Teoría del caso

La teoría del caso es el planteamiento metodológico que cada una de las partes deberá realizar
desde el primer momento en que han tomado conocimiento de los hechos, con el fin de
proporcionar un significado u orientación a los hechos, normas jurídicas ya sean sustantivas o
procesales, así como el material probatorio, que se ha recabado (Benavente Chorre, 2011).

Conjunto de hechos que el fiscal y el defensor han reconstruido en la actividad probatoria y han
subsumido dentro de la norma penal aplicable, de un modo que pueda ser probado. Es un proceso
de construcción permanente, se van añadiendo y desechando elementos, hasta armar el
rompecabezas de la historia que se defenderá en el debate, acompañado de sus elementos
probatorios.

La teoría del caso es la herramienta imprescindible sin la cual no podemos afrontar eficientemente
y eficazmente un proceso; nace con la determinación de nuestra versión de los hechos y contiene
el planteamiento estratégico del litigante. Es la partitura que nos indica cómo conseguir que nuestra
pretensión resulte vencedora, que nos advierta nuestras debilidades, que nos muestre cuál es el
camino a seguir, así como también, el cómo y cuándo hacer valer nuestra versión (Arsenio Oré
Guardia).

Características de la teoría del caso

- La teoría del caso inicialmente se plantea como hipótesis de lo que pudo haber ocurrido, estas
hipótesis se convierten en teoría al finalizar, tiene la característica de poder modificarse y
ajustarse hasta antes de comenzar el juicio oral o durante la sustentación de este último.
- La teoría del caso se diseña desde el momento en que asumimos el caso. El diseño de nuestra
teoría del caso empieza desde el momento en que tenemos conocimiento de los hechos,
muchas veces este se produce cuando asumimos o nos asignan el caso. Es en este momento
que debemos definir nuestra versión de los hechos en coherencia con las pruebas que la
sustentan y el análisis jurídico que desarrollemos. Su desarrollo y ejecución va desde ese mismo
momento hasta que finaliza el proceso.
- La teoría del caso se orienta al juicio oral. El juicio oral es el eje central del proceso.
- La teoría del caso se alimenta durante la investigación, nuestra versión de los hechos debe ser
la misma durante todo el proceso; aquella que definamos en un inicio debe ser la que
busquemos sustentar probatoria y jurídicamente después.
- La teoría del caso tiene que ser única; en el proceso existen dos posiciones, una de la defensa y
otra de la acusación. Cada una de ellas debe exponer una sola versión de los hechos, desde el
momento de la imputación.
- La teoría del caso debe ser autosuficiente, el relato debe hacerse de tal forma que enfrente con
éxito las objeciones, interrogantes y cuestionamientos que pueda plantear la contraparte.
- La teoría del caso debe ser sencilla; los argumentos debe girar en torno a las pruebas existentes.
No hay que entrar en sofisticados razonamientos facticos o dogmáticos.
- La teoría del caso debe ser coherente; su exposición debe guardar una coherencia tal, que
permita inferir las consecuencias jurídicas de los hechos que lo soportan.
- La teoría del caso debe ser veraz; debe basarse en elementos creíbles y reales que persuadan al
juzgador.
- La teoría del caso debe ser suficientemente jurídica; debe tener una base jurídica que logre
demostrar la concurrencia o no de los elementos del tipo penal o el cumplimiento de los
requisitos de la obtención de la prueba.

Importancia

La teoría del caso es la herramienta más importante para afrontar el proceso penal eficaz y
eficientemente. Ello nos permitirá:

a) Definir nuestra visión de los hechos.

b) Realizar un análisis estratégico del caso.
c) Ordenar y clasificar la información del caso.
d) Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servirá para defender la tesis asumida.

Utilidad de la teoría del caso en el juicio oral

a. Evitar inconsistencias e incongruencias.

b. Permite diseñar el alegato de apertura y cierre.
c. Permite tener las pruebas necesarias para exponerlas en el momento oportuno.
d. Organiza la presentación de pruebas.
e. Permite saber a dónde dirigir el examen o contra examen.
f. Permite saber que preguntas deben objetarse y cuando debe hacerse.

Estructura de la teoría del caso

La teoría del caso tiene tres componentes: