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Prevenção à lavagem de dinheiro e ao

financiamento do terrorismo
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4. Módulo - Encerramento
5. Questionário avaliativo

Iniciado em sexta, 7 jun 2019, 13:22


Estado Finalizada
Concluída em sexta, 7 jun 2019, 14:38
Tempo empregado 1 hora 15 minutos
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Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

Na forma determinada pela Lei nº 9.613, de 1998, as pessoas obrigadas que não possuem
órgão regulador ou fiscalizador próprio deverão, para fins de PLD/FT, cadastrar-se e
manter seu cadastro atualizado no Banco Central do Brasil (Bacen).

Escolha uma opção:


Verdadeiro
Falso
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A sentença é falsa. A Lei nº 9.613, de 1998, em seu art. 10, inciso IV, dispõe que, na falta
de órgão regulador ou fiscalizador, as pessoas obrigadas deverão cadastrar-se e manter
seu cadastro atualizado junto ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 2
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

Alguns segmentos econômicos são mais suscetíveis de serem usados para a lavagem de
dinheiro e, portanto, estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 como pessoas
obrigadas a implementar controles para fins de PLD/FT. Entre as alternativas a seguir,
aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT.

a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior.
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Sua resposta está correta.


Instituições de Educação Superior não estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998
como pessoas obrigadas a implementar controles para fins de PLD/FT.
A resposta correta é: Instituições de Educação Superior..
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

Tanto os segmentos regulados e fiscalizados pelo COAF quanto os segmentos que


possuem órgão regulador ou fiscalizador próprio devem realizar seu cadastro junto ao
COAF.

Escolha uma opção:


Verdadeiro
Falso
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Você sabe que existe diferença entre cadastro e habilitação, não sabe? O cadastro, no
COAF, deve ser realizado somente pelas pessoas obrigadas, nos termos da Lei nº
9.613/1998, que não possuam órgão regulador próprio. Entretanto, as pessoas obrigadas
que possuam órgão regulador devem ter seu cadastro nesse, e, além disso, devem fazer a
habilitação no Sistema de Informações do COAF (SISCOAF), já que a habilitação é
necessária para a realização de comunicação das operações financeiras, previstas no art.
11 da referida lei.
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos


econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou
fiscalizador próprio.

Escolha uma opção:


Verdadeiro
Falso
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A resposta correta é 'Verdadeiro'.


Questão 5
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de pagamento”, selecione a


alternativa que apresenta a sequência correta de associação entre a Coluna I e a Coluna
II.

Dinheiro Meio
Resposta 1
Cheque Meio
Resposta 2
À vista Forma
Resposta 3
Depósito bancário Meio
Resposta 4
TED Meio
Resposta 5
A prazo Forma
Resposta 6
Financiamento Meio
Resposta 7
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Sua resposta está correta.
À vista ou a prazo são “formas”, e não “meios de pagamento”.
A resposta correta é: Dinheiro → Meio, Cheque → Meio, À vista → Forma, Depósito
bancário → Meio, TED → Meio, A prazo → Forma, Financiamento → Meio.
Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha internacional:

a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001.
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Sua resposta está correta.


A resposta correta é: Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de
setembro de 2001..
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

Quais os principais atrativos que levam os criminosos a escolher um setor econômico para
realizar a lavagem de dinheiro?

a. Alto índice de liquidez (facilidade de comercialização) do bem adquirido.


b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que viabilizam o anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores.
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Sua resposta está correta.


Todos os itens são considerados atrativos para os indivíduos que objetivam o crime
lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: Todas as anteriores..
Questão 8
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00

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Texto da questão

A criminalização da lavagem de dinheiro, em cada país, depende da legislação adotada.


No Brasil, é considerado crime de lavagem de dinheiro aqueles que decorrem:

a. Apenas do tráfico ilícito de entorpecentes.


b. Do tráfico de entorpecentes e de sequestro.
c. Do tráfico ilícito de entorpecentes, terrorismo, contrabando ou tráfico de armas,
sequestro, crime contra a administração pública, crime contra o sistema financeiro, crime
praticado por organização criminosa e também por particular contra a administração
pública estrangeira.
d. De qualquer infração penal.
e. Nenhuma das anteriores.
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Sua resposta está correta.


Após a Lei nº 12.683, de 2012, não existe mais uma lista de crimes antecedentes para que
se caracterize a lavagem de dinheiro. Assim, qualquer “infração penal” poderá resultar em
um processo de lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: De qualquer infração penal..
Questão 9
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00

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Texto da questão

Analise as duas sentenças a seguir:


(I) O COAF regula e fiscaliza segmentos citados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, para os
quais inexista órgão regulador ou fiscalizador próprio, exclusivamente para fins de
prevenção à lavagem de dinheiro.
(II) A pessoa obrigada que não cumprir com as obrigações previstas nas normas do COAF
pode ser submetida a Processo Administrativo Punitivo e responder pelo crime de lavagem
de dinheiro perante o Plenário do Conselho.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.

a. As duas sentenças estão corretas.


b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas.
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Sua resposta está incorreta.


A segunda frase está errada. A pessoa obrigada não vai ser submetida, perante o Plenário
do Conselho, a um processo para responder pelo crime de lavagem de dinheiro; isso seria
um processo criminal, no âmbito da Justiça. Ela vai responder somente por meio de um
processo administrativo pelo não atendimento às exigências da Lei de Lavagem.
A resposta correta é: A primeira sentença está correta e a segunda está errada..
Questão 10
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00

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Texto da questão

As gerações de leis de criminalização da lavagem de dinheiro no mundo podem ser:


(I) Leis de primeira geração: trazem um rol de crimes antecedentes, considerados crimes
graves, aos quais está associado o dinheiro sujo. Apesar de serem menos restritivas,
ainda limitam a punição dos lavadores, pois se o dinheiro tiver origem/destino em um crime
não contemplado na lei, sua colocação, sua ocultação e sua integração ao sistema
econômico não são consideradas lavagem de dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as leis antilavagem que consideram apenas
o tráfico de drogas como crime antecedente, ou seja, apenas a dissimulação da origem e
do destino de recursos oriundos de tráfico de drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo está associado a qualquer infração penal
antecedente. Assim, não há um rol restritivo de crimes para caracterizar a lavagem de
dinheiro. Qualquer recurso obtido por meio de ilícito penal pode tipificá-la.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.

a. As três sentenças estão corretas.


b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a terceira está incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta.
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a terceira estão incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.
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Sua resposta está incorreta.


Os conceitos das duas primeiras sentenças estão invertidos e a terceira sentença está
correta.
As respostas corretas são: As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está
correta., As três sentenças estão incorretas.