FACULTAD DE

INGENIERÍA
Carrera de Ingeniería Ambiental

“PROPUESTA DE UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL BASADA EN
LAS NORMAS ISO 14001 PARA
MEJORAR ASPECTOS
AMBIENTALES EN LA
EMBOTELLADORA HYDROOZONE
S.A.C”

Autores:
Acero Álvarez, Andrés
Barrantes Bueno, Isabel
Candia Manrique, David
Anampa Arispe, Jean Pierre
Asesor:
Palacios Miñao Alberto Santiago
Lima - Perú
2018
Contenido
1. INTRODUCCIÓN

1.1.- Planteamiento del problema

1.3.- Descripción del Sitio de Faena y Áreas Conexas

2. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

3. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES

4. REQUISITOS DEL SGA

4.1.- Política Ambiental

4.2.- Política de Gestión de Medio Ambiente, Salud, Seguridad y Calidad

4.3.- Planificación

4.3.1.- Aspectos Ambientales

4.3.2.- Requisitos Legales y otros requisitos

4.3.3.- Objetivos, Metas y Programas

4.4.- Implementación y Operación

4.4.1.- Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad

4.4.2.- Competencia, Formación y Toma de Conciencia

4.4.3.- Comunicaciones

4.4.4.- Documentación

4.4.5.- Control de Documentos

4.4.6.- Control Operacional

4.4.7.- Preparación y Respuesta ante Emergencias
4.5 Verificación
4.5.1.- Seguimiento y Medición
4.5.2.- Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3.- No Conformidades, Incidentes, Acciones Correctivas y Preventivas
4.5.4.- Control de los Registros
4.5.5.- Auditorías Internas
4.6 Revisión por la Dirección
1. INTRODUCCIÓN
Actualmente organizaciones de todo tipo están cada vez más interesadas
en alcanzar y demostrar un buen desempeño en el campo ambiental,
controlando el impacto de sus actividades, productos y servicios sobre el
ambiente, en base a su política y objetivos ambientales. Las normas
establecidas en el Perú, son poco restrictivas y a la vez se carece de
medios y métodos para hacer cumplir la legislación referida a temas
ambientales.
Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) tiene como finalidad el
establecer dentro de la organización un sistema de gestión y control de
los aspectos ambientales, permitiendo el logro de los objetivos
ambientales y económicos. Las normas ISO 14000 establecen los
requisitos de un SGA aplicable a diversas organizaciones. El éxito del
sistema dependerá del compromiso de todos los niveles y funciones, en
especial de la Alta Dirección.
El presente trabajo de tesis presenta un documento que entrega una
propuesta de gestión ambiental, que abarca desde el diagnóstico
ambiental actual, hasta la propuesta de gestión. Se brindará los
lineamientos necesarios para el establecimiento de la política ambiental,
y los pasos a seguir para un buen desarrollo de un sistema de gestión
aplicado en la planta industrial.
La planta HYDRO OZONE S.A.C se dedica principalmente al
embotellamiento de agua ozonizada. Las materias primas utilizadas en
esta industria son: el agua principalmente en un 90 %. Además, se utilizan
otros insumos como botellas plásticas. Se ha realizado un diagnóstico de
la situación actual del Área de Producción, alcance del sistema de gestión;
el cual nos ha permitido determinar los problemas ambientales asociados
a la planta industrial HYDRO OZONE S.A.C, provenientes del proceso
productivo
1.1.- Planteamiento del problema
HYDRO OZONE S.A.C es una empresa productora distribuidora y
comercializadora de agua embotellada y envasada ubicada en CAL.SAN SIMON
NRO. 121 URB. SAN DIEGO - VIPOL LIMA - LIMA - SAN MARTIN DE PORRES.

En los procesos que se llevan a cabo en la embotelladora, el agua es el

ingrediente principal y constituye más de 90% del producto, lo que conlleva a un
gran consumo de agua energía para el proceso operativo

De acuerdo al diagnóstico inicial sobre las afectaciones ambientales que ejerce

hacia los recursos naturales los procesos y procedimientos de HYDRO OZONE
S.A.C, se pudo evidenciar que no tienen una política Ambiental establecida, para
mitigar o prevenir los impactos ambientales derivados de las actividades diarias
de la empresa

Es así como se propone realizar un sistema de Gestión Ambiental de acuerdo a

la ISO 14001- 2015, con el objetivo de crear una línea base y unos controles
pertinentes para la naturaleza de la institución, al igual que establecer unos
programas de cumplimiento de la Política Ambiental de acuerdo a los impactos
ambientales significativos incluyendo las responsabilidades, metas objetivos,
sistemas de medición y establecer la documentación necesaria para el
cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables.
1.2.- Generalidades de la Comercializadora y Distribuidora HYDRO OZONE
S.A.C
1.2.1 Localización
La Comercializadora y Distribuidora HYDRO OZONE S.A.C funciona como una
nueva línea de extensión de embotelladora de agua ozonizada la cual cuenta
sede principal está localizada CAL.SAN SIMON NRO. 121 URB. SAN DIEGO -
VIPOL LIMA - LIMA - SAN MARTIN DE PORRES.
Ilustracion1 Imagen satelital HYDRO OZONE S.A.C

Fuente: Google EARTH

1.2.2.- Actividades Productivas
Se dedica al embotellamiento de agua ozonizada (6) días a la semana en
procesos productivos de lunes a sábados, se distribuyen en dos jornadas con
horarios de trabajo, diurno y Nocturno. La empresa cuenta con aproximadamente
15 empleados
1.2.3. Infraestructura
Se cuenta con un local de aproximadamente 290m2, la cual está equipada con
cuartos fríos para el almacenamiento del producto.
1.3.- Recursos
La empresa HYDRO OZONE S.A.C necesita una serie de recursos para poder
funcionar y colmar las necesidades de sus potenciales clientes entre ellas
tenemos el talento humano, las maquinarias y equipos, los materiales
suministros e insumos.

1.3.1) Recursos Humanos

La embotelladora HYDRO OZONE S.A.C cuenta con 15 trabajadores de los

cuales 12 se encuentran formando el área de producción que por ser
operativa es el área que tiene mayor número de trabajadores y cuenta con 3
administrativos.

1.3.2) Recursos Tecnológicos

La tecnología de la empresa está formada por tanques, filtro multimedia,
filtros de carbón activado, ozonizador, osmosis inversa, filtros de membrana,
lámpara de luz ultravioleta, garrafones de agua, además de los equipos de
cómputo y camiones para transportar y comercializar la mercadería
Tanque de almacenamiento Filtro multimedia
 Filtro de carbón activado Ozonizador

Osmosis Inversa Lámpara de rayos ultravioleta

1.4) Descripción del proceso

La embotelladora de agua HYDRO OZONE S.A.C realiza su operación a través
de las siguientes actividades.
 Procesos de purificación
 Proceso de embotellado
 Proceso de sellado
1.4.1) Proceso de purificación, embotellado y sellado.
Este proceso se realiza con la finalidad de eliminar elementos que puedan
contaminar el agua y no hacerlo apto para el consumo humano.
El agua para que sea considerada para el consumo humano debe de pasar por
los siguientes procesos
 Filtro multimedia
 Filtro carbón activado
 Filtros purificadores
 Lampara de rayos ultravioleta
  Generador de Ozono
 Lavado y enjuagado
 Mesa para llenado

Diagrama de flujo del proceso de purificación

A través del reconocimiento del proceso que se realizan en la planta

embotelladora podremos reconocer los riesgos a los que están expuestos los
trabajadores y así poder minimizar los accidentes de trabajo y medio ambiente.

2. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Este programa aplica a todas las actividades que se desarrollan en la empresa
HIDROZONE S.A.C por los administrativos, empleados y visitantes que
requieren del uso de HIDROZONE para su venta.

3. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES
 Gestión Ambiental
La gestión ambiental es un proceso que está orientado a prevenir mitigar
y/o compensar los impactos ambientales negativos y potencializar los
impactos positivos. Debido a que cada persona entiende de manera
diferente el significado de ambiente, existe una variedad de metodologías,
que permiten lograr el objetivo de controlar los mencionados impactos. Por
 lo tanto, no se constituye en un proceso simple, poco 21 estructurado y varía
de dependiendo del concepto de ambiente y lo que significa este para la
organización. En conclusión, la Gestión Ambiental, tiene como objetivo lograr
la mejor actuación ambiental, a través de un proceso de mejoramiento
continuo, cuyo fin es determinar las mejores prácticas y procesos para
reducir los impactos ambientales de la organización, a través, del control de
los aspectos derivados de las operaciones y el monitoreo de su impacto
sobre el medio, determinando las causas y los efectos correspondientes.

 Sistema de Gestión Ambiental bajo la norma ISO 14001.

El sistema de Gestión Ambiental hace parte del Sistema de Gestión
Empresarial, que incluye la estructura organizacional, planificación de
actividades, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y
recursos para: desarrollar, implementar, revisar y mantener la política
ambiental. Lo anterior dentro de las necesidades de la empresa las cuales
van dirigidas a alcanzar niveles de productividad que le permitan competir
en el mercado, cumpliendo la normatividad ambiental vigente, e
interiorizando los costos ambientales asociados. (Sistema de Gestión
Ambiental).

 Elementos de un SGA
Entre los elementos principales de un SGA cabe destacar, lo que la
organización debe tener:
 Un objetivo con respecto a la protección ambiental (es decir, debe saber
que se necesita hacer).
 Un compromiso de la comandancia para apoyar el SGA.
 Una Política Ambiental que expresa el compromiso de la comandancia para
el mejoramiento continuo. 22
 La capacidad de llevar a cabo el SGA.
 Las estrategias adecuadas de chequeo y corrección para asegurar que el
SGA esté cumpliendo con los objetivos planteados.
 La organización debe aprender continuamente como mejorar su
desempeño ambiental.
4. REQUISITOS DEL SGA

4.1.- Política Ambiental

POLÍTICA AMBIENTAL

HYDRO OZONE S.A.C es una empresa productora distribuidora y comercializadora de agua

embotellada ozonizada; considera que su capital más importante es su Recurso Ambiental y
humano, por lo cual nuestra prioridad es mantener buenas condiciones de Gestión Ambiental,
así como mantener al personal motivado y comprometido con la prevención de los riesgos
Ambientales identificados en el Trabajo. Por ello, busca mejorar en forma continua un Sistema
de Gestión Ambiental.

Para ello garantiza y se compromete a:

 HIDROZONE, comprometida con el desarrollo sostenible y con la mejora continua, hace

uso eficiente de los recursos naturales mediante la implementación de tecnología de punta
que previene y controla la contaminación.
 Es así como en nuestros procesos y procedimientos buscamos la prevención mitigación y
el control de los posibles impactos ambientales negativos estandarizando nuestros hacia
la protección del medio ambiente.
 HIDROZONE se compromete a educar y concienciar ambientalmente a sus trabajadores
y a sus clientes, mediante procesos formativos continuos, con el fin de fomentar el respeto
por el medio ambiente, y el cumplimiento de los requisitos legales aplicables en sus
actividades cotidianas.
 Se responsabilizará de la reducción y control de los residuos sólidos y líquidos, así como
las emisiones generadas al interior de sus instalaciones, usando eficientemente los
recursos, preservando y mejorando la calidad de los componentes ambientales, reciclando
y reutilizando materiales, tratando y disponiendo adecuadamente los residuos
 La Política se comunicará de manera activa y permanente a todos los clientes de Agua
pura la Cristalina, los clientes internos y externos al igual que a todos los trabajadores de
la empresa.
.

Es compromiso activo y permanente de la empresa y trabajadores todos, el dar cumplimiento a

esta política.

Lima, noviembre del 2018

Gonzales Carpio, Daniel Santos

4.2.- Política de Gestión de Medio Ambiente, Salud, Seguridad y Calidad

POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

HYDRO OZONE S.A.C es una empresa productora distribuidora y comercializadora de agua

embotellada ozonizada; considera que su capital más importante es su recurso humano, por lo
cual nuestra prioridad es mantener buenas condiciones de Seguridad y Salud en el Trabajo, así
como mantener al personal motivado y comprometido con la prevención de los riesgos
identificados en el Trabajo. Por ello, busca mejorar en forma continua las actitudes seguras y
condiciones adecuadas de Seguridad y Salud en el Trabajo de sus trabajadores.

Para ello garantiza y se compromete a:

 Identificar y controlar los peligros y riesgos inherentes al desarrollo de sus actividades.

 Promover, desarrollar, ejecutar y mantener políticas, estándares, procedimientos y
registros de trabajo seguro, educando, capacitando, entrenando y sensibilizando a
nuestros colaboradores con el objeto de mejorar continuamente nuestra cultura de
seguridad.
 Promover la participación y consulta activa de nuestros colaboradores en la identificación
y prevención de riesgos para la adopción permanente de una conducta segura.
 Comunicar y difundir esta Política a todos los colaboradores de la empresa, visitas,
contratistas y terceros en general, así como exigir de los proveedores un manejo seguro
en los trabajos relacionados con sus actividades.
 Cumplir con el marco legal establecido, en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo; así
como los otros requisitos a los cuales la organización se suscriba en esta materia.
 Velar porque las actividades de la empresa se adecúen o incorporen al Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo, asegurando además el mantenimiento y mejora
continua de éste.
 El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es compatible con otros
Sistemas de Gestión.

Es compromiso activo y permanente de la empresa y trabajadores todos, el dar cumplimiento a

esta política.

Lima, noviembre del 2018

Gonzales Carpio, Daniel Santos

 4.3.- Planificación

 Se han identificado los aspectos ambientales de las actividades, productos

y servicios sobre los que tenemos control e influencia y se han identificado
aquellos que causan un impacto significativo sobre el ambiente. Se ha
ejecutado el Procedimiento de Identificación y Evaluación de Aspectos
Ambientales.

 Se han identificado las Normas Legales y otros requisitos aplicables a los

aspectos ambientales y esto se mantiene y actualiza de acuerdo al
Procedimiento de Identificación, Acceso y Evaluación del Cumplimiento de
las Normas Legales y Otros Requisitos.

 Se han definido los Objetivos y Metas Ambientales de la embotelladora

HYDRO OZONE S.A.C y se han implementado los Programas de Gestión
Ambiental para el logro de estos.

4.3.1.- Aspectos Ambientales

TABLA Nº1 : Aspectos Ambientales en la Planta de HYDRO OZONE S.A.C

ASPECTOS AMBIENTALES
Emisiones de MP
Posibles fugas refrigerantes
IMPACTOS AMBIENTALES
Contaminación al aire
Afectan vías respiratorias
Posible afectación del ozono
ACCIONES PREVENTIVAS
Programa de contaminación
atmosférica
Programa de contaminación
atmosférica

Consumo de electricidad Programa uso racional de la

Reducción recursos naturales energía
Programa uso racional de
Consumo de agua
Reducción recursos naturales Agua

Uso de agente de limpieza y

desinfección Reducción recursos naturales
Vertido de agua residual Contaminación agua y suelo

Agotamiento y contaminación de
Consumo de materias primas
Uso de papel
Herramienta y equipos
(mantenimiento)
Fuente: Elaboración propia
Eutrofización en cuerpos de
agua
los recursos naturales no
renovables
Reducción recursos naturales
Perdida/ Degradación
biodiversidad
Ruido, Contaminación al suelo
Programa de gestión
Integral de residuos
Programa de gestión
Integral de residuos
Programa de gestión
Integral de residuos

4.3.2.- Requisitos Legales y otros requisitos

La Alta Dirección de HYDRO OZONE S.A.C a través de la Gerencia Ambiental a nivel
Corporativo y nivel Planta se asegura de que en la Organización se establecen,
documentan en la base de datos DocSystem y comunican al personal
involucrado de acuerdo a lo descrito en la Matriz de Comunicación los requisitos
legales y otros a los que está suscrita la organización, que estén relacionados
con los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios. La
Gerencia de la planta son responsables de asegurar que se implementan y
mantienen los requisitos legales ambientales, La revisión del cumplimiento a
estos requisitos se realiza a través de la aplicación de la Lista de Verificación de
Cumplimiento Legal aplicable a cada planta

4.3.3.- Objetivos, Metas y Programas

Objetivo general

 Reducir la generación de residuos sólidos en la planta embotelladora HYDRO

OZONE S.A.C, mediante la implementación de un sistema de gestión
ambiental, para garantizar el cumplimiento de lo que establece la normativa
ISO 14001-2015.

Objetivo especifico

 Analizar la situación actual de la empresa en aspectos ambientales.

 Definir un plan de gestión ambiental.
 Diseñar el Sistema de Gestión ambiental bajo los requisitos de la ISO 14001-
2015 para la empresa HIDROZONE S.A.C
 Evaluar e informar el alcance de los beneficios de la implementación del
sistema de gestión ambiental.

4.4.- Implementación y Operación

 Se han definido las funciones y responsabilidades en cada uno de los
documentos del Sistema de Gestión Ambiental.

 Se han analizado los Aspectos Ambientales Significativos y se han

identificado aquellas operaciones en las cuales se requieren establecer
controles de acuerdo a los procedimientos de Controles Operacionales.

 Se han determinado las posibles emergencias de acuerdo al Procedimiento

del Plan de Respuesta a Emergencias; en este documento se especifica
cómo se analizan las emergencias y se determinan las acciones de
prevención, las medidas de respuesta y de mitigación ante la ocurrencia de
una emergencia, así como la forma como se va a poner a prueba los
procedimientos de respuesta.
Cuadro Nº1: Jerarquía de HYDRO OZONE S.A.C

Gerente General
Daniel Santos, Gonzales Carpio

JEFE DE
JEFE DE VENTAS
PRODUCCIÓN
Antonio, Quiñones Díaz Ana María, Gonzales Carpio

TRABAJADORES
DE HIDROZONE
S.A.C
12 trabajadores

Fuente: Elaboración propia

TABLA Nº2: Operaciones en la planta HYDRO OZONE S.A.C

PROCESO SUBPROCESO PUESTO DE TRABAJO
Filtración y Tratamiento de Agua Operador
Operador
Operador
Lavado de Envase Ayudante
Llenado de Envase Operador
Operador
Embotellado Operador
Tapado Operador
Producción Etiquetado Ayudante
Operador
Ayudante
Empacado/ chofer
Almacenado
/ Despacho
 Gerente General
Administración Plana Mayor Jefe de Producción
Jefe de Ventas
Fuente: Elaboración propia

4.4.1.- Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad

Recursos:

La empresa Hydrozone necesita una serie de recursos para poder funcionar y

colmar las necesidades de sus potenciales clientes entre ellas tenemos el talento

humano, las maquinarias y equipos, los materiales suministros e insumos.

Recursos Humanos:

La embotelladora Hydrozone cuenta con 12 trabajadores de los cuales 10 se

encuentran formando el área de producción que por ser operativa es el área que

tiene mayor número de trabajadores y cuenta con 2 administrativos.

Recursos Tecnológicos:

La tecnología de la empresa está formada por tanques, filtro multimedia, filtros

de carbón activado, ozonizador, osmosis inversa, filtros de membrana, lámpara

de luz ultravioleta, garrafones de agua, además de los equipos de cómputo y

camiones para transportar y comercializar la mercadería.

Tanque de almacenamiento Filtro multimedia

 Filtro de carbón activado Ozonizador

Osmosis Inversa Lámpara de rayos ultravioleta

Identificación de Áreas y Puestos de Trabajo:

PROCESO SUBPROCESO PUESTO DE TRABAJO

Filtración y Tratamiento de Agua
Operador
Operador
Operador
Lavado de Envase Ayudante
Llenado de Envase Operador
Operador
Embotellado Operador
Tapado Operador
Etiquetado Ayudante
Producción Operador
Ayudante
Empacado/ Almacenado/ CHOFER
Despacho
Gerente General
Administración Plana Mayor Jefe de Producción
Funciones:

Gerente General: Encargado de planificar, organizar, dirigir, controlar, coordinar, analizar, calcular y

deducir el trabajo de la empresa, además de contratar al personal adecuado, efectuando esto durante la

jornada de trabajo

Jefe de Producciones: Supervisa toda la materia prima transformada y el empaque del producto

terminado, vela por la calidad, coordina labores, ejecuta planes de mejora y emite informes.

Chofer: Encargado del transporte del producto.

Operador: Encargado del trabajo directamente con las maquinas ozonificadoras y tratamiento de la

materia prima.

Ayudante: Encargado de apoyar en las labores del operador.

4.4.2.- Competencia, Formación y Toma de Conciencia

Hidrozone SAC es una empresa netamente peruana con capital peruano que fue fundada

el 15 de noviembre del 2012, quien decidió ingresar al mundo de la industria de alimentos

de primera necesidad en busca de satisfacer las necesidades de nuestros clientes y el

mercado a nivel nacional, ofreciendo un producto de gran calidad, característica de

nuestra empresa, la misma que nos llevó a ocupar un lugar en el mercado nacional.

La capacitación es muy importante en nuestra empresa, siendo pieza fundamental en los

trabajadores en todas las áreas.

Nuestro principal objetivo es generar un producto de calidad óptima, reduciendo los

impactos negativos generados para el ambiente.

4.4.3.- Comunicaciones
Secuencia de etapas Actividad Responsable/Supervisa
Los responsables de las diferentes áreas de la
organización, informan internamente sobre
las actividades del sistema de gestión
ambiental, con el objetivo de:
- Informar a las partes interesadas del
comportamiento de la organización en temas
de Calidad y Medio Ambiente, mejoras
Comunicación Interna Gerente General
alcanzadas, objetivos, metas y programas.
- Dar a conocer la Política Ambiental y mostrar
el compromiso de la Dirección con dicha
Política.
- Comunicar a los interesados las quejas y
opiniones sobre actividades de la
organización.
El Gerente General es el centro de recepeción
y difusión de la información ambiental. Todas
las comunicaciones o consultas, referentes a
temas ambientales procedentes del exterior
se remiten al Gerente General que registrará
aquellas que tengan relación con las actas
declaradas y con los requisitos legales y otros
Comunicación Externa requisitos. Además responde a las solicitudes Gerente General
de información o comunicaciones de las
partes externas interesadas, siempre que
tengan relación con las actas declaradas y con
los requisitos legales y otros requisitos. Y
estos efectos son:
- Denuncias
- Quejas y reclamaciones

4.4.4.- Documentación

 Política de Gestión de Medio Ambiente HYDROZONE SAC.

 Manual de Gestión Ambiental

 Procedimientos Estructurales.

 Procedimientos Generales.

 Procedimientos Específicos del Área.

 Instructivos Generales.

 Instructivos Específicos.

 Registros.
4.4.5.- Control de Documentos

4.4.6.- Control Operacional

4.4.7.- Preparación y Respuesta ante Emergencias

4.5 Verificación

4.5.1.- Seguimiento y Medición

4.5.2.- Evaluación del cumplimiento legal

4.5.3.- No Conformidades, Incidentes, Acciones Correctivas y Preventivas

4.5.4.- Control de los Registros

4.5.5.- Auditorías Internas

4.6 Revisión por la Dirección