In

Memoriam, con gratitud y admiración

A la alegría de poder compartir en formato digital el contenido de esta Antología cuyos La elaboración de la presente Antología respondió precisamente a dicha voluntad, como
dos tomos se publicaron originalmente en 2002, se suma nuestro dolor por el reciente también lo ha sido la decisión de llevar a cabo la presente edición digital. En diciembre
fallecimiento de Francisco Mercado este 6 de enero. discutíamos estrategias de difusión entre los tres. Entre nuestros mensajes, siempre había
espacio para intercambios personales y notas de preocupación por los acontecimientos en
Como subrayábamos en el comunicado conjunto con colegas y amigos comunes, América Latina:
coorganizadores de los Congresos Iberoamericanos de Investigación Cualitativa en Salud,
de los que Francisco fue el primer impulsor, en su intensa actividad investigadora siempre “Te adjunto la carta que envié al director del hospital público donde fui operado
estuvo presente la voluntad por favorecer la colaboración entre académicos, profesionales [en Montevideo]. Después de Lula, cuando decidió tratarse en el Sirio Libanes en
sanitarios e instituciones de los diferentes países iberoamericanos, convencido de la Sao Paulo, ahora se da lo mismo con López Obrador quien lleva a su hijo a
necesidad de construir una senda propia y a la vez plural en favor de una Investigación atenderse al Médica Sur, otro hospital privado. ¿Será que los hospitales públicos
Cualitativa en Salud comprometida con la justicia y los derechos humanos de nuestras tendrán que ser para los pobres?” (Francisco Mercado a Denise Gastaldo,
poblaciones. 27.09.2018)

En sus propias palabras: Con su liderazgo ejercido por el ejemplo y su admirable integridad, Francisco defendió
(como médico, paciente e investigador) los sistemas de salud universales de calidad para
“Según el sentir de buena parte de la población latinoamericana, la construcción todas/os. Dedicamos esta versión gratuita de los dos volúmenes de la Antología como un
de muros absurdos e innecesarios genera un sufrimiento adicional para aquellos homenaje a su gran labor investigadora y docente en Latinoamérica, Europa y más allá.
que han decidido migrar en búsqueda de un futuro mejor y sus familiares. Basta
recordar la tradicional apertura de fronteras que caracterizó a la mayoría de los ¡Muchas gracias, amigo Francisco! ¡“Saudades para sempre”!
países latinoamericanos que abrieron las puertas a millones de migrantes
europeos que llegaron durante el siglo XIX y el XX a causa de las crisis San Sebastián y Porto Alegre, 15 de enero de 2019.
económicas, hambrunas o represión política a lo largo del continente, así como a Carlos Calderón y Denise Gastaldo
los países iberoamericanos que actualmente abren los brazos a la diáspora
venezolana.” (Mercado-Martínez, F. J. en Mercado, Gastaldo & do Prado, 2018,
p.1) Referencias:
Mercado, F. J.; Gastaldo, D. & do Prado, M.L. (2018). Colaboração Ibero-americana em
“En este contexto, y frente a una creciente sensibilidad contra los colonialismos, pesquisa qualitativa em saúde: Colaboração ou isolamento? Texto & Contexto, 27 (3): 1-2,
la colaboración en el campo de la investigación cualitativa en la región Epub Set 13; http://dx.doi.org/10.1590/0104-07072018002018editorial3
iberoamericana podría evitar prácticas del pasado en la medida que fuese capaz
de adoptar otros paradigmas, como el contra-hegemónico o poscolonial. Entre Mercado-Martínez, F.J. (2013). La colaboración en la investigación cualitativa en salud en
otras cosas, podría generar temas y proyectos de investigación utilizando Ibero-América. ¿Una utopía más? Texto & Contexto: 22(4): 875-6;
modelos dialógicos en los cuales los temas a investigar fuesen definidos a partir http://dx.doi.org/10.1590/S0104-07072013000400001 (en español:
de los intereses y prioridades de los diversos actores involucrados.” (Mercado- http://www.scielo.br/pdf/tce/v22n4/es_01.pdf
Martínez, 2013, p. 876)
16 DENISE GASTALDO, FCO. J. MERCADO Y CARLOS CALDERON
tilo tropical, mil y una noches, etcetera) ya no supe si estabamos allf
para hacer una etnograffa del kitsch del oeste canadiense o para par­
ticipar en una conferencia de investigaci6n cualitativa en salud
(ICS). 1
En la mejor tradici6n latinoamericana de optimizaci6n de recur­
sos (algo que algunos se equivocan al denominarlo simplemenre
como pobreza), yo compartia la habitaci6n con Jacqueline de Lima
y Margareth Zanchetta, ambas brasilenas, doctorandas en Montreal.
lugar donde hada mi posdoctorado. Margareth, simpatica y espabi­
lada, al final de la ceremonia de apertura me present6 a un profesor
de Mexico que se habia sentado junto a ella. Hable con Francisco
algunas veces en los dias de la conferencia y descubrimos que ambos
tenfamos la idea de elaborar una recopilaci6n de la producci6n en
lengua espafi.ola de la JCS. Yo, incluso, habfa establecido contacto
antes con Milagros Ramasco, profesora de enfermerfa en Madrid,
para llevar a cabo tal proyecto. Al ofr las ideas de Francisco, me di
cuenta de cuanto desconoda lo que se habfa publicado en Mexico y
en otros pafses de America Latina. El siguiente paso era obvio:
unir esfuerzos y trabajar en colaboraci6n.
Francisco: Mi participaci6n en la Conferencia de Edmonton, y el
consecuente encuentro con Denise, Jacqueline y Margareth, era parte
de las iniciativas que llevaba a cabo en el Programa de lnvestigaci6n
Cualitativa en Salud (Progics). 2 Una de ellas trataba de impulsar la
publicaci6n y difusi6n de materiales relativos a la JCS. Tai habia
sido la preocupaci6n del grupo "Salud y sociedad" del cual fmme parte
a mediados de los noventa en el Colegio de Michoacan. 3 Preocupa­
ci6n similar habfa compartido con academicos mexicanos que ha­
bfan acudido a los seminaries anuales de investigaci6n cualitativa
en salud realizados en Guadalajara desde 1996. Entre otros partici­
pantes destacados estuvieron Ivonne Szasz, Roberto Castro, Caro-
1
Se trata de la v International Qualitative Health Research Conference
organizada por el IIQM (siglas en ingles de! International Institute of Qualitative
Methodology).
1
Mayor infonnaci6n sobre este programa se puede encontrar en la pagina
electronica www.cucs.udg.mx/progics/
1 Bajo la iniciaciva de Gail Mummert, coordinadora del Doccorado en Ciendas
Sodales, sc realizaron a.:cividades acadt'micas para responder a remas e incem>gan­
ces ligados a la invesrigad6n cualirativa en salud. Eduardo Menendez y Andrew
Roth tuvieron una participad(m de,racada en dicho grupo.
ACENTOS Y MOMENTOS EN LA PRODUCCION DE UNA ANTOLOGiA 17
lina Martfnez, Ana Amuchastegui, Leticia Robles e Igor Ramos.
Tales iniciativas habfan culminado con lapublicaci6n, bajo el sello
de la editorial de la Universidad de Guadalajara, de varios libros en
torno a la investigaci6n cualitativa en salud 4
Tales antecedentes, aunados a conversaciones con colegas lati­
noamericanos sobre el tema, me habian convencido de la urgente
necesidad de trabajar en una obra de selecci6n e inclusi6n de traba­
jos publicados en la regi6n. En ningun memento contemplaba los
trabajos de Espana o Portugal. Experiencias previas en la medicina
social latinoamericana me plantearon la necesidad de "rescatar" las
contribuciones originadas desde el rio Bravo hasta la Patagonia que,
por motives ligados a la tradicional difusi6n academica en la regi6n,
eran practicamente desconocidas fuera de sus fronteras nacionales
o regionales. En toda la regi6n se publicaban traducciones de textos
anglosajones sobre el tema. En forma paralela, los academicos de!
area tenfamos acceso creciente a publicaciones, sobre todo de auto­
res norteamericanos e ingleses. Pero tales acciones soslayaban la
producci6n regional sobre el tema. Unos cuantos textos se encon­
traban aqui y a Ila; pero la visi6n era demasiado parcial y
regionalizada. Aunado a todo ello, me rebelaba a aceptarla imagen
que se difundia en los fores internacionales acerca de la producci6n
generada en America Latina sobre el tema en cuesti6n: escasa e
intrascendente.
El contacto con Denise en Edmonton se convirti6, entonces, en
una alternativa que permitfa vislumbrar la concreci6n de suefios
largamente acariciados. La participaci6n de Milagros, desde Espa­
na, me pareci6 la medida perfecta para incluir la producci6n de la
penfnsula iberica. Mas adelante, y ante la imposibilidad de conti­
nuar la colaboraci6n de Milagros, ninguna duda tuve en que ta!
lugar debia ser ocupado por Carlos, con quien me habfa comunica­
do en forma regular por varies meses via la internet.
Carlos: En efecto, tras un primer contacto a traves de la pagina
web del PROGICS, la colaboraci6n y el intercambio de inquietudes y
'Enrre los libros publicados se encuenrran: F. J. M<!rcado (1977) Enm cl
infiemo y la gloria. La experienda de la en{cnnedad crcinica en un barrio urbano; F. J.
Mercado y L. Robb (comps.) (1988) lnvesrigaci/m rnaliuuiva en salud. Experiencia.1 desde
el occidente de Mexico, y en ese momenro �e avanzaba en F. J. Mercado y T. Torres
(comps.) (2000) Analisis c-ualiiati110 de claws en salud. Teoria, 1newdo -y praciica.

36 CATALINA A. DENMAN Y JESUS ARMANDO HARO
con una coma de postura frente a los problemas humanos que se
investigan (aspeccos eticos e ideol6gicos).
Durante siglos, el debate entre estas dos formas de conocimienco
ha sido planteado mas bien en terminos de oposici6n que de
complementaci6n, aun cuando debido a los multiples niveles im­
plicados en la discusi6n, no siempre se hayan distinguido estilos
puros de hacer investigaci6n ni se hayan identificado metodos y
tecnicas estrictamente cuantitativas o cualitativas. Fue hasta el si­
glo XX, con la consolidaci6n de las disciplinas cientuicas sociales,
que este debate adquiri6 proporciones significativas, perfilandose
un campo de investigaci6n cuancitativa de lo social y otro de inves­
tigaci6n cualitativa que se diferencia y se opone al primero coma
una forma alternativa, subordinada o privilegiada, de acceder al co­
nocirniento de la realidad social. Sin embargo, la hegemonia de lo
cuantitativo es el producto de un largo proceso que arranca desde la
antiguedad clasica y que comienza a consolidarse de forma muy len­
ta hasta lograr que la perspectiva cualitativa sea considerada subje­
tiva y falta de rigor, carente de cientificidad, mientras que la
cuantitativa es progresivamente proclamada coma la unica cientf­
fica. A partir de la segunda mitad del sigloxx, en particular desde la
decada de los ochenta, surgieron numerosas voces que intentaron
documentar la falacia de plantear una oposici6n radical entre am­
bas perspectivas y, ademas sefialar su reduccionismo cuando son
empleadas de forma exclusiva. Propusieron, en cambio, la necesi­
dad de reunir ambos estilos en la ardua tarea de explorar realidades
humanas, retomando tradiciones de investigaci6n que han dado
cuenta de la posibilidad de su integraci6n, combinando el uso de
numeros y narrativas como partes complementarias del proceso de
estudio de lo social. Aludimos aquf tanto a tradiciones disciplina­
rias coma a escuelas te6ricas que han mezclado ambas perspectivas,
coma la antropologia, la historiograf(a, la psicologfa y el marxismo,
tambien la sociolog(a en sus aportaciones pioneras y formales. Fue
hasta mediados del siglo XX cuando la estad(stica comenz6 a volver­
se hegem6nica en las ciencias sociales y cuando la encuesta
precodificada, en particular, comenz6 a ser considerada coma sin6-
nimo de investigaci6n social.
Si bien esta vieja discusi6n no puede darse aun par superada en
todos los ambitos, parece estar situada mas en el de los poderes que
en el de las saberes. A nivel te6rico y epistemol6gico, aunque con-
/
TRAYECTORIA Y DESVARIOS DE LOS METODOS CUALIT ATIVOS 37
tinuan vetas relevantes de discusi6n, poco se niega ya la utilidad del
arsenal de metodos y tecnicas que se ofertan desde las perspectivas
cuantitativa y cualitativa. Esto se aprecia en el apoyo creciente con
que cuentan, desde la decada de los ochenta, las estudios cualita­
ti vos para ser financiados por fundaciones y organ is mos
patrocinadores del quehacer investigativo. No obstante, sigue sien­
do un tanto diffcil negociar algunas practicas de la investigaci6n
cualitativa que se relacionan con un disefio flexible de hip6tesis
mas bien "de trabajo" que verificables y que da cuenta mas de proce­
sos que de hechos duramente objetivos.
En campos aplicados de la investigaci6n social, coma los de la
salud, el media ambiente, la educaci6n y muchos mas, la integra­
ci6n de ambas perspectivas se ha dado de hecho, registrandose una
creciente formalizaci6n en el uso de tecnicas cualitativas y cuanti­
tativas. Por coda esto, no faltan quienes aftrman que la disputa en­
tre las personas que trabajan con la "numererfa" y las que lo hacen
con la "palabreria" esta basada mas en cocos disciplinarios y profe­
sionales que en una verdadera contradicci6n entre formas distintas
de conceptualizar y representar una realidad determinada. No obs­
tante, y coma veremos mas adelante, las diferencias se plantean en
diferentes niveles y no codas ellos son reconciliables pues implican
formas distintas de concebir el papel de la investigaci6n social, por
lo tanto, no son simplemente intercambiables o alternativas. Sin
embargo, creemos que mas que referirse a una diferencia te6rica o
abstracta es una cuesti6n que adquiere sentido relevante al referirse
a casos concretos, debido a la complejidad de los problemas huma­
nos sociales y al distinto grado de conocimiento que tenemos de
ellos.
El debate se ha mostrado en particular dinamico en las principa­
les revistas de ciencias sociales y en multiples libros a nivel interna­
cional. En pa(ses de habla hispana encontramos no s6lo menciones
esporadicas, sino artfculos y a veces ediciones enteras de metodos
cualitativos, cuando en decadas anteriores s6lo la antropologia y
algunos visionarios de la sociologia hadan uso de ellos aunque no
las mencionaran de forma explkita.
El dinarnismo de incorporar enfoques cualitativos tam.bien se ha
reflejado en las practicas docentes. Hoy las principales programas
de posgrado de psicologia y ciencias sociales ofrecen en sus cursos de
metodologia de investigaci6n, ya no s6lo los metodos cuantitativos
128
limitativos e incluso negativos respecto de los problemas sobre los
cuales trabaja.
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 !NVESTIGACION CUALITATIVA (EN SALUD) EN
AMERICA LATINA. UNA APROXIMACI6N 1

FRANCISCO J. MERCADO, ALEJANDRA LIZARDI,

MARTHA VILLASENOR

El prop6sito de este trabajo es mostrar a grandes rasgos el estado de

la investigaci6n cualitativa en salud (ICS) en America Latina a fi­
nales del siglo XX. Dos preguntas surgen a lo largo de esta contribu­
ci6n: que es la !CS y c6mo se expresa en esta regi6n. Nuestra
pretensi6n es ofrecer a los lectores interesados en el tema un pano­
rama donde se destacan ciertos aspectos que nos parecen centrales
en su discusi6n: la identificaci6n del campo y sus orfgenes; las te­
maticas que han sido objeto privilegiado de estudio; los paradigmas
y las orientaciones te6ricas empleadas; los disefi.os y estrategias de
investigaci6n; los centres de producci6n y formaci6n, y los meca­
nismos de difusi6n de los resultados.
Tres acotaciones sabre el tema. Revisamos tales asuntos a nivel
general, pero se hacen referencias especfficas para el caso latino­
americano. Se ha incluido un buen numero de referencias biblio­
graficas y direcciones de paginas electr6nicas para quienes se
interesen en profundizar en alg(m tema en especial. Dado que la
investigaci6n cualitativa es objeto de multiples lecturas y debates;
aquf destacamos algunas de las interpretaciones mas difundidas,
pero siempre tratando de explicitar nuestra posici6n.

1
Este trabajo es una versi6n modificada de F. J. Mercado, M. Yillasefior, A.
Lizardi (2000) "Situaci6n actual de la investigaci6n cualitaciva. Un campo en conso­
lidaci6n", Revisra Uni11ersidad de Guadalajara, mlm. 17, pp. 19-30.
134 FRANCISCO J. MERCADO, ALEJANDRA LIZARDI, MARIBA VILLASENOR
La emergencia de un concepto
lQue es la investigaci.6n cualitativa en salud? La respuesta no ha
sido sencilla y, por lo general, ha resultado poco satisfactoria y con­
vincente a lo largo de los afios. Ello se explica porque el tema rernite
a un conjunto de dementos o situaciones, entre los cuales subyace
una discusi6n sabre la investigaci.6n cualitativa (IC).
Otros autores han explorado el surgimiento de la IC y elaborado
una periodizaci6n sobre su desarrollo (Denzin y Lincoln 1994,
Lecompte et al. 1992, Rodrfguez et al. 1996). Aquf hacemos hincapie
en dos asuntos relaci.onados con esta cuesti6n. La IC surge en dialo­
go y contraposici6n con un modelo de hacer ci.enci.a, o sea, con el
positivismo, cuya hegemonfa estuvo fuera de toda duda a lo largo
del siglo XX. Por otro lado, si bien el termino se ha generalizado en
fechas reci.entes, una producci6n significativa data del siglo XIX y
hay quienes refieren la existenci.a de trabajos desde siglos antes.
Varies autores, por ejemplo, remiten a Plat6n y Arist6teles (Conde
1995) y otros lo han asoci.ado a ideas kantianas y neokantianas
(Valles 1997).
La revisi6n de la producci.6n disponible en tomo a la IC nos
ofrece multiples definici.ones que sirven para dar una idea de los
conflictos y tensiones que cruzan el campo. De acuerdo con Grbich
(1999), el termino se emplea para enfatizar aspectos como: a) los
metodos y tecnicas de observaci6n, documentaci.6n, analisis e in­
terpretaci6n de atributos, patrones, caracterfsticas y significados de
elementos especfficos, contextuales o gestalticos de! fen6meno en
estudio; b) los acercami.entos que intentan explorar los pensamien­
tos, percepci.oncs y scntimientos experimentados por los informan­
tes; y, c) la impresi.6n de que los investigadores no "descubren" el
conocimiento, sino que este es creado por la acci.6n de ellos con
el "objeto" (constructo) indagado. Morse (1992), por su parte, se
preocupa mas por destacar aquellas caracterfsticas que la diferen­
ci.an de la investigaci6n cuantitativa, como su perspectiva emic (sig­
nificados, experiencias o percepci.ones desde el punto de vista de los
partici.pantes). su caracter holistico (al tener en cuenta el contexto
en el cual esta inserto el fen6meno estudiado), as( como el proceso
de indagaci6n inductive e interactivo empleado (frente al hipoteti.­
co deductive de la investigaci.6n convenci.onal). Denzin y Lincoln
!l',;VESTIGACION CUALITATIVA (EN SALUD) EN AMl�R:�,\ 1..'\TINA 135
(1994), a su vez, subrayan las dificultades y conflictos al intentar
definir unfvocamente el tema. En sus propi.as r«bhrns
el "carnpo" de la investigaci6n cualitativa esta lejos de ser un con­
junto unificado de principios prornulgados por grupos de academi­
cos relacionados [ ...] este campo se define a partir de una scrie de
censiones esenciales, contradicciones y dudas [... ] tensiones quc
van y vienen entre las definiciones y concepciones que compiten
en este campo [ ... ] [mas a(m) los temas y preocupaciones de la
investigaci6n cualitativa en enfermerfa son completamente dife­
rentes a los de la antropologfa cultural.
Al reconocer tales circunstanci.as, consideramos poco pertinen­
te presentar una definici.6n unica y universal sobre el asunto. Pero
ello no imposibilita identificar una serie de elementos que la carac­
terizan y clan pautas para la acci.6n, como en el campo de la salud. La
investigaci6n cualitativa (en salud) rernite a un cJmpo Je conoci­
mie�t?s y �racticas en donde confluyen tradicioncs. disciplinas,
temancas, mterrogantes y metodologfas diferente�. pero bajo uno 0
varios ejes aglutinadores. Uno de tales ejes lleva hacia un conjunto
de preocupaciones te6rico conceptuales, metodol6gicas o tecnicas,
relaci�nad�s con ciertos datos de naturaleza cualirativa. Otro rasgo
es su enfas1s en dar cuenta de fen6menos de fndole di.versa como
son la interpretaci6n, la comprensi6n o las estructuras de si.gnifi­
caci6n, la perspectiva de los actores sociales, el in\'olucramiento no
neut�al ?el in:estigador, la profundizaci6n sobre lo particular, el
t'.so de h1p6tes1s como premisas o principios ordcnridorcs O explica­
nvos, la aproximacion centrada en la descripci6n detallada, el inte­
res por los resultados, pero tambien por el proceso, asf ccmo su
flexibilidad � creatividad metodol6gica (Orozco 1997, Minayo 1995).
Se tra.ta, a fm de cuentas, de una postura antipositivista.
Tales preocupaciones se incorporan tardfamente en el ambito de
la salu�, �especto a lo ocurrido en otros campos. disciplinas y
_
sub?1sc1phnas. A diferencia de la antropologfa, la sociologfa, la edu­
cac16n Y la comunicaci.6n, entre muchas otras, la!C se difunde en el
campo sa�itario hasta entrada la decada de los noventa del siglaxx.
E5to de nmguna manera implica dejar de reconocer la existencia
previa de ciertas tradici.ones cuya preocupaci6n y tematicas son en
parte semejantes a la hoy denominada!CS. Baste recordar lo ocurri-
 138 FRANCISCO J. MERCADO, ALEJANDRA LIZARDI, MARTHA VILLASENOR 139
1NVES TIGACI6N CUALITATIVA (EN SALUD) EN AMERICA LATINA

rfan sobre la estructura social, Los hechos sociales y su metodo y se cientffico experimental, asumimos que no hay una f6rmula o estilo
emplearfan para probar hip6tesis cuantitativas; Los del segundo, en
unico de hacer investigaci6n cualitativa (en salud). En primer lu­
cambio, tratarfan sobre las construcciones sociales y Los significa­
gar, porque reconocemos la existencia de di.versos paradigma� que
dos, y su metodo estarfa vinculado a la generaci6n de hip6tesis cua­
gufan las formas como los investigador�s se ac�r�an a la realidad,
litativas. Pero al hacer referenda a las teorfas o "movimientos
tanto en terminos ontol6gicos como ep1stemologtcos y metodol6-
te6ricos" en las ciencias sociales desde mediados del siglo XX,
gicos. 2 Y de las posturas existentes sobre el particular nos adherimos
Alexander (1995) sostiene que tales teodas tienen dos "cuerpos",
a la de Denzin y Guba (2000) en donde se reconoce la coexistencia
son abstractas y trascendentales; son la busqueda atemporal de Los
de cinco paradigmas: positivismo, pospositivismo, teorfa critica,
fundamentos de la acci6n y del orden de las sociedades, pero al
constructivismo, e investigaci6n participativa, y en donde dfa a dfa
mismo tiempo siempre cobran una forma hist6rica. En este sentido,
se consolidan otras propuestas como el feminismo, los modelos de
destaca la supremada de siete teorfas en las ciencias sociales en la
estudios culturales, y los de perspectivas racial y homosexual.
actualidad: el estructural funcionalismo, la teoria del conflicto, la
En un nivel diferente, pero interrelacionado, aceptamos la exi.s­
teorfa de! intercambio, el interaccioni.smo simb6lico, la fenome­
tencia de multiples posturas, enfoques, marcos, perspectivas, orien­
nologfa/etnometodologfa, la teorfa hermeneutica y el marxismo/
taciones, corrientes o movimientos te6ricos (conceptos empleados
teorfa crftica. Atkinson (1988) difiere de esta y otras concepciones
como sin6nimos), los cuales no son privativos de determinada cien­
cuando propane la existencia de siete "aproxi.maciones" en la in­
cia o disciplina. En este sentido, desde distintas disciplinas se puede
vestioaci6n
o cualitativa: el interaccionismo simb6lico, la antropo-
adscribir a un mismo paradigma, pero con posibilidades de adoptar
logia, la sociolingi.Hstica, la etnometodologfa, la evaluaci6n
posturas o teorfas diferentes. Asf, concordamos con aquellos auto­
iluminativa, la etnograffa neomarxista y la investigaci6n feminisra. _
res que aluden a la existencia de multiples posturas o cornentes
Comparense las dos posiciones anteriores con la de Giddens y Tur­
te6ricas al interior de un paradigma.
ner ( 1991) cuando aluden a las tradiciones te6ricas en las ciencias
En el campo de la !CS, la mayor parte de la producci6n inter­
sociales durante las decadas de los sesenta y setenta. Entre ellas
nacional se adscribe hoy dia a los paradigmas pospositivista,
destacan ocho principales: la fenomenologfa, la hermeneutica, la
construccionista y a la teorfa critica. Y entre a las corrientes
teorfa crfrica, el interaccionismo simb6lico, el postestructuralismo,
te6ricas mas empleadas, destacan el interaccionismo simb6lico,
la etnometodologfa, la teorfa de la praxis y el funcionalismo
la fenomenologfa, el construccionismo social y, en menor grado, la
estructuralista.
teorfa social crftica. Tai panorama, sin embargo, dista de seguir el
Ante ta! multiplicidad de denominaciones y clasificaciones de los
mismo patr6n ante determinados temas o escuelas.
paradigmas, orientaciones y posturas te6ricas, autores como Wolcott
Con una producci6n todavfa bastante limitada, la investigaci6n
(1992) se manifiestan contrarios a la utilizaci6n de tales terminos.
cualitativa en salud en America Latina difiere en cierta medida de
Entre otros argumentos, sostiene que tal discusi6n ha servido mas
la desarrollada en los pafses centrales. Ello en tanto que los
para aumentar la confusion entre los academicos que para aclarar el
paradigmas mas empleados en la region son el positivista y el mar­
problema. Yen contra de su postura inicial, pero al verse obligado
xista/teorfa crftica. En cambio, los enfoques te6ricos mas utilizados
a definir su posici6n te6rica o conceptual sobre el particular, acepta la
existencia de ciertos "marcos te6ricos", pero entendidos mas como 2 Valles(l 997) sostiene que el tfamino perspectiva puede determinarse tam­

caracterfsticas topograficas en un mapa, las cuales tiene como fun­
ci6n ubicar, sobre todo, a los investigadores j6venes.
Con base en lo expuesto hasta aquf, y en contra de la insistencia
reiterada en el campo de la salud de la preeminencia del metodo
bien como paradigma de rango inferior o "miniparadigma". Y ademas de reconocer la
existencia de versiones de dos, tres y cuatro paradigmas, retoma la propuesta de
Patton, quien refiere la existencia de diez perspectivas en la investigaci6n cualita­
tiva: etnograffa, fenomenologia, heurfstica, etnometodologfa, interaccionismo sim­
b6lko, psicologfa ecol6gica, teorfa de sistemas, teoria del caos, hermeneutica y
perspectivas con "orientaci6n" (marxista, feminista, freudiana).
t
160 MANUEL AMEZCUA Y ANTONIA CARRICONDO
INVESTIGACION CUALITATIVA EN ESPANA 161

complemento a la investigaci6n convencio�al. �l pr��io aislamiento

, En la estrategia de busqueda se incluy6 el termino "metodologfa
intelectual que se observa en la producc1on c1ent1frca en general
(Galvez 1996: 17-21) hace que los investigadores espanoles hayan cualit ativa" y sus sin6nimos (tecnicas cualitativas, investiga­
quedado un tanto al margen de las cor riente� qu� han desarrollado ci6n cualitativa), asf como otros descriptores que hacen referencia
_ a enfoques o metodos (investigaci6n participativa, etnograffa, me­
dimensiones sociales y culturales de la mvest1gac1on en salud, como
el movimiento de cuidados transculturales, que goza de gran predi­ rodo biografico, estudio de casos, enfermerfa transcultural, antro­
camento en Estados Unidos desde que Leininger formulara su teo­ pologfa de la salud) y tecnicas concretas (observaci6n participativa,
rfa (Leininger 197 8), o la metodologfa participativa en salu� , tan entrevista en profundidad, tecnicas grupales, historias de vida) com­
extendida en America Latina desde la epoca de las revoluc1ones prendidos dentro de la misma.
Aunque podrfan encuadrarse tambien dentro de la metodologfa
(Amezcua 1999: 7-8).
cualitativa, se excluyeron artfculos con una orientaci6n hist6rica o
La probada relaci6n entre determinados pr�blemas de �alud y los
_ documental, iconografica, etcetera, ya que precisan un tratarniento
estilos de vida, junto a la evoluci6n de disciplmas samtanas menos
par separado (Amezcua 1993: 16-24). A pesar de la amplitud con la
bioloaicistas hacia el !ado humano del proceso salud-enfermedad,
que se ha tornado el terrnino "cualitativa", ha sido preciso exduir
expli�an en parte el repentino interes por _ l� s abord�jes c�1a�i� a­ diversos estudios en que su utilizaci6n era inapropiada (por ejem­
tivos. Entonces se inicia un proceso de 1111met1smo hacia las lillcia­
plo, algunos autores confunden los analisis descriptivos con los cua­
tivas que lograron consolidar el abordaje fenomenol6gico de la s�lud
litativos): en general todos los artfculos que utilizaban disefios
en otras latitudes. Dos ejemplos respecto al contexto norteamenca­
experimentales o cuasi-experimentales, los que realizaban analisis
no: en Espana se publican las revistasindex de Enfermeria (1992) y
numericos y aquellos otros que utilizaban tecnicas muy directivas
Cultura de las Cuidados (1997) algun tiempo despues de aparecer
(algunas formas de encuesta). Tampoco se consideraron artfculos
Qualitative Health Research ( 1990), mientras que mas recientemente
_ de formato breve, como cartas, abstract, comunicaciones a congre­
se funda la Asociaci6n de Historia y Antropologia de las Cwdados por
sos y orros.
influencia de la Transcultural Nursing Association, que ya estaba cons-
La identificaci6n de variables fue preciso completarla en la fase
tituida en los afios setenta.
de clasificaci6n de los artfculos; no obstante, se consideraron pre­
Precisamente para analizar este incipiente proceso de cambio en
viamente, por un !ado, los estudios te6ricos, tanto referidos a mode­
la investigaci6n en salud hemos decidido realizar una revisi6n de_ la
las te6ricos de referenda como a metodos y a tecnicas cualitativas;
producci6n cientifica en nuestro pafs, de manera que nos per�ta
y por otro, los estudios aplicados, distinguiendo entre los que com­
conocer tanto las motivaciones de los investigadores para ut1hzar
binan metodologfa cualitativa y cuantitativa y las areas de aplica­
metodos y tecnicas cualitativas, como para conocer sus ambitos de ci6n de los que s6lo utilizan la primera.
aplicaci6n preferente en el campo de la salud.
Este estudio tiene algunas Limitaciones. No todos los autores
que han utilizado tecnicas cualitativas han tornado conciencia de que
Metodologia estaban utilizando una metodologfa distinta a la convencional y
no
lo han consignado en sus artfculos, por lo que no han aparecido
La busqueda bibliografica se ha realizado sobre la base de ? atoS:::Ul� en el
, repertorio final. Tampoco aquellos en los que faltaba inform
DEN (Fundaci6n Index, Granada), que recoge la producc1on �1ent1- aci6n
(resumen) para poder deterrninar la utilizaci6n del metod
fica sobre cu idados de salud en revistas en espafiol. Su elec�i6n se o. Por otra
_ parte la base de datos CUIDEN no recoge muchas de las
debe a que, ademas de revistas de caracter d(nico y asistencial, m­ revistas cl(ni­
cas publicadas en Espana por las especialidades medic
duye art(culos sobre la salud aparecidos en revistas sociales Y de as, si bien cabe
esperar en ellas una ausencia de enfoques cualit
otras areas del conocimiento. ativos.
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MANUEL AMEZCUA Y ANTONIA CARRJCONOO
cuidadores a desarrollar habitos de vida para que pudieran combi­
nar el cuidado al familiar enfermo con el propio autocuidado, y
Carranque y cols. (1991) utilizaron las reuniones peri6dicas para
contrastar opiniones en tres zonas de atenci6n primaria sobre la
problematica social del paciente ostornizado adulco. 0 bien para
fomentar la autoayuda a traves de grupos de apoyo social dirigidos a
diabeticos j6venes (Perles y G6mez 1998), y a quienes asisten a en­
fermos agonizantes (Garcfa 1998). Asf como para realizar abordajes
terapeuticos, como en el caso de ancianos portadores de patologfa
depresiva cr6nica (Marzotto 1996), pacientes hipertensos en una
consulta de enfermerfa (Monroy y Velasco 1992), o ingresados en
una unidad de psiquiatrfa de agudos con diagn6stico de esquizofrenia,
consumo de t6xicos asociado y con graves diJicultades de relaci6n
interpersonal (Atienza y Tort 1995).
Combinaci6n de metodos
Entre los estudios aplicados se ha encontrado que 8.4% utilizan
metodologfas cualitativas a la vez que las enfoques tradicionales.
Aunque la mayorfa de los autores no juscifican metodol6gicamente
esta combinaci6n, se puede apreciar que la utilizaci6n de tecnicas
cualitativas se alternan para obtener informaci6n que perrnita el
disefio de un estudio basado en el analisis cuantitativo, o al reves:
Amezcua y cols. (1996) realizaron entrevistas no estructuradas con
cuidadores familiares para conocer sus necesidades de formaci6n
en cuidados basicos, lo que perrniti6 realizar un estudio cuasi-expe­
rimental para demostrar la influencia de su acci6n cuidadora en la
mejora de la autonomfa del anciano incapacitado; en el estudio
mencionado de Gomes y cols. (1997) sobre la utilizaci6n de chupetes
y duraci6n de lactancia materna se comenz6 con una amplia mues­
tra de madres y recien nacidos para realizar el estudio epidemiol6gi­
co, pero luego se seleccion6 a una parte para realizar la aproxirnaci6n
etnografica.
Ocras veces se combinan los metodos para aproxirnarse a pobla­
ciones con caracterfsticas difcrentes: Rodero y Vives (1991) reali­
zaron una rnisma pregunta sobre la imagen de la enfermerfa a la
poblaci6n mediante un cuestionario de preguntas cerradas y a los
profesionales con entrevistas estructuradas; Prieto y cols. (1998)
JNVESTIGACI6N CUALITATIVA EN ESPANA 169
utilizaron el cuestionario autoadmiistrado
n
y el grupo focal, respec­
tivamente, para conocer de los directivos y de los profesionales de
atenci6n primaria sus opiniones sobre los sistemas de motivaci6n e
incentivos implantados.
En otras ocasiones la combinaci6n de tecnicas responden a inte­
reses metodol6gicos, utilizandose unas u otras para triangular o com­
pletar perspectivas en un mismo problema de investigaci6n:
Restrepo y cols. (1997) realizaron un estudio sobre el aprendizaje
basado en problemas en la formaci6n de profesionales de la salud
mediante la utilizaci6n de disefios de intervenci6n, bien cuasi-ex­
perimental o pretest-postest, pero a la vez utilizaron los diarios de
campo de los estudiantes y docentes para construir categorfas con­
ceptuales y analizarlas; Campo y cols. (1999) alternaron tecnicas
cualitativas y cuantitativas para desarrollar estrategias de im­
plantaci6n de servicios de cuidados enfermeros, medir resulcados y
cosces, y conocer la opinion de los profesionales y los ciudadanos;
Baquero y cols. (1999) hacen lo rnismo para analizar la producci6n
existente en los medios de difusi6n enfermera sobre el tema de la
calidad.
£studios aplicados
Mas de la rnitad de los estudios aplicados se realizan sobre aspectos
generales de la salud, que tienen que ver con problemas de organiza­
ci6n de! sistema sanitario, temas profesionales y de educaci6n, mien­
eras que un tercio se realiza sobre problemas concretos de salud, y
una pequefia parce se centra en aspectos relacionados directamente
con la cultura de la salud (ver cuadro 2).
a) En planificaci6n y organizaci6n sanitaria se han estudiado
temas de reforma sanitaria (Rodriguez et al. 1995; Villalbf et al. 1998),
de salud comunitaria (Barcel6 et al. 1992; Romero 1996; Morales et
al. 1995), de organizaci6n y evaluaci6n de servicios (Oliver et al.
1991; Larrea y Plana 1994; Sarmiento et al. 1997; Pajares et al. 1998;
Grupo de Enfermerfa de! lnstitut Catala de la Salut 1998; Campo et
al. 1999; Elias y Castillejo 1995; Beltran et al. 1995; Ortega y Blanco
1996)' �e motivaci6n e incentivos profesionales (Prieto et al. 1998),
.
de op1m6n y satisfacci6n de los usuarios (Dfez et al 1993; Prieto et
al. 1999) y de los profesionales (Benftez et al. 1999), y de metodolo-