Procedimiento de

Acciones Preventivas y Correctivas.

1 OBJETIVO

Establecer un procedimiento con la finalidad de identificar, reducir o eliminar las causas potenciales
y reales que pudieran originar no conformidades determinando sus causas, evaluando acciones
para asegurar que no sean recurrentes, implementando las acciones correctivas o preventivas
necesarias a los productos o servicios generados dentro del Fondo.

2 ALCANCE

Este procedimiento deberá aplicar a toda actividad que genere una acción preventiva o correctiva en los
procesos del sistema de gestión de la calidad de acuerdo al Manual de Gestión de Calidad del Fondo de
Cultura Económica.

Inicia con la identificación de una no conformidad potencial o real, incluye la gestión de una
solicitud de acción preventiva o correctiva, la generación de un análisis de causa raíz, la
implementación de la acción a tomar para eliminar las causas y prevenir su recurrencia y concluye
con el control de acciones.

3 POLÍTICAS

1. El Representante de la Dirección del Fondo de Cultura Económica es el responsable de elaborar,

modificar, actualizar y vigilar la aplicación de este procedimiento, de acuerdo a lo referido en el
Manual de Gestión de Calidad.

2. El Representante de la Dirección es responsable de compilar las acciones correctivas,

preventivas o de mejora en el registro FCE-RD-RE.08 que se generen en el sistema de gestión de la
calidad.

Una acción correctiva tiene como fuentes:

a. Objetivo de calidad
b. Quejas del cliente
c. Informes de auditoria.
d. Resultado de la revisión por la dirección
e. Resultado de análisis de datos (medición de procesos)
f. Resultado de encuestas de satisfacción
g. Resultado de autoevaluación (inspecciones)
h. Revisión de una actividad cotidiana

3. Cualquier persona en cualquier momento de la operación de su proceso puede identificar una no

conformidad potencial que requiera documentarse como acción preventiva o correctiva.

4. Cualquier persona en cualquier momento de la operación de su proceso puede identificar una no

conformidad que requiera documentarse como acción correctiva o preventiva, es responsabilidad
de toda aquella persona que emita una acción correctiva o preventiva dentro del sistema de
gestión de la calidad, aplicar y cumplir todos los lineamientos tanto de contenido, como de forma
indicados en este procedimiento.

5. Las acciones preventivas o correctivas están dirigidas a la eliminación de causas potenciales

o reales y otras situaciones potencialmente indeseables que aun no se hayan presentado, deberán
indicarse en el registro FCE-RD-RE.07, Solicitud y Reporte de Acciones Correctivas,
Preventivas o de Mejora.

6. Los enlaces asignados a cada área en coordinación con el Representante de la Dirección serán los
encargados del seguimiento de las acciones preventivas o correctivas.

7. El personal involucrado en la no conformidad detectada, deberá realizar el análisis de la causa raíz,

asentando el resultado en el registro FCE-RD-RE.05 o anexándolo al mismo.
 8. El Representante de la Dirección es el responsable de llevar el control del consecutivo del registro
de acción preventiva o correctiva a solicitud del área donde fue detectado el hallazgo.

9. Una acción preventiva o correctiva puede considerarse como cerrada cuando se demuestre
evidencia objetiva de que la causa de la no conformidad ha sido eliminada.

4 DEFINICIONES
En este documento se aplican las definiciones contenidas en la Norma ISO 9000:2005 (NMX-CC-
9000-IMNC 2005) Fundamentos y Vocabulario.

Acción correctiva.- Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad detectada u otra
situación indeseable.

Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situación potencialmente indeseable.

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoria

Calidad: Grado en el que un conjunto de características inherentes cumplen con los requisitos.

Comisión de Calidad: Grupo de trabajo multidisciplinario integrado por la alta Dirección, para
apoyar a la Dirección General en las distintas actividades a desarrollar por la implantación del
sistema de gestión de la calidad.

Conformidad: cumplimiento de un requisito.

Corrección.- Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. Evidencia

Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. Hallazgo.

Identificación de una no conformidad o área de oportunidad.

Mejora continua: actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.

No conformidad.- Incumplimiento de un requisito.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

transforman elementos de entrada en resultados.

Producto: Resultado de un proceso.

Representante de la Dirección- Representante de la Comisión de la Calidad en el Fondo de

Cultura Económica.
5 DESARROLLO
5.1 DIAGRAMA DE FLUJO

INICIO

Determinar la necesidad de solicitar una acción

corrective o preventive e informar al enlace del
área.
PI 1

Analizar la información objetiva existente

relacionada con el planteamiento de la no
conformidad potencial
PI y E 2

Requisitar el registro correspondiente

FCE-RD-RE.07
PI y E 3

Analizar y determiner las causas reales de la no

conformidad potencial. FCE-RD-RE.07
PI y E 4

Proponer las acciones a realizer y la fecha de

FCE-RD-RE.07
compromiso.
PI y E 5

Revisar la solicitud y en su caso registrar o

adecuar las acciones.
RA 6

Registrar las razones de no

FCE-RD-RE.07
procedencia y retornar al enlace.
Es aprobado No
RA 7

Sí

Firmar la solicitud y determinar los responsables

de las actividades. FCE-RD-RE.07 1
RA 8

Indicar fechas de compromiso RESPONSABLES DE LA

FCE-RD-RE.07
RA 9 ACTIVIDAD

RD: Representante de la Dirección

2
RA: Responsable de área
RAC: Responsable de una acción
E: Enlace
PI: Personal Involucrado
RV: Responsable de Verificar
2
 .2 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

PASO RESPONSABLE ACTIVIDAD DOCUMENTO

Cualquier persona Determina la necesidad de solicitar una
del FCE. acción preventiva o correctiva, de acuerdo
1. (Personal a la información objetiva, que se convierte en
involucrado) fuente de una no conformidad potencial e
informa al enlace del área.
Analiza la información objetiva existente
Personal
relacionada con el planteamiento de la no
2. involucrado y
conformidad menor o mayor, hallazgo
Enlace
(observación u oportunidad de mejora).
Requisitan la solicitud y reporte de acciones Solicitud y reporte
correctivas, preventivas o de mejora de acciones
para asentar el inicio de una acción preventiva. correctivas,
preventivas o de
-Describen la no conformidad potencial o real. mejora
Personal -Verifica de acuerdo a las políticas del FCE-RD-RE.07
3. Involucrado y procedimiento el elemento generador de la no
Enlace conformidad potencial. Norma ISO
-Se identifica y registra en la solicitud el apartado 9001:2008, NMX-
de la norma ISO 9001:2008 en la cual CC-9001-IMNC-
se encuentra caracterizada el hallazgo. 2008,
COPANT/ISO
9001:2008
Analizan y determinan las causas reales de Solicitud y reporte
la no conformidad potencial. de acciones
Personal correctivas,
4.
Involucrado y preventivas o de
Enlace. mejora
FCE-RD-RE.07
Propone las acciones a realizar, la fecha Solicitud y reporte
Personal compromiso y lo presenta al responsable del de acciones
5. Involucrado y área para su conocimiento y aprobación. correctivas,
Enlace preventivas o de
mejora,
FCE-RD-RE.07
Revisa la solicitud, en su caso registra o adecua
Responsable del las acciones a tomar.
6.
Área Si es aprobado, ir a paso 8, de lo contrario
continuar en paso 7.
Responsable del Registra las razones de no procedencia en la Solicitud y reporte
7. solicitud, turna al enlace para su archivo de acciones
Área
y consulta posterior. Comunica al correctivas,
personal
PASO RESPONSABLE ACTIVIDAD DOCUMENTO
involucrado. preventivas o de
Ir al paso 17. mejora,
FCE-RD-RE.07
Firma la solicitud y determina los Solicitud y reporte
responsables de las actividades. de acciones
Responsable del correctivas,
8.
Área preventivas o de
mejora,
FCE-RD-RE.07
Indican la fecha compromiso de la acción Solicitud y reporte
preventiva o correctiva con la anuencia del de acciones
Responsable (s) de responsable del área. correctivas,
9.
la (s) acción (es) preventivas o de
mejora,
FCE-RD-RE.07
Designa al responsable de verificar la acción Solicitud y reporte
preventiva o correctiva, su efectividad y de acciones
Responsable del seguimiento. correctivas,
10.
Área preventivas o de
mejora,
FCE-RD-RE.07
11. Enlace Solicitar número de control al RD
Asigna el número de control. Solicitud y reporte
de acciones
Representante de la correctivas,
12. preventivas o de
dirección
mejora,
FCE-RD-RE.07
Responsable (s) de Ejecuta la acción preventiva o correctiva
13. comprometida en el registro.
la (s) acción (es)
Analizan en conjunto con las personas que han
participado en las acciones preventivas
o correctivas y determinan si la efectividad
o seguimiento de las acciones se considera: Solicitud y reporte
Personal de acciones
Involucrado y - Satisfactoria.
correctivas,
14. Enlace y - No satisfactoria, necesita seguir abierta la preventivas o de
Responsable de solicitud. mejora,
verificar. FCE-RD-RE.07
¿La acción preventiva o correctiva es
considerada satisfactoria?
Si. Pasa a la actividad 16.
No. Pasa a la actividad 15.