Manual Usuario Registrador

Módulo de Instrumentos Financieros V.2.
0
Manual de Usuario: Versión: 1.0 Fecha: 13/12/2017
Oficina General de Tecnologías de la Información
Ejecutora - Pliego
Manual de Usuario
Módulo de Instrumentos Financieros
Rol Ejecutora - Pliego
Página 1
Módulo de Instrumentos Financieros V.2.0
Manual de Usuario: Versión: 1.0 Fecha:
Ejecutora - Pliego 09/11/2018
HISTORIAL DE VERSIONES
Fecha Versión Descripción Autor

13/12/2017 1.0 Manual de Usuario del Módulo de Tito Oswaldo Tapia Hancco
Instrumentos Financieros (MIF) Versión
2.0
09/11/2018 1.1 Manual de Usuario del Módulo de Hugo Cárdenas Campana
Instrumentos Financieros (MIF) Versión
2.0
REVISADO Y APROBADO POR:
Nombre Rol Firma
Fanny Sanz Cuadros Coordinadora de Desarrollo

SIAD
Página 2
CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................ 5
2. INGRESO AL SISTEMA ................................................................................................................... 6
3. CARACTERÍSTICAS ESTÁNDARES DEL MIF ...................................................................................... 6
3.1. PANTALLA .................................................................................................................................. 6

3.2. SELECTOR DE FECHA .................................................................................................................. 7
3.3. SELECCIÓN DEL PERÍODO ........................................................................................................... 8
3.4. MENSAJES DE RESULTADO DE UN PROCESO ............................................................................. 9
4. SEGURIDAD ...................................................................................................................................... 10
4.1. CAMBIO DE CONTRASEÑA............................................................................................................... 10
5. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO ................................................................................. 11
5.1. LISTA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS ......................................................................................... 11

5.2. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO ............................................................................... 12
6. REGISTRO DE SALDOS ...................................................................................................................... 14
6.1. REGISTRO DE SALDOS FINANCIEROS ............................................................................................... 14

6.2. REGISTRO DE SALDOS CONTABLES .................................................................................................. 17
6.3. MODIFICACIÓN DEL SALDO REGISTRADO ....................................................................................... 18
6.4. ELIMINACIÓN DEL SALDO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO ....................................................... 19
6.5. COPIA DE REGISTROS FINANCIEROS ENTRE PERÍODOS ................................................................... 19
6.6. VISTA DE SALDOS DE LOS ÚLTIMOS 3 PERÍODOS REGISTRADOS ..................................................... 22
7. CIERRE DE DECLARACIÓN DE LA UNIDAD EJECUTORA ...................................................................... 24
7.1. CIERRE DE DECLARACIÓN FINANCIERA .................................................................................... 24

7.2. CIERRE DE DECLARACIÓN CONTABLE ...................................................................................... 24
7.3. CIERRE DE DECLARACIÓN DE FONDOS PÚBLICOS .................................................................... 26
8. CIERRE DE LA DECLARACIÓN DEL PLIEGO ......................................................................................... 26
8.1. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN FINANCIERA ............................................................................ 26

8.2. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN CONTABLE ............................................................................... 27
8.3. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN FONDOS PÚBLICOS .................................................................. 28
8.4. REAPERTURA DEL PERÍODO ..................................................................................................... 29
8.5. MOVIMIENTOS DEL PERÍODO .................................................................................................. 30
9. ARCHIVOS PENDIENTES .............................................................................................................. 30
10. CARGAR REGISTROS.................................................................................................................... 32
10.1. CARGAR MASIVA DE REGISTROS DATOS FINANCIEROS ........................................................... 32

10.2. CARGA MASIVA DE REGISTROS DATOS CONTABLES ................................................................ 34
10.3. ACCESO A LA VENTANA DE AYUDA PARA EL LLENADO DE LAS TABLAS DE DATOS FINANCIEROS
35
10.4. ACCESO A LA VENTANA DE AYUDA PARA EL LLENADO DE LAS TABLAS DE DATOS CONTABLES37
10.5. DETALLES TÉCNICOS DE LOS ARCHIVOS PARA LA CARGA MASIVA ........................................... 38
11. IMPORTAR REGISTROS ............................................................................................................... 40
Página 3
11.1. IMPORTAR REGISTROS CUT , BN Y SIAD ................................................................................... 40
12. JUSTIFICAR DIFERENCIAS ............................................................................................................ 41

12.1. JUSTIFICAR DIFERENCIAS ......................................................................................................... 42
13. FONDO PÚBLICO ......................................................................................................................... 43
13.1. REGÍSTRO DE FONDO PÚBLICO ..................................................................................................... 44

13.2. MODIFICACIÓN DEL REGISTRO DE FONDOS PÚBLICOS ................................................................. 45
13.3. ELIMINACIÓN DEL REGISTRO DE FONDOS PÚBLICOS .................................................................... 45
14. SALDO DEL FONDO ..................................................................................................................... 46
14.1. ASOCIAR INSTRUMENTOS FINANCIEROS AL FONDO PÚBLICO ...................................................... 47
15. PERSONAL ENTIDAD ................................................................................................................... 48
15.1. REGISTRO DE PERSONAL ............................................................................................................... 49

15.2. MODIFICACIÓN DEL REGISTRO DE PERSONAL ............................................................................... 50
15.3. ELIMINACIÓN DEL REGISTRO DE PERSONAL.................................................................................. 50
16. PROVEEDORES ............................................................................................................................ 51
15.1. REGISTRO DE PROVEEDOR ............................................................................................................ 52

15.2. CARGA MASIVA DE PROVEEDORES ............................................................................................... 52
17. REPORTES ................................................................................................................................... 53
16.1. OBTENCIÓN DE REPORTES SAFOP ................................................................................................. 54
18. CONSULTA .................................................................................................................................. 56
17.1. CONSULTA DE REGISTROS ....................................................................................................... 56

17.2. CONSULTA DE NOTIFICACIONES .............................................................................................. 57
18. AYUDA ........................................................................................................................................... 58
19. CERRAR SESIÓN .............................................................................................................................. 59
Página 4
1. INTRODUCCIÓN
El Módulo de Instrumentos Financieros – MIF es un aplicativo web por medio del cual las
entidades de los tres niveles de gobierno (Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno
Local) y otras que defina el Ente Rector del Ministerio de Economía y Finanzas- MEF, reportan
información referente a los Instrumentos Financieros y saldos de Fondos Públicos que manejan.
Las funcionalidades del sistema están asignadas según los roles de los usuarios, agrupados en
Entidad Pública y Entidad Gubernamental.
El presente Manual está diseñado para ser utilizado por el usuario con Rol Contador de Unidad
Ejecutora, Rol Tesorero de Unidad Ejecutora, Rol Contador de Pliego y Rol Tesorero de Pliego.
Según el Rol que tenga el usuario asignado, podrá acceder a las funcionalidades mencionadas:
1. Seguridad (cambio de contraseña)
2. Registro/Instrumento Financiero
3. Registro/Saldos
4. Registro/Cerrar declaración
5. Registro/Cerrar Pliego
6. Registro/Archivos Pendientes
7. Registro/Cargar Registros
8. Registro/Importar Registros
9. Registro/Justificar Diferencias
10. Registro/Fondo Público
11. Registro/Saldo del Fondo
12. Registro/Personal Entidad
13. Reporte/SAFOP
14. Consulta/Registros
15. Consulta/Notificaciones
16. Ayuda
17. Cerrar Sesión
Para el buen funcionamiento del sistema es necesario contar con navegador Google Chrome
45+, Mozilla Firefox 41+ o Internet Explorer 9+ con resolución 1024x768.
Página 5
2. INGRESO AL SISTEMA
Ingresar a la dirección https://apps4.mineco.gob.pe/mif.

1. Ingresar el usuario.
2. Ingresar la contraseña
3. Ingresar los caracteres que se muestran en la imagen (captcha).
4. Si la imagen mostrada no es legible presionar el botón indicado con las flechas que giran en
forma circular para generar una nueva imagen de seguridad.
5. Presionar el botón “Iniciar Sesión”.
6. Mensaje de error, el sistema mostrará el mensaje indicando que las credenciales ingresadas
no son válidas.
3. CARACTERÍSTICAS ESTÁNDARES DEL MIF
3.1. PANTALLA
Tiene las siguientes partes:
1. Encabezado.- muestra la siguiente información:
 Logotipo del Ministerio de Economía y Finanzas.
 Nombre del Módulo “Saldos de Fondos Públicos – Instrumentos Financieros”
 Nombre del Pliego al que pertenece el usuario con la sesión activa.
Página 6
 Nombre de la Ejecutora al que pertenece el usuario con la sesión activa.

 Enlace de acceso a la página de ayuda del sistema.
 Enlace para cerrar la sesión del usuario activo.
 Código del usuario con la sesión activa.
2. Menú Principal.- menú desplegable que permite navegar a través de la aplicación, esta
parte se muestra en toda las pantallas.
3. Cuerpo del aplicativo.- en esta sección se mostrarán los formularios que implementan la
funcionalidad del aplicativo web.
4. Pie.- muestra información adicional en la parte inferior de cada pantalla.
5. Opcionalmente puede presionar el botón minimizar, que minimiza el menú principal del
sistema.
3.2. SELECTOR DE FECHA

Este componente es un componente asociado a un dato de tipo fecha, para desplegar este
componente es necesario hacer clic en el espacio de ingreso de la fecha solicitada,
opcionalmente también se tiene el botón con el icono del calendario que despliega u oculta el
componente.
Página 7
1. Botón para mostrar/ocultar el componente.

2. Barra de navegación del calendario, permite navegar por el calendario, y consta de:
a. Botón flecha izquierda, cambia el calendario al período (mes, año, intervalo de
años) anterior.
b. Botón flecha derecha, cambia el calendario al período (mes, año, intervalo de
años) siguiente.
c. Barra de acceso a período superior, esta barra está indicado inicialmente con el
mes y el año del período actual, al presionar esta barra se sube un nivel, es así
que si el calendario muestra un mes, al hacer clic se mostrara un año y cada botón
los meses del año, si se vuelve a presionar esta barra se mostrará un intervalo de
años en el calendario.
3. Botones del calendario, al presionar en alguno de los botones con el número del día del
mes mostrado se inserta la fecha correspondiente en el dato de tipo fecha, seguidamente
se cierra el componente.
4. Botón para seleccionar la fecha de actual.
5. Botón adicional para borrar la fecha seleccionada.
6. Botón adicional para cerrar el componente, también se puede utilizar la tecla “ESC” para
cerrar el calendario sin seleccionar fecha alguna.
7. Puede ingresar la fecha sin necesidad del calendario, escribiendo directamente la fecha
en formato “dd/mm/aaaa” (Por ejemplo: 31/01/2016).
3.3. SELECCIÓN DEL PERÍODO

Mediante este procedimiento, el usuario podrá acceder a la pantalla de selección del período en
el que desea trabajar. Para seleccionar un período deberá realizar los siguientes pasos:
Página 8
1. Presione el botón Modificar que tienen los formularios que trabajan en un período
financiero específico.
2. Se visualizará la pantalla “Lista de períodos”.

3. Seleccione las opciones de búsqueda.
4. Presione el botón “Buscar”.
5. El sistema mostrará el listado de períodos de acuerdo a las opciones seleccionadas, si
no se realizó la selección se mostrarán todos los períodos.
6. Presione el botón “Seleccionar” correspondiente al período deseado.
7. Puede presionar el botón “Regresar” en cualquier momento y el sistema regresara al
formulario desde donde se solicitó el cambio de período.
3.4. MENSAJES DE RESULTADO DE UN PROCESO

El sistema mostrará un mensaje en la parte superior del cuerpo del aplicativo, indicando:
Operación Exitosa
Es mostrado en texto de color verde y fondo verde claro, especificando un mensaje con el detalle
de la operación concluida.
Página 9
Operación Fallida
Es mostrado en texto de color rojo y fondo rojo claro, especificando un mensaje con el listado de
errores encontrados durante el proceso solicitado.
Mensaje De Espera
Es mostrado cuando se ha solicitado alguna operación y el sistema está tardando en responder,
esta ventana de aviso desaparecerá cuando el proceso haya terminado, usualmente también se
deshabilitan los botones y campos de ingreso de datos mientras se muestra el mensaje de
espera.
4. SEGURIDAD
4.1. CAMBIO DE CONTRASEÑA
Mediante este proceso el usuario podrá cambiar la contraseña, para lo cual deberá realizar los
siguientes pasos:
1. Seleccione la opción “SeguridadCambiar contraseña”.
2. Ingrese la contraseña actual, la nueva contraseña y volver a ingresar la nueva contraseña.
3. Presione el botón Grabar.
Página 10
Nota: El botón “Grabar” se activara cuando los indicadores de error se hayan desactivado.
Si se desea cancelar el proceso de cambio de contraseña se debe presionar el botón “Regresar”.
5. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO
Mediante este proceso las Entidades Públicas podrán agregar y editar registros de Instrumentos
Financieros.
Para acceder al formulario de registro de Instrumento Financiero, deberá seleccionar la opción

“Registro  Instrumento Financiero” del menú principal, el sistema mostrará la pantalla “Lista de
instrumentos Financieros”
5.1. LISTA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Para obtener el listado de Instrumentos Financieros, siga los siguientes pasos:
1. Ingrese los parámetros de búsqueda TIPO DE INSTRUMENTO FINANCIERO, SUB TIPO

DE INSTRUMENTO FINANCIERO, IDENTIFICACIÓN INSTRUMENTO, CONDICIÓN
CONTABLE y ESTADO.
2. Presione el botón “Buscar” para descargar la lista.
3. Se muestra la lista de Instrumentos Financieros según los parámetros de búsqueda
seleccionados, si no se han seleccionado parámetros se buscará la lista completa.
4. Ingrese el TEXTO para realizar una búsqueda personalizada en la lista.
Página 11
5.2. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO

Mediante este proceso la Unidad Ejecutora podrá registrar instrumentos financieros, para lo cual
deberá realizar los siguientes pasos:
1. Seleccione el botón nuevo que se encuentra en la pantalla “Lista de

Instrumentos Financieros”, se visualiza una nueva pantalla para ingresar el registro del
instrumento financiero.
2. Seleccione el Tipo y Sub Tipo de Instrumento Financiero.
3. Presione el botón continuar.
4. El sistema le mostrará una ventana con una pregunta y las opciones de respuesta “SI” y
“NO”, a lo que se deberá responder de acuerdo al rol que desempeña la Unidad Ejecutora.
Página 12
5. Seleccione el botón modificar, para seleccionar el período de registro.

6. Ingrese los datos del instrumento financiero. Los datos solicitados varían de acuerdo al
tipo de instrumento financiero.
7. Presionar el botón “Grabar”.
8. El sistema mostrará una nueva pantalla con el resultado del registro indicando que el registro
fue creado satisfactoriamente.
Página 13
6. REGISTRO DE SALDOS
6.1. REGISTRO DE SALDOS FINANCIEROS

Mediante este proceso la Unidad Ejecutora podrá registrar el saldo financiero de un instrumento
financiero a la fecha de corte indicado por el período, para ello deberá seleccionar la opción
“Registro  Saldos” del menú principal y seleccionar la pestaña de Datos Financieros.
1. Seleccione el botón agregar, que se encuentra en la pantalla “Lista de Instrumentos

Financieros”.
Página 14
2. Se visualiza una nueva pantalla para registrar el saldo del instrumento financiero, los
datos solicitados varían según el tipo de instrumento financiero.
3. Registre los datos de operación, si el instrumento financiero lo requiere.
4. Presione el botón grabar.
5. Se mostrará el mensaje de éxito o error.
6. Registre los datos de posición.
9. El sistema guardará los datos ingresados, que podrá visualizarlos volviendo a la pantalla
inicial “Lista de Instrumentos Financieros”.
10. Adicionalmente podrá consultar y exportar a Excel, los saldos registrados en los 3 últimos
períodos, con el siguiente botón .
Página 15
Página 16
6.2. REGISTRO DE SALDOS CONTABLES

Mediante este proceso las Entidades Públicas podrán registrar el saldo contable de un
instrumento financiero a la fecha de corte indicado por el período.
Para poder registrar los saldos contables, es necesario primero declarar los datos financieros del
período.
Para registrar el saldo contable del instrumento financiero deberá seleccionar la opción “Registro
 Saldos” del menú principal y seleccionar la pestaña de Datos Contables.
1. Seleccione el botón agregar, que se encuentra en la pantalla “Lista de Instrumentos

Financieros”.
2. Se visualiza una nueva pantalla para registrar el saldo contable del instrumento
financiero.
3. Ingrese los datos solicitados, los cuales varían según el tipo de instrumento financiero.
4. Presione el botón grabar.
6. Presione el botón justificar, para justificar la diferencia contable, se visualiza una nueva
pantalla.
7. Ingrese la descripción de la justificación del saldo.
10. El sistema guardará los datos ingresados, que podrá visualizarlos volviendo a la pantalla
inicial “Lista de Instrumentos Financieros”.
11. Adicionalmente podrá consultar y exportar a Excel, los saldos registrados en los 3 últimos
períodos, con el siguiente botón .
Página 17
6.3. MODIFICACIÓN DEL SALDO REGISTRADO

El sistema permite la modificación del saldo registrado para Datos Financieros y Datos
Contables, para ello se debe seguir los siguientes pasos:
1. En la ventana de Lista de Instrumentos Financieros, hacer clic en el botón del icono

del lápiz.
2. Se muestra la pantalla anterior de “Registro de Saldo”, para realizar las modificaciones
necesarias en el registro de operaciones y registro de posición.
Página 18
5. El sistema guardará los datos ingresados.
6.4. ELIMINACIÓN DEL SALDO DE UN INSTRUMENTO

FINANCIERO
Para eliminar el saldo registrado de un instrumento financiero de los Datos Financieros y Datos
contables, se debe seguir los siguientes pasos:
1. Presione el botón eliminar.

2. El sistema le mostrará una ventana con el mensaje de confirmación.
3. Presione el botón “Aceptar” de la ventana de confirmación.

4. El sistema eliminará el saldo registrado, y mostrará un mensaje como resultado de la
operación.
6.5. COPIA DE REGISTROS FINANCIEROS ENTRE PERÍODOS

Mediante este proceso, es posible realizar una copia de la declaración de los saldos financieros
o los saldos contables de un período a otro, la condición que debe cumplirse es que el período a
copiar debe estar declarado y cerrado.
Para realizar la copia de los registros financieros o contables entre períodos, deberá realizar los
siguientes pasos:
1. Presione el botón modificar para seleccionar el período de destino en el que se quiere

copiar la información.
2. Presione el botón “Copiar Registros” en la pestaña de Datos Financieros o en la pestaña
de Datos Contables. Se visualiza una nueva pantalla.
Página 19
3. Presione el botón “Seleccionar” para elegir el período de origen.

4. El sistema abrirá una nueva pantalla con los períodos declarados.
5. Haga clic en el botón “Buscar”
6. El sistema le mostrará el listado de períodos declarados.
7. Haga clic en el botón “Seleccionar”.
Página 20
8. El sistema le mostrará una ventana con los instrumentos financieros declarados en el

período origen.
9. Ingrese los parámetros para realizar la búsqueda de los instrumentos financieros que
requiera:
a. Tipo de instrumento.
b. Sub tipo de instrumento.
c. Identificación del instrumento.
d. Condición contable.
10. Seleccione los instrumentos financieros que desee copiar, marcando la casilla que está
en la columna indicada como “Seleccionar”.
11. Puede marcar la casilla “Seleccionar Todos”, para seleccionar todos los instrumentos
financieros del período origen.
12. Haga clic en el botón “Copiar Saldos al Período Destino” para realizar la copia.
14. El sistema realizará la copia de los saldos financieros y mostrará el resultado de la
operación.
15. Seleccione el botón del tacho de basura, si desea eliminar el registro copiado.
Página 21
15
16
6.6. VISTA DE SALDOS DE LOS ÚLTIMOS 3 PERÍODOS

REGISTRADOS
La pantalla de Registro de saldos nos permite visualizar los últimos 3 períodos con saldos
registrados (saldo financiero y contable), para ello siga los siguientes pasos:
1. Seleccione el período haciendo clic en el botón modificar
2. Seleccione la pestaña de Saldo Financiero o Saldo contable.
3. Presione el botón Buscar.
4. El sistema mostrará la lista de instrumentos.
Página 22
5. Seleccione el botón saldos reportados.
6. El sistema le abrirá la ventana con los últimos tres saldos reportados para este
instrumento.
7. Haga clic en el botón Cerrar para poder proseguir con la revisión de otros instrumentos.
8. Haga clic en el botón Exportar, si desea obtener la información en un archivo Excel.
9. Este botón lo puede encontrar en otras pantallas y funciona de la misma manera.
Página 23
7. CIERRE DE DECLARACIÓN DE LA UNIDAD

EJECUTORA
El cierre de la declaración de la unidad ejecutora se puede realizar para los Datos financieros,
los Datos Contables y los Fondos Públicos.
Para acceder a la pantalla “Estado del período” donde podrán declarar la información Financiera,
Contable y de Fondos públicos deberá seleccionar la opción “Registro  Cerrar Declaración”
del menú principal.
7.1. CIERRE DE DECLARACIÓN FINANCIERA

Mediante este proceso la Unidad Ejecutora podrá declarar la información financiera registrada a
la fecha de corte indicado por el período, para lo cual deberá realizar los siguientes pasos:
1. Seleccione la pestaña de Datos Financieros.
2. Seleccione el período, haciendo clic en el botón modificar.
3. Seleccione al responsable de la declaración financiera.
4. Acepte los términos de la declaración.
5. Presione el botón Cerrar Período.
7.2. CIERRE DE DECLARACIÓN CONTABLE

Mediante este proceso las Entidades Públicas podrán declarar la información contable
registrada. Para lo cual deberá realizar los siguientes pasos:
1. Seleccione la pestaña de Datos Contables.
Página 24
3. Adjunte los anexos solicitados, para ello se debe presionar el botón indicado con el
símbolo , este botón se mostrará siempre que el anexo no haya sido adjuntado
previamente.
4. Una vez seleccionado el anexo, el sistema empezará a subir el archivo, durante el tiempo
de carga del archivo se mostrara una barra de progreso indicando que el anexo está
siendo cargado al servidor.
5. Es posible eliminar el anexo adjuntado presionando el botón eliminar.

6. Siempre que el documento haya sido cargado previamente es posible cambiarlo
presionando el botón editar.

7. Siempre que el anexo haya sido cargado previamente se puede ver el documento
presionando el botón descargar.

8. Seleccione al responsable de la declaración contable.
10. Presione el botón Cerrar Período, tenga en cuenta que este botón se habilitará siempre
que los anexos hayan sido adjuntados, el responsable haya sido seleccionado y se haya
aceptado la declaración.
Página 25
7.3. CIERRE DE DECLARACIÓN DE FONDOS PÚBLICOS

Mediante este proceso la Unidad Ejecutora podrá declarar la información de fondos públicos
registrada a la fecha de corte indicado por el período, para lo cual deberá realizar los siguientes
pasos:
1. Seleccione la pestaña de Datos Fondos Públicos.
3. Seleccione al responsable de la declaración de Fondos Públicos.
8. CIERRE DE LA DECLARACIÓN DEL PLIEGO
El cierre de la declaración del pliego se puede realizar para los Datos Financieros, los Datos
Contables y los Datos de Fondos Públicos.
Para acceder a la pantalla “Estado del Pliego” donde se podrá declarar el cierre a nivel de Pliego
de la información Financiera, Contable y de Fondos Públicos, deberá seleccionar la opción
“Registro  Cerrar Pliego” del menú principal.
8.1. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN FINANCIERA

Mediante este proceso la Entidad Pública podrá declarar la información financiera declarada por
las unidades ejecutoras que pertenecen al pliego. Para cerrar la declaración financiera del pliego
se deberá realizar los siguientes pasos:
2. Seleccione la pestaña de Datos Financieros.
3. Seleccione al responsable de la declaración de los datos financieros del pliego.
Página 26
4. Verifique que la lista de unidades ejecutoras estén todas en estado Declarado Ejecutora.
7. Se mostrará un mensaje consultando si está seguro de cerrar el período.

8. Presione el botón Aceptar.
8.2. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN CONTABLE

Mediante este proceso la Entidad Pública podrá declarar la información contable declarada por
las unidades ejecutoras que pertenecen al pliego. Para cerrar la declaración contable es
necesario haber cerrado la declaración financiera del pliego previamente. Para cerrar la
declaración contable del pliego se deberá realizar los siguientes pasos:
2. Seleccione la pestaña de Datos Contables.
3. Seleccione al responsable de la declaración de los datos contables del pliego.
4. Verifique que la lista de unidades ejecutoras estén todas en estado Declarado Ejecutora.
5. Adjunte los anexos solicitados en formato PDF.
Página 27

8.3. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN FONDOS PÚBLICOS
Mediante este proceso la Entidad Pública podrá declarar la información de fondos públicos
registrada por las unidades ejecutoras que pertenecen al pliego. Para cerrar la declaración de
fondos públicos del pliego se deberá realizar los siguientes pasos:
Página 28
1. Seleccione el período haciendo clic en el botón modificar.

2. Seleccione la pestaña de Datos Fondos Públicos.
3. Seleccione al responsable de la declaración de Fondos Públicos.

8.4. REAPERTURA DEL PERÍODO

La pantalla “Estado del Pliego” también permite reabrir el estado de declaración financiera,
contable y de fondos públicos de una ejecutora.
Para lo cual deberá usar el botón reabrir, el sistema le pedirá confirmar la solicitud para
registrar la acción, después se mostrará el mensaje de éxito o error.
Página 29
8.5. MOVIMIENTOS DEL PERÍODO
Es posible ver los movimientos de la unidad ejecutora presionando el botón visualizar.
9. ARCHIVOS PENDIENTES
Mediante este proceso el sistema permite cargar los documentos anexos que se requieren para
completar el registro de los instrumentos financieros.
Para acceder a esta pantalla seleccione la opción “Registro  Archivos Pendientes” del menú
principal.
Para cargar los documentos anexos se deberá realizar los siguientes pasos:
1. Seleccione la sección que desee trabajar, puede ser “Registro Instrumento” para cargar
los anexos para el Instrumento Financiero, o seleccione la sección de “Operaciones
Instrumento” para cargar los anexos para la parte de las operaciones de los instrumentos
financieros.
2. Seleccione los parámetros para realizar la búsqueda de los instrumentos deseados
a. Tipo de instrumento
b. Sub tipo de instrumento
Página 30
c. Identificación del instrumento

d. Condición contable
e. Archivo Pendiente
3. Haga clic en el botón Buscar.
4. El sistema le mostrará los instrumentos financieros que cumplen con los parámetros de
búsqueda, si no ha realizado selección alguna, se mostrará la lista completa.
5. Haga clic en el botón agregar, el sistema cargara el documento seleccionado, que

debe ser un documento con extensión PDF y con un tamaño máximo de 2 MB. Tenga en
cuenta que este botón solamente aparecerá para aquellos instrumentos que aún no
tienen el documento anexado.
6. Haga clic en el botón descargar, este botón solamente aparecerá cuando el

instrumento ya tenga el documento anexado.
7. Haga clic en el botón editar indicado con el icono del lápiz, para reemplazar el
documento actual con otro documento, el sistema volverá a cargar el documento
seleccionado.
8. Haga clic en el botón visualizar para ver los detalles del instrumento financiero.
9. El sistema cargara la pantalla de Registro de Instrumento Financiero.
Página 31
10. CARGAR REGISTROS
Mediante este proceso el sistema permitirá a las entidades ejecutoras, el registro de la

información de los instrumentos financieros en forma masiva, para ello el usuario de la entidad
ejecutora deberá preparar un archivo con el formato y condiciones establecidas para este efecto.
Para acceder a la pantalla “Cargar Registros”, deberá seleccionar la opción “Registro  Cargar
Registros” del menú principal.
10.1. CARGAR MASIVA DE REGISTROS DATOS

FINANCIEROS
Para realizar la carga masiva de los registros siga los siguientes pasos:
1. Seleccione el período deseado, para ello haga clic en el botón “Modificar” y seleccione
el período.
2. Seleccione la sección de datos financieros.
3. Seleccione el archivo con la información de los nuevos instrumentos financieros del
período financiero que desee cargar, tenga en cuenta que el archivo seleccionado debe
tener el formato CSV.
a. Matricular Nuevos Instrumentos Financieros.- con esta opción podrá registrar los
datos de la parte fija de los instrumentos financieros.
b. Registro de Operación.- con esta opción podrá registrar los datos de las
operaciones realizadas durante el período financiero de los instrumentos
financieros.
c. Reportar Datos de Posición.- con esta opción podrá registrar los datos de la
posición del instrumento financiero a la fecha de corte del período financiero.
Página 32
4. Luego de seleccionar el archivo, el sistema le pedirá la confirmación de la acción a

realizar.
5. Haga clic en el botón Aceptar, para que el sistema prosiga con el proceso de carga del
archivo.
Página 33
6. Si presiona el botón cancelar el sistema no realizará ninguna acción.

7. El sistema le mostrará el mensaje con el resultado de la operación realizada.
8. Si desea puede descargar el archivo modelo con el formato aceptado por el sistema para
el registro masivo de nuevos instrumentos financieros, haciendo clic en el enlace
“Descargar Plantilla”.
9. Luego de aceptar la pantalla de confirmación, el sistema procesará el archivo
seleccionado y mostrará el resumen con el resultado de los registros cargados, indicando
el número de registros creados, actualizados, el número de registros correctamente
cargados, el número de registros con datos pendientes, el número de registros con datos
faltantes y los totales, mostrando además el número de registros con errores.
10. El detalle de las observaciones encontradas en cada registro procesado se puede
descargar haciendo clic en botón descargar de la fila correspondiente al registro. El
documento obtenido estará en formato CSV que puede ser visto con el programa Excel.
10.2. CARGA MASIVA DE REGISTROS DATOS CONTABLES
Para realizar la carga masiva de los registros siga los siguientes pasos:
1. Seleccione el período deseado, para ello haga clic en el botón “Modificar” y seleccione
el período.
2. Seleccione la sección de datos contables.
3. Si desea puede descargar el archivo modelo con el formato aceptado por el sistema para
el registro masivo de nuevos instrumentos financieros, haciendo clic en el enlace
“Descargar Plantilla” correspondiente a la fila de instrumentos financieros.
4. Seleccione el archivo con la información de los nuevos registros de los saldos contables.
5. El sistema le pedirá la confirmación para procesar el archivo seleccionado.
6. El sistema procesará los archivos y mostrará el resumen con el resultado de los registros
cargados.
7. El detalle de las observaciones encontradas en cada registro procesado se puede
descargar haciendo clic en el botón “Descargar”. El documento obtenido estará en
formato CSV que puede ser visto con el programa Excel.
Página 34
10.3. ACCESO A LA VENTANA DE AYUDA PARA EL LLENADO

DE LAS TABLAS DE DATOS FINANCIEROS
El sistema le brinda una guía para el llenado de las plantillas obtenidas, a través de un sistema
que le ayuda a identificar y conocer los valores correctos aceptados por cada campo, además
de los campos requeridos de acuerdo al tipo de instrumento financiero.
Para acceder a la ventana de ayuda, presione en el botón “clic aquí” de la sección de datos
financieros.
EL sistema le mostrará la pantalla inicial de ayuda:
Página 35
Para obtener la ayuda, siga los siguientes pasos:

1. Seleccione el “Bloque”, puede ser:
a. Fija.- que corresponde a la ayuda para matricular nuevos instrumentos
financieros.
b. Operación.- que corresponde a la ayuda para registro de operaciones.
c. Posición.- que corresponde a la ayuda para el reporte de saldos financieros.
2. Seleccione la “Condición”, que puede ser:
a. Activo.- es la condición contable en la que el instrumento financiero es un activo
para la entidad.
b. Pasivo.- es la condición contable en la que el instrumento financiero es un pasivo
para la entidad.
3. Seleccione el “Tipo de Instrumento Financiero”,
4. Seleccione el Sub “Tipo de Instrumento Financiero”, en caso de que el tipo de
instrumento no tenga sub clasificación este selector estará deshabilitado.
5. El sistema actualizará la lista de campos que son requeridos para el llenado de la
plantilla, incluyendo una descripción y la opción de ver el detalle de cada campos, tenga
en cuenta que la plantilla muestra el total de campos de la tabla maestra de registro, sin
embargo de acuerdo al tipo de instrumento financiero reportado, son necesarios
solamente algunos de los datos.
6. Presione el botón “Detalles” del campo que desee.

7. El sistema desplegara los detalles del campo seleccionado en la parte inferior de la
ventana.
Página 36
8. En el caso especial de los campos que aceptan códigos, el sistema le mostrará además
la lista de valores que el sistema acepta y su descripción.
9. Si desea obtener una copia de la tabla mostrada en la ayuda (en cualquiera de las
ventanas) puede presionar el botón “DESCARGAR” para descargar un archivo en
formato CSV que puede ser visualizado desde cualquier hoja de cálculo.
10.4. ACCESO A LA VENTANA DE AYUDA PARA EL LLENADO

DE LAS TABLAS DE DATOS CONTABLES
El sistema le brinda una guía para el llenado de la plantilla de datos contables, a través de un
sistema de ayuda que le ayuda a identificar y conocer los valores correctos aceptados por cada
campo.
Para acceder a la ventana de ayuda, presione en el botón “clic aquí” de la sección de datos
contables.
EL sistema le mostrará la pantalla inicial de ayuda, para cada campo de la plantilla, indicando
una descripción y la opción de ver los detalles del campo.
Página 37
Presione el botón “Detalles” para ver el detalle del campo seleccionado, el sistema le mostrará
el detalle de la descripción del campo y si corresponde le mostrará además el listado de los
códigos posibles y la correlación con su descripción.
10.5. DETALLES TÉCNICOS DE LOS ARCHIVOS PARA LA

CARGA MASIVA
Los archivos que contienen la información a registrar, deben de cumplir con las especificaciones
RFC 4180 (Common Format and MIME Type for Comma-Separated Values [CSV] Files).
Página 38
Tenga en cuenta que esta pantalla está hecha para brindar una interfaz que permita la carga
masiva de la información, y que los archivos tendrán que ser generados por sistemas de
información, además los datos que el sistema no pueda proveer pueden quedar sin ningún valor,
en cuyo caso el sistema marcará el registro como registro incompleto y tendrá que ser ingresado
desde la pantalla de registro correspondiente a uno de los bloques (Fija, Operación, Posición o
Posición Contable).
Los archivos deben cumplir las siguientes condiciones:
- El archivo debe contener texto plano.
- La primera fila corresponde a la cabecera y el sistema no procesará esta fila.
- Los datos serán recogidos por el sistema a partir de la segunda fila.
- De acuerdo al estándar para los archivos CSV, cada dato debe estar separado por
comas.
- El formato para las fechas es “dd/mm/aaaa”, donde “dd” es el día expresado en dos
dígitos, si el número de día es de solo un dígito, completar con cero a la izquierda, “mm”
es el número correspondiente al mes, si el número de mes es de solo un dígito, completar
con cero a la izquierda y “aaaa” es el año expresado en los cuatro dígitos.
- Los montos deberán estar expresados de la forma “#...#.dd”, donde “#...#” son los dígitos
de la parte entera del número y “dd” son los dígitos de la parte decimal del monto. En
ningún caso se debe de acompañar por el símbolo de la moneda.
- El sistema provee las listas de los valores aceptados por el sistema para los datos que
están codificados.
- Tenga en cuenta que al abrir el archivo CSV en una hoja de cálculo (Excel de Microsoft,
SCALC de Open Office, etc.) este puede sufrir modificaciones, por ejemplo puede
convertir un valor “03” en “3”, quitándole el cero de la izquierda y convirtiéndolo como un
número, dicho valor ya no corresponde al código del dato especificado provocando
errores.
- Los campos descriptivos pueden contener coma y comillas simples o dobles, para ello
el estándar CSV permite:
o Para permitir una coma incluida en el dato, poner el dato entre comillas, por
ejemplo el dato “DATO 2, 3”, será interpretado como un dato por estar entre
comillas.
o Para permitir comillas el estándar indica que se debe de agregar una comilla
cada vez que se desee incluir una comilla y poner el dato entre comillas, ejemplo
“BAZAR ""DON PEPE""”, será interpretado como “BAZAR "DON PEPE"”.
Página 39
11. IMPORTAR REGISTROS
Mediante este proceso la unidad ejecutora podrá acceder a la pantalla “Listado de Instrumentos
del Período” en donde podrá importar los registros de los sistemas de la Cuenta Única del Tesoro
Público, del Banco de la Nación y del Sistema Integrado de Gestión y Administración de la Deuda.
Para ello, deberá seleccionar la opción “Registro  Importar Registros” del menú principal.
11.1. IMPORTAR REGISTROS CUT , BN y SIAD

Mediante este proceso las unidades ejecutoras podrán importar los registros de los instrumentos
financieros desde la base de datos de la Cuenta Única del Tesoro (CUT), del Banco de la Nación
(BN) y del Sistema Integrado de Gestión y Administración de la Deuda (SIAD).
Para importar los registros se deberá realizar los siguientes pasos:
1. Seleccione el período en que desea trabajar para ello presione el botón “Modificar”.
2. Seleccione el origen de datos que puede ser “CUT”, “EXTRACTO BN” o “SIAD”.
3. Presione el botón Buscar, para ver los registros importados que actualmente se
encuentran en el sistema.
4. El sistema mostrará la lista de instrumentos financieros que se tienen registrados.
5. Presione el botón “Importar Registros”, para importar o volver a importar los registros del
sistema externo.
6. El sistema mostrará el resultado de la importación en 3 listas. Los registros con errores
no serán importados y no aparecerán en la lista de registros importados. La descripción
de las listas es:
a. “Listado de Instrumentos Financieros importados”.- este listado muestra la
información genérica del instrumento financiero.
b. Listado de “Operaciones”.- esta lista mostrará las operaciones importadas, es
aplicable solamente a algunos instrumentos financieros.
c. Listado de “Posición”.- esta lista mostrará los datos que reflejan el estado actual
del instrumento financiero a la fecha de corte especificada por el período
financiero.
7. El sistema mostrará el resumen del proceso, cantidad de registros creados y
actualizados, si los registros cargados están correctos o con error.
Página 40
12. JUSTIFICAR DIFERENCIAS
Mediante este proceso la entidad podrá acceder a la pantalla “Lista de Diferencias de Saldos” en
donde podrá justificar las diferencias existentes entre el saldo registrado financieramente y el
saldo declarado contablemente, y registrar una justificación del motivo de la diferencia. Para
Página 41
ingresar a esta pantalla, deberá seleccionar la opción “Registro  Justificar Diferencias” del
menú principal.
12.1. JUSTIFICAR DIFERENCIAS

Para justificar la diferencia existente se deberá realizar los siguientes pasos:
1. Presione el botón “Modificar” para seleccionar el período en el que desea trabajar.
2. Seleccione los parámetros de búsqueda.
3. Presionar el botón “Buscar”.
4. El sistema mostrará la lista de los instrumentos financieros registrados, según los
parámetros seleccionados, si no realizó ninguna selección se mostrará la lista completa.
5. Ingrese el texto que desee buscar en la lista.
6. Presione el botón agregar, para registrar la justificación de saldo contable.
7. El sistema abrirá la pantalla de registro de justificación de saldo.

8. Ingrese la justificación y el monto justificado.
9. Puede presionar el botón “Limpiar” para reiniciar la pantalla de registro de justificación
de saldo.
10. Presione el botón “Grabar” para registrar la justificación.
11. Puede presionar el botón “Cancelar” para volver a la pantalla inicial sin registrar la
justificación.
Página 42
12. Puede presionar la barra “Detalle del Instrumento Financiero” para visualizar el detalle
del instrumento del cual se va ingresar la justificación de saldo.
13. FONDO PÚBLICO
Mediante este proceso la unidad ejecutora podrá acceder a la pantalla “Lista de Fondos”, donde
podrá registrar los fondos públicos que posee. Para ingresar a esta pantalla, deberá seleccionar
la opción “Registro  Fondo Público” del menú principal.
1. El sistema muestra la lista de Fondos públicos de la unidad ejecutora.
2. Se puede realizar una búsqueda dentro de la lista usando los filtros.
4. Se muestra el fondo público buscado con los filtros.
Página 43
13.1. REGÍSTRO DE FONDO PÚBLICO

Para registrar un fondo público siga los siguientes pasos:
1. Seleccione el botón Nuevo, que se encuentra en la pantalla “Lista de Fondos”,

se visualiza una nueva pantalla.
2. En la nueva pantalla Registro de Fondo, ingrese los datos solicitados, para lo cual cuentan
con un botón de ayuda, los datos que son obligatorios estarán marcados con un
asterisco.
3. Ingrese el Aporte Inicial (moneda y monto) y presione el botón Grabar.
4. Seleccione el Destino de los Recursos, si selecciona la opción otros será necesario ingresar
la descripción y presione el botón Grabar.
5. Seleccione al Responsable de Administración, la fecha desde cuando ha sido designado y
con qué documento.
6. Seleccione al Responsable del Registro, la fecha desde cuando ha sido designado y con qué
documento, presione el botón Grabar.
7. Presione el botón Grabar de la primera parte del registro, el cual se habilitará después de
ingresado los datos anteriores.
8. Se procesan los datos y se muestra una nueva pantalla con el mensaje de éxito o error.
Página 44
9. El sistema actualizará la pantalla de “Lista de Fondos” y mostrará el nuevo registro.
13.2. MODIFICACIÓN DEL REGISTRO DE FONDOS PÚBLICOS

Para modificar un registro de fondos públicos, se debe seguir los siguientes pasos:
1. Seleccione el botón de edición que se encuentra en la pantalla “Lista de Fondos”.

2. Realice las modificaciones necesarias.
3. Los datos que están marcados con un color oscuro no son modificables.
4. Presione el botón Grabar para guardar los cambios realizados.
5. Se puede observar un mensaje de éxito o error.
13.3. ELIMINACIÓN DEL REGISTRO DE FONDOS PÚBLICOS

Para eliminar un registro de fondo público, se debe seguir los siguientes pasos:
Página 45
1. Seleccione el botón eliminar que se encuentra en la pantalla “Lista de Fondos”.

2. Se mostrará un mensaje de advertencia, dar clic en aceptar.
3. Se mostrará el mensaje de éxito o error de la operación.
14. SALDO DEL FONDO
Mediante este proceso la unidad ejecutora podrá acceder a la pantalla “Listado de Fondos -
Registro de Saldos”, donde podrá asociar los instrumentos financieros al fondo público. Para
ingresar a esta pantalla, deberá seleccionar la opción “Registro  Saldo del Fondo” del menú
principal.
1. Seleccione el período en que desea trabajar para ello presione el botón “Modificar”.
2. El sistema muestra la lista de fondos públicos de la unidad ejecutora.
3. Se puede realizar una búsqueda dentro de la lista usando los filtros.
5. Se muestra el fondo público buscado con los filtros.
6. La pantalla cuenta con el botón Nuevo Fondo que le permite ingresar a la pantalla de
creación de un fondo público explicado en el punto 13.3.
Página 46
14.1. ASOCIAR INSTRUMENTOS FINANCIEROS AL FONDO

PÚBLICO
Para asociar instrumentos financieros al fondo público se debe seguir los siguientes pasos:
1. Presione el botón Asociar Instrumentos financieros, se visualiza una nueva

pantalla.
2. La nueva pantalla “Registro de Saldo del Fondo” cuenta con 3 secciones:
a) Donde se encuentran los instrumentos financieros por asociar
b) Donde se encuentran los instrumentos financieros que ya fueron asociados.
c) Una barra para acceder al detalle del fondo.
3. Usted puede realizar una búsqueda de los instrumentos financieros, usando los filtros
de búsqueda del sistema y luego presione el botón buscar.
4. En la sección (b) en donde se encuentran los instrumentos por asociar, presione el
botón seleccionar.
5. El instrumento financiero seleccionado pasará a la sección (a) donde se encuentran los
instrumentos financieros que ya fueron asociados al fondo.
Página 47
6. Se visualizará un mensaje de confirmación de la acción, presione el botón Aceptar.
7. Se visualizará un mensaje de éxito o error.
8. Presione el botón Eliminar si quiere deshacer la asociación del instrumento

financiero al fondo.
9. Presione el botón Regresar, para ir a la pantalla anterior “Listado de Fondos - Registro
de Saldos”.
15. PERSONAL ENTIDAD
Mediante este proceso la unidad ejecutora podrá acceder a la pantalla “Mantenimiento de

Personal”, donde podrá registrar los datos del personal que será seleccionado como responsable
de Administración o responsable de Registro de un Fondo Público. Para ingresar a esta pantalla,
deberá seleccionar la opción “Registro  Personal Entidad” del menú principal.
Página 48
1. El sistema muestra la lista del personal registrado.

2. Ingrese el D.N.I. del personal que requiere buscar.
4. Se muestra el registro solicitado.
15.1. REGISTRO DE PERSONAL

Para registrar un personal perteneciente a la unidad ejecutora, siga los siguientes pasos:
1. Seleccione el botón Nuevo, que se encuentra en la pantalla

“Mantenimiento de Personal” se visualiza una nueva pantalla.
2. En la nueva pantalla “Nuevo registro de Personal”, ingrese los datos solicitados.
Página 49
15.2. MODIFICACIÓN DEL REGISTRO DE PERSONAL

Para modificar un registro de personal de una entidad, se debe seguir los siguientes pasos:
1. Seleccione el botón de edición que se encuentra en la pantalla “Mantenimiento de

Personal”.
2. Realice las modificaciones necesarias.
3. Los datos que están marcados con un color oscuro no son modificables.
4. Presione el botón Grabar para guardar los cambios realizados.
5. Se puede observar un mensaje de éxito o error.
15.3. ELIMINACIÓN DEL REGISTRO DE PERSONAL

Para eliminar un registro de personal de una unidad ejecutora, se debe seguir los siguientes
pasos:
1. Seleccione el botón eliminar que se encuentra en la pantalla “Mantenimiento de

Personal”.
2. Se mostrará un mensaje de advertencia, dar clic en aceptar.
Página 50
16. PROVEEDORES
Mediante este proceso la unidad ejecutora podrá acceder a la pantalla principal “Mantenimiento
de Proveedores”, donde podrá registrar los datos de los proveedores que posteriormente serán
utilizados para el registro de instrumentos financieros del Tipo Carta Fianza. Para ingresar a esta
pantalla, deberá seleccionar la opción “Registro  Proveedores” del menú principal.
1. Ingrese el número de RUC del proveedor que desea buscar, también lo puede dejar en
blanco.
2. Presione el botón “Buscar” para mostrar los resultados de la búsqueda.
3. Ingrese la razón social o el número de RUC, la lista de proveedores se irá acortando
según los criterios ingresados.
Página 51
15.1. REGISTRO DE PROVEEDOR

Para registrar un nuevo proveedor, siga los siguientes pasos:
1. Seleccione el botón Agregar, que se encuentra en la pantalla principal

“Mantenimiento de Proveedores”, se visualizará una nueva pantalla.
2. Ingrese el número de RUC en el campo “NÚMERO RUC PROVEEDOR”.
4. Se mostrará la razón social del proveedor.
5. Presione el botón Agregar para agregar el proveedor a la lista.
15.2. CARGA MASIVA DE PROVEEDORES

Para el registro masivo de proveedores, deberá seguir los siguientes pasos:
1. Presionar el enlace “Descargar plantilla” para descargar el archivo proveedores.csv.
2. Llenar el archivo con los números de RUC de los proveedores.
3. Una vez llenado y guardado el archivo proveedores.csv, presionar el botón

“SELECCIONAR ARCHIVO”.
Página 52
4. Deberá buscar el archivo proveedores.csv en la ruta donde fue guardado y una vez
seleccionado confirmar presionando el botón OK.
5. Una vez terminado el proceso de carga masiva podrá observar los resultados.
6. Para acceder al detalle de la carga masiva presione el botón “DESCARGAR”.
17. REPORTES
Mediante este proceso el sistema permite acceder a los reportes SAFOP (Módulo de Saldos
Públicos).
Para ingresar a esta pantalla de reportes, deberá seleccionar la opción “Reportes  Reportes
SAFOP” del menú principal.
Página 53
16.1. OBTENCIÓN DE REPORTES SAFOP

Para obtener un reporte, se debe seguir los siguientes pasos:
1. En la pantalla de reportes SAFOP, seleccione al período haciendo clic en el botón

“Modificar”.
2. Una vez seleccionado el período, indique el tipo de reporte deseado:
a. Detallado.
b. Consolidado (esta opción solamente se habilitará para las entidades con nivel
de pliego)
3. Seleccione la entidad ejecutora (esta opción solamente se habilitará cuando este
seleccionado la opción de reporte detallado).
4. Seleccione el tipo de reporte deseado, los tipos de reportes SAFOP que se pueden
seleccionar están de acuerdo a los Anexos SAFOP y son:
a. Anexo 1: Resumen.
b. Anexo 2: Recursos directamente recaudados.
c. Anexo 3: Recursos por operaciones oficiales de crédito.
d. Anexo 4: Donaciones y transferencias.
e. Anexo 5: Recursos determinados.
f. Anexo 7: Otros fondos de la entidad.
g. Anexo 7A: Otros.
h. Anexo 8: Recursos determinados (CUT)
i. Anexo 8A: Recursos directamente recaudados (CUT).
j. Anexo 8B: Donaciones y transferencias (CUT).
k. Anexo 8C: Operaciones oficiales de crédito (CUT)
5. Haga clic en el botón “Imprimir”.
6. El sistema generará el reporte especificado, descargando el reporte en formato PDF.
Página 54
Página 55
18. CONSULTA
Mediante este proceso los usuarios con Rol tesorero de unidad ejecutora, contador de unidad
ejecutora, tesorero de pliego y contador de pliego podrán acceder a la pantalla de “Consulta de
Instrumentos Financieros” o “Consulta de Fondos Públicos”, en donde podrán consultar los
registros de los Instrumentos Financieros y los registros de Fondos Públicos respectivamente.
Para ingresar a esta pantalla, deberá seleccionar la opción “Consulta  Registros” del menú
principal.
17.1. CONSULTA DE REGISTROS

Para obtener la consulta de registros de Instrumentos Financieros o registros de Fondos
Públicos, siga los siguientes pasos:
1. Presione el botón Modificar para elegir el período del cual se quiere obtener los registros de
Instrumentos Financieros.
2. Ingrese los parámetros de búsqueda: TIPO DE CONSULTA (Instrumentos Financieros o
Fondos Públicos), IDENTIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO, TIPO DE INSTRUMENTO
FINANCIERO, SUB TIPO DE INSTRUMENTO FINANCIERO, CONDICIÓN CONTABLE,
MONEDA y/o INSTITUCIÓN FINANCIERA.
3. Presione el botón “Exportar”, se exportará un archivo en Excel con la información de la
consulta seleccionada.
4. Presione el botón “Consultar”.
5. El sistema le mostrará la lista de instrumentos financieros o la lista de Fondos Públicos según
la opción seleccionada.
6. En cada fila de la lista se puede consultar el detalle del instrumento financiero o el Fondo
Público presionando el botón visualizar.

7. Si se trata de un Instrumento Financiero, se accederá al registro del instrumento financiero,
operaciones y saldos.
Página 56
8. Si se trata de un Fondo Público, se accederá al registro del Fondo y los saldos de los
instrumentos financieros que lo componen.
17.2. CONSULTA DE NOTIFICACIONES

Mediante esta pantalla los usuarios podrán visualizar los mensajes de las observaciones que el
sistema genera para poder completar el proceso de registro y declaración de los instrumentos
financieros por parte de las unidades ejecutoras.
Para acceder a la pantalla “Notificaciones”, seleccione la opción “Consulta Notificaciones” del
menú principal.
Para consultar las observaciones siga los siguientes pasos:
1. Presione el botón Modificar para seleccionar el período que desea revisar.
2. Seleccione el Tipo de Período, tiene 4 opciones:
a. Todos.- no es un tipo de período, se visualizan todas las notificaciones.
b. Financiero/Contable.- se visualizan las observaciones financieras y contables a
la vez.
c. Financiero.- se visualizan las observaciones financieras del período.
Página 57
d. Contable.- se visualizan las observaciones contables del período.

e. Fondo Público.- se visualizan las observaciones de fondos públicos del período.
4. El sistema mostrará la lista de notificaciones según el tipo de período seleccionado.
5. Seleccione el Tipo de Alerta, presionando uno de los botones solamente:
a. Informativo.- muestra solamente las observaciones de tipo informativa y que no
generarán errores ni restricciones en el flujo de los procesos a la fecha de la
consulta.
b. Advertencia.- muestra las observaciones que tienen que ser corregidas en un
corto plazo para concluir correctamente el proceso de la declaración Contable,
Financiera y de Fondos Públicos.
c. Critica.- son aquellas alertas que ya debieron ser levantadas.
6. Presione el botón del lápiz que está en la columna de las acciones, para acceder
a la pantalla de registro en donde se puede realizar el levantamiento de la observación.
El sistema accederá a una de las siguientes pantallas:
a. Pantalla de REGISTRO DE INSTRUMENTO FINANCIERO, cuando la
observación se encuentra asociada al registro del instrumento financiero.
b. Pantalla de REGISTRO DE SALDOS, cuando la observación se encuentra
asociada al registro de la operación o posición del instrumento financiero.
c. Pantalla de JUSTIFICAR DIFERENCIAS, Cuando la observación se encuentra
asociada a una diferencia de Saldo Financiero y Saldo Contable.
d. Pantalla REGISTRO DEL FONDO cuando la observación está relacionada a
los fondos públicos.
e. Pantalla de REGISTRO DE SALDOS DEL FONDO cuando la observación está
relacionada a los saldos del fondo.
18. AYUDA
En esta pantalla el usuario podrá encontrar el Manual de usuario Ejecutora-Pliego y los videos
de ayuda.
Para revisar el manual y los videos siga los siguientes pasos:
1. Presione el botón “Manual de usuario Ejecutora-Pliego” para descargar el Manual en Archivo
PDF.
2. Presione el botón “Play” del video de Ayuda que desea revisar.
3. Opcionalmente puede descargar el video de ayuda presionando en el botón “Descargar”
ubicado debajo del video correspondiente.
Página 58
19. CERRAR SESIÓN
Mediante este proceso el usuario podrá terminar la sesión en el sistema, tenga en cuenta que es
importante cerrar la sesión para que otras personas que accedan a la PC del usuario no puedan
realizar operaciones no autorizadas.
Para cerrar sesión siga los siguientes pasos:
1. Seleccione la opción “Cerrar Sesión” del menú principal.
2. Opcionalmente puede hacer clic en el link localizado en la parte superior derecha de la
pantalla con el texto “Cerrar Sesión”.
Página 59

Manual Usuario Registrador

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Manual Usuario Registrador

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Módulo de Instrumentos Financieros V.2.

Módulo de Instrumentos Financieros

Rol Ejecutora - Pliego

Fecha Versión Descripción Autor

REVISADO Y APROBADO POR:

Nombre Rol Firma

Fanny Sanz Cuadros Coordinadora de Desarrollo

2. INGRESO AL SISTEMA ................................................................................................................... 6

3. CARACTERÍSTICAS ESTÁNDARES DEL MIF ...................................................................................... 6

3.1. PANTALLA .................................................................................................................................. 6

4.1. CAMBIO DE CONTRASEÑA............................................................................................................... 10

5. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO ................................................................................. 11

5.1. LISTA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS ......................................................................................... 11

6. REGISTRO DE SALDOS ...................................................................................................................... 14

6.1. REGISTRO DE SALDOS FINANCIEROS ............................................................................................... 14

7. CIERRE DE DECLARACIÓN DE LA UNIDAD EJECUTORA ...................................................................... 24

7.1. CIERRE DE DECLARACIÓN FINANCIERA .................................................................................... 24

8. CIERRE DE LA DECLARACIÓN DEL PLIEGO ......................................................................................... 26

8.1. CIERRE PLIEGO DECLARACIÓN FINANCIERA ............................................................................ 26

9. ARCHIVOS PENDIENTES .............................................................................................................. 30

10. CARGAR REGISTROS.................................................................................................................... 32

10.1. CARGAR MASIVA DE REGISTROS DATOS FINANCIEROS ........................................................... 32

11. IMPORTAR REGISTROS ............................................................................................................... 40

11.1. IMPORTAR REGISTROS CUT , BN Y SIAD ................................................................................... 40

12. JUSTIFICAR DIFERENCIAS ............................................................................................................ 41

13. FONDO PÚBLICO ......................................................................................................................... 43

13.1. REGÍSTRO DE FONDO PÚBLICO ..................................................................................................... 44

14. SALDO DEL FONDO ..................................................................................................................... 46

14.1. ASOCIAR INSTRUMENTOS FINANCIEROS AL FONDO PÚBLICO ...................................................... 47

15. PERSONAL ENTIDAD ................................................................................................................... 48

15.1. REGISTRO DE PERSONAL ............................................................................................................... 49

16. PROVEEDORES ............................................................................................................................ 51

15.1. REGISTRO DE PROVEEDOR ............................................................................................................ 52

17. REPORTES ................................................................................................................................... 53

16.1. OBTENCIÓN DE REPORTES SAFOP ................................................................................................. 54

18. CONSULTA .................................................................................................................................. 56

17.1. CONSULTA DE REGISTROS ....................................................................................................... 56

18. AYUDA ........................................................................................................................................... 58

19. CERRAR SESIÓN .............................................................................................................................. 59

Ingresar a la dirección https://apps4.mineco.gob.pe/mif.

3. CARACTERÍSTICAS ESTÁNDARES DEL MIF

 Nombre de la Ejecutora al que pertenece el usuario con la sesión activa.

3.2. SELECTOR DE FECHA

1. Botón para mostrar/ocultar el componente.

3.3. SELECCIÓN DEL PERÍODO

2. Se visualizará la pantalla “Lista de períodos”.

3.4. MENSAJES DE RESULTADO DE UN PROCESO

4.1. CAMBIO DE CONTRASEÑA

5. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO

Para acceder al formulario de registro de Instrumento Financiero, deberá seleccionar la opción

5.1. LISTA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

1. Ingrese los parámetros de búsqueda TIPO DE INSTRUMENTO FINANCIERO, SUB TIPO

5.2. REGISTRO DE UN INSTRUMENTO FINANCIERO

1. Seleccione el botón nuevo que se encuentra en la pantalla “Lista de

3. Presione el botón continuar.

5. Seleccione el botón modificar, para seleccionar el período de registro.

6.1. REGISTRO DE SALDOS FINANCIEROS

1. Seleccione el botón agregar, que se encuentra en la pantalla “Lista de Instrumentos

períodos, con el siguiente botón .

6.2. REGISTRO DE SALDOS CONTABLES

1. Seleccione el botón agregar, que se encuentra en la pantalla “Lista de Instrumentos

períodos, con el siguiente botón .

6.3. MODIFICACIÓN DEL SALDO REGISTRADO