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ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA

PROCESO INTEGRADO DE GESTIÓN


CÓDIGO ASGU05

GUÍA METODOLÓGICA DE GESTIÓN


GUÍA DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y VERSIÓN 7
PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN

GUÍA METODOLÓGICA DE ANÁLISIS DE RIESGOS


DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD

BOGOTÁ D.C.
2018

ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ:


Profesional Oficina de Jefe Oficina de Tecnologías Jefe Oficina de Tecnologías
Tecnologías de la de la Información de la Información
Información
FECHA: FECHA: FECHA:
23/05/2016 23/06/2016 2/06/2016

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GUÍA METODOLÓGICA DE GESTIÓN


GUÍA DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y VERSIÓN 7
PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO..............................................................................................................3
2. ALCANCE..............................................................................................................3
3. ÁMBITO DE APLICACIÓN...................................................................................3
4. REQUISITOS DE CALIDAD APLICABLE...........................................................3
5. DEFINICIONES......................................................................................................4
6. GENERALIDADES................................................................................................8
7. ROLES Y RESPONSABILIDADES......................................................................8
8. DESARROLLO DE LA TEMÁTICA DE LA GUÍA...............................................9
8.1. Contexto de Seguridad y Privacidad de la Información......................9
8.2. Definición de Riesgo...............................................................................10
8.3. Riesgos de Ciberseguridad...................................................................10
8.4. Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información.....................11
9. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y
PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN PARA LA SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD..............................................................................................12
10. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN............................16

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PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN

1. OBJETIVO

Definir la metodología para la identificación de riesgos de Seguridad de la


Información en los procesos de la Entidad, con el propósito de identificar y
documentar los factores que pueden afectar la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de la información de la Superintendencia Nacional de Salud (en
adelante la Entidad).

2. ALCANCE

Esta guía comprende las etapas para realizar la identificación de riesgos de


Seguridad de la Información, que incluyen: la información del proceso, la
identificación del riesgo, el análisis del riesgo, la evaluación de controles y los
planes de tratamiento de riesgos.

3. ÁMBITO DE APLICACIÓN

Esta guía aplica a los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación


y control de la Superintendencia Nacional de Salud para identificar los riesgos de
Seguridad de la Información mediante el formato ASFT22 – Matriz de Análisis de
Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información.

4. REQUISITOS DE CALIDAD APLICABLE

Esta guía da cumplimiento a los lineamientos establecidos en la Norma NTC-


ISO/IEC 27001:2013. La implementación de los controles respectivos en la
Entidad está acorde con lo descrito en el formato de declaración de aplicabilidad,
Código ASFT301. De igual forma, se tomó en cuenta la ley 1712 de 2014 y el
decreto reglamentario respectivo 103 de 2015, los lineamientos descritos en la
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO/IEC 31000 y la guía para la Administración
de Riesgos del Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP).

1 Tener en cuenta utilizar la última versión del documento


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5. DEFINICIONES

Los términos y definiciones aplicables para la identificación de riesgos de


Seguridad de la Información se basan en la Norma NTC-ISO/IEC 27000, Norma
NTC-ISO/IEC 27005, Norma NTC-ISO/IEC 31000, Guía GTC 137 (ISO Guía
73:2009 - Vocabulario de Gestión de Riesgos), GTC ISO 27035 y son aplicables al
Sistema Integrado de Gestión de la Superintendencia Nacional de Salud:

Aceptación de riesgo: Decisión informada de asumir un riesgo concreto.

Activo: Cualquier cosa que tiene valor para la organización. La norma ISO/IEC
27000, define los siguientes tipos de activos:

- información;
- software, como programas informáticos;
- físico, como computadores;
- servicios;
- personas, y sus calificaciones, habilidades y experiencia; e
- intangibles, como reputación e imagen

Activo de información: Conocimiento o información que tiene valor para la


organización.

Amenaza: Causa potencial de un incidente no deseado, que puede provocar


daños a un sistema o a la organización.

Análisis de riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y


determinar el nivel de riesgo con base en su probabilidad e impacto de ocurrencia.

Autenticidad: Propiedad de que una entidad es lo que afirma ser.

Confidencialidad: Propiedad de la información de no ponerse a disposición o ser


revelada a individuos, entidades o procesos no autorizados. La información debe
ser accedida sólo por aquellas personas que lo requieran como una necesidad
legítima para la realización de sus funciones.

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Control: Las políticas, los procedimientos, las prácticas y las estructuras


organizativas concebidas para mantener los riesgos de Seguridad de la
Información por debajo del nivel de riesgo asumido. Control es también utilizado
como sinónimo de salvaguarda o contramedida. También se puede definir como
una medida que modifica el riesgo.

Declaración de aplicabilidad: Documento que enumera los controles aplicados


por el Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información (SGSI) de la
organización tras el resultado de los procesos de evaluación y tratamiento de
riesgos y su justificación, así como la justificación de las exclusiones de controles
del anexo A de la norma técnica NTC-ISO/IEC 27001:2013.

Disponibilidad: Propiedad de la información de estar accesible y utilizable cuando


lo requiera una persona/entidad autorizada. La información debe estar en el
momento y en el formato que se requiera, al igual que los recursos necesarios
para su uso. La no disponibilidad de la información puede resultar en pérdidas
financieras, de imagen y/o credibilidad ante los usuarios de la Superintendencia
Nacional de Salud.

Evaluación de riesgos: Proceso global de identificación, análisis y estimación de


riesgos.

Evento de seguridad de la información: Presencia identificada de una condición


de un sistema, servicio o red, que indica una posible violación de la política de
Seguridad de la Información o la falla de las salvaguardas, o una situación
desconocida previamente que puede ser pertinente a la seguridad.

Gestión de incidentes de Seguridad de la Información: Procesos para detectar,


reportar, evaluar, responder, tratar y aprender de los incidentes de seguridad de la
información.

Gestión de riesgos: Proceso efectuado por la alta dirección de la entidad y por


todo el personal para proporcionar a la administración un aseguramiento
razonable con respecto al logro de los objetivos.

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Impacto: El coste para la empresa de un incidente de la escala que sea, que


puede o no ser medido en términos estrictamente financieros, como pérdida de
reputación o implicaciones legales.

Inventario de Activos: Lista de todos aquellos recursos (físicos, de información,


software, documentos, servicios, personas, intangibles, etc.) dentro del alcance del
SGSI, que tengan valor para la organización y necesiten por tanto ser protegidos
de potenciales riesgos.

Incidente de seguridad de la información: Un evento o serie de eventos de


Seguridad de la Información no deseados o inesperados, que tienen una
probabilidad significativa de comprometer las operaciones del negocio y amenazar
la seguridad de la información.

Integridad: Propiedad de la información relativa a su exactitud y completitud. La


información de la Superintendencia Nacional de Salud debe ser con calidad, clara
y completa, y solo podrá ser modificada por el personal expresamente autorizado
para ello. La falta de integridad de la información puede exponer a la Entidad a
toma de decisiones incorrectas, lo cual puede tener impacto reputacional,
financiero y/o legal.

Plan de tratamiento de riesgos: Documento que define las acciones para


gestionar los riesgos de Seguridad de la Información inaceptables e implantar los
controles necesarios para proteger la información.

Probabilidad: Medida para estimar la ocurrencia del riesgo.

Propietario del riesgo: Persona o entidad con responsabilidad y autoridad para


gestionar un riesgo.

Recursos de tratamiento de la información: Cualquier sistema, servicio o


infraestructura de tratamiento de información o ubicaciones físicas utilizadas para
su alojamiento.

Responsable de Seguridad Informática: En la Superintendencia Nacional de


Salud el Comité Institucional de Gestión y Desempeño será el grupo encargado de

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realizar el seguimiento y monitoreo al Subsistema de Gestión de la Seguridad de


la información (SGSI).

Riesgo: Posibilidad de que una amenaza concreta pueda explotar una


vulnerabilidad para causar una pérdida o daño en un activo de información. Suele
considerarse como una combinación de la probabilidad de un evento y sus
consecuencias.

Riesgo inherente: Nivel de incertidumbre propio de cada actividad, sin la


ejecución de ningún control.

Riesgo residual: El riesgo que permanece tras el tratamiento del riesgo.

Selección de controles: Proceso de elección de las salvaguardas que aseguren


la reducción de los riesgos a un nivel aceptable.

SGSI: Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información. Para efectos de


entendimiento en la Superintendencia Nacional de Salud, el SGSI hace referencia
al Subsistema de Seguridad de la Información (SSI).

Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información: Conjunto de elementos


interrelacionados o interactuantes (estructura organizacional, políticas,
planificación de actividades, responsabilidades, procesos, procedimientos y
recursos) que utiliza una organización para establecer la política y los objetivos de
Seguridad de la Información y alcanzar dichos objetivos, basándose en un
enfoque de gestión del riesgo y de mejora continua.

Seguridad de la Información: Preservación de los principios de confidencialidad,


la integridad y la disponibilidad de la información.

Tratamiento de riesgos: Proceso de modificar el riesgo, mediante la


implementación de controles.

Tratamiento: Cualquier operación o conjunto de operaciones sobre datos


personales, tales como la recolección, almacenamiento, uso, circulación o
supresión.

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Valoración del riesgo: Proceso de análisis y evaluación del riesgo.

Vulnerabilidad: Debilidad de un activo o control que puede ser explotada por una
o más amenazas.

6. GENERALIDADES

La Superintendencia Nacional de Salud se consolida como un organismo técnico


con la misión de proteger los derechos en salud de los habitantes del territorio
colombiano mediante mecanismos de Inspección, Vigilancia y Control, así como
de funciones jurisdiccionales y de conciliación, que tienen como propósito la
satisfacción de sus usuarios y partes interesadas, cumpliendo con los requisitos
legales y organizacionales suscritos frente al Sistema Integrado de Gestión (SIG)
en materia de administración de los riesgos institucionales y de corrupción.

Comprendiendo la importancia de una adecuada gestión de riesgos y como parte


fundamental del Subsistema de Seguridad de la Información, la Entidad cuenta
con un instrumento para la identificación y análisis de riesgos de seguridad y
privacidad de la información: el formato ASFT22 del Sistema Integrado de Gestión
(SIG), sobre el cual se enfoca la presente guía. Los componentes que forman
parte de dicho formato son:

- Información del proceso


- Identificación del riesgo
- Análisis del riesgo
- Evaluación de controles
- Plan de tratamiento de los riesgos

7. ROLES Y RESPONSABILIDADES

• Líder de Proceso

Funcionarios que ejercen el rol de Superintendentes Delegados, Secretario


General, Jefes de Oficina Asesora y Jefes de Oficina en la

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Superintendencia Nacional de Salud, encargados de apoyar, otorgar el


tiempo y recursos necesarios para realizar la identificación de riesgos de
seguridad de la información sobre los procesos que tiene a su cargo, con el
acompañamiento del Profesional de la Oficina de Tecnología de la
Información - Grupo de Administración y Seguridad de la Información
(GASI).

• Profesional de la Oficina de Tecnologías de la Información - Grupo de


Administración y Seguridad de la Información (GASI)

Funcionario o contratista encargado de acompañar al líder de proceso en la


identificación de riesgos de seguridad de la información sobre los procesos
que tiene a cargo.

• Profesional de la Oficina Asesora de Planeación

Funcionario o contratista encargado de revisar y publicar la presente guía


en el canal dispuesto para tal fin. De acuerdo con lo establecido en el
Artículo 2 de la Resolución 1348 de 2016 de la Superintendencia Nacional
de Salud, por la cual se reglamenta internamente la elaboración,
actualización, publicación y manejo de los instrumentos de gestión de la
información pública, la Oficina Asesora de Planeación se encarga de
orientar a las dependencias intervienen en este proceso.

8. DESARROLLO DE LA TEMÁTICA DE LA GUÍA

8.1. Contexto de Seguridad y Privacidad de la Información

La información de la Superintendencia Nacional de Salud es crucial para el


desarrollo de su objeto misional, su correcto desempeño dentro de la política
pública y su relación con los ciudadanos. Es por ello que debe ser protegida de
cualquier posibilidad de ocurrencia de eventos de riesgo de seguridad de la
información y que pudiese significar un impacto indeseado generando una
consecuencia negativa para el normal progreso de las actividades de la entidad.

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De acuerdo con lo anterior y tomando como referencia el Modelo de Seguridad y


Privacidad de la información (MSPI) de MINTIC 2, la gestión de riesgos de
Seguridad y Privacidad de la Información en la Superintendencia Nacional de
Salud se basa en las buenas prácticas de las Normas Técnicas Colombianas
ISO/IEC 31000, ISO/IEC 27005, la Guía de Riesgos del DAFP 3 y su integración
con lo que se ha desarrollado al interior de la Entidad con otros modelos de
Gestión como el MECI4, aprovechando el trabajo adelantado en la identificación de
riesgos y complementándolo con los riesgos de Seguridad y Privacidad de la
Información.

La Entidad cuenta a su vez con el procedimiento ASPD03 5 de Administración de


Riesgos de la Superintendencia Nacional de Salud, el cual tiene como objetivo
administrar los riesgos institucionales mediante la identificación, clasificación,
evaluación, valoración y seguimiento de los mismos con el fin de prevenir y mitigar
los eventos generados por su materialización. Este procedimiento aplica a todos
los procesos y subsistemas del Sistema Integrado de Gestión.

8.2. Definición de Riesgo

De acuerdo con la norma NTC-ISO/IEC 27000:2014, se define el riesgo como la


“Posibilidad de que una amenaza concreta pueda explotar una vulnerabilidad para
causar una pérdida o daño en un activo de información. Suele considerarse como
una combinación de la probabilidad de un evento y sus consecuencias”. De igual
manera, el objetivo general de dicha norma es gestionar el riesgo para identificar y
establecer controles efectivos que garanticen la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de la información de la Superintendencia Nacional de Salud.

De acuerdo con lo anterior y en el marco de la Política Nacional de Seguridad


Digital6, la estrategia de administración de riesgos para el flujo de la información
en los procesos de la Superintendencia Nacional de Salud busca diseñar una
metodología ágil enfocada en la identificación, gestión y tratamiento de los
Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información.
2 Ministerio de Tecnologías de la Información y de las Comunicaciones (MINTIC)
3 Guía para la Administración del Riesgo del Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP).
4 Modelo Estándar de Control Interno (MECI)
5 Procedimiento de Administración de Riesgos ASPD03 de la Superintendencia Nacional de Salud
6 Departamento Nacional de Planeación. CONPES 3854
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8.3. Riesgos de Ciberseguridad

Riesgos que resultan de la combinación de amenazas y vulnerabilidades en el


ambiente digital y dada su naturaleza dinámica incluye también aspectos
relacionados con el entorno físico7. Estos riesgos tienen una relación directa con
los principios de la Seguridad de la Información y se clasifican teniendo en cuenta
los siguientes grupos:

a. Pérdida de la Confidencialidad: Pérdida de la propiedad de la información


que impide su divulgación a individuos, entidades o procesos no
autorizados.

b. Pérdida de la Integridad: Pérdida de la propiedad de contar con


información exacta y completa, o que pudo haber sido sin ser manipulada o
alterada por personas o procesos no autorizados.

c. Pérdida de la Disponibilidad: Pérdida de la cualidad o condición de la


información de encontrarse a disposición de quienes requieran acceder a
ella, ya sean personas, procesos o aplicaciones.

8.4. Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información

Riesgos que afectan a las personas cuyos datos son tratados y que se concreta
en la posible violación de sus derechos, la pérdida de información necesaria o el
daño causado por una utilización ilícita o fraudulenta de los mismos.

De acuerdo con lo descrito en la norma GTC-ISO/IEC 27035, un incidente de


seguridad de la información está definido como “Evento o serie de eventos no
deseados o inesperados, que tienen probabilidad significativa de comprometer las
operaciones del negocio y vulnerar la seguridad”; por consiguiente, se
representarían en Riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información, como lo
es el riesgo de tener un uso no adecuado de la información personal, lo que
repercute en una violación de los derechos constitucionales.

7 Departamento Nacional de Planeación. CONPES 3854, pág 24.


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9. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y


PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN PARA LA SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD

Para la identificación, análisis y valoración de los riesgos de Seguridad de la


Información, se tomaron como base las definiciones del Departamento
Administrativo de la Función Pública (DAFP). Con este propósito, es necesario
identificar a los líderes del proceso sobre el cual se vaya a realizar el análisis de
riesgos, quienes son definidos por los responsables de la información con base en
la oficina o dependencia productora, quienes a su vez son los responsables del
tratamiento de los riesgos de seguridad identificados.

Los líderes del proceso, con el acompañamiento y apoyo del funcionario


designado por el Grupo de Administración de Seguridad de la Información (GASI)
de la Oficina de Tecnologías de la Información (OTI) de la Entidad, realizan la
identificación de riesgos de Seguridad de la Información, los cuales quedan
registrados en el formato ASFT22: Matriz de Análisis de Riesgos de Seguridad y
Privacidad de la Información, cuyas indicaciones de diligenciamiento se presentan
en el documento ASIN01: Instructivo para el diligenciamiento de la matriz de
riesgos de Seguridad y Privacidad de la Información. El formato ASFT22 contiene
las siguientes secciones:

1. Información del proceso


2. Identificación del riesgo
3. Análisis del riesgo
4. Evaluación de controles
5. Plan de tratamiento de los riesgos

Los riesgos se miden en términos de su impacto y de su probabilidad de


ocurrencia de la siguiente forma:

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Probabilidad/
Valor
Impacto

Muy Alto 5

Alto 4

Moderado 3

Bajo 2

Muy Bajo 1
Tabla 1. Medición de impacto y probabilidad

9.1. Criterios para la valoración de riesgos

Para la valoración de riesgos se toman como base dos variables: la probabilidad


de ocurrencia del riesgo y su impacto en caso de que se materialice.

9.1.1. Probabilidad de ocurrencia

Se define la probabilidad de ocurrencia para cada riesgo teniendo en cuenta los


siguientes criterios de valoración:

Niveles de
Descripción
Probabilidad

Riesgo cuya materialización es recurrente


5 Muy alta
(Casi seguro).

Riesgo que puede materializarse de


4 Alta
manera habitual (Probable).

Riesgo que se presenta de forma casual o


3 Moderada
accidental (Posible).

Riesgo que puede presentarse de manera


2 Baja
eventual (Raro).

Riesgo cuya probabilidad de materializarse


1 Muy baja
es mínima (Improbable).
Tabla 2. Valoración de la Probabilidad de Ocurrencia
Fuente: Guía práctica para la consolidación del componente de administración del riesgo – ASGU03 Versión 2

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9.1.2. Impacto

La valoración del impacto que puede ocasionar a la Superintendencia Nacional de


Salud la materialización de los Riesgos de Seguridad y Privacidad de la
Información, se representa con la descripción de los siguientes niveles:

NIVE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA


CONCEPTO DESCRIPCIÓN
L INFORMACIÓN
Si el hecho llegara a presentarse tendría
1 Muy Bajo consecuencias o efectos mínimos sobre la Afecta a una actividad del proceso.
organización
Afecta a un grupo de trabajo, a una
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto
2 Bajo persona, grupo de personas o algunas
o efecto sobre la organización.
actividades del proceso.
Si el hecho llegara a presentarse tendría medianas Afecta un conjunto de datos personales o
3 Moderado
consecuencias o efectos sobre la organización. el proceso.
Afecta varios conjuntos de datos
Si el hecho llegara a presentarse tendría altas
4 Alto personales o procesos de la
consecuencias o efectos sobre la organización.
organización.
Afecta toda la organización. Multas por
Si el hecho llegara a presentarse tendría desastrosas incumplimiento de la Legislación.
5 Muy Alto
consecuencias o efectos sobre la organización. Suspensión de las actividades misionales
de la organización.
Tabla 3. Valoración del Impacto

Esta valoración se realiza sobre en los principios de la Seguridad de la


Información:

Confidencialidad: Mide el impacto que tendría para la Superintendencia Nacional


de Salud la pérdida de confidencialidad sobre los activos de información, es decir,
que sean conocidos por personas no autorizadas.

Integridad: Mide el impacto que tendría la pérdida de integridad, es decir, si la


exactitud y estado completo de los activos de información o sus métodos de
procesamiento fueran alterados.

Disponibilidad: Mide el impacto que tendría la pérdida de disponibilidad, es decir,


si los usuarios autorizados no tuvieran acceso a los activos de información en el
momento que lo requieran.

9.1.3. Valoración de los riesgos

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Con base en la probabilidad y la valoración del impacto de cada riesgo, se


establecen los niveles de riesgos (tanto los inherentes como los residuales luego
de aplicar los controles identificados) teniendo una clasificación propia para la
Superintendencia Nacional de Salud:

Dimensión del Riesgo de


Seguridad y Privacidad de la Valor Asignado Acción Requerida
Información
Evitar el riesgo empleando controles que busquen reducir el nivel
Mayor o igual a de probabilidad, reducir el riesgo empleando controles orientados a
Riesgo Extremo
16 minimizar el impacto si el riesgo se materializa o compartir y/o
transferir el riesgo mediante la ejecución de pólizas.
Evitar o mitigar el riesgo mediante medidas adecuadas y
Mayor que 12 y
Riesgo Alto aprobadas, que permitan llevarlo a la zona de riesgo moderado o
menor a 16
compartir y/o transferir el riesgo.
Evitar o mitigar el riesgo mediante medidas prontas y adecuadas
Mayor que 4 y
Riesgo Moderado que permitan llevarlo a la zona de riesgo menor o compartir el
menor o igual 11
riesgo.

Asumir el riesgo. Mitigar el riesgo con actividades propias del


Riesgo Bajo Menor o igual a 3
proceso y por medio de acciones detectivas y preventivas.
Tabla 4. Dimensión de Riesgos

De igual forma, se distribuyen los riesgos (inherentes y residuales) en las zonas de


riesgo de acuerdo con el siguiente Mapa de Calor:

Figura 1. Mapa de Calor para la Representación de los niveles de Riesgo por Zonas

Las acciones requeridas según la zona de riesgo identificada se indican en la


siguiente tabla:

Zona de Riesgo Asumir el Riesgo: Riesgos para los cuales se determina que el nivel de exposición es adecuado
Aceptable y por lo tanto se acepta.
Zona de Riesgo Mitigar o Evitar el Riesgo: Riesgos para los cuales se requiere fortalecer los controles
Moderado existentes y/o agregar nuevos controles.
Zona de Riesgo Mitigar o Evitar el Riesgo: Implementación de controles adicionales como parte del
Importante fortalecimiento de los actuales o como resultado de haberlo compartido o transferido.

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Zona de Riesgo Evitar el Riesgo: Se requiere de acciones inmediatas que permitan reducir la probabilidad y el
Inaceptable impacto de materialización.
Tabla 5. Acciones según Zona de Riesgo

10. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

La Superintendencia Nacional de Salud “evaluará el desempeño del modelo de


gestión de riegos de Seguridad y Privacidad de la Información”, por medio de un
monitoreo que permita hacer seguimiento de las acciones que se están llevando a
cabo y evaluar la eficiencia en su implementación adelantando verificaciones al
menos una vez al año o cuando sea necesario, evidenciando todas aquellas
situaciones o factores que puedan estar influyendo en la aplicación de las
acciones de tratamiento.

El monitoreo anual o en el momento que se determine, debe estar a cargo de los


responsables de los procesos con el apoyo de la Oficina de Control Interno y la
Oficina de Tecnologías de la Información, aplicando y sugiriendo los correctivos y
ajustes necesarios para propender por un efectivo manejo de los riesgos de
Seguridad y Privacidad de la Información.8

11. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

AS/NZS 4360:1999 Estándar Australiano Administración de Riesgos.


DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA, Guía para la
Administración del Riesgo del Departamento Administrativo de la Función Pública
(DAFP). Disponible en web www.dafp.gov.co.
DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN, Política Nacional de Seguridad
Digital – CONPES 3854. Disponible en web www.dnp.gov.co
NTC-ISO/IEC 27000:2014, Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad
Sistemas de gestión de seguridad de información. Descripción y vocabulario.
ICONTEC, NTC-ISO/IEC 27001:2013, Tecnología de la Información. Técnicas de
Seguridad. Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información. Requisitos.
NTC-ISO/IEC 27005:2011, Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad.
Administración de Riesgos de Seguridad de la Información.
ICONTEC, NTC-ISO/IEC 31000. La gestión de riesgos, principios y directrices.
8 Procedimiento de Administración de Riesgos ASPD03 de la Superintendencia Nacional de Salud

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ICONTEC, NTC-ISO/IEC Guía 73:2009 Gestión del Riesgo. Vocabulario.


ICONTEC, NTC 5254 Gestión del Riesgo.

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CONTROLES DE CAMBIOS
ASPECTOS
QUE RESPONSAB
FECHA DEL
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMACÓDIGO ASGU05
CAMBIARO DETALLES DEINTEGRADO
LOS DELE DE LA
GESTIÓN CAMBIO VERSIÓ
PROCESO
N EN EL CAMBIOS EFECTUADOS SOLICITUD DD/MM/AA N
DOCUMENT GUÍA DELDE
GUÍA METODOLÓGICA CAMBIO
GESTIÓN AA
VERSIÓN 7
DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y
O PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN
Jefe Oficina
Adopción Se aprobó el presente de
del documento, mediante Tecnologías 29/06/2016 1
documento memorando 3-2016-012489 de la
Información
Se agrega acciones que se
deberán realizar como parte
del tratamiento del riesgo Jefe de la
mediante requerimiento Oficina de
Ajuste del
NURC:3-2016-019200 Tecnologías 21/10/2016 2
documento
de la
Se aprueba el cambio Información
mediante NURC: 3-2016-
019444
Se ajusta la metodología de
análisis, agregando
conceptos que permiten
tipificar los riesgos de
seguridad y privacidad, se
incluye la valoración de
controles existentes para la Jefe de la
reducción o mitigación del Oficina de
Ajuste del
riesgo inherente y se ajustan Tecnologías 14/03/2017 3
documento
las acciones de de la
implementación de Información
actividades de tratamiento
del riesgo.

Se aprueba el cambio
mediante NURC: 3-2017-
004043
Mediante memorando
NURC: 3-2017-003334, se
solicita agregar conceptos,
se incluye la valoración de
controles existentes para la
Jefe de la
reducción o mitigación del
Oficina de
Ajuste del riesgo inherente y se ajustan
Tecnologías 14/03/2017 4
documento las acciones de
de la
implementación de
Información
actividades de tratamiento
del riesgo.

Se aprueba mediante NURC: 19


3-2017-004043
Mediante memorando 3-
2017-014038, se solicita