Agência Estadual de Regulação

dos Serviços Públicos Delegados

do Rio Grande do Sul
21º Encontro dos Dirigentes Municipais
de Meio Ambiente

Porto Alegre, 16 de abril de 2019.

Atualizado em 15/04/2019 por Ricardo Citolin

 2

Agenda/Objetivos

✓Apresentação da AGERGS

✓Diretrizes de Fiscalização
✓ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE
FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES
✓Fluxograma para Processos de Fiscalização e
Sancionatório.
 3

Objetivos da AGERGS (Regulação)

• Assegurar a prestação de serviços adequados, assim
entendidos aqueles que satisfazem as condições de
regularidade, continuidade, eficiência, segurança,
atualidade, generalidade, cortesia na sua prestação e
modicidade nas suas tarifas;

• Garantir a harmonia entre os interesses dos usuários,

concessionários, permissionários e autorizatários de
serviços públicos;

• Zelar pelo equilíbrio econômico-financeiro dos serviços

públicos delegados.
Art. 2º | Lei 10.931/97.
 4

Áreas Reguladas

Concessões Rodoviárias Transporte Rodoviário

(até dez/2013) de Passageiros

Travessias
Saneamento
Hidroviárias

Energia Elétrica Estações Rodoviárias

 5

Áreas Reguladas

Concessões Rodoviárias Transporte Rodoviário

(até dez/2013) de Passageiros

Travessias
Saneamento
Hidroviárias

Energia Elétrica Estações Rodoviárias

 6

Saneamento Básico
 7

Regulação do Saneamento

Agência
Estado Reguladora
(AGERGS)

Convênio de Convênio de
Cooperação Regulação
Empresa
Município
prestadora de
(poder concedente)
Contrato de Programa serviço
ou Contrato de Concessão
 8

Convênios de Regulação AGERGS – Municípios

300 283 284
272 274
265
257
246
250 229
214
198
200

150 134

100 80
58 64
54
50
22 22 16 15 17 11 8 7 9
2 1
0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
Municípios incluídos Total de municípios

* O Estado do RS possui 497 municípios. 56,9% dos municípios regulados.

 9

Saneamento Básico: Marco Regulatório

• A Lei 11.445/2007 é considerada o Marco
Regulatório do setor de saneamento básico e
define ações de:
o Planejamento; (INDELEGÁVEL)
o Execução;
o Regulação.

• Poder concedente: competência do município.

• Competência da Agência para fixar critérios de
interpretação e aplicação do contrato de programa (art.
25, § 2º)
 10

Resoluções Normativas da AGERGS

• RSAE – Regulamento dos Serviços de Água e Esgoto da
CORSAN;
• Norma de compensação financeira por interrupção de
longa duração do abastecimento de água;
• Cobrança por disponibilidade do sistema de
esgotamento sanitário;
• Irregularidades no serviço de abastecimento
(penalidades, ressarcimento de usuários);
• Indicadores de qualidade do saneamento e respectivas
metas;
• Processos de reajuste e revisão de tarifas.
 11

Evolução do Reposicionamento Tarifário –

Serviços de Saneamento
Atuação da
AGERGS
 12

Fiscalização
• Fiscalização do cumprimento das metas
estabelecidas nos Planos Municipais de
Saneamento Básico (PMSB) e Contratos de
Programa (CP);

• Fiscalizações técnicas;

• Fiscalizações comerciais;

• Fiscalizações de Indicadores de Qualidade.

 Diretrizes de Fiscalização dos
Serviços de Saneamento Básico
Contrato de Programa
 14

Contrato de Programa
• CLÁUSULA VIGÉSIMA – O MUNICÍPIO tem as seguintes
obrigações:
o II - Fiscalizar permanentemente a prestação dos serviços;
o III - Aplicar as penalidades regulamentares e contratuais;

• CLÁUSULA VIGÉSIMA OITAVA:

o A fiscalização periódica da execução dos serviços cabe ao
MUNICÍPIO e à AGERGS ou ente regulador delegado, nos
termos do convênio de delegação firmado com o
município, com a cooperação dos usuários, por comissão
composta por representantes do MUNICÍPIO, da AGERGS
ou ente regulador delegado, da CORSAN e dos usuários,
nos termos da norma regulamentar.
 15

Contrato de Programa – ANEXO III

• Regulamento para aplicação de penalidades e

declaração de caducidade, diante do
descumprimento das disposições contratuais,
que passa a ser parte integrante do Contrato
de Programa celebrado entre MUNICÍPIO e a
CORSAN.
 16

ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE

FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES

✓ Caráter formal dos processos de fiscalização e de

aplicação de sanções.

✓ Importância dos princípios da ampla defesa e

contraditório.

✓ Observância da motivação dos atos administrativos

para evitar nulidade dos processos.
 17

ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE

FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES

Lei n.º 13.655/2018 – Inclui na LINDB disposições

sobre segurança jurídica e a eficiência na aplicação
do direito público.

“Art. 20. [...]

Parágrafo único. A motivação demonstrará a
necessidade e a adequação da medida imposta ou da
invalidação de ato, contrato, ajuste, processo ou norma
administrativa, inclusive em face das possíveis
alternativas.”
 18

Processo Fiscalizatório e Sancionatório

•Plano de
Planejamento Fiscalização
•Comunicação

•Relatório de
Fiscalização – RF
Fiscalização •Termo de
Notificação – TN

•Relatório de
Acompanhamento
Acompanhamento da Fiscalização –
RAF

•Termo de
Arquivamento da
Sanção Notificação – TA
•Auto de Infração – AI
•Dosimetria
 19

ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE

FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES
Na fiscalização:

✓ Descrição detalhada dos fatos;

✓ Autoridade que lavra o Termo de Notificação deve

ser diferente daquela que lavra o Auto de Infração;

✓ Prorrogação de prazo para responder TN pode ser

concedida desde que requerida pela CORSAN no
prazo.
 20

ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE

FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES

Motivação para arquivamento do TN:

a) não foi comprovada a não conformidade apontada;

b) são procedentes as alegações da CORSAN;

c) a CORSAN atendeu no prazo os apontamentos da

fiscalização.
 21

ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE

FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES
• Art. 6º ...

• § 1º Quando da análise da manifestação da notificada, poderão ser

solicitadas outras informações julgadas necessárias ao melhor
esclarecimento dos fatos relatados.

• § 2º O representante do Município responsável pela ação

fiscalizadora poderá, excepcionalmente, conceder prorrogação do
prazo desde que solicitada tempestivamente e devidamente
justificada pela notificada.

• § 3º O TN será arquivado quando:

o I. não comprovada a não conformidade apontada; ou,
o II. consideradas procedentes as alegações da CORSAN; ou,
o III. a CORSAN acolhe o apontamento e atende no prazo estabelecido as
determinações da fiscalização contidas no relatório.
 22

Relatório de Acompanhamento da Fiscalização - RAF

Manifestação da
concessionária ao TN

Intempestiva Tempestiva

Parecer do agente
fiscalizador

Não acolhe a Acolhe a

manifestação manifestação

TERMO DE ARQUIVAMENTO
AUTO DE INFRAÇÃO
DA NOTIFICAÇÃO
 23

Auto de Infração – AI
• Art. 7° Será lavrado Auto de Infração – AI, nos casos
de:
o Comprovação da não conformidade;
o Não serem atendidas, no prazo, as determinações do
Município;
o Ausência de manifestação tempestiva da interessada ou
prestada de forma insatisfatória.

• No caso das justificativas serem insuficientes, a equipe

de fiscalização elabora um parecer não acolhendo as
manifestações apresentadas, sugerindo que seja
aplicada sanção à empresa por descumprimento do
dispositivo especificado no apontamento da
fiscalização.
 ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE
FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES
• As penalidades contratuais são (Art. 7°) ):

I. Advertência para que, no prazo de 30 dias, seja cumprida

a providência determinada pelo Município;
II. Multa de até 2%, em caso de inobservância da
advertência, calculada sobre o valor arrecadado nos 3
últimos meses anteriores à notificação;
III. Contrapropaganda no caso de publicidade enganosa ou
abusiva.
* Possibilidade de dois dispositivos com previsão de multas
diversas. Prevalece o dispositivo específico.
 ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE
FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES
Na autuação (Art. 8°):

✓ O Auto de Infração deve ser lavrado por autoridade

superior ao responsável pelo Termo de Notificação;

✓ Amplamente motivado, com descrição da infração

e indicação de dispositivos legais, regulamentares e
contratuais descumpridos
 ASPECTOS JURÍDICOS DOS PROCESSOS DE
FISCALIZAÇÃO E APLICAÇÃO DE SANÇÕES
Do Recurso (Arts. 18, 19 e 20):

✓ Recurso ao Auto de Infração: 15 dias, contados do

recebimento.

✓ É dirigido ao Prefeito, que tem prazo de 5 dias para

reconsiderar ou remeter o recurso para a AGERGS.

ATENÇÃO: o Prefeito deve fazer exame do recurso e motivar o

ato, seja para reconsiderar o recurso (total ou parcialmente),
seja para manter o auto e encaminhar o recurso à AGERGS.
 Luciana Luso de Carvalho Flávio M. M. Pereira
luciana@agergs.rs.gov.br flavio-pereira@agergs.rs.gov.br
Diretoria de Assuntos Jurídicos Diretoria de Qualidade dos Serviços
51-3288-8863 51-3288-8880

Ouvidoria AGERGS (0800 979 0066)

 Diretrizes de Fiscalização dos
Serviços de Saneamento Básico
Fluxograma de Processo de
Fiscalização e de Sanção
 29

Fluxograma – processo fiscalizatório

EXEMPLO
Início CONSTATAÇÃO: Durante a presente fiscalização, foi realizada
inspeção à obra de substituição de rede de abastecimento de
água da CORSAN, na Rua Borges de Medeiros, proximidades do
número 659. Verificou-se que a CORSAN não realizou a
sinalização adequada do local das obras, gerando riscos de
Atividades de acidentes de trânsito e aos pedestres. (Incluir registro
fiscalização fotográfico)
NÃO CONFORMIDADE: De acordo com a Constatação, verifica-se
que há discordância com o Contrato de Programa nº xxx, Cláusula
Vigésima Segunda, item IV:
RF – Relatório de “CLÁUSULA VIGÉSIMA SEGUNDA – A CORSAN se obriga a:
IV. Sinalizar as obras nas vias públicas durante toda a sua
Fiscalização execução, sendo que quaisquer danos causado a terceiros, em
virtude de falta ou insuficiência de sinalização, serão da inteira
responsabilidade da CORSAN;”

TN – Termo de ESSAS INFORMAÇÕES DEVERÃO CONSTAR EM RELATÓRIO DE

FISCALIZAÇÃO, UM MODELO DE RELATÓRIO ESTÁ DISPONÍVEL EM
Notificação ANEXO.

Documento que dá conhecimento do Relatório de Fiscalização ao

Envio do RF/TN delegatário, possibilitando-lhe manifestação.
para concessionária UM MODELO DE TERMO DE NOTIFICAÇÃO ESTÁ DIPONÍVEL EM
(2 vias) ANEXO.
 30

Fluxograma – processo fiscalizatório

Manifestação Prazo de 30 dias para atender e/ou manifestar-se .
da
concessionária
A equipe de fiscalização é responsável por analisar essas
RAF – Relatório de informações e elaborar um parecer técnico, com duas possíveis
conclusões ao processo.
Acompanhamento
da Fiscalização Exemplo 1: Acatamos a manifestação da Concessionária.
Exemplo 2: Não acatamos a manifestação da Concessionária, já
que as justificativas apresentadas não afastam a responsabilidade
da Concessionária de sinalizar adequadamente as obras
realizadas.
Manifestação NÃO
tempestiva?

SIM

Determinações NÃO
atendidas no Processo sancionatório
prazo?

SIM
 31

Fluxograma – processo fiscalizatório

Não NÃO
Conformidade Processo sancionatório
acatada?

SIM

TA – Termo
Arquivamento de
O arquivamento do processo de fiscalização se dá pelo
Notificação acatamento de todas as manifestações relativas às não
conformidades presentes no relatório.

UM MODELO DE TERMO DE ARQUIVAMENTO DE NOTIFICAÇÃO

ESTÁ DIPONÍVEL EM ANEXO.
Fim
 32

Fluxograma – processo sancionatório

Processo sancionatório
O auto de infração deverá ser emitido por funcionário de
hierarquia superior ao responsável pela ação fiscalizadora, com
cópia de todos os documentos.

AI – Auto de
Infração No caso das justificativas serem insuficientes, a equipe de
fiscalização elabora um parecer não acatando as manifestações
apresentadas, sugerindo que seja aplicada uma sanção à empresa
por descumprimento do dispositivo especificado na não
conformidade.

UM MODELO DE AUTO DE INFRAÇÃO ESTÁ DIPONÍVEL EM

I – Advertência (30 dias ANEXO.
para adequação);
II – Multa;
III – Contrapropaganda. Em caso de inobservância da advertência, será aplicada a multa.

Recurso/pedido
de Dirigido ao prefeito.
reconsideração Prazo de 15 dias.
 33

Fluxograma – processo sancionatório

Pedido de SIM Termo de

reconsideração Encerramento Fim
acolhido?

NÃO
No caso de acolhimento do pedido de reconsideração, deverá ser
emitido o termo de encerramento.
Remeter à AGERGS
em 5 dias. UM MODELO DE TERMO DE ENCERRAMENTO ESTÁ DIPONÍVEL
EM ANEXO.

AGERGS receberá o recurso interposto e poderá por decisão do

conselho superior confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou
Fim parcialmente a decisão recorrida.

Art. 11
§ único. As importâncias pecuniárias resultantes da aplicação das
multas previstas neste Regulamento e no Contrato de Programa
deverão reverter ao Fundo Municipal de Saneamento, em não
existindo, ao Fundo Municipal de Meio Ambiente, que deverá ter
a destinação dos valores vinculada à melhoria dos serviços de
saneamento básico.
 Luciana Luso de Carvalho Flávio M. M. Pereira
luciana@agergs.rs.gov.br flavio-pereira@agergs.rs.gov.br
Diretoria de Assuntos Jurídicos Diretoria de Qualidade dos Serviços

Ouvidoria AGERGS (0800 979 0066)

Dosimetria para aplicação de
multas
Modelo proposto pela AGERGS
conforme critérios estabelecidos nos
contratos de programa
 36

Dosimetria
• No artigo 2º, inciso II, do Anexo III – Regulamento
de Penalidades dos Contratos de Programa está
previsto:
o II. em caso de inobservância da advertência, multa de
até 2% (dois por cento), proporcional à gravidade da
infração, sobre o valor arrecadado pela CORSAN, no
Município, nos últimos 3 (três) meses anteriores à
notificação;
• Desta forma há que estabelecer-se um critério de
proporcionalidade à gravidade da infração.
• Nos parágrafos 1º, 2º e 3º do mesmo artigo 2º,
há o estabelecimento de critérios que devem ser
considerados para a fixação da multa:
 37

Critérios
• 1. As situações agravantes:
o A) Ter a infratora, comprovadamente, cometido a infração para obter
vantagem além da legal, contratualmente e legitimamente permitida;
o B) A infração trazer consequências lesivas ao Município e a terceiros;
o C) Deixar a autuada de tomar as providências para evitar ou mitigar as
consequências da infração;
o D) Ter a autuada agido com dolo;
o E) A infração ter ocasionado dano coletivo.
• 2. As situações atenuantes:
o A) A ação da autuada não ter sido fundamental para a consecução do fato
gerador;
o B) Ter a infratora adotado as providências pertinentes para minimizar ou, de
imediato, reparar os efeitos do seu ato de não conformidade ou de
descumprimento contratual.
• 3. A extensão do dano causado ao Município ou a terceiros;
• 4. A vantagem eventualmente auferida com a infração e a condição
econômica da infratora.
 38

Critérios
• Nesse sentido, propõe-se atribuir uma ponderação de 0 a
100% para os seguintes grupos de condicionantes:
Condicionante Ponderação

Situações agravantes (G) 0 a 50%

Situações atenuantes (G) 0 a -10%

Extensão do dano (D) 20% a 40%

Vantagem auferida (V) 0 a 10%

Condição econômica da infratora (E) 0 a -5%

5% 100%
 39

Motivação, proporcionalidade e objetividade

• A dosimetria é um instrumento que apresenta
certo grau de discricionariedade, razão pela qual,
para a validade das sanções, exige-se a
motivação e a observância da proporcionalidade
na aplicação de seus critérios.
• A proposta descrita a seguir tem por objetivo
garantir uma mínima repetibilidade de resultados
e conferir maior objetividade aos respectivos
critérios. Desta forma, duas pessoas distintas,
mas de posse das mesmas informações, deverão
calcular dosimetrias com o máximo de
semelhança e confiabilidade.
 40

Justificativa

• É fundamental o preenchimento do campo

‘justificativa’, onde se apresenta o motivo
(fato) que levou à escolha das respostas. A
justificativa não poderá deixar dúvidas ou
margem para interpretações, no que for
possível.
• A dosimetria é aplicada separadamente a
cada uma das infrações.
 41

Situações agravantes e atenuantes (G)

• Baseado nas descrições de situações

agravantes e atenuantes do artigo 2º, propõe-
se a seguinte avaliação, na qual cada critério
(G1, G2, etc.) terá um peso relacionado a uma
resposta objetiva (sim ou não; procedente ou
não procedente).
 42

Situações agravantes (G)

Situações agravantes (G)

A infratora, comprovadamente, cometeu a infração para obter

G1 vantagem além da legal, contratualmente e legitimamente +10% [__]
permitida.

G2 A autuada agiu com dolo. +10% [__]

G3 A infração traz consequências lesivas ao Município e/ou a terceiros. +10% [__]

A autuada deixou de tomar as providências para evitar ou mitigar as

G4 +10% [__]
consequências da infração.

G5 A infração ocasiona dano coletivo. +10% [__]

Justificativa:
 43

Situações atenuantes (G)

Situações atenuantes (G)

A autuada tomou as providências pertinentes para minimizar ou, de

G6 imediato, reparar os efeitos do seu ato de não conformidade ou de -5% [__]
descumprimento contratual.

A ação da autuada não foi fundamental para a consecução do fato

G7 -5% [__]
gerador.

Justificativa:
 44

Situações agravantes e atenuantes (G)

Situações agravantes (G)
A infratora, comprovadamente, cometeu a infração para obter vantagem além da legal,
G1
contratualmente e legitimamente permitida.
G2 A autuada agiu com dolo.

G4 A autuada deixou de tomar as providências para evitar ou mitigar as consequências da infração.

Situações atenuantes (G)

A autuada tomou as providências pertinentes para minimizar ou, de imediato, reparar os

G6
efeitos do seu ato de não conformidade ou de descumprimento contratual.

G7 A ação da autuada não foi fundamental para a consecução do fato gerador.

• Importante notar que os itens G4 e G6 são excludentes, bem como o item G7

em relação a G1 e G2.
• Poderá a ação da autuada não ser fundamental para a consecução do fato
gerador quando esta agir com imperícia ou por omissão a partir de fato
causado por terceiro.
 45

Extensão do dano (D)

Extensão do dano (D)

D1 Houve descumprimento contratual ou legal. +20% [__]

Não houve dano (patrimonial, social, físico ou moral). 0% [__]

Danos com pequena abrangência ou de gravidade baixa. +5% [__]

D2 Danos com moderada abrangência ou de gravidade média. +10% [__]

Danos com grande abrangência ou de gravidade alta. +15% [__]

Danos com total abrangência ou de gravidade altíssima. +20% [__]

Justificativa:
 46

Vantagem auferida (V)

Vantagem auferida com a infração (V)

Não houve vantagens auferidas pela empresa. 0% [__]

Houve pequena vantagem auferida pela empresa, mesmo que não

+5% [__]
V mensurável quantitativamente (vantagem publicitária).

Houve vantagem clara de qualquer tipo auferida pela empresa

+10% [__]
(vantagem pecuniária, patrimonial).

Justificativa:
 47

Condição econômica da infratora (E)

Condição econômica da infratora (E)

As tarifas estão atualizadas. 0% [__]

E As tarifas estão desatualizadas há até um ano. -3% [__]

As tarifas estão desatualizadas há mais de um ano. -5% [__]

Data da última revisão: ___/___/_____ Data do Termo de Notificação: ___/___/_____

• As tarifas são consideradas atualizadas dentro do prazo

de um ano da revisão ou reajuste.
• As opções do item E são mutuamente excludentes
(marcar apenas uma opção).
 48

Resultado da dosimetria
Resultado

P Somatório das ponderações (G1+G2+G3+G4+G5+G6+G7+V+D1+D2+E) -,--%

A Valor arrecadado pela CORSAN nos três meses anteriores à notificação R$ --.---,--

M Valor máximo da multa (2% × 𝐴) R$ --.---,--

Valor total da multa (𝑷 × 𝑴) R$ --.---,--

• A tabela acima resume o cálculo do valor final da multa

com base nos condicionantes apresentados. Atentar que
o valor final possui um teto definido em contrato,
representado pelo item M.