Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
1. Generalidades.
3. Como señala el profesor Hugo Rosende: “Es conocido el valor fundamental que se
asigna a la voluntad en la doctrina del acto jurídico”4, que en materia negocial se
recoge con gran fuerza en el principio de la autonomía de la voluntad (art. 1545 CC).
1
Texto realizado para la cátedra de derecho civil del profesor Ricardo Reveco Urzúa, con la valiosa
colaboración del ayudante Santiago Bravo.
2
Véase: BREBBIA H., Roberto (1957), Responsabilidad Precontractual, Parte Primera. Evolución de la
doctrina en materia de responsabilidad precontractual. Distribuidor Víctor P. de Zavala, Buenos Aires.
3
Entre otros, el Código Civil Italiano de 1942, en su artículo 1337 señala: “Las partes en el desarrollo de
las negociaciones y en la formación del contrato deben comportarse de acuerdo a la buena fe”.
4
ROSENDE, Hugo, De la responsabilidad precontractual en la formación del consentimiento en los
contratos reales y solemnes, Editorial Jurídica Conosur.
5
PUIG BRUTAU, José, Fundamentos del Derecho Civil. Tomo II, Volumen 1. Bosch, año 1988,
Barcelona, España, página 216.
1
5. Como consecuencia de lo anteriormente dicho, la doctrina moderna identifica una
serie de etapas que pueden detectarse en la formación del consentimiento, a saber, las
negociaciones o tentativas previas, la oferta, la promesa y el contrato6. Durante
cualquiera de estas etapas puede surgir responsabilidad, variando el estatuto de
responsabilidad aplicable.
2 Concepto
6
Al respecto cabe señalar que, por un lado, no siempre habrá de celebrarse un contrato de promesa, y por
otro, el hecho de que algunos autores agregan otras etapas como el “cierre de negocio” que es aquella que
se produce cuando habiéndose aceptada la oferta, formalidades u otros requisitos legales impiden que se
forme el consentimiento y surga el contrato (Vg. venta de un inmueble antes de la reducción a escritura
pública).
7
ROSENDE, Hugo. Algunas Consideraciones Sobre la Responsabilidad Precontractual. Ediciones
Universitarias de Valparaíso, 1979, pág. 33.
8
Por el contrario, a diferencia de otros sistemas jurídicos comparados donde se habla de forma genérica del
“derecho de daños”, en nuestro sistema se ha establecido un régimen de tipicidad de responsabilidad, donde
sólo surge esta en los casos en que la ley (o las partes de haber un contrato) así lo han establecido,
reconociéndose sólo dos estatutos de responsabilidad, a saber: a) contractual: que regula la
responsabilidad de las partes desde el momento en que nace válidamente el contrato; y b) extracontractual
o aquiliana: que regula la responsabilidad que surge básicamente en todos los demás casos en que una
persona, actuando de forma dolosa o culpable, causa un daño a otro (art. 2314).
2
(de ahí la denominación pre-contractual), donde las partes desarrollan actividades
con miras a explorar el futuro contrato. Luego, atendido lo anterior, no hay en el
sistema jurídico chileno grandes dudas de que el régimen jurídico aplicable a la
responsabilidad precontractual es el de la responsabilidad aquiliana, régimen
general aplicable a todos los casos donde no haya tenido lugar el consentimiento
de las partes. (arts. 2284, 2314 y 2329).
3.4 Sin embargo, en lo que respecta a esta especial clase de responsabilidad que surge
en las negociaciones previas, no puede, desde que las partes tiene un cierto grado
de vinculación, negársele a priori un trato especial, sin que por ello deje de regirse
por las normas de la responsabilidad aquiliana.
9
DE LA MAZA GAZMURI, Iñigo. El Silencio de Los Inocentes: Hacia una Caracterización del deber
Jurídico de Informar. Jornadas de Derecho Civil, 2006, p. 143
3
lealtad y honestidad10, que son aquellos que legítimamente son esperables por
quién entabla con otro un proceso de negociación consentido. Vemos así como
sistemáticamente, tanto la doctrina como la jurisprudencia11 identifican una serie
de supuestos o requisitos para determinar en que situaciones surge la obligación
del agente de indemnizar en un caso de responsabilidad precontractual (entre otros
a que nos referiremos más adelante, los ya vistos mala fe y consentimiento en
negociar), lo que en rigor importa reconocer este especial escenario de
responsabilidad a través de su tipificación.
Respecto del fundamento de esta responsabilidad, cabe indicar que “ha sido
arduamente discutido por la doctrina, planteándose posturas de la más variada
índole. Muchas de ellas no son incompatibles entre sí y pueden coexistir
pacíficamente, como por ejemplo, la buena fe, la equidad, la confianza y la
relación jurídica precontractual. En nuestra opinión, cabe distinguir entre
fundamento mediato e inmediato. El fundamento mediato de la responsabilidad
precontractual es invariable, pues siempre se encuentra en la violación de la
buena fe objetiva, en cuanto regla de conducta que impone a las partes en la
relación precontractual ciertos deberes, tanto el genérico de comportarse de
manera correcta, leal y honesta, como específicos de información, secreto,
reserva y custodia. En este sentido, se puede hablar de una buena fe
precontractual, la cual es una verdadera fuente de las obligaciones. Si las partes
incumplen los deberes impuestos por la buena fe precontractual incurren en
responsabilidad precontractual. En lo relativo al fundamento inmediato de esta
responsabilidad, es variable, dependiendo de cada hipótesis y de las
circunstancias del caso concreto el determinar si ha existido culpa o dolo como
factor subjetivo de atribución de responsabilidad. Si no es posible configurar
culpa o dolo, ello no impide la procedencia de esta responsabilidad, pues la sola
violación de la buena fe precontractual entrará a jugar un papel de fundamento
inmediato y de factor de atribución de responsabilidad de carácter objetivo y
autónomo”12.
10
Véase GOLBERG, Isidoro. Indemnización por Daños y Perjuicios. Editorial Hammurabi S.R.L. Buenos
Ires 1993, p. 165.
11
Corte de Apelaciones de Concepción, 5 de junio de 1996, autos rol civil 374-93, Forestal Bío-Bío S.A. y
otra con Madestal y otra. Redacción del ministro Sr. Guillermo Silva Gundelach y voto favorable ministro
Sres. Fidel Henríquez Saavedra y abogado integrante, Sr. René Vergara Vergara.
12
ZULOAGA, Isabel. Teoría de la Responsabilidad precontractual. Aplicaciones en la formación del
consentimiento de los contratos. LexisNexis, 2006, p. 317.
4
durante el proceso de las tentativas previas, conducta que antes se consideraba
lícita (ejercicio abusivo de un derecho), entendida como forma de ejercicio del
derecho de la libertad contractual y la autonomía privada.
Para que surja el deber de indemnizar los perjuicios causados en las etapas
precontractuales, es necesario que se cumplan los siguientes requisitos:
a) Consentimiento en negociar.
i) implica que entre las partes se ha creado una legítima expectativa de darse un actuar
honesto y leal durante las negociaciones;
iii) como consecuencia, el incumplimiento del deber de actuar de buena fe que cause
daños a la otra parte hará surgir la responsabilidad del agente de indemnizarlos (art. 44,
706, 707, 2284 y 2314).
Este requisito se explica por sí mismo, toda vez que para que surja la obligación de
indemnizar por responsabilidad extracontractual, es decir, dejar indemne (sin daños) a la
13 Ejemplo. Al inversionista le será más fácil saber cuando podrá salirse de un negocia para contratar con
un tercero, y eventualmente cuanto dinero tendrá que pagar por concepto de indemnización por daños de
surgir responsabilidad, con lo que tiene certeza acerca de que negocio finalmente le resultará más rentable.
5
contraparte, es requisitito esencial que existan daños a reparar generados en aquella
actividad.
La regla genera en materia extracontractual es que se indemnice todo daño, a saber, daño
patrimonial (daño emergente y lucro cesante) y daño moral, conforme lo señala el
artículo 2329 del Código Civil.
Una cuestión relevante por tanto, es determinar la extensión de los daños que deberán ser
indemnizbles, pero dada su importancia, se tratará en párrafo separado (5).
La regla general es la libertad contractual, esto es, la libertad para determinar cuándo
contratar, con quién contratar y retirarse sin necesidad de expresión de causa de las
negociaciones.
Sin embargo la libertad contractual, como todo derecho, no es absoluto y exige que su
ejercicio no sea abusivo. Por tanto el retiro unilateral injustificado de las negociaciones
constituye el hecho ilícito, que de concurrir los demás requisitos (mala fe y existencia de
perjuicios), da lugar al surgimiento de la responsabilidad precontractual y consiguiente
obligación de indemnizar a la víctima.
Puede decirse que se actúa de mala fe (y de un modo culpable o doloso), cuando se hace
ejercicio de un facultad en una forma no contemplado en el derecho mismo. Se dice
entonces que se actuó abusando del derecho, utilizándolo para una conducta no amparada
por el sistema jurídico.
Como bien señala Rosende, lo que aquí se exige es el necesario equilibrio que debe
existir entre la libertad de negociar y el respeto y protección del patrimonio ajeno.
La doctrina ha establecido una serie de definiciones de lo que debemos entender por mala
fe para el caso de la responsabilidad precontractual, al respecto entre otros, Rosende la
define para el caso como “aquella contraria al comportamiento honesto, leal y veraz,
que exige una sana colaboración en esta etapa exploratoria, sin perjuicio de procurarse
legítimas ventajas”14, pero no responde la pregunta planteada.
14
Op. cit.
6
llegando incluso la última jurisprudencia15 a considerar como indiciario de culpa, el crear
en la contraparte la legítima convicción de que habría de celebrarse el contrato,
atendiendo el estado alcanzado por la negociaciones. Pero también cuando se “asume una
actitud embozada o reticente en su ejecución (convenios prometidos), cuando no se
coopera en la leal solución de las dificultades que aun contra la voluntad de las partes
suele presentar la finiquitación de los negocios”16.
Para facilitar la comprensión de lo hasta aquí dicho, se expondrá un caso práctico, sobre
el cuál se pronunció la jurisprudencia17 de nuestros tribunales, y que nos da luces acerca
de las tipologías básicas de conductas que dan lugar a la obligación del agente de
indemnizar a la víctima por daños causados en el ámbito de la formación del
consentimiento:
La sentencia declaró retiro abusivo y culpable desde que no hubo previa comunicación
(deber de aviso, lealtad y honestidad) a la contraparte de que existían negociaciones
simultáneas y, visto el tenor de los acuerdos y conversaciones, era legítimo que la parte
afectada creyera que negociaba en vistas de un futuro y cierto contrato (estado alcanzado
por las negociaciones), lo que justifica los numerosos gastos efectuados para el estudio de
títulos y situación de los predios. El retiro es calificado así de culpable y dañoso y se le
obligó a reparar el daño causado por aquellos gastos que han de ser restituidos a quién los
hizo.
Por otro lado, en derecho comparado, se han establecido otros criterios, más generales, a
la hora de determinar la justificación del retiro unilateral. En el derecho italiano, por
ejemplo, se ha sostenido que el deber de comportarse de buena fe, exigible a quienes
negocian, se limita a no iniciar o continuar las negociaciones sabiendo que no se
proseguirá con ellas18. Por su parte, un sector de la doctrina alemana ha sugerido que, la
causa del retiro unilateral sólo sería justificada en aquellos casos que permitirían
incumplir impunemente el contrato proyectado19.
15
Corte de Apelaciones de Concepción, 5 de junio de 1996, autos rol civil 374-93, Forestal Bío-Bío S.A. y
otra con Madestal y otra.
16
MORELLO, Augusto. Indemnización del daño contractual. Tercera edición, Librería Editora Platense, p.
364.
17
Corte de Apelaciones de Concepción, 5 de junio de 1996, autos rol civil 374-93, Forestal Bío-Bío S.A. y
otra con Madestal y otra.
18
Benatti, citado en ASÚA GONZÁLEZ, La culpa in contraendo, Bilbao, Servicio Editorial Universidad
del País Vasco, 1989, p. 288.
19
Íbid. p. 281.
7
5. Cuantía de la indemnización de perjuicios en el caso de la responsabilidad
precontractual.
Respecto de los demás gastos lo lógico sería sostener que únicamente cabría la
indemnización de aquellos que poseen una relación de causalidad con las apariencias
creadas por la conducta de la otra parte en las negociaciones.
Con todo nada impide que las partes puedan convenir acerca de la distribución de los
gastos y accidentes, en cuyo caso deberá estarse a lo estipulado, como ocurriría con una
cláusula penal o avaluación anticipada y convencional de los daños, por ejemplo.
8
cree la apariencia de que son indispensables para proseguir las conversaciones”21
(ejemplo: viajes realizados para la celebración de reuniones, estudios de título, borradores
de contratos, etc.).
Con todo, es fundamental dejar claro que jamás procederá la indemnización del lucro
cesante (las expectativas que habría tenido derecho a recibir la víctima de haberse
celebrado el contrato), toda vez que dado el estado de las negociaciones no se protegen
las expectativas sobre los beneficios que traería la celebración del contrato negociado22.
Con todo, siendo la responsabilidad precontractual un tipo especial de responsabilidad
extracontractual, nada impediría a la víctima, amparada en el artículo 2329, solicitar por
concepto de daño patrimonial, bajo la teoría de la pérdida de una chance, se le
indemnice por los negocios que dejo de poder negociar e incluso celebrar por preferir
negociar con el agente.
Sobre este punto el profesor Rosende se aparta de esta concepción y llega a admitir que
durante la etapa de la oferta, la indemnización alcanzaría todo daño moral y patrimonial,
desde ya tanto daño emergente como lucro cesante, amparándose erróneamente en lo
dispuesto en el artículo 100 del Código de Comercio 23. A nuestro juicio, dicho
razonamiento es incorrecto, ya que la referencia del citado artículo en realidad es una
limitación en términos tales que la reparación se extiende sólo al daño emergente. En
verdad, no puede indemnizarse el lucro cesante ya que no están cubiertas por las
expectativas generadas en el otro contratante, si en los hecho aún no existe contrato
alguno. En el mismo sentido se pronuncia Morello, para quien la indemnización sólo
incluye “…la reparación y reintegro de los gastos y trabajos incurridos en vista de la
elaboración del proyecto…, y no el daño al interés negativo y/o cualquier otro tipo de
indemnización del lucro cesante y/o ganancia dejada de percibir”24.
El enriquecimiento sin causa es un principio objetivo y rector del Código Civil, que busca
proscribir todas aquellas situaciones en que exista una atribución patrimonial de recursos
21
ROSENDE ÁLVAREZ, Hugo. Algunas Consideraciones Sobre la Responsabilidad Precontractual.
Ediciones Universitarias de Valparaíso, 1979, p. 67-68.
22
Así lo ha señalado una sentencia de primera instancia dictada por un tribunal civil de Concepción, que
fue revocada por falta de prueba por la E. Corte Suprema, rol de ingreso N° 2622-2000, de fecha 12 de julio
de 2004. Identificador Lexis Nexis N° 30438. La citada sentencia de 13 de abril de 1999, declaró, en lo
pertinente que “28°.- Que, por consiguiente, resta revisar los capítulos de indemnización pretendidos,
haciéndose presente que en este punto y dada la forma en que se ha planteado la controversia, la prueba
es de exclusiva incumbencia de la actora. Sin embargo, desde luego, procede desestimar las pretensiones
de lucro cesante y daño moral que formula la actora, desde que éstos no se conforman con el concepto de
gastos provocados, máxime que el primero se lo hace consistir únicamente en las probables ganancias
esperadas con motivo del contrato definitivo, contrato que no llegó a formarse y del cual, entonces, no
pueden extraerse consecuencias jurídicas y, el segundo, porque tampoco se ha acreditado en forma clara y
fehaciente la supuesta vulneración al prestigio comercial con ocasión directa del desistimiento de la
demandada en contratar”.
23
ROSENDE ÁLVAREZ, Hugo. La Responsabilidad Precontractual en la Formación del Consentimiento
en Los Contratos Reales y Solemnes. Ediciones Universitarias de Valparaíso, 1979, p. 67-68.
24
Ibid.
9
desde un patrimonio a otro sin existir una causa jurídica que lo justifique. Así en el caso
que nos interesa, por ser un principio objetivo, esto es, sin mirar a la imputabilidad de las
partes sino que a la objetiva transferencia incausada de recursos, todo gasto, provenga ya
de la víctima o del agente, que importe un enriquecimiento incausado de la otra de la
negociación, deberá ser restituido por la parte que se ve beneficiada. (Vg. caso en que el
agente hubiera proporcionado a la contraparte servicios de abogado, o costeado viajes y
hoteles para la celebración de reuniones, caso en el cual la víctima deberá restituir dichos
gastos a su contraparte en la negociación).
6. Prescripción.
10