Modelos de Auditoría de Gestión.

Leandra Carcamo Zambrano

Auditoría Interna de Calidad

Instituto IACC

01 de julio de 2019
 Desarrollo

1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual, anterior o uno que

conozca, lo siguiente:

1.1. Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla de

ejemplo.(0,5 pts).

Nombre de la empresa Pesquera Magallanes

Rubro Pesquero
Servicio o producto que
comercializa Crustaceos
Sistema de Gestion
implementados ISO 9001
Certificacion tercera parte SI

2. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en particular de la

organización en la cual usted se desempeña o desempeñó. Mencione su cargo.

Mantención de maquinarias

Planificación de tareas

Plazos y autorizaciones para

realizar las tareas

Recolectar respuestos y equipos

de apoyo en casos necesarios

Ejecutar tareas

El cargo que desempeñé en esta empresa fue encargada de taller de mantención. Mi principal

función es ser la líder del equipo de mantención de la planta, el cual opera básicamente de tres
técnicos, como es una planta pequeña los técnicos se dividen en tres turnos, por lo que

primeramente debo asignar los turnos semanales y las tareas que ellos deben realizar en su turno

asignado según los requerimientos de producción. Estas tareas debo supervisar que se realicen de

forma óptima y cumplan con todos los estándares requeridos tanto de seguridad y calidad exigidas

por la empresa. Estos trabajos son de suma importancia debido a que la idea es no generar tiempos

muertos por falla de algún equipo durante el proceso diario de producción.

2.1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según

corresponda (2 pts.)

En el área de mantención de la planta se debe llevar un registro de cada máquina existente en la

planta una especie de hoja de vida de la máquina, para estar en conocimiento de las fallas que ha

tenido, cambios de repuestos y mantenciones en general. Luego de identificar la maquinas que

deben entrar a mantención se planifican las fechas y las personas a cargo de esta labor, luego se

debe solicitar la autorizaciones para sacar la maquina o aislarla del proceso productivo, para evitar

todo tipo de contaminación, esta solicitud se hace a través de una carta Gantt donde se presenta el

tiempo de duración de la tarea a realizar esto se coordina con el área de producción. Luego se

solicita los repuestos o materiales necesarios para desarrollar la tarea de forma rápida y efectiva,

para evitar retrasos y también se debe gestionar si se necesita algún equipo de apoyo, soldador

calificado u otro profesional, posteriormente se ejecuta la tarea.

3. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de gestión de

auditorías PHVA de la norma ISO 19011:2011,al proceso que usted realiza en la empresa que

describió. Asuma que la empresa no tiene un sistema de gestión. Para ello describa:

3.1. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente la razón para

ejecutarla. (1pt).
Durante el último tiempo se ha generado reiterativos tiempos muertos en el proceso productivo en

el cual su principal causa es falla mecánica de las maquinarias, según hoja de vidas de las maquinas

estas se han realizados las mantenciones correspondientes, por ende esto es una causa para realizar

una auditoría, así poder identificar y mejorar el error que se está cometiendo para poder disminuir

eficazmente los tiempos muertos y mejorar la productividad del proceso. Nosotros como

departamento de mantención entregamos un servicio al área de producción y por ende debemos

cumplir y ser un aporte a la empresa.

3.2. Determine el alcance de su auditoría (0,5pts).

La auditoría va dirigido a los técnicos y supervisor de ellos, los técnicos debido a que ellos ejecutan

las mantenciones y su supervisor debido a que el chequea y da su aceptación trabajo desarrollado.

3.3. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su puesto de trabajo,

determinando también los procedimientos y riesgos del programa (1.5pts).

Hallar las desviaciones que generan las fallas de las

Objetivo de la auditoria maquinarias siendo que tienen sus mantenciones al día.
Dirigido a: Técnicos y Supervisores
Frecuencia Trimestral
Interna o Externa Externa
Duración Dos días.
Primer día Dirigido a la identificación y evaluación de los problemas.
Segundo día Dirigido a la ejecución de las tareas asignadas.
Apertura, Auditoria Logística, Auditoria a procesos,
Auditoria a bodega de mantención, Entrega de
Programa Auditoria desviaciones y Preparación de mejoras, cierre.

Esta auditoria se debe realizar a cada actividad de mantención de maquinarias presentes en la

planta y que posean su hoja de mantención al día. La auditoría a realizar consta de criterios estos

se dirigen hacia las evaluaciones y mejoras de las desviaciones encontradas. La auditoría debe ser

muy minuciosa y detallista dado que se debe encontrar el origen del problema en estudio. Los
encargados de desarrollar la auditoria deben tener altos conocimientos en el área de mantención y

específicamente maquinarias industriales. Los riesgos asociados es estar expuesto a tránsito de

grúas horquillas, piso resbaladizo, personal no posea los conocimientos necesarios. El responsable

de esta auditoría es el Jefe de Mantención.

3.4. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo (1pts).

 Examinar los datos recogidos para tener conclusiones claras y concretas.

 Realizar una interpretación adecuada a los datos recogidos.

 Poseer claridad de las recomendaciones y situación de la problemática en estudio.

3.5. Seleccione una técnica de auditoria idónea para su puesto de trabajo entregando 4

ejemplos de aplicación(0,5pts.).

 Entrevista con los técnicos y supervisores del área de mantención, para evaluar si poseen

claridad de las tareas asignadas, como las deben ejecutar y si poseen con las competencias

requeridas para su trabajo.

 Observación del trabajo o tarea a ejecutar.

 Confirmar si poseen procedimientos.

 Revisar tareas desarrolladas anteriormente.

 Verificar si poseen un check-list por maquinaria.

3.6. Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional y el tipo de experiencia

del auditor para auditar su puesto de trabajo(0,5pts.).

El profesional que realice la auditoria debe claramente poseer conocimientos en maquinarias

industriales, procedimientos de trabajo, repuestos, herramientas que se utilizan; etc. Tener

conocimientos de los requerimientos de la planta e inocuidad que se debe mantener ya que es una

planta que trabaja con alimentos, debe respetar las normas de calidad y seguridad.
3.7. Explique en qué consiste el seguimiento y el programa de mejora de auditoría aplicado a su

puesto de trabajo (1pts.)

El seguimiento y programa de mejora, se refiere a la aplicación de las mejoras encontradas en la

auditoria y como se desarrolla durante el tiempo, es decir el continuo monitoreo de las medidas

que se implementaron, para así verificar que se cumplan los objetivos requeridos, es decir

disminuir los tiempos muertos de las maquinarias por fallas mecánicas.

 Bibliografía

 Modelo de auditoria de gestión, parte 1. Semana 3. Auditoria Interna de Calidad. Iacc 2019.