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Mercedes Prieto
Directora General de Apoyo Jurídico
Joel Espinoza
Director General de Actuación Procesal
Arbitraje: Los artículos publicados en la Revista del Ministerio Público son arbitrados
mediante el Sistema Doble Ciego.
El Ministerio Público agradece a los autores de los trabajos publicados su colaboración;
sin embargo, las opiniones y conclusiones expuestas no constituyen doctrina oficial de la
Institución.
Contenido
EDITORIAL 5
PRESENTACIÓN 9
La responsabilidad penal
de las personas jurídicas y
sus implicaciones político-
criminales 59
Elienai González
Apéndice
Normas apa para referencias y citas 187
bibliográficas
Editorial
Hoy nos encontramos con un nuevo número de la Revista Científica
Arbitrada, órgano divulgativo de la Escuela Nacional de Fiscales, que ha
logrado estimular en el tema de la investigación, no sólo a los fiscales del
Ministerio Público, sino a los estudiantes del Programa de Formación
para el Ingreso a la Carrera Fiscal de esta Casa de Estudios, y que se han
convertido en piezas fundamentales para nuestra Institución.
Descriptores
Descriptors
1http://www.espanol.rfi.fr/francia/20101217-historicas-condenas-para-militares-de-dic-
tadura-chilena.
2 http://www.scoponi.com/publicaciones/Juicio-penal-en-rebeldia.
3 Ibídem.
También puede sostenerse que si bien esa debe ser la regla general, la
falta de previsión Constitucional al respecto no niega el juicio en ausencia
y nada impide para que la ley contemple la posibilidad de que, estando
vinculado un sujeto al proceso, por la imputación y acusación que se
le hayan formulado y por ello con pleno conocimiento de la causa que
se le sigue, pueda ser sometido a un juzgamiento sin estar físicamente
presente, respetando por supuesto todos sus derechos concernientes al
ejercicio de su defensa, como ahora se prevé y lo que posteriormente será
analizado.
4 Ibídem
Conclusión
Que con este posible procesamiento sin la presencia física del imputado
o imputada a todas las audiencias que lo requieren, respetando siempre
sus derechos constitucionales se trata de poner freno a la conducta de
quienes con su injustificada conducta omisiva procuran evadir la acción
5 Latitante: sujeto que se sustrae del lugar donde está provisoriamente privado
de su libertad, o bien se aleja sin autorización del lugar fijado como residencia.
Esparza Leibar, Iñaki. El Principio del Proceso Debido. José María Bosch
Editor, S.A. Barcelona, 1995.
Descriptores
Certainly the criminal systems of all countries, especially those with de-
veloped economies are in a meaningful process of dizzying change, being
able to good condition, either quantitatively or qualitatively some of these
changes, noting in this regard certain common features and some explana-
tions that lie behind these new legal guidelines. Thus, as the purpose of this
paper is to generate a reflection against the rethinking of criminal law to do
a review of the reforms implemented or in process of it, of contemporary
penal systems, taking into account the philosophy that induces. For the
author, it’s reasonable to summarize these peculiarities in the consecration of
a punitive different in the use of sentence for harmless, perhaps, the effect of
the collapse of the rehabilitative ideal model or way of discernment result of
the risk paradigm Criminal Law; in implementing control strategies actua-
rial risk and obviously, in the exercise of penal populism, the conversion of
the victim in a different image of penal policy, as well, using a new kind of
community involvement in the design and implementation of penal policy.
It is convenient to narrow which in this article shows an analytical, interpre-
tive and critical of the author, taking as a resource to some sources, noted
author and Wacquant, Bericat, Garland and others. With this in mind, it is
worth considering whether the aforementioned changes are simply internal
transformations of crime control systems, without modifying the model or
is a totally different way of looking at the criminal phenomenon and res-
pond to it. In the postmodern context arises the appearance of new offen-
ses that require prompt, be typified, as undoubtedly, there is no effective
responses to an increasingly violent society, considering among others, the
vigor of the sentence or the lower age attribution of minor issues that still
undoubtedly generate dilemmas in society.
Descriptors
El Nuevo Punitivismo
Ante los cambios que de manera casi obligatoria han ido dándole una
variación al Derecho Penal de la tardía modernidad; en otras palabras,
Postmodernidad, se debería académicamente, adoptar estrategias
innovadoras que se ajusten puntualmente a las surgentes figuras delictivas
que no existían en el pasado.
Por ello, los riesgos en cada caso, deben ser evaluados, lo cual consiste
en que si la colectividad se ha de convertir en víctima o en su defecto,
los delincuentes han de recibir una inmerecida restricción de la libertad;
en este sentido, la estrategia actuarial en la gestión de riesgo, plantea una
disyuntiva ante el cuestionamiento acerca de que, si realmente, la sociedad
tiene capacidad de mejorar sus prácticas de regulación social por medio
del diálogo y el cambio social, pues en el enmarque de la concepción
del hombre que subyace tras el Derecho Penal de la postmodernidad, se
le niega su capacidad de libertad y de regeneración moral, tendiendo a
configurar una sociedad de sujetos poco solidarios y menos capaces de
socialización e integración en el conjunto social.
Pratt (2000). The Return of the Wheelbarrow Men: Or the Arrival of Post-
modern Penalty?. British Journel of Criminology. Vol. 40. Num.1.
Pág. 140-141.
Descriptores
Descriptors
1 Sobre este particular, Zaffaroni (2005) agrega que “En realidad, la cuestión de la
responsabilidad penal de las personas jurídicas es muy antigua y tuvo particular vigencia
cuando nació el interés por el llamado derecho penal económico, siendo tema de discusión
de mediados de siglo pasado -en que la responsabilidad solía fundarse con argumentos
kelsenianos-, de modo que no constituye ninguna novedad en el campo de la parte general del
derecho penal” (p.147).
2 También países como Francia y Portugal se han apartado de esta tradición jurídico-
dogmática, asumiendo la responsabilidad penal de las empresas, con sus signos
particulares respectivos, pero en su mayoría influenciados principalmente por países de
corte anglosajón como Estados Unidos, por ejemplo.
Así entonces García Cavero (2010), aduce que “en la medida que se
esté frente a un sistema cerrado sin pretensiones prácticas, alejada de la
jurisprudencia, parece difícil que la teoría del delito de origen alemán
pueda servir de base a una gramática universal” (p.182). En contraste, se
presenta el modelo anglosajón, que se caracteriza por su pragmatismo y
su amplia experiencia en materia de responsabilidad colectiva, por lo cual
autores españoles como Gómez Jara, Zúñiga y Nieto, entre otros, aducen
que su influencia significaría un gran avance y una importante alternativa
ante los fenómenos de la post-modernidad.
4 El autor mexicano Gerardo Gómez (2007), comenta al respecto que: “La Ley Sherman fue
concebida como una amplia carta de libertades económicas dirigida a preservar el ejercicio de una
competencia libre e irrestricta como norma de comercio” (p.116). Aduciendo igualmente, que
dicha ley se debió a la alta concentración del comercio y de la industria, y a la hostilidad
pública contra las empresas gigantes de finales del siglo pasado, de lo que se puede deducir que
fue concebida con el fin de diseminar los grandes monopolios existentes ya en la época (1890).
7 Al respecto asume Zugaldía (1980) que “La tesis de la ficción, en la actualidad, cuando
existen sociedades con más poder que los Estados, es de escaso poder de convicción…
La mencionada tesis está absolutamente abandonada y se entiende hoy que las personas
morales, lejos de ser puras ficciones son, por el contrario, auténticas realidades jurídicas
que ponen de manifiesto una realidad social preexistente” (78).
8 Aunque expresa el autor brasilero Regis (2000) que “En la actualidad predomina
en la doctrina, la idea de que las personas jurídicas no son mera ficción, sino que tienen
realidad propia, aunque totalmente distinta a las de las personas físicas o naturales” (275).
9 Gierke lleva al extremo esta posición con la teoría organicista que intenta “trasladar
todos los elementos de la acción humana, y sobre todo, de la capacidad de obrar en
dirección a un fin, a grupos, organizaciones y corporaciones. Su carácter problemático ha
sido puesto de manifiesto” (Bacigalupo,2005:50).
Así pues, es adecuado agregar que “…a mediados del siglo XIX
las empresas ya eran responsables por infracciones de strict liability: es
decir por acciones que daban lugar a una pura responsabilidad objetiva”
(Ibídem, p.45). Ciertamente, “en los primeros casos de responsabilidad
penal empresarial no existía imputación jurídico-penal ni subjetiva ni
personal de ningún tipo, sino que se trataba, en definitiva, de meras
infracciones objetivas” (Ídem). De esta manera, tal como afirma el mismo
autor, se puede apreciar que este modelo vicarial, como modelo básico
de atribución de la responsabilidad penal de las empresas, implica una
usurpación del derecho penal en una figura propia del derecho civil, como
lo es el “superior que responde (respondeat superior)” (Ídem). Por lo tanto,
en este modelo de atribución “se trata de construir la responsabilidad de la
persona jurídica exclusivamente a partir de la transferencia o imputación
de la persona física que actúa como órgano: Lo que realiza el órgano se le
imputa a la persona jurídica” (Robles, 2006:5); aplicándose la expresión
del autor francés Pradel (1998), al considerar que la persona jurídica es
responsable “por reflejo o de rebote”. Visto que para poder imputar a
una empresa bajo este sistema se requieren dos etapas, “primero hay que
evaluar el comportamiento individual, que cumpla con todos los criterios
de atribución de responsabilidad, y en un segundo paso, transponer a la
empresa la responsabilidad del autor” (Zuñiga, 2009:312).
1.2. High Managerial Test: Visto que con el transcurrir del tiempo
se constató la amplitud y la inadecuación teórica y práctica del modelo
básico vicarial, en Estados Unidos se procedió a su restructuración en la
elaboración del Código Penal Modelo, consistente en la restricción de la
imputación al enfocarse exclusivamente en la conducta desplegada por
los administradores de la empresa (Gómez, op.cit.). Por lo tanto, este
autor señala que:
Desde los años setenta en los Estados Unidos, han procurado crear
diversos conceptos de culpabilidad propia de los entes colectivos. Por su
parte, Gómez (op.cit.) explica las propuestas de un autor norteamericano
llamado Laufer, quien hace la siguiente clasificación: culpabilidad
empresarial proactiva: que es atribuida según las medidas tomadas antes de
la comisión del delito para prevenirlo; culpabilidad empresarial reactiva:
la cual surge si no se adoptan medidas correctivas posterior a la comisión
del delito; culpabilidad por la ética empresarial: el ethos corporativo
genera tal influencia en la empresa que causa la desviación de la misma;
culpabilidad por la política empresarial: la actuación del ente colectivo
implica la decisión de una estructura organizativa y no de un conjunto
de individuos; y por último, la culpabilidad empresarial constructiva: que
es la intención de construir una teoría del delito, pero partiendo de los
entes colectivos.
Por otra parte, los Estados Unidos existen muchas críticas con
respecto a la aplicación de este modelo, ya que justamente se ha logrado
determinar que en:
El fenómeno de la Autorregulación
12 Con la reforma del Código Penal español en el año 2010 las consecuencias accesorias
pasaron a ser llamadas “penas”, sin haberse modificado el contenido de las mismas.
Pero lo más preocupante aún, es que estos cambios legislativos más que
por necesidades político-criminales se deben esencialmente a presiones
o coyunturas políticas nacionales o internacionales de corte neoliberal,
lo que en el momento inmediato genera la sensación a la población de
estarse atacando el problema, pero que con el pasar del tiempo no resulta
ser así; sin embargo, en cuanto a la delincuencia empresarial las reacciones
de la ciudadanía a mediano y largo plazo, suelen ser menos demandantes
que en lo relativo a los delitos comunes, ya que sus efectos no se perciben
de un modo directo, aunque suelen ser muchos más perjudiciales.
Referencias Electrónicas
Descriptores
Family conflicts are old and many types that occur, and even legal
there who have worried about its regulation, resolve when they meet
the particularized characteristics and separated from other conflicts of
different nature. The countries of the world have attended family conflicts
in which they are involved Children and Adolescents, persons who have
been recognized as individuals with rights, who are in all instances must
respect their “Best Interest” above any conflict, so that the Reform Law
for the Protection of Children and Adolescents ratifies the Attorney
General as part of the protection system, which is of great importance
his performance in the exercise of the corresponding actions guarantee
the rights and guarantees of Venezuelan infants under Democratic and
Social State of Law and Justice, restoring family relationships of the
infant concerned.
Descriptors
El Estado no puede ser sólo un orden jurídico, tiene que ser también
un orden social y económico, una institución que garantice el libre
desarrollo de todos y cada uno de los seres humanos en una sociedad,
fundamentado en el respeto de los Derechos Fundamentales, puesto
que su desarrollo supone, principalmente, un adecuado nivel moral y
material de sus ciudadanos, correspondiente a la dignidad humana. La
miseria, la indigencia, la pobreza de la mayoría, contradice los valores que
fundamentan al Estado.
Reflexiones finales
Kelsen, Hans (1973). Teoría Pura del Derecho. Trad. Moisés Nilve. 11 la
Edición. Editorial Universitaria de Buenos Aires.
Convención sobre los Derechos del Niño. Fondo de las Naciones Unidas
para la Infancia (UNICEF). Disponible en: http://www2.ohchr.org/
spanish/law/crc.htm
Descriptors
Los elementos de la estructura del tipo penal, según los más destacados
autores, entre ellos Santiago Mir Puig (2002), son tres, a saber: la
conducta típica, sus sujetos y sus objetos.
Por otra parte, los tipos penales contienen diferentes elementos entre
los que cabe destacar los descriptivos, normativos y subjetivos que se
caracterizan por su mayor o menor precisión, empero con la finalidad de
identificar la conducta punible.
3. Concepto de tipicidad
Con lo anterior este estudioso del tema nos refiere de manera sencilla
que la tipicidad es un indicio para el encuadramiento del delito que se
presume, por lo que con su existir se vislumbra una conducta antijurídica,
es decir, que no todo indicio de una conducta típica es indiciaria de un
delito, ya que deben concurrir los otros elementos del delito.
a) Evita que alguien sea juzgado sin que se verifiquen los requisitos
legales, descritos en el tipo penal.
4. Tipicidad y antijuridicidad
Mir Puig (2002) refiere que, “para que una conducta antijurídica
constituya delito es preciso que sea penalmente típica, es decir,
que se ajuste a algunas de las figuras de delito”. Expresa que no toda
antijuridicidad es antijuricidad penal, las infracciones administrativas o
Conclusiones
Hay otra razón de suma importancia para que no deba ser vulnerada
la Tipicidad Penal: esto conduce al “Derecho Penal libre” o “Derecho de
Autor”, que no acepta ataduras al tipo legal y decide en forma arbitraria
cuáles sujetos deben ser castigados y cuáles no deben ser castigados.
Con ello, se hace menester indicar, que si se desbordan los límites de la
Tipicidad, es decir, la adecuada Encuadrabilidad de la conducta cometida
y el tipo penal descrito en la ley penal, la arbitrariedad reinaría en la
aplicación de la Ley Penal.
Descriptores
Descriptors
Al estudiarse las distintas obras en las que Jakobs hace referencia directa
al DPE, pueden observarse distintos significados del mismo. Así se tiene
que, en un primer momento, el autor de esta tesis vincula el sentido de su
concepto al régimen penal aplicable tradicionalmente a los inimputables
(específicamente a niños y enfermos mentales), considerándose a estos
como focos de peligro, seres frente a los que no es viable la existencia
de expectativas de cumplimiento normativo y, por ende, incapaces de
Delimitación
Programas Especiales
Tráfico
Sustracción y Sustitución
La Cooperación Internacional
Delitos pechados con las más altas penas permitidas por el orden
constitucional.
Conclusiones y recomendaciones
Referencias documentales
Folio 1:
a) Título del trabajo
c) Lugar de procedencia
Folio 2 en adelante:
4. Normas metodológicas
5. Contactos
Ejemplo 1:
Ejemplo 2:
Ejemplo 3:
Ejemplo 4:
Ejemplo 5:
Ejemplo 6:
Apellido, N (inicial). (Año). Título del artículo. En: Título del libro
(cursivas). Vol. X, número de las páginas que comprende el artículo.
Ciudad de la publicación, Editorial.