9.

2 AUDITORÍA INTERNA

9.2.1 GENERALIDADES

La EMPRESA PRELMID INGENIEROS llevará a cabo auditorías internas a

intervalos planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de
gestión ambiental es conforme con los requisitos propios de la organización
para su sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional y que se
implemente y mantenga eficazmente.

Alcance

La auditoría interna se aplica a las áreas que comprenden La EMPRESA

PRELMID INGENIEROS, y abarca las siguientes actividades como la
reparación y mantenimiento de transformadores, subestaciones y motores
eléctricos, mantenimiento de grupos electrógenos y actividades relacionadas a
éstas, como el trasporte de los equipos de las instalaciones del cliente al taller
de PRELMID y su retorno, otros.

Definiciones

Auditado: Se refiere a la persona con quien el auditor discute para verificar que
se aplique el SGA.

Auditor: Es la persona nombrada por La EMPRESA PRELMID INGENIEROS

para realizar las auditorías internas del SGA, que tiene el conocimiento y la
capacidad para realizar dichas auditorías.

Responsabilidades

Responsable del SGA

Se encarga de:

 Preparar el programa de auditorías internas y asegurarse de su

cumplimiento.
 Seleccionar los auditores ambientales que deben conducir las auditorías.
 Revisar los informes de las auditorías.
 Realizar el seguimiento de las solicitudes de acción correctiva.

Auditor

El auditor interno debe efectuar periódicamente las auditorías del SGA, según
el programa establecido por el Responsable del SGA y preparar los informes
de la auditoría.
Auditado

El auditado determina y organiza todas las acciones correctivas requeridas

para eliminar la causa de una no conformidad o para prevenir una no
conformidad. El auditado responde a la solicitud de acción correctiva dentro del
plazo indicado en éste.

Procedimiento

 Los auditores son los responsables de preparar las listas de verificación

u otras herramientas para realizar las auditorías (véase en el anexo x).
También tienen que efectuar las auditorías según el programa de
auditorías internas del SGA.

 El Responsable del SGA debe preparar un programa de auditorías

internas, basada en la importancia ambiental de la actividad implicada.
Este programa puede ser revisado según los resultados de las auditorías
previas. El Responsable del SGA distribuye este programa a todos los
auditores internos, quienes conducen las auditorías internas del SGA.

 Los auditores deben avisar a los auditados por lo menos dos días antes
de la auditoría, e informarles de los elementos de SGA a auditar.

 Antes de empezar la auditoría, el auditor explica a los auditados el

objetivo y los términos de referencia de la auditoría y presenta un
resumen de la metodología y prácticas que utilizará durante la auditoría.

 El auditor colecta las pruebas por medio de entrevista, examen de

documentos, observaciones de actividades y hechos documentados en
todas las áreas cubiertas por la auditoría. Él documenta todas las no
conformidades utilizando la lista de verificación de la auditoría u otra
herramienta de control. Él también válida la información recibida durante
entrevistas con información recolectada.

 Todas las informaciones de la auditoría deberán estar documentadas.

Cuando todas las actividades han sido auditadas, el auditor debe revisar
sus observaciones para determinar las no conformidades. Todos los
casos de no conformidades deben ser claramente documentado y
detallados por el auditor en su informe de auditoría, soportados por
pruebas, e identificados con referencia a los requerimientos específicos
detallados en los documentos para los cuales la auditoría fue efectuada.
 El auditor prepara el informe de auditoría y es responsable de su
exactitud y completitud. El Responsable del SGA tiene que revisar el
informe antes de su distribución. Este informe tiene que reflejar con
exactitud el contenido de la auditoría.

 El original del informe de auditoría se queda con el Responsable del

SGA. Él revisa las recomendaciones del informe. Una copia del informe,
tiene que ser transmitida por el Responsable del SGA a la Dirección
pertinente establecido en el comité de GA, para la visualización y
verificación de los resultados.

 La auditoría finaliza cuando el informe de auditoría es transmitido por el

auditor a la Dirección pertinente establecido en el comité de GA y al
Responsable del SGA, en una reunión en la cual explique su informe y
detalle las no conformidades, observaciones, y oportunidades de mejora.

 El auditado determina y organiza todas las acciones correctivas

requeridas para eliminar la causa de una no conformidad

 El Responsable del SGA debe distribuir el programa de auditorías

internas del SGA a los auditores y hacer la distribución de los informes
de auditoría, así mismo deberá archivar el original del programa de
auditorías internas del SGA en su oficina, así como la Dirección deberá
archivar copia transmitida por el auditor.
 ANEXO

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

Documento Nº

Nº de Auditoría

Auditor (es)

Auditados Área:

Evidencias Resultado
Preguntas (observaciones, (Conforme , Solicitud
documentos auditados) de Acción Correctiva)

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.