TALLER AA-4 IN FORME DE AUDITORIA

ACTIVIDAD: Realización del informe y procedimiento de auditoria.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoria que contenga los siguientes
criterios:

 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:
Esta auditoria se realiza con miras de lograr la optimización máxima de los recursos
ofrecidos por la empresa y medir la capacidad de respuesta ante los requerimientos
y estándares establecidos por el cliente, los pilares principales de la auditoria
realizada en MULTINSA esta enfocada en identificar aquellas falencias que
quebrantan las expectativas de excelencia en los procesos de la compañía y los
puntos específicos a corregir en servicio al cliente ofrecido, verificar también las
relaciones de la compañía con sus proveedores y clientes.

 ALCANCE DE LA AUDITORIA:
El alcance será enfocado a la revisión minuciosa de las métricas obtenidas por cada
integrante de la organización, su nivel de cumplimiento a los procedimientos y
escuchando directamente del cliente final su experiencia con el servicio brindado.

 IDENTIFICACION DEL CLIENTE AUDITADO: El cliente será MULTINSA,

donde se evaluará su esfuerzo por establecer una relación contractual con
los clientes de multinacionales y grandes financieras con las que labora.

 IDENTIFICACION DEL EQUIPO AUDITOR: El equipo auditor contara con

Ángel Guarín como auditor líder, Niurka Marcos, Tania Ortegón, Julián
Meneses, y Juana Pallares como auditores acompañantes.

 FECHAS Y LUGARES DE AUDITORIA: En el año se llevará acabo una

auditoria y se realizará el 01 de agosto de 2019 en las instalaciones de
MULTINSA Bogotá.
  CRITERIOS DE AUDITORIA:
Los criterios de empleados para la auditoria son las políticas de servicio al cliente,
que se basan en la con fidencialidad de la información y gestión empresarial; al igual
que a los procedimientos internos como lo son: evaluación de llamadas,
manipulación de sistemas y herramientas para asistir clientes.
 MODULOS DE EXETER 1-6
 REGLAMENTO INTERNO DE SGC
 REGLAS INFOSEC.

 HALLAZGOS DE AUDITORIA Y EVIDENCIA RELACIONADA:

PROCESO AUDITADOS, PAGOS.

1. EVIDENCIAS DE AUDITORIA: Registro de transacciones.
 CRITERIOS DE AUDITORIA: Balance General.
 HALLAZGOS DE AUDITORIA: Concordancia de pagos.
 (O)

2. EVIDENCIAS DE AUDITORIA: Métodos de pago

 CRITERIOS DE AUDITORIA: Procedimiento de transacciones
 HALLAZGOS DE AUDITORIA: Se emplean todos los métodos
 (O)

3. EVIDENCIAS DE AUDITORIA: Métricas

 CRITERIOS DE AUDITORIA: Promesas de pago
 HALLAZGOS DE AUDITORIA: El 20% se realizan fuera del parámetro
 (M)

4. EVIDENCIAS DE AUDITORIA: Adherencia

 CRITERIOS DE AUDITORIA: Horarios
 HALLAZGOS DE AUDITORIA: Los empleados se ciñen en un94% a su
tiempo de descanso y almuerzo.
 (m)
CLASIFICACION:
M= NO Conformidad Mayor
m= NO Conformidad Menor
O= Observación o área de mejora
  CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA:
Teniendo en cuenta la información analizada en cada aspecto funcional en la
empresa podemos inferir que son pocos los aspectos en los cuales la compañía
debe modificar, los cuales van ligados a la concientización del trabajador conforme
a sus parámetros para ejercer sus funciones, por lo cual se recomienda la
implementación de campañas de capacitación ya sea de manera dinámica o
didáctica que le permita al trabajador la rápida absorción del conocimiento o
mensaje que se desea trasmitir, se dará un espacio para aplicación de las mejoras
para posteriormente revaluar los procedimientos.
 DECLARACION SOBRE EL GRADO EN EL CUAL SE HAN CUMPLIDO LOS
CRITERIOS DE LA AUDITORIA:
La auditoria se ha llevado a cabo conforme a lo establecido, es de tener en cuenta
que no se han presentado percances si8gnificativos que alteren o no desvíen del
objetivo principal, el cronograma de actividades se cumplió en un 96% conforme a
lo estipulado.

2. El área de la gestión de la calidad MULTINSA, ha realizado varias jornadas

de sensibilacion y capacitación con los funcionarios de los siguientes
procesos del Sistema de Gestión de Calidad sobre los procedimientos de:
• P-GC-01 Control de los documentos.
• P-GC-02 Control de los registros.
• P-GC-03 Control de acciones Correctivas y Preventivas.
• P-GC-04 Control del servicio NO conforme
• P-GC-05 Auditorías internas al sistema de gestión de la calidad.
Durante la realización de las jornadas de referencia, en las instalaciones de la
empresa Paleto S.A.S, también se trataron temas claves en los SGC tales como:

• POLITICA DE CALIDAD
• OBJETIVOS DE LA CALIDAD
• MAPA DE PROCESOS
• CARACTERISTICAS DE PROCESOS
Por otra parte, se evidencia que se debe establecer un procedimiento documentado
para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las
auditorias, establecer los registros e informar los resultados. Con el fin de dar
cumplimiento a la legislación para que no se genere ninguna conformidad dentro
del SGC con el fin de no generar próximas no conformidades.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Con esta actividad se desarrollan mas conocimientos acerca de la auditoria interna,
con lo cual uno debe aprender a ser mas observador ya que para poder asistir a
una auditoria, se requiere de esta habilidad. Por lo cual los auditores deben ser
profesionales integrales que cuenten con conocimientos del SST, SIG, SGC, y otras
actividades. Además de ser personas imparciales y profesionales.