trAYECTO II

material didáctico
de la unidad curricular
MÉTODOS Y
TÉCNICAS
PARA LA
INVESTIGACIÓN
PENAL II

modalidad
Presencial
Duración
40 Horas
PRESENTACIÓN
E
stimadas y estimados estudiantes, este material di-
dáctico es un apoyo de aprendizaje para el desarro-
llo de la unidad curricular Métodos y Técnicas Para
La Investigación Penal II. En él encontraremos actividades
y lectura que nos permitirán reforzar los elementos con-
ceptuales y prácticos de las técnicas de búsqueda de in-
formación.
Este material didáctico está estructurado en tres en-
cuentros que corresponden a temáticas del programa
de formación. En cada uno de ellos iniciaremos con una
exploración de saberes, donde encontraremos interro-
gantes y mapas mentales que debemos responder des-
de nuestros saberes previos; luego, una lectura que nos
acerca a las temáticas. Es importante resaltar que debe-
mos indagar otras fuentes de información que nos re-
fuercen nuestros conocimientos para así poder poner en
práctica nuestra creatividad y astucia a la hora de inves-
tigar o realizar un libreto que podamos aplicar a través
de dramatizaciones. Es importante finalizar con cierres
integradores que nos permitan identificar y analizar es-
tas técnicas con precisión, respetando las leyes constitu-
cionales y los derechos humanos.
Debemos tener presente que tanto la profesora o el
profesor, así como el material bibliográfico sugerido, son
elementos en los cuales nos podemos apoyar cuando
surjan dudas o cualquier tipo de interrogante.
En ese mismo orden de ideas, los encuentros que pro-
ponemos para que desarrollemos este material didácti-
co, los clasificamos de la siguiente manera:
• Fuente de información.
• Entrevista policial.
• Lenguaje corporal.
PROPÓSITO
La unidad curricular Métodos y Técnicas de la Investiga-
ción Penal II tiene como propósito que las y los estudian-
tes apliquen técnicas de conocimiento criminalístico para
la búsqueda de información, apoyándose en los actores
involucrados en un hecho punible, desde la perspectiva
objetiva, con responsabilidad y en el marco del respecto
de los derechos constitucionales
Objetivos Específicos
Contrastar las fuentes de información que se presen-
tan en el lugar del suceso para obtener información pre-
cisa que ayude a la reconstrucción de los hechos delicti-
vos con honestidad e imparcialidad.
Diferenciar las formas de aplicación de la entrevista
como técnica de recolección de información de interés
para la investigación criminal, haciendo consciente las
actitudes orientadas hacia la tolerancia y la paciencia.
Representar de una manera gráfica el rostro de los po-
sibles sospechosos o sospechosas a través de la informa-
ción suministrada por los testigos o víctimas en el marco
de la responsabilidad profesional e institucional.
RELACIÓN DE TEMAS
DE LA UNIDAD CURRICULAR
Tema 1. Fuente de información.
Tema 2. Entrevista policial.
Tema 3. Lenguaje corporal.
211
 trayecto II

212 métodos y técnicas para

la investigación penal II

ENCUENTRO DIDÁCTICO 1
FUENTE DE INFORMACIÓN
jores peces. Proponemos que nuestras respuestas sean
Saber
sinceras.
Queridas y queridos estudiantes, este encuentro didáctico
tiene como propósito conocer las fuentes de información A TRABAJAR…
que se presenta en un hecho delictivo para recabar
¿Qué entiendes por fuente de información?
información veraz de manera adecuada, respetando los
derechos humanos y los procesos judiciales.

ORIENTACIONES GENERALES PARA EL

DESARROLLO DEL ENCUENTRO
Nos proporcionará a lo largo del mismo las herra-
mientas conceptuales necesarias para la identificación
de las diferentes fuentes de información en un hecho
delictivo, con el objeto de desarrollar destreza en la or-
ganización y sistematización de la información recabada
en los casos de delitos. ¿En qué me ayudan las fuentes de información en la
Para ellos se abordarán los siguientes contenidos: de- investigación de un delito?
finición de fuente de información, tipos de fuentes de
información, tipos de reportes.
Para el desarrollo de este encuentro abordaremos las
siguientes actividades que se describen a continuación:
1. Pescando en la fuente.
2. Lectura: la Fuente de información.
3. Indagando en mi comunidad.

Es importante resaltar que busquemos en otras fuen-

tes bibliográficas, y si a lo largo de este encuentro nos
surgen dudas e inquietudes, discutámoslas en grupos
con la y los docentes a fin de aclararlas. ¿Qué es un reporte?

ACTIVIDAD 1. Pescando en la
fuente
Para iniciar nuestro primer encuentro didáctico, pre-
paremos una caña de pescar a fin de explorar nuestros
conocimientos a través del intercambio de ideas, sabe-
res y experiencias en relación con el tema a desarrollar
a través de la formulación de las siguientes preguntas
generadoras; todo esto para que así pesquemos los me-

AHORA RESPONDAMOS EN EQUIPO:
Describamos la importancia de los reportes en la investigación de un caso donde se ha cometido un hecho delictivo.
ACTIVIDAD 2. Fuente de información
¡LEAMOS CON ATENCIÓN!
Fuente de información: se denominan fuentes de
información a diversos tipos de cosas, personas, docu-
mentos, diligencias judiciales, comunicaciones y evi-
dencia que contienen datos útiles para el proceso de
investigación de un hecho delictivo.
Principales fuentes de información:
Cosas: Se clasifican en este ítem todas las
evidencias que puedan ser encontradas en la
escena de los hechos o sitio del hallazgo.
Personas: incluye el cuerpo de la víctima, así como
las declaraciones de testigos y entrevistas a
sospechosos.
Documentos: No se refiere solamente a los
escritos, también se consideran documentos
los videos, las grabaciones de audio, las
fotografías, las facturas, los libros contables,
entre otros.
Diligencias judiciales: Se refiere a las acciones
emprendidas por las autoridades en
busca de fuentes de información tales
como: allanamientos, intercepciones de
comunicaciones y seguimientos o vigilancia a
sospechosos.
trayecto II
métodos y técnicas para 213
la investigación penal II
Comunicaciones: La constituyen todos aquellos
medios utilizados por las personas para
intercambiar información, recordando que las
comunicaciones privadas son inviolables y
para que el investigador pueda acceder a ellas,
se debe contar con una autorización judicial.
Incluye correspondencia, correos electrónicos,
llamadas telefónicas, entre otros.
¿SABÍAS
QUE?
El policía de investigación penal maneja una
cantidad de fuentes de información y cada una
de ellas tiene su propia cadena de custodia. Sin
embargo, es importante llevar un orden de las
mismas, ya que en oportunidad podemos manejar
dos o tres casos al mismo tiempo y la memoria
nos puede fallar, es por ello que cada una de las
evidencias, testimonios, descripciones debe ser
identificada con un reporte.
Reporte
Es la organización de ciertos números de datos
en forma concisa. Un reporte puede ser la prueba de
balística realizada al arma homicida, el testimonio del
sospechoso, el dictamen de odontología forense, el
resultado de la necropsia, la entrevista de un testigo,
la descripción de un sitio, los diagramas relacionales
elaborados por el investigador y muchos más.
 trayecto II
214 métodos y técnicas para
la investigación penal II
Tipos de reportes
El reporte no es un informe escrito (eso es el dicta-
men pericial o el informe de investigación criminal),
sino la constatación de un hecho el cual asume una de-
terminada forma; por ejemplo, un testigo reporta ha-
ber visto al sospechoso salir del lugar de los hechos a
determinada hora, pero ese mismo reporte también lo
puede dar una filmación de una cámara de seguridad o
se puede llegar a la misma conclusión mediante el peri-
taje a las células epiteliales del sospechoso halladas en
la escena. La idea del reporte ayuda al investigador a
organizar el elevado cúmulo de datos con los que debe
lidiar en cada caso investigado y son esenciales para
cumplir un requisito fundamental en la investigación
criminal: intercambio de información. Así es, el investi-
gador no labora solo, tiene que apoyarse en otros espe-
cialistas y colegas que le ayudarán en su labor.
Cuando el colega debe enterarse del caso, leerá el re-
porte que, como se dijo, incluirá dictámenes, fijaciones
de la escenas, testimonio y demás materiales recolecta-
do, de modo que con una lectura rápida esta persona
pueda entender el caso, saber en qué estado de la inves-
tigación se encuentra y cómo podría ayudar para com-
plementar los vacíos y proceder a reconstruir los hechos.
A partir de los reportes, la información se archiva y
se clasifica, bien sea en base de datos o en archivos tra-
dicionales de carpetas físicas, los cuales son conocidos
como archivos operacionales del caso.
Reportes formales
Son todos aquellos que utilizan el método científico,
es decir, la observación sistemática, la interpretación, el
análisis, y las hipótesis. Por regla general todo dictamen
ACTIVIDAD 3. Indagando en mi comunidad
Queridas y queridos estudiantes, para finalizar nuestro
primer encuentro didáctico estamos invitadas e invitados
a realizar un ejercicio práctico. Para ello, visitaremos dos
espacios físicos de nuestra comunidad. Se sugieren: can-
cha, CDI, parques, escuelas, liceo o espacio recreativo.
Allí, realizaremos por una hora aproximadamente una
observación, a través de la cual describiremos todas las
1
Enciclopedia CCI. (2010). Criminalística, Criminología e Investigación, Investigación Criminal. Tres tomos (pp. 1059-1062). Bogotá: SIGMA editores.
de un perito es un reporte formal, lo mismo que el mate-
rial recolectado por el policía o el investigador criminal,
ya que dicha recolección de datos se lleva a cabo me-
diante un procedimiento preestablecido. En el juicio, los
reportes formales tienen un alto grado de credibilidad.
Reportes informales
No utilizan el método científico, pero no por ello son
falsos. Es el caso de un testigo que asegura que vio al
sospechoso salir de la escena de los hechos a una hora
específica. Al ser un reporte informal se espera susten-
tarlo por medio de dictámenes formales que corrobo-
ren lo dicho por ese testigo.
Registro directo
Todo registro directo es aquel que muestra una evi-
dencia concreta y observable. Es el caso de una cámara
de seguridad donde ha quedado consignada la salida
del sospechoso del lugar de los hechos a una hora es-
pecífica. En ocasiones, algunos registros directos no
son tan dicientes como podría esperarse.
Registro indirecto
Los registros indirectos no nos permiten observar
los hechos, sino apenas entreverlos mediante señales
de que sucedieron. No por ser indirecto un registro ca-
rece de veracidad, es más, en ocasiones estos registros
indirectos pueden proporcionar registros formales de
gran credibilidad, como en el caso de encontrar una
huella de pisada o una mancha de sangre o células epi-
teliales del sospechoso. El peritaje puede probar, sin lu-
gar a dudas, que el sospechoso estuvo en la escena de
los hechos y en ocasiones de forma más precisa que un
registro directo.1
fuentes de información que podemos encontrar; esto
con el objeto de desarrollar la destreza de identificar ac-
tores permanente que se encuentran en espacios físicos
comunes y que nos pueden ayudar, en un determinado
momento, a recabar información autentica y veraz para
la reconstrucción de los hechos delictivos.
 trayecto II

métodos y técnicas para 215

la investigación penal II

Lugar 1:

Realice un reporte de lo encontrado.

Lugar 1:

Realice un reporte de lo encontrado.

 trayecto II

216 métodos y técnicas para

la investigación penal II

ENCUENTRO DIDÁCTICO 2
ENTREVISTA POLICIAL
Saber
Que las y los estudiantes analicen la comunicación
eficiente y audaz en la formulación de preguntas
inteligentes y cuidadosas al investigado o investigada, los
testigos y las victimas, a fin de recabar información que
ayude a reconstruir la escena del crimen, a la confesión
o admisión de su delito o a encontrar suficientes medios
de pruebas vinculados con la investigación siempre
respetando las leyes constitucionales.
ORIENTACIONES GENERALES PARA EL
DESARROLLO DEL ENCUENTRO
En este encuentro didáctico denominado Entrevista
Policial estudiaremos las definiciones y aptitudes que
debe tener un futuro funcionario o funcionaria al aplicar
una entrevista policial.
Se abordarán los siguientes contenidos: entrevista,
lenguaje corporal, el interrogatorio.
Para el desarrollo de este encuentro abordaremos las
siguientes actividades que consisten en:
1. El Teléfono, allí encontraremos algunas interrogante
acerca de la temática.
2. Te invitamos a leer y analizar los aspectos conceptua-
les de la entrevista.
3. Creando Mi Libreto.

ACTIVIDAD 1. El teléfono
Con el objeto de explorar los conocimientos que posees acerca del tema a desarrollar, te invitamos a responder
las siguientes interrogantes.

RESPONDAMOS CON ÁNIMO:

¿Qué es la entrevista?

¿Qué es el interrogatorio? ¿Qué es el Lenguaje Corporal?

 trayecto II

métodos y técnicas para 217

la investigación penal II

¿SABÍAS
QUE?

El teléfono es un dispositivo de telecomunicación diseñado para transmitir señales acústicas por medio de
señales eléctricas, ya que nos permite comunicarnos a grandes distancias. A través de él podemos obtener
mucha información con actores involucrados en un delito; sin embargo, es importante constatar toda esta
información obtenida, utilizando recursos y medios más efectivos.

ACTIVIDAD 2.

Lectura: La entrevista nes que se materializará en operaciones concretas,

1. Definición de entrevista
  Es un procedimiento del investigador, donde se
conjugan elementos técnicos, destreza cognitivas y
emocionales, además de habilidades de comunicación,
cuyo objetivo es obtener la mayor cantidad de infor-
mación útil posible mediante la adecuada formulación
de preguntas.
2. Generalidades
2.1 Ubicación de la entrevista como técnica de
investigación. La entrevista como técnica de la in-
vestigación está poco desarrollada, aun cuando sólo
requiere personal capacitado en ciencias humanas
y técnicas, con el deseo de acertar y hacer las cosas
bien. En cambio, otras áreas de investigación que im-
plican alta tecnología han generado mayor interés.
2.2 Importancia de la entrevista. Esta actividad es
quizá las más antigua que se utiliza y se seguirá uti-
lizando mientras existan los seres humanos; ya que
una vez que aprendemos a hablar, comienza la in-
dagación frente al entorno con el objeto de conocer
lo desconocido, que es a donde se pretende llegar
en un caso específico cuando se trata de una inves-
tigación.
Lo principal es saber comunicarse eficientemen-
te con los demás y esto requiere un intercambio de
ideas entre dos o más personas, lo cual implica dar y
recibir, hablar y escuchar.
Una entrevista adelantada en forma técnica, in-
dudablemente aportará un conjunto de informacio-
las cuales aportarán pruebas en desarrollo de la in-
vestigación judicial. 
2.3 Partes importantes de la entrevista
2.3.1 Inicio de la entrevista. El iniciar la entrevista
con un apretón de manos, una frase amable y una
clara explicación de la finalidad perseguida con la
entrevista, ayudarán a reducir notablemente las ten-
siones provocadas por la situación de la entrevista ,
lo más importante es dar una impresión favorable
por parte del entrevistador.
En esta parte debe haber empatía, se requiere
necesariamente de una gran experiencia por parte
del entrevistador.
 2.3.2 Las primeras impresiones en la entrevista
  Las primeras impresiones únicamente deben
funcionar para formular algunas hipótesis que irá
reafirmando o rechazando a lo largo de la entrevis-
ta. Por esto el entrevistador debe seleccionar lo que
cree sea una información confiable.
2.3.3. Proceso o desarrollo de la entrevista. Se des-
taca la clasificación de la entrevista en dos grupos:
Entrevista dirigida y no dirigida: Estos dos estilos
se pueden utilizar combinándolos o usando uno de
ellos, dependiendo del tiempo disponible, los ob-
jetivos de la entrevista y el tipo de personalidades
inmiscuidas en el proceso
2.3.3.1 Entrevista dirigida. Es el estilo que se usa
con más frecuencia y se considera como el ejem-
plo típico de la entrevista. La estructura de este es-
tilo es muy rígida, depende de un plan preciso, con
 trayecto II
218 métodos y técnicas para
la investigación penal II
preguntas directas ya elaboradas, un preciso control
de tiempo y una lista de chequeo impresa donde se
debe ir evaluando la actuación del entrevistado.
La ventaja de este estilo de entrevista facilita cu-
brir el máximo de información en una sola entrevista,
ya que las preguntas se formulan tan rápidamente
como el sujeto las pueda comprender y responder.   2.3.6 Reporte de la entrevista.  Hacer un buen
2.3.3.2 Entrevista no dirigida. En este tipo el en-
trevistador no toma la responsabilidad de decidir
cuales temas deben ser discutidos, las metas que la
entrevista deba alcanzar, o la solución a los conflic-
tos del entrevistado.
Mientras el entrevistado esté hablando espon-
táneamente, el entrevistador debe seguir sus ideas,
mostrando sumo interés en lo que este dice. No se
le debe cambiar el tema de la conversación y sólo
tomará parte cuando sea imprescindible para que el
entrevistado continúe hablando. Cuando haga pre-
guntas deberá ser en una forma no comprometida
y sin sugerir la respuesta. El entrevistador tiene que
ser sumamente pasivo.
Este tipo de entrevista es especialmente reco-
mendable en la confrontación o la resolución de
conflictos dado su carácter libre y activo, aunque
también es conveniente utilizarlo en el cierre de
cualquier otro tipo de entrevista.
2.3.4 Cima de la entrevista. Es cuando el entrevis-
tador ha obtenido datos suficientes como para tomar
una decisión. Es el momento más adecuado para de-
cidir si el candidato cumple o no con los requisitos de
la situación. De aquí en adelante comenzará la etapa
final, la cual estará exclusivamente determinada por
la decisión tomada en el momento de la cima.
2.3.5 Cierre de la entrevista. Esta fase es casi tan
importante como la del inicio. Aquí conviene que el
entrevistador acentúe el tono de cordialidad para
asegurarse que ha desaparecido toda la tensión que
pudiera haberse producido en el transcurso de la
entrevista. Antes de terminar, hay que verificar si no
quedó ningún punto sin investigar y si el entrevista-
do no desea añadir algo más. No se retire precipita-
damente en cuanto haya obtenido lo que buscaba.
Tómese tiempo para decirle al entrevistado cuanto
le agradece toda la colaboración que le ha prestado.
Algunos entrevistados, tales como las víctimas de
violación, pueden necesitar consejos y apoyo. Otros
pueden sentir temores y dudas con respecto a lo
que les puede pasar y para eso el entrevistador debe
transmitirle una sensación de seguridad.
reporte de una entrevista consiste en redactar un
informe donde aparezca en forma resumida los da-
tos suministrados por el entrevistado, dando a co-
nocer aspectos concretos que pueden servir para la
investigación de un caso determinado. No se con-
signarán conclusiones, hipótesis ni interpretaciones
subjetivas.
2.3.6.1 Características básicas de la redacción de
los informes.  Un adecuado informe debe contem-
plar las siguientes características:
2.3.6.1.1 Exactitud. La información consignada
debe transmitirse tal como la suministró el entrevis-
tado y no como el investigador quisiera que fuera o
como piense que debería o podría haber sido.
2.3.6.2 Complejo. Se debe incluir en el informe
todos los datos conducentes, pertinentes y esencia-
les que se obtengan, así como los documentos que
sirvan para sustentarlos (declaraciones, fotografías o
certificaciones). Si se sabe que falta alguna informa-
ción, debe indicarse claramente explicando el moti-
vo por el cual no logró su objetivo.
2.3.6.3 Conciso. El ser conciso exige eliminar los
detalles impertinentes o las repeticiones innecesa-
rias que pueden confundir o contribuir a que pier-
dan notoriedad los datos realmente importantes. El
informe debe llevar una secuencia lógica, puede ser
corto pero comprensible, claro y completo, es más
valioso que uno extenso pero confuso o incoheren-
te en su contenido.
2.3.6.4 Imparcial. El entrevistador debe evitar que
sus prejuicios influyan en el contenido del informe. El
entrevistador debe abstenerse de utilizar teorías pre-
concebidas o apresurarse a lanzar juicios basados en
suposiciones, por cuanto puede incurrir en deforma-
ciones, tergiversaciones, incluso invenciones, con tal
de adecuar los hechos investigados a dichas teorías.

2.3.6.5 Partes del informe
2.3.6.5.1 Generalidades. El informe debe tener los
datos que lo identifican en la primera hoja: nombre
de la entidad, dirección, teléfono, fecha, y lugar de
origen, número del informe y destinatario.
2.3.6.5.2 Datos personales del entrevistado
2.3.6.5.3 Resumen de la información. Es una rela-
ción de hechos aportados por el entrevistado se debe
propender por hacerlo en forma secuencial y crono-
lógica. Este informe puede suministrar a otros inves-
tigadores la información necesaria para ser tenida en
cuenta en diversos casos y permite tomar decisiones
en cuanto al recaudo de otro tipo de pruebas.
2.3.6.5.4 Anexos. Son todos los documentos y
elementos de prueba que el investigador aporta y
que sirven de sustento al contenido del informe (fo-
tografías, planos, certificaciones, evidencias, etc.).
A cada anexo se le asigna una letra del alfabético,
seguida de una breve descripción de su contenido.
3. Aspectos comunes a todo tipo de entrevista
3.1 Profesionalismo. Por principio todos los
miembros del ente investigador se deben carac-
terizar por su profesionalismo; pero además, en la
entrevista se requiere que quién la adelante tenga
conocimientos sólidos del tema y que su proceder
esté alejado de sentimientos o intereses subjetivos
que pueden afectar el cumplimiento de una misión.
3.2 Aprovechamiento de las pruebas. En cual-
quier situación se debe dar un manejo adecuado a
las pruebas que se tenga, pues de ello dependerá
que la persona entrevistada comprenda la inutili-
dad de retener información para que su mente se
coloque en un marco de cooperación. La recolec-
ción, selección y marcación de todos los elementos
y documentos obtenidos, facilitarán el análisis de los
mismos, el cual servirá como base determinante en
el desarrollo de la entrevista 
3.3 Oportunidad. La entrevista debe hacerse de
acuerdo con un análisis preliminar de las circunstan-
cias específicas de la situación; sin embargo, existen
algunos parámetros a considerar como la inmedia-
tez entre el hecho y la entrevista.
trayecto II
métodos y técnicas para 219
la investigación penal II
Las informaciones procesadas durante o luego
de una entrevista deben ser comunicada oportu-
namente a quién las necesite o las deba trabajar in-
mediatamente, pues con ellas se pueden adelantar
operaciones. De no ser así, esta puede perder valor
cuando llega tarde.
3.4 Simplicidad y eficiencia. El planeamiento y
ejecución de una entrevista debe ser muy simple,
pero quién los realice debe tener una voluntad in-
quebrantable de obtener la información requerida,
mediante la aplicación de un método que implique
gran habilidad, uso del sentido común y conoci-
miento de la situación del área que se trabaja.
3.5. Otros factores a considerar
• Es buen entrevistador quién practica perma-
nentemente.
• La información se debe buscar en la persona,
permitiéndole relatar libremente desde su
punto de vista y posteriormente frente a lo
que nosotros necesitamos.
• Es importante lograr mucha información del
entrevistado, pues cualquier detalle puede
constituirse en la pieza clave de la investigación.
• Se debe tener en cuenta un método de proce-
dimiento acorde a la situación y al sujeto que
se entrevista, desarrollando un diálogo orien-
tado a cumplir los objetivos propuestos.
4. Comunicación
4.1 Escuchar. Escuchar no significa sólo oír las pa-
labras y entender su significado. Escuchar significa
llegar a la otra persona y alcanzar lo que dice, reco-
giendo todos sus apuntes verbales y no verbales.
Forman parte de la comunicación todos los movi-
mientos corporales (encoger los hombros, posición
del cuerpo, movimientos de las manos) y las gesti-
culaciones.
 Para una buena capacidad de escuchar es nece-
sario tener en cuenta:
• Mantener el contacto visual.
• No interrumpir al que habla.
• Mantener abierto el diálogo.
 trayecto II
220 métodos y técnicas para
la investigación penal II
• Demostrar armonía.
• Hacer preguntas sobre el tema de la entrevista.
• Con la actitud demostrar interés en el tema y
la persona.
• No enojarse por las opiniones de la otra per-
sona.
• Repetir lo que el otro dijo, para darle a enten-
der que escuchó y entendió
Para hablar se debe tener en cuenta:
• Recordar que el tono de la voz y las acciones
comunican tanto como las palabras.
• Respetar los sentimientos de las personas.
• Explorar y comprender el problema, no atacar
al interlocutor.
• Evitar la ironía, apodos e indirectas.
• Mantener el tema sin perder el hilo.
• Evitar las generalizaciones.
• Enfatizar el tema central de la entrevista.
• Distinguir entre hecho y opinión.
• No regañar, ni gritar, ni enjuiciar al interlocutor.
• Repetir lo que el entrevistado dijo para darle
a entender que se escuchó y entendió.
4.2 Claridad de expresión
 Por la forma de hablar se puede distinguir a al-
guien de otras personas de diferentes nacionali-
dades, tribus o grupos sociales. El lenguaje refleja
también la personalidad y los estados de ánimo.
Hay claridad de expresión cuando con un len-
guaje sencillo se puede comunicar el mensaje que
se tiene en mente y de esta manera afectar la inte-
racción en el sentido deseado.
5. Bases jurídicas
5.1 Valor jurídico. Aunque el valor jurídico de la
entrevista es relativo, el entrevistador debe ceñirse
al debido procedimiento. También depende del
acopio probatorio que la sustente o respalde.
5.2 Características de la entrevista
• No está consagrada en la legislación penal.
• No es figura jurídica.
• Es susceptible de judicialización.
• Puede dar lugar a las prácticas de otras pruebas.
• Su objetivo es obtener información para lle-
var a cabo operaciones inmediatas o futuras y
puede servir de sustento para desarrollar las
diligencias judiciales.
6. Diligencias jurídicas donde tienen aplicación los
fundamentos de la entrevista
6.1. Versión libre. Es la diligencia voluntaria de
carácter declarativo que rinde una persona natural
en contra de quien obra imputaciones de haber
participado en la comisión de uno o más hechos
punibles.
6.2    Testimonio.  Es una de las pruebas que se
practica dentro del proceso penal, con el lleno de
ciertos requisitos y formalidades exigidas por la Ley.
El funcionario competente es el fiscal o juez, pudien-
do realizarla quien cumpla función de policía judi-
cial, por comisión o en flagrancia.
6.3  Indagatoria. Es una de las formas mediante
la cual el funcionario judicial (fiscal o juez) vincula
a quien considera en virtud de antecedentes y cir-
cunstancias consignadas en la actuación o por ha-
ber sido sorprendido en flagrante hecho punible, a
título de autor o participe de la infracción penal.
6.4 Interrogatorio. Este término se emplea en la
legislación laboral y civil para referirse a la declara-
ción o testimonio que se le solicita a las partes (de-
mandante o demandado).
6.5 Declaración. Es una manifestación o explica-
ción de algo; en consecuencia, se encuentra implí-
cita en la versión libre, indagatoria, interrogatorio y
testimonio.
7. Etapas básicas de la entrevista
7.1 Planteamiento. Incluye elaborar un plan es-
crito y detallado cuando las circunstancias lo per-
mitan. Comprende desde el momento en que se
recibe la misión hasta formulación de las preguntas.
Este incluye: determinación de objetivos, obtención
de información requerida, organizar o graficar la in-

formación obtenida, determinar las áreas de conoci-
miento, elaborar los cuestionarios en forma lógica,
seleccionar las preguntas básicas en cada área y los
cursos de acción a seguir en la entrevista.
Una vez concebido el plan y de acuerdo con la
información recopilada sobre el sujeto, se deben
considerar los elementos indispensables para usar
durante la entrevista. Igualmente el lugar ideal para
entrevistar, el cual, en lo posible, debe reunir las si-
guientes especificaciones:
• Estar completamente aislado y alejado de la
circulación de personas.
• Si se cuenta con espacio suficiente se puede
dividir en dos salas: la principal donde se de-
sarrolla la entrevista, únicamente con el mobi-
liario que se requiere según las circunstancias;
y la sala de escucha donde se organizan los
sistemas de grabación y los entrevistadores
podrán reunirse para intercambiar informa-
ción y hacer análisis sobre la marcha de la
entrevista.
• Con sistemas de comunicación visual y auditi-
va entre las dos salas.
• En lo posible debe ser pequeña para lograr el
comprometimiento del sujeto y conservar la
intimidad permitiendo así confianza plena.
• Debe ser sencillo, sin elementos de distracción
para el sujeto o el entrevistador.
• Debe ser bien iluminado a fin de analizar los
cambios físicos que se producen en el sujeto
ante determinadas preguntas.
• Se debe evitar un clima de autoridad a fin de
que el sujeto tenga más confianza y haya más
seguridad; es decir, no se deben tener armas
de fuego, esposas, etc.
• La utilización de sillas y escritorios, así como su
tamaño, dependerá de la actitud que asuma el
sujeto para colaborar.
Recuerde que una vez sucedidos los hechos, si
la entrevista se hace en forma inmediata, el sujeto
puede recordar con mayor facilidad y como aún no
trayecto II
métodos y técnicas para 221
la investigación penal II
existen influencias externas, hay mayor disponibili-
dad de colaboración.
Anexo plan de entrevista
(Formato)
a. Conocimientos preliminares.
• Se hace una síntesis de la información del caso,
tratando de llegar hasta el más mínimo detalle
del mismo; cuando se trata de un operativo, en
lo posible se debe dialogar con el personal que
tuvo relación directa para tener una concepción
más objetiva.
• Se incluye información personal del entrevistado
de acuerdo a la disponibilidad que se tiene, como
apellidos y nombres, alias o apodos, documento
de identidad, etc.
• Se relacionan los antecedentes que registra
a nivel judicial y de inteligencia, tratando de
agotar el mayor número de medios que se ten-
ga a disposición.
• Se busca obtener resultados de los análisis que
hayan hecho los expertos en cuanto a elementos
que tengan que ver con el caso, como armamen-
tos, explosivos, documentos, sangre, cabellos, etc.
• Si fuere necesario se debe solicitar antecedente,
intercambiar información sobre casos similares,
solicitar estudios o análisis específicos, pedir apo-
yo a unidades.
b. Objetivo:
• Principal:
• Secundarios:
c. Alistamiento de recursos.
• Personal propio.
• Materiales.
d. Listado de temas (de acuerdo al caso)
7.2 Desarrollo de la entrevista. Generalmente el
sujeto entrevistado es colocado en frente del entre-
vistador, quien comenzará a formular las preguntas.
Todo entrevistador debe comenzar con armonía y
tratando de complementar o verificar la historia per-
 trayecto II

222 métodos y técnicas para

la investigación penal II

sonal del sujeto; luego en forma progresiva y obvia, 8.6 Poseer dominio. Un buen acopio de conoci-
se irán tocando los temas centrales de importancia mientos permite al entrevistador tener más auto-
hasta ir formulando y resolviendo los requerimien- confianza y seguridad para dialogar con cualquier
tos de acuerdo a los objetivos. clase de sujeto, y para ello debe cumplir los siguien-
Todo lo anterior responde al siguiente proceso tes aspectos:
de la entrevista: 8.6.1 Tener buenos conocimientos generales.
7.2.1 Introducción. 8.6.2 Preparar adecuadamente la entrevista.
7.2.1.1 De acercamiento. 8.6.3 Conocer los antecedentes del caso y del
• ¿Cómo se encuentra? sujeto.
8.6.4 Conocer la situación general y particular del
• ¿Cómo lo han tratado?
área en que trabaja.
7.2.2 Armonía. 8.6.5 Aprovechar adecuadamente las pruebas.
7.2.2.1 Personales. 8.7 Habilidad. El entrevistador debe poseerla y
• Confirmar el nombre completo demostrarla para escuchar, hacer preguntas, pensar
• Lugar y Fecha de nacimiento lógicamente, observar e interpretar lógicamente,
apreciar el punto de vista del sujeto, guiar y contro-
7.2.3 Pregunta. lar la entrevista.
Antes de las preguntas claves es pertinente so- 8.8 Autocontrol. Al tratar con alguien, sea perso-
licitarle al individuo que haga su propio relato evi- nalmente o por vía telefónica, ustedes deben siem-
tando ser muy directo con el tema que nos interesa pre ser eficientes, corteses, amables y cuidosos de su
para luego sí proceder con las preguntas claves. lenguaje ya que representan a su dependencia y la
• ¿Dónde? impresión que el público tendrá de su unidad.
• ¿Cuándo? Nunca sugiera que una víctima es víctima debi-
• ¿Cómo? do a algo que él o ella hizo o dejó de hacer. Sea su-
• ¿Por qué? mamente cuidadoso en no lastimar el orgullo de la
víctima de acuerdo con el propio juicio de este. No
• ¿Quién?
minimice la pérdida y no cree ninguna falsa espe-
• ¿Qué?
ranza en cuanto a las posibilidades de recuperar la
• ¿Para qué? totalidad o parte de la pérdida. Explique que el no
• Otras preguntas presentar su queja y no colaborar sería ponerse en
7.3 Verificación de la información manos del sujeto bajo investigación.
7.4 Terminación adecuada 9. Características y estrados de los entrevistados.
8. Cualidades del entrevistador Todas las personas pueden estar sujetas a ser en-
trevistadas y se pueden clasificar en:
8.1 Flexibilidad.
8.2 Perseverancia. 9.1 Por su rol dentro del caso que se investiga
8.3 Honestidad e integridad personal. • Informante.
8.4 Tacto y discreción. Es necesario partir de la • Testigo.
base que “la dignidad humana es inviolable” y como • Sospechoso.
representante de la autoridad debemos propender
9.2 De acuerdo a su disponibilidad
por el cumplimiento de este aspecto.
8.5 Vocación. • Los que están dispuestos a informar lo que
saben.

• Los que no están dispuestos a informar lo que
saben.
• Los que no pueden informar lo que saben.
(Por secreto o ética profesional, no recuerdan
y por incapacidad mental).
9.3 De acuerdo a su personalidad
• Extrovertida (mitómano o mentiroso, jactan-
cioso y sabelotodo).
• Introvertido (el miedoso, el tímido y nervioso).
• El sentimental (en este tipo de personas pri-
man los sentimientos sobre la razón).
• El moribundo.
• El mentalmente deficiente.
• El ebrio.
10. Sugerencias generales de manejo de entre-
vistados
• Respeto a la dignidad humana.
• Evitar el prejuzgamiento.
• Iniciar con las preguntas abiertas y terminar con las
dirigidas a una respuesta precisa.
• Recabar al detalle en asuntos importantes.
• Prometer sólo las cosas que se pueden cumplir.
11. Lenguaje corporal
11.1 Lenguaje no verbal. Lo evidenciamos en los
gestos, posturas y expresiones faciales.
Las expresiones faciales pueden transmitir una
actitud de sinceridad, sobresalto, sorpresa, humor,
pesar, interés.
El tono de la voz, las inflexiones en la forma de
expresarse, el uso de las palabras y otros sonidos
puede reflejar una comunicación significativa e in-
teresante o de monotonía.
11.2 Principio básico del lenguaje no verbal.
Debido a que las señales no verbales son primor-
dialmente un resultado del subconsciente, se con-
sidera que son más confiables que las palabras. Al
comportamiento no verbal se le ha llamado len-
guaje inconsciente. La interpretación precisa de la
comunicación no verbal se obtiene con la práctica.
trayecto II
métodos y técnicas para 223
la investigación penal II
Entendiendo que la comunicación no verbal de
una persona puede individualizarse como su estilo
de hablar, tiene sentido que cuanto más conozca a
una persona, más precisa será su interpretación.
Los entrevistadores más exitosos emplean las
técnicas de observación y análisis de la comunica-
ción no verbal, tal vez sin darse cuenta de ese con-
cepto. Muchos de ellos pensaban que era un sexto
sentido o una habilidad natural.
11.2 Factores físicos y psicológicos que influyen
en el lenguaje no verbal
11.2.1 Psicológicos.
• De acuerdo a las estadísticas locales, el 85%
de las personas sabemos la diferencia entre lo
bueno y lo malo, con excepción de un 5% de
psicópatas y un 10% de deficiente mentales.
• Se tienen reacciones específicas y observa-
bles cuando se sabe que lo que se hace es
malo.
• Se tiene reacciones específicas y observables
cuando se hace algo o algo pasa contrario a
los valores.
• Se tiene reacciones específicas cuando algo
causa ansiedad.
• La ansiedad se puede observar en las reaccio-
nes físicas.
11.2.1 Fisiológicos
11.2.1.1 Síndrome de enfrentar o escapar. Es in-
nato en los seres humanos que cuando se enfrentan
al peligro o confrontaciones emocionales, generan
respuestas en forma química y física como parte de
la preparación del cuerpo para pelear o huir de es-
tas amenazas.
11.2.1.2 Reacciones físicas generales
• La respiración se incrementa para oxigenar la
sangre que abandona las partes del cuerpo
que no la necesitan y se concentra más en
aquellas en las que es indispensable como la
cabeza para enfocar y percibir el peligro, así
como en los músculos mayores para que se
pueda escapar o pelear.
 trayecto II
224 métodos y técnicas para
la investigación penal II
• Las condiciones físicas del aparato digestivo
también se alteran disminuyendo o detenién-
dose totalmente, por lo que aumenta el ruido
estomacal frente a la ansiedad, disminuyendo
también la función de las glándulas salivares,
por lo que la boca, labios y garganta se secan.
• La actividad de los ojos cambian aumentan-
do su movimiento, lo que se traduce en mayor
capacidad de reacción y la pupila se dispone
a dilatarse en presencia de la luz.
• El cuerpo produce más hormonas como corti-
sona, endorfinas y adrenalina que nos alivian
el dolor, generan más energía y aumentan la
coagulación de la sangre, predisponiéndonos
frente a posibles hemorragias ocasionadas
por lesiones, pero esta superproducción de
fluidos tiene que ser evacuada mediante su-
dor, que es una de las características más evi-
dentes de los estados emocionales alterados
de una persona.
12. Tipos de lenguaje corporal
12.1 Kinético. Se expresa mediante la motricidad
de la cabeza, manos, brazos, tronco, cuerpo, cuerpo
entero, piernas y piel. Lo evidenciamos en los gestos,
posturas ambulaciones y expresiones faciales.
12.1. 1 Posturas.
• La característica de una persona relajada se
evidencia con una postura recta (vertical), ali-
neada, a veces con inclinación hacia delante y
los cambios de postura se hacen suavemente.
• La persona nerviosa o ansiosa pretende apa-
rentar relajamiento agachándose en la silla
o poniéndose demasiado rígida evitando ali-
nearse frontalmente, cruza los brazos y o pier-
nas de manera de barrera de protección que
se traducen como una actitud cerrada de la
mente, aprieta los codos a los lados y cambia
de postura erráticamente.
12.2 Los gestos.
• Todo ser humano gesticula en una forma par-
ticular cuya normalidad es fácil de evidenciar.
• Cuando los gestos son anormales, el entrevis-
tado experimenta incomodidad y aumenta su
ansiedad como síntoma de estar mintiendo.
• Cuando los gestos no corresponden con el
contexto de la conversación y del medio am-
biente, pueden ser interpretados como indi-
cadores de estrés o mentira.
12.2.1 Gestos personales. Gestos tales como:
exprimir, frotar las manos, rasgar, acariciar, picar,
tocarse la nariz, orejas o cabello, inspeccionarse las
uñas, golpetear las mesas con los dedos, limpiarse el
sudor de la cara y manos, mojarse las comisuras de
los labios, carraspear, hacer movimientos de piernas
en la silla junto con la dificultad para tragar, denotan
incomodidad.
12.2.2 Gestos de arreglo. Ajustar o arreglar la
ropa y joyas, quitar pelusas imaginarias de la ropa y
limpiar los anteojos indican nerviosismo y ansiedad.
12.2.3 Gestos de apoyo. Descansar la cabeza o
barbilla en las manos, cruzar las manos, piernas y to-
billos, cubrir la boca con la mano o alternar los ante-
riores denotan necesidad de protección.
13. Significación del comportamiento no verbal
en una entrevista. Es significativo el desarrollo del
lenguaje no verbal en una entrevista en los siguien-
tes aspectos:
• Mientras hace la pregunta el entrevistador.
• En el desarrollo de las respuestas del entrevistado.
• Inmediatamente después de la respuesta
14. Entrevista de análisis de comportamiento.
Hay ciertos tipos de preguntas que invitan un com-
portamiento y una respuesta verbal los cuales pue-
den indicar veracidad o decepción de parte del
entrevistado. Esta serie de preguntas es útil en una
investigación donde hay muchas personas a entre-
vistar y pocos indicios acerca del verdadero implica-
do del delito. Nos ayuda a enfocar la investigación
hacia los que tienen mayor posibilidad de ser involu-

crados. Por esto es importante la entrevista de análi-
sis de comportamiento.
Es necesario hacer generalizaciones en este es-
tudio. Le toca al entrevistador escuchar al entrevis-
tado y decidir por sí mismo si la respuesta requiere
más seguimiento y atención. Las respuestas verba-
les y no verbales deben usarse como guía en la en-
trevista y en la investigación.
15. Programación neurolingüística. La Programa-
ción Neurolingüística (PNL) surgió de la integración
de la psicología y la lingüística. Todos nosotros usa-
mos nuestros sentidos para procesar, evaluar y res-
ponder al mundo y sus acontecimientos, los tres sen-
tidos básicos que utilizamos para procesar, percibir y
recordar nuestro mundo y sus acontecimientos son: el
sentido visual (vista), auditivo (oído, sonido) y cinesté-
sico o emotivo (sentimientos, emociones). El sentido
predominante que utilizamos para procesar, percibir
y recordar los acontecimientos de nuestras vidas se
conoce como nuestro “sistema representativo”.
Cuando se encuentra el sistema representativo
predilecto del testigo, la comunicación se desliza fá-
cilmente dentro de sus procesos mentales, en lugar
de tener que pasar por cambios o traducciones.
16. Entrevista cognoscitiva. En esta unidad se re-
salta el estudio de la memoria como un componen-
te de la estructura mental.
Diferentes estudios de elementos de la memoria
permiten comprender la importancia en la entrevis-
ta de cómo potencializar la evocación del entrevista-
do para depurar el recuerdo y reconstruir los datos
de lo ocurrido.
16.1 Clases de memoria. Parece que tenemos no
uno, sino dos sistemas de memoria que se comple-
mentan: una memoria a corto plazo o memoria de
trabajo y una memoria a largo plazo o memoria per-
manente
16.1.1 Memoria a corto plazo o de trabajo. Ha
sido descrita como un sistema de capacidad limita-
da, en la que la información se pierde en el espacio
de veinte segundos aproximadamente, a menos
trayecto II
métodos y técnicas para 225
la investigación penal II
que se preste una cierta atención al dato en cues-
tión o que este sea transferido al almacenamien-
to a largo plazo. Un ejemplo de esta definición es
el de un conductor que con la ayuda de un mapa
planifica su camino a través de una ciudad para
llegar a una dirección a la que no ha ido antes. En
primer lugar hará falta buscar el nombre de la calle
en la guía y recordar los datos durante el tiempo
suficiente para encontrar la página apropiada. Una
vez la calle ha sido hallada, esos primeros datos se
olvidan invariablemente, mientras que la informa-
ción nuevamente adquirida, es decir, la ubicación
del destino, se transfiere a la memoria a largo plazo
junto con los detalles del camino a recorrer, lo cual
permitirá al conductor desplazarse de A a B con
una consulta mínima del mapa.
Esta memoria a corto plazo o de trabajo tam-
bién hace las veces de colador y elimina las infor-
maciones insignificantes no queridas, permitien-
do solamente que se transfiera la información
significativa o querida a la memoria permanente
o a largo plazo.
16.1.2 Memoria a largo plazo o permanente
Esta tiene una capacidad ilimitada de almacena-
miento de información, aunque no todo lo que pasa
a ella puede recuperarse con facilidad.
La memoria a largo plazo de divide en dos tipos:
16.1.2.1 Memoria semántica. Básicamente es el
almacenamiento de todo lo que aprendemos, es de-
cir hechos y cifras.
16.1.2.2 Memoria episódica. Almacena acon-
tecimientos o episodios de nuestra vida, con fre-
cuencia las dos interactúan, de modo que nuestro
conocimiento semántico puede ser aumentado o
influido por algo que experimentamos y nuestro
recuerdo de un episodio de nuestra vida puede ser
editado o adecuado para ajustarse a lo que nuestro
conocimiento anterior no hace esperar.
16.1.2.3 Tres etapas de la memoria a largo plazo:
Los psicólogos han demostrado que el recuerdo
comprende tres etapas distintas:
 trayecto II
226 métodos y técnicas para
la investigación penal II
La codificación o adquisición, es decir el ingreso
de los datos.
• La memoria es selectiva: no ingresamos ni co-
dificamos todo lo que vemos u oímos. La causa
principal de no poder recordar algo es no haber-
lo registrado de entrada.
• Percepción: a veces lo que creemos haber visto
u oído quizá no concuerde con la realidad, ya
que nuestra percepción de los acontecimientos
puede ser influida por nuestros conocimientos y
expectativas. El cerebro tiene la capacidad para
agregar detalles que espera estén presentes.
• Contaminación de la memoria: debido a que no
registramos todo lo que vemos u oímos, estamos
expuestos a que nos implanten informaciones
falsas en la memoria. Por ejemplo, es probable
que un testigo que no esté seguro de sí, acepte
sugerencias de otro testigo que tenga carácter
fuerte o que dé la impresión de ser muy seguro
de sí, aun cuando la información sea incorrecta,
y recordar como hecho verídico una información
falsa. Del mismo modo, las preguntas formula-
das por los investigadores pueden hacer que un
testigo codifique informaciones falsas
16.1.2.4 Interferencia en la memoria
Un aumento de estrés puede conducir a una
menor atención y así nos concentramos en algunos
pocos datos específicos, excluyendo otros deta-
lles. Ejemplo. La condición conocida como “foco de
arma”. El estrés extremo puede bloquear eficazmen-
te la percepción en la etapa de codificación u obsta-
culizar la recuperación.
No obstante en algunas circunstancias, la ex-
citación causada por el estrés puede profundizar
nuestro nivel de procesamiento, aumentando
nuestra capacidad de recordar detalles. En casos
de traumas extremos un testigo puede tener al
principio muy poca capacidad de recuperación,
pero transcurridas 24 horas, es posible que la me-
moria vuelva a recuperarse. Así, en casos extre-
mos, como la violación, se aconseja que después
del examen inicial se permita a la víctima regresar
a su hogar y que se le tome una declaración deta-
llada de 24 horas después.
La memoria es más bien un anotador antes que
un grabador de video. Parece imposible almacenar
un recuerdo completo de nuestras experiencias
conscientes. Aparentemente codificamos fragmen-
tos aislados de acontecimientos que luego com-
binamos para dar cuenta de lo ocurrido, de forma
parecida a lo que hace un periodista que toma notas
para estimular la memoria, con base en las cuales
puede redactar luego un informe completo.
16.1.2.5 Deterioro de la memoria. Por lo general,
es inmediatamente después de tener lugar los acon-
tecimientos, es decir, cuando podemos describirlos
mejor. Nuestro recuerdo de un episodio, inicialmen-
te se pierde con bastante rapidez y luego se desdi-
buja con mayor lentitud, de modo que es posible
que el recuerdo que tengamos después de un día
sea un poco mejor que el que tengamos después de
tres días. Hay excepciones, como por ejemplo, cuan-
do se sufre estés severo o trauma, o en los casos que
un testigo ha sido capacitado en cierta medida para
observar acontecimientos y recordar detalles.
17. El interrogatorio
Es cuando una persona se ve obligada a dar
respuestas concretas a preguntas concretas. Este
requiere de la habilidad de reunir, en una forma co-
rrecta, información pertinente al caso, la habilidad
de pesar el valor de los hechos obtenidos y la de dis-
tinguir entre la verdad y la mentira.
En lo judicial se utiliza el Método Zigzagueante en
el cual no se advierte fácilmente la relación lógica
entre una y otra pregunta. Tiene la siguiente forma:
el receptor de la información comienza formulando
una o dos preguntas sobre un punto, pasa luego a
otra cosa sobre la cual también hace al declarante
una o dos preguntas y lo mismo hace con el punto
tercero. Luego, incidentalmente, vuelve a la circuns-
tancia primera y hace otra pregunta no formulada
aún. A continuación, podrá pasar a un cuarto pun-
to que requiere ser dilucidado para volver después
al punto tercero, etc. La finalidad de este modo de

proceder es dificultarle a un testigo o imputado de
mala fe obtener una visión de conjunto sobre la si-
tuación y, en última instancia, imposibilitarle mante-
ner en pie su edificio de mentiras.
17.1 Preguntas fundamentales en los interroga-
torios. ¿Quién? (sospechar de alguien es dudar) La
duda es la salvaguarda de la justicia, puesto que
hace sentir la viva necesidad de investigaciones que
conduzcan con certidumbre a la verdad.
• ¿Qué?
• ¿Dónde?
• ¿Cuándo?
• ¿Cuánto? Se trata de indagar el monto de toda la
clase de perjuicios ocasionados con el ilícito.
• ¿Cómo? Constituye la parte principal del informe,
ya que se debe informar cómo se cometió el deli-
to y el modus operandi del delincuente.
• ¿Por qué?
• ¿Para qué?
• Otras preguntas
17.2 Compenetración con la personalidad del
interrogado. El don del interrogador está en íntima
relación con el conocimiento de los diverso tipos
de personalidad del interrogado (normal, enfermo
mental, delincuente ocasional o profesional). Lo
ideal es que el interrogador se compenetre en forma
plena con todo lo relacionado con el delito.
17.2.1 Delincuente profesional. Es el tipo más difí-
cil de interrogar con éxito. Sabe con bastante exacti-
tud qué clase de pistas dejó tras sí y qué probabilida-
des hay de que éstas lo señalen a los investigadores.
La mejor forma de abordad un interrogatorio de
este género es efectuar una investigación exhausti-
va y cabal, a fin de poder presentarle y obligarlo a
considerar el conjunto de evidencias más completo
y convincente con pruebas irrefutables en su con-
tra. Si sabe que está perdido y no tiene la más leve
esperanza de escapar, podrá cooperar haciendo una
declaración. Pero aún en ello buscará ventajas e in-
tentará negociar a cambio de la confesión, que se le
trate con cierto grado de indulgencia especialmente
trayecto II
métodos y técnicas para 227
la investigación penal II
en lo que respecta a la reducción de la gravedad de
los cargos, siempre que estos se le puedan imputar.
17.2.2 Delincuente ocasional. En estos casos no
suele ser difícil dar con el culpable y el interrogatorio
que con él se desarrolla, en vez de tener que ser ex-
tenso y complicado, generalmente es muy sencillo.
Fácilmente confiesa su delito, aunque seguido de la
palabra “pero” con lo cual, como ya se observó tien-
de a justificar o explicar su conducta.
17.3 Características que deben distinguir al inte-
rrogador
17.3.1 Inteligencia, habilidad, astucia, sagacidad
y astucia. Por lo general se le deberá dejar que haga
una relación a su manera y, una vez termine, se hará
dejar que proporcione, mediante preguntas cautas,
detalles que el interrogador desee conocer; enton-
ces deberá comenzar el verdadero interrogatorio.
17.3.2 Vocación. Actitud, disposición, inclinación
natural por su labor, preocupación constante por
averiguar siempre lo ocurrido. Es mucho mejor si la
vocación va acompañada de alguna experiencia.
17.3.3 Don de observación
El saber observar y retener lo observado, ayuda
notablemente al interrogador a incrementar y am-
pliar su cúmulo general de información y conoci-
mientos.
17.3.4 Perseverancia o constancia en su labor
17.3.5 Don de gente. Tiene que ver con ejercer
buenas relaciones públicas, tener capacidad para
despertar simpatías y confianza para atraer las vo-
luntades de las personas con quien tiene que tratar
a través de su oficio.
17.3.6 Discreción. No se debe utilizar la investiga-
ción para hacerse publicidad o crear fama.
17.3.7 Cultural general y conocimiento de las le-
yes . Tener conocimiento de otras ciencias auxiliares
del derecho como lo son: criminología, grafología,
medicina legal, etc.
17.3.8 Honestidad
17.3.9 Dominar la técnica del interrogatorio
17.4 Formas de abordar al interrogado
17.4.1 Conocimiento detenido del delito por par-
te del interrogador
 trayecto II
228 métodos y técnicas para
la investigación penal II
17.4.2 Aislamiento del interrogado. Una vez ini-
ciado el interrogatorio, no debe haber perturbación
o interrogación alguna, y la oficina donde se efectúe
dicha diligencia debe estar libre de objetos que dis-
traigan la atención del interrogado. La sala de inte-
rrogatorios ideal tendrá un recibidor inmediato a la
misma y el sospechoso permanecerá en él hasta que
comience el interrogatorio.
17.4.3 Dominio que debe mantener el interro-
gador en el interrogatorio. Dentro de esta tónica,
el interrogador en vez de demostrarse muy severo
y poco accesible al interrogado puede manifestarse
paciente, indulgente, compasible y amable.
17.4.4 Relato espontáneo e interrogatorio deta-
llado
17.4.5 Univocidad de la pregunta. No se deben
hacer preguntas que presupongan varias respuestas
o que le permitan al sindicado o declarante hacer
mención a un solo aspecto de lo preguntado
17.4.6 Repeticiones que se le deben hacer al in-
terrogado. Es muy conveniente que, en forma enér-
gica, el interrogador le recuerde repetida y constan-
temente al testigo que se teme que mienta o que
en efecto miente, que debe decir la verdad, que juró
decirla y de que no hacerlo, se está exponiendo a tal
sanción.
17.4.7 Interrogatorio en el lugar de los hechos
17.5 El interrogatorio y la mentira. Contando con
una buena información del delito, los antecedentes
de este, los testigos, etc, si el sospechoso o el culpa-
ble miente, que es lo más probable, el interrogador
puede impedir que lo haga con éxito utilizando el
método de compilar las mentiras sucesivas, ya que
este es un método excelente que se puede usar en
cualquier situación donde el sujeto ya empezó a
mentir. El sujeto para evitar su admisión de culpa-
bilidad tendrá que falsear gran parte de los detalles,
hechos y circunstancias del crimen.
El interrogador puede, en cualquier momento,
voltearle la situación con sólo hacer un resumen de
sus mentiras y demostrarle que el objeto de ellas fue
única y exclusivamente evitar la verdad, la misma que
lo incriminaría. El hecho que se pescó limpiamente
una maraña de falsedades puede motivarlo a confe-
sar con poco o ningún esfuerzo del interrogador.
17.6 El interrogador y la coartada. A veces el sin-
dicado plantea una coartada a su favor, esto es que a
la hora del suceso él no estaba en el sitio del crimen
sino en otro diferente y que, por lo tanto, él no pue-
de ser el autor del delito. Si la coartada se presenta
recién ocurrido los hechos es relativamente fácil ave-
riguar si tienen o no fundamento alguno. En cambio,
comprobar, la falsedad de una coartada meditada y
arreglada cuando esta se presenta mucho después
de iniciar la investigación no es tarea fácil. De todos
modos, en ambos casos, el interrogador le pregun-
tará al interrogado, en forma minuciosa, dónde es-
taba para ese entonces, cuándo viajó, en qué viajó,
con quién, a dónde llegó, con quiénes estuvo en el
sitio a donde viajó, a que se dedicó cuando regre-
só. Si el incriminado no responde al interrogatorio
o dice que no recuerda o declara falsamente estará
arrojando un indicio grave sobre su responsabilidad.
Cuando un prisionero declare que a la hora en
que se cometió el crimen él se encontraba en un
sitio determinado y nombra a otras personas que
puedan corroborar eso y la investigación demuestra
que este relato no es verdadero la comprobación de
que esa historia es falsa es un factor muy importante
para condenarlo.
17. 7 Síntomas del mentiroso. Si el interrogado
cometió el delito es imposible conservar su equili-
brio, mantenerse impasible ante las preguntas insis-
tentes e inquisidoras del investigador y reaccionará
entonces con temor, odio o ira; protestará su inocen-
cia. En su cuerpo se notará la transpiración o sudor,
la palidez o el sonrojo del rostro, la aceleración o de-
crecimiento del pulso, la lengua y la boca se reseca-
rán, o la salivación aumentará y las ansias excesivas
de fumar aumentarán.
A esta regla puede haber excepciones, por ejem-
plo el sindicado inocente al verse injustamente acu-
sado y temiendo a una condena puede presentar la
sintomatología del sindicado.

17.8 El polígrafo (detector de mentiras) y el suero
de la verdad
17.8.1 El polígrafo. Consiste en un aparto desti-
nado a detectar mentiras del declarante, sobre todo
del acusado, con base en las reacciones fisiológicas
(aceleración de los latidos del corazón, alteración de
la respiración, aumento de la actividad de las glán-
dulas que segregan el sudor, etc.)
Está basado en el hecho científico de que cuando
una persona miente al responder a preguntas perti-
nentes o de importancia, su temor a ser descubier-
ta tiene efectos sobre su sistema nervioso. Ocurren
ciertos cambios fisiológicos incontrolables cuando
el sujeto miente.
17.8.1.1 El polígrafo Keefer. Tiene gráfica de re-
gistro y dos plumas marcadoras. Las plumas son
actuadas por tres unidades que se fijan al sujeto;
un tubo pectoral para registrar los cambios en la
respiración, un brazalete para la presión sanguínea
y un electrodo para la mano que registra la activi-
dad de las glándulas sudoríparas. Dicho de otra
manera, cualquiera que sea nervioso por naturale-
za está propenso a permanecer nervioso durante el
examen; las carátulas ayudan al examinador a dejar
margen para eso. Una vez que el examinador ajus-
ta el instrumento, se concentra sólo en las desvia-
ciones de lo normal del individuo.
Esta prueba no es la panacea para descubrir la
verdad del hecho investigado y la responsabilidad
de sus autores y participes, pero sí puede contribuir
al éxito de esta clase de investigaciones, controlan-
do la prueba testimonial y el dicho de los sindicados,
cuando éstos no ajustan sus versiones a la verdad de
lo que les consta o cuando algo han dejado oculto
en el subconsciente. Por eso son las personas ino-
centes las que generalmente se prestan a colaborar
con esta clase de prueba.
2
Silva Rodrigo. (2007). La entrevista y el interrogatorio. Consultado en: http://silva.bloges.org/1174494060/. Fecha de consulta 24/ 09/ 2012.
trayecto II
métodos y técnicas para 229
la investigación penal II
Este sistema, aplicable con algunos resultados
felices en los Estados Unidos a personas que volun-
tariamente se someten a él, no se puede aplicar en
Colombia a los sindicados porque:
Estos rinden su indagatoria en forma voluntaria,
inclusive mintiendo, y si para legitimar el uso del
polígrafo, previa la advertencia que le debe hacer
el instructor al acusado que depone en esta forma,
éste presta su consentimiento, ya sometido a este
procedimiento, podría resultar que muchas de sus
respuestas al interrogatorio de fiscal o juez no fue-
ran tan voluntarias.
Una confesión del imputado obtenida en esta
forma no sería válida, no sólo porque previamente
se le ha debido informar el derecho de no declarar
contra sí mismo, cuestión que podría obviarse por
el conocimiento que al efecto prestara, sino por-
que de todos modos las respuestas que al interro-
gatorio suministrara carecerían del requisito de ser
consciente y libre.
17.8.2 Suero de la verdad. Fue descubierto en
1918 por el Dr. House y consiste en una solución
del bromohidrato de escopolamina al uno por mil.
Este suero se aplica al paciente en dosis de uno a
dos centímetros cúbicos, cada media hora hasta
lograr un estado hipnótico bajo el cual se interro-
ga al sospechoso. Estimula su memoria, debilita
su capacidad de resistencia inhibitoria y, bajo in-
flujo de preguntas hábilmente formuladas, termi-
na por someter su voluntad a la del que interroga,
llegando incluso a permitir que hechos olvidados
o relegados al subconsciente se incorporen a la
vida psíquica. Pasados los efectos de la droga, la
persona que ha sido sometida a ella no recuerda
lo que ha sucedido.2
 trayecto II

230 métodos y técnicas para

la investigación penal II

ACTIVIDAD 3. Creando mi libreto

Estimadas y estimados estudiantes, una vez finalizada RECOGIENDO NUESTRAS IMPRESIONES

la lectura te invitamos a realizar un libreto donde reflejes
la comisión de un hecho delictivo, a fin de aplicar la téc-
nica de la entrevista.
Recuerden, al finalizar la dramatización abran un espa-
cio de discusión para el estudio del lenguaje corporal de
los entrevistados y del entrevistador, las actitudes y apti-
tudes del grupo en cuanto a su actuación y el análisis de
las preguntas que realizaron en la entrevista, con la fina-
lidad de estudiar nuestras futuras acciones profesionales.

¡FELICITACIONES POR TU CREATIVIDAD!

Te invitamos a formar equipos de trabajos en el am-
biente de estudio, con la finalidad que pongan en prácti-
ca el libreto y realicen una dramatización.
 trayecto II

métodos y técnicas para 231

la investigación penal II

TÉCNICA DE RETRATO HABLADO
Saber
Se pretende que las y los estudiantes apliquen los
saberes básicos de la sistematización morfologías
faciales, con objeto de identificar a través de retratos
hablado a presuntos responsables de la comisión de
un hecho delictivo y así contribuir al esclarecimiento
de un hecho delictivo.
ORIENTACIONES GENERALES PARA EL
DESARROLLO DEL ENCUENTRO
En ese sentido estimada y estimado estudiante, a con-
tinuación desarrollaremos el contenido de este encuentro
ENCUENTRO 3
didáctico sintetizado en los siguientes saberes: retrato ha-
blado, objetivo del retrato hablado, tipo de retrato hablado
Para el logro de este propósito les proponemos las si-
guientes actividades:
1. El mapa del retrato hablado: en esta oportunidad los
invitamos a desarrollar un mapa mental, a fin de explo-
rar qué conocemos de las técnicas de retrato hablado.
2. Lectura del retrato hablado: allí encontraremos una
lectura que nos acercará a la temática. Es importante
buscar en otras fuentes bibliográficas e indagar más
sobre el tema.
3. Dibujando ando, te invitamos a realizar un retrato ha-
blado de un compañero o compañera de clase.

ACTIVIDAD 1. El Mapa del retrato hablado

Queridas y queridos estudiantes, realicemos una lluvia o tormenta de ideas a través de la visualización de la si-
guiente imagen; a partir de la cual compartamos ideas y saberes en relación con la técnica del retrato hablado y su
importancia dentro del campo de la investigación criminal.

INTERCAMBIEMOS IDEAS

Retrato Hablado
 trayecto II
232 métodos y técnicas para
la investigación penal II
ACTIVIDAD 2. Lectura: El retrato hablado y su concepción
criminalística
LEAMOS Y APRENDAMOS…
Es una disciplina artística mediante la cual se elabo-
ra el retrato o rostro de una persona extraviada o cuya
identidad se ignora, tomando como base los datos fiso-
nómicos aportados por testigos e individuos que cono-
cieron o tuvieron a la vista a quien se describe.
A la luz de la criminalística, el retrato hablado es de-
finido como el arte forense, como la ciencia que aplica
predominante las artes visuales en conjunción con co-
nocimientos provenientes de diversas disciplinas cien-
tíficas y tecnológicas con la finalidad de crear imágenes
que podrán ser utilizadas como instrumentos de inves-
tigación dentro de la procuración y administración de
justicia.
Debido a que esta arte forense tiene distintas fa-
cetas, es necesario que los especialistas que trabajan
en esta disciplina, cuenten, además de su prepara-
ción en artes visuales, con un bagaje de conocimien-
tos provenientes de diversas ciencias y tecnologías
para poder llevar a cabo sus actividades. Así requie-
ren de la psicología aplicada enfocada a la entrevista
a víctimas y/o testigos de delitos, para la obtención
de información recuperada de la memoria y, en casos
necesarios, el manejo de situaciones de crisis o stress
del entrevistado; de la anatomía primordialmente
de superficie y de la cabeza para la representación
gráfica de las formas y variabilidad de los distintos
elementos anatómicos faciales o bien bocetos de
cuerpos; la antropología física, principalmente de
somatología y variabilidad de las características fa-
ciales; de manejo de sistemas de cómputo, principal-
mente de software para procesamiento de imágenes,
especializados en diseño o planimetría, de crimina-
lística, para la representación visual de indicios o
eventos de orden reconstructivo, etc.
Elaboración de retratos hablados del tipo compuestos
Esta es la actividad que más se conoce, consiste en
la creación de retratos compuestos (hablados) a par-
tir de información r e c u p e r a d a d e l a memoria de
víctimas y/o testigos de delitos; los cuales pueden ser
elaborados a través del dibujo anatómico utilizando
distintas técnicas artísticas, o generados por computa-
dora, utilizando el acervo de imágenes faciales como
por ejemplo “el rostro del mexicano” que es un progra-
ma de informática que fue creado en México y que es
una valiosa aportación a la identificación moderna de
delincuentes o desaparecidos. Es importante señalar
que para la creación del retrato, las fases del procedi-
miento se desarrollan de manera interactuante entre
el policía de investigación penal e informante, siendo
estas las siguientes:
a. Entrevista: en donde se recaba la información
sobre las características individuales del sujeto a
describir, necesarias para la creación del retrato, así
como información de índole criminológica sobre la
modalidad delictiva y el actuar de la persona que
está describiendo. En esta fase, cuando el experto
determina que no se cuenta con la información ne-
cesaria para la elaboración del retrato, se elabora el
informe respectivo.
b. Creación del retrato compuesto: es la elaboración
de la imagen del rostro o retrato compuesto, de for-
ma interactiva perito-informante, ya sea asistido por
computadora o a través del dibujo anatómico (en
donde se deberá considerar otra fase complemen-
taria de retoque), a partir de la información recupe-
rada de la memoria de la víctima o testigo del delito.
El retrato hablado es un recurso que debería com-
plementar las distintas disciplinas de la criminalística
en el ámbito de la investigación primaria de “rostros”
involucrados en la identificación. Para la realización de
un retrato hablado se debe contar con los mínimos re-
cursos citados a continuación:
• En la investigación criminal “el tiempo que pasa es la
verdad que huye” cita de Edmond Locard, concepto
a tener en cuenta por el perito en retrato hablado,ya
que cuanto más urgente se realice la pericia mayor
posibilidad de lograr un rostro con más porcentaje

de aproximación al que vio el testigo. El tiempo dila-
ta o torna borrosa los recuerdos.
• Manejo profesional del arte del dibujo, en lo referen-
te a proporciones y dimensiones.
• Conocimientos de perspectiva.
• Conocimientos de computación.
• Conocimientos de anatomía humana (ósea, muscu-
lar, ligamentos).
• Manejo de morfología.
• Conocimientos mínimos de antropología.
• Capacidad investigativa que haga aflorar los datos
en el subconsciente del testigo.
• Conocimientos de leyes vigentes.
• Contar con un cuestionario sistematizado para llevar
adelante el retrato en conjunto con el relato del tes-
tigo.
El retrato hablado gráfico
Es el resultado de un método sistematizado que
se utiliza para plasmar morfologías faciales en dibujo
(pista de rostro), dictadas en forma oral por testigos de
diferentes hechos delictivos (asaltos, violaciones, ho-
micidios, robo, etc.); o simplemente para generar una
imagen de personas de la que no se cuente con archivo
fotográfico o imágenes fisonómicas (extraviadas o des-
aparecidas). Existen diferentes sistemas que se pueden
emplear para realizar un “retrato hablado “por el exper-
to en la materia.
El Identikit: para la realización de un rostro en este
sistema se utiliza un kit de imágenes parciales prepara-
das con antelación que interrelacionadas generan un
prototipo facial.
El Foto Kit: la realización del retrato en este caso se
logra por la interrelación de un kit de fotos con parcia-
les fisonómicos.
El retrato Robot o Informático: este se realiza me-
diante el uso de un programa que cuenta con un kit
limitado de morfos, parciales que interrelacionados
generan un rostro. Existen los más conocidos como el
Faces o el Faccete utilizados actualmente en Europa.
trayecto II
métodos y técnicas para 233
la investigación penal II
Media Filiación
La media filiación, que es la descripción precisa de
los diversos rasgos de un individuo, suele confundirse
con el retrato hablado, ya que en las denuncias siem-
pre se le pregunta a la víctima sobre cuál es la “media
filiación” del victimario en cuyo caso se dibuja el rostro
del agresor con los datos que recuerda el denunciante.
Así, para obtener la media filiación como tal, se requiere
tener a la vista al sujeto a fin de describir todos los datos
que conforman su media filiación, la cual se clasifica en:
1. Somática general: la cual comprende las siguien-
tes características del hombre.
• La edad: es el tiempo transcurrido desde el naci-
miento hasta la fecha en que se realiza la identifica-
ción; puede ser aparente, cuando se calcula a través
de la inspección, tomando en cuenta las caracte-
rísticas sexuales secundarias, o real o cronológica,
la que se obtiene mediante la consulta del acta de
nacimiento.
• El sexo: es la diferenciación orgánica que distingue
la masculinidad de la feminidad y se rige por facto-
res genéticos y hormonales.
• La estatura: es la longitud del cuerpo humano de la
planta de los pies hasta el vértice de la cabeza.
• El término de complexión: hace referencia a la es-
tructura del cuerpo del individuo y puede ser: robus-
ta (obeso, grueso, mediano), delgada o musculosa.
• El peso: es el resultado de la acción de la gravedad
sobre los cuerpos.
• La coloración de la piel del individuo.
• La raza: tiene que ver con el grupo étnico al que per-
tenece el individuo. Esta puede ser negra, blanca,
amarilla, cobriza, mestiza, caucásica e indo amarilla,
entre otras.
• La marcha puede ser natural, simulada o patológica;
el desgaste que se observa en los zapatos es de mu-
cha utilidad.
• Los movimientos espontáneos del individuo,
como tics o temblores, también deben ser objeto
de observación.
 trayecto II
234 métodos y técnicas para
la investigación penal II
• Las señas particulares: es todo aquello que está pre-
sente en la piel o en el cuerpo, pudiendo ser adquiri-
das o patológicas. Algunas de ellas pueden ser:
• Estigmas ocupacionales: son marcas o señales que
suelen ser causadas por agente externo y se pueden
presentar en cualquier parte del organismo, que-
dando impresas en él de manera permanente.
• Cicatrices: tejido de nueva información, el cual se
debe situar topográficamente así como describir su
tamaño, extensión y tipo: pueden ser: lineales, quirúr-
gicas, extensas o amplias, hipertróficas y queloides.
• Otras marcas: Como lo son los lunares, marchas y ta-
tuajes. Es importante destacar que existen varios tipos
de tatuajes los cuales se clasifican en: humorísticos,
descriptivos, eróticos, religioso, deportivos u ocupacio-
nales, ecológicos, mitológicos, simbólicos, mixtos.
2. Somática particular: es la descripción precisa de
partes del cuerpo, como la cabeza (cráneo, cara).
Utilidad de los dibujos para la identificación física de
las personas
La primera actitud que debe observar el investiga-
dor con el testigo o con la víctima en la búsqueda de la
descripción de los rasgos físicos o morfológicos de los
autores de una conducta punible es brindar confianza
y un excelente trato a la víctima, para que logre superar
las secuelas dejadas por el accionar criminal y de esta
forma colabore en la elaboración del retrato hablado.
Por medio de las “técnicas de entrevista cognosciti-
va” el investigador logra obtener una descripción com-
pleta del individuo, desconocido hasta ese momento
por las autoridades o por el equipo de investigadores.
El investigador o experto en la técnica puede mos-
trar los dibujos al testigo o a la víctima, con las diferentes
características morfológicas y así poco a poco permite
hacer la descripción y recordar las facciones que puedan
facilitar la elaboración de un buen retrato hablado.
Repasar pacientemente los dibujos con el testigo,
para determinar si se ha seleccionado una cantidad
suficiente de características a partir de las cuales el in-
vestigador o experto en la elaboración del retrato ha-
blado, pueda dibujar en forma acertada el bosquejo.
En la gran mayoría de los casos al testigo se le dificulta
retener las facciones que intenta describir, pero con pa-
ciencia y formulando preguntas claves, el investigador
hará posible, al final, un bosquejo muy aproximado del
individuo o individuos buscados.
Es muy importante que una vez que se considere
que está culminado el bosquejo, se le pregunte al tes-
tigo si la imagen es la acertada. Al testigo o a la víctima
se le debe informar que ese “retrato hablado” puede
constituirse en proceso penal en una prueba muy im-
portante y que, por tanto, debe aplicársele la “cadena
de custodia”.
A continuación y teniendo como base los estudios,
experiencias y análisis de diferentes científicos, así
como de autores internacionales, se enuncian las carac-
terísticas que se deben tener en cuenta para la descrip-
ción de las personas, así:
1. Descripción general
a. Contextura: obesa, robusta, atlética, delgada y me-
diana.
2. Descripción general de la cabeza
a. Forma: Redonda, ovalada, triangular, cuadrada/rec-
tangular y larga.
b. Frente
• Altura: Corta (baja), mediana y alta.
• Longitud: Angosta, Media y Ancha.
• Inclinación: oblicua, vertical y prominente.
• Particularidades: Seno frontal, abollada y perfil curvo.
• Cabello:
-- Forma: lacio, liso, ondulado, ensortijado y rizado.
-- Peinado: recogido, repartido derecha, reparti-
do izquierda, repartido mitad (centro), peinado
atrás, suelto y capul.
-- Calvicie: total, coronaria, fronto coronaria, frontal,
lateral y bilateral.
-- Cantidad: abundante y escaso.
-- Inserción frontal: circular, rectangular y en pun-
tos ascendentes.

• Cara:
-- Contorno general: periforme, romboidal, pirami-
dal, bicóncava, cuadrada, redonda, rectangular y
asimétrica.
-- Características o particularidades: arrugada, pe-
cosa, manchada, barrosa y cicatrizada.
-- Parietales: próximos y separados.
-- Pómulos: próximos y separados.
-- Maxilar inferior: próximos y separados.
-- Estado de obesidad (grasa): cara llena y cara
huesuda.
• Estudio de las cejas:
-- Según su forma: escasas, medianas y abundantes.
-- Según su forma: arqueadas, rectilíneas, sinuosas,
oblicuas internas, oblicuas externas y asimétricas.
-- Particularidades: unidas, separadas, pintadas y
depiladas.
• Estudio de los ojos:
-- Tamaño: grandes, medianos y pequeños.
-- Forma: Hundidos, Saltones, Alargados, Oblicuos
internos y Oblicuos externos.
-- Particularidades: estrabismo convergente, estra-
bismo divergente y parpados caídos (derecho o
izquierdo).
• Estudio de la Nariz:
-- Dorso: alomado, cóncavo, convexo, en “s”, recto y
sinuoso.
-- Particularidades: quebrada, desviada (derecha o
izquierda), fosas aplastadas (achatada) y operada
(cirugía).
-- Base (dirección): horizontal, elevada y baja.
• Estudio del Perfil fronto nasal (forma): paralelo, angu-
lar, continuado, sinuoso, convexo y ondulado.
• Estudio del bigote y de la barba:
-- Bigote según cantidad: abundante, escaso y
mediano.
trayecto II
métodos y técnicas para 235
la investigación penal II
-- Bigote según su forma: hitler, en puntas, estilo
“mosca” y en puntas hacia arriba o abajo.
-- Barba según cantidad: escasa o mediana, abun-
dante y lampiño.
-- Barba según particularidad o estilo: chivera y
patilla.
-- Barba según su longitud: corta, mediana y larga.
• Estudio de la boca:
-- Tamaño: grande, mediana y pequeña.
-- Particularidades: cerrada, abierta y asimétrica.
• Estudio del mentón o barbilla:
-- Tamaño: estrecho o pequeño, ancho o grande y
alto.
-- Forma: agudo, cuadrado, plano, arqueado, fugiti-
vo y saliente.
-- Particularidades: con hoyuelo, surco supramen-
toniano, bilocado
• Estudio de las orejas:
-- Por su tamaño: grandes, medianas y pequeñas.
-- Por su forma: ovoides, triangulares, rectangulares
y circulares.
-- Por su Hélice: hélice plano, hélice grueso y hélice
fino.
-- Por su lóbulo: lóbulo fino, lóbulo pesado, lóbulo
puntiagudo, lóbulo adherido y lóbulo separado.
• Estudio de los labios:
-- Tamaño: grueso, medianos y delgados.
-- Particularidades: hinchados, agrietados, contraí-
dos, superior levantado o prominente, inferior
caído y leporino.
• Estudio de la dentadura:
-- Posición: separada, ordenada y apiñados.
-- Cuidado: cuidados, descuidados y lesionados.
-- Tratamientos odontológicos: con breakers, con
pieza(s) dental(es) en oro o plata y con prótesis
(total, removible).
 trayecto II
236 métodos y técnicas para
la investigación penal II
• Estudio del cuello:
-- Según longitud: delgado, mediano y grueso.
-- Según particularidades: nuez o manzana de adán
prominente, bocio y Tejido adiposo submaxilar
(papada).
Sistema de identificación de persona
Antes de iniciar el estudio de la identificación de
personas el investigador, criminalista, perito y la autori-
dad judicial correspondiente, debe conocer las siguien-
tes definiciones:
1. Identidad (del lat.identitas,-atis de idem y del latín
lo mismo): es el conjunto de características y parti-
cularidades de origen congénito, o adquiridas, que
hacen que una persona o cosa sea ella misma, con
prescindencia de toda otra de la misma especie.
También se puede decir que son las cualidades in-
herentes a todo ser de permanecer sustancialmente
el mismo y a la vez diferentes de todos los demás.
2. Reconocimiento: acción o efecto de distinguir a una
persona o una cosa de los demás por medio de carac-
terísticas ostensibles, que pueden ser de tipo mor-
fológico, antropológico, cromático, odontológico, o
por señales particulares (difícilmente modificables).
3. Individualización: conjunto de características bioló-
gicas, físicas o de comportamiento que diferencian a
una persona de las demás de su misma especie.
4. Identificación: proviene del latín identificare, deri-
vado de identitas, atis, es decir, distinguir todos los
elementos necesarios para diferenciar semejanza de
identidad. consiste en determinar, en forma indubi-
table y categórica, la existencia o la identidad de una
persona o cosa.
Clases de identificación
Para el caso específico de la investigación criminal y la
criminalística, el lector debe conocer cual, desde el pun-
to de vista de su función, le corresponde adelantar, así:
• Identificación legal.
• Cédula de ciudadanía o tarjeta de identidad.
• Pasaporte.
• Carnet del seguro.
• Carnet laboral.
• Pase o licencia de conducción.
• Identificación médico–legal
• Procesos de investigación de cadáveres.
• Esqueletos o restos humanos, cuya identidad se
desconoce.
• Identificación judicial. Por medio de archivos poli-
ciales:
• Fotográficos.
• Impresión dactilar.
• Impresión monodactilar.
• Alias o apodos.
• Necrodactilias.
Importancia de la identificación de personas en la
investigación criminal.
Para el caso que nos ocupa específicamente, se pue-
de establecer desde el punto de vista penal y social las
siguientes importancias, partiendo del área que com-
prende en especial.
• Penal: investiga e identifica a personas comprome-
tidas en la comisión de conductas punibles (homici-
dios, hurtos, violaciones, etc).
• Social: identificación de personas no comprometi-
das en casos delictivos
• Cadáveres: sin identificar (N.N. o X.X.)
• Personas que ingresan a clínicas u hospitales sin
documentos de identificación o bajo los efectos
de la escopolomina.
• Ciudadanos con enfermedades crónicas (amnésicos).
• Enfermos mentales.
Existen diferentes sistemas de identificación de per-
sonas, técnicos y científicos. Entre otros tenemos: lo-
foscópico, huella oral, retrato hablado, superposición
fotográfica, odontología forense (carta dental y rugas
palatinas), radiología forense, termovisión y ADN.
Sistema Aspley 3D E- Fith
El sistema de retrato hablado computarizado es un
medio de identificación facial que utiliza patrones defi-

nidos y cuatro tipos de raza. El equipo Aspley 3D E- Fith,
cumple con las necesidades plateadas y ofrece los más
recientes avances tecnológicos y la identificación facial
mediante patrones (definido en tercera dimensión de
personas que han cometido una conducta punible,
bajo especificaciones técnicas y de seguridad. Por otra
aparte es de fácil manejo para cualquier usuario y so-
bre todo es muy importante la posibilidad que ofrece
reproducir las copias que sean necearías y el archivo in-
definido de cada uno de los documentos.
Es un sistema único que reconoce los factores psi-
cológicos que afectan nuestra capacidad de recordar
y permite tener una visualización del sujeto vinculado
con la víctima. Se puede mezclar y combinar rasgos
de todas las bases de datos para crear tipos de razas
mezcladas ajustadas a diversidad étnicas de cada país
o región. Además permite crear fácilmente imágenes
realizadas de los sospechosos a partir de la descripción
hecha por un testigo o por la víctima.
Las caras E-Fith se puede ubicar en una imagen de
cuerpo entero de los sospechosos creada con cloher-it,
de acuerdo con la descripción especifica.
Permite, además, mejorar y agilizar el desempeño del
técnico, minimizando los tiempos de respuesta para las
solicitudes que realicen las autoridades, ofreciendo so-
portes a los grupos que desarrollan labores de investi-
gación en los organismos de seguridad, como referencia
dentro de un proceso penal y su valor probatorio sea
óptimo. La estación de ingreso está compuesta de un
equipo fijo con un software de identificación que utili-
za la técnica de retrato hablado en tercera dimensión.
Cuenta con siete bases de datos. Hombres blancos, mu-
jeres blancas, hombres negros, mujeres negras, hombres
orientales, hombres indios, accesorios y ropa que se pue-
de combinar entre sí para crear tipos de raza mezcladas.
Software de reconstrucción de rostros: FACES V.0.4
Gracias a la evolución de la informática y a las nece-
sidades de la criminalística actual, un grupo de audaces
ingenieros se abocaron a la tarea de crear un sistema
o software a través del cual se pudiese crear un rostro
humano con claridad y a su vez sin complicaciones, a
3
Scribd. (2008). El retrato hablado Criminalística. Consultado en: http://es.scribd.com/doc/3993853/Tema-8parte-B-El-retrato-hablado-Criminalistica. Fecha de con-
sulta Octubre 11, 2012.
trayecto II
métodos y técnicas para 237
la investigación penal II
través de las características fundamentales de este para
así poder establecer la individualización de un presun-
to autor de un delito, basándose en sus rasgos físicos
para determinar a su vez la fisonomía más exacta o más
cercana del mismo.
Este programa recibió el nombre de FACES V.0.4 y
en principio fue creado con el propósito de ayudar a los
expertos a recrear de una manera dinámica y practica
los rostros de los presuntos sujetos involucrados dentro
de un hecho delictivo. Debido a su costoso precio y al
recelo con que lo han tomado los funcionarios públi-
cos por ser este un instrumento fundamental y parte
esencial de su trabajo al momento de realizar el retrato
hablado, es muy poco probable que un particular pue-
da tener acceso a él. Sin embrago gracias a hackers ci-
bernéticos el programa ha sido subido a la red y está a
disposición de los particulares.
Los pasos, datos o recomendaciones básicas para
comenzar a crear un rostro en este programa son los
siguientes:
• Comenzar con la forma de la barbilla, seguida por la
cabeza. Una vez que se termine el rostro, puede ser
que tenga que modificar la barbilla para mezclarla
con las otras características.
• Los accesorios tales como bigotes, barbas y anteojos
se agregan generalmente al final.
• Las características más llamativas de cualquier cara
son los ojos y las cejas. Estas deben ser agregadas
por separado para asegurar la exactitud de dichos
elementos.
• Las cejas y las líneas del ojo se alinean automática-
mente con la posición de los ojos, sus categorías se
basan en las siguientes características (ojos, cejas, na-
riz, etc.) se dividen en un sistema correspondiente de
subcategorías (los ojos se dividen en ojos estrechos,
ojos que se bombean, ojos almendra-formados, etc.).
Estas subcategorías de la característica se arreglan
en orden morfológica (es decir del más pequeño al más
grande), permitiendo que usted cree una cara más rá-
pidamente.3
 trayecto II

238 métodos y técnicas para

la investigación penal II

¿SABÍAS
QUE?

El Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas, en la División de Análisis y

Reconstrucción de Hecho posee el Software de reconstrucción de rostros: FACES V.0.4; sin embargo, se
utiliza con poca frecuencia debido a que no se adapta a los rasgos Latinoamericano, ni a la diversidad de
raza venezolana, es por ello que se utiliza con mayor frecuencia la técnica de retrato hablado a mano alzada.

ACTIVIDAD 3. Dibujando ando

Queridas y queridos estudiante, en esta oportunidad te invitamos a realizar un retrato habla-
do a mano alzada, de un compañero o una compañera de clase. Debes tener a la mano lápices
de dibujo B1, B2, B6, H4.

¡REALICEMOS NUESTRA ACTIVIDAD CON MUCHO ÁNIMO!

 trayecto II

métodos y técnicas para 239

la investigación penal II

Notas: Algunos ejemplos:

Estimadas y estimados estudiantes, aquí te deja-
mos algunos formatos que posee el Cuerpo de Inves-
tigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas (CI-
CPC) en la en la División de Análisis y Reconstrucción
de Hecho.
Su procedimiento parte una vez el testigo o víctima
vaya a la división a realizar su declaración, se les enseña
el cuaderno de las técnicas de identificación facial, con el
objeto de que llene la planilla de las características del
solicitado y así poder dibujar al mismo.
De igual forma, te invitamos a visitar la división y así
observa de cerca el procedimiento.
• Contornos angulares con mandíbulas anchas y cua-
dradas o barbillas. (Ingresar página 1, del archivo PDF
Técnicas de Identificación Facial).
• Frentes. (Ingresar página 2, del archivo PDF Técnicas
de Identificación Facial).
• Bocas. (Ingresar página 3, del archivo PDF Técnicas de
Identificación Facial).
• Ojos. (Ingresar página 4, del archivo PDF Técnicas de
Identificación Facial).
• Narices. (Ingresar página 5, del archivo PDF Técnicas
de Identificación Facial).
• Planilla de las características del solicitado. (Ingresar
página 1-2, del archivo PDF Planilla de las característi-
cas del solicitado).
REFERENCIAS
Enciclopedia CCI. (2010). Criminalística, Criminología e
Investigación. Bogotá: Sigma editores.
Scribd. (2008). El retrato hablado Criminalística.
[Documento en línea], Disponible: http://
es.scribd.com/doc/3993853/Tema-8parte-B-
El-retrato-hablado-Criminalistica [Consulta
2012,Octubre 11]
Silva Rodrigo. (2007). La entrevista y el interrogatorio.
[Documento en línea], Disponible: http://silva.
bloges.org/1174494060/ [Consulta: 2012,
Septiembre 24]
Oliveros, Dimas. (1973). Manual de Criminalística.
Caracas: Monte Ávila Editores
Leal Mármol, Alejandro (2008). Criminalística. Caracas:
Mobilibros.
Pérez Sarmiento, Eric. (2008). Control y Contradicción
de la Prueba Criminalística en el Proceso Penal.
Caracas: Editorial Vadel Hermanos.

241