Características del Auditor, criterios y documentación para la auditoría

Leandra Carcamo

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

14 de julio de 2019
 Desarrollo

1. De los siguientes rubros y áreas de producción, escoja tres.

Las empresas para realizar este informe son:

1.1 : Hotel Turístico.

1.2 : Empresa constructora de viviendas.

1.3 : Empresa productora de alimentos.

2. Luego de la selección, realice para cada uno de ellos el siguiente cuadro donde se

completen, según su parecer, las características que debe reunir el auditor para cada

empresa. De ser necesario apoyarse en internet.

 Empresa constructora de Empresa productora de
Hotel turístico viviendas alimentos.
El requisito mínimo es
poseer el título técnico El requisito mínimo es
El requisito mínimo es en obras civiles y de poseer el título técnico
poseer el título de forma deseable en Alimentos y de forma
técnico en turismo y de ingeniero en obras deseable tener el titulo
forma deseable civiles, la experiencia de Ingeniero Alimentos,
Ingeniero en turismo, la necesaria es tener la experiencia necesaria
Competencias experiencia necesaria es 5 años de experiencia es tener 5 años de
especificas del tener 5 años de en construcción de experiencia en la
auditor para el rubro. experiencia en Hoteleria. viviendas. Industria Alimentaria.
Debe tener la capacidad Debe tener la capacidad Debe tener la capacidad
de ser prudente, poseer de ser prudente, poseer de ser prudente, poseer
Comportamientos sentido común, debe ser sentido común, debe ser sentido común, debe ser
específicos del seguro, honesto, justo y seguro, honesto, justo y seguro, honesto, justo y
auditor para el rubro equitativo. equitativo. equitativo.
Conocimientos
Conocimientos especificos en
Conocimientos especificos en legislación con respecto
especificos en legislación con respecto a la industria de
legislación con respecto a a la construcción de alimentos,por ejemplo
a la Hotelería, por viviendas,por ejemplo acerca de la
ejemplo decretos tales decretos tales como; manipulación de
como;NCH 3285-2960, 83, 168, 127, etc., alimentos, Programa de
decreto 194, D.S. 227 tambien Aseguramiento de
etc., tambien conocimientos en salud y Calidad, tambien
conocimientos en salud y seguridad laboral. Tener conocimientos en salud
seguridad laboral. Tener conocimentos en los y seguridad laboral.
conocimentos en los sistemas de gestion que Tener conocimentos en
Conocimiento y sistemas de gestion que posee la empresa, su los sistemas de gestion
habilidades posee la empresa, su estructura, que posee la empresa,
específicos del estructura, organigramas;etc. su estructura,
auditor para el rubro organigramas;etc. organigramas;etc.

Ideal que posea curso de

auditoria, tener como Ideal que posea curso de
Ideal que posea curso de experiencia haber auditoria, tener como
auditoria, tener como efectuado al menos 4 experiencia haber
experiencia haber auditorías efectuado al menos 4
efectuado al menos 4 de forma precedente, auditorías
auditorías conocer la de forma precedente,
de forma precedente, reglamentación conocer la
conocer la vigentes respecto de reglamentación
reglamentación la industria de vigentes respecto de
vigentes respecto de Construccion de la industria de
la Hotelerias, tener las viviendas, tener las alimentos, tener las
competencias en competencias en competencias en
seguridad laboral, seguridad laboral, seguridad laboral,
salud ocupacional, salud ocupacional, salud ocupacional,
tambien tener tambien tener tambien tener
Características competencias competencias competencias
especiales para ser en implementación y en implementación y en implementación y
auditor líder según el revisión de sistemas revisión de sistemas revisión de sistemas
rubro de gestión. de gestión. de gestión.
3. De las empresas seleccionadas, escoja tres métodos de evaluación y diseñe por medio de un

ejemplo concreto cómo se haría esa evaluación y en qué consistiría (3 pts.).

Evaluación descriptiva.

Este tipo de evaluación se hará detallando todos los cargos de trabajo dentro de la organización y

se auditaran de forma prolija para así tener en detalle las características de cada cargo.

Estadística descriptiva

PUESTO DE TRABAJO RESPONSABLE

EVALUACIÓN
Manejo de personal adecuado,
entrega instrucciones claras y
concisas, respeta y lleva a
acavalidad el plan de produccion
diario, resuelve de forma
eficiente contratiempos e
imprevistos ocurridos durante su
SUPERVISOR ISABEL ALVAREZ turno.
Puntual, conciente de su trabajo,
realiza labores encargadas de
OPERARIO EVELYN MANSILLA forma eficiente.
Buen manejo de programa de
aseguramiento de calidad,
conociendo y llevando a acabo
sus planes de muestros de forma
CONTROL DE CALIDAD BERTA CARDENAS correcta.

Evaluación en base a cuestionarios.

Este tipo de evaluación se realiza a través de la confección de cuestionarios realizados de forma

previa los cuales deben incluir de cómo se realizan las tareas, cuales son las tareas a ejecutar y

cuáles son las responsabilidades, quienes son las personas que están a cargos de trabajo y con

quien interactúa. Este método tiene por objetivo verificar o evaluar el conocimiento de la persona

en su puesto y en la organización donde trabaja.

 NOMBRE PUESTO DE TRABAJO PREGUNTAS
* ¿Cuánto tiempo lleva trabajando
en este hotel? *¿Cuál es su
jefatura directa? *¿Cuál es la
politica de calidad de su hotel? *¿
Conoce el organigrama de su
hotel? * ¿Cuántas personas
trabajan con usted? * Me puede
ROXANA OYARZO MESERA describir su trabajo diario.

Evaluación mediante flujogramas.

Este tipo de evaluación nos permite tener una visión del proceso de forma visual o gráfica y a su

vez sencilla ya que se construye de forma gráfica los procesos y en conjunto se ve el proceso.

Cargo: Carpintero

Tomar medidas de
ventanas

Instalacion de
ventanas

Verificación de la
instalacion

Entrega de

4. Describa, con sus propias palabras, en qué consisten los documentos de auditoría y

ejemplifíquelos cada uno por medio de una aplicación de una de las empresas escogidas (2.3

pts.).

Dentro de un proceso de auditoria existen una batería de documentos con los cuales se deben
realizar y llevar a cabo para poder ejecutar y llevar un proceso claro y conciso dentro de los

cuales encontramos los siguientes:

Plan de auditoría: En este documento está el detalle de los puntos a auditar, con las respectivas

referencias normativas y las normas que se van a auditar, los objetivos y responsables de todo el

proceso.

Programa de auditorías: Este es un documento en el cual se encuentra todas las auditorias que

se realizaran en un periodo delimitado por ejemplo de forma anual o semestral. Cada empresa

determina este tiempo.

Registro de No Conformidades: En este documento se detallan las no conformidades que se

encuentran durante el proceso de auditoría, también se especifican las acciones preventivas y

correctivas halladas durante el proceso.

Listado de Verificación: Este documento nos entrega un listado de las preguntas que se

realizaran durante la auditoria donde están los datos de las personas que serán auditadas donde

incluye el nombre, cargo, puntos de la normas que se auditaran.

Informe Final de Auditorias: En este informe final se detalla todo el proceso que se llevó a

cabo en la auditoria, se entrega a la empresa con toda la información detallada de la totalidad de

la información recopilada incluyendo las no conformidades de la auditoria, con las evidencias,

esta se encuentra filtrada para poder ejecutar un buen análisis y levantamiento de las

conclusiones del proceso.

PLAN DE AUDITORIA

Cuantificar la calidad de las

viviendas que se construyen en
Objetivo la empresa.
Alcances Departamento de Calidad
Criterios de la norma Iso
9001/2015, procedimientos de
calidad en la construccion y su
Norma metodología.
 Nombre del Procedimiento Fecha y Nombre del
Aréa a auditar auditado a auditar horarios auditor
15-07-2019,
Fernando desde las Rodrigo
Pintura Alvarez Pintura interior 9:30. Carreño.
 Bibliografía

 IACC (2019). Características del auditor, criterios y documentación para la auditoría.

Auditoría Interna de Calidad. Semana 5.