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LA COSA JUZGADA FRENTE A LOS NUEVOS

Análisis y crítica MEDIOS PROBATORIOS


jurisprudencial
Analizando el empleo de la prueba de ADN para
interponer nuevamente una demanda de filiación
entre las mismas partes

Juan Carlos DEL ÁGUILA LLANOS(*)

El autor se muestra conforme con la decisión del Tribunal Constitucional


de hacer prevalecer el derecho a la identidad del niño sobre la cosa juz-
TEMA gada recaída en un proceso de filiación extramatrimonial. Considera que
RELEVANTE no debemos encerrarnos en las formas, sino alcanzar el verdadero fin del
proceso, acudiendo a la prueba de ADN en los casos de filiación para lle-
gar a una verdad real.

Flores, juez del Segundo Juzgado de Familia de Tacna, solici-


RESOLUCIÓN tando que se declare inaplicable y sin efecto legal la Resolución
Judicial Nº 14, de fecha 8 de agosto de 2006, recaído en el Pro-
Demandante : René Quenta Calderón ceso Nº 2005-1416, sobre filiación judicial de paternidad extra-
matrimonial, promovido por doña Regina Pilco Ayala, median-
Demandado : Luis Ernesto Rojas Flores te la cual se revoca la apelada y declara infundada la excepción
Materia : Amparo de cosa juzgada, disponiéndose la continuación de dicho proce-
so. A entender del demandante, la resolución cuestionada vul-
Fecha : 17/09/2010 (publicada el 28/09/2010) nera sus derechos a la tutela jurisdiccional y al debido proceso,
EXP. Nº 00550-2008-PA/TC-LIMA específicamente la cosa juzgada.

RENÉ QUENTA CALDERÓN Refiere que en el año 1995, doña Regina Pilco Ayala interpuso
ante el Segundo Juzgado Civil de Tacna demanda sobre filia-
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL ción extramatrimonial (Exp. Nº 150-95), con el objeto de que
En Lima, a los 17 días del mes de setiembre de 2010, el Pleno el recurrente reconociera como hijo al menor Héctor José Pilco,
del Tribunal Constitucional, integrado por los magistrados Me- la misma que es declarada infundada mediante sentencia de fe-
sía Ramírez, Beaumont Callirgos, Calle Hayen, Eto Cruz, Álva- cha 22 de julio de 1996, impugnada por la demandante y confir-
rez Miranda y Urviola Hani, pronuncia la siguiente sentencia. mada mediante Sentencia de Vista de fecha 15 de noviembre de
1996, pronunciamiento contra el cual la misma citada persona
ASUNTO interpuso recurso de casación que fue desestimado por la Cor-
te Suprema de Justicia de la República con fecha 7 de julio de
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don René
2007. En tales circunstancias y tras agotarse las instancias judi-
Quenta Calderón contra la resolución de la Sala de Derecho
ciales y los medios impugnatorios previstos por ley, lo resuelto
Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la
adquirió carácter de cosa juzgada.
República, de fojas 75 del segundo cuaderno, su fecha 23 de
octubre de 2007, que, revocando la apelada, declara improce- Añade que, luego de diez años, ante el Primer Juzgado de Paz
dente la demanda de autos. Letrado de Tacna, la misma persona, doña Regina Pilco Ayala,
nuevamente promueve proceso de filiación judicial de paterni-
ANTECEDENTES
dad extramatrimonial (Exp. Nº 2005-1416), con el objeto –al
Con fecha 22 de agosto de 2006, don René Quenta Calderón igual que en el anterior proceso– de que se reconozca la pater-
interpone demanda de amparo contra don Luis Ernesto Rojas nidad del menor antes mencionado, razón por la cual dedujo la

(*) Especialista Legal del Juzgado Transitorio de Familia de Villa María del Triunfo - Corte Superior de Lima Sur.

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA N° 148 145


J URISPRUDENCIA CIVIL EXTRAPATRIMONIAL

excepción de cosa juzgada, la cual es declarada fundada en pri- constitucional de revivir procesos fenecidos y a la inmuta-
mer grado, disponiéndose la nulidad de actuados y dando por bilidad de la cosa juzgada en cuanto atributos integrantes
concluido el proceso, fallo judicial que, sin embargo, es recurri- del derecho al debido proceso. Dicha afectación, como ya
do por la demandante y al cual fue avoca (sic) el juez emplaza- se ha señalado, se habría concretizado mediante la Resolu-
do, quien, actuando como de segundo grado, expide la Resolu- ción Judicial Nº 14 que, revocando la apelada, declara in-
ción Judicial Nº 14, mediante la cual, revocando la apelada, se fundada la excepción propuesta y ordena la continuación
declara infundada la excepción deducida y se dispone la conti- del proceso de filiación extramatrimonial promovido con-
nuación del proceso. Alega que la resolución cuestionada afec- tra el accionante.
ta sus derechos fundamentales, toda vez que en ambos procesos
civiles se configura la triple identidad, esto es, ambos tienen Argumenta que la resolución cuestionada es inconstitucio-
idénticos sujetos procesales, el mismo objeto e idéntica pre- nal porque la pretensión de la demandante fue resuelta en
tensión, lo que afecta la santidad de la cosa juzgada y violenta forma definitiva en el Proceso Nº 150-95, por lo que orde-
la prohibición constitucional de revivir procesos fenecidos con na continuar con la tramitación de la segunda causa, esto es,
sentencia ejecutoriada. la Nº 2005-1416, implica una violación constitucional, tanto
más si ambos procesos son idénticos, pues en ambos concu-
El Procurador Público de los asuntos judiciales del Poder Ju- rren la igualdad de petitorio, el objeto y los sujetos procesales.
dicial contesta la demanda alegando que no existe vulneración Puntualiza que la sentencia recaída en el Proceso Nº 150-95
de derechos fundamentales, dado que la resolución cuestionada fue desestimatoria, con pronunciamiento de fondo expedi-
fue expedida en estricta aplicación del debido proceso y la tu- do en doble instancia, mediante el cual se declaró infundada
tela procesal efectiva. la demanda, el mismo que al ser recurrido ante la Corte Su-
El juez emplazado contesta la demanda, solicitando que en su prema de Justicia de la República, también fue desestimado,
oportunidad sea declarada improcedente; añade que si bien en siendo que a la fecha dicho fallo se encuentra ejecutoriado.
ambos procesos concurren todos los elementos que configuran Alegatos del emplazado
la triple identidad, toda regla tiene excepciones, como ocurre
en el presente caso, en el que existen otras opciones probato- 3. El magistrado emplazado aduce que no existe afectación de
rias. En dicho contexto, se dispone la continuación del proce- derechos constitucionales ya que si bien ambos procesos
so con el objeto de que se practique la prueba de ADN, ya que son idénticos –en tanto ambos son seguidos por las mismas
dicha prueba no existía cuando se archivó el primer proceso. partes, tienen el mismo petitorio y el interés para obrar es
el mismo– el presente caso constituye la excepción de la re-
La Sala Civil de la Corte Superior de Tacna, con fecha 11 de gla, ya que atendiendo al interés superior del adolescen-
abril de 2007, declara fundada la demanda, por considerar que te involucrado, “[n]o es suficiente ampararse en una institu-
la resolución judicial cuestionada afectó la garantía fundamen- ción jurídica que protege una verdad formal, para preferir la
tal de la cosa juzgada y quebrantó la prohibición constitucional verdad real y despejar una incertidumbre de relevancia jurí-
de revivir procesos fenecidos, lesionando con ello los derechos dica” (ff. 63/68).
fundamentales del demandante.
La Procuraduría Pública encargada de los asuntos judicia-
La Sala Suprema revisora revocó la apelada y reformándola de- les del Poder Judicial, por su parte, sostiene que la resolu-
claró improcedente la demanda por considerar que el segundo ción judicial cuestionada se expidió en estricta aplicación
proceso se basó en un nuevo fundamento de hecho y de dere- del debido proceso y de la tutela procesal efectiva.
cho no invocado en el primer proceso, esto es, la declaración
judicial de filiación extramatrimonial prevista en el inciso 6) Materias constitucionalmente relevantes
del artículo 402 del Código Civil, mediante medios probato- 4. Considera este Tribunal que para la dilucidación de la pre-
rios distintos. sente controversia se hace necesario analizar si la judicatu-
FUNDAMENTOS ra, en el ejercicio de la función jurisdiccional, ha observado
o no los principios y garantías reconocidos en la Constitu-
1. El presente proceso constitucional tiene por finalidad que ción, como límite a su facultad de impartir justicia, o si, por
se declare inaplicable o se deje sin efecto la Resolución Ju- el contrario, al dejar de lado los enunciados previstos en
dicial Nº 14, de fecha 8 de Agosto de 2006, emitida en se- ella, ha afectado de alguna manera los derechos fundamen-
gundo grado por el Segundo Juzgado de Familia de Tacna, tales invocados.
mediante la cual se declara infundada la excepción de cosa
juzgada deducida por el recurrente y se dispone la continua- Específicamente, este Colegiado evaluará si en el caso con-
ción del proceso de filiación extramatrimonial promovido creto el magistrado emplazado se encontraba obligado a
por doña Regina Pilco Ayala contra el actual recurrente. observar la prohibición constitucional de revivir procesos
fenecidos y, por ende, respetar la cosa juzgada, o si, como
Alegatos del demandante
sostiene en su defensa, la controversia hecha de su conoci-
2. El demandante alega la vulneración de sus derechos fun- miento constituye, por sus características, una excepción a
damentales, específicamente los derechos a la prohibición la institución de la cosa juzgada.

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ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

La inmutabilidad de la cosa juzgada como garantía de la ante la misma autoridad jurisdiccional. Dicho pronuncia-
función jurisdiccional miento constituye, en consecuencia, un antecedente lógico
concerniente a aquello que nuevamente se pretende some-
5. El inciso 2) del artículo 139 de la Constitución reconoce
ter a juzgamiento.
el derecho de toda persona sometida a un proceso judicial
a que no se deje sin efecto resoluciones que han adquirido 9. En este orden de ideas, resultaría legítimo que al existir
la autoridad de cosa juzgada. En los términos de dicho pre- una sentencia firme que pone fin al proceso seguido entre
cepto constitucional, son principios y derechos de la fun- los mismos sujetos procesales, en la cual el Poder Judicial
ción jurisdiccional: se pronunció respecto a los mismos hechos, se opte pri-
ma facie por declarar que esta tiene la calidad de cosa juz-
2) La “[i]ndependencia en el ejercicio de la función
gada. Sin embargo, el fallo dictado en el presente caso, si
jurisdiccional. bien finaliza el conflicto de intereses de los progenitores,
Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante no resuelve en modo alguno el problema del menor, que
el órgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus por su condición de persona humana, constituye el fin su-
funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones premo de la sociedad y del Estado y a quien, por tanto, le
que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar asiste el derecho a la identidad. Tampoco y por otra par-
procedimientos en trámite, ni modificar sentencias ni retar- te, toma en cuenta un aspecto que más adelante se detalla-
dar su ejecución (...) [énfasis añadido]. rá y que resulta particularmente capital en el caso de au-
tos; que quien resulta involucrado en sus derechos tiene la
6. Esta disposición constitucional debe interpretarse –por condición de menor adolescente y, por consiguiente, debe
efectos del principio de unidad de la Constitución– de con- gozar de una especial protección conforme lo disponen la
formidad con el inciso 13) del mismo artículo 139 de la Ley Constitución y el Derecho Internacional de los Derechos
Fundamental, el cual prevé que son principios y derechos Humanos.
de la función jurisdiccional:
Derecho a la identidad y cosa juzgada
(...)
10. Todos las personas son iguales por el solo hecho de su
13. La prohibición de revivir procesos fenecidos con re- condición humana y de la dignidad que les es inherente;
solución ejecutoriada. La amnistía, el indulto, el sobresei- sin embargo, aun siéndolo, no existen dos o más personas
miento definitivo y la prescripción producen los efectos de idénticas, pues cada una responde a las características in-
cosa juzgada. dividuales o autodeterminativas que le son propias, y tie-
7. Se ha sostenido en reiterada jurisprudencia que “[m]edian- nen derecho a que las mismas sean respetadas o en su caso,
te el derecho a que se respete una resolución que ha adqui- defendidas.
rido la autoridad de cosa juzgada se garantiza el derecho de En reiterada jurisprudencia se ha subrayado: “[e]l ar-
todo justiciable, en primer lugar, a que las resoluciones que tículo 2.1 de la Constitución expresamente refiere que
hayan puesto fin al proceso judicial no puedan ser recurri- toda persona tiene derecho a la identidad […] que com-
das mediante medios impugnatorios, ya sea porque estos prende […] el derecho a un nombre –conocer a sus pa-
han sido agotados o porque ha transcurrido el plazo para dres y conservar sus apellidos–, el relativo a tener una
impugnarla; y, en segundo lugar, a que el contenido de las nacionalidad y la obligación de que el Estado reconoz-
resoluciones que hayan adquirido tal condición, no pueda ca su personalidad jurídica” (cfr. STC Exp. Nº 02432-
ser dejado sin efecto ni modificado, sea por actos de otros 2005-PHC/TC, Fund. Jur. 4, caso Espinoza Joffre).
poderes públicos, de terceros o, incluso, de los mismos ór-
ganos jurisdiccionales que resolvieron el caso en el que se Más aún, se ha precisado que dicho atributo implica: “[U]n
dictó” (cfr. STC Exp. Nº 4587-2004-AA/TC Fund. Jurídico doble carácter de rasgos, por un lado es objetivo (nombre,
38, entre otros). seudónimo, registros, herencia, características corporales,
etc.) y, por otro, es de carácter subjetivo (ideología, identi-
Se ha sostenido también que: “[l]o establecido en una sen- dad cultural, valores, reputación, etc.), pudiendo ser en mu-
tencia o resolución que ponga fin al proceso debe ser respe- chos casos mucho más relevante este último. En este sen-
tado y no puede ser objeto de nueva revisión, salvo las ex- tido, este derecho implica distinguir a una persona frente
cepciones previstas” (cfr. STC Exp. Nº 1279-2003-HC/TC, a otras a partir de datos tan elementales como el nombre o
caso Navarrete Santillán). las características físicas, pudiéndose requerir de referentes
mucho más complejos como las costumbres o creencias;
8. En consecuencia, lo que corresponde a los órganos juris-
por consiguiente, este derecho se concibe de una manera in-
diccionales es ajustarse a lo juzgado en un proceso anterior
tegral (cfr. STC Nº 02273-2006-PHC/TC Fund. Jur. 21/23,
cuando tengan que decidir sobre una relación o situación ju-
caso Quiroz Cabanillas).
rídica respecto de la cual existe una sentencia firme, deriva-
da de un proceso seguido entre las mismas partes (perfecta 11. Si bien es cierto que la cosa juzgada constituye una de las
identidad), en relación con los mismos hechos y tramitado expresiones básicas de todo Estado de Derecho, también

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA N° 148 147


J URISPRUDENCIA CIVIL EXTRAPATRIMONIAL

lo es que dicho atributo se caracteriza no solo por su con- 14. El principio concerniente al interés superior del niño en el
tenido formal, sino también por poseer un contenido ma- ámbito del Derecho Internacional de los Derechos Huma-
terial, compatible con la vigencia plena y efectiva de los nos fue reconocido primigeniamente en la Declaración de
derechos que la Norma Fundamental reconoce. De este los Derechos del Niño, cuyo acápite 2 estableció que:
modo, la cosa juzgada solo es tal, en tanto se complemen-
[E]l niño gozará de una protección especial y dispondrá de
ta con el cuadro de valores materiales proclamado desde la
oportunidades y servicios, dispensado todo ello por la ley y
Constitución.
por otros medios, para que pueda desarrollarse física, men-
En el presente caso, sin embargo, se aprecia que lo que se tal, moral, espiritual y socialmente en forma saludable y
invoca como cosa juzgada, adolece de una falta de visión normal, así como en condiciones de libertad y dignidad. Al
integral en relación con el resto de derechos fundamentales; promulgar leyes con este fin, la consideración fundamental
esto es: el derecho a la identidad, que es el atributo especí- a que se atenderá será el interés superior del niño.
ficamente involucrado, es asumido como un simple enun-
El mismo criterio se reitera y desarrolla en el artículo 3.1 de
ciado carente de contenido a la par que de efectividad prác-
la Convención sobre los Derechos del Niño, que dispone:
tica. El órgano judicial ni se pronuncia respecto del mismo
ni respecto de la eventual implicancia que tendría en la con- [E]n todas las medidas concernientes a los niños que to-
troversia resuelta. men las instituciones públicas o privadas de bienestar
social, los tribunales, las autoridades administrativas o
Principios universales de orientación proteccionista
los órganos legislativos, una consideración primordial a
12. Los derechos fundamentales son en buena medida, la con- que se atenderá será el interés superior del niño.
cretización de diversos valores constitucionales. Para el
15. Los instrumentos internacionales sobre derechos humanos
caso materia de análisis, resultan especialmente relevantes
aquí mencionados, llevaron a este Colegiado a sostener en
el principio de protección especial del niño y el principio
reciente jurisprudencia (STC Exp. Nº 1817-2009-PHC/TC)
del interés superior del niño.
que:
13. El principio de protección especial del niño se erige en el
[E]l Tribunal estima que para el Derecho Internacional
Derecho Internacional de los Derechos Humanos como un
de los Derechos Humanos el niño, entendido como todo
principio fundamental. Inicialmente enunciado en la Decla-
ser humano menor de dieciocho años de edad, es un su-
ración de Ginebra sobre los Derechos del Niño, parte de la
jeto de derecho de protección especial que requiere de
premisa de que los niños representan el valor más preciado
asistencia y cuidados adecuados, necesarios y especia-
que tiene la humanidad, razón por la cual deben ser espe-
les para su desarrollo y bienestar, tanto antes como des-
cialmente protegidos.
pués del nacimiento.
De una manera mucho más amplia y precisa este principio
[S]obre esta base normativa supranacional, el artículo
fue también reconocido en la Declaración de los Derechos
4 de la Constitución reconoce que la “comunidad y el
del Niño, cuyo Principio 2 señala que el “niño gozará de
Estado protegen especialmente al niño”. Así pues, te-
una protección especial y dispondrá de oportunidades y ser-
niendo presente el enunciado normativo de este artícu-
vicios (…) para que pueda desarrollarse física, mental, mo-
lo, este Tribunal estima que el constituyente ha recono-
ral, espiritual y socialmente en forma saludable y normal,
cido el principio de especial protección del niño, que se
así como en condiciones de libertad y dignidad”.
fundamenta en la debilidad, inmadurez (física y men-
El artículo 25.2 de la Declaración Universal de Derechos tal) o inexperiencia en que se encuentran los niños, y
Humanos también reconoce este principio al proclamar que que impone tanto al Estado como a la familia, a la co-
la infancia tiene “derecho a cuidados y asistencia especia- munidad y a la sociedad, entre otras acciones y deberes,
les”. En sentido similar, el artículo 3.1 de la Convención so- la obligación de brindarles atenciones y cuidados espe-
bre los Derechos del Niño reconoce que los “Estados Partes ciales y el deber de adoptar las medidas adecuadas de
se comprometen a asegurar al niño la protección y el cuida- protección para garantizar su desarrollo libre, armónico
do que sean necesarios para su bienestar”. e integral.
Finalmente, el artículo 19 de la Convención Americana so- 16. Es en este contexto que se analizará si, en el caso concreto,
bre Derechos Humanos dispone que “todo niño tiene dere- es menester observar la garantía de la cosa juzgada –que le
cho a las medidas de protección que por su condición de asiste a la sentencia dictada en la causa de filiación extra-
menor requiere por parte de su familia, de la sociedad y del matrimonial– o si, por el contrario, resulta legítimo deses-
Estado”. En línea similar, el principio de protección espe- timar la excepción deducida y continuar, con la tramitación
cial del niño es reconocido por los artículos 23.4 y 24.1 del de la demanda incoada a efectos de descartar o establecer el
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y por el vínculo parental entre el presunto padre y el menor. Ello, en
artículo 10.3 del Pacto Internacional de Derechos Econó- salvaguarda del derecho a la identidad que le asiste a este
micos, Sociales y Culturales. último.

148
ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

Dilucidación de la controversia Fundamental, que impone el deber de adoptar las medidas


correspondientes para garantizar el bienestar físico, psíqui-
17. ¿Existen razones jurídico-constitucionales para considerar
co, moral, intelectual, espiritual y social de la persona, sien-
que en el caso concreto es atendible priorizar el derecho a
do inevitable la incidencia sobre el proyecto de vida, cuan-
la identidad y el interés superior del niño frente a la in-
do no se descarta o establece a cabalidad el vínculo parental
mutabilidad que le asiste a la cosa juzgada? O dicho de otro
entre una persona y su presunto progenitor.
modo: ¿Hay razones jurídico-constitucionales, para que en el
presente caso se ampare el derecho del adolescente –que pre- 19. Por otro lado, es menester subrayar que si, como sostiene
tende conocer a su progenitor y su apellido– frente al dere- el demandante, no existe vínculo parental alguno –confor-
cho del padre a que se respete la inalterabilidad y definitivi- me afirma en la demanda– resultan infundados los temores
dad que le asiste al fallo expedido en un proceso anterior? a que durante la tramitación del proceso se ordene la prácti-
ca de pruebas genéticas o científicas que no se actuaron en
18. A juicio de este Tribunal, la respuesta es afirmativa. Nin-
anterior oportunidad.
gún esquema constitucional donde se reconoce la justicia
como valor esencial y se le rodea de garantías de seguri- 20. Por consiguiente, al no acreditarse en autos la inconstitu-
dad puede, a la vez de proclamarse legítimo, operar en for- cionalidad de la resolución judicial cuestionada ni la afec-
ma contraria a los mismos derechos que pretende proteger. tación de los derechos fundamentales invocados, la presen-
Ello significaría que una parte de la Constitución quedaría te demanda de amparo debe desestimarse.
invalidada so pretexto de otra, lo que resultaría no solo pa-
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
radójico sino abiertamente irrazonable e irracional. En di-
atribuciones que le confieren la Constitución Política del Perú
cho contexto, considera este Colegiado que, aun cuando la
cosa juzgada es importante, esta institución no puede super- HA RESUELTO
ponerse al derecho a la identidad, por lo que en el presen-
Declarar INFUNDADA la demanda de amparo, por no haberse
te caso debe ampararse la pretensión de quien exige cono-
acreditado la vulneración de los derechos alegados.
cer a su progenitor, así como, de ser el caso, de conservar
su apellido. Publíquese y notifíquese.
De este modo el Estado –y los poderes y organismos que SS. MESÍA RAMÍREZ; BEAUMONT CALLIRGOS; CA-
integran su estructura– materializan la especial protec- LLE HAYEN; ETO CRUZ; ÁLVAREZ MIRANDA; URVIO-
ción que mandatoriamente prevé el artículo 4 de la Norma LA HANI

ANÁLISIS Y CRÍTICA
JURISPRUDENCIAL

I. A MANERA DE INTRODUCCIÓN Es precisamente uno de estos casos tan peculiares, el que


A diario nos encontramos con múltiples casos, los cuales se nos presenta en la sentencia del Tribunal Constitucional
se ven resueltos con facilidad tras aplicar lo que nuestro recaída en el expediente Nº 00550-2008-PA/TC, ya que
Código Civil establece, permitiendo que en compañía de como veremos nos enfrentaremos ante una situación en la
otros cuerpos normativos como el Código Procesal Civil que podríamos aplicar netamente lo dispuesto en los ar-
y la Constitución permitan ver muy claramente la vía para tículos de los diversos cuerpos normativos o pasar a ob-
resolver los conflictos. Solo basta dar una ojeada a lo dis- servar principios que nos permitan aplicar criterios sub-
puesto por determinados artículos para saber cómo actuar jetivos para otorgar respuestas que a simple vista irían en
ante los casos que se presentan. contra de lo normado por nuestro ordenamiento.

Son contados los casos donde los artículos de estos II. LA VERDAD FORMAL Y VERDAD REAL ¿QUÉ SE
cuerpos normativos no permiten dar una clara respues- PRETENDE ALCANZAR?
ta a la controversia presentada o donde pese a otorgar- Todo proceso civil, tiene por objeto dar solución a un con-
la, se deja una sensación de que se está actuando de ma- flicto de intereses o a una incertidumbre jurídica. Al me-
nera incorrecta. nos eso es lo siempre nos han enseñado y que luego hemos

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA N° 148 149


J URISPRUDENCIA CIVIL EXTRAPATRIMONIAL

visto regulado en el Código Procesal reconoce la paternidad, que surge la fi-


Civil(1). Lastimosamente en múltiples liación extramatrimonial.
ocasiones, se prefiere seguir y respetar Pretender terminar un pro-
Los más grandes conflictos surgen
una serie de formalidades exigidas por ceso como el de filiación sin cuando se trata de la filiación extrama-
nuestro ordenamiento, antes de lograr emitir decisión final, dejando trimonial declarada en un proceso y en
el fin máximo del proceso que hemos de observar la ventaja que nos que en ellos se presentan múltiples in-
mencionado.
otorgan las nuevas tecnolo- tereses, inclusive de personas que no se
encuentran formando la relación jurí-
Así tenemos que muchas veces al mo- gías, es sencillamente cerrar dica procesal(3).
mento de emitir decisión final sobre un
los ojos ante los fines del pro-


proceso, no necesariamente la justicia Por ello es que a través del tiempo se
se hace presente, sino que solo lo que ceso.
ha optado, gracias al avance de la tec-
se ha podido demostrar por medio de nología, por acudir a exámenes médicos
pruebas fehacientes tiene validez, solo para guiar las decisiones judiciales. Las-
lo que observa el juez en el expediente se tiene por cier- timosamente estos avances se han logrado aprovechar solo
to, por lo que al momento de sentenciar, se plasma lo que desde hace unos pocos años, por lo que se motivó a que
yo llamaría una verdad formal –basada en todo lo que se dentro de los medios probatorios a utilizarse dentro de los
ha probado en el proceso, que no necesariamente refleja lo procesos de filiación, se utilicen estas nuevas tecnologías.
que acontece en la realidad– dejando de lado lo que se po-
dría llamar una verdad real. Así tenemos el artículo 402 del Código Civil, el cual esta-
blece que “la paternidad extramatrimonial puede ser judi-
Resolvemos así en múltiples situaciones otorgándole cialmente declarada cuando: (…) 6. Cuando se acredite
la razón no al que verdaderamente la tiene sino solo al el vínculo parental entre el presunto padre y el hijo a
que ha sabido defender mejor su posición. La formali- través de la prueba del ADN u otras pruebas genéticas
dad así como ayuda, muchas veces también puede com- o científicas con igual o mayor grado de certeza. Ante
plicar el dar cabal respuesta al clamor de justicia de la la negativa de someterse a alguna de las pruebas luego
colectividad. de haber sido debidamente notificada bajo apercibimiento
por segunda vez, el Juez evaluará tal negativa, las pruebas
III. FILIACIÓN EXTRAMATRIMONIAL
presentadas y la conducta procesal del demandado decla-
La filiación extramatrimonial es la que existe entre aque- rando la paternidad o al hijo como alimentista, correspon-
llos que han sido concebidos y nacidos fuera del matrimo- diéndole los derechos contemplados en el artículo 415.
nio y aquellos que por un acto voluntario o por mandato (…)” (el resaltado es nuestro).
legal son determinados como los padres(2).
Este inciso fue añadido para beneficio del derecho a la
Nuestro ordenamiento jurídico ha establecido dos vías identidad que tienen las personas, otorgándoseles un nue-
concretas a fin de que se permita surja la filiación extra- vo medio probatorio mucho más fehaciente y que debe-
matrimonial: La declaración judicial o el reconocimiento. rá ser realizado dentro del proceso. Así lo señala el doctor
Así lo ha reconocido el artículo 387 del Código Civil al es- Alex Plácido al indicar que “este inciso ha sido introduci-
tablecer que: “El reconocimiento y la sentencia declarato- do por la Ley Nº 27048 y por la manera como se ha pro-
ria de paternidad o maternidad son los únicos medios de puesto esta nueva causal, se comprueba que para la ad-
prueba de la filiación extramatrimonial”. misión de la demanda en este caso, no es exigible que se
El reconocimiento, por sí es un acto netamente voluntario presente un principio de prueba del hecho en que se fun-
de los sujetos de derecho, que puede efectuarse vía escri- damente el petitorio. Vale decir, que conjuntamente con la
tura pública, ante el registro de nacimientos o al momento demanda no es necesario acompañar la certificación médi-
de emitir testamento. Aquí no existe mucho problema en ca de la prueba del ADN u otras pruebas de validez cien-
la jurisprudencia, pues es por la propia voluntad del que tífica. Bastará la sola invocación de la nueva causal y el

(1) Artículo III del Título Preliminar del Código Procesal Civil: “El Juez deberá atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver un conflic-
to de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia jurídica, haciendo efectivos los derechos sustanciales, y que su finalidad abs-
tracta es lograr la paz social en justicia (…)”.
(2) Artículo 386 del Código Civil: “Son hijos extramatrimoniales los concebidos y nacidos fuera del matrimonio”.
(3) Hacemos referencia a relación jurídica procesal para indicar a los sujetos que ostentan la calidad de demandantes o de demandados dentro del pro-
ceso judicial. Hay en múltiples casos, sujetos que si bien no cuentan con la calidad de demandantes o demandados, la decisión final del juez tam-
bién tiene efectos sobre sus vidas.

150
ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

mero ofrecimiento de la prueba pericial respectiva, para los supuestos en que se mencione en la ley esta expresión
la admisibilidad de la demanda. Aquella prueba se actua- como en los demás, permitiendo fundamentar soluciones
rá durante el proceso, por eso que en el texto legal se men- de equidad en aquellos supuestos de difícil, cuando no im-
ciona el caso de la negativa del demandado a someterse a posible, encaje en otros preceptos legales. También pue-
la prueba”(4). de y debe servir como elemento aglutinante de la actua-
ción de los componentes del grupo a favor de los menores
Sin embargo, a pesar de los avances tecnológicos, la apli-
y para corregir conductas insolidarias hacia ellos y, en su
cación de estas pruebas han hecho que se piense que el ac-
caso, basar una indemnización”(6).
tuar del juez se ha mecanizado, siendo un mero receptor
de lo que diga la prueba de ADN realizada, por lo que ha Lastimosamente este principio queda mucha veces en
sido muy criticado por muchos. Ante esto, debemos mani- simples palabras de nuestro ordenamiento jurídico y no
festar que debe tenerse en cuenta que lo importante en los se ven representados en las decisiones judiciales; por lo
procesos de filiación no es lo que se piense del padre o la que consideramos que eso tiene que cambiar, debiendo te-
madre o del juez, sino lo que logre determinar en relación nerse siempre en cuenta que en los procesos de alimentos,
al menor o adolescente sobre el cual se pretende declarar tenencia, régimen de visitas, filiación y demás procesos
la filiación. El es en realidad el principal afectado de lo donde menores participen, serán los intereses de los me-
que resulte de la prueba de ADN, por lo que si es posible nores y/o adolescentes los que realmente están en juego y
emplear esta prueba para beneficio de su identidad, pues no el de sus representantes.
no es necesario realizar más análisis que observar su inte-
rés. ¿Por qué? Eso procederemos a observar. V. LA COSA JUZGADA
Cosa Juzgada es la calidad que adquiere una resolución ya
IV. INTERÉS SUPERIOR DEL NIÑO Y DEL ADOLES- sea porque ha quedado consentida por las partes o porque
CENTE
ha quedado ejecutoriada. Esto se desprende de lo regula-
El artículo IX del Título Preliminar del Código de los Ni- do por el artículo 123 del Código Procesal Civil en don-
ños y adolescentes, establece que “en toda medida concer- de se señala que “una resolución adquiere la autoridad de
niente al niño y al adolescente que adopte el Estado a tra- cosa juzgada cuando: 1. No proceden contra ella otros me-
vés de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, del dios impugnatorios que los ya resueltos; o 2. Las partes
Ministerio Público, los Gobiernos Regionales, Gobiernos renuncian expresamente a interponer medios impugnato-
Locales y demás instituciones, así como en la acción de la rios o dejan transcurrir los plazos sin formularlos. La cosa
sociedad, se considerará el Principio del Interés Superior juzgada solo alcanza a las partes y a quienes de ellas de-
del Niño y Adolescente y el respeto a sus derechos”. riven sus derechos. Sin embargo, se puede extender a los
Esto nos impulsa a tener presente que en todo conflicto terceros cuyos derechos depende de los de las partes o a
que desencadene una decisión final que tenga consecuen- los terceros de cuyos derechos dependen los de las partes,
cias sobre la vida de un menor y/o un adolescente(5), tendrá si hubieran sido citados con la demanda. La resolución
que tenerse en cuenta no solo los artículos existentes, sino que adquiere la autoridad de cosa juzgada es inmutable,
que el Juez aplicando su criterio deberá tener presente que sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 178 y 407”.
es lo mejor para este y no solo pretender dar por conclui- El doctor Devis Echandía sobre la cosa juzgada, señala
do un mero proceso judicial como muchas veces ha acon- que “así como la jurisdicción otorga a las partes el dere-
tecido, más aún cuando estos menores o adolescentes no cho a obtener una sentencia mediante un proceso y la obli-
tienen aún la capacidad legal de actuar por sí mismos en el gación de someterse a el, de idéntica manera les impo-
proceso sino que vienen a ser representados ya sea por sus ne la prohibición de pretender otro proceso para obtener
representantes legales o tutores. nueva sentencia de fondo cuando existe cosa juzgada so-
Así también lo resalta el ilustre Doctor Alex Plácido Vil- bre la pretensión (civil, laboral, contencioso-administrati-
cachagua al señalar que “el interés superior del niño y va o penal), dándole al demandado el derecho de oponer
adolescente se constituye en el argumento que permiti- esa circunstancia como excepción previa, o como ausen-
rá resolver discrepancias entre quienes se encarguen de cia de un presupuesto sustancial para la sentencia de fon-
su cuidado, establecer cautelas o limitaciones tanto en do, con valor de excepción de mérito, si la invoca para

(4) PLÁCIDO VILCACHAGUA, Alex F. Manual de derecho de familia. Un nuevo enfoque al estudio del derecho de familia. Gaceta Jurídica, Lima,
2002, p. 290.
(5) Artículo I del Título Preliminar del Código de los Niños y Adolescentes: “Se considera niño a todo ser humano desde su concepción hasta cum-
plir los doce años de edad y adolescente desde los doce hasta cumplir los dieciocho años de edad”.
(6) PLÁCIDO VILCACHAGUA, Alex F. Ob. cit., p. 35.

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA N° 148 151


J URISPRUDENCIA CIVIL EXTRAPATRIMONIAL

que ponga fin a la investigación o su- al ahora adolescente Héctor, como hijo


mario y al proceso o enjuiciamiento (si de René Quenta Calderón.
se alcanzó a llegar hasta el), en el últi- Aquel que reconoció tiene
Como mecanismo formal de defen-
mo caso formulando la excepción pre- una vía para ir en contra de su sa, el nuevamente demandado interpo-
via cuando la ley lo autorice”(7). propio acto de reconocimien- ne excepción de cosa juzgada alegan-
Dentro de un proceso, el hecho de que to. Teniendo en cuenta que el do que dicha pretensión ya fue resuelta
en un proceso anterior se haya resuelto reconocimiento es un acto ju- en años anteriores y por tanto no pue-
lo que en un nuevo se pretende, se pue-
rídico, plantear la nulidad de de aperturarse un nuevo proceso para
de hacer notar mediante la excepción
acto jurídico sería la vía per- analizar nuevamente la misma litis, al


de cosa juzgada, la cual es reconocida existir identidad de partes, pretensión y
por el artículo 446 del Código Procesal tinente.
de fundamentos.
Civil(8) y en caso de ser declarada fun-
dada, este nuevo proceso debería ser En primera instancia fue declarada
concluido. Para ello debe observarse la existencia de una fundada la excepción, y al ser apelada es revocada esta de-
triple identidad: En la pretensión, en los fundamentos y en cisión, siendo declarada infundada la excepción interpues-
las partes del proceso. ta. Ante esta situación, es que el demandado en el proceso
de filiación plantea una acción de amparo ante esta deci-
Así lo resalta el ya citado doctor Devis Echandía al seña- sión pues considera se ha vulnerado su derecho al debido
lar que “el límite objetivo de la cosa juzgada se compone proceso. Aquí comienza el verdadero conflicto. ¿Qué es
de dos elementos: 1º Identidad de cosa u objeto (en lo ci- lo correcto que debe efectuarse? ¿Ir de la mano de la for-
vil, comercial, laboral y contencioso-administrativo) o de malidad y dada la existencia de un proceso anterior entre
hechos (en lo penal); 2º identidad de causa petendi (en las mismas partes, misma materia, declarar fundada la ex-
materia civil, laboral y contencioso-administrativa) o de cepción o acudir al Principio Superior del Niño y darle un
causa imputando (en materia penal). (…) Mientras que el vuelco a la historia? La respuesta está en nuestras manos.
límite subjetivo se ve determinado con el hecho de que la
sentencia no produce cosa juzgada sino entre las mismas VII. NUESTRA POSICIÓN
partes(9)”. Somos del pensamiento que todo proceso debe responder
Esta excepción es como veremos en el caso, la que se a su finalidad concreta y real: resolver un conflicto de inte-
plantea y será materia de análisis a observar a fin de deter- reses o una incertidumbre jurídica. Si es que no logra estos
minarse si procedería declarar fundada o infundada la de- fines, sencillamente el proceso judicial pasa a ser un mero
manda interpuesta. esquema formal que solo está para ser cumplido como si
fuera un camino por etapas cuyo final en realidad no será
VI. ANÁLISIS DE LA CONTROVERSIA el esperado por los justiciables.
En el caso expuesto por la Sentencia del Tribunal emitida Es cierto que para los procesos judiciales se han estable-
sobre el expediente Nº 00550-2008-PA/TC, se presenta un cido determinadas formalidades para establecer las etapas
caso muy peculiar. A través de un proceso de filiación ex- del proceso, sin embargo, debe recordarse que las forma-
tramatrimonial doña Regina Pilca, pretendía que el enton- lidades no son más que el fin del proceso, sino que estas
ces menor, Héctor José Pilco, sea declarado como hijo de deben encontrarse a su servicio. Por ello es que siempre
René Quenta Calderón, siendo declarada la demanda in- debe tenerse en cuenta la finalidad para saber qué es lo que
fundada tanto en primera como en segunda instancia e in- en verdad debe realizar el juez. Recordemos lo dispuesto
clusive cuando la demandante interpuso recurso de casa- por el artículo IX del Título Preliminar del Código Proce-
ción, este fue desestimado por la Corte Suprema. sal Civil, el cual indica que “(…) las formalidades previs-
tas en este Código son imperativas. Sin embargo, el Juez
Diez años después, tras el surgimiento de la prueba de ADN,
adecuará su exigencia al logro de los fines del proceso
prueba mediante la cual se puede obtener un resultado feha-
(…). (el resaltado es nuestro).
ciente acerca de la paternidad o no de un sujeto frente a un
menor, es que doña Regina Pilca nuevamente interpone de- Bajo esta premisa y observando el proceso de filiación ex-
manda de filiación extramatrimonial a fin de que se declare tramatrimonial diremos que este proceso tiene por objeto

(7) DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría General del Proceso. Tomo II. Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 567.
(8) Artículo 446 del Código Civil: “El demandado solo puede proponer las siguientes excepciones: (…) 8. Cosa Juzgada. (…).
(9) DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Ob. cit., pp. 568 y 575.

152
ANÁLISIS Y CRÍTICA JURISPRUDENCIAL

decretar la existencia o inexistencia de una relación jurídi- nuevos medios probatorios puede generar la emisión de
ca de filiación entre dos personas, siendo el representado una distinta decisión sobre el proceso que permita a un ser
–en caso de ser menor de edad– o demandante –en caso de obtener su verdadera identidad.
ya ser mayor de edad–, el que recibirá las mayores conse-
Similar pensamiento encontramos en el doctor Varsi Ros-
cuencias de la decisión del juez, pues será su identidad la
pigliosi, quien señala que “la cosa juzgada no es un lími-
realmente afectada por ella, consecuencias que se resal-
te para la interposición de un nuevo proceso de paternidad
tarán aún más si el sujeto cuya identidad se encuentra en
sustentado en el análisis genético siempre que en los an-
juego, es menor de edad.
teriores procesos no se haya hecho uso de todas las prue-
Así lo destaca de manera coherente el Tribunal Constitu- bas. Este es un nuevo supuesto que se viene trabajando en
cional al señalar en su considerando noveno que si bien el derecho comparado. En especial refiriéndose a la supre-
una decisión que determine que un proceso judicial de fi- macía de los intereses de la determinación de la paternidad
liación extramatrimonial deba concluir sin sentencia, “po- sobre los principios de orden procesal se ha llegado a indi-
drá solucionar tal vez el conflicto de intereses de los pro- car que la cosa juzgada no puede presentarse como un obs-
genitores, pero no resuelve en modo alguno el problema táculo para los procesos de filiación, sobre todo cuando en
del menor, que por su condición de persona humana, cons- él se ha llegado a encontrar nuevas pruebas”(11).
tituye el fin supremo de la sociedad y del Estado y a quien
En otras de sus obras señala que “es importante señalar
por tanto le asiste el derecho a la identidad”.
que en nuestro ordenamiento constitucional la cosa juz-
Ahora bien, nos enfrentamos ante un conflicto de intere- gada, según lo consagra el artículo 139 de la Constitución
ses, y nos volvemos a plantear la interrogante antes esbo- Política del Perú, es un principio de la función jurisdic-
zada, ¿aceptamos la excepción de cosa juzgado teniendo cional (numerales 2 y 14) pero, a su vez, no podemos des-
en cuenta criterios formales o acudimos a los fines del pro- conocer los siguientes postulados reconocidos en nuestra
ceso de filiación así como al Principio Superior del Niño y Constitución, en la Convención de los Derechos del Niño
del adolescente para dar respuesta a nuestra interrogante? y en los tratados internacionales como son: la filiación, la
maternidad y la familia son derechos sociales; el derecho a
Al observar los argumentos de una y otra parte, ante la ex-
la identidad y su relación implícita con la filiación y la in-
cepción de cosa juzgada planteada, consideramos que si
vestigación de la paternidad, el derecho a la investigación
bien es cierto se viene planteando después de diez años
de la paternidad, el derecho a conocer el propio origen
un nuevo proceso para analizarse una pretensión ya inter-
biológico, así como la legalidad constitucional de la apli-
puesta años anteriores entre las mismas partes, debe te-
cación de pruebas biogenéticas para verificar una relación
nerse en cuenta que existen medios probatorios que mo-
filial y su contraposición de los derechos de la persona”(12).
difican la demanda interpuesta diez años atrás –como es
el caso de la posibilidad de realizarse la prueba de ADN a Seguramente se pensará que con el uso de la prueba de
fin de acreditar la existencia o no de filiación, lo cual era ADN, tan solo se presenta un apoyo al menor o al adoles-
imposible años atrás– y que permiten como bien lo desta- cente que desee que se le declare como hijo. Pero esto no
ca el Tribunal Constitucional, que la demanda se concrete es así. Supongamos que el caso sea distinto. Aquel que re-
en otros fundamentos de hecho y de derecho y por tanto se conoció a un menor como su hijo, ya sea por error o por
quiebre la triple identidad requerida para que la excepción engaño, ¿podría revocar el reconocimiento realizado?
de cosa juzgada sea declarada fundada(10).
Aquí surge un debate en doctrina y así lo plantea el Maes-
Además debe tenerse en cuenta el Principio de Interés Su- tro Héctor Cornejo Chávez al señalar que “no cabe duda
perior del Menor y del adolescente, que como hemos ex- alguna de que, en general, cualquier interesado pueda
puesto precedentemente, en estos casos debe hacerse va- plantear esta acción impugnatoria, pero si la hay en cuan-
ler; por lo que pretender terminar un proceso como el de to a saber si el mismo que efectúo reconocimiento pue-
filiación sin emitir decisión final, dejando de observar la de proponerle. No se trataría de una revocación, pues no
ventaja que nos otorgan las nuevas tecnologías, es senci- se da eficacia a la simple declaración unilateral del reco-
llamente cerrar los ojos ante los fines del proceso. Es cier- nociente, sino que se le exige que produzca prueba acerca
to que puede aducirse la existencia de una cosa juzgada, de la alegada falsedad de la relación paterno filial; por lo
sin embargo debe tenerse en cuenta que la existencia de que piensan algunos que no existe razón para prohibir al

(10) Decimos de derecho, pues se estaría fundamentando en lo dispuesto en el inciso 6 del artículo 402 del Código Civil.
(11) VARSI ROSPIGLIOSI, Enrique. Divorcio, filiación y patria potestad. Grijley, Lima, 2004, pp. 168-169.
(12) VARSI ROSPIGLIOSI, Enrique. Filiación. Derecho y Genética. Aproximaciones a la teoría de la filiación biológica. Fondo de Cultura Econó-
mica - Universidad de Lima, Lima, 1999, p. 229.

DIÁLOGO CON LA JURISPRUDENCIA N° 148 153


J URISPRUDENCIA CIVIL EXTRAPATRIMONIAL

reconociente que destruya la falsedad, mientras que otros Es que los nuevos avances no pueden verse dejados de
opinan que la irrevocabilidad del acto impide a quien lo lado. Debe permitirse su uso para beneficiar al derecho de
practicó impugnarlo”(13). identidad de las personas, ya sea para hacer surgir la filia-
ción o darla por inexistente, puesto que de cualquiera de
Ante esta problemática, tras analizar el libro correspon-
las dos formas se estaría beneficiando a la identidad de los
diente al derecho de familia regulado en el Código Civil,
sujetos de derecho.
diríamos a primera vista que la respuesta sería la negati-
va toda vez que de conformidad con lo establecido en el No compartimos el pensamiento de muchos de encerrar-
artículo 395 del citado cuerpo normativo aquel que reco- nos en las formas, sino en pugnar el verdadero fin del pro-
noció a un menor no puede revocar su decisión(14). ceso, y qué mejor que acudir a la prueba de ADN en el
caso de filiación para dar una respuesta certera y clara para
Sin embargo, consideramos que aquel que reconoció tie-
los casos que se presenten.
ne una vía para ir en contra de su propio acto de recono-
cimiento. Teniendo en cuenta que el reconocimiento es un VIII. A MANERA DE CIERRE
acto jurídico y por tanto muy aparte del libro correspon-
diente al derecho de familia, también estaría siendo obser- Estamos de acuerdo con lo dispuesto por el Tribunal Cons-
vado por el libro correspondiente el acto jurídico, somos titucional en esta interesante posición y esperamos que se
de la posición que plantear la nulidad de acto jurídico se- continúe en esta línea, destacando la necesidad de tomar
ría la vía pertinente. las formalidades al servicio del proceso que se inicia, mas
no todo lo contrario, recordando siempre la necesidad de
Ahora bien, la gran pregunta sería: ¿Qué medio probatorio aplicar los principios que nuestro ordenamiento reconoce
en sí usaría? Pues, precisamente la prueba de ADN. La te- a fin de que no se vean como simples “decorados”, sino
mible prueba de ADN que en el caso comentado ayuda al como verdaderos mecanismos de solución de conflictos
menor, también puede ser su verdugo en un caso distinto. de intereses.

(13) CORNEJO CHÁVEZ, Héctor. Derecho familiar peruano. Gaceta Jurídica, Lima, 1999, p. 468.
(14) Artículo 395 del Código Civil: “El reconocimiento no admite modalidad y es irrevocable”.

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