11/07/2019

PRACTICA

Auditoria de Gestión

DATOS:
La empresa ABC (elegida en equipo) viene realizando una
convocatoria para la auditoria de gestión del periodo 2019,
para cuyo efecto el TDR señala lo siguiente:

Evaluar la gestión del período 2019 incidiendo en las

siguientes Áreas:

- Gestión Gerencial
- Finanzas
- Producción
- Gestión ambiental

Convocatoria: 15.07.2019 al 18.07.2019

Presentación de propuestas: 19.07.2019 horas 5.00 pm
Evaluación de propuestas: 22.07.2019
Resultados: 22.07.2019, hora: 3.00 pm
Firma de contrato: 23.07.2019
El inicio de auditoria es al siguiente día de la firma de contrato
Entrega del informe de gestión ambiental y control interno: a
los 15 días de iniciado la auditoria
Plazo de ejecución de la auditoria: 30 días hábiles

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Requerimientos mínimos:

I. REQUERIMIENTO DE RECURSOS HUMANOS Y DE EQUIPOS

- 01 Auditor como Jefe de Equipo.
- 01 Ingeniero ambiental con experiencia en gestión ambiental y auditoria
- 01 Auditor con experiencia en gestión y finanzas.

Disponer de equipos de cómputo y otros necesarios para realizar el trabajo de Auditoria.

II. FORMA Y CONDICIONES DE PAGO.

- 50% a la firma del contrato
- 30 % a la entrega del informe de gestión ambiental
- 20 % a la entrega del informe de gestión

Con la información:
- Formule el memorando de planeamiento (utilice la
estructura adjunto).
- Incida en la formulación del programa de auditoria para la
gestión ambiental
- Cuestionario de control interno para gestión ambiental
(mínimo para 03 procesos / o actividades vinculadas).
Utilizar el formato facilitado
Plazo de entrega: 21.07.2019
Hora :11.59 pm vía plataforma

Nota: determine en equipo el nombre de su sociedad auditora

Estructura Memorando de Planeamiento :

I. Objetivos
(General, Específicos)
II. Alcance del examen
(extensión de las labores de auditoría que incluyen áreas, aspectos y períodos a
examinar).
III. Descripción de las actividades de la organización
(Creación /fundación/inicio de operaciones, Finalidad, Ámbito
geográfico, Estructura orgánica)
IV. Normatividad aplicable a la organización
V. Resultados de la revisión estratégica.
(Acciones de control efectuadas UAI/GA, Informes/denuncias de
relevancia, Seguimiento de medidas correctivas, evaluación preliminar
de la información Financiera, comprensión del control interno gerencial)

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VI. Identificación de áreas críticas / procesos críticos.

VII. Puntos de atención

(situación importante a tener en cuenta durante la conducción del examen).

VIII. Informes a emitir y fecha de entrega

IX. Directivos y ejecutivos de la entidad

X. Personal del equipo de auditoria

XI. Cronograma de tiempo de las actividades

XII. Participación de otros profesionales y/o especialistas

XIII. Programas y procedimientos de auditoría a utilizar