P SR SSO 01 Gestion de Incidentes

DIVISIÓN MINERA BRECA
GESTIÓN DE INCIDENTES
UNIDAD SAN
Código: P-SR-SIG-01 Versión: 02
RAFAEL
Tipo de documento: P. de Gestión Página: 1 de 18
Macro Proceso : Seguridad y Salud Proceso: Seguridad y Salud
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la gestión (registro, investigación, análisis y comunicación) de
los incidentes a fin de tomar acciones preventivas o correctivas de manera oportuna y evitar la
recurrencia de estos eventos.
2. ALCANCE
El Procedimiento en mención es aplicable a todas las áreas operativas y administrativos
incluidos contratistas, empresas especializadas, proveedores y visitantes que prestan servicio
para la Unidad Minera San Rafael - MINSUR S.A., o en nombre de ella.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
3.1. DS N°. 024: 2016 - EM: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas
complementarias en Minería y Modificatorias Vigentes Asociadas.
3.2. Ley General de Seguridad y Salud en el Trabajo - Ley 29783, su Reglamento DS 005:2012-
TR y Modificatorias.
3.3. DS N° 040: 2014 - EM: Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades
de Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero y
Modificatorias Vigentes Asociadas.
3.4. Otras Normas Legales y Reglamentarias aplicables a las actividades, identificadas en la
Matriz de Requisitos Legales y Otros Requisitos Legales de la UM SAN RAFAEL.
3.5. Normas de Sistemas de Gestión ISO (Calidad, Seguridad y SO, y Medio Ambiente).
3.6. Estándares Corporativos de Seguridad y Salud Ocupacional.
3.7. Estándares Corporativos de Gestión Ambiental.
3.8. Visión, Misión, Valores, Políticas, Reglamentos, Códigos de Ética y otros lineamientos de la
Unidad Minera San Rafael y la División Minera Breca.
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 Incidente.- Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños
a la salud. En el sentido más amplio, incidente involucra todo tipo de accidente de trabajo.
4.2 Investigación de Incidentes y Accidentes.- Es un proceso de recopilación, evaluación de

datos verbales y materiales que conducen a determinar las causas de los incidentes y/o
accidentes. Tal información será utilizada solamente para tomar las acciones correctivas y
prevenir la recurrencia. Las autoridades policiales y judiciales deberán realizar sus propias
investigaciones de acuerdo a sus procedimientos y metodologías.
4.3 Enfermedad Ocupacional.-Es aquella que se contrae o agudiza como resultado de las
condiciones o del entorno del empleo.
4.4 Acto sub estándar.- Una práctica o acción que no cumple con la norma o procedimientos.
4.5 Causa Básica.- Son las causas directas que determinan la ocurrencia de los incidentes.
Estás causas están asociadas a factores humanos y factores del lugar de trabajo.
Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

INGENIERO DE SEGURIDAD INGENIERO SENIOR DE SSO JEFE DE SEGURIDAD Y SALUD GERENTE DE OPERACIONES
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Ing. Henrry Wilsonh Guevara Cama Ing. Fernando Altamirano Escobar Ing. Fredy Gutierrez Alvarez
Ing. Jaime Tarazona Tinoco
Fecha: 01/12/2017 Fecha: 05/12/2017 Fecha: 10/12/2017 Fecha: 12/12/2017
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4.6 Causa Inmediata:- Acción realizada inmediatamente antes de que se produzca el

incidente.
4.7 Condición Sub Estándar.- Una condición que no cumple con la norma o estándar.
5. RESPONSABILIDADES
5.1. SUPERINTENDENTE/JEFE DE ÁREA

a) Realizar o participar de la investigación de acuerdo a la matriz de responsabilidades.
b) Proporcionar la información o documentos necesarios para el proceso de investigación.
c) Realizar el monitoreo del cumplimiento de los planes de acción preventiva y/o correctiva
asignados.
d) Difundir al personal a su cargo sobre los resultados de la investigación de incidentes.
5.2. SUPERVISOR
a) Informar inmediatamente al área SSOMA de la ocurrencia del incidente
b) Realizar o participar de la investigación de acuerdo a la matriz de responsabilidades.
c) Proporcionar la información o documentos necesarios para el proceso de investigación.
d) Realizar el monitoreo del cumplimiento de los planes de acción preventiva y/o correctiva
asignados.
e) Difundir al personal a su cargo sobre los resultados de la investigación de incidentes.
5.3. SUPERVISOR SSO

a) Asesorar al área operativa durante el proceso de investigación.
b) Verificar la ejecución y eficacia de las acciones correctivas y/o preventivas determinadas
en la investigación de incidentes.
c) Difundir el resultado de las investigaciones durante las reuniones de SSOMA.
5.4. POSTA MÉDICA

a) Elaborar el informe preliminar del diagnóstico médico.
5.5. TRABAJADOR
a) Reportar de manera inmediata los incidentes.
b) Participar del proceso de investigación cuando se requiera
6. EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL
6.1. EPPS BASICOS (Casco, Lentes de Seguridad y Zapatos de Seguridad)
7. EQUIPO / HERRAMIENTA / MATERIALES DE TRABAJO
7.1. Cámara Fotográfica
7.2. Wincha

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7.3. Hojas de apunte
8. DESCRIPCION
8.1. ESPECIFICACIONES GENERALES
8.1.1 La Investigación de Incidentes no tiene por finalidad buscar culpables, sino identificar las
oportunidades de mejora del SGI y aplicar acciones preventivas/correctivas a fin de que
los eventos no vuelvan a ocurrir.
8.1.2 Los incidentes se clasifican en:
a) Accidente Leve
b) Accidente Incapacitante
- Total Temporal
- Parcial Permanente
- Total Permanente
c) Accidente Fatal
d) Daño Patrimonial
e) Enfermedad Ocupacional
f) Cuasi accidente o Incidente Potencial
8.1.3 Cuando ocurre un incidente se debe realizar acciones inmediatas para controlar la
severidad como: bloquear o aislar la zona, colocar señalización, etc.
8.1.4 Todo incidente incluido los registrados en los Reportes de Actos y Condiciones
Subestándares (RACS), deben ser reportados de manera inmediata (en el caso de
emergencias utilizar la Cartilla de Reporte de Emergencias), y dependiendo del tipo de
incidente (Incapacitante, Fatal, Daño Ambiental Potencial, Daño Patrimonial Potencial e
Incidente Potencial) se realizará la respectiva investigación.
8.2. COMUNICACIÓN DEL INCIDENTE

8.2.5 Informar de manera inmediata a Centro de Control del incidente ocurrido, quien a su vez
activará el sistema de comunicación de emergencia mediante el diagrama de
comunicaciones.
8.2.6 Ocurrido el incidente, el supervisor inmediato del trabajador y/o equipo afectado en
coordinación con el área de SSO debe elaborar dentro de las 24hr el Reporte Flash
mediante el F-SR-SSO-59.
8.2.7 De no existir riesgo para la persona, salud, medio ambiente y/o propiedad, la escena del
incidente debe permanecer intacta tal cual después de sucedido el evento para fines de
investigación.

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8.3. INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE

8.3.1 En el caso de incidentes de Alto Potencial, Incapacitante o fatal el Gerente de Unidad
debe liderar y conformar el equipo de investigación.
8.3.2 Dentro de las 72 horas se deberá elaborar el Informe de Investigación del Incidente
mediante el formato F-SR-SSO-60 y ser difundido vía correo electrónico.
8.3.3 La manifestación del personal testigo o involucrado en el incidente se registrara en el F-
SR-SSO-62.
8.3.4 El reporte, informe de investigación y presentación del incidente será realizado de acuerdo
a la siguiente Matriz de Responsabilidades con la asesoría del área SSO.
Clasificación de Incidente Supervisor SI/Jefe SI SSOMA Gerente Unidad

Accidente Leve  - - -
Accidente Incapacitante   
Accidente Fatal   
Enfermedad Ocupacional -   -
Daño a la Propiedad  
Incidente Potencial   
8.3.5 El incidente debe ser presentado y difundido en el COPAC de acuerdo a la matriz de

responsabilidades mediante el F-SR-SSO-64.
8.3.6 La evaluación médica realizada por el tópico del personal afectado se debe registrar en el
Informe de Accidente de Trabajo Tópico.
8.3.7 Se considera accidente de trabajo:
a) Cuando ocurren dentro de las instalaciones o áreas de trabajo:
- El que sobrevenga al trabajador en las horas de trabajo, en la ejecución de una
tarea.
- El que sobrevenga durante las interrupciones de labores por cortes de energía,
horas de refrigerio, capacitación, con excepción de huelgas y paros.
- El que sobrevenga en las carreteras de la empresa del titular minero, construidas
para realizar trabajos propios de las operaciones mineras.
- El que sobrevenga en la realización de trabajos de construcción civil,
mantenimiento y reparación de maquinaria minera, equipo liviano y pesado u otros
cuyas ejecuciones tienen fines mineros.
- El que sobrevenga en la realización de estudios, prácticas pre-profesionales,
supervisión, capacitación, u otros cuyas ejecuciones tienen fines mineros.
b) Cuando ocurran fuera de las instalaciones o áreas de trabajo:
- El que sobrevenga mientras el trabajador se encuentra realizando alguna actividad
con fines mineros.
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- El que sobrevenga en las vías de acceso a la unidad minera y en carreteras

públicas, cuando el trabajador está en acción del cumplimiento de la orden del
empleador.
8.3.8 Los accidentes determinados en el proceso de investigación como Accidentes de Trabajo
serán reportados mediante formularios electrónicos que se encuentran en la página web
del Ministerio de Energía y Minas: http://extranet.minem.gob.pe. Estos accidentes deberán
ser reportados en el Cuadro Estadístico de Seguridad, ANEXO Nº 28 del DS 024, dentro
de los diez (10) días calendario de vencido el mes.
Así mismo de debe reportar mediante el aplicativo electrónico puesto a disposición en el

portal institucional del MTPE. En aquellas zonas geográficas en las que no exista acceso
a internet, con carácter excepcional, la notificación se efectúa mediante formato manual
debidamente llenado, que será presentado a la Dirección Regional y / o Zona de Trabajo y
Promoción del Empleo que corresponda. Se entiende que el AVISO DE ACCIDENTE DE
TRABAJO NO MORTAL (Art. 112º - DS 005-2012 TR) se notificará al Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo hasta el último día hábil del mes siguiente y, AVISO
DEENFERMEDADES OCUPACIONALES (Art. 112 DS 005-2012 TR º) se notificará al
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de un plazo de (5) días hábiles de
conocido el diagnóstico. Según el Anexo 2 DS 005-2012 TR.
8.3.9 El cumplimiento de las acciones preventivas y/o correctivas determinadas en el proceso
de investigación deben ser monitoreadas por el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
así como las superintendencias y/o jefaturas de cada área asignada.
8.3.10 Los registros físicos y digitales de los reportes e investigación de incidentes serán
archivados por cada área y una copia en el área de SSO.
8.3.11 Los resultados del informe final de investigación del incidente se deben difundir mediante
los sistemas de comunicación Establecidos en el procedimiento de Comunicación,
Participación y Consulta.
8.4. INCIDENTE FATAL

8.4.1 Comunicar a la Fiscalía correspondiente a la jurisdicción, si se comprueba el
fallecimiento de un trabajador y no se debe mover sus restos hasta recibir la autorización
de la misma.
8.4.2 Comunicar del evento al SI General, Gerente Corporativo SSOMA, Gerente General y
Gerencia Legal.
8.4.3 Dar aviso dentro de las veinticuatro (24) horas de ocurrido el accidente mortal mediante
el ANEXO Nº 21 del DS 024 a la Autoridad Minera competente. Asimismo, debe
presentar un informe detallado de investigación en el formato del ANEXO Nº 22 del DS
024 a los diez (10) días calendario de ocurrido el suceso a la autoridad minera. La labor
minera o el lugar donde ha(n) ocurrido el(los) accidente(s) mortal(es) debe paralizarse
hasta que el fiscalizador de la autoridad minera competente lo determine.
Así mismo de debe reportar mediante el aplicativo puesto a disposición en el portal
institucional del MTPE. En aquellas zonas geográficas en las que no exista acceso a
internet, con carácter excepcional, la notificación se efectúa mediante formato manual
debidamente llenado, que será presentado a la Dirección Regional y / o Zona de Trabajo
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y Promoción del empleo que corresponda. Se entiende que el AVISO DE ACCIDENTE

DE TRABAJO MORTAL (Art. 112º) y, AVISO DE INCIDENTE PELIGROSO (Art. 112º)
serán notificados al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo dentro de las 24
horas de ocurrido o conocido el hecho. Según el Anexo 1 DS 005-2012 TR
8.4.4 Facilitar a las autoridades policiales y judiciales realicen sus propias investigaciones de
acuerdo a sus procedimientos y metodologías.
8.4.5 Acordonar el lugar del incidente para garantizar que se conserven todas las evidencias.
8.4.6 Coordinar con el Jefe de Protección Interna para que se cuente con personal de
vigilancia a fin de evitar que espectadores se aproximen al lugar del evento y luego para
dar pase libre al lugar del evento tan pronto lo indique la Fiscalía.
8.4.7 Limitar las visitas al lugar del incidente únicamente al personal necesario.
8.4.8 Coordinar con el Gerente Legal la incautación y catalogar los efectos personales del
fallecido, después de recibir el permiso respectivo de la Fiscalía para que sean
entregados a sus familiares.
8.4.9 El equipo de investigación Estará conformado por:
- Gerente General
- Director de Operaciones
- Gerente Unidad
- Superintendente SSO
- Superintendente o Jefe del Área respectiva
- Supervisor directo del trabajador fallecido
- Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Representante de Seguridad de los Trabajadores ante el Comité de Seguridad y
Salud Ocupacional.
- Los trabajadores testigos del incidente
9. FORMATOS
9.1. F-SR-SSO-59 Flash Report
9.2. F-SR-SSO-60 Informe de Investigación
9.3. F-SR-SSO-62 Manifestación
9.4. F-SR-SSO-64 Presentación de Incidente
9.5. Evaluación Médica Tópico
10. RIESGOS Y PELIGROS ASOCIADOS DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE.
10.1. Global

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11. CONTROL DE CAMBIOS RESPECTO A LA ULTIMA VERSION
Numeral y Titulo Breve resumen del cambio

3 Cambios en los requisitos legales, adecuación al DS
024:2016-EM
12. ANEXOS
Anexo 1: Clasificación de Incidente
Anexo 2: Proceso de Investigación
Anexo 3: Lista No Limitativa de Evidencias
Anexo 4: Matriz de Análisis de Incidentes

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ANEXO 1

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ANEXO 2
Respuesta Inicial
Recopilar Evidencias
Partes Personas Papel Posición
Identificar Causas
Causas Básicas Causas Inmediatas
Definir Acción
Preventivas/Correctivas
Redactar Informe de
Investigación
Seguimiento de las
Acciones
Preventivas/Correctivas

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ANEXO 3
Declaración del trabajador lesionado

Persona Declaración del supervisor / capataz
Declaración de los testigos
Inducción Específica y cursos de entrenamiento en Seguridad
Reunión de SSOMA
Análisis PRC/AIC
Anexo 14, 14A
PETAR
Inspección de pre uso
Kardex de entrega de EPP
Papel
Examen Médico Pre Ocupacional y Examen Médico Especifico
Reporte de incidentes y enfermedades ocupacionales
Examen Médico de Altura
Examen de alcotest / dosaje etílico (si aplica)
Licencia interna de manejo y licencia del MTC
Revisión Técnica Vehicular
Programa de mantenimiento preventivo
Fotografías panorámicas
Fotografía de detalle
Croquis del evento (antes, durante y después)
Posición
Huellas de neumáticos y pisadas
Posición de la palanca de Cambio
Distancias, alturas y obstáculos
Cocada de Neumático
Equipo de Protección Personal
Objetos y Materiales dentro de la cabina
Herramientas y equipos utilizados
Partes
Dispositivos de Bloqueo y rotulado
Productos Químicos
Bermas, barandas, guardas
Tuberías, cables, mangueras

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ANEXO 4
Acto Subestándar
Operar equipos sin autorización: Tiene autorización de la Unidad?. Tiene Autorización
CI-01
del Supervisor?. Quien Opero el equipo estuvo autorizado para hacerlo?
Omisión a los Sistemas de Advertencia: Se refiere a la ausencia ó falta de claridad para
señalar, indicar, avisar, informar (colocación de dispositivos de señalización, advertencia
CI-02
letreros, señales visuales, señales acústicas, etc.) sobre posibles peligros en el área de
trabajo , equipos, maquinarias, vías, materiales, etc.
Omisión de asegurar: Tiene que ver con la no colocación de dispositivos (frenos,
guardas, cerrojos, candados, tacos, loqueos, interruptores, seguros, ganchos, pasadores y
CI-03
otros) que aseguren no ocurra una falla de seguridad en equipos, herramientas,
maquinarias, sistemas, etc, durante la operación
CI-04 Operar a velocidad indebida: La velocidad de manejo ó de operación no es la adecuada.
Desactivar dispositivos de seguridad: Se retiraron/desactivaron guardas, alarmas,
cinturones, etc. Bloquear ó amarrar el dispositivo de seguridad: Desconectar ó remover el
CI-05
dispositivo de seguridad: Desajustar el dispositivo de seguridad: Reemplazo del
dispositivo de seguridad por otro de menor capacidad
Usar equipos defectuosos: Operar equipos con fallas mecánicas identificadas: Equipos
CI-06
que no cuentan con las especificaciones técnicas de los fabricantes y los operamos.
Usar inadecuadamente ó inapropiadamente el EPP: Tiene el EPP pero no los usa; El
CI-07
EPP los usa incorrectamente.
Carga Incorrecta: La forma en que se traslada la carga en el equipo ó como la carga la
CI-08
persona no es la correcta.
Ubicación Incorrecta: Disposición incorrecta de lo que se está
CI-09
trasladando/moviendo/haciendo.
Levantar Incorrectamente: La forma en que el equipo ó la persona levantan la carga no
CI-10
es la Correcta.
Posición inadecuada para el trabajo/tarea: Está relacionada con la incorrecta ó
CI-11 inconveniente postura física de una persona durante la realización de una tarea de
manera que su ejecución lo exponga a un potencial accidente.
Dar mantenimiento a equipo en operación: Trabajar en el equipo mientras este
CI-12 energizado ó en funcionamiento; Limpieza, lubricación y ajuste del equipo mientras
funciona.
Jugueteo, bromas: Está claro, considerar corporal, verbal y cualquier otro que contribuya
CI-13
a la ocurrencia del evento.
Trabajar bajo la influencia del alcohol u otra droga: Está claro, definirse mediante las
CI-14
evaluaciones en Posta Médica/Tópico/Hospital.
CI-15 Usar equipo inadecuadamente: Dar otros usos diferentes a los de diseño a los equipos.
CI-16 Otro acto sub estándar

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Condición Subestándar
Falta ó inadecuadas barreras, guardas, bermas, barricadas, etc.: No hay ó existen
CI-17
guardas/barreras de contención de energía, pero no son adecuadas.
CI-18 Coronas, hastíales, paredes, tejados, techos, etc. Inestábles: Está claro.
CI-19 Caminos, pisos, superficies inadecuadas: Está Claro.
Equipo de protección inadecuada: El EPP no es el adecuado para la tarea ó no
garantiza protección; El EPP no cumple con las normas de Calidad; Conexión eléctrica sin
CI-20 tierra; Conexión eléctrica sin aislamiento; Conexiones eléctricas descubiertas; Radiación
sin blindaje; Radiación blindada inadecuadamente; materiales etiquetados
inadecuadamente ó sin etiquetar, falta de apoyo ó sujeción inadecuados.
CI-21 Herramientas, equipos ó materiales defectuosos: Está claro.
Congestión ó acción restringida: Restricción de movimientos/maniobras en general por
CI-22
espacios limitados.
Alarmas, sirenas, sistemas de advertencia inadecuados: Existen sistemas de
CI-23
advertencia (Visuales, sonoros, verbales) pero estos no fueron los adecuados.
CI-24 Peligro de Incendio ó explosión: Está claro.
Limpieza y orden deficiente: las condiciones de orden y limpieza no son las que están
CI-25
Estandarizadas en el área de trabajo.
CI-26 Exposición en exceso a químicos: Está claro.
CI-27 Exceso a niveles inseguros de polvo, humos, vapores, gases, etc.: Está claro.
CI-28 Exceso de Ruido: Está claro
CI-29 Exceso de radiación: Estar expuesto a radiación de cualquier fuente
CI-30 Temperaturas extremas: Está claro.
CI-31 Peligro ergonómicos: Está claro.
CI-32 Excesiva ó inadecuada Iluminación: Está claro.
CI-33 Ventilación inadecuada: Está claro
Condiciones ambientales peligrosas: Condiciones ambientales que sobrepasan los
CI-34
controles que se tienen en campo.
CI-35 Otra condición sub estándar

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Factores Personales
Capacidad Física / Fisiológica Inadecuada: A evidenciarse con evaluaciones
médicas anteriores/posteriores al evento. “NO PUEDE”.
CB 1.1. Estátura, peso, tamaño, fuerza, alcance, etc., Inadecuados: Limitaciones
fisiológicas para la tarea.
CB 1.2. Rango restringido de movimiento corporal: Está claro, referido a incapacidad
corporal permanente ó temporal que limita el movimiento.
CB 1.3 Capacidad limitada para mantener posiciones del cuerpo: Está claro, se refiere por
ejemplo a la capacidad limitada para mantenerse parado por un tiempo, sentado, etc.
CB-01 CB 1.4 Alergias o sensibilidad a substancias: A sustancias que estuvo expuesto ó ingirió
en el trabajo.
CB 1.5 Sensibilidad a extremos sensoriales (temperatura, sonido, etc.): Está claro.
CB 1.6 Deficiencia de visión: Está claro.
CB 1.7 Defecto de audición: Está claro.
CB 1.8 Otros defectos sensoriales (tacto, gusto, olfato, equilibrio): Está claro.
CB 1.9 Incapacidad respiratoria: Está claro.
CB 1.10 Otras incapacidades físicas permanentes: Está claro.
CB 1.11 Incapacidades temporales: Está claro.
Capacidad mental / Psicológica Inadecuada: a evidenciarse con evaluaciones
sicológicas anteriores ó posteriores al evento. “NO PUEDE”
CB 2.1 Miedos y fobias: Está claro.
CB 2.2 Perturbación emocional: Está claro, referido a situaciones evidenciadas que han
contribuido a la desconcentración.
CB 2.3 Enfermedad mental: Locura, esquizofrenia, etc.
CB 2.4 Nivel de inteligencia: Referido a sub desempeños evidenciados por evaluaciones
del supervisor sobre aptitud de aplicar lo aprendido.
CB-02
CB 2.5 Incapacidad para comprender: Está claro
CB 2.6 Mal discernimiento: Incapacidad/dificultad para elegir la opción correcta.
CB 2.7 Mala coordinación: Mala coordinación psicomotriz
CB 2.8 Tiempo lento de reacción: Reflejos inadecuados.
CB 2.9 Baja aptitud mecánica: Aptitud psicomotriz.
CB 2.10 Baja aptitud de aprendizaje: Está claro.
CB 2.11 Falta de memoria: Incapacidad/dificultad para recordar indicaciones,
instrucciones, etc.
Estrés Físico o Fisiológico: Fatiga, estrés físico
CB 3.1 Lesión o enfermedad: A evidenciarse por un médico, fatiga/tensión debido a
lesiones ó enfermedades.
CB 3.2 Fatiga debida a carga o duración del trabajo: Está claro.
CB 3.3 Fatiga debida a falta de descanso: A evidenciarse con documentos que
demuestren la falta de descanso.
CB 3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial: Fatiga ocasionada por sobre esfuerzo de la
CB-03 vista, del olfato, del oído.
CB 3.5 Exposición a peligros para la salud: Exposición a ruido, iluminación, calor, polvo,
gases.
CB 3.6 Exposición a temperaturas extremas: Sea la fuente el motor, radiación solar u
alguna otra fuente de energía.
CB 3.7 Deficiencia de oxigeno: Sea la fuente el motor u alguna otra fuente de energía.
CB 3.8 Variación de la presión atmosférica: “ Mal de altura”
CB 3.9 Movimiento restringido: Por espacio restringido de movimiento de cualquier parte
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del cuerpo o de la posición del mismo durante el trabajo.

CB 3.10 Insuficiencia de azúcar en la sangre: Está claro, a ser evidenciado por evaluación
médica antes ó después del evento.
CB 3.11 Drogas: Está claro, sustancias ingeridas que han influenciado en la tensión física.
Estrés Mental o Psicológico: “NO PUEDE POR ESTÁR TENSIONADO
MENTALMENTE POR…..”
CB 4.1. Sobre carga emocional: Exceso de actividades emocionales inherentes al trabajo
ó no.
CB 4.2 Fatiga debido a la velocidad o carga de trabajo mental: Está claro.
CB 4.3 Exigencia extrema del juicio /de la decisión: Limitaciones de tiempo, recursos, etc.
ó cualquier otro factor que afecte su discernimiento.
CB 4.4 Rutina, monotonía, exigencia de vigilancia aburrida: Actividades repetitivas.
CB-04 CB 4.5 Exigencias extremadas de concentración: Está claro.
CB 4.6 “Actividades sin sentido” o “que degradan”: debido a la no claridad de sus
objetivos.
CB 4.7 Instrucciones/exigencias confusas: Confusión debido a la no claridad de sus
objetivos.
CB 4.8 Exigencias / Instrucciones conflictivas: Está claro.
CB 4.9 Preocupación por problemas: Está claro.
CB 4.10 Frustración: Está claro.
CB 4.11 Enfermedad mental: Tensión ocasionada por trastornos mentales.
Falta de Conocimientos: A evidenciarse con evaluaciones de aptitud cognoscitiva
(teoría) para el trabajo. “NO SABE POR…..”
CB 5.1 Falta de experiencia: La experiencia requerida para realizar el trabajo
CB 5.2 Orientación/Inducción inadecuada: La definición de objetivos y propósitos de su
trabajo fueron inadecuadas.
CB-05 CB 5.3 Capacitación inicial inadecuado: El entrenamiento para realizar la tarea no es el
adecuado.
CB 5.4 Actualización de la Capacitación es inadecuado: El entrenamiento de seguimiento,
actualización de conocimientos no fue el adecuado.
CB 5.5 Instrucciones mal entendidas: El entendimiento de las instrucciones antes de
realizar el trabajo no fueron verificadas.
Falta de Habilidad: A evidenciarse con evaluaciones de aptitud psicomotriz (en
campo) para el trabajo “NO PUEDE POR…”
CB 6.1 Instrucción inicial inadecuada: La evaluación psicomotriz inicial (en campo) no fue
la adecuada (de acuerdo al estándar).
CB 6.2 Práctica inadecuada: Los procedimientos/estándares de entrenamiento no se
adapta a la necesidad de operación.
CB-06
CB 6.3 Desempeño infrecuente: Tarea ejecutada no es el equivalente a sus funciones, no
ha sido entrenado para ello.
CB 6.4 Falta de entrenamiento: No se ha proveído entrenamiento para las necesidades de
habilidades de la tarea.
CB 6.5 Inadecuada revisión de instrucción: El entrenamiento de seguimiento a las
habilidades del operador no ha sido de acuerdo al estándar.
Motivación Inapropiada: “NO QUIERE POR……..”
CB 7.1 Desempeño inapropiado es premiado: La supervisión avala ó alienta el
CB-07 incumplimiento de los procedimientos.
CB 7.2 Desempeño apropiado es castigado: Está claro.
CB 7.3 Falta de incentivos: La supervisión no evidencia esquemas de motivación (verbal,
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escrito) por cumplimiento de procedimientos.

CB 7.4 Frustración excesiva: Intentos del operador de haber cambiado condiciones
adversas de trabajo sin reconocimiento ó haber sido omitido.
CB 7.5 Agresión indebida: Por parte del supervisor ó compañeros.
CB 7.6 Intento incorrecto de ahorrar tiempo o esfuerzo: Se evidencia apuro innecesario de
completar la tarea.
CB 7.7 Intento incorrecto de evitar la incomodidad: Ídem.
CB 7.8 Intento incorrecto de llamar la atención: Se evidencian omisiones al procedimiento
por figuración.
CB 7.9 Disciplina inadecuada: Simple caso de no querer hacer el trabajo conforme al
procedimiento por voluntad propia.
CB 7.10 Presión indebida de los compañeros: Se evidencian casos de burlas, sarcasmos,
etc
CB 7.11 Ejemplo indebido de supervisión: la supervisión ha cometido las mismas faltas
delante de sus subordinados.
CB 7.12 Retroalimentación inadecuada del desempeño: Durante el seguimiento al
Desempeño no se ha corregido deficiencias en forma correcta, lo que ha motivado a
reincidencia.
CB 7.13 Reforzamiento inadecuado de la conducta apropiada: Se ha otorgado incentivos
ó reconocimiento insuficiente ante el desempeño correcto.
CB 7.14 Incentivos de producción incorrectos: Se ha priorizado la producción por encima
de la seguridad, en cuanto a los reconocimientos.
Factores Trabajo
Liderazgo y/o Supervisión Inadecuada: LA SUPERVISION A FALLADO EN:

CB 8.1. Relaciones jerárquicas confusas o contradictorias: ¿Quién es el Jefe?.
CB 8.2 Asignación confusa o contradictoria de responsabilidades: A quien le hago caso?
CB 8.3 Delegación indebida o insuficiente: Está claro.
CB 8.4 Dar políticas, procedimientos, prácticas ó guías inadecuadas: No se adecuan a la
necesidad del riesgo.
CB 8.5 Dar objetivos, metas ó estándares contradictorios: Está claro.
CB 8.6 Planificación o Programación inadecuada del trabajo: Existen factores que se han
omitido durante el planeamiento del trabajo.
CB 8.7 Instrucciones, orientación y/o entrenamiento inadecuado: Respecto a los PETS,
otros.
CB-08 CB 8.8 Proporcionar documentos de referencia, directivas y publicaciones de orientación
inadecuada: Respecto a los PETS, objetivos y metas, ajuste de operaciones, etc.
CB 8.9 Identificación y evaluación inadecuadas de exposición a pérdidas: El riesgo que
origino la pérdida no fue evaluada adecuadamente por el supervisor.
CB 8.10 Falta de conocimiento del trabajo por la supervisión/gerencial: Insuficiente
conocimiento de los procedimientos/tarea de trabajo.
CB 8.11 Calificaciones individuales incompatibles con los requisitos del trabajo/ tarea:
Aceptación de un trabajador en el puesto sin cumplir con los requerimientos pedidos por el
puesto; trabajador en el puesto de trabajo sin tener conocimiento de lo que hace ó va
hacer.
CB 8.12 Medición y evaluación inadecuada del desempeño: En cuanto calidad, cantidad
de seguimiento del desempeño.
CB 8.13 Retroalimentación inadecuada o incorrecta del desempeño: Se evidencia
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seguimiento al desempeño pero las correctivas no fueron suficientes para evitar

reincidencia.
Ingeniería inadecuada
CB 9.1 Evaluación inadecuada de exposición a pérdidas: Durante el diseño de las
condiciones de trabajo.
CB 9.2 Consideración inadecuada de factores humanos/ergonómicos: Está claro, referida
a la relación del personal con su medio de trabajo.
CB 9.3 Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuados: No se ajustan a
los riesgos de la operación.
CB 9.4 Monitoreo inadecuado de la construcción: Las actividades de monitoreo durante la
CB-09 operación no han sido programadas en forma suficiente a los riesgos.
CB 9.5 Evaluación inadecuada de la disponibilidad operativa: Está claro.
CB 9.6 Controles inadecuados o incorrectos: Los controles de los riesgos analizados no
fueron suficientes para el riesgo concretado.
CB 9.7 Monitoreo inadecuado de la operación inicial: No se programó adecuadamente el
monitoreo de los riesgos durante el inicio de las operaciones.
CB 9.8 Evaluación inadecuada de los cambios: No se ha realizado la gestión del cambio ó
Está no identificado el riesgo concretado.
Compras Inadecuadas: Materiales, equipos y/o herramientas que no cumplen con

las especificaciones técnicas, no cumplen con las normas de calidad del producto,
de fabricación artesanal.
CB 10.1 Especificaciones inadecuadas en las requisiciones: No se ha solicitado el
producto en base a los riesgos identificados.
CB 10.2 Selección inadecuada de materiales/equipos: Está claro.
CB 10.3 Especificaciones inadecuadas a los proveedores: No hay fidelidad entre el
requerimiento y lo solicitado al proveedor.
CB 10.4 Modo o ruta de embarque inadecuada: Deficiencias en los productos por lo
estipulado arriba.
CB 10.5 Inspección o aceptación inadecuada de lo recibido: No se ha inspeccionado
adecuadamente la recepción del producto.
CB 10.6 Comunicación inadecuada de datos de salud y seguridad: Los productos
representan peligros a la salud y a la seguridad por falta de información antes de la
CB-10 requisición.
CB 10.7 Manipulación incorrecta de materiales: Deficiencias en los productos por
manipulación incorrecta.
CB 10.8 Almacenamiento incorrecto de materiales: Deficiencias en los productos por
almacenamiento inadecuado.
CB 10.9 Transporte incorrecto de materiales: Deficiencias en los productos por el
embalaje u otros factores del transporte; Mal aseguramiento de los materiales al momento
de ser transportados.
CB 10.10 Identificación inadecuada de materiales peligrosos: Los productos representan
peligros a la salud y a la seguridad por falta de análisis de riesgos; NO cuentan con la hoja
MSDS; Personal no conoce los productos que manipula ó transporta.
CB 10.11 Salvamento y/o eliminación de desechos incorrecta: Trabajadores no conocen
los lugares adecuados para el reciclaje de desechos; Personal no conoce los estándares
de eliminación de desechos.
CB 10.12 Selección inadecuada de contratistas: No se ha cumplido con el procedimiento.
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Mantenimiento Inadecuado: Referente a maquinaria.

CB 11.1 Mantenimiento preventivo inadecuado: No se ha identificado las necesidades de
control de los riesgos en el mantenimiento; No existe programa de mantenimiento
preventivo; Si hay programa de mantenimiento preventivo, no se cumple.
CB 11.2 Evaluación de necesidad: Está claro.
CB 11.3 Lubricación y servicio: Está claro.
CB 11.4 Ajuste /Ensamblaje: Está claro
CB-11 CB 11.5 Limpieza o recubrimiento: Está claro.
CB 11.6 Reparación inadecuada: Lo reportado no ha sido reparado como se Establece
CB 11.7 Comunicación de necesidades: No se ha reparado/corregido porque no estaba
reportado
CB 11.8 Programación del trabajo: No contemplo las actividades necesarias.
CB 11.9 Inspección de las partes: No se ha hecho seguimiento del desempeño de las
partes.
CB 11.10 Sustitución de partes: Está claro.
Herramientas / Equipos / Materiales inadecuados: Uso de herramientas y /o equipos
incorrectos, defectuosos para realizar la tarea.
CB 12.1 Evaluación inadecuada de necesidades y riesgos: No se han identificado o no se
han controlado adecuadamente los riesgos inherentes a la manipulación/operación de
herramientas/equipos.
CB 12.2 Inadecuada consideración de factores humanos / ergonómicos: No se ha
considerado estos factores en la operación/manipulación de equipos/herramientas.
CB 12.3 Estándares o especificaciones inadecuadas: Los estándares para herramientas ó
CB-12
equipos no contemplan los riesgos concretados.
CB 12.4 Disponibilidad inadecuada: No se dispone de las herramientas ó equipos de
acuerdo a las necesidades.
CB 12.5 Ajuste/reparación/mantenimiento inadecuado: La causa de que las herramientas
o equipos sean inadecuados es por el mantenimiento.
CB 12.6 Recuperación y rehabilitación inadecuada: La causa de que las herramientas ó
equipos sean inadecuados es por la reparación.
CB 12.7 Re tiro y reemplazo inadecuado de artículos inapropiados: Está claro
Estándares de Trabajo Inadecuados: Referente a estándares de trabajo.
CB 13.1 Desarrollo inadecuado de estándares para:
CB 13.1.1 Inventario y evaluación de exposiciones y de necesidades: No se Establece
cuando realizar las evaluaciones de riesgo.
CB 13.1.2 Coordinación con el diseño del proceso: No se Establece cuando realizar el
monitoreo de los controles de riesgo.
CB 13.1.3 Participación del personal: No se Establece la participación del personal en
cualquiera de las etapas del trabajo con retroalimentación sobre los estándares.
CB 13.1.4 Procedimientos/prácticas/reglas inadecuadas: Que actividades necesitan
CB-13
procedimientos?.
CB 13.2 Comunicación inadecuada de estándares para:
CB 13.2.1 Publicación: No hay mecanismo de publicación ó difusión de estándares.
CB 13.2.2 Distribución: No hay mecanismos de que lleguen a todos los usuarios.
CB 13.2.3 Traducción al idioma adecuado: Está claro.
CB 13.2.4 Entrenamiento: No hay mecanismos para que el personal sea entrenado en el
procedimiento.
CB 13.2.5 Reforzamiento con señales, códigos de color y ayudas del trabajo: No hay
recordatorios en el lugar del trabajo, señalización, etc.
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CB 13.3 Mantenimiento inadecuado de estándares para:

CB 13.3.1 Seguimiento del flujo del trabajo: No hay programas de revisión de acuerdo al
avance del trabajo.
CB 13.3.2 Actualización: No hay programa para la actualizar los estándares/
procedimientos.
CB 13.3.3 Monitorear el uso de procedimientos / prácticas / reglas: Está claro
CB 13.4 Monitoreo inadecuado del cumplimiento: No se evidencia seguimiento al
cumplimiento de procedimientos.
Uso/Desgaste Excesivo: Referente a partes, condiciones del área de trabajo, etc
CB 14.1 Planificación inadecuada del uso: Tiene vida útil ó un límite de tiempo de
trabajo?.
CB 14.2 Extensión inapropiada de la vida: Está claro.
CB 14.3 Inspección / monitoreo inadecuado: No se hace seguimiento a la vida útil de la
CB-14 parte ó de las condiciones del área de trabajo.
CB 14.4 Carga o ritmo inapropiado de uso: Sobreesfuerzos.
CB 14.5 Mantenimiento inadecuado: Sustitución/reparación de piezas por vida útil
inoportuna.
CB 14.6 Uso por personal no calificado o no entrenado: Está claro.
CB 14.7 Uso para propósito inadecuado: Está claro.
Abuso o Mal Uso
CB 15.1 Conducta impropia que es perdonada: Por parte de la supervisión hacia los
subordinados.
CB 15.1.1 Intencional: Está claro.
CB-15 CB 15.1.2 No intencional: Está claro.
CB 15.2 Conducta inapropiada que no es perdonada: Por parte de la supervisión hacia los
subordinados.
CB 15.2.1 Intencional: Está claro.
CB 15.2.2 No intencional: Está claro.

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DIVISIÓN MINERA BRECA

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

4.2 Investigación de Incidentes y Accidentes.- Es un proceso de recopilación, evaluación de

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

4.6 Causa Inmediata:- Acción realizada inmediatamente antes de que se produzca el

5.1. SUPERINTENDENTE/JEFE DE ÁREA

5.3. SUPERVISOR SSO

5.4. POSTA MÉDICA

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

7.3. Hojas de apunte

8.2. COMUNICACIÓN DEL INCIDENTE

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

8.3. INVESTIGACIÓN DEL INCIDENTE

Clasificación de Incidente Supervisor SI/Jefe SI SSOMA Gerente Unidad

8.3.5 El incidente debe ser presentado y difundido en el COPAC de acuerdo a la matriz de

- El que sobrevenga en las vías de acceso a la unidad minera y en carreteras

Así mismo de debe reportar mediante el aplicativo electrónico puesto a disposición en el

8.4. INCIDENTE FATAL

y Promoción del empleo que corresponda. Se entiende que el AVISO DE ACCIDENTE

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

11. CONTROL DE CAMBIOS RESPECTO A LA ULTIMA VERSION

Numeral y Titulo Breve resumen del cambio

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Partes Personas Papel Posición

Causas Básicas Causas Inmediatas

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Declaración del trabajador lesionado

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

del cuerpo o de la posición del mismo durante el trabajo.

escrito) por cumplimiento de procedimientos.

Liderazgo y/o Supervisión Inadecuada: LA SUPERVISION A FALLADO EN:

seguimiento al desempeño pero las correctivas no fueron suficientes para evitar

Compras Inadecuadas: Materiales, equipos y/o herramientas que no cumplen con

Mantenimiento Inadecuado: Referente a maquinaria.

CB 13.3 Mantenimiento inadecuado de estándares para:

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

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