AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

Nombre: OSCAR ALEXANDER CHACUA YANDUN

Instructor: FREDDY ANTONIO HORTA RODRIGUEZ

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2,
escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales
o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a

la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear,
además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de
los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

EMPRESA: Panadería “SUPREMA”

Fecha: 31-08-2019
Proceso a auditar: Gestión de calidad
Dirección: Tulcán-Ecuador
Representante: María Carmen Yandun Cuasquer
Tel:0998601018
Cargo: Gerente Propietaria
Correo electrónico: mccuasquer@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Para: Departamento de calidad
José Castillo

Criterios de auditoria:

• SGC

• Política de Gestión Calidad.

• Política de Logística y Servicio al Cliente

• Manual de Procedimientos

• Políticas Corporativa de

• Normativa técnica sanitaria de alimentos

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual
se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar
que se están aplicando los procesos y procedimientos relacionados con la recepción
almacenamiento de la materia prima, la visita será realizada por un equipo de tres (3)
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Auditoria.
el día 1 de Agosto del presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones
del bodega, Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo
auditor, antes del 1 de Agosto del 2019.

Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las

personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de
la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada.
Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de las documentación, condiciones
de seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los
equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

Proceso a auditar Gestión de calidad

Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa de
Objetivo Sistema de Gestión de Calidad de Panadería “SUPREMA”, en los procedimientos de
Inspección de materia prima e inspección de producto terminado
Hora de inicio de la
Personal asistente Fecha Observaciones Firma Hora fin de la uditoria
auditoria
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del

documento

Política de Logística y
Última actualización 18 de julio
1 Servicio al Cliente
2019

2 Manual de Procedimientos.
Última actualización 9 de febrero
Cap. Compras y Logística.
del 2019

3 Manual de Procedimientos
Versión de marzo del 2019
de Laboratorio
4 Manual de Calidad Versión Marzo de 2019

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo:
lista de Chequeo).
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y
escritas.
 LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificación: CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

copias controladas del manual de

Manual de Calidad (Documentación nivel
Si I)
calidad

claramente señaladas en el manual

de calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades
Si de cada puesto de trabajo?
Se encuentran comunicadas las responsabilidadces
Si a cada
no hay
unoevidencia
de los empleados
de la comunicación
del laboratorio de Ensayos?
Procedimientos operativos (Documentación nivel II)
Existen manuales, instructuctivos, y/oSiprocedimientos que unifiquen los criterios en la realizacion de actividades?

Se da por entendido que cada uno

Existe evidencia documentada del conocimiento
No de manuales,
conocenormas,
sus funciones
instructivos
peroy no
procedimientos
se de laboratorio?
documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso Si

(Documentación nivel III)

Tacitamente se en tiende que las

solicitudes de trabajo de laboratorio
Estan identificados los planes de trabajo
No de cada uno de los miembros del area de control de calidad?
estan ordenadas por los formatos
solicitud de analisis de produccion

Existen registros de las acciones de trabajo

Si asignadas?
e- Generación de hallazgos de auditor.
Formatos y registros (DocumentaciónSi
de nivel IV)
Se lleva una bitacora de analisis con sus
Si respectivos registros?
Existe una metodologia definida para el
Sialmacenamiento y retencion de los documentos que evidencian los analisis?
Documentación completa si Auditor(es): Oficina asesora de
Fecha: 1 de Agosto del 2019
Son los protocolos, manuales, instructivos
Si y metodoscontrol
vigentes yinterno.
La informacion
actuales?
esta en desorden
Proceso auditado: Gestión de Auditado(s): Departamento de
calidad
Esta debidamente almacenada, compilada calidad
No y ordenada materia
Hay riesgo
la informacion que se prima
de perder informacion
maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigacion?
debido al desorden
Criterios
Evidencia de Hallazgos de la
N de la C NCM NCm
auditoría
Respecto del servicio. auditoría
auditoría
Existen registros de las verificacionesNo
o calibraciones realizadas?
1 Procedimientos Falta agregar
Estan definidas las pautas de actuaciónNo cuando se observa que las medidas han sido erroneas?
de costos
exhibición del procesoena auditar visible.fichas de producto
en lugar de
política
materia prima en de proveedor
gestión
bodega con las costos en Verbalmente conocen el
calidad procedimiento, pero no esta
fechas de materiales dedocumentado. X
recepción
Existen definidos procesos para realizar bodega
Si el seguimiento, medición, analisis y mejora?
2 Se emplean tecnicas estadisticas? No No se tiene en
formato del
Satisfaccion único de
cliente. Cap. cuenta el formato
despachos,
Existen indicadores adecuados para cada
No uno de los procesos del sistema de gestion de calidad del laboratorio de medicion y ensa
Compras único de X
Manual
Se emprenden acciones depara conocerNoy realizar un analisis de satisfaccion del cliente?
y logística despachos y
procedimientos
recibo de
 mercancía en el
procedimiento
3 Falta actualización
de la política de
logística, cuya
Política última
de actualización fue el
Cambios
logística y 18 de julio 2011 y X
organizacionales
servicio al no se han
cliente agregado los
cambios
organizacionales
del año 2012
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad
Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

• Se debe actualizar la Política de Gestión calidad de recepción de materia prima y

crear un procedimiento para el manejo de proveedores de materia prima adecuado

• Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de

procedimientos.

• Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se

tiene fecha de creación

g- Realización de reunión de cierre: entregue el re

gistro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta
actividad).
g- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Como aprendizaje del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de
actividades de una función dentro de una empresa, dado que se realiza para cada
proceso dentro de la organización, las cuales arrojen resultados para la mejora
continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos
dentro de una organización, y de esta manera tener confidencialidad en cuanto a los
resultados
h-

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de
aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.