AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

LISTA DE CHEQUEO
INFORME DE AUDITORIA

Trabajo colaborativo;
DANIEL EDUARDO MENDIETA CALDERON ID 404326
JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA ID 389264
LEIDY BIBIANA MONTOYA GIRALDO ID 404316
TANIA VANESSA MOSCOSO DONATO ID 558584

CORPORACIÒN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÒN EN SALUD OCUPACIONAL
SEMESTRE 10°
Ibagué 2018
 AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
LISTA DE CHEQUEO
INFORME DE AUDITORIA

Trabajo colaborativo;
DANIEL EDUARDO MENDIETA CALDERON ID 404326
JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA ID 389264
LEIDY BIBIANA MONTOYA GIRALDO ID 404316
TANIA VANESSA MOSCOSO DONATO ID 558584

Presentado a:
JACID MONTOYA TORRES
NRC 37972

CORPORACIÒN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÒN EN SALUD OCUPACIONAL
SEMESTRE 10°
2018
 INTRODUCCIÓN

En la presente fase la PLANIFICACION del sistema de gestión de la seguridad y salud en

el trabajo, se enfoca al reconocimiento y aplicación de mecanismos para verificar el
cumplimiento del sistema de gestión y seguridad y salud en el trabajo de acuerdo a los
objetivos planteados por la empresa ENITEL S.A.S , el seguimiento y medición adecuada
atreves de procesos de la auditoria permitiendo evidencia las respectivas no conformidades,
falencias y fortalezas con el fin de establecer un plan de acción y las acciones
correspondientes al proceso de mejora continua.

En el presente material de estudio brinda las pautas para la realización de dichas acciones,
aportando propuestas de prevención y corrección acordes a las no conformidades encontradas
en la estructura y procesos de gestión en seguridad y salud en el trabajo.

Esta revisión se realiza anual a nuestro Sistema Integrado de Gestión, se concibe como
referencia de seguimiento y diagnóstico general del mismo; así mismo se ha convertido en
herramienta que contribuye a la toma de decisiones de la Alta dirección la cual permite
promover la mejora continua del sistema y de la Organización en sí. A través de este análisis
de igual manera se verifica el sostenimiento, conveniencia, eficacia, eficiencia y efectividad
de las normas implementadas y certificadas en nuestra. A continuación se evidencia el diseño
y ejecución de una lista de chequeo la cual funciona como instrumento de verificación de
cumplimiento frente a la planificación del SG-SST.
OBJETIVO

Establecer el cumplimiento de documentación de la planificación (FASE P) del sistema de

gestión en seguridad y salud en el trabajo, bajo el decreto 1072 de 2015 en el proceso de
instalaciones de internet, fibra óptica, energía etc. De la empresa ENITEL S.A.S. De tal
forma que este aporte con el bienestar de los empleados, ayudando a minimizar los factores
de riesgo a los que están expuestos día a día, y colabore con el mejoramiento de la
productividad.

Efectuar un diagnóstico de la situación actual de los cumplimientos del sistema de gestión y

seguridad y salud en el trabajo de la empresa ENITEL S.A.S

Realizar un respectivo análisis detallado dela situación de la empresa ENITEL S.A.S con el
fin de evaluar su estado frente al cumplimiento correspondiente frete al marco legal vigente
OBJETIVO GENERAL DE LA AUDITORÍA

Verificar y evaluar la planificación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo

a través de un formato en función de lista de chequeo en la empresa ENITEL S.A.S

ALCANCE DE LA AUDITORIA

Verificar el grado de planificación y evaluación al Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud en el Trabajo (SG-SST) de la empresa ENITEL S.A.S según el Decreto 1072 de Mayo
26 del 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector
Trabajo”. Sección 4: Riesgos Laborales en Empresas. Capítulo 6: Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), perteneciente al Proceso: Gestión del Talento
Humano, Procedimiento Para el Sistema de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

CRITERIOS

El área de Control Interno en su proceso de auditoría verificará el cumplimiento de las

políticas, procedimientos y requisitos de acuerdo a lo establecido en:

Cual se expide el Decreto Único

Reglamentario del Sector Trabajo”. Sección 4: Riesgos Laborales en Empresas. Capítulo 6:
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) del Artículo 2.2.4.6.1.
Al artículo 2.2.4.6.42.

Artículo 2.2.4.6.37. Del

Decreto 1072 de 2015 Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo, sobre la transición
para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-
SST)”.

METODOLOGÍA

Para la ejecución de la auditoria se solicitó información a la dependencia de Bienestar

Laboral, perteneciente a la Dirección Administrativa de Talento Humano e igualmente a la
ARL COLMENA (empresa de riesgos laborales contratada la empresa ENITEL S.A.S ), el
análisis documental, elaboración de lista de verificación, plan de auditoría, y reuniones con
los líderes o responsables de las actividades del procedimiento “Para el Sistema de Gestión
de la seguridad y salud en el trabajo, con el fin de indagarles por la lista de verificación, por
medio de entrevista para obtener la evidencia física por cada una de las mismas en la medida
de ser posible para construir el informe final de auditoría.

Instrumento

Lista de chequeo, se realizara la valoración de manera cuantitativa en donde los resultados

se realizaran el nivel de cumplimiento frente al requisito exigido.

Anexo.

A continuación se anexa carta enviada a la empresa ENITEL S.A.S, la cual es participe del
presente documento para el análisis del SG-SST.
 Ibagué 13 de noviembre 2018

SEÑOR:

JUAN CARLOS CELIS BEDOYA

GERENTE

La Corporación Universitaria Minuto de Dios – UNIMUTO plantea en su Misión ofrecer

educación superior de calidad, de fácil acceso, integral y flexible en las metodologías virtual
y a distancia a través de alianzas con el sector productivo, público y privado, buscando la
pertinencia de sus programas bajo el sello característico de transformación social y desarrollo
sostenible.

.Me permito dirigir estas líneas para comunicarle que como se había acordado en los
próximos días se llevara a cabo la presentación final del trabajo de auditoria, el cual nos
basamos de su empresa. Por lo tanto solicitamos su colaboración y agradecemos nos facilite
en forma electrónica, los siguientes documentos con el fin de preparar la auditoria.

Documentos que sirvan de apoyo y manuales e instructivos del sistema de seguridad y

salud en el trabajo de la empresa ENITEL S.A.S

En los próximos días se le será enviado el correspondiente plan de auditoria

Agradecemos su gestión y atención a la presente, seguros que estos ejercicios académicos

fortalecerán las competencias laborales y humanas de nuestros estudiantes, en caso de
cualquier duda, al estudiante, líder Julián Andrés Sánchez Polania del proceso estará atento
a resolverla, para eso adjuntamos su número de celular 3229459599 correo
electrónico. Jsanchezpol@uniminuto.edu.co

Cordial Saludo;

JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA

Estudiante en formación del Programa Adm. Salud Ocupacional
Centro Regional Ibagué
 fecha: 13-11- código: FR-SIG-
FORMATO
2018 024
Lista de chequeo página 1 de 3 Versión: 01
aprobó:
Planificación del sistema de gestión de la seguridad y Elaboro: Auditor
Gerencia y
salud en el trabajo interno
calidad

Objetivo: El presente formato (lista de chequeo) cosiste en realizar auditoria para la verificación del cumplimiento de la
planificación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, según Decreto 1072 de 2015 > Libro 2 > Parte 2
> Título 4 > Capítulo 6

REFERENCIA
Decreto 1072 de Verificación
2015 > Libro 2 > # Requisito a Verificar del estado Observaciones
Parte 2 > Título 4 >
Capítulo 6
No
cumple cumple
Planificación

En el SG-SST ¿está definido y escrito el método de

identificación de peligros, evaluación y valoración de los AQUÍ ESCRIBE LAS
1 X OBSERVACICONES
riesgos? La metodología para la identificación de peligros DE LOS ITES QUE NO
incluyó? CUMPLEN
Se tienen plenamente identificados los trabajadores que
2 se encuentren expuestos de manera permanente a las X
actividades de alto riesgo?
La identificación de peligros y la evaluación y control de
3 los riesgos son desarrollados con la participación de X
todos los niveles de la empresa
La matriz de identificación de peligros está documentada
4 X
y está actualizado mínimo anualmente.
La matriz ha sido actualizada cuando se presenta un
accidente de trabajo mortal o catastrófico, o cuando se
Artículo 2.2.4.6.15. 5 X
presenta cambios en los procesos, en las instalaciones,
Identificación de
en la maquinaria o equipos?
Peligros, Evaluación
y Valoración de los La empresa utiliza metodologías adicionales para
Riesgos. 6 complementar la evaluación de los riesgos de origen X
físico - Biológicos - químicos de seguridad - público.
La empresa utiliza metodologías adicionales para
7 complementar la evaluación de los riesgos de origen X
biomecánicos.
La empresa utiliza metodologías adicionales para
8 complementar la evaluación de los riesgos de origen X
psicosociales?
¿Los procesos productivos involucran agentes
9 potencialmente cancerígenos? se encuentran X
considerados como riesgos prioritarios?
El empleador informa al comité paritario o vigía de SST
sobre los resultados ambientales de trabajo que emita las
10 X
recomendaciones a que haya lugar. - Mediciones
Higiénicas.
 La empresa se encuentra dentro de las actividades de
alto riesgo (Decreto 2090 de 2003). Los trabajadores se
11 X
encuentran identificados en la matriz de identificación de
peligros.
Se ha realizado la evaluación inicial con el fin de Es necesario
identificar las prioridades en seguridad y salud en el establecer y
12 trabajo para establecer el plan de trabajo anual. X actualizar las
prioridades de
la matriz IPEVR
13 La autoevaluación es realizada por personal idóneo. X
Se cuenta con la identificación de peligros y valoración de
14 X
riesgos anual,
Se cuenta con identificación de amenazas y análisis de
15 X
vulnerabilidad anual,
La evaluación de la efectividad de las medidas
implementadas, para controlar los peligros, los riesgos y
16 X
amenazas, que incluya reportes de los trabajadores, de
forma anual?
17 El cumplimiento del programa de capacitación anual X
El cumplimiento de las inducciones y reinducciones para
Artículo 2.2.4.6.16. 18 los trabajadores dependiente, cooperados, en misión y X
Evaluación inicial del contratistas.
Sistema de Gestión Evaluación de los puestos de trabajo en el marco de los
de la Seguridad y 19 programas de vigilancia epidemiológica de la salud de los X
Salud en el Trabajo trabajadores.
SG-SST. La descripción sociodemográfica de los trabajadores y la
20 caracterización de sus condiciones de accidentalidad. X
Análisis y evaluación de las estadísticas sobre
21 X
enfermedad y accidentalidad.
Análisis y evaluación de las estadísticas de
accidentalidad ocurrida en los dos (2) últimos años en la
22 X
empresa, para evaluar y establecer la línea base y la
mejora continua en el sistema.
23 La evaluación inicial está documentada. X
Existen mecanismos para facilitar el auto reporte de
24 trabajo y de salud por parte de los trabajadores o X
contratistas.
La información de los autor reportes sirven como insumo
25 para la actualización de las condiciones de seguridad y X
salud en el trabajo.
Registro y seguimiento a los indicadores definidos en el
26 SG-SST de la empresa del año inmediatamente anterior. X
1. El cumplimiento con la legislación nacional vigente en Falta actualizar la
matriz de requisito
materia de riesgos laborales legales para el
Artículo 2.2.4.6.17. 27 X cumplimiento al
Planificación del 100% en materia de
Sistema de Gestión riesgos laborales
de la Seguridad y 2. El fortalecimiento de cada uno de los componentes
Salud en el Trabajo 28 (Política, Objetivos, Planificación, Aplicación, Evaluación X
SG-SST. Inicial, Auditoría y Mejora)
3. El mejoramiento continuo de los resultados en
29 X
seguridad y salud en el trabajo de la empresa.
 La planificación en seguridad y salud en el trabajo abarca
la implementación y el funcionamiento de cada uno de los
30 componentes del SG-SST (Política - Objetivos - X
Planificación - Aplicación - Evaluación inicial - Auditoría -
Mejora) Se encuentran documentada estas etapas?
El plan de trabajo anual se encuentra firmado por el
31 X
empleador?
El plan de trabajo contiene: Falta actualizar
32 a- Objetivos - b- Metas - c- Actividades - d- Responsables X los recursos del
- e- Cronograma - f- Recursos SG-SST
Verificar los objetivos y garantizar que sean coherentes
33 X
con el plan de trabajo anual
Verificar la comunicación a todos los empleados de los
34 X
objetivos
Los objetivos son claros, medibles, cuantificables y tienen
35 X
Artículo 2.2.4.6.18. metas definidas para su cumplimiento.
Objetivos del Son adecuados para las características, el tamaño y la
36 X
Sistema de Gestión actividad económica de la empresa.
de la Seguridad y Son coherentes con el plan de trabajo anual, de acuerdo
Salud en el Trabajo 37 X
a los riesgos prioritarios identificados.
SG-SST. Son compatibles con el cumplimiento de la normatividad
38 X
vigente.
Los objetivos se encuentran documentados y son
39 X
comunicados a todos los trabajadores.
Los objetivos son revisados y evaluados mínimo una vez
40 X
al año, y son actualizados de ser necesario?
Los indicadores cuentan con una ficha técnica que
Artículo 2.2.4.6.19. contenga las siguientes variables:
Indicadores del 1- Definición del indicador - 2- Interpretación del indicador
Sistema de Gestión - 3- Límite del indicador o valor a partir del cual se
de la Seguridad y
41 X
considera que cumple o no con el resultado esperado. 4-
Salud en el Trabajo Método de cálculo. 5- Fuente de la información para el
SG-SST. cálculo. 6- Periodicidad del reporte. 7-Persoas que deben
conocer el resultado.
Artículo 2.2.4.6.20. Se definen los indicadores de Estructura del sistema?
Indicadores que Están definidos
evalúan la estructura
42 X
ara falta
del SG-SST. actualizar
Artículo 2.2.4.6.21. Se definen los indicadores de que Evalúan el Proceso del
Indicadores que sistema? Están definidos
evalúan el proceso
43 X
ara falta
del SG-SST actualizar
Artículo 2.2.4.6.22. Se definen los indicadores de que Evalúan el Resultado
Indicadores que del sistema?
evalúan el resultado
del Sistema de 44 X
Gestión de la Están definidos
Seguridad y Salud en ara falta
el Trabajo SG-SST.
actualizar
AUDITORES JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA
DANIEL EDUARDO MENDIETA
TANIA VANESA MOSCOSO DONATO
LEIDY BIBIANA MONTOYA GIRALDO
CRITERIO REQUISITOS DEL SG-SST DECRETO 1072 DEL 2015

ARTICULO 29. Auditoria de cumplimiento del SG-SST. Realizar una auditoria anual
planificada con la participación del COPASST.

Parágrafo: el programa de auditoria debe comprender entre otros, la definición de la

idoneidad de la persona que sea auditoria, el alcance de la auditoria la periosidad, la
metodología y la presentación de informes, y debe tomarse en consideración resultados de
auditoria previas. La selección de personal auditor no implicara necesariamente aumento en
la planta de cargos existentes, los auditores no deben auditar su propio trabajo.

Los resultados de la auditoria deben ser comunicados a los responsables de adelanta las
medidas preventivas; correctivas o de mejora continua para la empresa.

Objetivo:

Hacer el examen, estudio y análisis de actividades, procedimientos y procesos, para verificar

la eficacia, eficiencia y efectividad del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo acorde a los requisitos legales, , identificando falencias y fortalezas para establecer
acciones de mejora. Definiciones: Administración del riesgo: proceso de identificación,
medida y administración de los riesgos que amenazan la existencia, los activos, las ganancias
o al personal de una organización, o los servicios que ésta provee.

Auditoria interna: Actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consulta,

concebida para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una
organización a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para
evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y gobierno.

Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situación no deseable. Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de
una no conformidad potencial u otra situación potencialmente no deseable. Auditado:
Organización que es auditada. Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva, con el fin determinar
el grado en que se cumplen los criterios de la auditoria.
Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.

Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor

tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.

- Red global de conocimientos en auditoría y control interno

- Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría. Un auditor de
equipo auditor se designa generalmente como auditor jefe de equipo. El equipo auditor puede
incluir auditores en formación y, cuando sea preciso, expertos técnicos. Los observadores
pueden acompañar al equipo auditor pero no actúan como parte del mismo. Evidencias de
auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificadas. La evidencia de auditoría
puede ser cualitativa o cuantitativa.

Hallazgo de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada

frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad
o no conformidad con los criterios de auditoria, u oportunidades de mejora. No conformidad:
Incumplimiento de un requisito.

SST: La seguridad y la salud en el trabajo (SST) es una disciplina que trata de la prevención
de las lesiones y enfermedades relacionadas con el trabajo, y de la protección y promoción
de la salud de los trabajadores.

Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de

tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.3

Procesos auditados:

(SG-SST) sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa

comunicaciones integrales
 Preguntas de entrevista a la encargada del proceso de SST

 ¿Qué características deben tener los indicadores?

Los indicadores deben estar planteados en términos de eficiencia, eficacia y
efectividad. Cada indicador debe contar con una ficha. Eficiencia es corrección de
una falla, un vacío o una inconsistencia. Eficiencia es que haga un uso razonable de
recursos. Y efectividad es que constituya una acción provechosa para la empresa.
 ¿Qué implicaciones tiene la firma en la política del SG-SST?
Con la firma del representante legal, la política de la empresa deja de ser un tema
filosófico o teórico. Con este elemento, tanto el representante legal como la
organización misma adquieren compromisos legales y deben responder jurídicamente
ante las autoridades competentes por los incumplimientos o inconsistencias que
pudieran presentarse.
 ¿Cuáles han sido los beneficios de implementar un SG-SST en ENITEL S.A.S?
1. Organización en los procesos.
2. Gestión del conocimiento de los riesgos
3. Apoyo de las ARL para el cumplimiento de ley
4. Organización en la planificación para seguir con la fase HACER
 ¿Implementar el SG-SST es importante para ENITEL S.A.S?
SI, de acuerdo al decreto 1072 del 2015, toda empresa debe implementar el sistema
de gestión (SG-SST) donde las empresas deben estar en capacidad de evidenciar y
ejecutar.

RESULTADO DE LA AUDITORIA

CRITERIOS NO CONFORMIDADES

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, No se evidencia la matriz actualizada

Evaluación y Valoración de los Riesgos.
identificación de peligros, evaluación y valoración
de los riesgos indica que se debe aplicar una
metodología que sea sistemática, que tenga
alcance sobre todos los procesos y actividades
rutinarias y no rutinarias que le permita identificar
los peligros y evaluar los riesgos en seguridad y
salud en el trabajo, también define la actualización
anual y cada vez que ocurra un accidente de
cuando se presenta un accidente de
trabajo mortal o catastrófico, o cuando
se presenta cambios en los procesos,
en las instalaciones, en la maquinaria o
equipos. No se evidencia el
Procedimiento para la identificación de
peligros, evaluación y valoración de
riesgos al igual que la valoración
demarca el semáforo de riesgo dando la
trabajo mortal o un evento catastrófico en la
empresa
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo SG-SST.
Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST.. Documentación, define dentro
de los requisitos a presentar en los procesos de
seguimiento el informe diagnóstico de condiciones
de salud de la empresa.
SG-SST: Artículo 2.2.4.6.12. Como parte del
proceso de control documental el parágrafo 3
establece que "se debe garantizar la
confidencialidad de los documentos, acorde con la
normatividad legal vigente" lo que establece la
necesidad de consentimiento informado para
exámenes ocupacionales y para efectos de
manejo de historia clínica sobre todo si hay médico
en la empresa
Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
misma calificación a los riesgos bajo y
medio, se debe determinar esta
valoración.
Los procesos productivos no involucran
agentes potencialmente cancerígenos,
no se encuentran considerados como
riesgos prioritarios en esta empresa.
El empleador no informa al comité
paritario o vigía de SST sobre los
resultados ambientales de trabajo que
emita las recomendaciones a que haya
lugar. - Mediciones Higiénicas.
-No hay evidencia del cumplimiento del
programa de capacitación anual
- No cumple con las inducciones y
reinducciones para los trabajadores
dependiente, cooperados, en misión y
contratistas.
- no se evidencia la Evaluación de los
puestos de trabajo en el marco de los
programas de vigilancia epidemiológica
de la salud de los trabajadores.
- No existen mecanismos para facilitar el
auto reporte de trabajo y de salud por
parte de los trabajadores o contratistas.
- El plan de trabajo anual no se
encuentra firmado por el empleador?
-No se evidencia el proceso de
seguimiento al diagnóstico de
condiciones de salud de la empresa, ni
los exámenes médicos ocupacionales.
No se evidencia el proceso y/o
procedimiento que garantice la
confidencialidad de los documentos de
consentimiento informado de la custodia
y manejo de conceptos médicos
ocupacionales
Los indicadores no cuentan con una
ficha técnica que contenga las
siguientes variables:
1- Definición del indicador - 2-
Interpretación del indicador - 3-
Límite del indicador o valor a partir
 del cual se considera que cumple o
no con el resultado esperado. 4-
Método de cálculo. 5- Fuente de la
información para el cálculo. 6-
Periodicidad del reporte. 7-Persoas
que deben conocer el resultado.
SG-SST: Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, No evidencia el Formato de
Evaluación y Valoración de los Riesgos. Se debe Registro trabajadores actividades
identificar y relacionar en el Sistema de Gestión de la alto riesgo (Decreto 2090 2003)
Seguridad y Salud en el Trabajo los trabajadores que se
dediquen en forma permanente a las actividades de alto
riesgo a las que hace referencia el Decreto 2090 de
2003

SG-SST: Artículo 2.2.4.6.22. Indicadores que evalúan el No se evidencio el Programa de

resultado del SG-SST incluye los resultados de los rehabilitación, en concordancia con
programas de rehabilitación al igual que en el Artículo los exámenes ocupacionales
2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección.

SG-SST: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y Programa de Mantenimiento no

control. Define en el Parágrafo 2. Que se debe realizar e cumple, Pero cuenta con formatos.
mantenimiento de las instalaciones, equipos y SST-F-003
herramientas de acuerdo con los informes de
inspecciones y con sujeción a los manuales de uso.

SG-SST: Artículo 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y Durante la evaluación no se

control incluye los equipos y elementos de protección evidencia el Programa de
personal que cumplan con las disposiciones legales Elementos de Protección Personal
vigentes y de acuerdo con la identificación de peligros y ni la matriz de E.P.P por cargo
evaluación y valoración de los riesgos

OPORTUNIDADES DE MEJORA OBSERVACIONES

Artículo 2.2.4.6.17. Planificación del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. Artículo
2.2.4.6.17. Planificación del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
El plan de trabajo anual se encuentra firmado por el
empleador?
Se debe hacer firmar el plan de
trabajo por el profesional en
seguridad y salud en el trabajo y el
empleador con el fin de cumplir los
requisitos del ciclo de planificación

Establecer un procedimiento a la hora de establecer firmas

de alto interés a la organización con referencia a los
documentos soportados en seguridad y salud en el trabajo
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Se recomienda establecer y
Valoración de los Riesgos. evidenciar el registro de asistencia
de la capacitación programada de
La identificación de peligros y la evaluación y control de los elaboración de peligros y valoración
riesgos son desarrollados con la participación de todos los de riesgos y priorización de
niveles de la empresa medidas de intervención.
Programada para el mes de
-evaluar el plan de capacitación en el enfoque de la valoración noviembre según cronograma del
de riesgos con su respectiva evidencia y resultados de 2018
evaluación

Artículo 2.2.4.6.15. La matriz de identificación de peligros está

Se debe elaborar y documentar la
documentada y está actualizado mínimo anualmente. matriz de riesgo frente a los cargos
de la empresa como mínimo una
-Inmediatamente realizar la matriz de riesgo en la organización vez al año
delegar la función del encargado en el departamento de
seguridad y salud en le trabajo

Artículo 2.2.4.6.15. La matriz ha sido actualizada cuando se Realizar un plan de acción sobre el
presenta un accidente de trabajo mortal o catastrófico, o ítems de la matriz de riesgo para
cuando se presenta cambios en los procesos, en las cumplir con la normatividad de la
instalaciones, en la maquinaria o equipos ? seguridad y salud en el trabajo de la
compañía
-No aplica ya que la organización no cuenta con la matriz de
riesgo elaborada se debe ejecutar el procedimiento cuando se
vaya elaborar como lo justifica la normatividad vigente
Artículo 2.2.4.6.15. Los procesos productivos involucran Se debe realizar programas
agentes potencialmente cancerígenos ? se encuentran operativos y administrativos de
considerados como riesgos prioritarios? Promoción y Prevención que
conlleven a la mitigación y
-Se establece un proceso frente a los programas
exposición del riesgo de los
respectivamente controlado en los materiales cancerígenos
con su respectiva ficha de control para minimizar riesgos de trabajadores.
agentes peligroso al ser humano que es la materia prima de la
compañía
Artículo 2.2.4.6.15 El empleador informa al comité paritario o Implementar medidas preventivas /
vigía de SST sobre los resultados ambientales de trabajo que cuantitativas frente a los resultados
emita las recomendaciones a que haya lugar. - Mediciones y la respectiva balance de las
Higiénicas. mediciones ambientales en las
áreas de trabajo
.-Proponer mecanismo que impacte a mejorar los resultados
en el enfoque de mediciones ambientales en las área de
trabajo con mayor éxito en la reducción de accidentes o
enfermedades
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del Sistema de Gestión de
Realizar el respectivo seguimiento al
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. plan de capacitación de la
El cumplimiento del programa de capacitación anual
organización y evaluar los
Se debe verificar mensualmente el cumplimiento del plan anual resultados frente a la formación de
de capacitación y dar su evaluación frente a los procesos los temas

Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del Sistema de Gestión de Tener la autoridad siempre frente al
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. programa de inducción y re
El cumplimiento de las inducciones y re inducciones para los
inducción antes de que realicen
trabajadores dependiente, cooperado, en misión y contratistas.
labores o actividades para dar un
Mejorar cada vez en los programas de inducción y re inducción mejor porcentaje al sg-sst de la
frente a los colaboradores con un seguimiento en sus compañía
dependencias de área y una evaluación de sus riesgo y la
empresa
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del Sistema de Gestión de
Presentar un informe estadístico en
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST el marco de los puesto de trabajo
Evaluación de los puestos de trabajo en el marco de los
para determinar medidas de mejora
programas de vigilancia epidemiológica de la salud de los
trabajadores. en la salud de la población
trabajadora
Realizar un respectivo seguimiento frente a nivel del programa
de vigilancia epidemiológica en sus colaboradores de a
compañía
Artículo 2.2.4.6.16. Evaluación inicial del Sistema de Gestión de
Se efectuó un procedimiento de
la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST autor pote anexado la ficha técnica
Existen mecanismos para facilitar el auto reporte de trabajo y
de riesgo
de salud por parte de los trabajadores o contratistas.

Se creó un formato / ficha técnica para determinar los riesgo

en cada área de trabajo depositado en un buzón de
emergencia
Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Se implementara un mecanismo
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. que nos genere los resultados
Los indicadores cuentan con una ficha técnica que contenga finales de los indicadores del
las siguientes variables: sistema de gestion en su fase de
1- Definición del indicador - 2- Interpretación del indicador - 3- planificación con los parámetros
Límite del indicador o valor a partir del cual se considera que establecidos
cumple o no con el resultado esperado. 4- Método de cálculo.
5- Fuente de la información para el cálculo. 6- Periodicidad del
reporte. 7-Persoas que deben conocer el resultado.

Se elabora una ficha técnica de los indicadores presente en el

sistema de gestión y seguridad y salud en el trabajo con el fin
de evaluar gráficamente el nivel de cumplimiento
GRADO DE CUMPLIMIENTO
NC: No conformidades # 11 %= 11/44= 0,25 x 100 = 25%
De acuerdo a los resultados, el 25% hace parte de las no conformidades según la auditoría
realizada en la implementación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
C: Conformidades # 33%= 27/44= 0,61 x 100 = 61%
El 61% hace parte de las conformidades de cumplimiento en la planificación del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
OM: Oportunidades de mejora: #6 %= 6/44 = 0,136 x 100 = 13,6%
Las oportunidades de mejora están en un 14% de acuerdo a la planificación del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.

EXPOSICIÓN DE LOS RESULTADOS.

Los resultados de la auditoría interna realizada en ENITEL S.A.S, se realizó el mismo día, se llevó a
cabo la reunión de cierre a las 5:30 pm, en la que se presentaron los resultados de la auditoria,
informando a la organización los aspectos por mejorar, los aspectos relevantes y las no
conformidades encontradas.

ENTREGA DEL INFORME

El informe de auditoría FT-SIG-024 es entregado a ENITEL S.A.S, de mano del auditor líder, como
evidencia de la auditoría realizada y la información de los resultados obtenidos, para que basándose
en el mismo, la organización establezca el respectivo plan de acción, el cual contribuya al
mejoramiento continuo del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

CONCLUSIONES

El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo –SGSST- de la empresa ENITEL

S.A.S, demuestra avances parciales en cuanto a la documentación de la política,
promulgación del SGSST; no obstante las etapas de implementación, evaluación y mejora
continua para consolidarse como Sistema, presentan deficiencias en su desarrollo,
principalmente en el direccionamiento estratégico y la asignación insuficiente de recursos
humanos, técnicos y financieros que permita su estructuración como Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST).

Se cumplió con lo planificada de acuerdo al alcance de la auditoría y de los procesos

establecidos en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) de la
empresa ENITEL S.A.S

¿
BIBLIOGRAFÍA

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