FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

INSTITUTO TECNOLÓGICO DE ACAPULCO

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

UNIDAD 1
CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS

ALUMNO:
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO 15320868

DOCENTE:
DOCTOR ORTIZ MALDONADO FERNANDO

_______________________________________________________________________________________________________ 1
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS

El presente capítulo se propone exponer el concepto de proyecto, precisando su objetivo de
estudio, los elementos básicos de todo proyecto y sus principales características. Para tal
propósito, se relaciona con los conceptos de comunidad, proyecto social y, principalmente,
proyecto social comunitario, por ser este último tipo de intervenciones la que, con mayor
frecuencia, llevan delante las comunidades, en la búsqueda de la solución de sus problemas
inmediatos.

¿QUÉ ES UN PROYECTO?

En términos generales, un proyecto es la búsqueda de una solución racional a un problema

planteado mediante el cual se busca resolver una necesidad humana. Esto indica, de inicio,
que los proyectos siempre están dirigidos a satisfacer necesidades humanas de diferente
naturaleza.

¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS BÁSICOS DE UN PROYECTO?

De acuerdo con la anterior definición, todo proyecto, sea o no de tipo social, debe
comprender, como mínimo, los siguientes elementos:
 Recursos materiales y humanos: son los medios disponibles para realizar las
actividades previstas, sean materiales o humanos.
 Actividades: son las acciones que se realizan, de forma secuencial o simultánea,
mediante el uso de determinados recursos, con el fin de alcanzar resultados
concretos.
 Metodología: es la explicación pormenorizada del procedimiento sistemático
seleccionado, para el diseño y formulación del proyecto.
 Tiempo: plazo previsto para la ejecución del proyecto, representado gráficamente en
un cronograma, donde se combinan las actividades y plazos de ejecución,
especificando momento de inicio y de finalización.
 Coste: hace referencia a los recursos económicos necesarios para cubrir los gastos
del proyecto, y que se reflejan en el presupuesto.
 Resultados: especificación de lo que se quiere alcanzar con el proyecto, una vez
realizadas las actividades programadas.
 Objetivo específico: es el efecto que el proyecto pretende conseguir en un plazo
razonable.
 Deseo de cambio: voluntad de los promotores del proyecto de lograr la modificación
de una realidad, la solución de un problema o la satisfacción de una necesidad.

_______________________________________________________________________________________________________ 2
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

¿CUÀLES SON LAS CARACTERÌSTICAS DE UN PROYECTO?

Todo proyecto debe ser:

 Pertinente: adecuado a las necesidades de los beneficiarios.
 Coherente: en la medida que exista una relación causal lógica y necesaria entre
todos sus elementos.
 Viable: que se pueda llevar a cabo.
 Eficaz: que defina objetivos y resultados alcanzables.
 Eficiente: que asegure la consecución de los resultados optimizando los recursos
disponibles.
 Sostenible: capaz de garantizar que los beneficios del proyecto continuarán en el
tiempo, aun cuando la ayuda externa finalice.
 Evaluable: al poderse verificar de manera fiable y creíble el valor generado o los
resultados esperados.

¿CUÁLES SON LOS OBJETIVOS DE UN PROYECTO?

Los objetivos de un proyecto son los resultados que se espera alcanzar con la intervención.

¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS OBJETIVOS DE UN PROYECTO?

Tanto los objetivos generales como los específicos deben ser:

 Claros: esto es, expresados en lenguaje inteligible o fácil de comprender.
 Precisos: esto es, concisos, exactos y rigurosos, y no en forma genérica y abstracta.
 Pertinentes: se refiere a ser apropiados, oportunos o que viene a propósito.
 Medibles: posible cuantificar los beneficios.
 Realizables: que sean factibles de logar con un esfuerzo razonable, teniendo en
cuenta los recursos y las capacidades a disposición de la comunidad.
 Limitados en el tiempo: significa que debe establecerse el período de tiempo en el
que se completará cada objetivo.

_______________________________________________________________________________________________________ 3
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
1.1 DEFINICIÓN, JUSTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
Un proyecto es un conjunto de actividades relacionadas entre sí por perseguir un objetivo en
común, en un periodo de tiempo determinado y bajo unos requerimientos específicos.
Los proyectos son únicos y como tales están formados por un equipo de colaboradores que
ejecutará las actividades del mismo con unos recursos necesarios y disponibles. De ahí, que
la definición de proyecto englobe una serie de elementos diferentes entre sí, con naturaleza
distinta e intereses dispares. La gestión de todos estos aspectos, con el propósito de
aprovechar los recursos y obtener los máximos beneficios en un periodo de tiempo concreto.

Justificación de proyectos:
La justificación de un proyecto identifica y explica las diferentes maneras para resolver un
problema planteado. Se trata de una expresión cualitativa sobre el por qué debemos
empezar un determinado proyecto, por qué merece la pena y cuál será su alcance o impacto
en su entorno socioeconómico.

Así pues, la justificación de un proyecto recoge:

El alcance del proyecto a corto, medio y largo plazo.
Diferentes soluciones para resolver un problema o alcanzar un objetivo detectado.
Las respuestas a los diferentes intereses de los interesados del proyecto.
La utilidad o innovación que aportar el proyecto en el campo de su ejecución.
Todas aquellas razones que expliquen por qué es importante invertir un volumen de recursos
para desarrollar el proyecto.

Clasificación de los proyectos

Según su carácter, los proyectos se pueden clasificar en:
 Sociales: cuando la decisión de realizarlo no depende de que los consumidores o
usuarios potenciales del producto, puedan pagar íntegramente o individualmente los
precios de los bienes o servicios ofrecidos, que cubrirá total o parcialmente la
comunidad en su conjunto, a través del presupuesto público de sistemas diferenciales
de tarifas o de sus subsidios directos.
 Financiero: cuando su factibilidad depende de una demanda real en el mercado del
bien o servicio a producir cuando el proyecto solo obtiene una decisión favorable a su
realización si se puede demostrar que la necesidad que genera el proyecto está
respaldada por un poder de compra de la comunidad interesada.

_______________________________________________________________________________________________________ 4
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
Según el sector de la economía al cual están dirigidos los Proyectos pueden ser:
1. Agropecuarios. Dirigidos al campo de la producción animal y vegetal; las actividades
pesqueras y forestales; y los proyectos de riego, colonización, reforma agraria,
extensión y crédito agrícola y ganadero, mecanización de faenas y abono sistemático.
2. Industriales. Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la industria
extractiva y el procesamiento de los productos extractivos de la pesca, de la
agricultura y de la actividad pecuaria.
3. De infraestructura social. Dirigidos a atender necesidades básicas en la población,
tales como: Salud, Educación, Recreación, Turismo, Seguridad Social, Acueductos,
Alcantarillados, Vivienda y Ordenamiento espacial urbano y rural.
4. De infraestructura económica. Se caracterizan por ser proyectos que proporcionan a
la actividad económica ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, tales
como: Energía eléctrica, Transporte y Comunicaciones. Incluyen los proyectos de
construcción, ampliación y mantenimiento de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos,
Puertos y Navegación; Centrales eléctricas y sus líneas y redes de transmisión y
distribución; Sistemas de telecomunicaciones y sistemas de información.
5. De servicios. Se caracterizan porque no producen bienes materiales. Prestan
servicios de carácter personal, material o técnico, ya sea mediante el ejercicio
profesional individual o a través de instituciones. Dentro de esta categoría se incluyen
los proyectos de investigación tecnológica o científica, de comercialización de los
productos de otras actividades y de servicios sociales, no incluidos en los proyectos
de infraestructura social.

Según el objetivo, se presenta la siguiente clasificación:

 Primarios. (Extracción) Agrícolas, Pecuarios, Mineros, Pesqueros o Forestales.
 Secundarios. (Transformación) Bienes de consumo final, intermedios o de capital.

Proyectos de Prestación de Servicios. Pueden ser:

 De Infraestructura Física. En estos se incluyen los transportes, las comunicaciones,
el riego y la recuperación de tierras, la energía eléctrica, el saneamiento y las
urbanizaciones.
 Infraestructura Social. Comprende la Salud, la educación y la Vivienda y la
organización social (administración pública y seguridad nacional).
 Otros servicios. Se incluye la distribución, el financiamiento, la información y el
esparcimiento.

Proyectos de Investigación. Se divide en dos:

 Investigación en Ciencias. Pueden ser ciencias exactas, naturales o sociales.
 Investigación Aplicada. Puede estar relacionada con recursos naturales, con
procesos de transformación (tecnología) o con procesos de decisión (organización).

_______________________________________________________________________________________________________ 5
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
1.2 ESQUEMAS GENERALES DE FORMULACIÓN
ESQUEMA A SEGUIR PARA LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO:
DATOS DE LA CONTRAPARTE LOCAL
1. Nombre
2. Naturaleza jurídica y Fecha de constitución
3. Dirección
4. Objetivos
5. Zonas y sectores de Intervención
6. Experiencia y Campos de actividades
7. Caracterización de la relación con la población beneficiaria
8. Persona responsable de la Institución
Cargo
Experiencia
9. Persona responsable del proyecto
Cargo
Experiencia
10. Otras instituciones que colaborarían con el proyecto

1. PRESENTACIÓN DEL PROYECTO

1.1 Titulo
1.2 Descripción general de la situación (política, económica, social, ambiental...) existente en
el país.
1.3 Contextualización de la Zona de Influencia del proyecto
 Datos de la zona fundamentales para comprender la naturaleza de los problemas que
el proyecto intenta resolver: marco geográfico, situación socio-económica,
características de las relaciones de género, datos demográficos, etc.
1.4 Justificación de la necesidad de la intervención.
 Fundamentación de la propuesta
 Explicar los motivos que dan sentido y coherencia a esta alternativa de intervención,
frente a otras posibles.
1.5 Antecedentes o Historia del Proyecto
 Indicar aspectos de interés, previos a la ejecución, que permitan conformar un marco
de referencia para la comprensión de la propuesta.
 Dígase cómo ha surgido la iniciativa
 Si el proyecto hace parte de un programa más amplio, explicar su articulación.
1.6 Estudios que se hayan efectuado en relación con el proyecto (técnicos, socio-culturales,
de mercado) y resultado de los mismos
1.7 Breve descripción del Proyecto
 Síntesis de los aspectos centrales del proyecto: problema, propuesta a ejecutar,
beneficiarios, viabilidad.
1.8 Localización exacta de la acción.
 Descripción de la zona en que el proyecto será ejecutado
 Adjuntar mapas de la zona (y proyecto de construcción, si procede).

_______________________________________________________________________________________________________ 6
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
1.3 ESQUEMAS GENERALES DE LA GESTIÓN
La Gestión del Tiempo del Proyecto incluye los procesos necesarios para lograr la conclusión
del proyecto a tiempo.

Estos procesos interaccionan entre sí y también con los procesos de las demás Áreas de
Conocimiento. Cada proceso puede implicar el esfuerzo de una o más personas o grupos de
personas, dependiendo de las necesidades del proyecto. Cada proceso tiene lugar por lo
menos una vez en cada proyecto y se produce en una o más fases del proyecto, si el
proyecto se encuentra dividido en fases. A pesar de que los procesos aquí se presentan
como componentes discretos con interfaces bien definidas, en la práctica pueden
superponerse e interactuar en formas que no se detallan en esta guía.

¿Por qué se realiza?

La naturaleza especial de los proyectos como actividades complejas y discontinuas lleva
aparejada la necesidad de establecer sistemas especiales y adaptados para poderlos
gestionar y dirigir adecuadamente.

No se trata de aplicar métodos totalmente diferentes o contrarios de los que se emplean en el

resto de actividades de una empresa. Las funciones de dirección del proyecto son
básicamente las mismas que competen a los directivos del resto de las actividades:
planificación, organización, toma de decisiones, dirección del equipo humano, control de
resultados.

Sin embargo, todo ese conjunto de tareas de dirección ha de estar concebido y estructurado
de una forma adaptada a la naturaleza de las actividades discontinuas, condición
indispensable para tener éxito en la Dirección de proyectos.

¿Cuáles son sus objetivos?

El objetivo fundamental de la Gestión del tiempo del Proyecto "es concluir el proyecto a
tiempo, logrando el alcance del proyecto, en tiempo, costes y calidad requerida por el cliente,
sin rebasar los riesgos inherentes del proyecto".

_______________________________________________________________________________________________________ 7
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
1.4 ESQUEMAS GENERALES DE LA ELABORACIÓN
El investigador en el momento de elaborar el proyecto tiene que responder a las siguientes
interrogantes:
 ¿Qué se investiga?
 ¿Por qué y para qué es necesaria la investigación?
 ¿Cómo, ¿cuándo, ¿dónde, con qué y con quiénes realizará el estudio?

Por ello es imprescindible que el proyecto de investigación contenga la siguiente información

detallada:

TÍTULO DEL PROYECTO:

Debe describir el contenido de forma específica, clara y concisa en unas 15 o 20 palabras, de
manera que permita identificar el tema fácilmente.

CLASIFICACIÓN DEL PROYECTO:

Los proyectos se clasificarán de acuerdo con los siguientes criterios:
 Básicos o de creación científica: encaminado a la búsqueda de nuevos
conocimientos fundamentales dentro del universo de salud
 Aplicada o de desarrollo tecnológico: aplicación práctica de la investigación básica.
Tiene un propósito definido y se dirige a la solución de una necesidad percibida o un
problema de salud existente.
 Según tipo de estudio: exploratorios, descriptivos (transversales y longitudinales), no
experimentales (observacionales y analíticos), y experimentales (ensayos clínicos).

ANTECEDENTES:
Implica una exhaustiva revisión de la literatura, investigaciones nacionales y extranjeras, más
importantes que se han realizado, desde el punto de vista de su actualidad y valor teórico
sobre el tema.
 Contiene: autor(res), año, lugar, objetivos, metodología, resultados y conclusiones
principales.
 El orden de presentación de los antecedentes debe seguir un orden cronológico (del
más reciente al más antiguo).
 Se deben presentar estudios no mayores a 10 años, salvo criterio del investigador y
naturaleza de la investigación.
 Tomar en cuenta que esta información será utilizada en la Discusión.

EJEMPLO DE ANTECEDENTES:
_______________________________________________________________________________________________________ 8
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
Esta investigación tiene solo un autor, por lo tanto, se coloca solo el primer apellido sin punto:
García
 Luego entre paréntesis el año de publicación del estudio sin punto ni comas
 El lugar donde fue realizado el estudio continuando en minúscula: realizó en México
 El objetivo del estudio: medir la calidad de atención a pacientes odontológicos en
consultorio dental utilizando la técnica Marhamer en comparación con la técnica de
atención clásica
 Y al final, colocar el número de referencia bibliográfica

EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:

• A tomar en cuenta:
• Es la exposición de la información teórica y empírica entorno a la(s) variable(s) de la
investigación.
• El investigador debe conceptualizar el problema de forma clara y precisa.
• Evitar juicios personales del investigador.
• Delimitación en tiempo y espacio - realizar la descripción del problema en el medio en el
cual aparece.

1.5 ESQUEMAS GENERALES DE LA EVALUACIÓN

Si un proyecto de inversión privada (lucrativo) se diera a evaluar a dos grupos
multidisciplinarios distintos, es seguro que sus resultados no serían iguales. Esto se debe a
que conforme avanza el estudio/las alternativas de selección son múltiples en el tamaño/la
localización, el tipo de tecnología que se emplee, la organización, etcétera.

Por otro lado, considere un proyecto de inversión gubernamental (no lucrativo) evaluado por
los mismos grupos de especialistas. También se puede asegurar que sus resultados serán
distintos, debido principalmente al enfoque que adopten en su evaluación, pudiendo
considerarse incluso que el proyecto en cuestión no es prioritario o necesario corno pueden
serlo otros.

En el análisis y la evaluación de ambos proyectos se emitirán datos, opiniones, juicios de

valor, prioridades, etcétera, que harán diferir la decisión final Desde luego, ambos grupos
argumentarán que dado que los recursos son escasos desde sus particulares puntos de vista
la propuesta que formulan proporcionará los mayores beneficios comunitarios y ventajas.

Esto debe llevar necesariamente a quien tome la decisión final, a contar con un patrón ()
modelo de comparación general que le permita discernir cuál de los dos grupos se apega
más a lo razonable, lo establecido o lo lógico. Tal vez si más de dos grupos evaluaran los
proyectos mencionados surgiría la misma discrepancia.

Si el caso mencionado llegara a suceder, en defensa de los diferentes grupos de evaluación,

se puede decir que existen diferentes criterios de evaluación, sobre todo en el aspecto social,
_______________________________________________________________________________________________________ 9
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO
con respecto al cual los gobernantes en turno fijan sus políticas y prioridades, a las cuales es
difícil oponer algún criterio o alguna metodología, por buenos que parezcan. Al margen de
esta situación, y en el terreno de la inversión privada, se puede decir que lo realmente válido
es plantear premisas basadas en criterios matemáticos universalmente aceptados.

La evaluación, aunque es la parte fundamental del estudio, dado que es la base para decidir
sobre el proyecto, depende en gran medida del criterio adoptado de acuerdo con el objetivo
general del proyecto. En el ámbito de la inversión privada, el objetivo principal no es
necesariamente obtener el mayor rendimiento sobre la inversión. En los tiempos actuales de
crisis, el objetivo principal puede ser que la empresa sobreviva, mantener el mismo segmento
del mercado, diversificar la producción, aunque no se aumente el rendimiento sobre el
capital, etcétera.

Por tanto, la realidad económica, política, social y cultural de la entidad donde se piense
invertir, marcará los criterios que se seguirán para realizar la evaluación adecuada,
independientemente de la metodología empleada. Los criterios y la evaluación son, por tanto,
la parte fundamental de toda evaluación de proyectos.

_______________________________________________________________________________________________________ 10
INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO
PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO