Formulário de Auditoria Doc No: RE-00612

Versão: 1
de Fornecedor- AMS Retenção: 2 anos

NOME DO FORNECEDOR TELEFONE

PESSOA DE CONTATO E-MAIL

ENDEREÇO

Grandes reparos / manutenções Estaleiros

TIPO DE PRODUTO/
SERVIÇO FORNECIDO
Outro Descrever

CERTIFICAÇÃO ISO 9001 C ISO 14001 C OSHAS 18001

Outra Certificação Descrever

Problemas de Qualidade / Entrega C Novo Negócio

MOTIVO DA AUDITORIA Avaliação Anual C Acompanhamentos

Avaliação Rápida C Avaliação Técnica

DATA DA AUDITORIA

PESSOAS ENTREVISTADAS:

REQUISITOS DE SMS SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Há uma política de SMS escrita da Empresa?

A Política de SMS foi assinada pelo CEO ou pessoa equivalente?

A Política de SMS tem declaração clara dos seus objetivos?

A Política de SMS demonstra o compromisso com a melhoria de desempenho?

A Política de SMS é importante para as operações da Empresa?

O Manual / Plano do Sistema de Gestão de SMS da Empresa é certificado por uma

empresa credenciada?

São realizadas inspeções regulares de SMS nas áreas de trabalho?

A Empresa possui um programa de segurança e saúde escrito, que trate dos elementos abaixo?

Compromisso da Gerência

Responsabilidade da Gerência pelos serviços prestados

Política e procedimentos para investigação de acidentes e incidentes

Treinamento de segurança

Identificação e controle de perigos

Nome:
Informar o nome e cargo da pessoa na empresa, responsável pela coordenação de
assuntos relacionados a SMS, e por reportar os assuntos à Diretoria Cargo:

Essa pessoa possui qualificação formal relacionada à Segurança / Meio Ambiente?

DESEMPENHO DE QUALIDADE SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

 Formulário de Auditoria Doc No: RE-00612
Versão: 1
de Fornecedor- AMS Retenção: 2 anos

NOME DO FORNECEDOR TELEFONE

PESSOA DE CONTATO E-MAIL

ENDEREÇO

A Empresa define o escopo do Sistema de Gestão de Qualidade (SGQ).

A Empresa identifica e gerencia os processos necessários para o Sistema de Gestão

de Qualidade e sua aplicação em toda a Empresa.

Determinar a sequência e interação desses processos.

Aplicar métodos adequados para monitoramento e medição dos processos do SGQ.

Esses métodos devem demonstrar a capacidade dos processos de alcançarem os
resultados esperados. Quando os resultados esperados não são alcançados, uma
ação corretiva deve ser tomada.

Implementar as ações necessárias para alcançar os resultados esperados e a melhoria

contínua desses processos.

A Empresa possui procedimentos para aprovar e controlar documentos, e registros

de adequação, revisão e controle.

A Empresa possui procedimentos para assegurar que as exigências do cliente sejam

determinadas e atendidas, de forma a aumentar a satisfação do cliente.

A Empresa assegura que sejam definidos objetivos mensuráveis de qualidade para

cargos e níveis da empresa relevantes, consistentes com a Política de Qualidade.

A Empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades sejam definidas e

comunicadas dentro da Empresa.

A Gerência da Empresa deve assegurar que sejam estabelecidos processos de

comunicação adequados, e que as comunicações sejam feitas eficazmente no sistema
de gestão da Empresa.

Determinar a competência necessária do pessoal que executa os trabalhos que

afetem a qualidade dos produtos / serviços.

Fornecimento de treinamento ou tomada de outras ações para satisfazer essas

necessidades.

identificar o produto durante toda a produção, desde o recebimento até os estágios

de execução e entrega.

Identificar, checar e proteger os bens do cliente fornecidos para uso ou incorporação

em um produto. Se o bem do cliente for danificado, perdido ou sofrer outro impacto
que o torne inadequado para uso, isto deve ser reportado ao cliente, e registos
devem ser mantidos.

Identificação, manuseio, armazenamento e embalagem de materiais controlados,

preservando sua conformidade em todos os estágios do processo de produção.

Determinar o monitoramento e medição a serem feitos, e os dispositivos a serem

usados, de forma a evidenciar a conformidade do produto para determinadas
exigências (instrumentos de calibração).

Determinar os métodos e monitorar informações relacionadas à percepção do cliente

sobre se a Empresa atendeu às exigências.

Realizar auditorias internas nos intervalos programados, para determinar se o

Sistema de Gestão de Qualidade atende aos arranjos planejados, às exigências de
referência e do Sistema de Gestão de Qualidade estabelecidas, e determinar se o
SGQ está efetivamente implementado e mantido.

Tratamento de materiais não conformes: tomada de ação para eliminar as não

conformidades detectadas, através da autorização de uso, liberação ou aceitação de
concessão por autoridade competente e, quando for o caso, pelo cliente; tomando
medidas para evitar a intenção original do uso ou aplicação original, com possível
reclassificação de aplicações alternativas.
 Formulário de Auditoria Doc No: RE-00612
Versão: 1
de Fornecedor- AMS Retenção: 2 anos

NOME DO FORNECEDOR TELEFONE

PESSOA DE CONTATO E-MAIL

ENDEREÇO
Manutenção de registros sobre a natureza de não conformidades e subsequentes
ações tomadas, incluindo as concessões obtidas.

DESEMPENHO EM SMS NOS 3 ANOS ANTERIORES SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

A Empresa teve alguma fatalidade nos últimos 3 anos?

Existe qualquer ação judicial relacionada a SMS contra a Empresa que esteja
pendente?

Favor informar premiações recebidas e relacionadas a desempenho em Segurança e

Meio Ambiente da Empresa

DESEMPENHO EM SMS NOS ÚLTIMOS 12 MESES Número Taxa de Freq. Discutido COMENTÁRIOS

Taxa de frequência de acidentes pessoais com afastamento (LTIFR)

Número de Acidentes Pessoais > FAC

Número total de incidentes

COMUNICAÇÃO DE SMS SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Há um sistema que permita a comunicação com empregados afetados por questões

de segurança e saúde ocupacional e meio ambiente (reuniões, treinamentos,
cartazes, comunicações por escrito, sistema de reporte de perigos, etc.)?

O sistema de comunicação inclui provisões que incentive os empregados a

informarem ao Empregador sobre os perigos no local de trabalho, sem medo de
repreensão?

SUBCONTRATADAS E FORNECEDORES SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Há um processo de pré-qualificação de contratadas / subcontratadas na Empresa?

O sistema de controle de compras assegura que os equipamentos e materiais sejam

obtidos conforme normas aprovadas?

A Segurança é parte integrante do procedimento de seleção da contratada?

Há auditorias de desempenho da contratada e das suas instalações antes do início do

trabalho?
Há um sistema de aprovação dos procedimentos de trabalho das contratadas para
uso nas operações da empresa?

A Supervisão da Empresa monitora o desempenho da contratada?

A Política de OHS inclui as responsabilidades da contratada?

Segurança e saúde são critérios importantes na escolha de contratadas?

IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS E CONTROLE DE RISCOS SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

O sistema inclui Análise de Risco e envolve a revisão da Gerência de Segurança, de
Engenharia e de Operações?

A Análise de Risco é registrada na lista / no registro (Registro de Riscos)

Os relatórios de Análise de Risco estão disponíveis quando os riscos forem

significantes.

Ações foram tomadas para controlar os riscos / reduzir os riscos mais ainda.

A hierarquia de controles é levada em conta ao reduzir os controles de risco, tal

como eliminar produtos químicos, escolher outro mais seguro, ou usar ventilação
perto do trabalho.
 Formulário de Auditoria Doc No: RE-00612
Versão: 1
de Fornecedor- AMS Retenção: 2 anos

NOME DO FORNECEDOR TELEFONE

PESSOA DE CONTATO E-MAIL

ENDEREÇO
Os trabalhadores são consultados e participam de todos os estágios de
gerenciamento de risco.

Perigos significantes foram identificados e avaliados.

A Empresa possui um processo documentado para assegurar que a identificação do

perigo, a Análise do Risco e os processos de controle sejam feitos e documentados,
de acordo com as exigências regulamentadoras?

Os procedimentos de gerenciamento de risco contêm explicações sobre

categorização de riscos?

INVESTIGAÇÃO E REPORTE DE INCIDENTES SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Há um procedimento formal para investigação de incidentes, que inclui análise do

incidente, avaliação das causas e comunicação das lições aprendidas, e que garanta
que sejam implementadas recomendações para acompanhamento em tempo hábil?

Há um procedimento de reporte de incidentes documentado?

Há um programa de investigação de acidentes e incidentes?

Quem é responsável pela investigação de acidentes na Empresa?

Checar um exemplo de relatório de incidente e formulário de investigação de

incidente.

SEGURANÇA COM BASE EM COMPORTAMENTO SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Há procedimentos para incentivar e promover o envolvimento do empregado no
programa de segurança e saúde?
A Gerência avalia periodicamente o programa de segurança e saúde?

Você tem um programa para conversa sobre comportamento e observação da

tarefa?

Você tem autoridade para parar um trabalho?

EQUIPAMENTO DE PROTEÇÃO INDIVIDUAL SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

As exigências de Equipamento de Proteção Individual são identificadas e
rigorosamente implementadas?

O equipamento necessário é fornecido, manutenido e usado?

O equipamento atende às exigências?

O EPI é usado somente quando não é razoavelmente possível eliminar ou controlar a

substância ou processo perigoso?

Os avisos de segurança estão proeminentemente exibidos em toda as áreas de risco

PREVENÇÃO DE POLUIÇÃO SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Há procedimentos para identificação, análise e controle dos riscos associados ao
Monitoramento Ambiental?
As áreas de armazenamento de equipamentos e materiais estão limpas e
organizadas?

Houve qualquer liberação reportável de óleo e/ou materiais perigosos na instalação

desde a última auditoria?
Se sim, descrever o(s) evento(s) e ações tomadas, inclusive as notificações feitas.

Demonstrar os procedimentos e fornecer a documentação que assegurem que seja

feita análise do monitoramento ambiental do local de trabalho e os programas de
monitoramento apropriados existentes, quando necessário.
 Formulário de Auditoria Doc No: RE-00612
Versão: 1
de Fornecedor- AMS Retenção: 2 anos

NOME DO FORNECEDOR TELEFONE

PESSOA DE CONTATO E-MAIL

ENDEREÇO

Gerenciamento / reciclagem de lixo.

Análise de risco ambiental como parte dos processos de Análise de Perigos no

Trabalho.

PRONTIDÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIAS SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Existem planos abrangentes e eficazes?

Há um procedimento de emergência documentado, que é bem comunicado e

entendido, testado regularmente na prática, atualizado regularmente e que é
facilmente entendido e usado.

Foi claramente definida a organização de resposta a emergências, com

responsabilidades individuais bem entendidas, sistemas de modificação,
treinamento, exercícios e simulados regulares.
Há facilidades de controle de resposta a emergências que estão prontamente
disponíveis e que são testadas regularmente?

APTIDÃO PARA O TRABALHO: HABILIDADES, CONHECIMENTO E TREINAMENTO SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Foi estabelecido um procedimento eficaz para definição das qualificações individuais

do empregado para todos os cargos, com garantias de que sejam feitas observações
em relação a esses critérios?

São mantidos registros que documentem o treinamento de segurança e saúde para

cada empregado, contendo nome ou outro meio de identificação, dados do
treinamento, tipos de treinamento e quem ministrou o curso?

As necessidades de treinamento de empregados são avaliadas sempre que novas

substâncias, processos ou equipamentos são introduzidos no local de trabalho, e
sempre que o Empregador receber notificação de um perigo novo ou que não tenha
sido identificado anteriormente?

É fornecido treinamento para todos os empregados assim que são contratados e

quando são nomeados para novas funções?

Há um sistema que assegure a implementação do programa de treinamento?

Os registros de treinamento incluem: efeitos na saúde, métodos de trabalho seguro e

Equipamento de Proteção Individual / uniformes.

GESTÃO DE SAÚDE OCUPACIONAL SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Foi realizada uma análise de higiene ocupacional?

O pessoal é treinado sobre os riscos à saúde ocupacional?

São realizadas avaliações funcionais antes da contratação?

EQUIPAMENTOS E MATERIAIS SIM NÃO N/A COMENTÁRIOS

Todas as ferramentas e equipamentos (da empresa ou dos empregados próprios)
estão em boas condições?
Todas as ferramentas manuais, como formões ou punções (que fiquem com as
cabeças deformadas - em forma de cogumelo) são recondicionadas ou substituídas,
conforme a necessidade?
Cabos quebrados ou rachados de martelos, machados ou instrumentos similares são
imediatamente substituídos?

São usados cabos adequados em limas e ferramentas similares?

Para todas as máquinas e equipamentos (móveis), é exigido que sejam desligados da

tomada e travados durante a limpeza, manutenção, ajuste ou configuração?
 Formulário de Auditoria Doc No: RE-00612
Versão: 1
de Fornecedor- AMS Retenção: 2 anos

NOME DO FORNECEDOR TELEFONE

PESSOA DE CONTATO E-MAIL

ENDEREÇO
Os materiais estão armazenados de forma a evitar entorses ou lesões por esforço aos
empregados durante o manuseio dos materiais?
Os materiais são manuseados em um nível uniforme, para evitar lesões pelo
levantamento ou torção?
Ao içar materiais ou equipamentos, é assegurado que ninguém passará sob as cargas
suspensas?
Fornecer detalhes do plano e do procedimento para inspeção e manutenção dos
equipamentos.

PONTOS POSITIVOS:

PONTOS DE MELHORIA:

Avaliador - Nome e Cargo:---

ASSINATURA: _______________________________________________________ DATA: _______________________________

Gerente de QSMS - Nome: ---

ASSINATURA: ________________________________________________________ DATA:_______________________________

Gerente de Compras / Gerente Técnico - Nome: ---

ASSINATURA: ________________________________________________________ DATA:_______________________________