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TABLA DE CONTENIDO
Carta de presentación........................................................................................................................ 4
Objetivos ............................................................................................................................................ 5
Objetivo ......................................................................................................................................... 5
Objetivos específicos ..................................................................................................................... 5
Justificación........................................................................................................................................ 7
Marco legal ........................................................................................................................................ 8
Organigrama empresarial transportes s.a.s .................................................................................... 10
Desarrollo......................................................................................................................................... 11
Definiciones ..................................................................................................................................... 11
Política integrada de gestión ........................................................................................................... 23
Aprobación de las políticas .............................................................................................................. 24
Comunicación de la política ............................................................................................................. 24
Forma de comunicación............................................................................................................... 24
Procedimientos de prevención y control del riesgo de la/ft – padm .............................................. 25
Cumplimiento estricto de las políticas de la empresa ................................................................. 26
Funciones responsabilidades de los órganos de administración y control de la empresa.............. 26
Junta directiva (Máximo Órgano Social) ...................................................................................... 26
Representante legal ..................................................................................................................... 27
Revisor fiscal ................................................................................................................................ 27
Comité de cumplimiento ............................................................................................................. 28
Objetivo. .................................................................................................................................. 28
Quienes lo conforman. ............................................................................................................ 29
Funciones del comité de cumplimiento................................................................................... 29
Reuniones del comité de cumplimiento. ................................................................................. 30
Puntos mínimos a tratar. ......................................................................................................... 31
Toma de decisiones. ................................................................................................................ 31
Acta de reuniones. ................................................................................................................... 31
Carta de presentación
diciembre del 2016 y a toda la normatividad legal vigente expuesta aquí mismo, y que aplica
para la formación del Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos,
El contenido de este sistema integral debe ser divulgado a todos los funcionarios y/o
El presente Sistema SIPLAFT fue estudiado y aprobado por el Máximo Órgano Social de
la empresa TRANSPORTES RED S.A.S en la reunión realizada el día ___ del mes de
Cordialmente:
_________________________________________________
Gerente de TRANSPORTES RED S.A.S
Objetivos
Objetivo
Establecer los parámetros o medidas necesarias para llevar a cabo la implementación del
Objetivos específicos
Impedir que la empresa TRANSPORTES RED S.A.S pueda ser utilizada para el
la empresa.
Justificación
empresas habilitadas para el transporte terrestre automotor de carga, prevenir que estas sean
terroristas.
Es por ello que la empresa TRANSPORTES RED S.A.S establece en este documento el
sistema SIPLAFT, el cual se implementara de forma inmediata y será comunicado a todos los
Marco legal
Ley 599 de 2000, mediante la cual se expidió el Código penal que en el Título X,
Capítulo Quinto describe las diferentes conductas punibles relacionadas con el lavado
de activos. Igualmente en Título XIII - Capítulo Primero se hace mención sobre los
Ley 1121 del 2006: por la cual se dictan normas para la prevención, detección,
Ley 1762 del 2015: por medio de la cual se adoptan instrumentos para prevenir,
operaciones.
Código de comercio, articulo 1011: informes y documentos del remitente antes del
transporte
Circular externa número 000011 del 25 noviembre del 2011: por la cual se adopta el
terrorismo.
Resolución número 074854 del 21 de diciembre del 2016: Por la cual se establece de
Desarrollo
Definiciones
utilizando uno o varios modos, de conformidad con las autorizaciones expedidas por las
consejos directivos y quienes de acuerdo con los estatutos ejerzan o detenten esas funciones.
Asociados: Son los denominados socios o accionistas, es decir, aquellas personas que, en
asociación con otra u otras, constituyen una sociedad mercantil con fines de lucro,
participando en las pérdidas y beneficios. Cuando dicha persona es socio de una organización
Beneficiario final: Para efectos del presente acto administrativo de conformidad con las
recomendaciones del GAFI se entenderá como beneficiario final a la(s) persona(s) natural(es)
que finalmente posee(n) o controla(n) a un cliente y/o la persona natural en cuyo nombre se
realiza una transacción. Incluye también a las personas que ejercen el control efectivo final o
Cadena del transporte: De acuerdo a lo dispuesto en el literal d) del artículo 2.4.4.2 del
Decreto Único Reglamentario del Sector Transporte 1079 de 2015, la cadena de transporte, se
movimiento de carga o pasajeros desde su origen hasta su destino, con uno o más
transbordos.
procesos, prácticas u otras acciones existentes que actúan para minimizar el riesgo
un servicio.
Debida diligencia: Equivale a ejecutar algo con suficiente cuidado. Existen dos
se concibe cómo actuar con el cuidado que sea necesario para evitar la posibilidad de llegar a
suficientemente informadas.
como requisitos para el transporte de mercancías peligrosas y que pueden ser solicitados en
de los usuarios.
Financiación del terrorismo: Delito que comete toda persona que incurra en alguna de
las conductas descritas en el artículo 345 del Código Penal, modificado por el artículo 16 de
organización y se deben tener en cuenta para identificar las situaciones que puedan generarle
Herramientas: Son los medios que utiliza la organización para prevenir que se presente el
Dentro de dichas herramientas se deben mencionar, entre otras, las señales de alerta,
distintas autoridades, por lo tanto, debe ser portado por el conductor del vehículo durante
todo el recorrido. Se utilizará para llevar las estadísticas del transporte público de carga por
Lavado de activos: Delito que comete toda persona que busca dar apariencia de legalidad
a bienes o dinero provenientes de alguna de las actividades descritas en el artículo 323 del
Código Penal, modificado por el artículo 33, Ley 1474 de 2011, modificado por el artículo
acuerdo con el organismo que las públicas, pueden estar vinculadas con actividades de lavado
de activos o financiación del terrorismo, como lo son las listas del Consejo de Seguridad de
las Naciones Unidas, que son vinculantes para Colombia. Adicionalmente, pueden ser
consultadas por Internet las listas OFAC, Interpol, Policía Nacional, entre otras.
retroalimentación entre los objetivos, los presupuestos teóricos y las lecciones aprendidas a
partir de la práctica.
los delitos señalados en el artículo 441 del Código Penal y no denunciarlos ante las
autoridades competentes.
persona natural o jurídica de realizar una operación sospechosa, pero no se perfecciona por
cuanto quien intenta llevarla a cabo desiste de la misma o porque los controles establecidos o
Operación inusual: Es aquella cuya cuantía o características que no guardan relación con
enmarca dentro de los sistemas y prácticas normales de los negocios, de una industria o de un
sector determinado y, además, que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que
Personas Expuestas Políticamente (PEP): Son personas nacionales o extranjeras que por
razón de su cargo manejan recursos públicos, o tienen poder de disposición sobre estos o
gozan de reconocimiento público. Las PEP extranjeras son individuos que cumplen o a
quienes se les han confiado funciones públicas prominentes en otro país, como por ejemplo
judiciales de alto nivel o militares de alto rango, ejecutivos de alto nivel de corporaciones
estatales, funcionarios de partidos políticos importantes. Las PEP domésticas son individuos
que cumplen o a quienes se les han confiado funciones públicas prominentes internamente,
como por ejemplo los Jefes de Estado o de Gobierno, políticos de alto nivel, funcionarios
gubernamentales o judiciales de alto nivel o militares de alto rango, ejecutivos de alto nivel
cumplen o a quienes se les han confiado funciones prominentes por una organización
el control del riesgo de LA/FT-PADM en la organización. Deben hacer parte del proceso de
en el artículo 1010 del Código del Comercio y las condiciones generales del contrato, de
ante la UIAF durante los 10 primeros días calendario del mes siguiente al trimestre, de todas
las transacciones de carga nacionales o internacionales, realizadas con una misma persona
natural o jurídica que en conjunto en el trimestre sean iguales o superiores a treinta millones
inusual o sospechosa.
Reporte objetivo: Son los reportes de aquellas transacciones que por sus características y
de acuerdo con las condiciones de cada uno de los sectores reportantes, constituyen una
organización al ser utilizada para cometer los delitos de lavado de activos o financiación del
terrorismo.
activos como las prohibiciones para prevenir que los fondos u otros activos sean se ponga a
sea designada por o bajo la autoridad del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
relevante, a partir de los cuales se puede inferir oportuno y/o prospectivamente la posible
transportar por parte del solicitante del servicio de transporte de carga terrestre por carretera.
11. Operaciones en las que se detecta que la persona que está solicitando el servicio de
transporte de carga terrestre por carretera está actuando a nombre de un tercero y que
menores de edad por personas que no poseen un vínculo cercano con este.
13. Solicitud de transporte de mercancías a sitios donde existe una producción excesiva de
dicha mercancía.
14. Solicitud de servicio de transporte de carga terrestre por carretera por parte de personas
naturales o jurídicas con escaso capital o sin aparente capacidad económica para poder
15. Solicitud de transporte de carga terrestre por carretera por personas con domicilio
aparentemente falsos.
17. Cancelación del servicio de transporte de carga terrestre por carretera efectuado por
terrestre.
21. Transportadores de carga que buscan permanecer por periodos de tiempo prolongados
en el mismo lugar, sin que se presenten reportes de fallas mecánicas o bajo circunstancias que
terrestre.
productos.
27. Incrementos inusuales en los gastos por insumos sin una variación en las frecuencias o
28. Cambios evidentes del nivel de vida sin razón aparente de las personas que participan
29. Nuevas rutas de repartición del producto en zonas alejadas de los núcleos urbanos, con
artículo 6º del Decreto 173 del 2001 compilado en el Decreto 1079 de 2015, capítulo 7,
Información y Análisis Financiero (UIAF), por medio del cual las organización obligadas a
correspondientes.
Especial, de carácter técnico, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, creada por
la Ley 526 de 1999, modificada por la Ley 1121 de 2006, que tiene como objetivo la
prevención y detección de operaciones que puedan ser utilizadas para el lavado de activos o
o jurídica que celebra contratos de transporte terrestre de carga directamente con el operador
por carretera. Puede contar con equipos adicionales para la prestación de servicios
especializados.
transitoria, regido por las normas del derecho privado, establece una relación contractual con
una persona natural o jurídica, con el fin de prestar un servicio de transporte de mercancías
peligrosas.
TRANSPORTES S.A.S es una empresa de transporte de carga por carretera, que rige su
Cada uno de los temas relacionados con LA/FT – PADM que afecte a la empresa de
normatividad y políticas de la empresa es considerado como una falta grave y deberá ser
La empresa no aceptará como asociados ni realizara operación alguna con personas que
no se realizara sin antes verificar o estudiar su perfil, y así evitar posibles riesgos que puedan
control del LA/FT - PADM a sus empleados, capacitándolos en los temas y procedimientos
El máximo órgano social se reúne y realiza la aprobación de las políticas definidas para el
Comunicación de la política
Forma de comunicación
este.
política del SIPLAFT a cada uno de los involucrados en la empresa para su estudio y
conocimiento personal.
Junta directiva
Representante legal
Comité de cumplimiento
Empleado de cumplimiento
Realizar las consultas respectivas sobre sus clientes, su perfil y antecedentes: listas
nacionales e internacionales.
Las siguientes son funciones de la junta directiva en relación a la prevención y control del
Representante legal
El Representante legal puede asumir compromisos y tomar decisiones que serán atribuidas
directiva.
Dar disposición a los recursos técnicos, humanos y financieros aprobados por la junta
Dirigir y verificar cada uno de los procedimientos necesarios para el desarrollo del
confidencialidad.
Revisor fiscal
Los señalados en el artículo 203 del código de comercio y las sociedades comerciales que
cumplan con los requisitos del parágrafo 2 del artículo 13 de la ley 43 de 1990 deben tener
revisor fiscal.
Las sociedades comerciales tendrán que verificar de nuevo el valor de sus activos e
ingresos brutos del año 2016 para determinar si deben tener revisor fiscal. En este sentido,
aquellas con activos brutos iguales o superiores a $3.447.275.000 al treinta y uno (31) de
diciembre del 2016, o ingresos iguales o superiores a $2.068.365.000 durante dicho año
Lo anterior se debe a que según el parágrafo 2 del artículo 13 de la ley 43 de 1990, las
sociedades comerciales que registren al treinta y uno (31) de diciembre del año
anterior sean iguales o excedan a los 3000 smmlv (dicha remuneración mínima fue de
vale la pena señalar que, según el artículo 203 del código de comercio, deberán tener
revisor fiscal las sociedades por acciones, sucursales de compañías extranjeras y sociedades
donde la administración no corresponda a todos los socios y así lo disponga cualquier número
obligación de tener revisor fiscal, ya que esta no se acerca ni supera los montos para ello.
Comité de cumplimiento
Objetivo.
evaluar y mitigar los riesgos que pueden afectarla en materia de lavado de activos,
destrucción masiva.
Quienes lo conforman.
Empleado de Cumplimiento
Representante legal
Caso especial: cada uno de los integrantes tendrá derecho a voto, excepto el Suplente del
Empleado de Cumplimiento quien solo podrá hacer uso de este cuando asista en calidad de
principal.
Estudiar los perfiles de clientes o usuarios que quieren vincularse a la empresa y que
necesario.
mes, en horas laborales. De igual manera podrá hacerlo cuando se considere necesario y
Las reuniones serán dirigidas por el Empleado de Cumplimiento quien será el presidente
Todas las reuniones deben ser previamente convocadas por el Empleado de Cumplimiento
o su Suplente, presentando una carta o documento escrito donde se cite con nombre propio al
integrante del comité, la fecha y hora de reunión y anexarla agenda con los puntos a tratar en
dicha reunión.
Toma de decisiones.
Las decisiones del comité serán tomadas y aprobadas cuando en la reunión exista la
presencia de la mitad más uno, de todos los integrantes del comité. En caso de no llegar a un
Cumplimiento).
Acta de reuniones.
Todas las reuniones quedaran evidenciadas por medio de actas debidamente numeradas y
fechadas, y se adjuntara la agenda con los puntos tratados en cada una, las decisiones
tomadas, y se firmara por el presidente del comité y cada uno de sus integrantes.
archivo de la empresa.
El máximo órgano social deberá nombrar a un trabajador con vinculación directa con la
Responsabilidad.
Liderazgo.
Toma de decisiones.
Confiabilidad.
legal).
La persona designada deberá manifestar la aceptación de dicho cargo por escrito ante la
Junta Directiva.
Una vez hecho esto, cumplirá con las siguientes funciones determinadas por la Resolución
074854 SIPLAFT:
3. Determinar los controles a las situaciones que puedan generar riesgo de LA/FT-
dicha información.
del SIPLAFT.
sospechosas.
del SIPLAFT.
10. Realizar los reportes y actualizar la base de datos registrados en el sistema de reportes
13. Revisar periódicamente como fuente de consulta la página web de la UIAF, donde se
publicarán los anexos técnicos, manuales y/o documentos de interés para la empresa.
siguientes datos:
Nombre completo.
Cargo.
Ciudad.
Departamento.
Correo electrónico.
Teléfono.
Fecha de nombramiento.
Así mismo, anexar copia de la carta de aceptación del cargo y sus respectivos soportes.
Capacitaciones
especificado cada uno de los temas a capacitar, su intensidad horaria, la persona responsable
de la capacitación y se anexa una lista de asistencia para verificar la participación de todos los
trabajadores de la empresa.
CODIGO: TR-FC-01
FECHA: ene-18
INTENSIDAD MESES
TEMA RESPONSABLE
HORARIA 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
POLITICAS SIPLAFT 2 X X X
LA/FT-PADM 2 X
IDENTIFICACION DE RIESGOS 2 X
PROCEDIMIENTOS DE PREVENCION
CONTROL PARA LA/FT-PADM 2 X X
OPERACIONES INTENTADAS O
SOSPECHOSAS 2 X
REPORTES 2 X X
Versión 01
Objetivo.
Establecer las actividades para la identificación, evaluación y controlar todos los posibles
Alcance.
Esta determinado únicamente para la prevención y control de los riesgos relacionados con
esto con el fin de establecer controles necesarios a tal punto que la empresa pueda asegurar
Para esto se ha diseñado una Matriz de Riesgos, basada en la utilizada para los Sistemas de
Proceso: cada uno de los pasos seguidos por la empresa para la ejecución de su
actividad económica.
Actividad: tareas llevadas a cabo por la empresa, y en las cuales se puede presentar el
riesgo.
Riesgos: Todo posible suceso o acción tomada que afecte a la empresa y la lleve al
continua de la compañía.
Administrativo y operativo.
Vínculos delincuenciales
Falsedad en documentación
Solicitud de servicios a la empresa por personas que no cuentan con el capital para
Intentos de soborno
Amenazas e intimidación
Mercancía no inventariada
Alteración de información
como parte de la gestión integral del sistema SIPLAFT, con la participación y compromiso de
complejidad de la valoración de los riesgos, ésta debería ser un proceso sistemático que
PADM.
Su probabilidad de ocurrencia.
Severidad.
Probabilidad de ocurrencia.
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
VALOR PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
No es esperable que se
1 BAJA materialice el riesgo, aunque
puede ser concebible
El riesgo se presenta
2 MEDIA ocasional o esporádicamente
Normalmente la
3 ALTA materialización del riesgo
ocurre con frecuencia
Severidad.
ÍNDICE DE SEVERIDAD
importante conocer cada uno de los niveles y consecuencias que puede generar un riesgo en
SEVERIDAD
PRIORIDAD DEL
RIESGO LEVE GRAVE (2) MUY GRAVE
(1) (3)
se requieren nuevos controles. Si se requieren controles nuevos o mejorados, siempre que sea
viable, se deberían priorizar y determinar de acuerdo con el riesgo presentado y así establecer
Monitoreo y revisión
Todo lo anterior está incluido en la Matriz de Riesgos para el sistema SIPLAFT. Cuando
evaluar y analizar los riesgos de LA/FT-PADM, y deberán ser incluidos en esta Matriz de
Riesgos.
CODIGO: TR-F.IFR-01
VIGENCIA: 1-ene-18
MATRIZ DE RIESGOS IFR-LA/FT-PADM
EVALUACION DEL RIESGO
ZONA O PRIORIDAD DEL MEDIDAS DE PREVENCION
PROCESO ACTIVIDAD RIESGO DESCRIPCION RELACION
LUGAR RIESGO Y CONTROL
PROBABILIDAD SEVERIDAD PROBABILIDAD -
SEVERIDAD
SUGERIR Y APROBAR LA
NO TENER APROBACIÓN DE POLÍTICAS IMPLEMENTACIÓN DE NUEVAS
FALTA DE POLÍTICAS DE DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA/FT- POLÍTICAS Y MEJORAR LAS YA
PREVENCIÓN Y CONTROL PADM, NO IMPLEMENTAR O ALIMENTAR 1 3 RIESGO MODERADO SIGNIFICATIVO EXISTENTES, PARA MANTENER EL
DE LA/FT-PADM LAS QUE YA EXISTAN BUEN FUNCIONAMIENTO LEGAL DE LA
PERIÓDICAMENTE. EMPRESA Y EVITAR EN LO MÁXIMO EL
LA/FT.PADM
VERIFICAR LA DOCUMENTACIÓN
DOCUMENTACIÓN ALTERADA O FALSA
PRESENTADA POR EL CLIENTE,
FALSEDAD EN PRESENTADA POR EL CLIENTE PARA
1 3 RIESGO MODERADO SIGNIFICATIVO HACER SEGUIMIENTO DE ESTE, Y
DOCUMENTACIÓN CONTRATAR LOS SERVICIOS DE LA
REPORTAR CUALQUIER SOSPECHA
EMPRESA
DE FALSEDAD.
GESTIÓN COMERCIAL AREA OPERATIVA TRANSPORTE VERIFICAR HOJA DE VIDA Y PERFIL DEL
CONDUCTOR QUE REALIZARA EL
TRASPORTE, CAPACITARLO EN
CONDUCTORES CON ANTECEDENTES,
CONDUCTORES 1 3 RIESGO MODERADO SIGNIFICATIVO MANEJO Y CONDICIÓN, MECÁNICA
MALOS HÁBITOS, POCO CONFIABLES
BÁSICA, CONATO DE INCENDIOS,
PRIMEROS AUXILIOS, TRASPORTE DE
MERCANCÍAS Y DEMÁS)
Versión 01
Este formato está diseñado para recopilar toda la información básica del cliente, así como
Una vez diligenciado en su totalidad, este deberá estar firmado y con la respectiva huella
del futuro asociado, con esto el reconocerá toda la información incluida y asume un
verificara que se esté cumpliendo con los requisitos de Prevención y Control LA/FT-PADM
CODIGO: TR-F.VIN-01
A. PERSONAS NATURALES
1. Nombres
2. Apellidos
3. N° Identificación CC TI CE Pas
4. Fecha de nacimiento AAAA/MM/DD
5. Lugar de nacimiento Departamento Municipio
6. Dirección domicilio Departamento Municipio
7. Teléfono (s)
8. Nombre de la empresa donde labora 9. Cargo
10. Dirección Trabajo Departamento Municipio
11. Teléfono(s) N° de Fax
12. Ocupación, oficio o profesión
13. Administra recursos públicos SI NO
14. Actividad Económica 13. CIIU
15. INFORMACION FINANCIERA ($)
Ingresos mensuales derivados de su actividad principal
Otros ingresos (especificar)
Egresos mensuales
Total activos
Total pasivos
B. PERSONAS JURIDICAS
16. Razón Social
17. NIT
18. Cámara de Comercio
19. Dirección domicilio Departamento Municipio
20.Teléfono(s) N° de Fax
21. Nombre completo del Representante legal
22. N° Identificación del representante legal CC TI CE Pas
23. Dirección domicilio Departamento Municipio
24. Teléfono (s)
25. Tipo de empresa privada pública mixta
26. Actividad Económica CIIU
27. INFORMACION FINANCIERA ($)
Ingresos mensuales derivados de su actividad principal
Otros ingresos (especificar)
Egresos mensuales
Total activos
Total pasivos
C. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA
28. Realiza operaciones en SI Cuáles
moneda extranjera NO
CERTIFICO QUE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA ES VERIDICA Y AUTORIZO A LA EMPRESA TRANSPORTES RED S.A.S PARA QUE LA
VERIFIQUE.
ESTOY INFORMADO DE MI OBLIGACION DE ACTUALIZAR ANUALMENTE LA INFORMACION QUE SOLICITE LA ENTIDAD POR CADA
PRODUCTO O SERVICIO QUE UTILICE.
AUTORIZO A LA EMPRESA TRASPORTES RED S.A.S PARA QUE CONSULTE Y REPORTE INFORMACION A LAS CENTRALES DE RIESGO.
DECLARO QUE MIS INGRESOS Y BIENES PROVIENEN DEL DESARROLLO DE MI ACTIVIDAD ECONOMICA PRINCIPAL.
DOCUMENTOS ANEXOS SI NO
Fotocopia del documento de identificación
Constancia de ingresos (honorarios, laborales, certificación de ingresos y retenciones)
Declaración de rente del último período gravable disponible
Original del certificado de existencia y representación legal con vigencia no superior a 3 meses
Fotocopia del documento de identificación del Representante legal
Fotocopia del Número de Identificación Tributaria NIT
Fotocopia camara de comercio
Fotocopia del registro unico tributario RUT
Referencias comerciales (minimo 2)
Fotocopias de certificados de calidad
Versión 2018
Certificado laboral.
Vinculación empleados
Para la vinculación directa con la empresa, los candidatos deberán presentar una
documentación básica:
Hoja de vida.
Certificaciones laborales.
Certificaciones personales.
Certificados de aptitudes.
Posterior a esto se realizara una entrevista individual con el candidato, donde se pretende
políticas del sistema SIPLAFT, como se maneja y cuáles son las estrategias implementadas.
Todos los datos de los empleados de la empresa deberán ser actualizados mínimo una vez
Son las personas que por su cargo manejan recursos públicos, o tienen poder de
Para realizar cualquier tipo de vinculación con la empresa, estas personas deben ser
autorizadas por el órgano competente para negociar o contratar y explicar el origen de sus
recursos.
Una vez esto, la Junta Directiva deberá aprobar la realización de las relaciones
comerciales con clientes nuevo o ya existentes, y hacer seguimiento a esa relación así como a
consanguinidad.
Deberá quedar constancia de la aprobación de las relaciones comerciales con las Personas
Verificación de información
las listas nacionales e internacionales respectivas con relación LA/FT-PADM. (Listas del
Individuos y Organizaciones que han sido borrados de la lista por decisión del Comité
Lista OFAC
Ayudan o proveen apoyo financiero o técnico, o bienes y servicios, para las actividades
Se niega el acceso a todo servicio del sector financiero (tanto a nivel nacional como
internacional).
estadounidenses.
Lista interpol
Es la mayor organización policial internacional del mundo. Su función es permitir que las
todo el mundo. Para esto cuenta con una base de datos donde tiene el listado de todos los
Policía nacional
conjunto con las Fuerzas Militares componen lo que se denomina como la Fuerza Pública de
Colombia.
Actualización de información
información por lo menos una vez al año y dejar constancia de su actualización, para tal
efecto el empleado de cumplimiento deberá verificar por lo menos una vez al año los
asociados y proveedores que tienen información desactualizada y diseñar las estrategias para
la actualización.
El monto máximo de dinero en efectivo que se recibirá a los clientes será por un valor
El monto máximo de dinero en efectivo para realizar pagos a proveedores será por un
Todos los movimientos tanto de ingresos como de egresos deben ser realizados por
La empresa establece un formato o aplicativo por medio del cual se reportaran todos los
casos que se consideren como una operación inusual o sospechosa, o cualquier situación que
Objetivo.
Reportar cada una de las situaciones internas o externas que se consideren inusuales o
Alcance.
Este procedimiento aplica para cada una de las aéreas de la empresa, todos sus procesos,
tareas y cualquier otro tipo de actividad que se realice dentro y fuera de esta.
Implementación.
Cada uno de los empleados de la empresa está capacitado para identificar cualquier tipo de
Vínculos delincuenciales.
esta.
Solicitud de transporte de carga por personas con escaso capital para cubrir dicho
servicio.
Documentación falsa.
Cancelación del servicio de transporte efectuado por terceras partes que no tienen
Intentos de soborno.
Amenazas e intimidación.
Empleado nervioso.
Visitas sospechosas.
Vehículos sospechosos.
inusual.
observación al caso.
CODIGO: TR-F.OIS-01
FORMATO REPORTE DE OPERACIONES INUSUALES O VERSION: 1
SOSPECHOSAS
FECHA: 1/01/2018
FECHA DE
DESCRIPCION DE SITUACION ANALISIS DEL EMPLEADO DE
FECHA HORA LUGAR PROCESO NOMBRE DEL INFORMANTE REPORTE A LA
SOSPECHOSA O INUSUAL CUMPLIMIENTO
UIAF
01.
resolución 074854 está obligada a reportar los posibles casos de situaciones inusuales o
empresa deberá reportar dicho suceso ante la Unidad de Información y Análisis Financiero
UIAF conforme al ANEXO 1-ROS de manera inmediata así la empresa no tenga certeza de
que se trate de una actividad delictiva, tan solo se requiere que la operación sea sospechosa.
Véase el archivo pdf ANEXO TECNICO No. 1-ROS NOVIEMBRE DEL 2013
Reportes objetivos
Se deberá reportar ante la Unidad de Información y Análisis Financiero UIAF todas las
o internacionales realizadas con una misma persona natural o jurídica que en conjunto en el
(anexo 2) de la UIAF.
Si durante el trimestre anterior la empresa no cumple con los requisitos para un Reporte de
Otros reportes
La empresa TRANSPORTES RED S.A.S realizara todos los reportes que la Unidad de
Información y Análisis Financiero considere pertinentes según sus riesgos, para la correcta
determinen.
En cumplimiento con la resolución 074854 del 21 de diciembre del 2016, el plazo para el
ausencia de transacciones múltiples de carga, será trimestral conforme a las siguientes fechas:
contratos sin que exista un respectivo soporte de la celebración del acuerdo debidamente
fechado y autorizado por el Representante legal. Dicho soporte contendrá toda la información
detallada del servicio acordado, su costo y demás acuerdos entre las partes involucradas.
Todos estos soportes además de servir para llevar un correcto control de la empresa, serian
pieza clave como respaldo probatorio ante cualquier investigación que puedan adelantar las
autoridades competentes.
Mantenimiento de registros
Todos los documentos del Sistema SIPLAFT (actas, reportes, formatos, y demás) deberán
ser conservados por un tiempo mínimo de cinco (5) años por medio físico en el archivo de la
sistema, o de cualquier norma legal por parte de sus empleados o cualquier persona que tenga
relación con esta y que afecte a la empresa, estará en la obligación de tomar medidas según
ANEXOS