Applus+ Certificación Sistemas

QL-P-046 VERSIÓN:
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REUNIÓN DE APERTURA
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
BAJO LAS NORMAS
ISO 9001.2015 OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2015 ISO 45001:2018
INGENIEROS ASOCIADOS SAS – INGESA SAS
10-09-2019
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PRESENTACION DEL EQUIPO DE AUDITORIA

ELIANA TRUJILLO AUDITOR LIDER

…Breve descripción de los roles (Ver los roles definidos en QL-P-008)…………

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QUIÉNES SOMOS?

……Ver video institucional…..

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ALCANCE A VERIFICAR:

Construcción de líneas de transmisión de energía

eléctrica hasta media tensión
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CONFIRMACION DEL PLAN DE AUDITORIA

(…..Ver Plan de auditoria….)

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CANALES DE COMUNICACIÓN

………..Entre equipo auditor y cliente……….

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CONFIRMACION DE DISPONIBILIDAD DE
RECURSOS Y DE INSTALACIONES
REQUERIDOS POR EL EQUIPO AUDITOR
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CONFIDENCIALIDAD

El equipo auditor ha firmado con anterioridad un

contrato de confidencialidad, y ha adquirido un
compromiso de independencia, imparcialidad,
integridad y confidencialidad con Applus+
Colombia Ltda., garantizando de esta manera la
confidencialidad de la información evaluada en los
procesos de auditoria a su organización.
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RECURSOS

• Disponibilidad de recursos y logística necesarios para el equipo

auditor.
• Procedimientos en seguridad, protección, manejo de emergencias
a tener en cuenta para el equipo auditor.
• Guías y observadores
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CONFIRMACION DE LOS PROCEDIMIENTOS

DE PROTECCIÓN, EMERGENCIA Y SEGURIDAD
PARA EQUIPO AUDITOR.
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METODOLOGÍA

 Entrevistas

 Visita Proyecto

 Revisión de Documentos

 Verificación prestación del servicio

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MUESTREO

• La auditoría se llevarán a cabo mediante muestreo.

• Las muestras serán escogidas a criterio del auditor.

• El concepto del auditor se emite con respecto a las muestras tomadas.

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TOMA DE NOTAS

Durante la auditoría el auditor tomó notas para ayudarse en la preparación de

los reportes.

Los auditados tienen acceso a las notas a través de las listas de verificación e
informe.
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HALLAZGOS

Conformidad
No Conformidades
Oportunidades de
mejora
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NO CONFORMIDADES

No conformidades: Incumplimiento a un requisito.

Una no conformidad se podrá considerar como menor cuando se identifica un incumplimiento

de un requisito que no afecta la capacidad del sistema de gestión para lograr los resultados
previstos.

Una no conformidad se podrá considerar como Mayor cuando Afecta la capacidad del sistema
de gestión para lograr los resultados previstos, es decir cuándo:

• Existe una duda significativa de que se haya implementado un control eficaz del proceso, o
de que los productos o servicios cumplan los requisitos especificados, que haya ausencia de la
implementación de un requisito de manera completa.
• Una cantidad de no conformidades menores asociadas al mismo requisito o aspecto,
mostrando una desviación sistemática.
• Existe incumplimiento a requisitos legales aplicables a la organización o a sus actividades.
• Se evidencian no conformidades menores de auditorías previas que no hayan sido cerradas
efectivamente.
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OPORTUNIDADES DE MEJORA

• Referencia a buenas prácticas para beneficio de los procesos y actividades de

la organización.
• Áreas de preocupación que no son lo bastante serias para poder ser levantadas
como una no conformidad.
• Situaciones que si no se orientan pueden generar una no conformidad
posteriormente.
• Deficiencias que el auditor identifica y puede otorgar a la organización “el
beneficio de la duda”.
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CONDICIONES BAJO
LAS CUALES PUEDE
PRESENTARSE QUE LA
AUDITORÍA SE DÉ POR
TERMINADA ANTES DEL
TIEMPO PREVISTO.
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Presentación de Informes

Reporte Escrito
Reportes Verbales permanentemente con Enviado por el área técnica
los auditados y al finalizar cada día con el
de Applus+ Colombia vía
representante de la dirección.
correo electrónico
Control del plan de auditoria y actividades
en general.
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CONFIRMAMOS LO SIGUIENTE:

• El auditor líder y los miembros del equipo auditor somos responsables de la

auditoria y de controlar la ejecución del plan de auditoria, incluidas las
actividades y las líneas de investigación de la auditoría.
• Se realizara Revisión del estado de los hallazgos de la auditoria anterior,
cuando corresponda.
• El idioma que se utilizara durante la presente auditoria es el ESPAÑOL.
• Durante la auditoria se mantendrá informado al cliente sobre el progreso de la
auditoria y sobre cualquier problema.
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Preguntas e Inquietudes
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Gracias por su atención.