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FINANCIAMIENTO DEL
LAVADO DE ACTIVOS (LA) TERRORISMO (FT)
Proceso de convertir,
custodiar, ocultar o transferir Acto de proporcionar apoyo
dinero, bienes, efectos o por cualquier medio (legítimo o
ganancias, con el fin de evitar ilegítimo) a terroristas u
la identificación de su origen organizaciones terroristas.
ilícito y hacerlos aparentar
como legítimos.
Delitos contra la
Terrorismo Proxenetismo administración
pública
Directivos
Listas OFAC, UN
PEP
Operación Inusual
Operación Sospechosa
Glosario de términos
Resolución S.B.S.
N° 5060-2018
REGLAMENTO DE PREVENCIÓN DE LAVADO
DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO APLICABLE A LAS COOPAC
NORMATIVA DE PREVENCIÓN Y GESTIÓN
DE LOS RIESGOS LA-FT
NORMATIVA VIGENTE:
ZONA GEOGRÁFICA
SOCIOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS En las que ofrecen sus productos
Comportamiento, antecedentes y y/o servicios, tomando en cuenta
Durante la etapa de diseño o
actividades. El análisis incorpora los sus características de seguridad,
desarrollo, como durante su
atributos o características de los económico-financieras, socio-
vigencia. El análisis incluye los
socios a través de un sistema de demográficas, etc. El análisis
riesgos vinculados a los canales de
calificación de riesgos de LA/FT comprende las zonas en las que
distribución y medios de pago con
(Anexo N° 3 de la Resolución SBS operan, como al proceso de la
los que operan.
N° 5060-2018) operación.
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DEBIDA DILIGENCIA DE CONOCIMIENTO DEL
(SOCIO)
Etapas
Conocimiento del mercado
- Únicamente las COOPAC de nivel 3 deben
determinar un conjunto de variables que les
permitan conocer las características de los mercados
en los que operan. (Res. SBS N° 5060-2018)
Infracciones leves:
a) Amonestación.
b) Multa a la COOPAC: 0.50 UIT<X<50 UIT
c) Multa a directivos, integrantes de comisiones o trabajadores responsables: 0.30 UIT<UIT<3 UIT
Infracciones graves: