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FACULTAD DE INGENIERÍA
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
AUTOR
ASESOR
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN
LIMA – PERÚ
2017
ii
_____________________________
Presidente
Mg. __________________________________________________
_____________________________
Secretario
Mg. __________________________________________________
_____________________________
Vocal
Mg. __________________________________________________
iii
Dedicatoria
Agradecimiento
DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD
Yo, Dán Guily Villegas Huamán DNI N.º 47335845, a efecto de verificar con las
disposiciones vigentes consideradas en el Reglamento de Grados y Títulos de la
Universidad César Vallejo, Facultad de ingeniería, Escuela profesional de
Ingeniería Industrial, declaro bajo juramento que toda la documentación que
acompaño es veraz y auténtica.
Así mismo, declaro también bajo juramento que todos los datos e información que
se presenta en la presente tesis son auténticos y veraces.
……………………………………………………………
Presentación
Índice
Página del jurado..............................................................................................................................ii
Dedicatoria........................................................................................................................................iii
Agradecimiento ................................................................................................................................ iv
DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD ...........................................................................................v
Presentación .................................................................................................................................... vi
RESUMEN ........................................................................................................................................ xi
ABSTRACT ..................................................................................................................................... xii
I. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................................... 1
1.1. Realidad problemática ............................................................................................................ 2
1.2 Trabajos previos........................................................................................................................ 4
1.3 Teorías relacionadas al tema.................................................................................................. 9
1.3.1.Seguridad basada en el comportamiento .......................................................................... 9
1.3.2.La teoría Tricondicional del Comportamiento Seguro ..................................................... 9
1.3.3.Los siete principios clave de la seguridad basada en el comportamiento ................. 10
1.3.4. Concepto de seguridad industrial. ................................................................................... 11
1.3.5. Objetivos de la seguridad.................................................................................................. 11
1.3.6. Evaluación de Riesgos Laborales ................................................................................... 11
1.3.7. Capacitación........................................................................................................................ 11
1.3.8. Accidente ............................................................................................................................. 12
1.3.9. Causas de los Accidentes ................................................................................................. 12
1.3.10. Indice de accidentabilidad............................................................................................... 13
1.4. Formulación del problema .................................................................................................... 15
1.4.1.Problema general. ............................................................................................................... 15
1.4.2.Problemas específicos........................................................................................................ 15
1.5. justificación del estudio ......................................................................................................... 15
1.5.1.Justificación económica...................................................................................................... 15
1.5.2.Justificación social ............................................................................................................... 15
1.5.3. Justificación metodológica ................................................................................................ 16
1.5.4 Justificación institucional .................................................................................................... 16
1.5.5 Justificación practica ........................................................................................................... 16
1.6 . Hipótesis ............................................................................................................................... 16
1.6.1.Hipótesis general. ................................................................................................................ 16
1.6.2.Hipótesis específicas. ......................................................................................................... 16
1.7. Objetivos ................................................................................................................................. 17
viii
1.7.1.Objetivo general................................................................................................................... 17
1.7.2.Objetivo específico. ............................................................................................................. 17
II. MÉTODO .................................................................................................................................... 18
2.1. Diseño de investigación ........................................................................................................ 19
2.1.1.Tipo de Investigación .......................................................................................................... 19
2.1.2.Nivel de investigación ......................................................................................................... 19
2.1.3.Diseño de Investigación ..................................................................................................... 19
2.2. Variables, operacionalización .............................................................................................. 20
2.2.1.Variable independiente ....................................................................................................... 20
2.2.2.Variable dependiente .......................................................................................................... 20
2.2.3 Matriz de operacionalización de variable independiente .............................................. 21
2.2.4 Matriz de operacionalización de variable dependiente.................................................. 22
2.3. Población y muestra .............................................................................................................. 23
2.3.1.Unidad de análisis ............................................................................................................... 23
2.3.2.Población .............................................................................................................................. 23
2.3.3.Muestra ................................................................................................................................. 23
2.4. Técnicas e instrumentos de recolección de datos, validez y confiabilidad ................... 23
2.4.1.Técnicas e instrumentos de recolección de datos ......................................................... 23
2.4.2.Instrumentos ......................................................................................................................... 24
2.4.3.Validez y confiabilidad ........................................................................................................ 24
2.5. Métodos de análisis de datos .............................................................................................. 25
2.6. Aspectos éticos ...................................................................................................................... 25
III. RESULTADOS ......................................................................................................................... 26
3.1. Plan de propuesta de mejora ............................................................................................... 27
3.2. Desarrollo ................................................................................................................................ 28
3.3. Análisis estadístico – inferencial ......................................................................................... 35
3.3.1. Prueba de normalidad a la variable dependiente .......................................................... 35
3.3.2. Validación de hipótesis general y especificas .............................................................. 38
lV. DISCUSIÓN .............................................................................................................................. 44
V. CONCLUSIÓN .......................................................................................................................... 47
VI. RECOMENDACIONES........................................................................................................... 49
VII. REFERENCIAS ...................................................................................................................... 51
Bibliografía ...................................................................................................................................... 52
Anexos ............................................................................................................................................ 55
ix
ÍNDICE DE ANEXOS
Anexo 1 - Instrumentos ................................................................................................................ 55
Anexo 2 - Validación de Instrumentos ....................................................................................... 56
Anexo 3 - Diagrama de Ishikawa ................................................................................................ 56
Anexo 4 - Diagrama de Pareto .................................................................................................... 56
Anexo 5 - Matriz de Operacionalización .................................................................................... 56
Anexo 6 - Matriz de consistencia ................................................................................................ 56
Anexo 7 - Datos Estadísticos de accidentes ............................................................................. 56
Anexo 8 - Estadísticas Confipetrol.............................................................................................. 56
Anexo 9 - Cronograma de ejecución .......................................................................................... 56
Anexo 10 - Cronograma de actividades..................................................................................... 56
Anexo 11 - fotos de la empresa .................................................................................................. 56
Anexo 12 - Evidencias .................................................................................................................. 56
ÍNDICE DE CUADROS
Cuadro 1 - Causas de los Accidentes ........................................................................................ 12
Cuadro 2 - Porcentaje en capacitaciones .................................................................................. 28
Cuadro 3 - Porcentaje de auditorías internas ........................................................................... 29
Cuadro 4 - Porcentaje en uso de EPPS .................................................................................... 30
Cuadro 5 - Índice de frecuencia .................................................................................................. 31
Cuadro 6 - Índice de gravedad .................................................................................................... 32
Cuadro 7 - índice de accidentabilidad ........................................................................................ 33
Cuadro 8 - Recolección de datos del Pre test y Post test ....................................................... 34
Cuadro 9 - Prueba de normalidad - Índice de accidentabilidad ............................................. 35
Cuadro 10 - Prueba de normalidad - Índice de frecuencia ..................................................... 36
Cuadro 11 - Prueba de normalidad - Índice de gravedad ....................................................... 37
Cuadro 12 - validación de hipótesis General - Indice de accidentabilidad ........................... 38
Cuadro 13 - Prueba de rangos con signo de Wilcoxon " Indice de Accidentabilidad" ....... 39
Cuadro 14 - validación de hipótesis especifica - Indice de frecuencia ................................. 40
Cuadro 15 - Prueba de rangos con signo de Wilcoxon " Indice de frecuencia" .................. 41
Cuadro 16 - validación de hipótesis especifica - Indice de gravedad ................................... 42
Cuadro 17 - Prueba de rangos con signo de Wilcoxon " Indice de Gravedad" ................... 42
x
ÍNDICE DE GRÁFICOS
Gráfico 1 - Teoría tridimensionales............................................................................................. 10
Gráfico 2 - Principios claves de la Seguridad Basada en el comportamiento ..................... 11
Gráfico 3 - Porcentaje en capacitaciones .................................................................................. 28
Gráfico 4 - Porcentaje de auditorías internas ........................................................................... 29
Gráfico 5 - Porcentaje en uso de elementos de protección personal (EPP)........................ 30
Gráfico 6 - Índice de frecuencia .................................................................................................. 31
Gráfico 7 - Índice de gravedad .................................................................................................... 32
Gráfico 8 - Indice de Accidentabilidad ........................................................................................ 33
xi
RESUMEN
ABSTRACT
The objective of this research was to determine the extent to which the application
of safety based on behavior can reduce accident rates of the company confipetrol
andina s.a, cajamarquilla-2017. This study according to the end is applied,
according to the level of knowledge is explanatory, and according to the type of
methodological design is quasi-experimental, so the data is obtained by observing
phenomena that will be conditioned by the manipulation of the variables, safety
based on behavior (independent variable), which is manipulated to reduce the
accident rate (dependent variable). The instruments of this research were data
collection cards with methodological formulas whose techniques were the
observation and registration of the company's database for the variables "safety
based on behavior" and "accident rate". With this, accidents in the maintenance
area were reduced. The validity of the instruments was carried out by the validation
of expert judgment, where the collected data were processed and analyzed by the
software SPSS version 24. The study concluded that the application of safety based
on behavior contributed to the significant reduction of the accident rate, obtaining as
a result a reduction of 3.51.
I. INTRODUCCIÓN
2
Nacional
En el Perú todas las empresas están obligadas a velar por que sus trabajadores
desempeñen sus labores en un ambiente de trabajo con condiciones óptimas
que garanticen su salud, seguridad, integridad e higiene, ciertamente el ofrecer
un ambiente de trabajo implica el desembolso de las empresas de cierta cantidad
de dinero para convertir puestos de trabajo en ambientes seguros. En la
actualidad, muchas empresas consideran una fuerte inversión el implementar un
sistema de seguridad y salud ocupacional, y no proyectan que a mediano o largo
plazo esto será un beneficio para las mismas, pues disminuirán los riesgos y
suceso de accidentes o enfermedades ocupacionales y con ello los sobrecostos
que desencadenan.
Las empresas en el Perú asumen el compromiso con el tema de seguridad y
salud en el trabajo, debido a la toma de conciencia en la importancia de los
derechos a la vida y a la salud de acuerdo con lo establecido en la Constitución
Política de nuestro país. Además, instituye la exigencia de los Estados para la
implementación de una política de prevención de riesgos laborales y vigilar su
3
Antecedentes nacionales.
Ruesta (2013), en su tesis titulado “Implementación del programa de seguridad
basada en el comportamiento en la empresa Textil Coats Cadena S. A”.su
objetivo fue incrementar los comportamientos seguros para reducir con ello la
probabilidad de los incidentes a través de un programa de Seguridad Basada en
el Comportamiento. Metodología, el diseño implementado SBC se adecuo a los
requerimientos de la empresa, considerando su cultura y el Sistema de Gestión
existente, se utilizó como instrumento un focus group, las entrevistas estuvieron
lideradas por la cantidad de 3 a 4 moderadores y en total se llegaron a entrevistar
a 100 personas en grupos pequeños (entre 6 y 10 personas), se recogió la
Información durante las sesiones de grupo en base a las actitudes, posturas,
tonos de voz, miradas, y otros gestos de los participantes. El autor concluyo que
el programa se llevó a cabo con la observación de las tareas críticas ya
7
concluyo que el éxito del sistema depende del compromiso de toda la empresa.
El compromiso de la alta gerencia con el sistema de gestión de SSO, es el primer
paso que lograr, debido a que el liderazgo, soporte y participación de los que
toman decisiones son primordiales para la implementación y éxito del mismo.
Meliá (2007) también nos dice, que es fundamental diagnosticar en cuál o cuáles
de las tres condiciones antes mencionadas, se tiene que actuar dentro de una
empresa, para que de esta manera se pueda llevar una correcta planificación de
la prevención y así poder desarrollar una acción preventiva eficaz.
10
1.3.7. Capacitación
Según D.S. 024-2016, nos define la capacitación como aquella actividad la cual
consiste en transmitir tanto, conocimientos teóricos, así como prácticos, con la
12
Montero (2010) In the article” Control of accident risks and safety based on
behaviors”, We describe the security management processes based on the
behaviors, their original sources, as well as their strong capacity for
integration with security management systems in a given organization. Its
analogy with any other known system of risk control is explained, as well
as its application is not confined to trying to influence the direct worker, but
has the potential to reach all the actors involved in the management of
safety in the workplace. an organization.
𝐼𝐹𝑥𝐼𝐺
𝐼𝐴 =
1000
Donde:
N° Accidentes = Incapacitantes + Mortales
14
Este índice define el promedio anual de ausencias por mil trabajadores. En otras
palabras, permite determinar el “número de accidentes con pérdida de tiempo (a)
por millón de horas hombre trabajadas dentro de una instalación, donde la
población promedio trabajadora (N) labora h horas en un período determinado
(generalmente un año).2” (Torres, 2000, p.8).
According to the article in the daily management (01 May 2017) "it indicates that
an average of 55 work accidents per day, equivalent to eight accidents per hour,
registers the portfolio of complementary insurance for risk work (SCTR). Rímac
insurance points out the Agency Andean. The economic sectors that presented
the highest frequency of accidents were construction (31.43%), manufacturing
(29.14%) and commerce (10.05%), indicate the statistics of 2016, in which year
Rímac attended a total of 20,198 work accidents. Those affected are mostly
males (87.76%); however, the incidence of cases in women is progressively
increasing as they are integrated into risk activities. Most of these accidents were
attended in Lima and Callao, which grouped 79.6% of the cases, while 20.4%
were treated in the rest of the country".
15
Problema específico 1.
¿Cómo la aplicación de la seguridad basada en el comportamiento reduce los
índices de frecuencia de la empresa Confipetrol Andina S.A, Cajamarquilla-
2017?
Problema específico 2.
¿Cómo la aplicación de la seguridad basada en el comportamiento reduce los
índices de gravedad de la empresa Confipetrol Andina S.A, cajamarquilla-2017?
1.6 . Hipótesis
1.6.1. Hipótesis general.
La aplicación de la seguridad basada en el comportamiento reduce
significativamente los índices de accidentabilidad de la empresa Confipetrol
Andina S.A, Cajamarquilla-2017.
1.6.2. Hipótesis específicas.
Hipótesis específica 1.
La aplicación de la seguridad basada en el comportamiento reduce
significativamente los índices de frecuencia de la empresa Confipetrol Andina
S.A, Cajamarquilla-2017.
Hipótesis específica 2.
La aplicación de la seguridad basada en el comportamiento reduce
significativamente los índices de gravedad de la empresa Confipetrol Andina S.A,
Cajamarquilla-2017.
17
1.7. Objetivos
II. MÉTODO
19
Definición operacional:
Índice De Accidentabilidad
Definición conceptual:
Definición operacional:
2.3.2. Población
2.3.3. Muestra
Del cual se realiza la recolección de datos, esta recolección de datos debe ser
representativa la población donde se está realizando la investigación.
Carrasco Díaz S. (2007) Indica que Las técnicas nos permiten obtener y recopilar
información incluida en documentos relativos con el problema y objetivo de
investigación. (p. 275)
2.4.2. Instrumentos
Según Carrasco Díaz (2007), indica que la validez hace referencia al grado en el
que el instrumento mide lo que busca. En nuestra investigación las fichas de
registros fueron validados por Juicio de (03) expertos. En el siguiente cuadro se
nombrará los expertos que realizaron la validación.
TOTAL Aplicable
25
III. RESULTADOS
27
Para todo esto se inició con una recolección de datos y poder ver como se
encontró la empresa antes de poder iniciar la ejecución del programa y los
cambios que generara después de aplicarla, se utilizara distintos instrumentos
como registros de datos de capacitaciones, auditorías internas y el uso de
elementos de protección personal (EPP), todos estos instrumentos nos ayudaran
al cumplimiento de todos nuestros indicadores del programa y así poder
minimizar los índices de accidentabilidad de la empresa Confipetrol Andina S.A.
28
3.2. Desarrollo
Dimensión: ORIENTACIÓN
Indicadores de la dimensión:
Cuadro 2 - Porcentaje en capacitaciones
ORIENTACION
Cantidad de Meses 1 2 3 4 5 6
MESES DE ANÁLISIS Dic. 16 Ene. 17 Feb. 17 Mar. 17 Abr. 17 May. 17 PROMEDIO
PRE TEST 83.30% 66.60% 83.30% 83.30% 50% 66.60% 72.18%
MESES DE ANÁLISIS Jun. 17 Jul. 17 Ago. 17 Sep. 17 Oct. 17 Nov. 17 PROMEDIO
POST TEST 100% 83.30% 100% 83.30% 83.30% 100% 91.65%
Fuente: Elaboración propia
Indicadores de la dimensión:
Dimensión: APLICACION
Indicadores de la dimensión:
APLICACIÓN
Cantidad de Meses 1 2 3 4 5 6
MESES DE ANÁLISIS Dic. 16 Ene. 17 Feb. 17 Mar. 17 Abr. 17 May. 17 PROMEDIO
PRE TEST 77.69% 78.41% 83.45% 87.05% 84% 84.89% 82.61%
MESES DE ANÁLISIS Jun. 17 Jul. 17 Ago. 17 Sep. 17 Oct. 17 Nov. 17 PROMEDIO
POST TEST 92.80% 93.52% 94.24% 94.24% 97.12% 96.40% 95%
Dimensión: FRECUENCIA
Dimensión: GRAVEDAD.
Cuadro 6 - Índice de gravedad
Indice de Gravedad
Cantidad de Meses 1 2 3 4 5 6
MESES DE ANÁLISIS Dic. 16 Ene. 17 Feb. 17 Mar. 17 Abr. 17 May. 17 PROMEDIO
PRE TEST 134.30 0.00 40.40 203.64 67.67 0.00 74.34
MESES DE ANÁLISIS Jun. 17 Jul. 17 Ago. 17 Sep. 17 Oct. 17 Nov. 17 PROMEDIO
POST TEST 67.15 0.00 0.00 101.92 0.00 0.00 28.18
Indice de Accidentabilidad
Cantidad de Meses 1 2 3 4 5 6
MESES DE ANÁLISIS Dic. 16 Ene. 17 Feb. 17 Mar. 17 Abr. 17 May. 17 PROMEDIO
PRE TEST 9.02 0.00 1.63 13.82 2.29 0.00 4.46
MESES DE ANÁLISIS Jun. 17 Jul. 17 Ago. 17 Sep. 17 Oct. 17 Nov. 17 PROMEDIO
POST TEST 2.25 0.00 0.00 3.46 0.00 0.00 0.95
Gráfico 8 - Indice de Accidentabilidad
Interpretación: El gráfico Nº13 se evidencia que el promedio de pre test del Índice
de accidentabilidad se tubo 4.46 y en el post test se obtuvo 0.95, observándose
así una disminucion de 3.51 en el indice de accidentabilidad con la
implementación del programa de la seguridad basada en el comportamiento.
34
RESUMEN DE DATOS
VARIABLE INDEPENDIENTE
Pre -Test Post -Test
MES - AÑO ORIENTACION APLICACIÓN ACCION PARA LA MEJORA CONTINUA MES - AÑO ORIENTACION APLICACIÓN ACCION PARA LA MEJORA CONTINUA
Entonces:
Si:
SIG < 0.05 = Datos No Paramétricos (Los datos no provienen de una distribución
normal)
SIG > 0.05 = Datos Paramétricos (Los datos provienen de una distribución
normal)
Pruebas de normalidad
Shapiro-Wilk
Estadístico gl Sig.
IA_ANTES ,819 6 ,086
IA_DESPUES ,703 6 ,007
Pruebas de normalidad
Shapiro-Wilk
Estadístico gl Sig.
FRECUENCIA_ANTES ,866 6 ,210
FRECUENCIA_DESPUES ,643 6 ,001
37
Pruebas de normalidad
Shapiro-Wilk
Estadístico gl Sig.
GRAVEDAD_ANTES ,898 6 ,365
Regla de decisión:
Pruebas NPar
Estadísticos descriptivos
Estadísticos de prueba
IA_DESPUES - IA_ANTES
Z -1,826b
Sig. asintótica (bilateral) ,038
a. Prueba de rangos con signo de Wilcoxon
b. Se basa en rangos positivos.
Regla de decisión:
Regla de decisión:
Pruebas NPar
Estadísticos descriptivos
Desviación
N Media estándar Mínimo Máximo
FRECUENCIA_ANTES 6 34,8783 30,31545 ,00 67,88
Estadísticos de pruebaa
FRECUENCIA_DESPUES -
FRECUENCIA_ANTES
Z -1,826b
Sig. asintótica (bilateral) ,038
a. Prueba de rangos con signo de Wilcoxon
b. Se basa en rangos positivos.
Regla de decisión:
Regla de decisión:
Pruebas NPar
Estadísticos descriptivos
Desviación
N Media estándar Mínimo Máximo
GRAVEDAD_ANTES 6 74,3350 80,70065 ,00 203,64
Estadísticos de pruebaa
GRAVEDAD_DESPUES -
GRAVEDAD_ANTES
Z -1,826b
Sig. asintótica (bilateral) ,038
a. Prueba de rangos con signo de Wilcoxon
b. Se basa en rangos positivos.
Regla de decisión:
lV. DISCUSIÓN
45
Primera
De acuerdo con el cuadro N° 12 en la pag. 38, se evidencia que el promedio del
índice de accidentabilidad antes de la aplicación de la mejora nos mostró como
resultado 4.46 bastante mayor al promedio, que después de aplicar el
tratamiento se obtuvo 0.95, evidenciando una mejora como consecuencia de la
aplicación de la seguridad basada en el comportamiento, este resultado coincide
con lo investigado por Martínez (España, 2014), en su proyecto titulado “El
proceso de gestión de la seguridad basada en los comportamientos: actuación
de los supervisores en empresas de manufactura” la cual forma parte de la
presenta investigación y concluye que el proceso de Gestión de la Seguridad
Basada en los Comportamiento involucra la participación de los supervisores,
modificando de esta manera las responsabilidades y formas de la intervención
de los mandos medios con respecto a temas de seguridad; es así que los índices
de accidentabilidad bajan notoriamente y ayudan en las estadísticas sobre
seguridad en la empresa, así mismo la teoría reflejada en el libro El factor
humano en la seguridad laboral (Melia,2007) en la cual nos hemos basado para
nuestra teoría relacionada al tema, afirma que el buen manejo del
comportamiento humano o Gestión del comportamiento humano ayuda a
disminuir la accidentabilidad laboral.
Segunda
De acuerdo con el cuadro N° 14 en la pag. 40, se evidencia que el promedio del
índice de frecuencia antes de la aplicación de la mejora nos brinda un resultado
34.87 bastante mayor al promedio luego de aplicar el tratamiento se obtuvo
11.25, evidenciando una mejora como consecuencia de la aplicación de la
seguridad basada en el comportamiento, este resultado coincide con lo
investigado por Ruesta (Perú, 2013), en su proyecto titulado “Implementación del
programa de seguridad basada en el comportamiento en la empresa Textil Coats
Cadena S.A” la cual forma parte de la presente investigación y concluye que el
programa se llevó a cabo con la observación de las tareas críticas ya
establecidas. Es importante actualizar de manera periódica las actividades
críticas a observar, dependiendo de la criticidad, según accidentes ocurridos o
según lo que nos indique nuestra matriz de identificación de peligros. así mismo
la teoría reflejada en el libro de Según Bosques (2013, p. 6), la seguridad
46
Tercera
V. CONCLUSIÓN
48
Primera
Segunda
Tercera
VI. RECOMENDACIONES
50
Primera
Segunda
Tercera
Cuarta
Quinta
Sexta
VII. REFERENCIAS
52
Bibliografía
- ÁLVAREZ, P. Programa de seguridad basada en el comportamiento para el
sector construcción. Medellín - Colombia: Universidad de Antioquía, 2014.
ISBN: 8460096025
Anexos
Anexo 1 - Instrumentos
CONFIPETROL Código: TH-PE4-F-9
Versión: 0
REGISTRO DE INDUCCIÓN, CAPACITACIÓN, ENTRENAMIENTO Y Fecha: 31-10-2017
SIMULACROS DE EMERGENCIA Página: 1 de 1
RUC 20357259976
DATOS DEL EMPLEADOR:
Conf ipetrol Andina SA 20357259976 Av. Santo Toribio 173- Torre Real 8 Piso 10 Servicios
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
Observaciones:
56
CONFIPETROL
Pág. 1 de 1
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
RUC 20357259976
Ciudad y Fecha. Inform e No.
Objetivo.
Alcance.
Criterios.
Actividades Realizadas.
HALLAZGOS
HALLAZGOS
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
N° DE REGISTRO
DATOS DEL EMPLEADOR
N ° T R A B A JA D O R E S E N E L
RAZÓN SOCIAL RUC DOMICILIO (Dirección, distrito, provincia, departamento) ACTIVIDAD ECONÓMICA C E N T R O LA B O R A L
Casco, Lentes de Seguridad, protector auditivo, respirador y filtros, ropa de trabajo, guantes, zapatos de seguridad y otros *
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
FIRMA
58
CONFIPETROL ANDINA S.A. 20357259976 Av. Santo Toribio 173- Torre Real 8 Piso 10 SERVICIO 139 VOTORANTIM METAIS 27/06/2017
DOTACIÓN - N° DE N° ACCIDENTES N° DE N° DE N ° D E IN C ID EN T ES
HORAS HOMBRE TRABAJADAS N° DE N ° D E IN C ID EN T ES
TRABAJADORES MORTALES N ° A C C ID EN T ES N ° A C C ID EN T ES N° DE DÍAS Í N D IC E D E T R A B A JA D OR ES T R A B A JA D OR ES P ELIGR OSOS
Í N D IC E D E F R EC UEN C IA Í N D IC E D E GR A VED A D EN F ER M ED A D ES T A SA D E IN C ID EN C IA
MESES LEVES IN C A P A C IT A N T ES P ER D ID OS A C C ID EN T A B ILID A D EXP UEST OS A L C ON C Á N C ER
OC UP A C ION A LES
A GEN T E P R OF ESION A L
MAQUINARIAS
MEDIO AMBIENTE MATERIALES
USO DE ELEMENTOS DE
AREAS SIN PROTECCION PERSONAL ( EPP)
USO DE SEÑALIZACIONES INADECUADOS
HERRAMIENTAS
INADECUADAS CONSTANTE RUIDO INSTALACIONES
MANIPULACION EN EL AREA DE ELECTRICAS EN
INADECUADA MANTENIMIENTO MAL ESTADO
FALTA DE INADECUADO
MANTENIMIENTO EXCESO DE ALMACENAMIENTO
VAPORES
ALTOS INDICES DE
ACCIDENTABILIDAD DE LA
EMPRESA CONFIPETROL
POSTURAS DE TRABAJO INFORMACION TOTAL DE ESCASA ANDINA S.A,
INADECUADAS LOS INDICES DE ADMINISTRACION DE CAJAMARQUILLA-2017
FRECUENCIA LOS SUPERVISORES
TRABAJOS IINFORMACION
RUTINARIOS ACTOS INSEGUROS
TOTAL DE INDICE
(OPERARIOS QUE NO EXCESO DE
DE GRAVEDAD ALTO RECHAZO AL CAMBIO
RESPETAN LAS NORMAS CANSANCIO POR PARTE DE LOS
DE SEGURIDAD) FISICO
COMUNICACION TRABAJADORES ANTIGUOS
INEFICIENTE DE
SUPERVISORES A REGISTRO DE
FALTA DE FALTA DE ESCASA PERCEPCION DE
TRABAJADORES TRABAJOS
USO DE CAPACITACION LOS PELIGROS POR LOS
INADECUADOS DE PERSONAL
EPP TRABAJADORES
APLICACIÓN DE LA SEGURIDAD BASADA EN EL COMPORTAMIENTO PARA REDUCIR LOS INDICES DE ACCIDENTABILIDAD DE LA EMPRESA CONFIPETROL ANDINA S.A, CAJAMARQUILLA-2017
Orientaciòn % en capacitaciones Razòn Observacion Directa (Número de orientaciones realizadas / Total de orientaciones programadas) x 100
Se establece las
La Seguridad basada en el observaciones,
comportamiento es la controles,
alteración artificial de las evaluaciones y la
SEGURIDAD contingencias del descripción del
BASADA EN EL comportamiento inseguro, Accion para la mejora
comportamiento de los % de auditorías internas Razòn Observacion Directa (puntaje alcanzado de auditoria / puntaje base) x 100
COMPORTAMIENT actúan incrementando los continua
refuerzos asociados a la trabajadores para
O
conducta segura y facilitando mejorar la forma de
mecanismos de control. trabajar seguro a través
(Meliá, 2007, pg.154) de la recolección de
datos
% de utilización de elementos de
(Trabajadores que usan equipos de protección personal / Total de registros de entrega de equipos de protección
Aplicación protección personal (EPP) Razòn Observacion Directa
personal) x 100
Frecuencia Indice de frecuencia Razòn Observacion Directa (Número de accidentes X un millón) / (Total horas hombre trabajadas)
Una medición que combina el Los índices estadísticos
índice de frecuencias de nos permiten expresar
lesiones con tiempo perdido
INDICE DE en cifras relativas las
(IF) y el índice de severidad de
ACCIDENTABILIDAD lesiones, es el producto del
características de
valor del índice de frecuencia accidentalidad de la
por el índice de gravedad. (D.S empresa.
024-2016 E.M, pg.10) Gravedad Indice de gravedad Razòn Observacion Directa (Número de días por incapacidad X un millón) / (Total horas hombre trabajadas)
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Preguntas de Definición Definición Escala de los
Objetivos Hipótesis Variables Dimensiones Indicadores Formula Tecnicas
investigación conceptual operacional indicadores
General General Principal
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DICIEMBRE ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
ITEM ACTIVIDADES
S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4
1. Reunión de Coordinación
4.Recoleccion de datos
7. Descripcion de resultados
9.Conclusionesy recomendaciones
Anexo 12 - Evidencias
99
100
Objetivo. Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001: 2004, OHSAS 18001:2007, y las demás dispo siciones internas establecidas por la organización con el fin de verificar su eficacia y establecer si los resultados alcanzados en los diferentes
procesos apoyan el cumplimiento de los objetivos y las políticas de la organización.
Alcance. Aplica a la totalidad de los procesos del SIG ejecutados en por CONFIPETROL en los campos donde opera, incluyendo la Sede Administrativa de Lima.
Criterios. Las normas ISO 9001:2008, ISO 14001: 2004, OHSAS 18001:2007, Plan HSEQ, las Políticas, los procedimientos asociados a los procesos, requisitos legales, reglamentarios y los demás suscritos por la organización, los resultados de auditorias internas y externas, normas
técnicas aplicables.
Actividades Realizadas.
Se realiza visita al contrato de Cajamarquilla ubicado en Chosica "Cliente Votorantim", Durante esta visita se socializa plan de auditoria al personal staff del contrato, durante esta visita se interactuó con gran mayoría del personal entre supervisores, técnicos y operadores, está
interacción que s se dio mediante recorrido realizado en la planta de tratamiento de Zinc, recorrido por talleres y Bodega.
Se realiza visita a la sede administrativa en Lima en donde se lleva acabo la reunión de apertura divulgando el plan de auditorias a los lideres de los procesos de la sede, de acuerdo al plan de auditorias se ejecuto el proceso con los lideres de cada proceso.
Se interactuó con el cliente en donde se explico el proceso de autoría y el alcance que se tenia definido.
Equipo Auditor. Auditor Líder.
Lyda Ramirez, Carmen Teresa Galvis Gutierrez, Erika Jimena Bonza, Navyla Amesquita (observadora), Ernesto Villarreal S. Carmen Teresa Galvis Gutierrez
HALLAZGOS
Proceso Requisitos NcM Ncm Obs. Descripción Comentarios
En Campo se estan utilizando formatos que aun se
No se evidencia la correcta implementación de documentos encuentra con logos de la empresa Skanska donde estos
definidos por el Sistema Integrado de Gestión en cada uno de los ya han sido actualizados para el Sistema integrado de
General ISO 9001
procesos administrativos y operativos auditados. Gestión. Ejemplo:
4.2.3 /4.2.4
Formato de asistencia a capacitación y entrenamiento
ISO14001 y X
Cajamarquilla En el formato inspección preuso de máquina termofusión Formatos de inspecciones preoperacionales
OHSAS 4.4.5
Chosica "Cliente Votorantim" /4.5.4 PI.PE1091962.CSMA.01.06 Rev.1 de fecha 27-01-15 se
encontraron logo de Skanska, lo cual indica que no se codifica con En el área del taller auditado, en los formatos se encontró
el sistema de gestión de Confipetrol. que no aplican el formato con logo de la empresa ni la
codificación del Sistema de Gestión Integral.
ISO 9001 No se evidenciaron los registros de: Inscripción de proveedores,
Se evidenció utilización de formatos pero no fue posible
Compras Numeral X selección de proveedores y evaluación de proveedores o
realizar la trazabilidad de aseguramiento del proveedor.
7.4.1 subcontratistas para Mega Representaciones S.A.C,
ISO 9001 Numeral
Se evidencio en el perfil para el cargo de Almacen 1 año de
6.2.2.
experiencia para el cargo y en la Hoja de vida se contaba con cargos
ISO14001/
TH X similiares y dentro de las funciones realizadas estaba el Se evidencia el perfil de almacen para el señor Loully
OHSAS1800
aseguramiento en almacen, pero no evidencia verificacion de esta
1: Numeral
información suminitrada.
4.4.2
No se evidenció la disponibilidad de la hoja de seguridad (MSDS)
para el producto Oxigeno y Acetileno. Equipo Oxicorte durante la
Cajamarquilla ISO14001/ visita de campo. En la oficina de Lima, no se tiene el completa la
Chosica "Cliente Votorantim" OHSAS1800 lista de los productos químicos empleados en las oficinas
X
1: Numeral administrativas (inventario), aunque se evidencia solicitud de las
HSEQ 4.4.6 mismas no se tiene respuesta. Al igual que no se cuenta con las
MSDS de algunos productos químicos como el limpiavidrios, cera al
agua, desinfectante pino.
101
CONFIPETROL ANDINA S.A. 20357259976 Av. Santo Toribio 173- Torre Real 8 Piso 10 SERVICIO 139 VOTORANTIM METAIS 27/06/2017
Julio 139
29543.68
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