FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha ISO 9001:15 8.4.1
evaluado y seleccionado el
proveedor de una sustancia
química, fundamental para la
fabricación del producto que
tiene incidencia en la salud
ISO 14001:15 6.1.4
de los trabajadores; para lo
8.1
cual se han seleccionado y
9.1.2
adquirido los elementos de
protección personal
relacionados al riesgo
identificado, los cuales
aseguran el control y Requisitos Legales.
mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar
cumplimiento a la gestión
integral del riesgo, se han
realizado controles de
ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
prolongada a la sustancia
química, se han determinado ISO 45001:18
los criterios operacionales
ambientales para controlar 8.1
las emisiones atmosféricas, 8.2
se han documentado las
actividades para responder a
los eventos de emergencia
en el trabajo, y se
implementó el programa
para el manejo de los
residuos, de acuerdo al
decreto 4741 de 2005.
EVIDENCIA:
Procedimiento de evaluación y selección
de proveedores de la empresa aplicado al
inicio de la prestación del servicio y en un
periodo de 6 meses la reevaluación del
proveedor.
EVIDENCIA:
Se están implementando acciones de
controlar los aspectos ambientales
(matriz de identificación de aspectos
ambientales)
-Matriz de Identificación y Evaluación de
- Programa de Manejo Integral de
residuos peligrosos.
- Programa de Manejo Ambiental, sub
programa de emisiones.
- Licencia de Emisiones otorgada por la
Corporación Autónoma Departamental.
Se implementó el programa para manejo
de residuos dando cumplimiento al
decreto 4741 de 2005.
EVIDENCIA:
6.1.2 Se están implementando acciones de
control para la prevención de los riesgos
ocupacionales.
La organización ha realizado selección y
ha adquirido los EPP correspondientes.
Se han documentado las actividades para
responder a los eventos de emergencia
en el trabajo.
Procedimiento para la evaluación de
peligros, valoración de riesgos e
implementación de Controles.
- Matriz de identificación de peligros,
valoración de riesgos e implementación
de controles.
- Plan de Manejo de Productos Químicos.
- Libro de Hojas de Seguridad de
Productos Químicos.
- Plan de Emergencias y Contingencias.
- Cronograma de ejecución de
Simulacros.

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CASO No. 2
EVIDENCIA:
En una organización de prestación de Se ha implementado un método para
servicios, se ha implementado un la recepción y gestión de las
sistema para la atención y tramite peticiones, quejas, reclamos,
de las quejas, reclamos, ISO 9001:15 sugerencias de pares interesadas
referente al sistema de gestión
sugerencias y peticiones de integral.
partes interesadas referentes al 7.4
8.2.1 La empresa ha determinado un
SGI; la organización ha
determinado un proceso que proceso que asegure la eficacia de
las comunicaciones referente a la
asegure la eficacia de las prestación de servicio al cliente.
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al
cliente, además para responder EVIDENCIA:
a los asuntos relacionados con ISO 14001:15 La organización ha determinado un
los aspectos ambientales proceso que asegure los aspectos
7.4.1 ambientales significativos del servicio
significativos del servicio
prestado.
prestado, y de igual forma para
recibir las sugerencias y
EVIDENCIA:
comentarios del personal
La empresa ha establecido una
respecto a la seguridad y salud metodología que asegure la
ocupacional, tanto de los ISO 45001:18 participación y consulta de los
trabajadores de la empresa 5.4 trabajadores.
como los de los contratistas.

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CASO No. 3
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
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EVIDENCIA:
ISO 9001:15 se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones
8.3.6 técnicas; siendo revisados,
verificados y validados.
EVIDENCIA:
Se establecieron las nuevas
disposiciones para intervenir el riesgo
mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material
ISO 14001:15 tóxico en la anterior versión del
producto, por otro material no tóxico
7.4.2 para los trabajadores y de bajo
8.1 impacto ambiental siendo sus
residuos biodegradables.
Se establecen controles
operacionales y son comunicados a
las partes interesadas.
EVIDENCIA:
Se establecieron las nuevas
disposiciones para intervenir el riesgo
mediante el control en la fuente,
ISO 45001:18 reemplazando el uso de un material
tóxico en la anterior versión del
8.1.4 producto, por otro material no tóxico
para los trabajadores y de bajo
impacto ambiental.
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CASO No. 4
En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos
del producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por
el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
producto conforme y que satisfaga
las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han
identificado y evaluado el
cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos
legales medio ambientales y aquellos
otros requisitos a los que han se han
suscrito voluntariamente en esta
organización.
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EVIDENCIA:
La organización ha identificado y ha
evaluado los requisitos legales,
ISO 9001:15 reglamentarios, especificados por el
cliente y los establecidos por la
8.2.2 organización para suministrar un
producto conforme.
EVIDENCIA:
La organización ha identificado y ha
ISO 14001:15 evaluado los requisitos legales,
reglamentarios, especificados por el
9.1.2 cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
producto conforme.
EVIDENCIA:
La organización ha identificado y ha
evaluado los requisitos legales,
ISO 45001:18
reglamentarios, especificados por el
cliente y los establecidos por la
9.1.2
organización para suministrar un
producto conforme.
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CASO No. 5
EVIDENCIA:
En un Hotel en la realización de auditorías - Procedimiento para realización de
internas combinadas, se identificaron auditorías [Internas y Externas]
cinco (5) no conformidades, dos de ISO 9001:15 - Programa de Auditorias
- Plan de Auditoria
ellas atribuibles a incumplimiento en
9.2.1 - Informe de Auditoria
procedimientos internos de atención - Procedimiento para Acciones
10.2.1
de quejas de clientes, una no correctivas
10.2.2
conformidad fue derivada por no 9.3.2 - Formato Análisis de acciones
suministrar a las camareras 9.3.3 correctivas
elementos de protección personal - Formato Planes de Acción
adecuados al uso del hipoclorito de - Procedimiento de Revisión por la
Dirección
sodio, y por desconocer este
- Lista de verificación revisión por la
personal los riesgos ocupacionales dirección
de la exposición continua al mismo, - Acta de revisión por la Dirección
así como las medidas de prevención - Registro de resultados revisión por
en su utilización, y dos no ISO 14001:15 la Dirección
conformidades fueron asociadas a la - Registro de Planes de
incorrecta disposición de residuos 10.2 Mejoramiento
ordinarios y de la falta de separación 9.3
en la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento
y alimentación. A todas las no
conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia,
se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron ISO 45001:18
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su 8.1
recurrencia, se les hizo seguimiento 10.2
9.3
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre, quedando el registro de
la secuencia, siendo parte integrante
de las entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
AI-HSEQ-2018plan de mejoramiento.
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