Formatos Riesgos Hal-Revision1

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017
Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios

Nombre del Proyecto de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Ubicación Geográfica Provincia : Cusco
Distrito : Santiago
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-01 (EII)
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Adicionales de obra por deficiencias en el Expediente Técnico
Causa N° 1 Errores u omisiones
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 4.2
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Solicitud de aprobación de adicionales de obra por deficiencias en el
Expediente Técnico
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Las aclaraciones, rediseños, modificaciones en el Expediente Técnico,
son de responsabilidad del Consultor que elaboró el Expediente
Técnico de Saldo de Obra y Equipamiento, cualquier modificación
deberá ser elaborada por el Consultor y los sobretiempos y
sobrecostos deberán ser asumidos por la Entidad, en caso de que el
Consultor no responda o sea inubicable, será la Entidad la que asuma
las modificaciones.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 55
Anexo N° 01
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Adicionales de obra (mayores metrados) por desactualización
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
del Expediente Técnico
Deterioro de lo ya ejecutado por tiempo
Causa N° 1 transcurrido entre aprobación de Expediente
Técnico e Inicio de Obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Solicitud de aprobación de Adicionales de Obra

RESPUESTA AL RIESGO
Previa verificación y documentación probatoria de la existencia de
mayores metrados por deterioro de lo ya ejecutado que no estaba
presente como tal en el Expediente Técnico de Saldo de Obra y
Equipamiento, por parte de la Supervisión, La Entidad asumirá los
sobrecostos y sobretiempos que estos mayores metrados generen

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 55
Anexo N° 01
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Retraso imputable al Contratista cuando el avance mensual

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO acumulado sea menor al 80% del avance programado
acumulado
Causa N° 1 Mala gestión de tiempos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Mala elección de procedimientos constructivos
Causa N° 3 Mano de obra insuficiente

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Incumplimiento del avance mensual acumulado programado

RESPUESTA AL RIESGO Presentación de crononagrama acelerado de avance de obra (CAOVA)
si el hecho ocurre por primera vez; de reincidir se intervendrá
económicamente la obra o se resolverá el contrato

DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 55
Anexo N° 01
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de mano de obra calificada
Causa N° 1 Deficiencias en el proceso constructivo
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Retrasos injustificables
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Identificacion por la supervisión de procesos constructivos mal
llevados, acumulación de retrasos no justificables
RESPUESTA AL RIESGO El Contratista deberá asegurarse de contar en todo momento con mano
de obra calificada para la ejecución de la obra, y asumirá cualquier
sobrecosto y/o sobretiempo que la falta de mano de obra calificada
genere

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 55
Anexo N° 01
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO No diponibilidad de materiales/insumos
Causa N° 1 No disponibilidad en el mercado local
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Mala gestión de adquisiciones
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retraso y/o paralización de los trabajos por falta de
materiales/insumos
RESPUESTA AL RIESGO El contratista deberá garantizar el contar durante toda la ejecución de la
obra con los materiales e insumos necesarios para el normal desarrollo
de la misma, cualquier sobrecosto y/o sobretiempo serán asumidos por
el Contratista

DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 55
Anexo N° 01
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Inadecuada infraestructura para la instalación de equipos
ligados a obra
Causa N° 1 Desface Tecnológico
Interferencia por instalaciones de otras
especialidades
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Solicitudes de cambio posteriores a la compatibilización de obra

RESPUESTA AL RIESGO El Contratista deberá planificar la adquisición de los equipos
necesarios en forma coordinada con la Supervisión, para garantizar el
cumplimiento de las Especificaciones Técnicas, los equipos deben
mínimamente ser equivalentes, nunca inferiores o similares

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 55
Anexo N° 01
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demoliciones y reemplazos de obras ya ejecutadas
Causa N° 1 Mala calidad de los materiales empleados
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Mala ejecución
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
No aceptación por parte de la supervisión de los trabajos realizados

RESPUESTA AL RIESGO El contratista deberá garantizar la calidad de los materiales empleados
de acuerdo a las especificaciones técnicas y/o reglamentos vigentes y
la Supervisión deberá realizar el control estricto de los materiales,
cualquier sobrecosto y/o sobretiempo que genere el no contar con los
materiales adecuados será asumido por el Contratista

DNI: Cargo:
8 de 55
Anexo N° 01
Dependencia:
9 de 55
Anexo N° 01
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Paralización por cambio de gestión (Gobierno Regional)

durante la ejecución de la obra
Causa N° 1 Cambio de gestión
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Alta 0.700 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
Implementación de una PMO (Oficina de Gestión de Proyectos)
exclusiva para la ejecución de la obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 55
Anexo N° 01
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017
Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de

Nombre del Proyecto Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Profesionales de la Supervisión sin experiencia en proyectos
Hospitalarios y de saldos de obra
Causa N° 1 Complejidad de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Cambio de profesionales
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Más de 01 solicitud de cambio de profesionales

Los TDRs para la Supervisión deben indicar claramente los requisitos
RESPUESTA AL RIESGO
sobre los profesionales encargados de la Supervisión, en caso de
solicitudes de cambio de profesionales, se debe garantizar que el
cambio sea por profesionales con la misma o superior experiencia, la
participación de los mismos y su permanencia a tiempo completo en la
obra debe ser indicada claramente

DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 55
Anexo N° 01
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Profesionales del Contratista sin experiencia en proyectos
Hospitalarios y de saldos de obra
Causa N° 1 Complejidad de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Cambio de profesionales
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Más de 01 solicitud de cambio de profesionales

RESPUESTA AL RIESGO Los TDRs para el Contratista deben indicar claramente los requisitos
sobre los profesionales encargados de la Supervisión, en caso de
solicitudes de cambio de profesionales, se debe garantizar que el
cambio sea por profesionales con la misma o superior experiencia, la
participación de los mismos y su permanencia a tiempo completo en la
obra debe ser indicada claramente

DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 55
Anexo N° 01
Número 11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

Nombre del Proyecto
de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Falta de una o más licencias requeridas para la ejecución de la
obra
Causa N° 1 No tramitación de la licencia
Demora en la respuesta por parte del organismo
encargado de dar la licencia
Causa N° 3

4.1 4.2
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05 x
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Impedimento de inicio de obra, paralización de la misma, y/o
fiscalización por parte del(los) organismos encargados de otorgarlas

RESPUESTA AL RIESGO
La Entidad se encargará de tramitar, hacer el seguimiento y obtener
todas las licencias requeridas antes del inicio de la obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 55
Anexo N° 01
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paralización de obra por eventos naturales de fuerza mayor
Causa N° 1 Sismo
Causa N° 3

4.1 4.2
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Sismo de magnitud considerable que altere el normal desarrollo de
las actividades en la Ciudad del Cusco
RESPUESTA AL RIESGO
Ensayos de verificación estructural posterior al sismo

DNI: Cargo:
Dependencia:
14 de 55
Anexo N° 01
Número 13
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes dentro de la obra

Incumplimiento de lo relativo a Seguridad y
Causa N° 1
Salud en el Trabajo
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Cualquier tipo de accidente que sufra el personal por incumplimiento
de lo relativo a Seguridad y Salud en el Trabajo
5.3 ACCIONES PARA DAR El Contratista deberá cumplir estrictamente con los planes, equipos de
RESPUESTA AL RIESGO protección individual y colectivos, charlas, y la supervisión debe hacer
cumplir estrictamente todo lo dispuesto sobre Seguridad y Salud en el
Trabajo, cualquier multa, penalidad o sanción será asumida por el
Contratista

DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 55
Anexo N° 01
Número 14
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Accidentes provocados a terceros por la ejecución de la obra
Inexistente o mala señalización exterior en la
Causa N° 1
obra
Falta de elementos que eviten la caída de
objetos sobre transeuntes
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Denuncia por accidente
5.3 ACCIONES PARA DAR El Contratista deberá cumplir estrictamente con los planes, elementos
RESPUESTA AL RIESGO de seguridad externa de la obra , y la supervisión debe hacer cumplir
estrictamente todas las medidas necesarias para evitar daños a
terceros, cualquier multa, penalidad o sanción será asumida por el
Contratista

DNI: Cargo:
Dependencia:
16 de 55
Anexo N° 01
Número 15
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paralización de obra por conflictos sociales externos a la obra
Causa N° 1 Paros
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Huelgas
Causa N° 3

4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Bloqueo de vias de acceso, toma de la obra

RESPUESTA AL RIESGO
Se deberá reprogramar el cronograma de obra si los conflictos afectan
la ruta crítica

DNI: Cargo:
Dependencia:
17 de 55
Anexo N° 01
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
Causa N° 1
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO
18 de 55
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
19 de 55
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paralización de obra por conflictos sociales internos a la obra
Causa N° 1 Mala Gestión de Recursos Humanos
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Pérdida de rendimiento
5.3 ACCIONES PARA DAR El Contratista es el responsable de gestionar adecuadamente los

RESPUESTA AL RIESGO recursos humanos a su cargo, y está en la obligación de cumplir y
hacer cumplir las normas y/o acuerdos laborales con sus trabajadores,
cualquier sobrecosto y/o sobretiempo será de responsabilidad del
Contratista

DNI: Cargo:
Dependencia:
20 de 55
Anexo N° 01
Número 17
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mala Gestíon de las Comunicaciones
Causa N° 1 Canales de comunicación no definidos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Documentación poco clara o contradictoria

No cuplimento de los plazos Administrativos de
Causa N° 3
respuesta
4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aceptación de la validez, pertinencia u oportunidad de alguna
comunicación
RESPUESTA AL RIESGO La Entidad debe establecer claramente los canales de comunicación
válidos y legales a utilizar con el Contratista y la Supervisión
estableciendo además los formatos para dicha comunicación.
Supervisión y Contratista deberán contar con oficinas en la Ciudad del
Cusco durante todo el tiempo que tome la ejecución de la obra

DNI: Cargo:
Dependencia:
21 de 55
Anexo N° 01
Número 18
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO No disponiblidad presupuestal
Causa N° 1 Disminución de recursos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Demora en transferencia de recursos
Causa N° 3 Redistribución de recursos

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
No pago de valorizaciones

RESPUESTA AL RIESGO
La Entidad debe prever el cronograma de asignación de recursos y
asegurar la existencia de estos

DNI: Cargo:
Dependencia:
22 de 55
Anexo N° 01
Número 19
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Mala gestión de eleminación de desmonte/basura generados
por la ejecución de la obra
No cumplir con la eliminación en el botadero
Causa N° 1
autorizado
No cumplimiento de la normativa Medio
Ambiental
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Intervención y sanción por parte de la OEFA

RESPUESTA AL RIESGO El Contratista deberá asegurar la eliminacion de desmonte/basura en
los lugares definidos y asignados para este fin, así como respetar la
legislación Medio Ambiental vigente, cualquier multa o penalidad será
asumida por el Contratista

DNI: Cargo:
Dependencia:
23 de 55
Anexo N° 01
Número 20
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Mala calidad de los materiales/insumos a utilizar imputable a las
adquisiciones del Contratista
Causa N° 1 Mala Gestión de Adquisiciones
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Rechazo de los materiales/insumos por parte de la Supervisión

RESPUESTA AL RIESGO El Contratista deberá garantizar la adquisisción de materiales de
calidad acordes a las Especificaciones Técnicas, cualquier sobrecosto
y/o sobretiempo ocasionado por el rechazo de los materiales será
asumido por el Contratista

DNI: Cargo:
Dependencia:
24 de 55
Anexo N° 01
Número 21
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
Mala calidad de los materiales/insumos a utilizar por
Especificaciones Técnicas deficientes
Causa N° 1 Especificaciones Técnicas Deficientes
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Mala Gestión de Adquisiciones
Causa N° 3

4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Rechazo de los materiales/insumos por parte de la Supervisión

RESPUESTA AL RIESGO En caso de que el Contratista, La Supervisión, o ambos identifiquen
materiales no aptos para el funcionamiento hospitalario, deberan evitar
su adquisición, así como consultar al Proyectista el cambio de los
mismos por otros que si sean aptos, los sobrecostos y sobretiempos
que esto implique seran asumidos por la Entidad como Vicios Ocultos

DNI: Cargo:
Dependencia:
25 de 55
Anexo N° 01
Número 22
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Vicios Ocultos
Causa N° 1 Partidas no identificadas
Problemas constructivos no
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 identificados/evidenciados durante la
elaboración del Expediente Técnico
Causa N° 3

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Solicitud de Adicionales de obra

RESPUESTA AL RIESGO Dada la naturaleza de la obra, la solución de Vicios Ocultos
corresponde a la Entidad, los sobretiempos y sobrecostos que esto
provoque seran asumidos por la Entidad

DNI: Cargo:
Dependencia:
26 de 55
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-23

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
28 de 55
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
29 de 55
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
30 de 55
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
31 de 55
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
32 de 55
Anexo N° 01
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/5/2017

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

4.1 4.2
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo

RESPUESTA AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
33 de 55
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
34 de 55
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del

Número 1 Nombre del Proyecto
Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Fecha 10/5/2017 Ubicación Geográfica Provincia : Cusco
Distrito : Santiago
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Las aclaraciones, rediseños, modificaciones en el Expediente

Técnico, son de responsabilidad del Consultor que elaboró el
Expediente Técnico de Saldo de Obra y Equipamiento,
Adicionales de obra por deficiencias en el Expediente Prioridad
R-01 (EII) x cualquier modificación deberá ser elaborada por el Consultor x
Técnico Moderada
y los sobretiempos y sobrecostos deberán ser asumidos por
la Entidad, en caso de que el Consultor no responda o sea
inubicable, será la Entidad la que asuma las modificaciones.
Previa verificación y documentación probatoria de la

existencia de mayores metrados por deterioro de lo ya
Adicionales de obra (mayores metrados) por Prioridad ejecutado que no estaba presente como tal en el Expediente
R-02 (EII) x x
desactualización del Expediente Técnico Moderada Técnico de Saldo de Obra y Equipamiento, por parte de la
Supervisión, La Entidad asumirá los sobrecostos y
sobretiempos que estos mayores metrados generen
Presentación de crononagrama acelerado de avance de obra

Retraso imputable al Contratista cuando el avance mensual
(CAOVA) si el hecho ocurre por primera vez; de reincidir se
R-03 (EII) acumulado sea menor al 80% del avance programado Alta Prioridad x x
intervendrá económicamente la obra o se resolverá el
acumulado
contrato
El Contratista deberá asegurarse de contar en todo momento

con mano de obra calificada para la ejecución de la obra, y
R-04 (EII) Falta de mano de obra calificada Alta Prioridad x x
asumirá cualquier sobrecosto y/o sobretiempo que la falta de
mano de obra calificada genere
El contratista deberá garantizar el contar durante toda la

Prioridad ejecución de la obra con los materiales e insumos necesarios
R-05 (EII) No diponibilidad de materiales/insumos x x
Moderada para el normal desarrollo de la misma, cualquier sobrecosto
y/o sobretiempo serán asumidos por el Contratista
35 de 55
Anexo N° 03
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
36 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
El Contratista deberá planificar la adquisición de los equipos

necesarios en forma coordinada con la Supervisión, para
Inadecuada infraestructura para la instalación de equipos
R-06 (EII) Alta Prioridad x garantizar el cumplimiento de las Especificaciones Técnicas, x
ligados a obra
los equipos deben mínimamente ser equivalentes, nunca
inferiores o similares
El contratista deberá garantizar la calidad de los materiales

empleados de acuerdo a las especificaciones técnicas y/o
reglamentos vigentes y la Supervisión deberá realizar el
R-07 (EII) Demoliciones y reemplazos de obras ya ejecutadas Alta Prioridad x x
control estricto de los materiales, cualquier sobrecosto y/o
sobretiempo que genere el no contar con los materiales
adecuados será asumido por el Contratista
Paralización por cambio de gestión (Gobierno Regional) Prioridad Implementación de una PMO (Oficina de Gestión de
R-08 (EII) x x
durante la ejecución de la obra Moderada Proyectos) exclusiva para la ejecución de la obra
Los TDRs para la Supervisión deben indicar claramente los

requisitos sobre los profesionales encargados de la
Supervisión, en caso de solicitudes de cambio de
Profesionales de la Supervisión sin experiencia en Prioridad
R-09 (EII) x profesionales, se debe garantizar que el cambio sea por x
proyectos Hospitalarios y de saldos de obra Moderada
profesionales con la misma o superior experiencia, la
participación de los mismos y su permanencia a tiempo
completo en la obra debe ser indicada claramente
Los TDRs para el Contratista deben indicar claramente los

requisitos sobre los profesionales encargados de la
Supervisión, en caso de solicitudes de cambio de
Profesionales del Contratista sin experiencia en proyectos Prioridad
R-11 (EII) x profesionales, se debe garantizar que el cambio sea por x
Hospitalarios y de saldos de obra Moderada
profesionales con la misma o superior experiencia, la
participación de los mismos y su permanencia a tiempo
completo en la obra debe ser indicada claramente
37 de 55
Anexo N° 03

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
38 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
La Entidad se encargará de tramitar, hacer el seguimiento y

Falta de una o más licencias requeridas para la ejecución
R-12 (EII) Baja Prioridad x obtener todas las licencias requeridas antes del inicio de la x
de la obra
obra
R-12 (EII) Paralización de obra por eventos naturales de fuerza mayor Baja Prioridad x Ensayos de verificación estructural posterior al sismo x
El Contratista deberá cumplir estrictamente con los planes,

equipos de protección individual y colectivos, charlas, y la
Prioridad
R-13 (EII) Accidentes dentro de la obra x supervisión debe hacer cumplir estrictamente todo lo x
Moderada
dispuesto sobre Seguridad y Salud en el Trabajo, cualquier
multa, penalidad o sanción será asumida por el Contratista

elementos de seguridad externa de la obra , y la supervisión
Accidentes provocados a terceros por la ejecución de la Prioridad
R-14 (EII) x debe hacer cumplir estrictamente todas las medidas x
obra Moderada
necesarias para evitar daños a terceros, cualquier multa,
penalidad o sanción será asumida por el Contratista
Paralización de obra por conflictos sociales externos a la Prioridad Se deberá reprogramar el cronograma de obra si los
R-15 (EII) x x
obra Moderada conflictos afectan la ruta crítica
El Contratista es el responsable de gestionar adecuadamente

los recursos humanos a su cargo, y está en la obligación de
Paralización de obra por conflictos sociales internos a la
R-16 (EII) Alta Prioridad x cumplir y hacer cumplir las normas y/o acuerdos laborales x
obra
con sus trabajadores, cualquier sobrecosto y/o sobretiempo
será de responsabilidad del Contratista
39 de 55
Anexo N° 03
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
40 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
La Entidad debe establecer claramente los canales de

comunicación válidos y legales a utilizar con el Contratista y
Prioridad la Supervisión estableciendo además los formatos para dicha
R-17 (EII) Mala Gestíon de las Comunicaciones x x
Moderada comunicación. Supervisión y Contratista deberán contar con
oficinas en la Ciudad del Cusco durante todo el tiempo que
tome la ejecución de la obra
Prioridad La Entidad debe prever el cronograma de asignación de

R-18 (EII) No disponiblidad presupuestal x x
Moderada recursos y asegurar la existencia de estos

Mala gestión de eleminación de desmonte/basura Prioridad
R-19 (EII) x supervisión debe hacer cumplir estrictamente todo lo x
generados por la ejecución de la obra Moderada

Mala calidad de los materiales/insumos a utilizar imputable Prioridad
a las adquisiciones del Contratista Moderada
En caso de que el Contratista, La Supervisión, o ambos

identifiquen materiales no aptos para el funcionamiento
Mala calidad de los materiales/insumos a utilizar por Prioridad hospitalario, deberan evitar su adquisición, así como
R-21 (EII) x x
Especificaciones Técnicas deficientes Moderada consultar al Proyectista el cambio de los mismos por otros
que si sean aptos, los sobrecostos y sobretiempos que esto
implique seran asumidos por la Entidad como Vicios Ocultos
41 de 55
Anexo N° 03
Dada la naturaleza de la obra, la solución de Vicios Ocultos

Prioridad
R-22 (EII) Vicios Ocultos x corresponde a la Entidad, los sobretiempos y sobrecostos x
Moderada
que esto provoque seran asumidos por la Entidad

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
42 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista

Prioridad
R-23 No disponiblidad presupuestal x obtener todas las licencias requeridas antes del inicio de la x
Moderada
obra
R-24 No disponiblidad presupuestal x x





elaboración
DNI: Cargo:
43 de 55
Anexo N° 03
Dependencia:
44 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista

de la obra
obra

Prioridad
Moderada

obra Moderada
Paralización de obra por conflictos sociales externos a la Se deberá reprogramar el cronograma de obra si los
R-15 (EII) Alta Prioridad x x
obra conflictos afectan
El Contratista es ellaresponsable
ruta crítica de gestionar adecuadamente
Paralización de obra por conflictos sociales internos a la Prioridad
R-16 (EII) x cumplir y hacer cumplir las normas y/o acuerdos laborales x
obra Moderada

elaboración
DNI: Cargo:
45 de 55
Anexo N° 03
Dependencia:
46 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista

de la obra
obra

Prioridad
Moderada

obra Moderada
obra Moderada

elaboración
DNI: Cargo:
47 de 55
Anexo N° 03
Dependencia:
48 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista

de la obra
obra

Prioridad
Moderada

obra Moderada
obra Moderada

elaboración
DNI: Cargo:
49 de 55
Anexo N° 03
Dependencia:
50 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista

de la obra
obra

Prioridad
Moderada

obra Moderada
obra Moderada

elaboración
DNI: Cargo:
51 de 55
Anexo N° 03
Dependencia:
52 de 55
Anexo N° 03

2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Región : Cusco
Distrito : Santiago

DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista

de la obra
obra

Prioridad
Moderada

obra Moderada
obra Moderada

elaboración
DNI: Cargo:
53 de 55
Anexo N° 03
Dependencia:
54 de 55
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Formatos Riesgos Hal-Revision1

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios

Causa N° 1 Errores u omisiones

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios

Retraso imputable al Contratista cuando el avance mensual

Causa N° 1 Mala gestión de tiempos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Mala elección de procedimientos constructivos

Causa N° 3 Mano de obra insuficiente

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de mano de obra calificada

Causa N° 1 Deficiencias en el proceso constructivo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Retrasos injustificables

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su