Você está na página 1de 5

POLITECNICO DE COLOMBIA

PLAN DE AUDITORIA
VERSIÓN: 1
CÓDIGO: A1-FR07 PÁGINA 1 de 1

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: Junio 12 de 2018


OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Verificar el avance del proceso de implementación del sistema de gestión operacional de ATG SAS.

ALCANCE DE LA AUDITORIA:
La auditoría cubrirá la totalidad de los procesos planteados en el plan de implementación del
sistema aprobado por la autoridad aeronáutica.
CRITERIOS DE AUDITORIA:
 OACI Doc. 9859 AN/474
“Manual de Gestión de la Seguridad Operacional”
 Reglamentos Aeronáuticos de Colombia RAC 219
“Normas Generales de Implantación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS)”
EQUIPO AUDITOR:
Ángela Viviana Martínez Morales (Director de Seguridad)
Armando Barragán (Director de Operaciones)
Mario Lancheros (Inspector técnico autorizado)
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: Junio 15 de 2018
REUNION DE APERTURA: junio 15 de 2018 HORA: 9:00
REUNION DE CIERRE: Junio 18 de 2018 HORA: 17:00

Proceso/Actividad/Requisito por
Fecha Hora Auditor Auditado
auditar.
15/6/18 9:00 Reunión de apertura A1-A2-A3 Totalidad Auditados
Gestión Directiva.
15/6/18 12:00 A2 Gerencia
ISO 9001:
Gestión Comercial.
15/6/18 15:00 A3 Gerencia Comercial
ISO 9001:
Producción.
15/6/18 9:00 A1 Analista de seguridad 1
ISO 9001:
Gestión de la Calidad.
15/6/18 13:00 A2 Analista de seguridad 1
ISO 9001:
Gestión Administrativa. Analista de seguridad 2 –
15/6/18 15:00 A1
ISO 9001 Gerencia
Gestión Humana.
18/6/18 9:00 A2 Analista de seguridad 2
ISO 9001
18/6/18 13:00 Elaboración de informe de Auditoria. A1-A2-A3 A1-A2-A3
18/6/18 17:00 Reunión de cierre. A1-A2-A3 Totalidad Auditados

Ángela Viviana Martínez Morales


_________________________________
AUDITOR LÍDER
POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 2

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Ángela Viviana Martínez Morales Auditoria No.


1.0
Programada Desde Junio 15 Hasta Junio 18
Fecha de auditoria
Real Desde Junio 15 Hasta Junio 18

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:


Verificar el avance del proceso La auditoría cubrirá la totalidad OACI Doc. 9859 AN/474
de implementación del sistema de los procesos planteados en “Manual de Gestión de la
de gestión operacional de ATG el plan de implementación del Seguridad Operacional”
SAS. sistema aprobado por la Reglamentos Aeronáuticos de
autoridad aeronáutica. Colombia RAC 219
“Normas Generales de
Implantación del Sistema de
Gestión de Seguridad
Operacional (SMS)”
Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Gestión Directiva. A2 Gerencia


Citaciones a comités
Gestión Directiva. A2 Gerencia
Elaboración y publicación
políticas y objetivos
Gestión Comercial. A3 Gerencia Comercial
Compras resultantes de los
reportes
Producción. A1
Reportes al sistema generados
Analista de seguridad 1
en vuelo vs reportes de
mantenimiento
Producción. A1
Analista de seguridad 1
Elaboración procedimientos
Gestión de la Calidad. A2
Auditorías a los sistemas de Analista de seguridad 1
proveedores
Gestión Administrativa. A1 Analista de seguridad 2 –
Cierre de reportes Gerencia
Gestión Administrativa. A1 Analista de seguridad 2 –
Eliminación de peligros Gerencia
Gestión Humana. A2
Contratación personal de Analista de seguridad 2
seguridad
Gestión Humana. A2
Analista de seguridad 2
Incentivos

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1.0


POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 2

Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES


RESALTAR NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción
Al revisar la política
No se encuentra
El personal directivo se componente de no
encuentra los temas del 1
punitividad
sistema disponible en requerido en el
todo momento para de La redacción de la política debe RAC 219.5.67
1 gestión. Se elaboró una ser revisada para evitar
política de la compañía malinterpretaciones de la misma. No Existen
para apoyar desde la Registros de la
gerencia a la seguridad sociabilización de la
2
operacional. política de
seguridad
operacional
1 La gerencia comercial Manejo de registros 1 Revisando los
tiene el manejo Eveso 3 y 7 no se
constante de la parte evidencia el cierre
M1
G.
económica de la de los mismos por
COMERCIAL empresa y su inversión parte de la gerencia
en temas de seguridad comercial
operacional no requiere
pre aprobaciones.
1 Capacitaciones Los procedimientos aunque muy 1. Se evidencio en el
acertadas al personal. bien elaborados no tienen un libro de vuelo del
diagrama de flujo que permita el HK 2205 una falla
mejor entendimiento de los repetitiva en el
mismos en todos los niveles de sistema de
M2
G. PRODUCCIÓN la compañía retracción del tren
que no ha sido
reportada al
sistema de gestión
de seguridad
operacional.
1 Auditorías realizadas a Verificar el cumplimiento de los 1 Las auditorias se
la totalidad de los planes de auditoria hacen a detalle sin
A1 proveedores de tener en cuenta el
G. DE LA servicios carácter
CALIDAD
confidencial del
sistema

1 Proceso de evaluación Evidencia del análisis realizado 1. Peligros eliminados


de reportes muy bien a cada peligro. sin evidencia del
estructurado. estudio de
probabilidad y
severidad echo a
A2 cada uno de ellos
G.
ADMINISTRATIVA 2 Reportes Eveso 47
y 60 no han sido
cerrados y por ende
no tienen un
análisis continuo de
su evolución.
1 Personal suficiente y 1 No existe programa
preparado para las de incentivos al
labores asignadas reportante.
A3
G. HUMANA

4. CONCLUSIONES GENERALES
POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 2

o El desarrollo del plan de implementación del sistema se esta llevando a cabo de acuerdo al
o El nivel de eficacia entre los procesos logro el 80% lo que demuestra falta de
implementación y logro de los indicadores propuestos.
o Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica un
mayor trabajo en forma coordinada y sincronizada.

Firma del que elaboró: Ángela Viviana Martínez Morales


Revisado por: Armando Barragán
POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 2

3. LISTADO DE VERIFICACION

5 preguntas que considero de mayor relevancia para evaluar la conformidad de un sistema de


gestión de calidad

CUMPLE
N. PREGUNTAS COMENTARIOS
SI NO

¿Cómo demuestra la disponibilidad de recursos


1. e información necesarios para apoyar la
operación y seguimiento de estos procesos?

1. ¿Dónde se definen los niveles de


responsabilidad y autoridad del personal de la
institución?
1. ¿Cómo determina las necesidades y
expectativas de sus clientes y cómo se evalúa
el grado de satisfacción?
1. ¿Cómo realiza el seguimiento de la información
relativa a la percepción del cliente?
1. ¿Qué métodos utiliza para el seguimiento y la
medición de los procesos del Sistema de
Gestión de Calidad?