GESTIÓN DEL CONTROL OPERACIONAL

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVO DEL CURSO

Control operacional en un sistema de gestión Comprender los lineamientos para controlar el
Integral sistema de gestión integral de la organización.

DURACIÓN MATERIAL A CONTENIDO DEL CURSO

ENTREGAR
16 Horas Memorias, cuaderno de apuntes
• Controles administrativos del Sistema:
• Soporte calidad y ambiente
• Implementación y operación SST
PRE REQUISITO • Controles operacionales del sistema:
Planificación en sistemas de gestión Integral
• Planificación y control operacional
• Control de las salidas no conformes
• Preparación y respuesta a emergencias

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 GESTIÓN DEL CONTROL
OPERACIONAL

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 Relación con la Estructura de Alto Nivel

4. Contexto de la organización

5. Liderazgo

A 10. Mejora 6. Planificación P

9. Evaluación
V del desempeño
7. Apoyo

H 8. Operación Control del sistema

de gestión Integral

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 Gestion Del Control Operacional
16 Horas

Unidad de aprendizaje CAPÍTULO 8

NTC ISO
Contenidos 9001:2015
Control operacional NTC ISO
en un sistema de 14001:2015
NTC ISO 45001
gestión Integral •Controles
Objetivo
administrativos
del Sistema
Integral
T
•Controles
GESTIÓN DEL operacionales del
Comprender los sistema Integral
CONTROL lineamientos para controlar (Planificación y
OPERACIONAL el sistema de gestión control
integral de la organización. operacional,
control salidas no T
conformes y
preparación y
respuesta a
emergencias,

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 CONTROL ADMINISTRATIVO

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5
21HS02-V1 5
 Toma de
conciencia

Competencia Comunicación

Información
Recursos Apoyo documentada

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 Control De Recursos

Establecer Implementar
• Financieros • Humanos

Capacidades y limitaciones de
recursos existentes
Determinar Proporcional

Obtener de proveedores externos

Mejorar Mantener
• Información • Tecnológicos

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 Control De Recursos

• Necesarias para gestionar la calidad, ambiente, seguridad y salud en el trabajo

Personas

• Conformidad de productos y servicios

• Prevención de la contaminación
Infraestructura
• Prevención de riesgos laborales

• Condiciones de calidad
• Aspectos ambientales
Ambiente para los • Peligros y riesgos
procesos

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 Control De Recursos

• Validez y fiabilidad de los

Recursos de resultados
• Trazabilidad de las mediciones
seguimiento y • Control de equipos de medición
medición • Información documentada

• Determinar conocimientos
Conocimientos necesarios
• Necesidades y tendencias
de la cambiantes
organización • Adquirir o acceder a conocimientos
• Actualizar sus conocimientos

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 Competencia

INTEGRAL
Bajo el control
de la
organización

Educación Formación

Experiencia

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 Competencia

Formación
Fecha
Tema No. participantes Duración Facilitador
Inicio Fin

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 Toma de conciencia
Política
integral
Contribución
a la eficacia

Objetivos de
Consecuencias gestión
de no cumplir

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 Mecanismos De Toma De Conciencia
Tema
Conformidad con la política Integral
Conformidad con procedimientos
Cumplimiento de funciones,
responsabilidad y autoridad
Beneficios de mejora
Impacto actual y potencial del sistema de
gestión Integral
Comportamiento para el logro de objetivos
Consecuencias de desviarse de los
procedimientos
Mecanismo
Charlas de sensibilización
Socialización de procedimientos con el fin
de asegurar que el personal los conozca,
los entienda y los aplique
Asignación clara, precisa y concisa de las
funciones, responsabilidad y autoridad
Resultados de indicadores de gestión
Resultados de evaluación del desempeño
de la organización
Sensibilización sobre cómo a través de
sus acciones se pueden lograr objetivos
Sistema de consecuencias a todo nivel,
estableciendo rendición de cuentas

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Comunicación

Interna

Externa

Plan de
comunicación

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 Comunicación

Tipos de comunicación

• Interna • Externa
– Entre dependencias – Fuera de las
– Entre diferentes dependencias
funcionarios – Reguladores,
– Procedimientos escritos, Organismos de
boletines, pizarras, supervisión y control,
intranet, mails, Clientes, Contratistas
protectores de pantalla – Comunidad,
etc… website,televisión

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 Comunicación

Medios de comunicación

• Posters
• e-mails
• Intranet
• Carteleras de noticias
• Boletines para el personal
• Presentaciones con temas HSEQ
• Días de concientización y campañas
– Conferencias y seminarios
• Entrenamientos de inducción

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 Comunicación

Mecanismos de Sugerencias

• Recibir sugerencias de:

– Empleados
– Trabajadores temporales
– Contratistas
• Medio para recibir las sugerencias
• Medio para evaluar y direccionar las
sugerencias
• Medio para responder e implementar las
sugerencias apropiadas
• Medio para evidenciar este trabajo

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 Comunicación

Plan de comunicación

Tema Mecanismo Fecha Lugar Responsable Publico

objetivo
Contexto
Política
Integral
Requisitos
legales y otros
Evaluación del
desempeño

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 Información Documentada

INTEGRAL

Determinada
Establecida
por la
por la Norma
Organización

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Información Documentada

Creación Y Actualización

Identificación
y descripción

Revisión y
Formato
aprobación

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 Información Documentada

Control De La Información Documentada

Documentación del sistema Si No Observaciones
Disponible y adecuada para el
uso
Protegida
Distribución, acceso,
recuperación y uso
Almacenamiento y preservación
Control de cambios
Conservación y disposición
Identificar y controlar documentos
externos
Protegerse contra modificaciones
no intencionadas

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 CONTROL OPERATIVO

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 Planificación Y Control Operacional

Productos y servicios
• Requisitos de calidad, ambientales y de
seguridad
Planificar Criterios de control Implementar
• Procesos
• Aceptación de productos y servicios
Recursos
• Conformidad de productos y servicios
• Conformidad ambiental y SyST
Control de procesos
• Información documentada Controlar
Mejorar • Controlar cambios planificados y procesos
consecuencias
Controlar procesos contratados externamente

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 Determinación De Controles Operacionales

Más
Eliminación
efectivo

Elimina o
reduce el Sustitución
peligro

Fuente
Controles de ingeniería

Controles Medio
administrativos
Reduce la
exposición al
peligro Menos
EPI Trabajador efectivo

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Requisitos De Productos Y Servicios

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Diseño Y Desarrollo De Productos Y Servicios

Entradas
de diseño
y
desarrollo

Cambios Proyecto Controles

del diseño del diseño
y de y
desarrollo Diseño desarrollo

Salidas
del diseño
y
desarrollo

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 Perspectiva De Ciclo De Vida

Fuente: http://www.innocamaras.org - ECODISEÑO: Diseño de Productos/Servicios Sostenibles

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 Diseño Y Desarrollo De Productos Y Servicios

Proceso De Diseño

Proyecto Entradas Controles Salidas Cambios

(requisitos)
Determine el tipo de Defina los requisitos Presente los Verifique que los Identificar, revisar y
diseño a ejecutar, de para el diseño como: resultados del diseño resultados del diseño controlar los cambios
acuerdo con las Características del a través de prototipos, cumple con los hechos durante el
oportunidades de producto simulaciones, planos, requisitos del diseño. diseño y desarrollo de
diseño Aspectos e impactos etc. los productos y
ambientales servicios o
Peligros y riesgos posteriormente
Costos
Entre otros.
Establezca el plan de Revise que las etapas Asegúrese que el
trabajo y defina equipo del proyecto se están resultado del diseño
de trabajo, cumpliendo según lo es funcional y que por
responsables, medios, programado y lo tanto está listo para
plazos, requisitos del determine acciones su implementación.
proyecto y partes parra solucionar
interesadas a cualquier problema.
involucrar

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Control De Procesos, Productos Y Servicios
Suministrados Externamente

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 Control De Procesos, Productos Y Servicios
Suministrados Externamente
Adquisición De Procesos, Bienes Y Servicios
Que comprar Cómo comprar Seguimiento

Necesidad de Información de Ejecución de Evaluación de

compras compras compras compras

Bienes y servicios Especificaciones: Criterios de

Calidad evaluación
Ambiente
SyST
DESEMPEÑO EMPRESA
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 Controles
PROVEEDORES GESTION DE CONTRATISTAS

1. Identificación de Contratistas
1. Establecimiento de criterios
de selección 2. Evaluación del impacto
2. Selección 3. Diagnóstico de condiciones actuales
de la contratación.
3. Evaluación
4. Selección del método de control.
4. Seguimiento
5. Comunicación y sensibilización a
5. Reevaluación
contratistas.
6. Ejecución del Control.
7. Seguimiento al Control.
8. Evaluación a la gestión.
9. Toma de acciones.

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 Niveles De Control De Acuerdo Al Nivel De
Importancia
1. Solicitud de documentación: Contrato, Hojas de vida, PILA

2. Solicitud de documentación + Cumplimiento de requisitos legales

3. Solicitud de documentación + Cumplimiento de requisitos legales + Manual

de contratación

4. Solicitud de documentación + Cumplimiento de requisitos legales + Manual

de contratación + pólizas de cumplimiento

5. Solicitud de documentación + Cumplimiento de requisitos legales + Manual

de contratación + pólizas de cumplimiento + Verificación de RUC – NORSOK

6. Solicitud de documentación + Cumplimiento de requisitos legales + Manual

de contratación + pólizas de cumplimiento + Verificación de RUC – NORSOK
+ SG
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 Control De Procesos, Productos Y Servicios
Suministrados Externamente
Adquisición De Procesos, Bienes Y Servicios

Criterios de Especificación de Criterios de Evaluación de Proveedores

Compra Compra
Selección Evaluación Revaluación
Defina los criterios Establezca las Defina los Defina los criterios de Defina los criterios de
para la realización de especificaciones de compra de criterios para evaluación de revaluación de
las compras, por acuerdo con la necesidad: la selección proveedores sobre la proveedores sobre la
ejemplo: • Calidad de base del desempeño base del desempeño
• Ambiente proveedores integral integral logrado por la
Calidad • SyST de acuerdo empresa.
Cantidad • Otros con las
Confiabilidad necesidades
Costo de compra.
Tiempo de entrega
Mantenimiento
Requisitos legales
Calificación del
personal

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Producción Y Prestación Del Servicio

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 Gestión Del Cambio

Peligros? Amenazas?

Aspectos?
Riesgos?

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Liberación De Los Productos Y Servicios

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Control De Salidas No Conformes

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 Control De Salidas No Conformes

Fuente: NTC ISO 9001:2015

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Preparación Y Respuesta A Emergencias

Identificar
condiciones
de riesgo

Evaluación y Análisis,
mejoras del evaluación y
Plan priorización

Actuación en Plan de
caso de respuesta a
emergencias emergencias

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 Respuesta A Emergencias

Plan de
emergencias

Documentos
Protocolo de
y registros
actuación
soporte

Guión y
Plan de
resultados de
ayuda mutua
simulacros

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 Conclusiones
• El Control administrativo le permite a la organización
mejorar las interacciones entre los procesos
• El control operativo le permite a la organización aumentar
su capacidad para:
– Aumentar la satisfacción del cliente
– Prevenir la contaminación
– Proteger el ambiente
– Prevenir lesiones y deterioro de la salud

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 Aporte A La Caracterización De Un Proceso
Proceso:_______________________________________________________________

Objetivo:_______________________________________________________________

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

Responsable Parámetros de Información Documentada

Seguimiento y control Necesaria
( internos
y externos)

Procesos de Soporte Recursos Requisitos ley, cliente

organización

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Relación Con El Plan De Implementación SGI

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 Reflexión….

“"Hacer las cosas es mucho mejor que hablar de ellas: Actúa“

Tom Peters

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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21HS02-V1
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