PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS EN SGI

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVO DEL CURSO

Conceptos fundamentales y el pensamiento basado Comprender los conceptos fundamentales y el
en riesgos de los sistemas de gestión integrados. pensamiento basado en riesgos y oportunidades en los
sistemas de gestión integrados.
Aplicación de los conceptos de riesgos y
Aplicar los conceptos relacionados con riesgos y
oportunidades.
oportunidades en un SGI HSEQ con el fin de establecer
las bases para la planificación del SGI.
DURACIÓN MATERIAL A CONTENIDO DEL CURSO
ENTREGAR
8 Horas Memorias, cuaderno de apuntes y
Conceptos fundamentales
Riesgo en ISO 9001:2015”:
ISO/TC176/SC2. Pensamiento basado en riesgos
BIBLIOGRAFIA
Anexo SL de las directivas de ISO/IEC, estructura alto nivel. Quinta
Requisitos sobre riesgos y oportunidades en NTC ISO
edición, 2014. 9001:2015, NTC ISO 14001:2015 y NTC ISO
45001:2018
PRE REQUISITO
Fundamentos NTC ISO 9001, competencias básicas para la gestion 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades.
ambiental y Elementos estructurales NTC ISO 45001:2018
Conclusiones

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1
 PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS EN
SGI

21PPL03-V2
2

21PPL10-V1 2
 Relación Con La Estructura De Alto Nivel

4. Contexto de la organización

5. Liderazgo

6. Planificación
A 10. Mejora P

9. Evaluación
V del desempeño 7. Apoyo
Este curso se desarrolla
para la comprensión del
concepto de riegos y
oportunidades y como
abordarlos para la posterior

H 8. Operación planificación del SGI

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3
 Pensamiento Basado en Riesgos en SGI
8 Horas
Objetivos
Contenidos NTC- ISO 9000,
Unidades de aprendizaje NTC ISO 14001
Conceptos Comprender los • Conceptos NTC ISO 45001
fundamentales y el conceptos fundamentales fundamentales
pensamiento basado y el pensamiento basado
en riesgos y
en riesgos de los oportunidades en los • Pensamiento T
sistemas de gestión sistemas de gestión basado en
integrados integrados riesgos.
Pensamiento
basado en riesgos
en SGI

Aplicación de los • Requisitos sobre

conceptos de Aplicar los conceptos riesgos en los Cap. 6 NTC ISO
riesgos y relacionados con riesgos sistemas de 9001, NTC ISO
y oportunidades en un gestión. 14001, NTC ISO
oportunidades. 45001
SGI HSEQ con el fin de • 6.1 Acciones
establecer las bases para
Unidades de aprendizaje la planificación del SGI. para tratar T T T
riesgos y
oportunidades.

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 TÉRMINOS CLAVE

21PPL03-V2
5

21PPL10-V1 5
 Definiciones

Riesgo

Valoración de
Consecuencia
riesgos

Guía
ISO/CEI
Identificación
73
Probabilidad
de riesgos

Gestión de
Fuente
riesgos

Tomado de la Guía ISO/CEI 73

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6
 Concepto de Riesgo

ISO 9000:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
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7
 Concepto de Riesgos y Oportunidades
ISO 14001:2015. 3.2.11

Efectos adversos potenciales (amenazas) y efectos

beneficiosos potenciales (oportunidades)

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8
 Concepto de Riesgo para la seguridad y
salud en el trabajo ISO 45001:2018 (3.21)

Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o

exposición peligrosa relacionado con el trabajo y la
severidad de la lesión y deterioro de la salud (3.18) que
puede causar el evento o exposición

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9
Concepto de Oportunidad para la seguridad
y salud en el trabajo ISO 45001:2018 (3.22).

Circunstancia o conjunto de circunstancias

que pueden conducir a la mejora del
desempeño de la SST (3.18).

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10
 EL PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS

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11

21PPL10-V1 11
 Que se logra?

El pensamiento basado en riesgos permite a una organización

determinar los factores que podrían causar que sus procesos y

su sistema de gestión se desvíen de los resultados

planificados, para poner en marcha controles preventivos para

minimizar los efectos negativos y maximizar el uso de las

oportunidades a medida que surjan.

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 Pensamiento Basado en Riesgos ISO 9001
Sistema de Gestión de la Calidad (4)

Apoyo y
La organización y su Operación
contexto (4) (7, 8)

P H Satisfacción del
cliente

Evaluación
Requisitos del Planificación Liderazgo del Resultados del SGC
cliente (6) (5) desempeño
(9)

Productos y

Necesidades y
A V Servicios

expectativas de las
partes interesadas
pertinentes (4)
Mejora (10)

Tomado de ISO 9001:2015 Figura 2

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Pensamiento Basado en Riesgos ISO 9001

Tomado de ISO 14001:2015 Figura 1.A.

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Pensamiento Basado en Riesgos NTC ISO
45001:2018

Tomado de ISO 45001.

Figura 1.

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 REQUISITOS SOBRE RIESGOS EN ISO
9001:2015 , ISO 14001:2015 E ISO
45001:2018

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 RIESGOS Y OPORTUNIDADES
ISO 9001:2015

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 Acciones para Abordar Riesgos y
Oportunidades

• Asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr

sus resultados previstos;

• Aumentar los efectos deseables;

• Prevenir o reducir efectos no deseados;

• Lograr la mejora.

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 Enfoque Sistémico
Direccionamiento estratégico

Contexto de
la
organización
(4.1)
Lograr los
resultados
previstos

Enfoque al Riesgos y Partes

cliente Interesadas
(5.1.2b) Oportunidades (4.2)

Lograr la
mejora
Sistema de continua
gestión de
Calidad
(4.4f)

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 RIESGOS Y OPORTUNIDADES
ISO 14001:2015

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 Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades

• Asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus

resultados previstos;

• Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la

posibilidad de que condiciones ambientales externas afecten a

la organización

• Lograr la mejora continua.

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 Enfoque Sistémico
Direccionamiento estratégico

Desempeño
Contexto de la
Partes Interesadas del sistema
organización
(4.2) de gestión
(4.1)

Riesgos y
oportunidades

Aspectos Ambientales Requisitos legales y otros

(6.1.2) (6.1.3) Desempeño
ambiental

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 RIESGOS Y OPORTUNIDADES
ISO 45001:2018

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 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades

• Asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus

resultados previstos; Prevenir o reducir los efectos no deseados;

Lograr la mejora continua;

• Tener en cuenta la identificación de peligros (6.1.2.1), evaluación

de los riesgos para la SST (6.1.2.2), identificación de oportunidades

para la SST (6.1.2.3), y otros riesgos y oportunidades del SGSST.

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Enfoque Sistémico

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 GESTIÓN DEL RIESGO

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21PPL10-V1 26
El Proceso para Gestionar Riesgos

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 1. Definir el Objeto de la Gestión del Riesgo
Objetivos de
El aumento de la calidad
la satisfacción
del cliente Objetivos de
los procesos

Aspectos
ambientales
La
Efecto de la Requisitos
protección
incertidumbre legales y
en… del medio
otros
ambiente
Cuestiones
internas y
externas

Peligros
La prevención
de lesiones y
enfermedades Requisitos
legales y otros

Imagen tomada de http://www.economiapersonal.com.ar/

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 6.1 Acciones para Tratar Riesgos y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es
necesario tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

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 2. Determinar los Riesgos y Oportunidades
que es necesario tratar
Organización
Eventos Potenciales Riesgos y Oportunidades
Objeto de Gestión ¿Qué podría afectar positiva y
¿Qué efectos potenciales positivos y
del Riesgo negativamente objeto de gestión del
negativos genera el evento?
riesgo?
Aumentar la
satisfacción del
cliente
Protección del
medio ambiente
Prevención de
lesiones y
deterioro de la
salud
…

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 6.1 Acciones para tratar Riesgos y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

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 3. Valorar los Riesgos

Organización

Eventos Potenciales Nivel de Riesgos y Nivel de

Objeto de Gestión ¿Qué podría afectar Probabilidad Oportunidades Consecuencia
Nivel de Riesgo
del Riesgo positiva y (¿Qué tan probable ¿Qué efectos (¿Qué tan grave es
(Combinación de NP
(incluido en la negativamente es el evento potenciales positivos el riesgo o tan
y NC)
política del SG) objeto de gestión del potencial?) y negativos genera buena es la
riesgo? el evento? oportunidad?)
Aumentar la
satisfacción del
cliente
Protección del
medio ambiente
Prevención de
lesiones y deterioro
de la salud
…

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 3. Valorar los Riesgos
Ejemplo:

NIVEL DE CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

Casi certeza

Probable

Posible

Improbable

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6.1 Acciones para tratar Riesgos y Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y
oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

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4. Planificar las Acciones para tratar Riesgos y
Oportunidades

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 4. Planificar las Acciones para tratar Riesgos y
Oportunidades

Riesgo u
Acciones a Eficacia de las
Oportunidad Responsable Plazos Recursos
tomar acciones
Relevante

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 6.1 Acciones para tratar Riesgos y
Oportunidades

1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en los procesos.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.

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 5. Integrar e Implementar las acciones en los
Procesos
Proceso
Líder del
proceso
Objetivo
Resultado
Proveedor Entrada Actividades Responsable Cliente
esperado

Riesgos y
Acciones Puntos de
Oportunidades Documentos Registros Indicadores
tomadas control
Relevantes

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 CONCLUSIONES

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21PPL10-V1 39
 Conclusiones
• El pensamiento basado en riesgos siempre ha estado en las
normas de sistemas de gestión.

• El riesgo debe verse en términos de la capacidad de la

organización para cumplir los resultados previstos y esto
depende de cada sistema de gestión.

• La revisión por la dirección debe considerar la eficacia de las

acciones tomadas para tratar riesgos y las oportunidades.

• Aunque los riesgos y oportunidades tienen que determinarse y

tratarse, no hay ningún requisito para la gestión formal de
riesgos ni un proceso documentado de la gestión de riesgos.

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 Aporte a la Caracterización de un Proceso
Proceso:_______________________________________________________________

Objetivo:_______________________________________________________________

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

Responsable Parámetros de Información Documentada

Seguimiento y control Necesaria
( internos
y externos)

Procesos de Soporte Recursos Requisitos ley, cliente

organización

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 Relación con el Plan de Implementación del SGI
No ETAPAS GENERALES Responsable Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul
1 Decisión del proyecto Alta dirección
2 Capacitación Equipo Líder del proyecto Líder del proyecto
3 Diagnóstico Equipo del proyecto

Informe a Dirección para dimensionamiento de recursos

4 Líder del proyecto
y tiempos

5 Elaboración del plan de implementación Líder del proyecto

6 Divulgación del proyecto a la organización Equipo del proyecto

7 Capacitación/sensibilización Líder del proyecto

Definición de la estrategia, contexto y riesgos
8 Alta dirección
del SGI
9 Definición y planificación de los procesos Alta dirección/lideres procesos

Lideres de proceso y
10 Documentación de los procesos
responsables de actividades

11 Entrenamiento al personal Equipo del proyecto

12 Informe a la alta Dirección de avances del proyecto Líder del proyecto

Acompañamiento y seguimiento a la implementación de

13 Equipo del proyecto
los procesos

14 Definición y entrenamiento de Auditores internos Líder del proyecto

Líder del proyecto y equipo

15 Realización de la Auditoria interna
auditor
16 Revisión por la dirección Alta dirección
17 Cierre del proyecto Alta dirección

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 Reflexión….

“En un mundo que cambia realmente rápido, la única estrategia en la

que el fracaso está garantizado es no asumir riesgos”.
Mark Suckerberg

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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