Formatos Riesgos Compone v3

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número MPA-SGEP-002-2017
1
DOCUMENTO Fecha 12/10/2017
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCION EDUCATIVA INICIAL N 671 DEL CENTRO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL POBLADO DE COMPONE DEL DISTRITO, PROVINCIA DE
2
PROYECTO ANTA - CUSCO
SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -

Ubicación Geográfica
CUSCO.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.1.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por errores o deficiencias en el diseño del Proyecto.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deficiente diseño Arquitectónico y/o Estructural y/o

Causa N° 1
Sanitario y/o Electrico del Proyecto.
Deficientes metrados y medidas de las partifas del
Causa N° 2
Proyecto.
Inadecuada elaboración de Costos y presupuestos
Causa N° 3
del proyecto.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Replanteo topográfico y Revisión, actualización y Reformulación del
Expediente técnico de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO
Reformulación del Expediente técnico de obra.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por sobrecostos y/o sobreplazos constructivos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Deficiencias en el Expediente técnico de obra.
Causa N° 2 Inadecuadas condiciones climáticas y ambientales.

Inadecuadas condiciones legales y/o
Causa N° 3
administrativas del proceso de contratación.
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Valorizaciones mensuales de obra.
AL RIESGO
Apunte en cuaderno de obra, Informe de supervición, y Aprobación de
adicionales en obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de expropiación de terrenos y/o de no disponibilidad del
predio.
Causa N° 1 Inexistencia de documentos de tenencia del predio.
Causa N° 2 Conficto de interes, públicos y/o privados.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Entrega de terreno físico y legal para inicio de obra.
AL RIESGO
Inclur en el Expediente técnico de obra el correspondiente documento que
acredite la tenencia y/o saneamiento legal del predio.

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico.

Causa N° 1 Terreno ubicado sobre una falla geológica.
Causa N° 2 Inadecuado suelos de fundación para cimentación.
Causa N° 3 Prescencia del nivel freático en el área de Terreno.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Excavación para cimentaciones.
AL RIESGO Apunte en cuaderno de obra, Informe de supervición, y Aprobación de
adicionales en obra por reforzamiento en cimentaciones y/o sistemas de
drenajes, según sea el caso.

DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencias / servicios afectados.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Retraso en trasnferencias de recursos financieros

Causa N° 1
a la Entidad ejecutora.
Bloqueo de cuentas a la Entidad ejecutora por
Causa N° 2
Observaciones técnicas y/o financieras.
Causa N° 3

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
AL RIESGO Regularización de documentación requerida y/o faltante, e inicio de
procedimiento de gestión ante entidades nacionales titulares del
finanicamiento del proyecto.

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
normativa ambiental.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inexistencia del Estudio regulatoria de Impacto
Causa N° 1
Ambiental correspondiente.
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 X
Baja 0.300 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Supervición ambiental de obra.
AL RIESGO
Elaboración del Estudio regulador de Impacto Ambiental correspondiente, e
inicio de procedimiento de gestión ante la entidad nacional competente.

DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos
arqueológicos significativos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inexistencia del Certificado de Inexistencia de
Causa N° 1
Restos Arqueológicos.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.300 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Supervición inopinada del sector correspondiente.
AL RIESGO
Elaboración del Estudio regulador correspondiente, e inicio de
procedimiento de gestión ante la entidad nacional competente.

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de obtención de permisos y licencias.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inexistencia del Licencias de constucción y o

Causa N° 1
edificación municipal.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados de eventos de Fuerza mayor y/o caso fortuito.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuadas condiciones climatológicas que

Causa N° 1
interfieren y/o retrasan normal ejecución de obra.
Presencia de Conflictos sociales que interfieren y/o
Causa N° 2
retrasan normal ejecución de obra.
Interrupción de conexiones viales para transportar
Causa N° 3
agregados y material a obra.
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 X Muy alto 0.80
Muy alta 0.900 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
AL RIESGO
Apunte en cuaderno de obra, Informe de supervición, y Aprobación de
adicionales Gastos generales.

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos regulatorios o normativos de implementar las

modificaciones normativas pertinentes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Modificatoria del Reglamento Nacional de
Causa N° 1
Edificaciones.
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Replanteo topográfico y Revisión del Expediente técnico de obra.
AL RIESGO
Actualizar el Expediente técnico de obra.

DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 13
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

CUSCO.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a

terceros.
Causa N° 1 Inadecuadas condiciones de seguridad laboral.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
AL RIESGO

DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 13
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
12 de 13
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Número MPA-SGEP-002-2017 Nombre del Proyecto INSTITUCION EDUCATIVA INICIAL N 671 DEL CENTRO POBLADO DE
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO COMPONE DEL DISTRITO, PROVINCIA DE ANTA - CUSCO
DEL PROYECTO
Fecha 12/10/2017 Ubicación Geográfica SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -CUSCO.
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo por errores o deficiencias en el diseño del Prioridad

R.1. X Reformulación del Expediente técnico de obra. X
Proyecto. Moderada
Prioridad Apunte en cuaderno de obra, Informe de supervición, y

R.2. Riesgo por sobrecostos y/o sobreplazos constructivos. X X X
Moderada Aprobación de adicionales en obra.
Inclur en el Expediente técnico de obra el correspondiente
Riesgo de expropiación de terrenos y/o de no
R.3. Alta Prioridad X documento que acredite la tenencia y/o saneamiento legal X
disponibilidad del predio.
del predio.
Apunte en cuaderno de obra, Informe de supervición, y
Prioridad
R.4. Riesgo geológico / geotécnico. X Aprobación de adicionales en obra por reforzamiento en X
Moderada
cimentaciones y/o sistemas de drenajes, según sea el caso.
Regularización de documentación requerida y/o faltante, e
R.5. Riesgo de interferencias / servicios afectados. Baja Prioridad X inicio de procedimiento de gestión ante entidades nacionales X
titulares del finanicamiento del proyecto.
Elaboración del Estudio regulador de Impacto Ambiental
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
R.6. Baja Prioridad X correspondiente, e inicio de procedimiento de gestión ante la X
incumplimiento de la normativa ambiental.
entidad nacional competente.
Elaboración del Estudio regulador correspondiente, e inicio
Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de
R.7. Baja Prioridad X de procedimiento de gestión ante la entidad nacional X
restos arqueológicos significativos.
competente.
R.8. Riesgo de obtención de permisos y licencias. Baja Prioridad X de procedimiento de gestión ante la entidad nacional X
competente.
Riesgos derivados de eventos de Fuerza mayor y/o caso Prioridad Apunte en cuaderno de obra, Informe de supervición, y
R.9. X X
fortuito. Moderada Aprobación de adicionales Gastos generales.
Riesgos regulatorios o normativos de implementar las

R.10. Baja Prioridad X Actualizar el Expediente técnico de obra. X
modificaciones normativas pertinentes.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños
R.11. Baja Prioridad X de procedimiento de gestión ante la entidad nacional X
a terceros.
competente.
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 13

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deficiente diseño Arquitectónico y/o Estructural y/o

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Inadecuadas condiciones climáticas y ambientales.

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -

Causa N° 2 Conficto de interes, públicos y/o privados.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Inadecuado suelos de fundación para cimentación.

Causa N° 3 Prescencia del nivel freático en el área de Terreno.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

SECTOR: COMPONE, DISTRITO Y PROVINCIA DE ANTA -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencias / servicios afectados.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Retraso en trasnferencias de recursos financieros