I.E.T.C.

LAS AMERICAS CODIGO: GDI-DOC 06

PROCESO: GESTION DIRECTIVA FECHA: 13-01-2011

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS VERSION 02

|

OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar lo

CAUSAS RIESGO
EFECTOS ACCIONES
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

Falta de priorización en la agenda del utilizar los resultados de

Falta de seguimiento al Plan de
Mejoramiento institucional
DIRECTIVA
Consejo Académico, para realizar proporciona desarticulacion entre indicadores de los registros
5
seguimiento al Plan de Mejoramiento las diferentes sedes archivados para realizar
institucional seguimiento al PMI

Organizar comites por cada

Falta de seguimiento a los procesos Ausencia de espacios para socializar los Incumplimiento en las metas lider de proceso y generar
5
institucionales indicadores propuestas por la organización espacios de resultado de
indicadores

Falta de implementación de la Matriz
de comunicaciones
El desconocimiento de la matriz de
Desorientacion del personasl,
comunicación y sus diferentes Implementar y disfundir la
incrementos en los obstaculos 5
responsables, hace que se deconozcan matriz de comunicaciones
para trabjar en equipo
las versiones oficiales

Porque no existe una persona,

nombrada y con disponibilidad
exclusiva que lidere el proceso de
calidad
No implementación efectiva del
Inadecuado manejo de la documentación Implementar un proyecto con
S.G.C, lo cual puede impedir la 3
del sistema de gestión de calidad recursos económicos
certificación
 I.E.T.C. LAS AMERICAS CODIGO: GDI-DOC 06

PROCESO: GESTION DIRECTIVA FECHA: 13-01-2011

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS VERSION 02

|

OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar lo

CAUSAS RIESGO
EFECTOS ACCIONES
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

Falta de articulación, falta de reporte No se puede realizar el

Falta de seguimiento a las acciones Implemetar el procedimiento de
de las acciones correctivas y/o seguimiento al indicador de 5
correctivas y/o preventivas Revisión por la dirección
preventivas de cada proceso. calidad
CALIDAD

Incumplimiento de un requisito,
Falta de un plan de capacitaciones de No ejecución del Plan de Auditorías Implementar capacitaciones en
no seguimiento del estado del 3
auditores Internas de calidad. calidad (auditores)
S.G.C.

No divulgación y difusión de los

No implementación efectiva del
Falta de planeación, de liderazgo y de Documentos (procedimientos, formatos, Revisión por la dirección,
S.G.C, lo cual puede impedir la 5
priorización de responsabilidades instructivos, manuales, e.o) propios del Encuestas
certificación
proceso

1. Impuntualidad de los padres para recoger

a los estudiantes
2. No acompañamiento en el proceso
INASISTENCIA DE PADRES FAMILIAS
formativo
AREUNIONES PROGRAMADAS
3. No asistencia a reuniones y citaciones
4. No control del tiempo libre de los
estudiantes
1. Perdida de información
2. Pérdidas económicas
3. Inconformidad de los usuarios
4. Lentitud del procesamiento de
datos
Mantenimiento correctivo según
5 solicitudes y cumplimiento al Plan
de Mantenimiento anual.

|
OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar lo
CAUSAS RIESGO
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente
generador]
INCUMPLIMIENTO EN LOS TIEMPOS DE
ENTREGA DE LOS PROYECTOS
COMUNITARIA
FALTA DE EJECUCIÓN DE LOS PROYECTO
APROBADOS
FALTA DE ORGANIZACIÓN DE TIEMPOS
PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS
DIFERENTES ETAPAS DEL PROCESO:
INFORMACIÓN, DIVULGACIÓN,RECEPCIÓN,
REVISIÓN, EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO.
Desorden en el archivo de matricula
I.E.T.C. LAS AMERICAS CODIGO: GDI-DOC 06
PROCESO: GESTION DIRECTIVA FECHA: 13-01-2011
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS VERSION 02
EFECTOS ACCIONES
DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
Realizar remodelación de planta
5
física
1. impedimento para cubrir las
necesidades básicas de los
estudiantes.
Restaurante escolar
2. No cumplimiento de convenios de
4 facilidades de pago
pago con la institución.
Apoyo psicológico
3.Desmotivación de los estudiantes
4. Desplazamiento de padres a
otros países
1. Bajo rendimiento académico
Escuela de padres
2. Problemas para asumir
Apoyo sicológico
responsabilidades 5
Acompañamiento y seguimiento
3. No cumplimiento de deberes
del estudiante
4. no reconocimiento de autoridad
Perdida de los documentos de
Organizar el archivo unico
lso estudiantes lo cual causa
Se presenta en el momento del proceso manejado por las secretarias
molestia a lso padres de familia
de archivo y en el momento de 3 quienes seran las encargadas y
en el momento de ser
consultarlo responsables de los
solicitados, da mala imagen a la
documetnos.
isntitución
 I.E.T.C. LAS AMERICAS CODIGO: GDI-DOC 06

PROCESO: GESTION DIRECTIVA FECHA: 13-01-2011

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS VERSION 02

|

OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar lo

CAUSAS RIESGO
EFECTOS ACCIONES
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
generador]

Descentralizar elprocedimiento
Disminución del presupuesto por el El manejo de la plataforma del Simat por Disminución del presupuesto de
de ingreso de alumnos al
ingreso procedente del Estado de las secretaria y la entrega oportuna de la la institución que ingresa pro 4
SIMAT. Manejo de las
acuerdo al Simat información a las secretarias parte del estado.
matriculas por las secretarias.
M
A
T
R
I La perdida de documentación, el Establecer un punto u oficina
No hay un sitio ni muebles adecuados
C Asignación del archivo de matrícula. entorpecimiento del desarrollo 4 de archivo que centralice la
para tener el archivo
U de los procesos información
L
A

evaluacion y priorizacion de
No se planifican los recursos para no se podria garantizar la
Incumplimiento al plan de necesidades de mantenimiento,
cumplir con las necesidades de conformidad con los requisitos 3
Mantenimiento aplicación del procedimiento
mantenimiento del servicio
GAD-PRO 06,
ADMINISTRATIVA FINANCIERA

no se podria contar con los

No se recauda el dinero en las fechas
Baja rotación de cartera
pactadas
aplicación del procedimiento
recursos necesarios para
5 GAD-PRO 04, envio de
garantizar la prestacion del
recordatorios de pago
servicio

ADMINISTRATIVA FINANCIERA
|
OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar lo
CAUSAS RIESGO
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente
generador]
Incumplimiento de la ejecución
presupuestal
Falta de un modelo pedagógico
estructurado y unificado.
ACADEMICA
No se aplica adecuadamente del
debido proceso en el seguimiento
disciplinario de los estudiantes
Falta de utilización de recursos
didácticos acordes al desarrollo
tecnológico del momento actual. Poca actualización del docente en uso de
I.E.T.C. LAS AMERICAS CODIGO: GDI-DOC 06
PROCESO: GESTION DIRECTIVA FECHA: 13-01-2011
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS VERSION 02
EFECTOS ACCIONES
DESCRIPCIÓN
(Consecuencias) IMPACTO
seguimiento periodico a
No se ejecuta el prespuesto de ingresos incumplimiento al plan de accion ejecucion presupuestal,
3
y egresos durante la vigencia fiscal institucional y de ley aplicación del procedimiento
GAD-PRO 05
1. Perdida de información Actualización permanente al
2. Desgaste administrativo antivirus. Concientización a
Infección por virus informático. 3. Daños en el hardware y/o 4 todo el personal de la importancia
software de revisar las memorias antes de
4. Pérdidas económicas abrirlas
1. No disponibilidad de equipos Adquisición de equipos
Dificultad para llevar a la practica suficientes para todas las practicas Orientación sobre el buen manejo
determinadas experiencias. programadas. 5 de los equipos
Perdida o hurto de equipos o partes 2. Falta de insumos para el Contratación de Personal
laboratorio Responsable de los equipos
1. Accidente por practicas
arriesgadas de los estudiantes. Vincular monitor de laboratorio
2. Uso de material de laboratorio Buscar la posibilidad de dividir
para hacerse daño intencionalmente
5
grupos para la realización de estas
3. Accidentes por riesgos propios actividades
nuevas tecnologías – Falta de recursos
de las practicas
didácticos actualizados y acordes a las
necesidades de cada una de las áreas.
 I.E.T.C. LAS AMERICAS CODIGO: GDI-DOC 06

PROCESO: GESTION DIRECTIVA FECHA: 13-01-2011

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS VERSION 02

|

OBJETIVO: Realizar identificación de los riesgos con su respectiva descripción, estén o no bajo el control de la institución; estableciendo causas, efectos al igual que las acciones necesarias para contrarrestarlos o minimizar lo

CAUSAS RIESGO Poca actualización del docente en uso de

EFECTOS ACCIONES
PROCESO [Medios - Circunstancias - Agente nuevas tecnologías – Falta de recursos
DESCRIPCIÓN IMPACTO
didácticos actualizados y acordes a las (Consecuencias)
generador]
necesidades de cada una de las áreas.
TALENTO
HUMANO

1. Desactualización
Falta de programas de capacitación Elaboración y solicitud a la
2. Baja motivación
docente orientados a necesidades 3 Secretaria de Educación del plan
3. Deficiente Innovación en el
especificas de capacitación año 2011-2012
proceso de enseñanza
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2011

PAG:1 DE 1

necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

RESPONSABLES
FECHA

año lectivo 2011 Rectora Coordinadores

año lectivo 2012 Rectora Coordinadores

año lectivo 2011 Rectora

Rectora

30/04/2011
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2011

PAG:1 DE 1

necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

RESPONSABLES
FECHA

Rectora

30/04/2011

Rectora

30/05/2011

Rectora

30/04/2011

Rectora
Docentes del área

Seguimiento al plan de
mantenimiento
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2011

PAG:1 DE 1

necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

RESPONSABLES
FECHA
Seguimiento al plan de
mantenimiento

Rectora (GAF)

año lectivo 2011 Rectora.

Permanente Orientador de grupo

30/03/2011 Secretarias
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2011

PAG:1 DE 1

necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

RESPONSABLES
FECHA

05/05/2011 Secretarias

abr-11 Rectora, Tesorera, Secretarias

30/04/2011 Rectora

Trimestral Pagadora
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2011

PAG:1 DE 1

necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

RESPONSABLES
FECHA

Trimestal Rectora, Pagadora, Contadora

Estudiantes, proceso
académico, resultados de
Permanente
evaluaciones internas y
externas

Estudiantes, proceso
académico, resultados de
dic-11
evaluaciones internas y
externas

Estudiantes, proceso
académico, resultados de
dic-11
evaluaciones internas y
externas
 CODIGO: GDI-DOC 06

FECHA: 13-01-2011

PAG:1 DE 1

necesarias para contrarrestarlos o minimizar los impactos

RESPONSABLES
FECHA

30.04.2011 SEM Rector