CUESTIONARIO:

El proceso de investigación para realizar una auditoría requerida del desarrollo de una serio de
cuestionarios cuyas respuestas faciliten la labor del auditor. Estos cuestionarios pueden ser:

A. De políticas empresariales: tiene por finalidad determinar si las empresas poseen y

desarrollan una política ambiental. La falta de esta pueda ser indicador de falta de
compromiso, asimismo, es importante conocer la forma en que la empresa maneja sus
comunicaciones con los trabajadores, en relación con la política ambiental abordada.
B. De act. De exploración:

1.-Geofísica: las preguntas deben estar orientadas al conocimiento de las políticas y

procedimientos establecidos por la empresa para la protección del ambiente en estas
actividades dando cumplimiento o superando las normas respectivas.
2.-De operaciones sísmicas: las preguntas del cuestionario deben estar orientadas al
conocimiento de las políticas y el cuidado de los procedimientos de la empresa para la
protección del ambiente y el cumplimiento de las normas respectivas en esas
actividades.

C. De perforación: bien sea de exploración o desarrollo, las respuestas a los cuestionarios

deben servir para verificar el cumplimiento de normas y políticas establecidas por la
empresa respecto a esta actividad.
D. De producción: las preguntas que se aplican a las operaciones de producción están
orientadas a los controles de emisión y verificación para garantizar la calidad de agua y
aire, de acuerdo con los protocolos respectivos.
E. De refinación: como en el caso anterior, los cuestionarios deben orientarse a la
verificación del cumplimiento de las normas de control de emisiones y vertimientos.
F. De trasporte: en estos cuestionarios se debe incluir a las poblaciones de zonas
circundantes, a los ductos que pudieran ser afectadas por estos, más aún si se trata de
comunidades nativas para quienes exude una legislación de protección.
G. De almacenamiento: las respuestas a los cuestionarios deben mostrar el cumplimiento
de las normas de protección ambiental respectivos, como la protección del suelo,
subsuelo, a las comunidades nativas, los asentamientos humanos vecinos, las zonas
naturales protegidas, la protección a la napa freática.
H. De procesos (gas natural): si bien el gas natural es un elemento de por sí muy poco
contaminador, los procesos fisicoquímicos y químicos en gral a los cuales es sometido
para la obtención de sus productos, pueden ser muy contaminadores y de alto riesgo
para la salud humana y ambiental. Las respuestas deben mostrar claramente el
cumplimiento de políticas que minimicen estos efectos.
I. De actividades de comercialización: los cuestionarios deben estar orientadas a la
investigación del conocimiento que tienen las personas involucradas acerca de los
políticos y procedimiento de la empresa para la protección del ambiente en esas
actividades y el cumplimiento de las normas respectivas.

MODELO DE UN CUESTIONARIO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN AMBIENTAL

P: ¿tiene la empresa una política ambiental?
R: debe formar una idea de cómo es y si se aplica o no.

P. ¿Cómo se ha comunicado esta política a los miembros de la empresa?

¿Existen manuales o folletos?

R: todos los miembros de la empresa deben conocerla para poderla explicar

P: ¿Cuál es la primera información que en materia ambiental conoce o recibe el trabajador de

la empresa aplicable a las actividades que desarrolla?

R: la resta permite al auditor formarse una idea de la metodología seguida por la empresa para
mantener informados a sus empleados de la problemática ambiental relacionada con sus
actividades.

P: ¿posee la empresa una base de datos de ocurrencias ambientales, lleva un control de ellas?

R: permite al auditor verificar la existencia o no de la información necesaria para documentar

las inconformidades o no cumplimiento si los hubiera o, en caso contrario, el estricto
cumplimiento de las normas y políticas.

P: ¿posee la empresa un programa de capacitación ambiental del personal, como se realiza,

se cumple?

R: el programa de capacitación en protección ambiental es parte fundamental de la política

ambiental del país.

Modelo de cuestionario para act.de producción:

P: ¿posee le empresa una política ambiental para las operaciones de producción? ¿De qué
manera se enlaza esta con la política general de la empresa en asuntos ambientales?

R: es una forma de verificar la existencia de la política ambiental de la empresa para las

actividades de producción y si esta política forma parte de una política ambiental o solo está
enfocado a esta actividad.

P: ¿posee la empresa un mecanismo de repuesta a contingencia (derrames, accidentes) debido

a la manipulación de materiales peligrosos, productos químicos o elementos contaminantes?

R: es una forma de verificar la aplicación del plan de manejo ambiental y si este contempla estas
ocurrencias.

P: ¿Cómo se le avisa el programa de capacitación en defensa del ambiente al personal de la

empresa mediante folletos, clases teóricos – practicas, audiovisual, etc.?

R: es importante conocer cómo realizar la empresa su programa de capacitación en protección

ambiental si es que lo hubiera.

P: Las HC’s del campo se producen acompañados de agua u otros elementos contaminantes
conocidos para el ambiente

R: Esto demuestra una importante es para una empresa conocer la composición de los fluidos
producidos para realizar un adecuado plan de manejo ambiental

P: ¿Las operaciones de producción de HC’s se realizan cerca de zonas pobladas? Tienen ellos
conocimiento de la existencia de esta actividad
R: Cuando existen comunidades nativas cerca del territorio de operaciones es necesario adoptar
medidas especiales, más aún cuando se desarrollan cerca de áreas protegidas.

Modelo de cuestionario para actividades de proceso

Refinación

P: La ubicación de la refinería tiene vías de acceso y escape seguros y controlados

R: El proceso de refinación de petróleo es una actividad de alto riesgo, es necesario prever

medidas de evaluación inmediatas para el personal no involucrado en la contención el combate
de contingencia para evitar mayores consecuencias

P: Se distribuye información sobre temas ambientales con seguridad entre los trabajadores

R: Este es uno de los procedimientos más eficientes para mantener bien informadas a los
trabajadores acerca de sus responsabilidades respecto a la protección del ambiente y la forma
de operar de otras refinerías

P: Las instalaciones peligrosas se encuentran debidamente protegidas y señalizadas

R: En las refinerías existen instalaciones cuya distribución parcial o total representa un grave
peligro para el ambiente por las emisiones toxicas liquidas o grasosas que puedan emitir.

P: ¿El lugar seleccionado tiene vías de acceso y escape seguros y controlados?

R: Si bien la planta de tratamiento del gas debe ser accesible, estos accesos deben ser
debidamente controlado y la vez deben permitir una evaluación segura y eficiente en caso de
emergencia.

P: El sistema de tratamiento del agua empleada es el más adecuado

R: En los procesos de refinación se emplean grandes cantidades de agua en intercambiadores

de calor, calderas, etc., la cual una vez utilizada debe ser eliminada previo tratamiento que
garantice la ausencia de elementos contaminados (metales pesados, azufre, etc.)

P: ¿Se cumplen los programas de monitoreo? Se reporta a las autoridades competentes los
resultados de los efluentes de la refinería.

R: Las respuestas a estas preguntas facilitan la verificación de cumplimiento de los protocolos y

de la existencia o inexistencia de programas adecuadas para reducir y/o controlar los niveles de
contaminación dentro de las exigencias de la normalidad.

Modelo de cuestionario para auditoria de transporte y almacenamiento

P: ¿Las operaciones de construcción de los ductos, patios de los tkes y vías de acceso han sido
realizados por profesionales y empresas de reconocida experiencia o autorizados por la
autoridad competente? ¿Cómo se realizó la obra y sus pruebas?

R: Existen normas muy precisas al respecto contenidas en el reglamento de seguridad para el

transporte y almacenamiento de HC’s
P: ¿Los atracadores de embarcaciones cuentan con la debida autorización? ¿Permiten una fácil
maniobra de las embarcaciones?

R: La marina de guerra del Perú tiene la responsabilidad de verificar el cumplimiento de sus

exigencias.

P: Tienen los tkes y/o los ductos algún sistema de protección catódica

R: Un adecuado sistema de protección catódica prolonga la vida útil de las instalaciones en

general, haciendo la operación normal mucho más duradera y segura para la protección del
ambiente y la vida de los operadores.

P: Poseen los tkes y/o el ducto un sistema automatizado de detección y control de derrames?
Su operación es de conocimiento de los trabajadores

R: En la actualidad existen muchos sistemas para la detección y control de derrames de HC’s, la

mayoría de ellos monitoreados vía satélite para prevenir y reducir los riesgos ambientales
causados por derrames debida a acciones terroristas o de otra índole.

P: ¿Las vías de acceso y evacuación de los centros de almacenamiento se encuentran

debidamente señalizadas, facilitan estas labores? Son de fácil acceso para los transportistas ¿

R: Es de mucha importancia la señalización en los lugares de almacenamiento y despacho de

HC’s y el conocimiento de su ubicación y significado por parte del transportista

MODELO DE CUESTIONARIO PARA AUDITORIAS DE COMERCIALIZACION

P: Se ha cumplido con las normas de seguridad para la construcción de las instalaciones

R: En las actividades de comercialización, es primordial el cumplimiento de las normas de

seguridad tanto en la construcción de las instalaciones como en su operación

P: ¿Los derechos de vías y los ductos cuando son superficiales están debidamente señalizado?

R: Dentro de la política a seguir estas medidas son fundamentales para evitar accidentes
ambientales que pueden ocurrir por falta de señalización

P: ¿Cómo se controla el acceso a las instalaciones de la planta de almacenamiento, distribución

y venta de productos?

R: En las plantas distribuidoras, almacenamiento, distribución y venta de productos no se

permite el acceso de personas extrañas a la operación para evitar accidentes de toda índole, en
especial los ambientales, los que pueden afectar a un gran número de personas y al ambiente
en general.

P: ¿Se tienen instalados dispositivos que permiten detectar las fugas de gases o emisión de
vapores peligrosos o explosivos en las instalaciones?

R: En las plantas se deben instalar detectores y alarmas de fugas, explosimetros, etc.

P: Los gases purgados de los camiones cisternas son almacenados, se incineran o se disponen
¿

R: Si bien cualquier de los métodos mencionados son aplicable, se debe tener cuidado en caso
de gases tóxicos que muchas veces contiene los HC’s
P: ¿Se ha aprobado un programa de monitoreo de los efluentes (agua) antes de su disposición
en precisión de una potencial contaminación de las aguas subterráneas o subsuperficiales?

R: El protocolo de control de emisiones y protección de la calidad de agua, así como la ley general
de aguas establece los niveles más permisibles para evitar la contaminación por efluentes
vertidos en las escorrentías.

EVALUACION DE IMPACTO

El 1° elemento a tener en cuenta para evaluar el impacto es el componente ambiental,

atmosfera sobre el cual se identifican los impactos ambientales directos o potenciales que
iniciaran sobre la calidad de aire, así como el ruido.

Otro componente ambiental es el agua ya sea superficial, marina o dulce, así como la napa
freática existente a partir de los 3 metros del subsuelo.

Un 3° componente ambiental es el componente a tomar en consideración es el suelo como

soporte de la infraestructura humana o biológica en general.

Un 4° componente ambiental es el componente ambiental biológico representado por la

vegetación en su mayoría y la biología animal.

Finalmente, el componente ambiental socioeconómico representado por los asentamientos

humanos cercanos al proyecto que se va a desarrollar

Criterios de calificación o evaluación

Los parámetros de calificación para establecer el valor de los impactos ambientales ocasionados
por las actividades del proyecto son los siguientes:

1) Carácter (ca): Este termino define si la acción o realización del proyecto es positivo +,
perjudicial -, o de carácter neutro
Rango Calificación
Negativo -1
Positivo +1
Neutro 0

2) Intensidad (I): La intensidad del impacto expresa la importancia de las consecuencias

que tendrá la alteración del elemento sobre el componente ambiental quedando
definida por la interacción entre el grao de perturbación y el valor ambiental.
a. Grado de Perturbación (GP): Evalúa la amplitud de las modificaciones aportadas
por las actividades del proyecto sobre las características estructurales y
funcionales del elemento afectado. Existen 3 rangos
i. Fuerte: la ejecución del proyecto modifica en forma importante las
características propias del elemento.
ii. Medio: la ejecución del proyecto solo modifica algunas características
iii. Bajo: cuando la ejecución del proyecto no modifica significativamente
el elemento afectado
b. Valor ambiental (VA) : es un criterio de evaluación del grado de importancia que
posee una unidad territorial o un elemento de su entorno. Esta importancia se
define por el interés y calidad que representa a juicio del especialista y por otra
 parte por el valor social que representa las condiciones populares, legales y
políticas en materia de protección ambiental. El rango del valor ambiental
puede ser muy alto, alto, medio y bajo, entonces para determinar el grado de
intensidad de un impacto se deben realizar las calificaciones con el objeto de
tener 1 solo rango
GP VA
Muy Alta Media Baja Rango Calificación
alta Muy alta 1
Fuerte Muy Alta Medio Baja Alta 0.7
alta Media 0.4
Media Alta Alta Medio Baja Baja 0.1

Baja Media Medio Baja Baja

3) Extensión (E): Define la magnitud del área afectad por el monto considerándose como
tal la superficie relativa donde se siente el impacto
Rango Calificación
Regional 0.8 – 1
Local 0.4 – 0.7
Puntual 0.1 – 0.3
4) Duración (Dt): Corresponde a una unidad de medida de tiempo que permite evaluar el
periodo durante el cual las repercusiones serán sentido en el elemento afectado
Rango Calificación
Permanente (+10 años) 0.8 – 1
Larga (5-10 años) 0.5 – 0.7
Media (3-4 años) 0.3 – 0.4
Corta (>2 años) 0.1 – 0.2

5) Desarrollo (D): Califica el tiempo que el impacto tarda en desarrollarse completamente,

es decir califica la forma como un impacto evoluciona en el tiempo desde que se inicia
o se manifiesta hasta que aparece plenamente con todas sus consecuencias
Rango Calificación
Muy rápido (< 1 mes) 0.9 – 1
Rápido (1-6 meses) 0.7 – 0.8
Medio (6 – 12 mese) 0.5 – 0.6
Lento (12 – 24 meses) 0.3 – 0.4
Muy lento (> 24 meses) 0.1 – 0.2

6) Reversibilidad (R): evalúa la capacidad que tiene el efecto de ser revertido

Rango Calificación
Irreversible 0.8 – 1
Parcialmente irreversible 0.4 – 0.7
Reversible 0.1 – 0.3

7) Ocurrencia (O): califica la probabilidad de que el impacto ocurra durante la realización

de las actividades del proyecto
Rango Calificación
 Cierto 9 – 10
Muy probable 7–8
Probable 4–6
Poco probable 1–3

Una vez hayamos definido y calculado estos valores se aplica una ecuación que nos permita
definir la calificación ecológica (Ce) de cada impacto de acuerdo a las calificaciones anteriores.

Ce= Ca*(I + E +Dt + D + R)*O/5

El resultado de esta Ce para cada impacto potencial nos da la idea de:

Impacto negativo Calificación

Muy alto -10 a -8
Alto -7 a -5
Medio -4 a -2
Bajo <-2 a -1
Ce = 0 impacto neutro Ce= 1 impacto positvo