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DOCENTE:
Ing. Diana J. CANTA HILARIO.
SISTEMA DE GESTIÓN INTRODUCCIÓN
AMBIENTAL
SISTEMA DE GESTIÓN INTRODUCCIÓN
AMBIENTAL
SISTEMA DE GESTIÓN INTRODUCCIÓN
AMBIENTAL
VIDEO DE LA ISO 19011:2018
SISTEMA DE GESTIÓN INTRODUCCIÓN
AMBIENTAL
1. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
Auditoría auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoría
• Primera Parte
Tipos • Segunda Parte
• Tercera Parte
SISTEMA DE GESTIÓN INTRODUCCIÓN
AMBIENTAL
1. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Normas, políticas, procedimientos o requisitos
Criterios de auditoría que son referencia y contra los cuales se
compara la evidencia de la auditoría.
• Registros, declaraciones de hechos o cualquier
Evidencia de la auditoría otra informaión que es pertinente para los
criterios de auditoría y que son verificables.
• Resultados de la evaluación de la evidencia de
Hallazgos de la auditoría la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.
Información Verificación
recopilada de la
Información EVIDENCIA DE
AUDITORÍA
SISTEMA DE GESTIÓN INTRODUCCIÓN
AMBIENTAL
1. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Conjunto de una o más auditoría s planificadas
Programa de auditoría para un periodo de tempo determnado y
dirigidas hacia un propósito específco
PRESENTACIÓN
• Extensión y límites de la auditoría
ECUÁNIME
Consumo de agua
Consumo de energía
Consumo de papel
6. Realización
de la Auditoría
5.4 Implementación del programa de
Auditoría
7.Competencia
y Evaluación de
Auditores
5.5 Monitoreo del programa de
auditoría
Conservar
información Definir criterios
documentada
Informar Realizar
resultados auditoría
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN
AMBIENTAL
9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
• La alta dirección analiza y concluye sobre la
adecuación, la conformidad y la eficacia del SGA, y
decide y determina las acciones necesarias para la
mejora del desempeño ambiental de la Organización.
• La revisión por la alta dirección proporciona, de forma
regular, información relevante sobre el SGA, para
que ésta pueda tomar decisiones y planificar las
acciones necesarias para asegurar la continua
conformidad, adecuación y eficacia.
Implementar
acciones
necesarias para
lograr los
resultados
previstos.
SISTEMA DE GESTIÓN GENERALIDADES
AMBIENTAL
• Llamamos mejoras a aquellas acciones que tienen
como finalidad prevenir, corregir o reducir efectos
indeseables.
• Llamamos acciones de mejora a aquellas acciones
que persiguen el aumento de la eficacia y mejora del
desempeño del SGA.
• La norma ISO 14001:2015 requiere que la
Organización determine e implante oportunidades de
mejora, promoviendo ahora un concepto de mejora
más amplio que el de la mejora continua de la
eficacia del SGA.
SISTEMA DE GESTIÓN GENERALIDADES
AMBIENTAL
• Esta capitulo se enmarca en el objetivo global de la
implementación de un SGA, el cual es lograr los
resultados deseados, donde se incluyen:
La mejora del desempeño ambiental;
El cumplimento de los requisitos legales y otros
requisitos suscritos por la Organización de obligado
cumplimiento; y
El logro de los objetivos ambientales.
• El tipo de mejoras que la Organización debe definir
se pueden determinar sobre la base de los riesgos y
oportunidades identificados, de los resultados del
análisis y evaluación, de los resultados de auditorías
internas y las determinadas por la alta dirección en el
seno de la revisión por dirección. Se recuerda que la
alta dirección fomenta la mejora continua y debe
asegurar que el SGA logra los resultados deseados.
SISTEMA DE GESTIÓN GENERALIDADES
AMBIENTAL
• La norma ISO 14001:2015 aborda la mejora a partir
de un concepto más amplio que el de la mejora
continua, permitiendo ahora la posibilidad de que la
Organización pueda aplicar, en su SGA, otros tipos de
mejora.
• Por un lado, los beneficios resultantes de la
aplicación de un SGA serán analizados y por otro
lado, otro tipo de mejoras serán tenidos en cuenta
para la obtención de los resultados deseados del
SGA.
SISTEMA DE GESTIÓN GENERALIDADES
AMBIENTAL
• La norma no requiere que la Organización seleccione
e implemente todos los tipos de oportunidades de
mejora identificados, pero aclara ahora que se
pueden considerar diferentes tipos de mejora e
innovación y que estos deben ser adecuados para
lograr los resultados deseados. La decisión de
seleccionar e implementar una u otra oportunidad de
mejora identificada para la obtención de los
resultados deseados debe de surgir desde dirección
de la Organización.
Tipos de Adecuados
lograr los
oportunidades resultado
mejora deseado
SISTEMA DE GESTIÓN GENERALIDADES
AMBIENTAL
• La mejora presupone la capacidad de la Organización
para actuar a partir de una visión interna de la propia
Organización, es decir, desde la perspectiva del SG, de
sus procesos y actividades, de los recursos y de las
personas con las que cuenta, etc. (Contexto interno)
y, también a partir de una visión que refleja la
relación de la Organización con el entorno
medioambiental en el que la Organización está
integrada, es decir, el contexto y la interacción con las
partes interesadas relevantes de ese contexto
(Contexto externo).
• La mejora puede estar soportada en un plan de
mejora que especifique objetivos, actividades,
responsabilidades, documentación, indicadores de
desempeño a monitorear y el calendario para
implantar las oportunidades de mejora oportunas.
SISTEMA DE GESTIÓN GENERALIDADES
AMBIENTAL
• Entre los indicadores más destacados en cuanto a
estrategias de mejora encontramos el de “huella
ecológica” y los indicadores resultantes del enfoque
de una “evaluación del ciclo de vida”, cada vez más
utilizados como indicadores de gestión y de
desempeño ambiental de las Organizaciones.
• La mejora puede estar soportada en un plan de
mejora que especifique objetivos, actividades,
responsabilidades, documentación, indicadores de
desempeño a monitorear y el calendario para
implantar las oportunidades de mejora oportunas.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
10.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
• La Organización identifica fallos e incumplimientos,
los corrige, investiga las causas y toma acciones para
prevenir la recurrencia, asegurando la mejora.
• Una no conformidad se define como el
“incumplimiento de un requisito” y la acción
correctiva, la “acción tomada para eliminar la causa
de una no conformidad y prevenir su repetición”
• Las no conformidades pueden ser detectadas interna
o externamente, como reclamaciones de partes
interesadas, no conformidades identificadas a partir
de las actividades de control, seguimiento y
medición, en auditorías internas o externas.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
• La norma ISO 14001:2015 indica que el primer paso
cuando ocurre una no conformidad, es reaccionar
ante esa no conformidad. Esto implica definir e
implementar medidas para corregirla y controlarla,
restableciendo el estado de conformidad, y haciendo
frente a las consecuencias, en la medida aplicable.
Esta reacción es comúnmente llamada corrección.
• Si de la no conformidad resultaran efectos
ambientales adversos, como un vertido o
contaminación, la corrección debe abarcar su
mitigación, haciendo frente a otras consecuencias
que puedan derivarse del impacto ambiental
ocasionado.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
La acción correctiva es una acción dirigida a eliminar
las causas de la no conformidad, para que esta no
vuelva a ocurrir o no aparezca en otro punto del SGA.
• La Organización debe analizar las no conformidades
y determinar si es necesario adoptar acciones
correctivas. Esta determinación puede hacerse para
una no conformidad o para un conjunto de no
conformidades idénticas.
• La evaluación de la no conformidad y la definición de
una acción correctiva implica la identificación de las
causas de la no conformidad. Para ello, la no
conformidad es analizada y revisada con el fin de
identificar cual es la causa o causas que originaron el
incumplimiento del requisito, siendo necesario
recoger toda la información relevante para un buen
análisis.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
• Determinar las verdaderas causas del problema, el
porqué de la no conformidad, debería ser un ejercicio
exhaustivo que permita descubrir los factores que la
originaron, para que éstas se puedan eliminar de
forma adecuada. Los análisis superficiales de las
causas de las no conformidades solamente identifican
la primera causa de fallo, y la remiten a un fallo
puntual o un error humano, y raramente dan lugar a
acciones eficaces que eliminen las verdaderas causas
del problema, lo cual repercute en la eficacia del
sistema de gestión.
• Existen técnicas como el diagrama de Ishikawa,
también llamado de espina de pescado, se puede
recurrir para determinar la causa o las causas de las
no conformidades detectadas.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
• Para determinar si existen no conformidades
similares o si éstas se pueden volver a producir, la
Organización debería evaluar no conformidades
idénticas que ya ocurrieron o se produjeron, o
identificar situaciones potenciales donde esta no
conformidad podría ocurrir. El análisis puede abarcar
otras áreas, productos, servicios o procesos. Un
planteamiento en equipo podría ser determinante
para un análisis eficaz.
• Las acciones correctivas deben ser proporcionales a
los efectos potenciales de las no conformidades,
incluyendo los impactos ambientales incurridos.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
• Las acciones correctivas pueden ser objeto de una
planificación que defina la acción o acciones, el plazo
y las responsabilidades, de modo que ésta asegure
que las acciones correctivas son implementadas de
forma eficaz en la Organización.
• La norma ISO 14001:2015 requiere que la
Organización revise la eficacia de las acciones
correctivas adoptadas, es decir, verificar si una vez
implementadas las acciones correctivas, éstas han
corregido el problema y no hay recurrencias de la no
conformidad en todo el SGA.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
• Si, tras la implementación de la acción correctiva, la
no conformidad persiste, y puede que la acción
correctiva no haya sido suficiente para eliminar la
causa, o pueden existir otras causas, por lo que la no
conformidad debería ser re-analizada y se debería
determinar la necesidad de definir nuevas acciones
correctivas.
• La Organización debe conservar información
documentada, apropiada a la naturaleza de las no
conformidades detectadas, de las acciones tomadas
posteriormente y de los resultados de las acciones
correctivas.
• Finalmente, en cuanto a acciones correctivas, la
norma ISO 14001:2015 requiere que se introduzcan
cambios en el SGA, si ello fuera necesario.
NO CONFORMIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA
AMBIENTAL
TIPOS DE ACCIONES
Acción de mejora:
Acción de optimización: Acción continua que
Acción correctiva,
busca la mejor manera de realizar una actividad,
preventiva o de
emprendida para incrementar la eficacia, eficiencia
optimización que se
y/o efectividad de los procesos y la satisfacción de
identifica y controla a
los usuarios y otras partes interesadas.
través del sistema de
gestión integrado
Conveniencia
Adecuación
Eficiencia
Desempeño Ambiental
SISTEMA DE GESTIÓN VENTAJAS
AMBIENTAL
11. VENTAJAS DE LA IMPLANTACIÓN DE UN SGA
Dentro de los beneficios que puede suponer la
implantación de un Sistema de Gestión Ambiental
podemos encontrar los siguientes:
• Aumenta la competitividad y la efectividad en la
gestión, aportando una mejora en la imagen de la
organización.
• Ayuda a optimizar los procesos y recursos dedicados al
Medio Ambiente.
• Facilita las relaciones con los grupos de interés y las
Administraciones.
• Ayuda a lograr y mantener el cumplimiento regulatorio,
evitando sanciones derivadas de incumplimientos
legislativos y normativos.
SISTEMA DE GESTIÓN VENTAJAS
AMBIENTAL
• Mejora las relaciones del personal, ayudando a
fomentar un clima interno de participación.
• Tiene en cuenta la prevención de posibles accidentes,
marcando pautas de actuación.
• Facilita la consideración de las posibles innovaciones
técnicas aplicables.
• Mejora del desempeño ambiental, permitiendo
demostrar el compromiso ambiental de la organización
a las partes interesadas.