Invierte - Pe Odulo I

UNIVERSIDAD NACIONAL
ESPECIALIZACIÓN
DE TRUJILLO
INVIERTE.PE.
SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA-

INVIERTE.PE.
MODULO I
INVIERTE.PE. MODULO I Página 0
DE TRUJILLO
ÍNDICE
SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA-INVIERTE.PE. ................................................... 3
NORMARTIVIDAD DEL SISTEMA DE INVERSION PÚBLICA ................................. 3
INTRODUCCIÓN .............................................................................................. 3
1. DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01 ............................................................ 4

a. Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones ....................................................................................... 4
b. Fase de programación multianual de inversiones del ciclo de inversión . 9
c. Fase de formulación y evaluación del ciclo de inversión ........................ 11
d. Proceso de formulación y evaluación de proyectos y programas de
inversión ........................................................................................................... 11
1. a. Artículo 28. Aprobación de las IOARR ................................................. 11
FASE DE EJECUCIÓN DEL CICLO DE INVERSIÓN SUBCAPÍTULO I DISPOSICIONES

SOBRE LA FASE DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES ............................................ 11
FASE DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DESARROLLADOS BAJO LA

MODALIDAD DE ASOCIACIÓN PÚBLICO PRIVADA COFINANCIADA ................. 12
FASE DE FUNCIONAMIENTO DEL CICLO DE INVERSIÓN .................................. 13
SEGUIMIENTO DE LAS INVERSIONES .............................................................. 14
REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES .................................................... 14
SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

PROYECTOS DE INVERSIÓN Y/O LA APROBACIÓN DE IOARR .......................... 15
INVIERTE.PE. ..................................................................................................... 16
¿Qué es INVIERTE? ........................................................................................ 16

a. ¿Qué problemas existían con el antiguo sistema SNIP? ......................... 17
b. ¿Qué ventajas existen con el nuevo sistema INVIERTE? ......................... 17
c. Los Principios y Objetivos de INVIERTE ................................................... 18
d. Las Fases de INVIERTE.PE: el Ciclo de Inversión ...................................... 18
e. INVIERTE.PE y Nuestros Diplomados en Contrataciones del Estado-
INCISPP.............................................................................................................. 20
El Invierte.pe ofrece: Invertir con una dirección clara: ................................... 20

a. A través de una Programación Multianual de inversiones, no menor a 3
años y liderada por los Sectores: ...................................................................... 20

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b. El Invierte.pe ofrece: Simplificar/reestructurar la preinversión. ............ 21
El Invierte.pe ofrece: Seguir mejorando la ejecución ..................................... 21

1. Afianzando los avances logrados por el SNIP en la gestión de la
ejecución. .......................................................................................................... 21
El Invierte.pe ofrece: Concretar la postinversión ........................................... 22

2. Articulando la necesidad de recursos con la programación presupuestal
y mejorando la gobernanza de la evaluación ex post ...................................... 22
Órganos y funciones .......................................................................................... 22
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones: .................... 23
Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) .......................... 23

a. Responsable de la Programación Multianual; como tal, elabora el PMI. .... 23
Unidad Formuladora (UF) .............................................................................. 24
Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) ........................................................... 24

¿Qué gerencia u órgano propondría como UEI y por qué?.............................. 24
El nuevo ciclo en el Invierte.pe ......................................................................... 25
Otros articulados claves en el DLeg. 1252 ........................................................ 26
Programación Multianual .............................................................................. 26

DLeg. 1252: Considerandos y Objetivo (Art. 1) Considerandos del DLeg. La Ley
N° 30506 ........................................................................................................... 26
DLeg. 1252: Principios rectores (Art. 3) ............................................................ 27
Algunos conceptos del Invierte.pe sobre la P. Multianual ............................... 27
Etapa 1: Diagnóstico de brechas y definición de objetivos ............................. 28
Etapa 2: Selección de la cartera de inversiones .............................................. 29
Etapa 3: Elaboración y propuesta de PMI ...................................................... 29
Etapa 4: Aprobación del PMI ......................................................................... 30
Etapa 5: Presentación del PMI a la DGPMI ..................................................... 30
Etapa 6: PMI del Estado (PMIE) ..................................................................... 30

Excepciones, seguimiento y evaluación de calidad: ......................................... 31
Casos de discusión Agruparse, analizar y discutir los siguientes casos: .......... 31
Formulación y Evaluación .............................................................................. 32

La inversión pública y su clasificación presupuestal: ....................................... 32
No toda inversión es proyecto de inversión..................................................... 33
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Proyecto de inversión estándar ........................................................................ 33
El proceso de la Formulación y Evaluación ...................................................... 34
Evaluación en la Ficha Técnica Simplificada ................................................... 35

Esfuerzos de formulación y evaluación según complejidad............................. 35
Tópicos de Ejecución ..................................................................................... 37

a. Articulación básica: Alcance-Tiempo-Costo: ........................................... 37
b. Otras articulaciones claves para concretar las inversiones..................... 37
Bajo este contexto, ¿qué es un Expediente Técnico? ..................................... 41

1. Definición de acuerdo al RLCE ................................................................. 41
2. Definición de acuerdo al RNE .................................................................. 41
Contenido “mínimo” de un Expediente Técnico: ............................................ 42
Análisis de riesgos: ........................................................................................ 42

1. Algunos riesgos: ....................................................................................... 42
Un problema y un reto: la pobrísima calidad de los ET ................................... 43
Métodos de contratación .............................................................................. 44

1. Topes para procedimientos de selección – 2017 .................................... 44
Sistema de contratación: Suma alzada .......................................................... 46
Sistema de contratación: Precios unitarios .................................................... 46
Sistema de contratación: Otros esquemas ..................................................... 48

Modalidad de ejecución: Llave en mano (Art. 15 RLCE)................................... 48
INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE ..................................................................... 49
Programación Multianual de Inversiones (PMI) ............................................. 50

1. El principal cambio en esta fase es la definición de proyectos: .............. 50
Formulación y evaluación: ............................................................................. 51

Elaboración de fichas técnicas o estudios de preinversión .............................. 51
Ejecución ...................................................................................................... 53
Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes ................... 53
Funcionamiento ............................................................................................ 54
Reporte del estado de los activos..................................................................... 54
Evaluaciones ex-post de los proyectos ............................................................. 54
Órgano Resolutivo (OR) ................................................................................. 55

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DGPMI ............................................................................................................... 55
OPMI: ................................................................................................................ 56
UF: ..................................................................................................................... 57
UEI ..................................................................................................................... 57
LA TRANSICIÓN ............................................................................................. 57
Proyectos que pasan a invierte.pe ................................................................... 57
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓNDE

INVERSIONES Invierte.pe .............................................................................. 58
1. Sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones:
58
¿CÓMO PRESENTO MI PROYECTO EN EL PP 2018? .......................................... 59
CONSIDERACIONES PARA LLENAR LA FICHA DE PROYECTO (I) ........................ 59
Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos

de inversión pública, a nivel de perfil ............................................................ 59
Ruta de la guía .............................................................................................. 62

Definición del nombre del proyecto ................................................................. 63
Localización del proyecto .............................................................................. 68
La Unidad Formuladora (UF).......................................................................... 70

El operador ....................................................................................................... 71
Marco de referencia ...................................................................................... 71

Antecedentes e hitos relevantes del proyecto................................................. 72
Evaluación ........................................................................................................ 80

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SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA-
INVIERTE.PE.
NORMARTIVIDAD DEL SISTEMA DE INVERSION PÚBLICA

INTRODUCCIÓN
E l Perú no ha dejado de crecer en inversiones. Pero es necesario

mantener y acelerar este ritmo. Por ello el gobierno ha tomado
medidas encaminadas a agilizar y simplificar los procesos de
Inversión Pública. El antiguo Sistema Nacional de Inversión Pública
(SNIP) fue un gran avance en América Latina, pero ha quedado
desfasado. Para superarlo ha entrado en vigencia el nuevo Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
conocido como INVIERTE.PE. Aquí en INCISPP ponemos a su
disposición el siguiente artículo para que sepa todo lo que debe saber
sobre INVIERTE.PE. ¿Qué es? ¿Cómo funciona? ¿Qué beneficios trae?
Así que acompáñanos a descubrir todo esto y mucho más.

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1. DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01
a. Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones
Disposiciones generales:
Artículo 1. Objeto La presente Directiva establece las disposiciones
que regulan el funcionamiento del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y los procesos y procedimientos
para la aplicación de las fases del Ciclo de Inversión.
Artículo 2. Ámbito de aplicación La presente Directiva se aplica a las
entidades y empresas públicas del Sector Público No Financiero que se
encuentran sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones de acuerdo a lo establecido en la Ley y el
Reglamento, que ejecuten inversiones con fondos públicos.
Artículo 3. Base Legal
 Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, cuyo Texto Único Ordenado ha sido aprobado
mediante el Decreto Supremo N° 242- 2018-EF. En la presente
Directiva se le menciona como la Ley. 2. Reglamento del Decreto
Legislativo N° 1252, aprobado por el Decreto Supremo N° 284-
2018-EF. En la presente Directiva se le menciona como el
Reglamento.
 Decreto Legislativo N° 1276, Decreto Legislativo que aprueba el
Marco de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal del Sector
Público No Financiero.
 Decreto Legislativo N° 1436, Decreto Le 3. DGTP: Dirección
General del Tesoro Público del MEF. 4. ESSALUD: Seguro Social
de Salud.
 FONAFE: Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado.
 GL: Gobierno Local.
 GN: Gobierno Nacional.
 GR: Gobierno Regional.
Artículo 5. Definiciones Adicionalmente a las definiciones previstas en
el artículo 3 del Reglamento, en el marco del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones se aplican las
siguientes definiciones:

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 Alternativas de solución: son las opciones que resultan del
análisis de los medios fundamentales que conllevan al logro del
objetivo central del proyecto de inversión.
 Alternativas técnicas: son opciones que resultan del análisis
técnico de la localización, el tamaño y la tecnología de una
alternativa de solución.
 Brecha de infraestructura o de acceso a servicios: es la diferencia
entre la oferta disponible optimizada de infraestructura (la cual
incluye la infraestructura natural) o acceso a servicios y la
demanda, a una fecha determinada y ámbito geográfico
determinado. Puede ser expresada en términos de cantidad, en
lo que respecta a cobertura de un servicio, y/o calidad, en lo que
respecta a las condiciones en las cuales se dispone del acceso a
los servicios.
Artículo 6. Designación y registro de la OPMI y de su Responsable
 6.1 El OR designa a la OPMI así como a su Responsable mediante
la resolución o acto correspondiente, debiendo comunicar dicha
designación a la DGPMI a través del Formato N° 01-A: Registro
de la OPMI y su Responsable para su registro en el Banco de
Inversiones.
 6.2 Para la designación de la OPMI se debe verificar que el
órgano o unidad orgánica de la entidad cuente con funciones en
materia de planeamiento, inversión pública o materias
vinculadas con la elaboración, seguimiento y evaluación de
políticas, planes o programas que se enmarquen en el ámbito de
responsabilidad funcional del Sector o el ámbito de las
competencias del GR o GL. En ningún caso el órgano o unidad
orgánica que realiza las funciones de OPMI puede coincidir con
los que realizan las funciones de UF o UEI.
 6.3 Para la designación del Responsable de la OPMI debe
verificarse el cumplimiento del perfil profesional establecido en
el formato a que se refiere el párrafo 6.1. El Responsable de la
OPMI no puede formar parte de otra OPMI o de alguna UF o UEI.
Artículo 7. Registro de las UF y UEI y de sus Responsables
 7.1 El Responsable de la OPMI registra a las UF en el Banco de
Inversiones mediante el Formato N° 02-A: Registro de la UF y su
Responsable para lo cual debe verificar que los órganos,
unidades orgánicas y demás unidades de organización, unidades
ejecutoras presupuestales, programas o proyectos especiales a

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ser registrados cuenten con competencias vinculadas a las
inversiones que se van a implementar así como con
profesionales especializados en la formulación, evaluación y/o
aprobación de inversiones que le sean encargadas. Asimismo,
registra al Responsable de las UF para lo cual debe verificar el
cumplimiento del perfil profesional establecido en el
mencionado formato. El Responsable de la UF puede coincidir
con el de la UEI.
 7.2 Para el registro de las Mancomunidades Regionales como UF

en el Banco de Inversiones, el Responsable de la OPMI del GR
designado para programar las inversiones de la mancomunidad
en su PMI, debe registrar el Formato N° 02-B: Registro de la UF -
Mancomunidad Regional o Junta de Coordinación Interregional,
adjuntando una copia del acta del acuerdo del Consejo Directivo
de la Mancomunidad Regional correspondiente. Lo establecido
en este párrafo también se aplica al registro de una Junta de
Coordinación Interregional como UF, en lo que corresponda.
 7.3 Puede registrarse como UF a una Mancomunidad Municipal
cuando al menos una municipalidad que la integra está
incorporada al Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones. En ese caso, el Responsable de la OPMI
de la municipalidad designada para programar las inversiones de
la mancomunidad en su PMI, debe registrar el Formato N° 02-C:
Registro de la UF - Mancomunidad Municipal, adjuntando una

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copia del acta del acuerdo del Consejo Directivo de la
Mancomunidad Municipal correspondiente.
Artículo 8. Designación y registro del órgano que elabora el PMI y
registro de las UF y UEI de las empresas públicas bajo el ámbito del
FONAFE, incluido ESSALUD
8.1 De acuerdo al párrafo 15.1 del artículo 15 del Reglamento, el
Directorio u órgano que haga sus veces en la empresa pública bajo el
ámbito del FONAFE y el Presidente Ejecutivo de ESSALUD tienen las
siguientes funciones:
 Aprobar el PMI y sus modificaciones.
 Designar al órgano encargado de elaborar el PMI y remitir a la
DGPMI el Formato N° 01-B: Registro del órgano encargado de
elaborar el PMI de las empresas públicas bajo el ámbito del
FONAFE, incluido ESSALUD, y su Responsable para su registro en
el Banco de Inversiones.
 Aprobar criterios complementarios a los criterios de priorización
sectoriales para las inversiones de su competencia.
 Autorizar la elaboración de los expedientes técnicos o
documentos equivalentes de proyectos de inversión así como su
ejecución cuando estos han sido declarados viables mediante
fichas técnicas. Dicha autorización no resulta necesaria cuando la
declaración de viabilidad se ha otorgado mediante estudios de
preinversión a nivel de Perfil.
8.2 El órgano designado para elaborar el PMI de la empresa pública
bajo el ámbito de FONAFE o de ESSALUD tiene las siguientes funciones:
1. Elaborar y proponer el PMI al Directorio u órgano que haga sus
veces en la empresa pública bajo el ámbito del FONAFE o el Presidente
Ejecutivo de ESSALUD, para su aprobación.

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 Presentar a la DGPMI el PMI aprobado de acuerdo a lo

establecido en el párrafo 17.1 del artículo 17 de la presente
Directiva.
 Elaborar el diagnóstico detallado de la situación de brechas.
 Establecer los objetivos priorizados a ser alcanzados y las metas
de producto para el logro de dichos objetivos en función a los
objetivos priorizados, metas e indicadores aprobados por el
Sector correspondiente. Para el caso de ESSALUD se consideran
los objetivos priorizados, metas e indicadores aprobados por el
Sector Salud.
 Elaborar y proponer los criterios complementarios a los criterios
de priorización sectoriales para las inversiones de su
competencia.
 Verificar que las inversiones a formularse y ejecutarse se
encuentren alineadas con los objetivos priorizados, metas e
indicadores establecidos y que contribuyan efectivamente al
cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios, de
acuerdo a los criterios de priorización establecidos por el Sector
correspondiente.
 Realizar el seguimiento de las metas de producto establecidas
para el logro de los objetivos priorizados e indicadores de
resultados previstos en el PMI que permitan realizar la
evaluación del avance del cierre de brechas de infraestructura o
de acceso a servicios. Dichas evaluaciones se efectúan

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anualmente, de acuerdo a las metodologías establecidas por la
DGPMI y se publican en el portal institucional.
 Monitorear el avance de la ejecución de las inversiones sobre la
base de la información registrada por las UEI en el Banco de
Inversiones, realizando reportes en el Sistema de Seguimiento de
Inversiones. Dicho monitoreo se realiza de acuerdo a los
lineamientos que establece la DGPMI.
b. Fase de programación multianual de inversiones del ciclo de
inversión
Artículo 9. Objetivo y etapas de la fase de Programación Multianual de
Inversiones
 9.1 La programación multianual de inversiones tiene como
objetivo lograr la vinculación entre el planeamiento estratégico y
el proceso presupuestario, mediante la elaboración y selección
de una cartera de inversiones orientada al cierre de brechas
prioritarias, ajustada a los objetivos y metas de desarrollo
nacional, sectorial y/o territorial. Para dicho fin, los Sectores
conceptualizan, definen, actualizan, aprueban y publican los
indicadores de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
que utilizan los Sectores, GR y GL para la elaboración, aprobación
y publicación del diagnóstico de brechas de infraestructura o de
acceso a servicios. Con dicho diagnóstico las entidades
determinan sus criterios de priorización, con los cuales se
seleccionan y priorizan las inversiones a ser registradas en la
cartera de inversiones del PMI.
 9.2 La fase de Programación Multianual de Inversiones
comprende las siguientes etapas: 1. Elaboración y aprobación de
los indicadores de brechas
Artículo 10. Criterios para la programación multianual de inversiones
La programación multianual de inversiones que realizan las entidades
y empresas públicas sujetas al Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones se rige por los siguientes criterios:
1. Cierre de brechas prioritarias: las inversiones seleccionadas deben
ser aquellas que cierren con mayor eficacia y eficiencia las principales
brechas de infraestructura o de acceso a servicios en un territorio en
particular y que maximicen su contribución al bienestar de la sociedad.
2. Coordinación intra e intergubernamental: las entidades del mismo
nivel de gobierno o de diferentes niveles de gobierno deben coordinar
y cooperar entre sí para seleccionar aquellas inversiones que
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produzcan las mayores sinergias o complementariedades en un mismo
territorio o que se aprovechen economías de escala en su ejecución y
posterior funcionamiento.
3. Sostenibilidad: se debe garantizar que las inversiones cuya ejecución
se programe cuenten con un futuro presupuesto para su operación y
mantenimiento, procurando un adecuado balance entre el gasto de
capital programado de la inversión y el gasto corriente futuro que
demandará su funcionamiento.
4. Oportunidad en la entrega del servicio a la población beneficiaria:
una vez que se inicie la ejecución de una inversión debe culminarse en
el plazo previsto en la ficha técnica, estudio de preinversión,
expediente técnico o documento equivalente, según sea el caso, de tal
forma de asegurar que la población beneficiaria reciba el servicio
dentro de los plazos previstos, evitando la postergación de los
beneficios sociales netos de la inversión.
Artículo 11. Elaboración y aprobación de los indicadores de brechas

de infraestructura o de acceso a servicios
Artículo 12. Elaboración y aprobación del diagnóstico de la situación
de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios.
Artículo 13. Elaboración y aprobación de los criterios de priorización.
Artículo 14. Consideraciones para la elaboración de la cartera de
inversiones del PMI.
Artículo 15. Priorización de la cartera de inversiones del PMI.
Artículo 16. Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI.

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c. Fase de formulación y evaluación del ciclo de inversión
Disposiciones generales sobre la formulación y evaluación
Artículo 21. Formulación y evaluación de proyectos de inversión
Artículo 22. Niveles de documentos técnicos
Artículo 23. Aprobación de las fichas técnicas y de los estudios de
preinversión a nivel de Perfil
d. Proceso de formulación y evaluación de proyectos y
programas de inversión
Artículo 24. Proceso de formulación y evaluación de proyectos de
inversión
Artículo 25. Programas de inversión
Artículo 26. Declaración de viabilidad
Artículo 27. Vigencia de la declaración de viabilidad La declaración de
viabilidad de los proyectos de inversión tiene una vigencia de tres (03)
años contados desde su registro en el Banco de Inversiones.
Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado la elaboración del
expediente técnico o documento equivalente, se debe actualizar la ficha
técnica o el estudio de preinversión que fundamentó su declaratoria de
viabilidad y registrar dicha actualización en el Banco de Inversiones,
bajo responsabilidad de la UF que formuló el proyecto de inversión, o
de la UEI según corresponda.
REGISTRO DE LA APROBACIÓN DE LAS IOARR
1. a. Artículo 28. Aprobación de las IOARR
28.1 La UF aprueba las IOARR mediante el registro del Formato N° 07-
C: Registro de IOARR en el aplicativo informático del Banco de
Inversiones. 28.2 La UF debe determinar si el servicio que será objeto
de alguna IOARR requiere que la capacidad para su provisión sea
ampliada, en cuyo caso debe formular el proyecto de inversión
respectivo. 28.3 La aprobación de una IOARR tiene una vigencia
máxima de un (01) año contado desde su registro en el Banco de
Inversiones, debiendo realizarse el cierre de la inversión si no se inicia
la fase de Ejecución dentro de dicho plazo.
FASE DE EJECUCIÓN DEL CICLO DE INVERSIÓN SUBCAPÍTULO I
DISPOSICIONES SOBRE LA FASE DE EJECUCIÓN DE INVERSIONES
Artículo 29. Inicio y alcance de la fase de Ejecución
Artículo 30. Sustitución e inclusión de UF y UEI
Artículo 31. Modificaciones antes de la aprobación del expediente
técnico o documento equivalente
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Artículo 32. Elaboración y aprobación del expediente técnico o
documento equivalente
Artículo 33. Ejecución física de las inversiones
Artículo 34. Vigencia de los expedientes técnicos o documentos
equivalentes
FASE DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
DESARROLLADOS BAJO LA MODALIDAD DE ASOCIACIÓN
PÚBLICO PRIVADA COFINANCIADA
Artículo 35. Etapas de la fase de Ejecución de proyectos de inversión
desarrollados bajo la modalidad de Asociación Público Privada
cofinanciada La fase de Ejecución del Ciclo de Inversión para proyectos
de inversión regulados por la normativa del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones que se desarrollen
bajo la modalidad de Asociaciones Público Privadas cofinanciadas tiene
tres (03) etapas:
 Etapa de diseño del proyecto de inversión como Asociación
Público Privada cofinanciada.
 Etapa de elaboración del expediente técnico o documento
equivalente.
 Etapa de ejecución física.
Artículo 36. Etapa de diseño del proyecto de inversión como

Asociación Público Privada cofinanciada
Artículo 37. Etapa de elaboración del expediente técnico o documento
equivalente
Artículo 38. Etapa de ejecución física
Artículo 39. Registro de la información del contrato de Asociación
Público Privada cofinanciada y de sus adendas

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FASE DE FUNCIONAMIENTO DEL CICLO DE INVERSIÓN
Artículo 40. Alcance de la fase de Funcionamiento
Artículo 41. Operación y mantenimiento de las inversiones
Artículo 42. Evaluación ex post de las inversiones
42.1 La evaluación ex post es un examen sistemático e independiente
de una inversión, la cual se realiza con el fin de determinar su
eficiencia, eficacia, impacto, sostenibilidad y relevancia de sus
objetivos, después de haber culminado con la ejecución física e iniciada
la fase de Funcionamiento.
42.2 El objetivo principal de la evaluación ex post de las inversiones es
revelar buenas prácticas y lecciones aprendidas para todos los
involucrados en el Ciclo de Inversión, con miras a que incorporen estos
aprendizajes en las inversiones futuras y de esta forma se mejore la
calidad de las inversiones. Los objetivos específicos de la evaluación ex
post son los siguientes:
 Verificar si las inversiones cumplieron con los objetivos

establecidos en cuanto a productos, resultados e impactos,
considerando su contribución al cierre de brechas de
infraestructura o acceso a servicios.
 Generar conocimiento para retroalimentar las fases del Ciclo de
Inversión y la gestión de las inversiones para la planificación
futura de iniciativas de inversión.
42.3 La evaluación ex post es de aplicación gradual a las inversiones y
comprende los siguientes momentos:
 Evaluación ex post de corto plazo.
 Seguimiento ex post. 3. Evaluación ex post de mediano plazo.
 Evaluación ex post de largo plazo. La DGPMI emite las
disposiciones o instrumentos metodológicos correspondientes
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para el desarrollo y la aplicación de la evaluación ex post de las
inversiones.
42.4 La evaluación ex post toma en cuenta los registros efectuados
sobre la inversión en el Banco de Inversiones a lo largo del Ciclo de
Inversión. La OPMI coordina su elaboración en conjunto con la UF, UEI
y los órganos que resulten relevantes para el proceso de evaluación y
elaboración del Informe de Evaluación.
42.5 La aplicación de los diferentes momentos de la evaluación ex post
se realiza sobre una muestra de inversiones y acorde al nivel de
complejidad y tipo de documento técnico empleado para declarar su
viabilidad o aprobación, según corresponda, de acuerdo a lo siguiente:
Artículo 43. Inventario de activos generados por las inversiones.

SEGUIMIENTO DE LAS INVERSIONES
Artículo 44. Seguimiento del cierre de brechas de infraestructura o de
acceso a servicios
Artículo 45. Seguimiento de la fase de Ejecución
Artículo 46. Sistema de Seguimiento de Inversiones
REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES
Artículo 47. De los registros en el Banco de Inversiones
 47.1 La DGPMI establece los códigos de acceso al Banco de
Inversiones y las habilitaciones informáticas respectivas para el
ingreso de la información de las inversiones y el registro de los
formatos previstos en la Décimo Cuarta Disposición
Complementaria Final de la presente Directiva.

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 47.2 La UF puede efectuar registros en el Banco de Inversiones
para actualizar la información de las fichas técnicas y estudios de
preinversión viables de los proyectos de inversión cuya
declaración de viabilidad ha perdido vigencia de acuerdo al
artículo 27 de la presente Directiva.
SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS PARA LA FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN Y/O LA
APROBACIÓN DE IOARR
Artículo 48. Convenios que pueden celebrar los GR y GL
 48.1 Los GR pueden celebrar convenios entre estos para la
formulación y evaluación de proyectos de inversión y/o la
aprobación de IOARR, de competencia regional cuya ejecución o
beneficios abarquen la circunscripción territorial de más de un
GR. Asimismo, los GR pueden celebrar dichos convenios respecto
de inversiones de competencia regional con entidades del GN de
acuerdo a la responsabilidad funcional de estas. Los referidos
convenios se suscriben de acuerdo al Modelo de Convenio Nº 01:
Convenio para la formulación y evaluación de proyectos de
inversión y/o la aprobación de IOARR de competencia regional.
 48.2 Los GL pueden celebrar convenios entre estos u otras
entidades públicas para la formulación y evaluación de proyectos
de inversión y/o la aprobación de IOARR de su competencia
exclusiva, incluyendo los casos en los que la inversión respectiva
abarque la circunscripción territorial de más de un GL. Los
referidos convenios se suscriben de acuerdo al Modelo de
Convenio Nº 02: Convenio para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión y/o la aprobación de las IOARR de
competencia municipal exclusiva del Anexo N° 13: Modelos de
Convenios.
 48.3 Cuando exista una mancomunidad regional o municipal
competente territorialmente, con fondos asignados para la
operación y mantenimiento de las inversiones a que se refieren
los párrafos 48.1 y 48.2, la referida mancomunidad debe asumir
la formulación y evaluación de dichos proyectos de inversión y/o
la aprobación de las IOARR, no pudiendo suscribirse los
convenios previstos en dichos párrafos.
 48.4 Los GL sujetos al Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones pueden celebrar convenios
con GL no sujetos a dicho Sistema Nacional, siempre que sean

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colindantes o se ubiquen en la misma circunscripción territorial
de un GR, para la formulación y evaluación de proyectos de
inversión y/o la aprobación de las IOARR, de acuerdo al Modelo
de Convenio N° 03: Convenio para la formulación y evaluación de
proyectos de inversión y/o la aprobación de las IOARR de GL no
incorporados al Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones del Anexo N° 13: Modelos de Convenios.
INVIERTE.PE.
¿QUÉ ES INVIERTE?
Es un Sistema para que el Estado pueda administrar de forma
adecuada sus recursos. Su objetivo es que el presupuesto público se
invierta en prestación de servicios e infraestructura para el desarrollo
del país. Entró en vigencia en febrero del 2017 (D.L. N°1252)
derogando la Ley del SNIP (N°27293).
Este sistema está dirigido por la Dirección General de Inversión
Pública del MEF. El ministerio apoyará a los gobiernos regionales y
locales en su misión de elevar la calidad de vida de los peruanos. Para
ello el sistema busca mecanismos agiles y fáciles para asignar recursos
públicos a proyectos de inversión de Alto Impacto. El primer paso es la
división del territorio peruano en “sectores” en los que se comprenden
los Gobiernos Regionales y Locales, solo para efectos del presente
sistema.

DE TRUJILLO
a. ¿Qué problemas existían con el antiguo sistema SNIP?
El SNIP presentó muchas limitaciones durante su vigencia, entre las
que señalamos las siguientes:
 No era capaz de planificar y seleccionar los proyectos de

inversión en base a las necesidades del desarrollo.
 Tenía problemas en la automatización de procesos.
 Fallaba al asignar los recursos públicos a las falencias en
infraestructura y servicios públicos.
 No realizaba estudios de pre-inversión de calidad.
 Existían tiempos excedentes en la formulación, evaluación y
ejecución de proyectos.
 No se hacían seguimiento a los proyectos en ejecución.
 Cuando ya se están ejecutando aparecían sobrecostos sobre el
proyecto.
 Finalmente, también tenía problemas en la disponibilidad
presupuestal y la financiación de proyectos.
Todo esto hizo que muchos proyectos aprobados nunca recibieran la

financiación que necesitaban para ejecutarse. El número de proyectos
ejecutados utilizando el SNIP es mucho menor a la cantidad de
proyectos declarados viables. Todo esto determinó que el SNIP se
convirtiera en un sistema perjudicial para las inversiones.
b. ¿Qué ventajas existen con el nuevo sistema INVIERTE?
El primer cambio es que ahora existen diferentes niveles de estudio de
pre inversión. Esto con el fin de evitar que se aprueben proyectos que
luego no van a ser financiados. INVIERTE elimina procedimientos
burocráticos que retrasaban las inversiones. Ahora las Unidades
Formuladoras de los gobiernos Regionales y Locales verificaran la
viabilidad de los proyectos. Otra de las ventajas de INVIERTE.PE es la
articulación de los sistemas de planeamiento estratégico, presupuesto
e inversión pública. Esto ayuda a mantener coherencia en la actuación
del Estado. Ahora cada sistema es parte de un gran proceso.
Con este sistema el MEF obtiene el rol de financiador y actúa en base a
las prioridades. Ahora es posible realizar el seguimiento de la
ejecución, seguimiento financiero y evaluaciones ex-post.

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c. Los Principios y Objetivos de INVIERTE
INVIERTE.PE posee principios que dirigen su actividad. La
Programación Multianual de Inversiones (PMI) y la respectiva
ejecución de los proyectos por ella aprobados y financiados tienen los
objetivos siguientes:
El cierre de Brechas sociales en Infraestructura para el Desarrollo y
prestación de Servicios Públicos. :
Su objetivo es mejorar las condiciones de vida de la población en cada
sector dotándolos de escuelas, hospitales, alcantarillados, etc.
Invierte.pe:
Une los planes nacionales con los planes regionales y locales. La nueva
cartera de proyectos debe ser coherente con el Marco Macroeconómico
Multianual. Ahora los Ministerios, los Gobiernos regionales y locales
trabajaran en una sola dirección.
 La PMI debe basarse en un diagnóstico de las brechas de
infraestructura y acceso a servicios públicos. Sobre estas brechas
se establecen los objetivos a alcanzarse. De la misma manera se
establecen los indicadores que nos dirán si se alcanzó o no el
objetivo.
 Los Proyectos financiados con los recursos públicos mediante
este sistema deben tener el mayor impacto social.
 Para la inversión se debe prever los recursos para la ejecución, la
operación y mantenimiento. INVIERTE.PE apuesta por una
formulación más simple.
 La mayor transparencia a través del seguimiento en tiempo real
de la ejecución y la evaluación. Además promueve la calidad a
través de la competencia.
d. Las Fases de INVIERTE.PE: el Ciclo de Inversión
La clave del nuevo sistema INVIERTE.PE está en el Ciclo de Inversión.
Se fortalece la fase inicial con la programación Multianual y se agiliza la
formulación y evaluación de proyectos. Veamos cada una de las Etapas
del Ciclo de Inversión de INVIERTE.PE.
Programación Multianual de Inversiones (PMI):
La Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de cada
sector es la que está a cargo de realizar un diagnóstico sobre las
necesidades territoriales. Esto lo hará en colaboración con la Unidad
Formuladora (UF). Por ejemplo: la construcción de colegios o la
instalación de sistemas de agua potable. Este diagnóstico se convierte

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en indicadores y objetivos que son comunicados a la OPMI de cada
Gobierno Regional y Local. Estas elaboraran una PMI que cubre 03
años de proyectos.
La OPMI del sector, junto a la OPMI de cada Gobierno Regional y Local,
en base a los objetivos concluidos, elabora la cartera de inversiones.
Esta debe indicar la fuente de financiamiento, la modalidad de
ejecución, el monto referencial y las fechas que abarcara el proyecto.
Los Órganos Resolutivos de cada sector y de cada Gobierno Regional y
Local presentan su PMI a la Dirección General de Presupuesto
Multianual de Inversiones (DGPMI). Esto deben hacerlo todos los años
antes del 30 de marzo. La DGPMI consolida los PMI de cada sector en el
Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE). En base a esta
lógica, proyectos que son aprobados en el PMI pueden ser reclamados
por los Gobiernos Regionales y Locales para su ejecución y serán
financiados por el Gobierno Nacional.
Formulación y Evaluación:
No todos los proyectos considerados en el PMIE serán ejecutados. Esta
etapa sirve de filtro para la ejecución del proyecto. Se formulan los
proyectos y se evalúa su pertinencia en los niveles de financiamiento,
operación y mantenimiento. Dependiendo del proyecto se elaborarán
las fichas técnicas. En proyectos simples o recurrentes se utilizan
fichas predefinidas. Para inversiones menores a 750 UIT existen fichas
simplificadas. Las que superen los 15 mil UIT requieren estudios a
nivel de perfil. Las que superan los 407 mil UIT exigen estudios de
nivel de perfil reforzado.
La evaluación de las fichas técnicas o de los estudios de pre-inversión
la realiza la Unidad Formuladora (UF). Esta, además, registra el
proyecto en el Banco de Inversiones, así como el resultado de la
evaluación.
Ejecución:
La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) elabora el Expediente
Técnico en función a la concepción técnica y al estudio de pre-
inversión (o de la ficha técnica). Para las inversiones que no son PIP
(Proyectos de Inversión Pública), se elabora un informe técnico sobre
la base de la información registrada en el Banco de Inversiones.
Cuando el proyecto ya se esté ejecutando se podrá realizar el
seguimiento a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones. Este

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instrumento asocia al Banco de Inversiones con el SIAF. De existir
modificaciones al proyecto en ejecución, la UE o la UF, según el caso,
las registra en el Banco de Inversiones antes de que se ejecuten. Al
culminar la ejecución, la UE realiza la liquidación física y financiera.
Luego cierra el registro en el Banco de Inversiones.
Funcionamiento:
Cada año, los titulares de los activos de los proyectos ejecutados deben
reportar su estado a las OPMI del sector, de los Gobiernos Regionales o
Locales, según corresponda. Además deben programar el gasto de los
activos necesarios para la operación y mantenimiento.
La DGPMI establece criterios para determinar qué proyectos se
someten a la evaluación ex-post. Corresponde a la OPMI respectiva
ejecutar dichos criterios y evaluar.
Con INVIERTE.PE, si conocemos qué necesidad tenemos que resolver a
través de un PIP, y se incluye dentro del PMIE entonces el
financiamiento está asegurado.
e. INVIERTE.PE y Nuestros Diplomados en Contrataciones del
Estado- INCISPP
Este sistema es nuevo aún y es muy fácil confundirse en él. Aquellos
que tienen interés en este y otros temas relacionados deben seguir
profundizando sus conocimientos. Por ello, INCISPP pone a su
disposición nuestro Diplomado Especializado en el Nuevo Sistema de
Inversión
INVIERTE.PE. Así mismo, contamos con Diplomados Especializados en
Contrataciones del Estado. Nuestros cursos son dictados por
especialistas de alto nivel y conocedores de la materia. Nuestro
objetivo es poner a su disposición la información más actualizada y útil
para garantizar su perfeccionamiento como profesional.
EL INVIERTE.PE OFRECE: INVERTIR CON UNA DIRECCIÓN CLARA:
a. A través de una Programación Multianual de inversiones, no
menor a 3 años y liderada por los Sectores:
A través de una Programación Multianual de inversiones, no menor a 3
años y liderada por los Sectores. Articulada con la programación y
formulación presupuestal (i.e. sólo se financiarán inversiones -en sus
diferentes estadios- contenidas en el PMI). Esto, no sólo ayudará a

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superar el enfoque inercial y el cortoplacismo endémico de la
programación de proyectos existente (sólo presupuestal) sino, y más
importante, impulsará decididamente la Inversión Pública Orientada a
Resultados.
b. El Invierte.pe ofrece: Simplificar/reestructurar la
preinversión.
Usando la experiencia acumulada (replicabilidad) de los sectores y
diferenciando tipos de gastos de capital.
La formulación se simplifica pues se identifican proyectos replicables
que sólo usarán una Ficha Técnica Estándar (elaborada por el Sector).
Los otros proyectos usarán un único nivel de estudio (Perfil). Y si
estamos frente a una complejidad mayor, se usará un Perfil reforzado.
Se unifica la responsabilidad de formular y evaluar en un solo
funcionario, aunque los procesos pudieran permanecer separados. Se
hará uso profuso de parámetros, estándares de calidad, niveles de
servicio y valores referenciales de costos. Se hace tratamiento
diferenciado del gasto de capital, identificando hasta cinco tipos de
inversiones: proyectos de inversión, optimización, ampliación
marginal, reposición y rehabilitación.
EL INVIERTE.PE OFRECE: SEGUIR MEJORANDO LA EJECUCIÓN
1. Afianzando los avances logrados por el SNIP en la gestión de
la ejecución.
Como el PMI garantizará el registro uniforme y universal de
indicadores de producto y resultado, ahora sí se podrá implementar el
seguimiento tradicional a indicadores. El Sistema de Seguimiento de
Inversiones seguirá afianzando la articulación intersistémica hecha por
el SOSEM (Banco de Proyectos, SIAF-SP, SEACE, Inf Obras, etc.)
Afianzando los avances logrados por el SNIP en la gestión de la
ejecución Habrá una definición más clara del papel de los otros
sistemas administrativos en el proceso de inversión pública (ejms.: 9.c,
11.4.d, 12.4 del Reg.). Las modificaciones ocurridas durante la
ejecución, serán gestionadas según norma de contrataciones y

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registradas por la UEI o la UF según corresponda. La DGPMI ya no
interviene.
EL INVIERTE.PE OFRECE: CONCRETAR LA POSTINVERSIÓN

2. Articulando la necesidad de recursos con la programación
presupuestal y mejorando la gobernanza de la evaluación ex
post
Se promoverá la programación presupuestal de partidas de operación
y mantenimiento para cada proyecto Se visualizará la responsabilidad
de una Entidad sobre sus activos generados por la ejecución de
inversiones pues dicha Entidad deberá reportar anualmente a la OPMI
sobre el estado de los mismos Articulando la necesidad de recursos
con la programación presupuestal y mejorando la gobernanza de la
evaluación ex post Se ha cambiado la gobernanza de la ejecución de la
evaluación ex post pasando de las UE (sin incentivos ni recursos para
hacerla) a la DGPMI y/o OPMI.
ÓRGANOS Y FUNCIONES

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DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE
INVERSIONES:
A través de la DGPMI, el MEF ejerce la rectoría del sistema. • Aprueba
directivas, normas, metodologías generales, parámetros, etc. • Rol más
supervisor que interventor:
• Supervisará la calidad de la aplicación del Ciclo de Inversión,
usando muestras y publicando resultados en El Peruano.
• Supervisará la calidad de los PMI a través del cumplimiento de las
metas de producto e indicadores de resultado, publicando los
resultados en El Peruano.
• Elabora el PMIE.
• Aprueba los perfiles de los responsables de la OPMI y de las UF.
• Verifica que los proyectos a ser financiados vía endeudamiento
público cuenten con la conformidad de la DGETP.
• Desarrolla y gestiona el Banco de Inversiones.
• Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente.
• Asistencia técnica y capacitación.
OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)

a. Responsable de la Programación Multianual; como tal,
elabora el PMI.
 Propone al OR las brechas y los criterios de priorización.
 Verifica que las inversiones a ejecutarse se encuentren en el PMI.
 Registra a los órganos y responsables de UF y UEI.
 Realiza el seguimiento (metas de producto e indicadores de
resultado).
 Monitorear el avance de la ejecución de los PIP.
 Realiza la evaluación ex post de los proyectos.
 Las OPMI GSN coordinan con la OPMI Sectorial.
 Las OPMI de los sectores:
 Definen los indicadores de brechas a usarse en todo el sistema
 Articulan sus PMI con los GR y GL
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 Elaboran las metodologías específicas de
formulación/evaluación
 Revisan las normas técnicas sectoriales y proponen mejoras.
 Proponen los mecanismos para manejar el inventario de activos
generados.
 Informa a la DGETP de los proyectos a ser financiados vía
endeudamiento público y solicita su conformidad.
UNIDAD FORMULADORA (UF)
Responsable de la fase de Formulación y Evaluación. Elabora los
contenidos de las fichas técnicas y estudios de preinversión. Declara la
viabilidad de los proyectos de inversión. Registra las inversiones en el
Banco de Inversiones. Aprueba las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, cautelando que
realmente lo sean. Los GR pueden celebrar convenios entre estos para
formular y evaluar proyectos de inversión de competencia regional,
cuando se abarque un ámbito de intervención mayor a su jurisdicción.
Los GL y GR pueden delegar la formulación y evaluación de PIP de su
competencia entre ellos o a otras entidades del Estado.
UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI)
Ahora se identifica como “ejecutora” a la unidad orgánica específica
responsable de concretar la inversión. Elabora el expediente técnico o
documentos equivalentes para cualquiera tipo de inversiones
Invierte.pe. Responsable de la ejecución física y financiera de
cualquiera tipo de inversiones Invierte.pe. En el caso de PIP ejecutados
como APP cofinanciadas, el contrato respectivo establece el
responsable de la ejecución. Registra las modificaciones ocurridas
durante la ejecución.
¿Qué gerencia u órgano propondría como UEI y por qué?

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El nuevo ciclo en el Invierte.pe

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Otros articulados claves en el DLeg. 1252
“Exoneraciones” (Art. 4.4): Las decisiones de inversión no basadas en
la presente norma deben ser autorizadas mediante DS refrendado por
el Ministro correspondiente y el Ministro de Economía y Finanzas.
Discrecionalidad (Cuarta DCF): La programación multianual, la
formulación y la ejecución de inversiones, así como la implementación
de modificaciones durante la ejecución, son procesos necesarios para
la toma de decisiones referentes a la inversión, por lo que se
encuentran en el ámbito de la discrecionalidad de los funcionarios
respectivos, conforme a lo dispuesto por la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control.
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
El SNIP también nació con el gran deseo de ordenar la ejecución de
proyectos: planificándolos, priorizándolos y programándolos:
 Art. 4 de la Ley SNIP (Principios): “… priorizar de acuerdo a lo
establecido en los planes estratégicos nacionales, regionales y
locales”
 Art. 5 de la Ley SNIP (Objetivos): “… crear las condiciones para
elaborar los planes multianuales de inversión para periodos no
menores a 3 años”.
 Es más, para administrar el SNIP, organizacionalmente se creó
en el MEF la Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público Y sus brazos operativos por excelencia eran las
Oficinas de Programación e Inversiones.
DLeg. 1252: Considerandos y Objetivo (Art. 1) Considerandos del
DLeg. La Ley N° 30506
Desde un inicio queda claro el impulso de orientar (programar) las
inversiones al cierre de brechas:
Delegó en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en diversas
materias, entre ellas, la reorganización del SNIP y reestructuración de
sus procesos “sustituyéndolo por un sistema descentralizado y

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articulado al cierre de brechas de infraestructura y de acceso a
servicios a cargo del Estado”.
Objetivo Se crea el Invierte.pe
“con la finalidad de orientar el uso de los recursos públicos destinados
a la inversión”.
DLeg. 1252: Principios rectores (Art. 3)
La programación multianual de inversiones:
 Debe considerar como principal objetivo el cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios públicos.
 Vincula los objetivos nacionales, los planes sectoriales y los
planes de desarrollo concertado regionales y locales con la
cartera de proyectos.
 Debe realizarse en concordancia con las proyecciones del MMM.
 Debe partir de un diagnóstico detallado de la situación de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, para
luego plantear los objetivos a alcanzarse respecto a dichas
brechas.
 Debe establecer los indicadores de resultado a obtenerse.
 Debe tener en cuenta la previsión de recursos para ejecutar,
operar y mantener.
Algunos conceptos del Invierte.pe sobre la P. Multianual
Programación Multianual*: Es la primera fase (proceso) del Ciclo de
Inversión. Comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de
las brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios públicos, la
definición de los objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas
(metas de producto y resultado) en un horizonte mínimo de 3 años y
los criterios de priorización. Constituye el marco de referencia de la
formulación presupuestaria de inversiones y se realiza considerando
los planes nacionales, sectoriales, concertados regionales y locales.
Incluye a los proyectos de APP cofinanciadas. Debe tomar en cuenta los
recursos de inversión proyectados en el MMM. Los sectores lideran el
proceso.

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• Programa Multianual de Inversiones (PMI): Es el instrumento

(documento) de programación registrado según lo señalado en el
Anexo N° 03 de la Directiva de Programación Multianual.
• Brecha: Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de
infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o acceso a
servicios públicos y la demanda, a una fecha determinada y ámbito
geográfico determinado. Puede ser expresada en términos de cantidad
y/o calidad.
ETAPA 1: DIAGNÓSTICO DE BRECHAS Y DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
La OPMI-Sector conceptualiza y establece los indicadores de brechas,
comunicándolos a los GSN antes del 07 de enero.
 Toda OPMI elabora el diagnóstico de brechas de su ámbito de
competencia.
 Toda OPMI establece sus objetivos a 3 años (mínimo)

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 Toda OPMI establece los criterios de priorización (en
concordancia con los planes sectoriales nacionales)
 Toda OPMI remite a su OR las brechas y criterios.
 Los OR aprueban las brechas y criterios.
 Los OR-Sector comunican a la DGPMI sus indicadores de brechas
y la forma de medirlos.
 Todo OR comunica a la DGPMI sus criterios de priorización hasta
antes del 15 de enero.
ETAPA 2: SELECCIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES
La OPMI selecciona y prioriza las inversiones identificadas para
alcanzar las metas, considerando las proyecciones del MMM.
 La selección y priorización debe considerar, además, “la capacidad
de gasto de capital”
 Orden de prelación:
i. Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.
ii. Las inversiones en funcionamiento para asegurar OyM.
iii. Las inversiones en ejecución que culminen en el año
siguiente.
iv. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente
en los años posteriores.
v. Las inversiones sin ejecución que cuenten con ET o
equivalente.
vi. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación
o viabilidad.
vii. Las inversiones nuevas y en formulación (incluye ideas)
 La cartera de inversiones del Sector comprenderá las transferencias.
 Las OPMI-GSN informa lo correspondiente a la OPMI-Sector hasta el
31 de enero; la OPI-Sector emite opinión hasta antes del 15 de
febrero.
 La cartera de inversiones incluyen las inversiones no PIP.
ETAPA 3: ELABORACIÓN Y PROPUESTA DE PMI
La OPMI elabora el PMI y lo registra en el Módulo PMI de acuerdo al
Anexo 03.

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• El PMI debe enmarcarse respectivamente en los Planes Sectoriales
Nacionales, Planes de Desarrollo Concertado Regionales y Locales.
• Concluida la elaboración del PMI, la OPMI se lo presenta al OR para
para su aprobación.
ETAPA 4: APROBACIÓN DEL PMI

El PMI es aprobado por el OR. Las OPMI-GSN informan a los Sectores
sus PMI hasta el 1° de marzo. Las OPMI-Sector emiten orientaciones y
coordinan para evitar duplicidades, hasta el 15 de marzo
ETAPA 5: PRESENTACIÓN DEL PMI A LA DGPMI
El OR presenta a la DGPMI el reporte del registro del PMI en el módulo
hasta antes del 30 de marzo. La DGPMI verifica la consistencia del PMI.
ETAPA 6: PMI DEL ESTADO (PMIE)
La DGPMI elabora, sobre la base de todos los PMI, el PMIE y lo publica
en el portal del MEF. Tras la elaboración del PMIE, la DGPP remitirá a
la DGPMI la programación presupuestaria de las inversiones. La DGPMI
evaluará su consistencia con el PMIE y publicará el resultado en el

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portal del MEF. El PMIE constituye el marco de referencia de la
formulación presupuestaria de las inversiones.
Excepciones, seguimiento y evaluación de calidad:
Incorporación de inversiones no previstas: Si dicha incorporación
afecta lo programado, la OPMI debe elaborar un Informe de Sustento
(Anexo 05) que será aprobado y comunicado a la DGPMI por el OR. Si la
Entidad recibe mayores recursos para ejecutar “inversiones no
previstas”, el OR debe emitir su aprobación e informar a la DGPMI.
Inversiones de emergencias: No aplican al PMI. Al término de la
ejecución, la OPMI debe informar a la DGPMI si dicha ejecución afectó
metas del PMI.
Seguimiento del PMI: Lo realiza la OPMI a través de reportes
semestrales y anuales de seguimiento a las metas de producto e
indicadores de resultados previstos en el PMI.
Evaluación de calidad: Cada año, la DGPMI realizará evaluaciones
muestrales sobre la calidad de los PMI. El resultado se publica en El
Peruano y en el portal del MEF.
Casos de discusión Agruparse, analizar y discutir los siguientes

casos:
Caso 1: Mediante la suscripción de un convenio, el Gobierno Regional
ABC está formulando y evaluando un proyecto de inversión de
competencia exclusiva de la Municipalidad XYZ. Si ambas Entidades
están sujetas al Invierte.pe, ¿en cuál PMI debe ser registrado dicho
proyecto?
Caso 2: ¿Cómo cree se debe tratar en el PMI la aplicación de las
modificaciones a un contrato de obra?
Caso 3: Al tener que respetar las proyecciones macroeconómicas y
financieras, el concepto del PMI parte del supuesto que la cartera de
inversiones priorizadas tiene un “techo” presupuestal. En tal sentido,

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¿cómo gestionarían las otras inversiones importantes que no alcancen
ser programadas en el PMI?
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
La inversión pública y su clasificación presupuestal:

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No toda inversión es proyecto de inversión
Proyecto de inversión estándar

 Proyecto de inversión que se caracteriza por tener un diseño
homogéneo del proceso de producción del servicio público, que
lo hace susceptible de ser replicable o repetible.
 Son formatos estandarizados con datos para las principales
variables para el dimensionamiento y costos de un proyecto.
 Se busca aprovechar, en la medida de lo posible, la experiencia
técnica acumulada de proyectos similares ejecutados.
 Se automatiza los procedimientos de cálculos de las principales
variables que participan en la formulación y evaluación del
proyecto.
 Se elabora una ficha técnica (Formato 06) con el cual se justifica
análisis técnico y económico del proyecto.

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El proceso de la Formulación y Evaluación
La Fase de Formulación-Evaluación se inicia con la elaboración de la

Ficha Técnica o el Estudio de Preinversión y culmina con la viabilidad
del proyecto.
 La OPMI y la DGPMI determinan la UF responsable de la
formulación y evaluación de los PIP a financiarse con recursos de
endeudamiento público mayor a un año o que requieran aval del
Estado.
 Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del
Banco de Inversiones:  Formato Nº 01: Registro de PIP.  Formato
Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación
marginal, Reposición y Rehabilitación.  Formato Nº 03: Registro
de Programa de Inversión.
 Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de
PIP y las Fichas Técnicas (para PIP Estándar y/o Simplificados). La

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declaración de viabilidad en un PIP es requisito previo a su
ejecución y se otorga cuando este evidencia su: Alineación al cierre
de brechas. Contribución al bienestar de la población beneficiaria
El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PIP
 La vigencia de los Estudios de Preinversión y las Fichas Técnicas es
de 03 años, transcurrido ese plazo sin haber iniciado ejecución
deberán ser actualizadas.
 Convenios para formulación y evaluación de PIP: Los GR pueden
suscribir convenios para: (a) formular y evaluar PIP de
competencia regional que tengan una circunscripción territorial
mayor; (b) encargar la formulación y evaluación de PIP de
competencia regional a entidades especializadas del GN (Anexo Nº
05). Los GL pueden suscribir convenios para delegar la
formulación y evaluación de PIP de competencia exclusiva de su
circunscripción territorial (o una mayor) entre ellos o a otras
entidades del Estado.
EVALUACIÓN EN LA FICHA TÉCNICA SIMPLIFICADA
Para los proyectos con monto menor a S/. 3 millones, la evaluación
social a emplear es solo la costo – eficiencia a precios de mercado (se
puede excluir el uso de factores de corrección).
Esfuerzos de formulación y evaluación según complejidad

El artículo 12.1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación del
Invierte.pe, señala los niveles para declarar la viabilidad de los
proyectos de inversión según complejidad:

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Casos de discusión Agruparse, analizar y discutir los siguientes

casos.
Para cada uno de ellos, determinar si se trata de gasto corriente o de
capital, y si se trata de gasto de capital, ¿de qué tipo inversión
Invierte.pe se trata?
Caso 1: INDECI ha diagnosticado y advertido que el local principal del
ministerio ABC no resistiría sismos de intensidades superiores a los 8
grados. Para ello, dicho ministerio consulta a expertos quienes
recomiendan la instalación de disipadores sísmicos.
Caso 2: Se quiere cambiar todas las lunas y puertas rotas de los diez
centros educativos estatales de la localidad XYZ.
Caso 3: Se quiere arreglar los cinco inodoros del baño de un colegio
nacional inicial y de paso instalar dos más.
Caso 4: Se quiere construir un cerco perimétrico en un colegio
nacional.
Caso 5: Se quiere comprar un terreno y sanearlo física y legalmente así
como levantar un cerco perimétrico que garantice no sea invadido.
Caso 6: Se requiere reubicar (reinstalar) los contenedores (movibles y
subterráneos) así como los tachos de basura. Esto después de un
estudio que identifica mejor los puntos críticos de acumulación de
residuos sólidos.

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TÓPICOS DE EJECUCIÓN
a. Articulación básica: Alcance-Tiempo-Costo:
b. Otras articulaciones claves para concretar las inversiones

 Terrenos: SBN, SUNARP, COFOPRI
 Impacto Ambiental: MINAM-SEIA, DICAPI, DIGESA, ANA,
SERNANP, SENACE
 Certificaciones Arqueológicas: CIRA, PEA, PMA
 Normas Técnicas de Salud (DGIEM/MINSA)
 Licencias Municipales

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Caso práctico
En base a la lectura del Artículo 7.1 de la Directiva N° 003-2016-
OSCE/CD, proponga una línea de tiempo anual con la ubicación del POI,
CN, CCN, PAC, PIA y PMI de tal manera que se visualice la articulación
del planeamiento, las contrataciones, el presupuesto y las inversiones
¿Funciona la articulación?

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¿Cómo es que un PIP interactúa con el mercado?

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Entonces, ¡un PIP no sólo es obra!
En general, ¿cómo un PIP interactúa con el mercado?

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La clave: ¡buenos requerimientos!
Requerimiento (RLCE): Solicitud del bien, servicio u obra formulada

por el área usuaria de la Entidad que comprende las Especificaciones
Técnicas, los Términos de Referencia o el Expediente Técnico,
respectivamente. Artículo 16 de la LCE. Requerimiento. El área usuaria
requiere los bienes, servicios u obras a contratar, siendo responsable
de formular las especificaciones técnicas, términos de referencia o
expediente técnico, respectivamente, además de justificar la finalidad
pública de la contratación. Las especificaciones técnicas, términos de
referencia o expediente técnico deben formularse de forma objetiva y
precisa por el área usuaria; alternativamente pueden ser formulados
por el órgano a cargo de las contrataciones y aprobados por el área
usuaria.
BAJO ESTE CONTEXTO, ¿QUÉ ES UN EXPEDIENTE TÉCNICO?
1. Definición de acuerdo al RLCE
El expediente técnico de obra es el conjunto de documentos que
comprende: memoria descriptiva, especificaciones técnicas, planos de
ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de
determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario
de avance de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo
requiere, estudio de suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u
otros complementarios
2. Definición de acuerdo al RNE
Conjunto de documentos que determinan en forma explicita las
características, requisitos y especificaciones necesarias para la
ejecución de la edificación. Está constituido por: planos por
especialidades, especificaciones técnicas, metrados y presupuestos,
análisis de precios unitarios, cronograma de ejecución y memoria
descriptiva y si fuese el caso, fórmulas de reajuste de precios, estudios
técnicos específicos (de suelos, de impacto vial, de impacto ambiental,
geológicos, etc. y la relación de ensayos y/o pruebas que se requieren.

DE TRUJILLO
CONTENIDO “MÍNIMO” DE UN EXPEDIENTE TÉCNICO:
Memoria Descriptiva
• Especificaciones técnicas
• Planos de ejecución de obra
• Metrados
• Presupuesto de obra
• Presupuesto analítico de obra (típico de la administración directa)
• Fecha de determinación del presupuesto de obra
• Análisis de precios
• Calendario de avance de obra valorizado
• Fórmulas polinómicas
• Estudios básicos y específicos
• Memoria de cálculos
• Relación de equipo mínimo (sólo en obras por contrata)
• Cronograma de requerimiento de materiales, equipos y mano de obra
(sólo en obras por administración directa)
• Análisis de Riesgos (nuevo, Artículo 32 LCE)
• Documentos legales y otros complementarios
ANÁLISIS DE RIESGOS:
1. Algunos riesgos:
• De errores o deficiencias en el diseño.
• De construcción originados por aspectos técnicos, ambientales o
regulatorios.
• De expropiación de terrenos, de encarecimiento o la no
disponibilidad del predio donde construir la infraestructura.
• Riesgo geológico / geotécnico.
• De interferencias / servicios afectados por una deficiente
identificación y cuantificación de las mismas.
• Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la
aprobación de los estudios ambientales.

DE TRUJILLO
• Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos
arqueológicos significativos que generen la interrupción del normal
desarrollo de las obras.
• Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no
obtención de alguno de los permisos y licencias que deben ser
expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a la
Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de ésta antes
del inicio de las obras de construcción.
• Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.
• Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones
normativas.
• Entre otros.
UN PROBLEMA Y UN RETO: LA POBRÍSIMA CALIDAD DE LOS ET
Diferentes estudios y tratados acerca de la problemática en la
ejecución de obras señalan como uno de los principales problemas la
baja calidad de los expedientes técnicos Ante ello, ahora, una Entidad
tiene las siguientes herramientas legales:
• Artículo 40.3 LCE: La responsabilidad del proyectista por vicios
ocultos puede ser reclamada por la Entidad por un plazo no menor a
un año después de la conformidad de la obra.
• Artículo 50.m LCE: El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona
a los contratistas que formulen estudios de preinversión, expedientes
técnicos y estudios definitivos de obras con omisiones, deficiencias o
información equivocada, que ocasione perjuicio económico a las
Entidades.
• Artículo 6.8.4 Directiva de Adicionales de la CGR: Ante deficiencias en
el expediente técnico de obra: Deslindar las responsabilidades que
corresponden para las autoridades, funcionarios y/o servidores
públicos que hayan formulado y/o aprobado el expediente técnico
contractual con deficiencias que originaron mayores costos.

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MÉTODOS DE CONTRATACIÓN
Procedimientos de Selección:
• Licitación Pública
• Concurso Público
• Adjudicación Simplificada
• Selección de Consultores individuales
• Comparación de Precios
• Subasta Inversa Electrónica
Contratación Directa
Métodos Especiales de Contratación:
• Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco Métodos de contratación
1. Topes para procedimientos de selección – 2017

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Ejemplo de procedimiento
Gestionar los plazos contractuales

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SISTEMA DE CONTRATACIÓN: SUMA ALZADA
Aplicable cuando las cantidades (metrados), magnitudes y calidades de
la prestación estén definidas en las especificaciones técnicas (en caso
de bienes), en los términos de referencias (en caso de servicios) o, en el
caso de obras, en los planos, especificaciones técnicas, memoria
descriptiva y presupuesto de obra, respectivas. El postor formula su
oferta por un monto fijo integral y por un determinado plazo de
ejecución, para cumplir con el requerimiento. Tratándose de obras, el
contratista se obliga a ejecutar según orden de prelación:
1º “mandan” los planos
2º “mandan” las especificaciones técnicas,
3º “mandan” las memorias descriptivas
4º “mandan” los presupuestos Este sistema se ajusta a más a
edificaciones. De hecho, el RLCE señala taxativamente que no puede
emplearse en obras de saneamiento y viales.
SISTEMA DE CONTRATACIÓN: PRECIOS UNITARIOS

Aplicable en las contrataciones de bienes, servicios en general,
consultorías y obras, cuando no pueda conocerse con exactitud o
precisión las cantidades y magnitudes requeridas.
 En el caso de bienes, servicios en general y consultorías, el
postor formula su oferta proponiendo precios unitarios en
función de las cantidades referenciales contenidas en los
documentos del procedimiento de selección y que se valorizan

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en relación a su ejecución real, durante un determinado plazo de
ejecución.
 En el caso de obras, el postor formula su oferta proponiendo
precios unitarios considerando las partidas contenidas en los
documentos del procedimiento, las condiciones previstas en los
planos y especificaciones técnicas, y las cantidades referenciales,
que se valorizan en relación a su ejecución real y por un
determinado plazo de ejecución.
 La recomendación es aplicarla donde hay mucho riesgo por lo
desconocido: obras tipo redes (saneamiento, viales, canales, etc.)
o grandes movimientos de tierras (presas, túnel etc.)

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SISTEMA DE CONTRATACIÓN: OTROS ESQUEMAS
Esquema mixto de suma alzada y precios unitarios, aplicable cuando
existan componentes técnicos definidos y no definidos con precisión
Tarifas, aplicable para las contrataciones de consultoría en general y de
supervisión de obra, cuando no puede conocerse con precisión el
tiempo de prestación de servicio. En este caso, el postor formula su
oferta proponiendo tarifas en base al tiempo estimado o referencial
para la ejecución de la prestación contenido en los documentos del
procedimiento y que se valoriza en relación a su ejecución real. Los
pagos se basan en tarifas. Las tarifas incluyen costos directos, cargas
sociales, tributos, gastos generales y utilidades.
En base a porcentajes, aplicable en la contratación de servicios de
cobranzas, recuperaciones o prestaciones de naturaleza similar. Dicho
porcentaje incluye todos los conceptos que comprende la
contraprestación que le corresponde al contratista.
En base a un honorario fijo y una comisión de éxito, aplicable en las
contrataciones de servicios. En ese caso el postor formula su oferta
contemplando un monto fijo y un monto adicional como incentivo que
debe pagarse al alcanzarse el resultado esperado. El honorario fijo y la
comisión de éxito pueden calcularse en base a porcentajes.
Modalidad de ejecución: Llave en mano (Art. 15 RLCE)

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INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE
Invertiremos con una dirección clara. Contaremos con una
metodología para planificar y seleccionar carteras estratégicas de
proyectos en base a necesidades de la población (reducir brechas).
Dejaremos de lado el enfoque inercial y de corto plazo (un año) en la
programación presupuestal de los PIP.
Los proyectos no se retrasarán ni costarán más de lo debido.

Elaboraremos estudios de preinversión adecuados para garantizar el
correcto dimensionamiento de los proyectos, así como costos realistas.
Tendremos procesos estandarizados que nos permitirán reducir los
tiempos de formulación y evaluación (que hoy duran hasta dos años).
Garantizaremos el mantenimiento de lo que construimos.
Promoveremos la programación presupuestal de partidas para la
operación y el mantenimiento de todos los proyectos de inversión.
Evaluaremos los procesos de los proyectos realizados para aprender y
mejorar el sistema.

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PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)
Se definen indicadores de brechas Los sectores, a través de su OPMI
(antes OPI), elaboran un diagnóstico de brechas de infraestructura y
servicios públicos. En función al diagnóstico establecen objetivos para
reducir las brechas, por áreas geográficas, que comunican a los GR y
GL. Se realiza la programación multianual En base a las brechas,
estándares de servicio y niveles de producción comunicados por los
sectores, las OPMI de cada GR y GL elaboran sus PMI y se lo comunican
a cada sector. La programación que realicen debe cubrir un período
mínimo de tres años Para incorporar PIP después que los PMI han sido
aprobados, la OPMI (antes OPI) deberá justificar el pedido y este
deberá ser aprobado por el Órgano Resolutivo (OR) correspondiente
(titular del sector, gobernador o alcalde). De no contar con marco
presupuestal, no pasará a la siguiente fase.
Se establece la cartera de inversiones Las OPMI del sector y de los GR y
GL elaboran su cartera de inversiones sobre la base de los objetivos y
priorización definidos. La cartera de inversiones debe indicar la
posible fuente de financiamiento, modalidad de ejecución, monto
referencial y fechas de inicio y término. Consolidación en el PMIE El
Órgano Resolutivo de cada sector, GR y GL debe presentar, antes del 30
de marzo de cada año, su PMI a la Dirección General de Presupuesto
Multianual de Inversiones (DGPMI), que consolida toda la información
en el Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE). Si bien el
PMIE es el marco de referencia de la inversión pública, previamente es
evaluado por la DGPMI para validar su consistencia con la
programación de inversiones que realizan anualmente los sectores, GR
y GL, y cuya información es remitida por la Dirección General de
Presupuesto Público.
1. El principal cambio en esta fase es la definición de proyectos:
NO todas las inversiones son consideradas PIP
Solo los PIP se someten a todo el ciclo de inversiones Los no PIP se
programan y ejecutan directamente.

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¿Qué inversiones califican como PIP?
Formación de capital físico, humano, natural, institucional o intelectual
que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga
responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación.
¿Qué inversiones NO califican como PIP?
Optimización: compra de terrenos e inversiones menores que resultan
de hacer un mejor uso de la oferta existente. Ampliación marginal:
incrementan el activo no financiero de una entidad pública pero que no
modifican su capacidad de producción de servicios o, que de hacerlo,
no supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar.
Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil.
Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones,
equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la capacidad de
provisión de servicios.
De acuerdo con una evaluación preliminar, uno de cada seis proyectos
que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP. Eso sí, todas la
inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se
financian, total o parcialmente, con recursos públicos.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
Elaboración de fichas técnicas o estudios de preinversión
Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en
fichas técnicas predefinidas. Para los casos de inversiones menores a
las 750 UIT existirán fichas simplificadas. Solo los proyectos complejos
( no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán de estudios a
nivel de perfil. Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá
estudios a nivel de perfil reforzado. Evaluación y registro del proyecto
en el Banco de Inversiones
La evaluación de las fichas técnicas y de los estudios de preinversión,

según sea el caso, la realiza la Unidad Formuladora (UF). La UF,
además, es la encargada de registrar el proyecto en el Banco de
Inversiones, así como el resultado de la evaluación.

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En el caso de PIP cuyo financiamiento genere deuda pública, la OPMI
respectiva y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación
y evaluación, como requisito previo a la elaboración de los estudios de
preinversión.
La principal novedad en esta fase es la creación de fichas técnicas
para proyectos estándar:

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EJECUCIÓN
Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes
Lo elabora la Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) en función de la
concepción técnica y dimensionamiento del estudio de preinversión o
de la ficha técnica. En el caso de aquellas inversiones que no
constituyen PIP, se elabora un informe técnico sobre la base de la
información registrada directamente en el Banco de Inversiones.
Ejecución del proyecto
El seguimiento de la ejecución se realiza a través de Sistema de
Seguimiento de Inversiones, herramienta que asocia el Banco de
Inversiones con el SIAF. Si se realizan modificaciones, la UE o UF, según
corresponda, deben registrarlas en el Banco de Inversiones antes de
ejecutarlas. Culminada la ejecución, la UE realiza la liquidación física y
financiera y cierra el registro en el Banco de Inversiones. Si se
incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se puede
ejecutar proyectos no previstos en el PMI, previa aprobación del OR e
informe a la DGPMI, conforme a la normatividad presupuestaria
vigente. En el caso de las APP, se rigen por su contrato.

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FUNCIONAMIENTO
Reporte del estado de los activos
Los titulares de los activos incluidos en el PIM deben reportar
anualmente su estado a las OPMI del sector, GR o GL respectivo.
Programar gasto para O & M
Los titulares de los activos deben programar el gasto necesario para
asegurar la operación y mantenimiento de los mismos.
Evaluaciones ex-post de los proyectos
La DGPMI establecerá criterios para que un proyecto sea evaluado. La
OPMI respectiva deberá determinar qué proyectos cumplen los
requisitos y evaluarlos de acuerdo a su complejidad. La DGPMI tiene la
facultad de publicar el listado de proyectos que deberían ser evaluados
cada año por las OPMI del sector, GR o GL.

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ÓRGANO RESOLUTIVO (OR)

En el caso de los sectores, aprueba las metodologías para la
formulación y evaluación de los proyectos asociados a su actividad
funcional en los tres niveles de gobierno. Aprueba el PMI de su sector,
GR o GL, según corresponda, así como las actualizaciones que puedan
surgir. Presenta el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, a la
DGPMI antes del 30 de marzo. Designa al órgano que asumirá las
funciones de OPMI del sector, GR o GL, según corresponda, así como a
su responsable y al de la UF. El órgano elegido como OPMI no podrá ser
a la vez UF o UEI. Aprueba los mecanismos para elaborar, implementar
y actualizar el inventario de activos de los cuales es titular o prestador
del servicio. Aprueba las brechas y los criterios para priorizar las
inversiones asociadas a su PMI. Autoriza la elaboración de expedientes
técnicos o similares, así como la ejecución de las inversiones.
DGPMI
Es el rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones (invierte.pe) y brinda asistencia técnica. Emite
las directivas que regulan las fases y etapas del ciclo de inversiones, y
el funcionamiento del Banco de Inversiones. Dicta los lineamientos
para la Programación Multianual de Inversiones. Elabora la
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Programación Multianual de la Inversiones, incluida la Operación y
Mantenimiento (O & M). Establece las metodologías y parámetros
generales de evaluación ex ante y ex post, y realiza evaluaciones ex
post por muestreo para validar la calidad de la inversión ejecutada.
Aprueba los perfiles profesionales de los responsables de la OPMI y de
las UF de los sectores, GR y GL. Verifica que se cuenta con la
conformidad de la DGETP del MEF respecto a proyectos con deuda
pública o que cuenten con aval o garantía del Estado para su
consideración en el PMI.
OPMI:
Es la responsable de la fase de Programación dentro de su
responsabilidad funcional y nivel de gobierno. Elabora el PMI de su
sector, GR o GL, según corresponda. Propone los criterios de
priorización de la cartera de inversiones al OR respectivo . Además,
cuando corresponde, elabora y actualiza la cartera de inversiones.
Realiza el seguimiento de las metas de productos e indicadores de
resultados previstos en el PMI, y los reporta de manera semestral y
anual en su portal institucional. Establece las metodologias y
parámetros generales de evaluación ex ante y ex post, y realiza
evaluaciones ex post por muestreo para validar la calidad de la
inversión ejecutada. Aprueba los perfiles profesionales de los
responsables de la OPMI y de las UF de los sectores, GR y GL. Verifica
que se cuenta con la conformidad de la DGETP del MEF respecto a
proyectos con deuda pública o que cuenten con aval o garantía del
Estado para su consideración en el PMI. Monitorea el avance de la
ejecución de las inversiones y los reporta a través del Sistema de
Seguimiento de Inversiones. Realiza la evaluación ex post de los
proyectos de inversión. En el caso del sector, propone metodologías
para la formulación, capacita a los GR y GL sobre estas metodologías,
indica las fuentes de información para la formulación y coordina y
articula con los GR y GL.

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UF:
Es la responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de
inversiones. Aplica las metodologías aprobadas por la DGPMI o los
sectores, según corresponda, para la formulación y evaluación de los
proyectos. Elabora los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios
de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos de
inversión. Registra en el Banco de Inversiones tanto los proyectos PIP
como los que no lo son (aquellos de optimización, ampliación marginal,
de reposición y rehabilitación) Debe asegurarse que las inversiones no
PIP efectivamente no incorporen proyectos de inversión. Validado
esto, aprueba la ejecución de las inversiones no PIP. Declara la
viabilidad de los proyectos de inversión En el caso de los GR y GL,
pueden delegar la formulación y evaluación a otros GR o GL
respectivamente, o a entidades especializadas, incluso si el proyecto
abarca a más de una demarcación territorial.
UEI:
Es la responsable de la fase de Ejecución del ciclo de inversión pública.
Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes tanto para
las inversiones consideradas PIP comopara aquellas consideradas no
PIP. Es responsable por la ejecución física y financiera de las
inversiones PIP y no PIP. En el caso de APP, la responsabilidad de la
ejecución se establece en el contrato. Mantiene actualizada la
información en el Banco de Inversiones.
LA TRANSICIÓN
Proyectos que pasan a invierte.pe
Términos de referencia para la elaboración del Perfil en elaboración o
aprobados. Estudio de Perfil en elaboración o con proceso de selección
convocado. Estudio de Perfil observado o aprobado Estudio de
Factibilidad en elaboración o con proceso de selección convocado.
Proyecto declarado viable. Proyectos que a la fecha cuenten con
expediente técnico en elaboración o con proceso de selección
convocado o en ejecución física. Proyectos que permanecen en el SNIP.
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SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓNDE INVERSIONES INVIERTE.PE
1. Sistema nacional de programación multianual y gestión de
inversiones:

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¿CÓMO PRESENTO MI PROYECTO EN EL PP 2018?
 La presentación de la “Ficha de Información Mínima por
Proyecto de Inversión” es la única forma de presentación de las
propuestas de proyecto para ser considerado en el Presupuesto
Participativo.
 Se registra la información brindada por quien o quienes (Agentes
Participantes) solicitan el proyecto.
 La entrega de la ficha se realizará hasta el 13 DE JUNIO en el
Mesa de Partes de la Sub Gerencia de Registros Civiles y Trámite
Documentario (MAC Ventanilla).
CONSIDERACIONES PARA LLENAR LA FICHA DE PROYECTO (I)
 El que solicita el proyecto deberá ser una persona debidamente
acreditada (Agente Participante).
 El nombre del proyecto deberá ser igual al registrado en la ficha
SNIP o Ficha Invierte.pe
 Se debe registrar cuáles serían los pueblos que beneficiarían con
la ejecución del proyecto.
 Considerar el monto estimado del costo del proyecto según ficha
SNIP o Ficha Invierte.pe
GUÍA GENERAL PARA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA,
A NIVEL DE PERFIL
Entre las funciones del Estado, ejercidas a través de los distintos
niveles de gobierno, están las de satisfacer las necesidades públicas de
los ciudadanos y promover el desarrollo sostenible de los territorios.
Para cumplir con dichas funciones las entidades públicas planifican,
priorizan y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que tienen
por objeto crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de
producción de bienes o servicios públicos, que se consideran proyectos
de inversión pública (PIP). Las necesidades públicas de los ciudadanos
son muchas y los recursos de que dispone el Estado para satisfacerlas
son relativamente menores a los requeridos. El Sistema Nacional de
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Inversión Pública (SNIP) fue creado con el objeto de impulsar el uso
eficiente de los recursos públicos destinados a la inversión, con el
propósito de lograr que la población acceda a servicios públicos de
calidad y mejore su bienestar.
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado, por tanto, las
decisiones sobre la ejecución de un PIP se adoptan en las entidades del
nivel nacional, regional o local, de acuerdo con las competencias de
cada una. Con el fin de apoyar en esta tarea, la DGIP elabora
instrumentos metodológicos y herramientas como esta que se pone a
consideración. En la guía general se contemplan:
a) las lecciones aprendidas en la aplicación de las pautas aprobadas
el 2011;
b) las sugerencias y las recomendaciones de las Unidades

Formuladoras (UF), las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI) y
los funcionarios de la DGIP, efectuadas a través de una encuesta y en
talleres de validación y capacitación;

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c) los Contenidos mínimos generales para la elaboración de un estudio
de preinversión, a nivel de perfil); y d) la necesidad de gestionar los
riesgos en un contexto de cambio climático. Para la elaboración de un
estudio de preinversión a nivel de perfil se debe tener presente:  La
importancia de la elaboración del Plan de Trabajo o los Términos de
Referencia para la contratación del servicio. A través de estos se
organizará el trabajo y la UF y la OPI consensuarán los alcances de los
estudios.
En ambas herramientas, entre otros aspectos, se debe:
a) plantear una hipótesis del problema que se resolvería con el
proyecto, la cual será confirmada o no con el estudio;
b) definir de manera preliminar el área de estudio y el área de
influencia, para facilitar y acotar la realización del trabajo de campo y
la búsqueda de información de fuentes secundarias;
c) identificar los perfiles de los profesionales que participarán; y
d) las actividades a realizar y los tiempos de ejecución. Que es un
proceso iterativo y multidisciplinario.  Un buen diagnóstico del área
de estudio, la Unidad Productora de los bienes o los servicios (en
adelante, UP) que se intervienen con el proyecto y los involucrados es
la base para la correcta definición del proyecto. Se debe sustentar en
información de fuentes primarias complementada con fuentes
secundarias. La optimización de los recursos existentes es
indispensable; si hay una UP se debe analizar si es posible realizar
algunas acciones que permitan usar los recursos plenamente. La
gestión del riesgo de desastres en un contexto de cambio climático es
un tema importante en la definición de los proyectos y la sostenibilidad
de la provisión de los bienes y/o los servicios que se intervienen con el
PIP y, por ello, está presente en todo el estudio. Se dispone de
instrumentos complementarios que se deben consultar como:
a) Conceptos asociados a la gestión del riesgo en un contexto de
cambio climático: aportes en apoyo de la inversión pública para el
desarrollo sostenible;

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b) Pautas metodológicas para la incorporación del enfoque de gestión
del riesgo de desastres en los proyectos de inversión pública. Plantear
adecuadamente la gestión del proyecto posibilitará una mayor
eficiencia en la fase de inversión. Esperamos que la guía resulte útil
para quienes forman parte del SNIP, así como a los ciudadanos, y
contribuya a afianzar la toma de decisiones sobre un PIP con la
información necesaria y suficiente.
RUTA DE LA GUÍA
La estructura de un estudio de preinversión a nivel de perfil, según los
contenidos mínimos, es la siguiente:
No obstante, el proceso de elaboración de un estudio de preinversión

no sigue el orden de dicha estructura. Así, los aspectos generales se
precisan una vez que se culmina la elaboración del estudio, mientras
que el diagnóstico incluido en el módulo de identificación es el punto
de partida. Igualmente, es probable que cuando se esté analizando un
tema del módulo de formulación o de evaluación se necesite

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complementar el diagnóstico, o que se requiera de los resultados del
análisis de temas que, en la estructura, son posteriores. Por ejemplo,
para sustentar que una de las causas del problema es la insuficiente
cobertura del servicio se requiere comparar la demanda y la oferta
actuales, o para definir el horizonte de evaluación del proyecto se
necesita haber elaborado el cronograma de actividades.
Iniciaremos la ruta de la guía con la definición de los aspectos
generales que caracterizan un Proyecto de Inversión Pública (PIP).
A continuación, encontrarás orientaciones para caracterizar de manera
resumida el proyecto. Al inicio de la elaboración de un estudio de
preinversión no siempre contarás con toda la información para
desarrollar este módulo, por eso te recomendamos que, finalizado el
estudio, regreses a esta parte para complementarla con los resultados
obtenidos. Al terminar la lectura de este módulo podrás desarrollar los
principales aspectos que caracterizan un PIP, específicamente estarás
en capacidad de:  Definir correctamente el nombre del proyecto.
Mostrar la institucionalidad alrededor del Ciclo del Proyecto.
Sustentar la pertinencia del proyecto. Con este propósito, seguiremos
la ruta que se ilustra en el gráfico 1.
Definición del nombre del proyecto

Para precisar el nombre del proyecto tienes que conocer claramente
tres elementos fundamentales:
Naturaleza de la intervención: ¿qué se va a hacer?  Objeto de la
intervención: ¿cuál es el bien o el servicio, o conjunto de servicios,

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sobre los cuales se va a intervenir?  Localización: ¿dónde se va a
localizar el proyecto? o La naturaleza de la intervención depende del
objetivo que pretende lograr el proyecto. Esto quiere decir que
conocerás la naturaleza de la intervención cuando se hayan
identificado el problema y sus causas; por ejemplo, si la población no
accede a los servicios porque aún no dispone de una UP que los provea,
es posible que se requiera crear o instalar el servicio; o, si la población
accede a servicios que no son de calidad porque no se está cumpliendo
con los parámetros o los estándares establecidos, se necesitará el
mejoramiento del servicio. En el cuadro 1 puedes revisar las diferentes
naturalezas de intervención.

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Un PIP puede tener más de un tipo de intervenciones. Por ejemplo,

«mejoramiento y ampliación», que se presenta con bastante
frecuencia; «mejoramiento», porque ya se presta un servicio pero este
no es de calidad; y «ampliación», porque se requiere dar acceso a la
población que aún no cuenta con el servicio. o El objeto de la
intervención se refiere al bien o al servicio (o conjunto de ellos) sobre
el (los) que intervendrá el proyecto. En el anexo 1 encontrarás una
lista con ejemplos sobre el objeto de intervención (bien o servicio),
según los grupos funcionales establecidos en el Clasificador Funcional
Programático. o La localización se refiere al área donde se ubicará el
proyecto. Por lo general, se incluye el nombre del centro poblado, el

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distrito, la provincia y el departamento; hay casos en los que se
requerirá referenciar a más de un centro poblado o un ámbito
territorial.

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LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
En cuanto a la localización del proyecto, debemos incluir mapas
generales, esquemas o croquis de macro y microlocalización de este,
los mapas deben estar georreferenciados5 con coordenadas UTM WGS
84. Asimismo, se señalará el código Ubigeo6 del centro o los centros
poblados considerados en el área de influencia del proyecto (de existir
este código). En las ilustraciones 1 y 2 se presenta la localización de un
proyecto de mejoramiento de una carretera. Apreciarás su
macrolocalización al señalarse en un mapa el departamento y la
provincia donde se ubica, y su microlocalización a través de un croquis
del trazo de la carretera, en el cual aparecen los centros poblados que
articula.

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Institucionalidad Aquí presentarás la información que identifique a los

órganos que integran el SNIP y las instituciones (de corresponder, sus
órganos) que participarán en cada fase del Ciclo del Proyecto:
a) Preinversión: debes identificar la Unidad Formuladora (UF) con el
nombre de esta, del responsable de la unidad e información de
contacto para facilitar las coordinaciones.
b) Inversión: debes identificar la Unidad Ejecutora (UE), o unidades
ejecutoras (si en la ejecución del proyecto participara más de una), y, si
fuera el caso, al Área Técnica (AT) designada por la entidad que se
encargará de coordinar los aspectos técnicos del PIP. Los datos que
debes considerar son: nombre de la UE o de las UE, del responsable de
esta unidad y la información de contacto. De igual forma, si existiera un
AT designada.
c) Postinversión: debes identificar a la entidad que se encargará de la
operación y el mantenimiento. Los datos que debes considerar son:
nombre de la entidad u órgano, del responsable y la información de
contacto. En la ilustración 3 se resumen los principales participantes
en las distintas fases de un proyecto.
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LA UNIDAD FORMULADORA (UF)

Es el área responsable de la elaboración del estudio de preinversión, la
cual debe estar debidamente registrada en el Banco de Proyectos del
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). Se debe verificar que la
entidad en la que se ubica la UF cuente con las competencias legales
pertinentes para formular y, de ser el caso, ejecutar el proyecto. De
disponer de las capacidades suficientes, la UF elaborará los estudios de
preinversión con su equipo técnico, pudiendo recurrir a la contratación
de personas naturales o jurídicas que se encarguen de alguna parte
específica o especializada que requiera el estudio. En este caso, la UF
deberá elaborar un plan de trabajo para el desarrollo del estudio y,
cuando corresponda, los términos de referencia para la contratación de
aquellos terceros que complementarán al equipo de la UF. Si la UF no
contase con la capacidad suficiente, puede contratar a terceros
(persona natural o jurídica) para la elaboración de la totalidad del
estudio de preinversión; para ello debe preparar los correspondientes
términos de referencia. La UF tiene la responsabilidad de cautelar la
calidad del estudio de preinversión, sea este elaborado por contrato o

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directamente, y prever en el primer caso su supervisión y aprobación
interna antes de remitirlo a la Oficina de Programación e Inversiones
(OPI) para la evaluación del PIP. La elaboración de los estudios de
preinversión de un PIP puede ser delegada a otra entidad distinta, para
lo cual es necesario constatar que se haya suscrito previamente el
respectivo convenio de formulación del PIP, según el Anexo SNIP 12,
SNIP 13, o los que estuvieran vigentes.
Es el órgano o la dependencia de la entidad definida como tal en las
normas del Presupuesto del Sector Público,7 registrada en la Dirección
General de Presupuesto Público (DGPP), responsable de la ejecución
del PIP. Para proponer a la UE o las UE se debe analizar si cuentan con
las capacidades y las competencias para encargarse de la ejecución;
orientaciones para este análisis se presentan en el acápite «Gestión del
proyecto». Consigna la información que permita identificar a la UE o
LAS UE Y AL RESPONSABLE DE ESTAS.
El Área Técnica (AT) designada Lecciones aprendidas en la ejecución
de PIP nos indican que, además de la UE registrada en la DGPP, puede
ser necesario que un órgano o algunos órganos de la entidad se
encarguen de la conducción, la coordinación o el desarrollo de los
aspectos técnicos de la ejecución de todos y cada uno de los
componentes del PIP. Consigna la información del órgano o los órganos
que participarán en la ejecución del proyecto y de los componentes
que se harán cargo.
El operador
El operador es el órgano de una entidad que se encargará de la
operación y el mantenimiento del proyecto, puede ser la misma área
que ejecute el proyecto u otra dentro de la institución; inclusive, una
entidad distinta. Consigna la información que permita identificar al
operador.
MARCO DE REFERENCIA
En este punto debes explicitar el contexto en el que se desarrollará el
proyecto. Para ello se requiere: o Conocer, de manera resumida, los

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antecedentes del proyecto, cómo se origina la idea de llevarlo a cabo,
los intentos anteriores para solucionar el problema y un recuento
cronológico de los principales hitos históricos sobre la evolución en la
prestación de los bienes y/o los servicios (si ya existiese una UP), o
cómo accede a estos la población potencialmente beneficiaria del PIP. o
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es
consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de política, los
instrumentos de gestión de la entidad y las normas técnicas, y resuelve
de manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solución
corresponde al Estado.
Antecedentes e hitos relevantes del proyecto
En este punto se indican los principales antecedentes que dieron
origen a la necesidad de formular y ejecutar el proyecto. Por ejemplo,
los antecedentes pueden ser las demandas de un sector de la población
que aún no cuenta con determinado servicio, la realización de visitas
de campo, cumplimiento de metas establecidas por el Gobierno
nacional (como los Objetivos del Milenio, o la reducción de la
desnutrición, o el incremento de la cobertura de servicios), y quejas
sobre la mala calidad de los servicios a los cuales accede la población.
De haber existido intentos anteriores de resolver el problema que no
tuvieron éxito, se deben señalar las razones que originaron esta
situación para que se reduzca el riesgo de repetirla en el proyecto.
Cuando en la situación «sin proyecto» ya se estuviera brindando el
servicio se requiere mostrar los hitos históricos más relevantes de su
evolución. A continuación se ofrecen ejemplos de elaboración de una
síntesis de los antecedentes de un PIP. a) Caso de un PIP de servicios
de educación presentado con un diagrama comparativo.

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Caso de un PIP de servicios de limpieza pública Los servicios de

limpieza pública en la ciudad de X, provistos a través de la
municipalidad distrital, se iniciaron en el año 1980 y se desarrollaron
progresivamente, habiéndose identificado los hitos que se presentan
en el gráfico 4.

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Compatibilidad del proyecto con lineamientos y planes Recuerda que

uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaración de su
viabilidad es la compatibilidad con los lineamientos de política y los
planes de desarrollo, entendida esta como la pertinencia, la cual se
sustentará en este acápite; para ello se necesitará haber definido el
objetivo central y las alternativas de solución del proyecto. a) Concepto
de pertinencia de un proyecto Se entiende por pertinencia la medida
en la cual los objetivos de un PIP son coherentes con:
1) las necesidades de los potenciales beneficiarios, es decir, resuelve el
problema de acceso a bienes o servicios de estos;
2) los contextos y las políticas de escala nacional, sectorial, regional y
local, lo que implica que el PIP contribuye al logro de objetivos de
desarrollo y considera las competencias de las entidades;
3) las políticas del país en relación con la competencia del Estado para
resolver el problema; y
4) las normas técnicas sectoriales, entre otros aspectos.
Proceso de análisis de la pertinencia El análisis de la pertinencia de un
proyecto se realiza de manera gradual, en la medida en que vayas
avanzando en la elaboración del estudio. Para ello considera los pasos
que se indican en el gráfico 5.

DE TRUJILLO
Paso 1. Revisar las normas y las políticas Deberás identificar todas las
normas, los instrumentos de gestión (planes de desarrollo concertado,
planes de ordenamiento territorial, planes de gestión del riesgo, o de
los que se disponga), las políticas de nivel nacional, sectorial-funcional,
regional y local que consideres que se relacionan con el proyecto, y
precisar los artículos, los objetivos, los lineamientos y otros aspectos
asociados.
Paso 2. Revisar la pertinencia del proyecto Para saber si un PIP es
pertinente tendrás que preguntarte si: o El PIP resuelve el problema de
los potenciales beneficiarios (afectados por el problema) Un PIP
resolverá un problema si: 1) se incluyen acciones para intervenir en
todas las causas indirectas del último nivel, con independencia de
quien las ejecuta y/o financia; 2) las acciones que se han planteado en
cada medio fundamental tienen la capacidad, de manera individual o
en conjunto con otras, de concretar el medio, son factibles de
ejecutarse y consideran las características, los intereses y las
expectativas de los afectados por el problema; y 3) se generará
bienestar social a los usuarios. Una vez que hayas planteado el
proyecto y sus alternativas de solución verifica si con este se resolverá
el problema. Si concluyeras que no se resuelve el problema, revisa
nuevamente los medios y las acciones que se consideran y efectúa los
ajustes correspondientes.

DE TRUJILLO
La solución del problema es competencia del Estado El Estado será
competente para resolver un problema cuando este: 1) se relaciona
con el acceso de la población a bienes y servicios públicos, cuyas
características son no exclusión (todos pueden acceder) y no rivalidad
(su consumo no afecta su disponibilidad); 2) existe una habilitación
legal para intervenir, como es el caso del riego tecnificado o los pasivos
ambientales; y 3) se presentan fallas de mercado por las cuales el
sector privado no interviene, como en el caso de servicios de apoyo al
desarrollo productivo o construcción y mantenimiento en
determinadas zonas que, en este último, demandan la adquisición de
maquinaria y equipos pesados por parte de algunos gobiernos
regionales o locales. Verifica si con el proyecto se van a resolver
problemas de acceso de la población (beneficiarios, usuarios) a bienes
o servicios públicos, si existe alguna norma que permite que el Estado
intervenga para resolver el problema o se ha demostrado que hay una
falla de mercado.10 Si la solución del problema no es competencia del
Estado, la propuesta no sería un PIP. o La(s) entidad(es) que
promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para formularlo y/o
ejecutarlo Una entidad será competente para formular o ejecutar el
proyecto si:
1) se le han otorgado competencias exclusivas o compartidas en
determinada materia o función, de acuerdo a ley, por ejemplo la Ley
Orgánica de Municipalidades o la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales; y
2) existe un convenio firmado entre la entidad que tiene competencia y
aquella que formulará, y/o evaluará y/o ejecutará un proyecto en el
marco de lo que la ley permita. Revisa si la entidad tiene competencia
exclusiva o compartida,en la prestación del servicio sobre el cual se
intervendrá con el proyecto; de no ser así, verifica que exista un
convenio en el marco de la normatividad vigente. Si la entidad no es
competente, no corresponde que esta plantee el proyecto. o En el
planteamiento del proyecto se toman en cuenta las políticas de

DE TRUJILLO
desarrollo y los instrumentos de gestión de los tres niveles de gobierno
La ejecución de un PIP debe coadyuvar a cumplir las políticas y los
instrumentos de gestión de los gobiernos en sus diferentes niveles
(nacional, regional y local). Por tanto, es necesario analizar la
consistencia de los objetivos, los medios y las acciones del PIP con:
1) los lineamientos de política;
2) los planes, los programas y los presupuestos; y
3) las normas vigentes, entre otros.
En relación con los lineamientos de política, debes constatar que el
proyecto esté en armonía con las políticas vigentes, sea en el nivel
nacional-sectorial como en el regional y/o el local. Estos lineamientos
pueden encontrarse en los documentos oficiales disponibles, sean
impresos o virtuales. Asimismo, debes verificar que el proyecto esté de
acuerdo con lo expresado en los diversos planes, programas y
presupuestos que se formulan en los diferentes niveles de gobierno,
como planes estratégicos, planes institucionales, planes de desarrollo
concertado, planes de ordenamiento territorial, programas
multianuales de inversión pública, programas presupuestales
estratégicos y presupuestos participativos.
También, analiza y considera las políticas y los planes referidos a la
gestión del riesgo de desastre12 (GDR) y la adaptación al cambio
climático(ACC) que tienen relación con el PIP. La presentación de
políticas, planes y normas de mayor importancia que respaldan la
formulación y la ejecución del proyecto y que no se contravienen con
este deben confirmar, claramente, su pertinencia. o El diseño técnico
del proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas
técnicas sectoriales Para el diseño técnico de los proyectos, los
sectores y otras entidades emiten normas y parámetros que deben
considerarse cuando se elaboran los estudios de preinversión. Por
ejemplo, el Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE) establece los
criterios que se deben considerar para la localización de una
institución educativa; y la Norma Técnica 037 del Ministerio de Salud

DE TRUJILLO
(Minsa), las condiciones que deben tener los terrenos donde se
construirá un establecimiento de salud. Verifica que el planteamiento
técnico del proyecto respete las normas vigentes, como las normas
técnicas sectoriales, el RNE, el Reglamento del Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA), y el Reglamento del Sistema
Nacional de Gestión de Riesgos de Desastres (Sinagerd), entre otros.
Paso 3. Elaborar la matriz de consistencia De manera resumida,
presenta los resultados del análisis en una matriz donde se aprecien:
1) normas, políticas e instrumentos de gestión, entre otros, que sirven
de marco al proyecto; y 2) el sustento de la consistencia de este. En los
cuadros siguientes te mostramos ejemplos de la matriz de consistencia.

DE TRUJILLO
Caso de un PIP de servicios de limpieza pública: el cuadro 4 presenta

un ejemplo de análisis de la pertinencia de un PIP de servicios de
limpieza pública.

DE TRUJILLO
EVALUACIÓN
Desarrolle las siguientes preguntas:
1. ¿Cuál es la normativa del sistema de inversión pública?
2. ¿Cómo se da el seguimiento de las inversiones?
3. ¿Qué es el registro de banco de inversiones?
4. ¿Qué es el INVIERTE.PE?
5. ¿Cuáles son los principios y objetivos del INVIERTE?
6. ¿Cuáles son las fases del invierte?
7. ¿Qué es la oficina de programación multianual de
inversiones?
8. ¿Cuáles son los análisis de riesgos?

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UNIVERSIDAD NACIONAL

SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA-

NORMARTIVIDAD DEL SISTEMA DE INVERSION PÚBLICA ................................. 3

1. DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01 ............................................................ 4

FASE DE EJECUCIÓN DEL CICLO DE INVERSIÓN SUBCAPÍTULO I DISPOSICIONES

FASE DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DESARROLLADOS BAJO LA

FASE DE FUNCIONAMIENTO DEL CICLO DE INVERSIÓN .................................. 13

SEGUIMIENTO DE LAS INVERSIONES .............................................................. 14

REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES .................................................... 14

SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

¿Qué es INVIERTE? ........................................................................................ 16

El Invierte.pe ofrece: Invertir con una dirección clara: ................................... 20

INVIERTE.PE. MODULO I Página 1

El Invierte.pe ofrece: Seguir mejorando la ejecución ..................................... 21

El Invierte.pe ofrece: Concretar la postinversión ........................................... 22

Órganos y funciones .......................................................................................... 22

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones: .................... 23

Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) .......................... 23

Unidad Formuladora (UF) .............................................................................. 24

Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) ........................................................... 24

Programación Multianual .............................................................................. 26

Etapa 1: Diagnóstico de brechas y definición de objetivos ............................. 28

Etapa 2: Selección de la cartera de inversiones .............................................. 29

Etapa 3: Elaboración y propuesta de PMI ...................................................... 29

Etapa 4: Aprobación del PMI ......................................................................... 30

Etapa 5: Presentación del PMI a la DGPMI ..................................................... 30

Etapa 6: PMI del Estado (PMIE) ..................................................................... 30

Formulación y Evaluación .............................................................................. 32

Evaluación en la Ficha Técnica Simplificada ................................................... 35

Tópicos de Ejecución ..................................................................................... 37

Bajo este contexto, ¿qué es un Expediente Técnico? ..................................... 41

Contenido “mínimo” de un Expediente Técnico: ............................................ 42

Análisis de riesgos: ........................................................................................ 42

Un problema y un reto: la pobrísima calidad de los ET ................................... 43

Métodos de contratación .............................................................................. 44

Sistema de contratación: Suma alzada .......................................................... 46

Sistema de contratación: Precios unitarios .................................................... 46

Sistema de contratación: Otros esquemas ..................................................... 48

INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE ..................................................................... 49

Programación Multianual de Inversiones (PMI) ............................................. 50

Formulación y evaluación: ............................................................................. 51

Órgano Resolutivo (OR) ................................................................................. 55

INVIERTE.PE. MODULO I Página 3

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓNDE

Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos

Ruta de la guía .............................................................................................. 62

Localización del proyecto .............................................................................. 68

La Unidad Formuladora (UF).......................................................................... 70

Marco de referencia ...................................................................................... 71

INVIERTE.PE. MODULO I Página 4

NORMARTIVIDAD DEL SISTEMA DE INVERSION PÚBLICA

E l Perú no ha dejado de crecer en inversiones. Pero es necesario

INVIERTE.PE. MODULO I Página 3

INVIERTE.PE. MODULO I Página 4

INVIERTE.PE. MODULO I Página 5

 7.2 Para el registro de las Mancomunidades Regionales como UF

INVIERTE.PE. MODULO I Página 6

INVIERTE.PE. MODULO I Página 7

 Presentar a la DGPMI el PMI aprobado de acuerdo a lo

INVIERTE.PE. MODULO I Página 8

Artículo 11. Elaboración y aprobación de los indicadores de brechas

INVIERTE.PE. MODULO I Página 10

Artículo 36. Etapa de diseño del proyecto de inversión como