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DERECHO PROBATORIO
“MEDIOS DE CONVICCION”
BIBLIOGRAFIA:
http://www.biblioteca.usac.edu.gt/tesis/04/04_6557.pdf
www.RevistaJuridica.com
www.Bibliotecajuridica.com
LOS MEDIOS DE INVESTIGACIÓN
1.1. La investigación penal
La investigación penal en forma genérica, está dirigida a la búsqueda de los elementos de
prueba que puedan servir para fundar una acusación o determinar el sobreseimiento de una
persona sindicada como responsable de la comisión de un delito de acción pública, lo cual
corresponde al Ministerio Público. Para llevar adelante este cometido, con niveles de
eficiencia y eficacia aceptable, se ha provisto al Ministerio Público con buen criterio de una
organización diferente a la diseñada para el órgano jurisdiccional, toda vez que la
investigación plantea y exige, entre otras cosas, inmediatez en la actuación para asegurar
sus resultados.
La condición primera para garantizar un funcionamiento adecuado es contar con un
Ministerio Público estructurado sobre la base de un cuerpo orgánico, que observe y ejecute
las políticas de persecución penal que el titular del organismo (Fiscal General) le imparta; y
que actúe conforme los principios de legalidad, imparcialidad, unidad de actuación y
dependencia jerárquica.
La estructura debe responder y estar acorde a las nuevas funciones asignadas, y no quedar
sujeta al núcleo o patrón de organización del poder judicial al que responde el juzgado.
Siguiendo en esa línea, se atiende no sólo a los diseños organizativos físicos, sino también
de personal y legislativos - penal y procesal penal-, que requieren urgentes adecuaciones
para poder abordar con probabilidades de éxito la misión encomendada.
Fundamentalmente deben convertirse en herramientas útiles para transformar un futuro
incierto en previsible, y deben tener la movilidad y dinámica suficiente para no ser
superados por la realidad que se pretende captar
1.2. La forma de investigación criminal
El Código Procesal Penal, asigna al Ministerio Público la función de realizar la investigación
criminal, como representante del Estado y de los intereses sociales, tiene el deber y la
facultad de poner en movimiento a los tribunales penales y de acusar formalmente y de
oficio en los delitos públicos.
Se le encomienda una atribución distinta a la de proponer y fiscalizar diligencias como le
asignaba el Código Procesal Penal derogado, se modifican la naturaleza y las
características de dicho organismo siendo éstas:
Actúa en defensa de la sociedad.
Es parte sui géneris del proceso penal encargado de la acusación. ™
Vela por el cumplimiento de las resoluciones judiciales. ™
Ejecuta la acción penal e inclusive la civil en el proceso penal. ™
Es un órgano autónomo y público, auxiliar de la justicia. ™
Tiene a su cargo la investigación criminal, así como impedir las consecuencias
ulteriores de acciones criminales. ™
Dirige a la Policía Nacional Civil y otras instituciones cuando realicen investigaciones
penales.
El Ministerio Público, desempeña la labor de los jueces de instrucción, lo que se justifica
con la implementación del sistema acusatorio, que se basa en el contradictorio entre partes.
Asimismo, obliga a la investigación en forma técnica, científica, encaminada a la correcta
apreciación de la prueba.
Debe quedar claro, que la eficacia en la lucha contra el crimen no depende únicamente del
accionar de los órganos predispuestos para ello, sino también de la elaboración e
implementación de otras políticas estatales. La investigación y juzgamiento de los actos
delictivos no alcanza si por otro lado, no se adoptan políticas que desalienten o disuadan
su comisión.
Así como la Fiscalía debe asumir un compromiso real y efectivo en la persecución penal, al
mismo tiempo debe recibir el apoyo firme de los otros poderes del Estado. La colaboración
de los medios de comunicación social resulta indispensable, toda vez que no sólo fortalece
la acción del Ministerio Público, sino que además compromete a todos los sectores sociales.
La reformulación de los mecanismos de procedimiento debe recoger los dictados de la
experiencia. La incorporación de institutos de derecho comparado, tales como el régimen
de protección a los testigos, etc., son necesidades que deben ser evaluadas
constantemente.
La búsqueda de fórmulas integradas de tecnificación y profesionalidad para la gestión
investigativa en cualquier ámbito, debe constituirse en una de las principales metas de todo
diseño de organización de los órganos involucrados en la investigación.
LOS MEDIOS DE INVESTIGACIÓN O ELEMENTOS DE CONVICCIÓN
Para establecer los medios de investigación que realiza el Ministerio Público, para el
esclarecimiento de un acto delictivo, debe tenerse en cuenta la diversidad de delitos que
pueden cometerse, razón por la cual cada caso en particular, tendrá su propia forma y
medios de investigación a realizar, debiendo hacerse un análisis y estudio de las posibles
pruebas y otros medios de convicción que coadyuven al esclarecimiento de los mismos.
Estos elementos son:
1. Inspección y registro: artículo 187 del Código Procesal Penal.
La inspección se define como el examen observación junto, con la descripción de
personas, cosas o lugares.
La inspección ha sido clasificada dentro de las pruebas que aportan mayor
convencimiento, debido a que satisface el conocimiento para de ese modo llegar a tener
la certeza de la existencia o inexistencia del hecho u objeto que se aprecia.
Las razones por las cuales se realizan la inspección son:
a) Comprobar los elementos del cuerpo del delito y la probable participación o
responsabilidad del sujeto.
b) Localizar los elementos de prueba de la investigación.
c) Establecer el grado de responsabilidad del sujeto, o bien la inocencia del inculpado.
d) Identificar a la víctima del hecho delictivo.
2. Allanamiento en dependencia cerrada: articulo 190 Código Procesal Penal.
Cuando se deba registrar las dependencias cerradas de una morada o de una casa de
negocio, se requerirá la orden escrita del juez ante quien penda el procedimiento.
La orden de allanamiento será notificada en el momento de realizarse a quien habita el
lugar o a encargado, entregándole una copia.
3. Reconocimiento corporal y mental: articulo 194 Código Procesal Penal.
La doctrina jurídica ha señalado que los reconocimientos persiguen dos puntos de vista
para el proceso; uno de carácter positivo y otro calificado como de verificación negativa. En
el orden positivo, se dice que habrá que observar, dos pasos esenciales para materializar
el hecho, como son descubrir minuciosamente los rastros y otros detalles materiales
causados por el hecho a investigar, luego, recoger los elementos de posible o evidente
vinculación de la responsabilidad directa del inculpado. En resumen, es la conservación de
la prueba y evitar alteraciones o modificaciones posteriores. En lo negativo, dejar,
constancia de que se produjo, alteración de rastro o ausencia, de todo lo cual se hará
verificación y explicación de su estado actual.
4. Levantamiento de Cadáveres: articulo 195 Código Procesal Penal
Al tener conocimiento de un hecho delictivo, y que como consecuencia de este resulte la
muerte en forma violenta o sospechosa de una o más personas, el Ministerio Publico como
el ente responsable de la investigación, tiene la obligación de constituirse al lugar de los
hechos, para recabar toda la información con respecto al hecho ocurrido, esto lo hace con
la participación de los encargados de la escena del crimen del Ministerio Público, después
de haber concluido con esta etapa, ordenara el traslado del o los cadáveres, para que el
médico forense del INACIF, practique la autopsia con el fin de establecer la(s) causa(s) de
muerte. En aquellos municipios de la República de Guatemala, en donde no exista agencia
del Ministerio Publico, el levantamiento de cadáveres lo autorizara el Juez de Paz.
5. Entrega de cosas y secuestro: articulo 198 Código Procesal Penal.
Las cosas y documentos relacionado con el delito o que pudieran ser de importancia para
la investigación y los sujetos comiso serán depositados y conservados del mejor modo
posible.
Quien los tuviera en su poder estará obligado a presentarlos y entregarlos a la autoridad
requirente.
Si no son entregados voluntariamente, se dispondrá su secuestro.
6. Secuestro de correspondencia: articulo 203 Código Procesal Penal.
Cuando sea de utilidad para la averiguación, se podrá ordenar la interceptación y el
secuestro de la correspondencia postal, telegráfica o teletipográfica y los envíos dirigidos al
imputado o remitidos por él, aunque sea bajo un nombre supuesto, o de los que se sospeche
que procede del imputado o son destinados a él.
La orden será expedida por el juez ante quien penda el procedimiento o por el presidente,
si se tratare de un tribunal colegiado. La decisión será fundada y firme. En caso de
flagrancia, el Ministerio Público podrá expedir la orden, pero deberá proceder según se
indica para el caso de secuestro. La correspondencia o envío no les será entregada a los
interesados, sino al tribunal competente. Si dentro de tres días la orden no es ratificada por
el tribunal, cesará la interceptación y el secuestro y las piezas serán libradas a quien
corresponda.
7. Clausura de Locales: articulo 206 Código Procesal Penal.
Según Cafferata Nores esta medida “se la concreta mediante el cerramiento y la custodia
del acceso a un local, para evitar el ingreso de personas en él. Previo a ello, si hubiere
ocupantes habrá que desalojarlos. Por tratarse de una limitación de los derechos que
pudiera haber sobre el inmueble (propiedad, locación, etc.), la ley restringe el ámbito de
aplicación de la medida y a los casos en que haya vehemente indicios de que en su interior
se ha cometido un delito grave.
8. Testimonio: articulo 207 Código Procesal Penal.
Todo habitante del país o persona que se halle en él tendrá el deber de concurrir a una
citación con el fin de prestar declaración testimonial. Dicha declaración implica:
1) Exponer la verdad de cuanto supiere y le fuere preguntado sobre el objeto de la
investigación.
2) El de no ocultar hechos, circunstancias o elementos sobre el contenido de la misma. Se
observarán los tratados suscritos por el Estado, que establezcan excepciones a esta regla.
Prueba testimonial. Diana González indica al respecto que "Se refiere al testimonio de las
personas a las que les constan los hechos que son materia del caso correspondiente. La
prueba testimonial es primordial en el sistema acusatorio porque en éste se establece que,
por regla general, las pruebas se desahogan hasta la etapa del juicio oral, ante jueces
diferentes a los que estuvieron presidiendo las audiencias en etapas anteriores al mismo.
Es por esta razón, que por primera vez y ante el Tribunal oral, las partes desahogan sus
pruebas en una audiencia transparente, pública y de manera oral, aplicándose también en
ella todos los principios rectores del sistema acusatorio.
9. Peritación: articulo 225 Código Procesal Penal.
Pericia. Carlos Barragán dice que "La palabra pericia proviene de la voz latina peritia, que
significa sabiduría, práctica, experiencia y habilidad en una ciencia o un arte. La definición
hace alusión a conocimientos que poseen algunos hombres (peritos) en cada rama
científica, artística o en cuestiones prácticas, las que por su amplitud y variación no pueden
saberse por un solo individuo ni tampoco por un juez, al que, en cambio, se le reputa como
perito en derecho debido a esta circunstancia. Sin embargo, para aplicar el derecho en el
proceso penal, el juez también necesita conocer de sucesos fácticos que, para ser
comprendidos, en muchas ocasiones requieren de explicaciones técnicas o especializadas;
por lo tanto, se precisa del auxilio de quienes lo pueden ilustrar sobre su ignorancia, o bien,
sobre sus dudas."
Objeto y finalidad de la Prueba Pericial
Según el autor Joseph Ccaza "El objeto de la prueba pericial es el análisis, estudio, examen
e interpretación y método explicativo de un hecho, objeto o circunstancia bajo un método
técnico derivado del saber científico, es la formulación de juicios y aportación de datos de
carácter técnico, el peritaje, en ese sentido, constituye una operación técnica, científica
basada, fundamentalmente, en la experiencia del perito. Así las cosas, el objeto de la
prueba pericial estriba en someter los hechos u objetos del mismo a determinadas técnicas
investigativas (de hecho, infinidad de una técnicas investigativas) a fin de esclarecer todas
las circunstancias concomitantes al hacho criminoso, ora su entidad nociva, cuantitativa o
cualitativa evidenciable en el bien jurídico vulnerado, sea su forma de comisión, los medios
empleados, así como una descripción psicológica del agente delictivo a fin de establecer si
existe déficit psicopatológicos (inimputabilidad) o determinadas perturbaciones a nivel
cognoscitivo, que sin afectar de forma significativa la psique del imputado pueden
desencadenar una culpabilidad disminuida." (El resaltado es mío).
"El fin de la pericia, en consecuencia, es que el juzgador descubra o valore un elemento de
prueba, su finalidad radica únicamente descubrir, en el problema asignado al perito, la
verdad concreta y explicarla científica o técnicamente, o de acuerdo a las reglas de la
experiencia. (...) Podemos decir que el perito es llamado por la justicia, para
fundamentalmente: a) Suministrar al juez o fiscal conocimientos o aptitudes que aquél
posee, dado no que no es profesional en esa disciplina. b) Incorporar al fiscal o juez que
perciba los hechos del litigio. c) Colaborar para la apreciación real, puramente técnica, de
los hechos controvertidos." (El resaltado es mío).
10. Peritaciones Especiales: autopsia articulo 238 Código Procesal Penal.
Autopsia. Jesús Martínez dice que "Constituye la autopsia una prueba pericial de carácter
especial que tiene lugar en todo caso en que se presente una muerte que aparentemente
revele que ha sido violenta o sospechosa de criminalidad, de modo que mediante ella se
pretende concretar exactamente el origen y causa de la muerte. Tiene pues, en el
procedimiento ordinario por delitos carácter obligatorio y deberá realizarse, aunque por una
inspección exterior pudiera determinarse la causa del fallecimiento."
Cafferata Nores agrega que "A fin de determinar la causa de una muerte violenta o
sospechosa de criminalidad, se impone la pericia anatómica o autopsia, salvo que de la
inspección exterior aquélla resultare evidente. (...) Podrá ordenársela, asimismo, para
determinar otras cuestiones accesorias, como la oportunidad y las circunstancias del
deceso, etc."
11. Reconocimiento: articulo 244 Código Procesal Penal
Para el autor Carlos Barragán “El reconocimiento judicial es una de las pruebas más
importantes, y en ocasiones es necesaria para la investigación de los hechos en toda clase
de procesos. La certeza en el juez existe cuando cree estar en posesión de la verdad o,
como algunos autores prefieren decir, cuando considera que en el proceso existe evidencia
o prueba evidente de la existencia o inexistencia del hecho investigado, debido a que fue
verificado mediarte la actividad probatoria desarrollada en dicho proceso. Por lo tanto, la
prueba evidente es lo mismo que prueba y que da certeza al hecho."
Agrega el citado autor: "Ahora bien, entre los medios de prueba que el juez puede utilizar
para verificar los hechos sobre los cuales debe pronunciar su decisión y adquirir esa
certeza, destaca por su eficacia y la confianza que inspira, la actividad personal del mismo
juez, así como de otro juez o diligencia de policía para su percepción o la de los rastros o
huellas que hayan dejado, si por su naturaleza transeúnte no subsisten en ese momento.
Mediante la actividad perceptora, el juez, ve, palpa, oye y en ocasiones huele o gusta, el
hecho o la cosa, lo cual le permite llegar a la certeza b evidencia sobre la realidad que se
investiga, o sobre las circunstancias que a su vez pueda conducirlo a dicha realidad."
12. Reconocimiento de Personas: articulo 246 Código Procesal Penal.
Reconocimiento de personas. Cafferata Nores dice que "La individualización de los
culpables de un hecho ilícito es uno de los fines específicos del proceso penal. Su logro
deviene complicado, sobre todo, en aquellos lugares de población numerosa en donde son
pocos los habitantes que se conocen entre sí. Ello determina que los sospechosos, víctimas
o testigos del delito sean mencionados, más que por sus nombres, por sus características
personales. Aparece, así, la necesidad de verificar si la persona que por responder a las
referencias suministradas ha sido indicada como autora, víctima o testigo del hecho
delictivo, en realidad es tal. Cuando para se la ponga en presencia de quien proporcionó
los datos, a fin de que éste, viéndola, exprese si es o no la misma, se habrá procedido a
realizar un reconocimiento de identificación ("identificar", según el Diccionario de la lengua
española, es "reconocer si una persona o cosa es la misma que se supone o se busca")."
13. Reconocimiento de Cosas: articulo 249 Código Procesal Penal
Reconocimiento de cosas u objetos. Jorge Vásquez refiere que: "Estas palabras son
empleadas aquí en su más amplia y genérica extensión, abarcando cualquier elemento
material que guarde relación con el hecho investigado. Dentro de este rubro adquiere
especial importancia el examen de armas, ganzúas, implementos de escalamiento,
instrumentos quirúrgicos, vehículos, etcétera. Al igual que en el caso de los lugares, se
describirán detalladamente el estado en que se encuentran, las señas de uso, su ubicación,
características y demás datos conducentes a las particularidades de los objetos."
14. Careos: articulo 250 Código Procesal Penal
Careos. Para Carlos Barragán "El careo no es precisamente un medio de prueba sino un
medio complementario de prueba, debido a que es necesaria la existencia de una
declaración de cargo en contra del inculpado. (..) este medio complementario de prueba es
eficaz cuando el juzgador lo realiza de manera adecuada y en términos de la ley ya que por
ser efectuado en el propio juzgado penal y por su dinámica de discusión entre dos personas,
el órgano jurisdiccional tiene mejores posibilidades de legara una verdad justa al dictar
sentencia."
Se realiza a continuación, una enumeración de los Institutos y Departamentos que
intervienen en la investigación realizada por el Ministerio Público, según el tipo de
investigación que el acto delictivo requiera:
Bibliografía
http://www.biblioteca.usac.edu.gt/tesis/04/04_6557.pdf
Todo documento que pueda servir como medio de Todo documento redactado en idioma
prueba, quien lo tenga está en la obligación de distinto al castellano, será traducido
La Prueba
presentarlo, exhibirlo o permitir su conocimiento. por un traductor oficial, también de ser
Documental.
requerida sea realizará la prueba
pericial que corresponda, en otro caso,
el reconocimiento por parte de su
autor y tendrán la calidad de testigos.