LISTA DE VERIFICACIÓN -
CONTENIDO EN PLAN: GESTION INTERNA
Nº ASPECTO POR EVALUAR
Grupo administrativo de
7.1
gestión ambiental sanitaria
7.1.1 Aspecto organizacional
7.1.2 Aspectos funcionales
Plan de gestión de residuos
7.2 hospitalarios y similares –
PGIRH – componente interno
Elaborar el diagnostico
7.2.1 situación ambiental y
sanitario
7.2.1.1 Valoración cuantitativa
7.2.1.2 Valoración cualitativa
Clasificación de residuos según
7.2.1.3
área funcional de la institución
Programa de formación y
7.2.2
educación
7.2.2.1 Alcance del programa
Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
7.2.3 Segregación en la fuente
7.2.2.1 Alcance del programa
Formato / Registro
FECHA: 2016 11 18
CONFORME
COMENTARIOS AUDITOR
SI NO
Hay una conformación del grupo estructurada y acorde a lo establecido en la resolución 01164 del
2002, donde cada miembro del grupo representa partes fundamentales de la institución en temas de
X
generación, manejo y gestión ambiental de residuos. Contempla las reuniones necesarias al mes y la
ayuda de una empresa externa de aseo, en este caso EMDEMPSA S.A E.S.P.
No se aclara la responsabilidad del grupo administrativo de gestión ambiental sanitaria en funciones
como la realización del diagnóstico situacional ambiental y diseño del PGIRH-componente interno.(obs) X
Dentro de la función 6: Elaboración de informes y reportes a las autoridades de vigilancia y control, se
cita el anexo 1 para evidenciar el trabajo desarrollado por parte del grupo, pero en el documento no se X
presenta este anexo. (obs)
Hay una descripción cuantitativa adecuada de los residuos que se generan dentro de la institución, sin
embargo la información presentada no es muy clara y no concuerda según la resolución 01164 del X
2002, con el registro del formulario RH1.
Hay una identificación cualitativa acorde, según el tipo de residuos que se generan dentro de la
institución, pero esta no se presenta acorde a los establecido en la resolución 01164 del 2002, con el X
registro del formulario RH1.
Se identifica correctamente las áreas de generación de residuos en los diferentes laboratorios en cada
facultad de la universidad y el tipo de residuo generado, como también el mapeo de las áreas
correspondientes, sin embargo la información no es presentada de forma ordenada, concisa y X
entendible según la estructura establecida en la resolución 01164 del 2002, con el registro del
formulario RH1.
Es claro el alcance de este programa ya que establecen las personas involucradas y los temas en que
X
será capacitado, según las funciones que ejercen en la universidad.
Es concreta la propuesta de 3 proyectos de capacitación y formación para las personas involucradas
con la generación y manejo de residuos peligrosos. Además contempla un objetivo y presupuestos X
para cada proyecto.
Contempla indicadores de gestión claros para cada proyecto. X
X
7.2.2.2 Estructura y desarrollo conceptual X
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3 X
través de indicadores
Desactivación de residuos
7.2.4
hospitalarios y similares
7.2.2.1 Alcance del programa
Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
Movimiento interno de
7.2.5
residuos
7.2.2.1 Alcance del programa
Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
Almacenamiento de residuos
7.2.6
hospitalarios y similares

7.2.2.1 Alcance del programa

Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
Seleccionar e implementar el
sistema de tratamiento y/o
7.2.7
disposición de residuos
hospitalarios y similares
7.2.2.1 Alcance del programa
Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
Manejo de efluentes líquidos y
7.2.8
emisiones atmosféricas
7.2.2.1 Alcance del programa
Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
Programa de seguridad
7.2.9 industrial y plan de
contingencia
7.2.2.1 Alcance del programa
Estructura y desarrollo conceptual
7.2.2.2
del programa
Seguimiento del programa a
7.2.2.3
través de indicadores
Monitoreo al PGIRH –
7.2.10
componente interno
Elaborar cronograma de
7.2.11 No hay un cronograma de actividades establecido para el desarrollo del PGIRH-Componente interno. X
actividades
ACCIÓN DE MEJORAMIENTO - Formato / Registro

No Aspecto Acción Correctiva Acción

: Preventiva

DESCRIPCION DE LA NOVEDAD

REALIZADO POR ¿?? FECHA

CORRECCIÓN RESPONSABLE
Nombre(s):

Fecha:
ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA RESPONSABLE
Nombre(s):

Fecha:
SEGUIMIENTO
FECHA DE PRIMER SEGUIMIENTO (Si aplica):

REALIZADO POR LÍDER DEL FECHA

PROCESO
FECHA DE SEGUNDO SEGUIMIENTO(Si aplica):

REALIZADO POR LÍDER DEL FECHA

PROCESO

SE REALIZA EL CIERRE DE LA ACCIÓN DE

SI NO
MEJORAMIENTO

SE EMITE NUEVA ACCION DE

NO SI No.:
MEJORAMIENTO:

RESPONSABLES:

AUDITOR/GERENTE LIDER DEL PROCESO

FECHA DE
CIERRE:
 INFORME FINAL AUDITORIA INTERNA - Formato/Registro

Equipo Auditor

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
A todos los procesos que conforman el Sistema de Gestión de Calidad
RESUMEN AUDITORIA
Se realizó auditoria interna a todos los procesos definidos en el mapa de procesos evidenciando
aspectos por mejorar los cuales fueron clasificados como “observaciones “ y “no conformidades”,
las cuales se relacionan a continuación y en la “Lista de verificación”

ASPECTOS DESTACABLES (Fortalezas)

- Se evidencia alto compromiso por parte de todo el personal de la organización
- Sistema adecuadamente documentado apropiado a la razón de ser de la organización
- Receptividad a las oportunidades de mejora detectadas.
- Adecuada provisión de recursos por parte de la alta dirección ara el mantenimiento del Sistema de
Gestión
ASPECTOS POR MEJORAR (Debilidades)

1. Se observan algunas acciones correctivas documentadas, sin embargo son por única fuente de
auditorías.
2. En algunas de las quejas verificadas falta el diligenciamiento del espacio de “seguimiento
posterior”, en el registro de quejas y sugerencias.
3. Constantemente en las encuestas de satisfacción se hacen sugerencias por la comunicación
del cliente con la empresa, a lo cual se observa que se deben formalizar las acciones
correctivas emprendidas al respecto ya que aunque se han tomado no se documentan.
4. Se observa como oportunidad de mejora establecer las accione a tomar cuando las
calificaciones en las encuestas de satisfacción son 1 o 2 o cuando hay una queja.
5. Se observa como oportunidad de mejora, definir formalmente lo que debe contener el botiquín
de los vehículos ya que se tiene variedad en todos los botiquines verificados.
6. Se observa que el móvil 09 del colegio María Auxiliadora, no tiene en servicio el avantel
7. Se observa que los registros de inducción en algunos casos no tienen todos los espacios
diligenciados
8. Actualmente se está realizando mantenimiento a los equipos de cómputo, de lo cual se deja el
registro de mantenimiento efectuado a los computadores el cual se observa que se debe
incluir en el control de registro del Sistema de Gestión de calidad
NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS

1. Se observa que en varios registros de “solicitud de elaboración, modificación o anulación de

documentos” efectuados en el 2016 a la documentación del SGC no se tiene la firma de
elaboración, revisión y/o aprobación ni se cuenta con evidencia de la divulgación de dichos
cambios por medio de charlas. Lo anterior incumple lo establecido por el procedimiento de
control de documentos V.3.

2. Se observa que para algunos registros no se está cumpliendo con los tiempos de
preservación (archivo muerto), ni se está cumpliendo con el mecanismo de recuperación
como el caso de: información rutas conductores y rutas y control llamados de atención.
Finalmente no está claramente establecida la disposición de algunos registros a los cuales
no les aplica destrucción como establece el procedimiento de control de registros.
3. Se observa que de los cinco (5) números de teléfono informados a los clientes para que se
puedan comunicar con la empresa, tres (3) de las líneas se encuentran fuera de servicio. Lo
anterior no asegura una adecuada comunicación con los clientes incumpliendo lo
establecido por el numeral 7.2.3 de la norma ISO 9001:2008
4. No se evidencian acciones preventivas documentadas durante el año 2015 y 2016. Dado lo
anterior no se cuenta con evidencia del cumplimiento del requisito 8.5.3 de la norma ISO
9001:2008.
5. En la verificación del proceso comercial surtido con la alumna Nyha Violeta Velandia del
Liceo Nuevo Chile se observa incumplimiento a lo establecido por el procedimiento de
Prestación de servicio e Instructivo de asignación de cupos frente a contar con la solicitud de
transporte cuando es un alumno nuevo, y adicionalmente en el contrato falta diligenciar el
curso del alumno.
6. Se observa que el valor de costo del servicio de transporte en el contrato del 2016 con los
colegios María Auxiliadora y Liceo Nuevo Chile no coincide con los valores de los contratos
efectuados con los padres de familia. Lo anterior no asegura que exista adecuada revisión
de los requisitos pactados con los clientes como lo solicita la norma ISO 9001:2008 en su
numeral 7.2.2
7. En la inspección efectuada a algunos vehículos se evidencia:
- Placa SIF071con mal estado de pintura externa
- Placa SMN349 con suciedad en el interior del botiquín y de sus implementos
- TGK437 con suero en polvo vencido y suciedad en el interior del botiquín y de sus
implementos
- TGK437 tiene tapicería desgastada y la chaqueta del uniforme de la monitora se
encuentra sucia.
Lo anterior incumple la adecuada preservación del producto, numeral 7.5.5 de la norma ISO
9001:2008, entendiéndose que el vehículo, el conductor y la monitora, se convierten en el
principal factor de la prestación del servicio.
8. No se cuenta con los registros que evidencia la competencia del personal en cuanto a
educación y/o habilidades se refiere para los casos tomados de la muestra Mauricio Ávila:
gerente comercial, Martha Lucía Alférez: Coordinadora y Jhon Henry Martínez: Conductor
incumpliendo lo requerido por la norma ISO9001:2008 en su numeral 6.2.2 literal e.
9. Se observa registro de copias de seguridad en el cual falta diligenciar lo respectivo para los
meses de julio y agosto de 2016.
RESULTADOS SEGUIMIENTO NO CONFORMIDADES AUDITORIA ANTERIOR
Se observa que de las 8 no conformidades identificadas en la anterior auditoria interna, se abre
nuevamente lo referente a competencias del personal, las demás no conformidades han sido
tratadas apropiadamente
CONCLUSIONES SOBRE EL SISTEMA – PROCESO AUDITADO