CARTILHA DE

COMPLIANCE

Versão 1.0
junho / 2014
CARTA DO
PRESIDENTE
Prezados,

Diante dos desafios atuais dos negócios e em linha com os Valores

e Crenças de Gestão, iniciamos a implementação do Programa de
Compliance Fibria. Para a Fibria, estar em conformidade significa
identificar, entender e aplicar as leis e regulamentações relacionadas
aos negócios, bem como seguir as políticas definidas pela empresa.
Por estes motivos, o Programa de Compliance Fibria envolverá:
• Contribuir para o fortalecimento da identidade corporativa, bem
como para a disseminação dos Valores, das Crenças de Gestão e
do Código de Conduta;
• Identificar e cumprir as leis e os regulamentos, incluindo legislação
e políticas anticorrupção e antitruste vigentes;
• Operar nossos estabelecimentos com as licenças, autorizações e
certificações necessárias;
• Cumprir os contratos e acordos assinados pela Fibria;
• Divulgar Relatórios Financeiros e de Sustentabilidade em linha
com as regulamentações e políticas vigentes;
• Atuar preventivamente para evitar perdas e fraudes.

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É esperado que a nossa liderança incentive suas equipes a estarem
sempre em conformidade e agir segundo os padrões de conduta
da organização. A área de Controles e Compliance em conjunto
com os líderes da organização apoiarão os empregados na gestão
da conformidade, reforçando processos e políticas, desenvolvendo
treinamentos, fortalecendo os canais de comunicação (incluindo
a Ouvidoria) e disponibilizando um sistema de monitoramento
das obrigações, com o objetivo de dar visibilidade à situação da
conformidade da organização.
Lembre-se: a responsabilidade pelo sucesso do Programa é de toda
a organização!

Marcelo Castelli
Presidente

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O COMPROMISSO
DA FIBRIA COM A
CONFORMIDADE
A Fibria respeita a legislação aplicável aos seus negócios e está comprometida
com a adoção de altos padrões de Compliance na condução de suas operações.
Nossa conduta empresarial é responsável e visa garantir a sustentabilidade dos
nossos negócios.
O mesmo comprometimento demonstrado pela empresa é também esperado
de seus empregados e parceiros. É fundamental que todos saibam que que
a Fibria não tolera desvios de conduta ou quaisquer tipos de violação ou
descumprimento de obrigações legais e/ou normas internas.
O Código de Conduta, inspirado nos Valores e nas Crenças de Gestão da Fibria,
deve ser utilizado obrigatoriamente por seus empregados em suas ações e
decisões do dia a dia, e também servir de referência para seus parceiros. O
empregado deve declinar negócios sempre que forem identificadas situações
antiéticas ou ilegais, não podendo haver retaliação por parte da empresa ou
de seu gestor como resultado de sua decisão.

A Fibria tem o compromisso de conduzir seus negócios

com integridade e os mais altos padrões de Compliance.

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 O QUE SIGNIFICA COMPLIANCE ?
A palavra Compliance vem do verbo do idioma inglês
(to comply) e significa “cumprir”. Como não temos
no idioma português uma palavra que traduza bem o
significado que o termo ganhou nos últimos anos, a
Fibria decidiu adotá-lo por ser amplamente utilizado e
compreendido pelas empresas e governos em diversos
países.
Quando falamos em Compliance estamos nos referindo
ao cumprimento das regras que a empresa e todos os
seus empregados devem seguir. Assim, podemos dizer
que Compliance significa estar em conformidade com
as obrigações legais, normas internas e Cultura Fibria,
ou seja, nossos Valores e Crenças de Gestão, além do
Código de Conduta.

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COMO PODEMOS
GARANTIR
A CONFORMIDADE?
Para estruturar as atividades de Compliance foi criada a Gerência de Controles e
Compliance. Tem como uma de suas atividades principais, garantir a efetividade do
Programa de Compliance e dar o suporte necessário às áreas de negócio, para que todos
os empregados conheçam suas obrigações individuais e condutas esperadas pela
Fibria e possam realizar suas atividades de forma eficiente e Compliance.

PILARES
FUNÇÕES
LICENÇAS, AUTORIZAÇÕES E CERTIFICAÇÕES

DEFESA DA CONCORRÊNCIA/ ANTITRUSTE

Identificação de Leis e Normas

PREVENÇÃO A PERDAS E FRAUDES

PREVENÇÃO À CORRUPÇÃO
Gestão de Documentos Críticos
CONTRATOS E ACORDOS

RELATÓRIOS EXTERNOS
LEIS E REGULAMENTOS

Gestão do Conhecimento

Linhas de Comunicação

Monitoramento

Gestão da Consequência

VALORES CRENÇAS DE GESTÃO

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 E O QUE É O PROGRAMA DE COMPLIANCE?
É um conjunto de procedimentos e atividades que visam
garantir a conformidade da organização. O Programa
de Compliance serve como um modelo à estruturação e
implementação de ações para reforçar o cumprimento das
normas internas e externas, seguindo os Valores, as Crenças de
Gestão e o Código de Conduta da Fibria.

INSTRUMENTOS
Observatório de Compliance
PREVENÇÃO A PERDAS E FRAUDES

PREVENÇÃO À CORRUPÇÃO

Políticas e Procedimentos

Educação e Treinamento

Gestor e/ou Canal de Ouvidoria

As ações relativas ao Programa
são realizadas pelas áreas de
Sistemas de Monitoramento
de Obrigações negócio com o suporte da área
de Controles e Compliance,
Orientações Disciplinares e que atua próxima às áreas
Medidas Corretivas
como Jurídico, DHO, Gestão
de Riscos, Auditoria Interna e
CÓDIGO DE CONDUTA
Ouvidoria.
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O PROGRAMA
DE COMPLIANCE
DA FIBRIA
Os Pilares do Programa norteiam nossos esforços na busca pela
conformidade. Eles representam temas importantes para a organização
e recebem atenção especial dos nossos líderes, que devem orientar suas
equipes para garantir o cumprimento: de Leis e Regulamentos, dos
compromissos assumidos nos Contratos e Acordos assinados; da obtenção
das Licenças, Autorizações e Certificações necessárias para nossas
operações; da qualidade e veracidade de todos os Relatórios Externos
que emitimos. Além disso, é compromisso de toda a Fibria a Defesa da
Concorrência/Antitruste, a Prevenção à Perdas e Fraudes e Prevenção
à Corrupção.

A cultura Fibria é a base do Programa de Compliance:

nossos Valores e Crenças de Gestão, norteando nossas
condutas e garantindo a ética e a conformidade nos
nossos negócios.

As atividades de gestão de licenças ambientais desenvolvidas pelas áreas de

Meio Ambiente da Fibria ilustram bem como as funções de Compliance podem
ser desempenhadas pelas áreas de negócio:

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IDENTIFICAÇÃO DE
LEIS E NORMAS As áreas de Meio Ambiente e Sustentabilidade da Fibria acompanham as
atualizações na legislação ambiental através de um sistema especializado,
analisam a aplicabilidade e as incorporam divulgando-as às áreas
aplicáveis.
DOCUMENTOS

Foram desenvolvidos procedimentos para orientação dos administradores

GESTÃO DE

e usuários dos sistemas que permitem a gestão automatizada das licenças

ambientais. Além disso, políticas e outros padrões das áreas ambientais
reforçam o processo de obtenção/renovação das licenças.
CONHECIMENTO
GESTÃO DO

Usuários e administradores dos sistemas são constantemente treinados

para garantir a manutenção e utilização dos mesmos. Nestes treinamentos
também é reforçada a importância de mantermos as licenças atualizadas.
COMUNICAÇÃO

Em condições ideais, os empregados devem expor suas preocupações aos

LINHAS DE

Gestores, que são os responsáveis por assegurar o cumprimento de todos

os requisitos e obrigações de conformidade do negócio. Contudo, existem
circunstâncias em que a privacidade é requerida, nestes casos, contatar o
canal de ouvidoria da Fibria.
MONITORAMENTO
E SISTEMAS

As licenças ambientais, fundamentais para as operações dos negócios,

são monitoradas pelas equipes de Meio Ambiente, através dos sistemas
especialistas.Eventuais pendências são reportados periodicamente pelos
administradores às áreas responsáveis e à Diretoria.
CONSEQUÊNCIA

As denúncias recebidas pela Ouvidoria são investigadas por uma equipe

GESTÃO DA

especializada dentro da Fibria. A análise é submetida à Comissão de Ética

e Conduta e as devidas orientações disciplinares e medidas corretivas são
aplicadas.
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O QUE É
ESPERADO DE CADA
UM DE NÓS?
Responsabilidade individual dos empregados:
Cada empregado é responsável
por garantir a conformidade com
todas as obrigações associadas às
atividades de sua função, incluindo a
identificação, gestão e comunicação
de quaisquer violações de
conformidade.
Os empregados da Fibria devem
dar o bom exemplo e, além disso,
tomar medidas para assegurar que
todos os demais conduzam suas
atividades de forma ética e em
acordo com as determinações
legais e regulatórias.

Todos devem conhecer e É obrigação de todo

seguir as leis e normas
internas em seu trabalho para
a Fibria. O desconhecimento
de uma obrigação não é defesa
contra as possíveis consequências de
desvios de conduta.
empregado da Fibria conhecer
o Código de Conduta na
íntegra. Os empregados devem
participar de todas as atividades de
educação e treinamento de Compliance
previstas.

O Compliance é responsabilidade de todos os empregados da

Fibria, independentemente de suas posições dentro da empresa.
Somos todos agentes de Compliance e, portanto, devemos agir
em conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis ao escopo
de nossas atribuições, bem como seguir os Valores, as Crenças de
Gestão e o Código de Conduta da Fibria.
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 Para apoio, os empregados podem sempre procurar seus
gestores, as áreas de Controles e Compliance e Ouvidoria, ou o
especialista Fibria no assunto em questão.

Responsabilidade da liderança:
Os gestores são responsáveis por assegurar o cumprimento de todos os requisitos e
obrigações regulamentares e de conformidade de negócios associados às atividades de
sua posição, incluindo a identificação, elaboração de relatórios e gerenciamento de todas
as violações de conformidade. Cabe a eles:
• Implementar e garantir a aderência às diretrizes de Compliance e seus padrões mínimos.
Cada gestor é responsável por reportar para o nível seguinte de gestão como estão a
implementação e a aderência às diretrizes de Compliance da empresa.
• Organizar a sua área de modo a garantir a adesão às regras da empresa e legislação
aplicável, promovendo um ambiente de gestão da conformidade e controle em suas
áreas de responsabilidade.
• Incentivar discussões sobre o Código de Conduta e explicar aos seus empregados por
que é importante cumprí-lo, respondendo pronta e adequadamente às preocupações
levantadas pelos empregados.
• Proteger membros de sua equipe contra represálias caso eles relatem, em boa fé,
ações que acreditem violar a lei ou as normas internas.
• O desenvolvimento da consciência e do compromisso com a conformidade dos
empregados é também de responsabilidade dos gestores, com o apoio das áreas de
Controles e Compliance e DHO.
• Certificar-se de que questões de Compliance são identificadas e compartilhadas com a
área de Controles e Compliance, reportando e gerindo eventuais falhas de conformidade.
• Assegurar que o cumprimento das obrigações de Compliance esteja contemplado nas
descrições de cargos e seja considerado nos processos de gestão de desempenho da equipe.
• Garantir que sua equipe esteja devidamente treinada em relação às obrigações de
conformidade relativas à sua área.
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CANAIS DE
COMUNICAÇÃO
DE COMPLIANCE

OUVIDORIA

A Ouvidoria conta com uma equipe especializada e preparada para receber,

analisar e solucionar questões relacionadas ao Código de Conduta. O canal
de Ouvidoria pode ser acessado pelos públicos interno e externo, por site,
telefone ou carta.
De forma anônima ou identificada, é possível entrar em contato com o canal
de Ouvidoria tanto para esclarecer dúvidas relativas à interpretação do Código
de Conduta, para encaminhar sugestões de melhorias nesse documento e para
fazer reclamações de violações, como corrupção ou qualquer outra conduta ou
procedimento antiético.
Imparcial e transparente, a Ouvidoria garante a confidencialidade de todas
as informações, preservando a identidade dos envolvidos e colaborando para
promover um ambiente melhor para todos. Nenhuma retaliação é permitida
contra qualquer pessoa que reporte uma preocupação de boa fé.

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 Sempre que observarmos um comportamento inadequado
e/ou que viole o nosso Código de Conduta, devemos expor
nossas preocupações aos nossos gestores. Contudo, existem
circunstâncias em que não nos sentimos à vontade para
comunicar o problema dessa maneira ou situações em que
a privacidade é requerida, nestes casos, contatar o canal de
ouvidoria da Fibria. Preferimos que você faça a denúncia
anonimamente a omitir estas informações.

As questões apresentadas à Ouvidoria são compartilhadas

com a Comissão de Ética e Conduta, formada por membros
da administração da Fibria. A Comissão foi criada para
reforçar a aplicação do Código de Conduta, propondo
ações de atualização, disseminação e cumprimento deste
instrumento, assegurando sua eficácia e efetividade.
Com imparcialidade, cabe à Comissão estabelecer critérios
para o tratamento de situações não previstas no Código,
dirimir situações controversas, solucionar dilemas éticos e
garantir a uniformidade dos critérios usados na resolução de
casos similares.

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O QUE É
ESPERADO DE CADA
UM DE NÓS?
Nossa cultura sempre foi baseada na ética, e nossos Valores e Crenças de
Gestão refletem o compromisso de todos que fazem parte da Fibria de agir
sempre em concordância com a lei, as normas internas e a conduta esperada
de todos nós.

ISSO É QUEM SOMOS:

Buscar crescimento sustentável

S SOLIDEZ com geração de valor

Atuar de forma responsável

E ÉTICA
e transparente

Respeito às pessoas e
R RESPEITO
disposição para aprender

EMPREEN- Crescer com coragem para

E DEDORISMO fazer, inovar e investir

U UNIÃO O todo é mais forte

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ESSA É A FIBRIA QUE ACREDITAMOS E QUE ESTAMOS CONSTRUINDO!

CULTIVO DE Acreditamos e confiamos nas pessoas, e por isso investimos

TALENTOS tempo e recursos cultivando nossos talentos.

Acreditamos que as pessoas são únicas e por isso merecem

MERITOCRACIA ser valorizadas de forma justa e de acordo com suas
entregas.

Acreditamos que podemos fazer sempre mais e melhor,

EXCELÊNCIA superando os desafios com disciplina, humildade e
simplicidade.

Acreditamos ser essencial dedicarmos esforços ao que é

PRAGMATISMO relevante, com objetividade e sem perder a visão do todo
e do futuro.

Acreditamos que um ambiente de confiança propicia

DIÁLOGO
diálogo aberto e espaço para falar e ser ouvido, onde a
ABERTO
diversidade de opiniões constrói melhores soluções.

Acreditamos que nosso sucesso é fruto da construção

ALIANÇA conjunta, fortalecido por relações e alianças genuínas
onde todos ganham.

Acreditamos naqueles que assumem responsabilidades, que

SENSO
trabalham com paixão e lideram pelo exemplo, comemorando
DE DONO
as conquistas e transformando erros em aprendizados.
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 EXERCENDO O DIÁLOGO ABERTO
Caso algum item desta Cartilha e do Código de Conduta não
esteja sendo cumprido, entre em contato com o seu gestor ou
com a Ouvidoria da Fibria.

OUVIDORIA
Telefone: 0800 89 11 730
Carta: Ouvidoria – Fibria Celulose SA
Caixa Postal nº 72632
Site: www.fibria.com.br

A Ouvidoria é exclusiva para denúncias e

esclarecimentos relacionados ao Código de Conduta
e deve ser usada com responsabilidade e seriedade.
Ligações fora deste objetivo, como envio de
currículos, cadastro de fornecedores e outras
dúvidas, não serão conduzidas por este canal.

As informações aqui contidas são de propriedade da FIBRIA CELULOSE S.A. Fica proibido a utilização do seu conteúdo sem autorização prévia da companhia.