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RESOLUCIÓN DE DIRECCiÓN EJECUTIVA woE3 -2018-FONDECYT-DE

Lima,
27 AGO 2018
VISTOS:

El Informe W 091-2018-FONDECYT-UD de fecha.24 de agosto de 2018, emitido


por la Unidad de Desarrollo del FONDECYT y el Acta de Sesión W 06 del Grupo de
Trabajo denominado Comité Directivo del Proyecto "Mejoramiento y Ampliación de los
Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológíca" de
fecha 23 de agosto de 2018; y,

CONSIDERANDO:

Que, la Ley N° 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación


Tecnológica, y la Ley W 28613, Ley del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e
Innovación Tecnológica, y sus modificatorias contenidas en la Ley N° 30806, establecen
que el Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (CONCYTEC)
es el organismo rector del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación
Tecnológica - SINACYT, encargado de dirigir, fomentar, coordinar, supervisar y evaluar
las acciones del Estado en el ámbito de la ciencia, tecnología e innovación tecnológíca;

Que, el artículo 16° de la citada Ley W 28303, modificado por la Ley W 30806,
establece la creación del Fondo Nacional de Desarrollo Científico y de Innovación
Tecnológica (FONDECYT), como una unidad de ejecución presupuestal del
CONCYTEC, con patrimonio propio, encargado de captar, gestionar, administrar y
canalizar recursos de fuentes nacional y extranjera destinados a las actividades del
SINACYT en el país;

Que, mediante Decreto Supremo W 397-2016-EF se aprobó la operación de


endeudamiento externo, a ser acordada entre la República del Perú y el Banco
Internacional de Reconstrucción y Fomento - BIRF, hasta por US$ 45'000,000.00
(Cuarenta y Cinco Millones y 00/100 Dólares Americanos), destinada a financiar
parcialmente el Proyecto "Mejoramíento y Ampliación de los Servicios del Sistema
Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica", en adelante el Proyecto;

Que, el artículo 3° del Decreto Supremo citado en el considerando precedente,


dispone que la Unidad Ejecutora de los recursos provenientes de la citada operación de
endeudamiento externo, destinada a financiar parcialmente el Proyecto, es el
CONCYTEC, a través del FONDECYT;

Que, con fecha 8 de febrero de 2017, se suscribe el Contrato de Préstamo N°


8682-PE entre la República del Perú y el BIRF, en el cual se establecen los términos y
condiciones para la ejecución del préstamo aprobado por Decreto Supremo W 397-
2016-EF;
Que, mediante Resolución Ministerial W 165-2017 -PCM, se crea y conforma el
Grupo de Trabajo denominado Comité Directivo del Proyecto "Mejoramiento y
Ampliación de los Servícios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación
Tecnológica", en adelante el Grupo de Trabajo, como máximo órgano de dirección del
citado proyecto, dependiente del CONCYTEC;

Que, mediante Resolución de Dirección Ejecutiva N° 077 -2018-FONDECYT -DE


de fecha 10 de agosto de 2018, se aprobó el Manual Operativo del Proyecto denominado
"Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia,
Tecnología e Innovación Tecnológica", en adelante el Manual Operativo;

Que, el Numeral 6.2 del Manual Operativo, señala que luego de aprobado el
Manual Operatívo Específico (MOE), la Unidad de Desarrollo del FONDECYT elaborará
las bases del concurso y coordinará la elaboración de las Cartillas de Elegibilidad y de
Evaluación, el Modelo de Contrato a ser suscrito por los subvencionados y la Guía de
Seguimiento y Monitoreo. Al respecto, en el citado numeral del Manual Operativo, se
establece que la aprobación de las bases del concurso se formaliza mediante Resolución
de Dirección Ejecutiva del FONDECYT, previa No Objeción del Banco Mundial.
Asimismo, se señala que, el modelo de contrato y la guía de seguimiento y monitoreo
también son aprobados por Resolución de Dirección Ejecutiva del FONDECYT, previa
No Objeción del Banco Mundial;

Que, mediante Informe W 091-2018-FONDECYT-UD, el Responsable (e) de la


Unidad de Desarrollo del FONDECYT, solicita la aprobación del Expediente de la
Convocatoria del Esquema Financiero E041-2018-01-BM "Subproyectos de
Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico", cuyo objetivo general es Impulsar la
investigación científica y tecnológica orientada a la solución de problemas y satisfacción
de demandas en los sectores prioritarios del país, promoviendo la aplicación y
transferencia de sus resultados con miras a incrementar la competitividad, el desarrollo
social y la sostenibilidad ambiental. El referido Expediente contiene: i) las Bases del
Concurso, ii) la Guía de Seguimiento y Monitoreo, y iii) el modelo de contrato;

Que, asimismo, el Responsable (e) de la Unidad de Desarrollo del FONDECYT,


señala que mediante Acta de Sesión Ordinaria W 06 de fecha 23 de agosto de 2018, el
Grupo de Trabajo aprobó por unanimidad el MOE y las Bases del Esquena Financiero
E041-2018-01-BM "Subproyectos de Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico",
precisa además que, a través de los correos electrónicos de fechas 7 y 14 de agosto de
2018, el Banco Mundial otorgó la No Objeción a los documentos conformantes del
Expediente del Concurso ya mencionado;

Que, de otro lado, el Responsable (e) de la Unidad de Desarrollo del FONDECYT


informa que se cuenta con la constancia de disponibilidad presupuestal del año 2018, y
previsión presupuestal para el año fiscal 2019 y 2020, a efectos de financiar la
convocatoria del concurso antes indicado;

Con la visación de los Responsables de las Unidades de Desarrollo, Evaluación


y Selección, y Seguimiento y Monitoreo del FONDECYT; del Jefe de la Oficina General
de Planea miento y Presupuesto y de la Jefa de la Oficina General de Asesoría Jurídica
del CONCYTEC;

De conformidad con la Resolución de Presidencia W 016-2018-CONCYTEC-P y


conforme a lo establecido por el Manual Operativo del Proyecto, aprobado por
Resolución de Dirección Ejecutiva N° 077 -2018-FONDECYT -DE;

SE RESUELVE:

Artículo 1°._ Aprobar el Expediente de la Convocatoria del Esquema Financiero


E041-2018-01-BM "Subproyectos de Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico",
integrado por: i) las Bases del Concurso, ii) la Guía de Seguimiento y Monitoreo, y iii) el
modelo de contrato, por los fundamentos expuestos en la parte considerativa de la
presente Resolución.

Artículo 2°._ Remitir copia de la presente Resolución a las Unidades de


Desarrollo, Evaluación y Selección, y Seguimiento y Monitoreo del FONDECYT, a la
Oficina General de Planea miento y Presupuesto y a la Oficina General de Asesoría
Jurídica del CONCYTEC, para los fines correspondientes.

Artículo 3°._ Encargar al Responsable del Portal de Transparencia la publicación


de la presente Resolución y los documentos que se aprueban, en la página web
institucional del CONCYTEC y del FONDECYT.

egístrese y comuníquese.

Adolfo Lópe
OirKtor Ejec
FONDO "'ACIONAl DE DESARHO'.lO CIENT/FICO.
TECNOlÓGICO y DE INNOVACiÓN TECNOlÓGICA
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
(-¿., CYT
CONCYTEC

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A ES
PROYECTOS
VESTIGA ÓN PllCADA y
D SA ROLLO ECNO ' GIC
Convocatoria 2018-01

Acuerdo de Préstamo N°8682-PE

•.........

!EL PERÚ RIMERO J


FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
(t}CYT
TABLA DE CONTENIDO

SIGLAS Y ACRÓNIMOS 2
1. ASPECTOS GENERALES 4
1.1. Bases del concurso 4
1.2. Objetivos 5
1.3. Resultados esperados 5
1.4. Modalidades de Proyectos de Investigación 6
2. CONDICIONES DEL CONCURSO 7
2.1. Prioridades del Concurso 7
2.2. Público Objetivo 7
2.3. Conformación del equipo de investigación 9
2.4. Financiamiento 10
3. POSTULACiÓN 16
3.1. Elegibilidad 16
3.2. Documentos de postulación 17
3.3. Cronograma 18
3.4. Absolución de consultas 18
4. EVALUACiÓN 19
4.1. Proceso de Evaluación y Selección 19
4.2. Publicación de resultados 22
4.3. Convenio o Contrato 22
5. SEGUIMIENTO Y MONITOREO 23
6. IMPLEMENTACiÓN DE POLíTICAS DE SALVAGUARDAS DEL BANCO
M UNDIAL 24
DISPOSICIONES FINALES 25
ANEXO 1 26
AN EX O 2 27
ANEXO 3 28
AN EX O 4 31
AN EX O 5A 33
ANEXO 5B 34
ANEXO 6 35
AN EX O 7 36
AN EX O 8 46

E041-2018-01-BM 1

fEL PERÚ PRIMERO I


F"ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC Q?CYT
SIGLAS Y ACRÓNIMOS

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento


BM Banco Mundial
CAP Coordinador Adjunto del Proyecto
CEA Comité Especial de Adquisiciones
CGP Coordinador General del Proyecto
CONCYTEC Consejo Nacional de Ciencia, TecnoloQía e Innovación TecnolóQica
CTI Ciencia, Tecnología e Innovación
CUT Cuenta Unica de Tesoro
DE Director Ejecutivo del FONDECYT
DEGC Dirección de Evaluación y Gestión del Conocimiento (CONCYTEC)
DIE Dirección de Investigación y Estudios (CONCYTEC)
DGETP Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público (MEF)
DGIP Dirección General de Inversión Pública (MEF)
DGPP Dirección General de Presupuesto Público (MEF)
DPP Dirección de Políticas y Programas de CTI (CONCYTEC)
EA Especialista en Adquisiciones del Proyecto
ECSM Especialista Coordinador de Sequimiento y Monitoreo
EE Entidad Ejecutora
ELP Especialista Legal del proyecto
EPF Especialista de Presupuesto y Finanzas del Proyecto
EPM Especialista en Planeamiento y Monitoreo del Proyecto
EPP Especialista en Planeamiento y presupuesto (FONDECYT)
ES Entidad Solicitante
EUD Especialista del proyecto en la Unidad de Desarrollo
EUES Especialista del proyecto en la Unidad de Evaluación y Selección
ECSM Especialista Coordinador del proyecto en la Unidad de Seguimiento y Monitoreo
EVA Directorio Nacional de Evaluadores de Ciencia, Tecnología e Innovación
FONDECYT Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación Tecnológica
GTCDP Grupo de Trabajo denominado Comité Directivo del Proyecto
I+D InvestiQación y Desarrollo
I+D+i Investiqación, Desarrollo e Innovación
IFR Informe final de Resultados
IPI Instituto Público de Investiqación
ITF Informe Técnico Financiero
LPI Licitación Pública Internacional
LPN Licitación Pública Nacional
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MF Monitor Financiero de Subproyecto
MOE Manual Operativo Específico
I\AOP
+(,~.Q~ OESA~.
"t.CllOlOG
Manual
Monitor
Normas
Operativo del Proyecto
Técnico de Subproyecto
Internacionales de Auditoría
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F"ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC ct'CYT
PA Plan de Adquisiciones
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PCT Tratado de Cooperación en Materia de Patentes
PEI Plan Estratégico Institucional
POA Plan Operativo Anual
POS Plan Operativo de Subproyecto
RIFR Reporte del Informe Final de Resultados
RITF Reporte del Informe Técnico Financiero
RS Responsable de Subproyecto
RUD Responsable de la Unidad de Desarrollo
RUES Responsable de la Unidad de Evaluación y Selección
RUS M Responsable de la Unidad de Seguimiento y Monitoreo
RUPP Responsable de la Unidad de Planeamiento y presupuesto
SIAF/SIAF-
Sistema Integrado de Administración Financiera
SP
SIG Sistema Integral de Gestión del FONDECYT
SINACYT Sistema Nacional de Ciencia, TecnoloQía e Innovación TecnolóQica
SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública
SSF Selección con base en una sola fuente
SOE Certificado de gastos (Siglas en inglés)
STEP Systematic Tracking of Exchanges in Procurement
SUNEDU Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria
TdR Términos de Referencia
TIC Tecnologías de la Información y la Comunicación
UD Unidad de Desarrollo (FONDECYT)
UES Unidad de Evaluación y Selección (FONDECYT)
USM Unidad de SeQuimiento y Monitoreo (FONDECYT)

'EL PERÚ PRIMERO I


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• e/e

CONCYTEC
FONDE
O:JCYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

1. ASPECTOS GENERALES

El 08 de febrero del 2017 el Gobierno de la República del Perú firmó el Acuerdo de


Préstamo N°8682-PE con el Banco Mundial (BM) para financiar el Proyecto:
"Mejoramiento y ampliación de los servicios del Sistema Nacional de Ciencia,
Tecnología e innovación Tecnológica (SI NACYT)" , con la finalidad de contribuir a la
diversificación económica y competitiva del Perú, lo que ayudará a reducir la
vulnerabilidad del aparato productivo y finalmente lograr un desarrollo sostenible basado
en el conocimiento.

El Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación Tecnológica -


FONDECYT, cuya marca institucional es FONDECYT, es la Unidad Ejecutora del
Proyecto, que tiene en uno de sus componentes el objetivo de fortalecer la capacidad
de investigación aplicada, a través de la formación y atracción de capital humano, la
mejora de la infraestructura y el financiamiento de proyectos de I+D+i.

El presente concurso financia proyectos de investigación aplicada y desarrollo


tecnológico orientados a producir innovaciones de procesos, desarrollos de nuevos
productos o servicios u otras innovaciones tecnológicas, cuyos resultados puedan, en
consecuencia, ser sujetos a aplicarse industrialmente o incorporarse en el mercado o
en el ámbito social respectivo.

1.1. Bases del concurso

1.1.1. Bases

Es el documento normativo del concurso publicado por FONDECYT. Las bases


constituyen un documento de cumplimiento obligatorio que rige para todo efecto legal.

1.1.2. Bases Integradas

Es el documento normativo definitivo, que resulta de las consultas recibidas de los


potenciales postulantes y absolución de las mismas que se consideran relevantes para
el cumplimiento del objetivo del presente concurso. Las Bases integradas se publican
en el portal institucional de FONDECYT, en la fecha señalada en la sección 3.3 de las
presentes bases. En el caso de no presentarse consultas se mantendrán las Bases
descritas en la sección 1.1.1 como las definitivas.

E041-2018-01-BM 4

F M!= ni
~ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
CS1CYT
1.2. Objetivos

1.2.1. Objetivo General

Impulsar la investigación científica y tecnológica orientada a la solución de problemas y


satisfacción de demandas en los sectores prioritarios del país, promoviendo la
aplicación y transferencia de sus resultados con miras a incrementar la competitividad,
el desarrollo social y la sostenibilidad ambiental.

1.2.2. Objetivos Específicos

1) Aumentar la cantidad y la calidad de la investigación científica que genere


nuevos conocimientos y/o aplicaciones que respondan a las necesidades de la
sociedad y de los sectores priorizados del país.
2) Fomentar la investigación colaborativa que conduzca de una manera más
eficaz a resultados transferibles y que genere o fortalezca las redes de
colaboración en investigación.
3) Formar recursos humanos en investigación a través de la inclusión de tesistas
en los proyectos a fin de incorporar una nueva generación de científicos en el
sector público y privado.
4) Difundir los resultados de investigación con miras a promover su aplicación

1.3. Resultados esperados

Las postulaciones seleccionadas al finalizar su ejecución deberán alcanzar los


siguientes resultados obligatorios:

1) Al menos un (01) nuevo conocimiento, producto o proceso de base científica-


tecnológica cuya aplicación contribuya a resolver problemas o a aprovechar
oportunidades relevantes para un sector priorizado.
2) Artículos científicos presentados o aceptados para publicación en revistas
indizadas:
• Al menos uno (01) para la modalidad de Proyectos de Investigación
Semilla
• Al menos dos (02) para la modalidad de Proyectos de Investigación
Avanzados.
• Al menos tres (03) para la modalidad de Proyectos de Investigación
Multidisciplinarios.
3) Tesis de pregrado o posgrado presentadas que conlleven a la obtención de
títulos o grados académicos en universidades peruanas:
• Al menos una (01) tesis de pregrado para la modalidad de Proyectos de
Investigación Semilla.
• Al menos una (01) tesis de posgrado para la modalidad de Proyectos de
Investigación Avanzados.
• Al menos dos (02) tesis de posgrado para la modalidad de Proyectos de
Investigación Multidisciplinarios
Al menos un (01) evento de difusión que congregue a potenciales interesados

IEL PERÚ PRIMERO I


FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC \-~.'CYT
en los resultados externos a las entidades participantes del proyecto.
5) En el caso de los proyectos que incluyan el rol de gestor tecnológico descrito
en el numeral 2.3, al menos un (01) plan de negocio o de uso del resultado de
la investigación aplicada o tecnología desarrollada, o un (01) paquete
tecnológico.

Otros resultados esperados que serán valorados son:

1) Solicitudes de patentes de invención o modelos de utilidad.


2) Ponencias en congresos de alcance nacional y/o internacional.
3) Prototipos

1.4. Modalidades de Proyectos de Investigación

Modalidad Definición Conformación mínima


Proyectos de Son propuestas donde el grupo de • Un investigador principal
Investigación investigación desea iniciar o • Un tesista de pregrado o
Semilla fortalecer la investigación. postgrado

Está dirigido a regiones, y se busca


fomentar la investigación y la
participación de nuevos
investigadores.
Proyectos de Son propuestas de investigación • Un investigador principal
Investigación aplicada o desarrollo tecnológico de • Un ca-investigador
Avanzados carácter no multidisciplinario. • Un tesista de posgrado
• Un gestor tecnológico
Proyectos de Son propuestas de investigación • Un investigador principal
Investigación aplicada o desarrollo tecnológico con • Dos ca-investigadores
Multidisciplinarios objetivos y actividades (uno por cada grupo de
multidisciplinarias, entiéndase investigación)
aquella donde participan por lo • Dos tesistas de posgrado
menos 2 grupos de investigación de • Un gestor tecnológico
diferentes disciplinas, ya sea de la
misma o de diferente entidad. Nota: Debe contar con la
participación de al menos
Estos proyectos deben ser un investigador de una
presentados de manera asociativa institución de una región
(con una o más entidades del interior del país.
asociadas)

Se busca fomentar la transferencia


de capacidades entre grupos de
investigación siendo al menos una
de ellas de una región del interior del
país

E041-2018-01-BM 6

,P M-=RO I
F'ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC teCYT

2. CONDICIONES DEL CONCURSO

2.1. Prioridades del Concurso

Las propuestas que se presenten en este concurso deberán estar relacionadas a alguna
de las siguientes áreas del conocimiento, que claramente atiendan la demanda de un
sector productivo estratégico o de una brecha de conocimiento importante para el
desarrollo del Perú, fomentando a su vez el uso de tecnologías transformadoras y
emergentes, como las TICs, biotecnologías, nanotecnologías o ciencias de los
materiales, entre otras disciplinas comprendidas al interior de cada sector.

Sectores Generales1 Sectores Estratégicos


1. Agropecuario 1. Agroindustria y elaboración de
2. Energía alimentos
3. Telecomunicaciones 2. Forestal Maderable
4. Salud 3. Textil y Confecciones
5. Educación 4. Minería y su Manufactura
6. Ambiente 5. Manufactura Avanzada
7. Metalurgia 6. Ecoturismo, restauración e industrias
8. Vivienda y Saneamiento creativas

La descripción de cada sector estratégico se encuentra en detalle en el Anexo 1.

2.2. Público Objetivo

En el presente concurso la participación de entidades se ceñirá a lo siguiente:

Conformación mínima
a) Modalidad Proyecto Semilla = 1 Entidad Solicitante (ES). Es Opcional (1) Entidad
Asociada

b) Modalidad Proyecto Avanzado= 1 Entidad Solicitante (ES). Es Opcional (1)


Entidad Asociada

c) Modalidad Proyecto Multidisciplinario = 1 Entidad Solicitante (ES) + (1) Entidad


Asociada

La participación de estas entidades en la etapa de postulación deberá ser formalizada


mediante la suscripción de cartas de compromiso, (ver anexos 5A o 58). De resultar
ganadora, la entidad deberá suscribir un Convenio de Asociación con las entidades que
la acompañan.

2.2.1. Entidad Solicitante:

Entidades constituidas en Perú, responsable de la presentación de la propuesta. Será

mados como referencia del PNCTI 2006-2021

rEL ERÚ PRIMERO I


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CONCYTEC
FONDE
q.'CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

la que asuma la responsabilidad de administrar el proyecto de investigación. Asimismo,


es la responsable de administrar los recursos de la subvención otorgada. En caso la
propuesta resulte ganadora, dicha entidad pasará a denominarse Entidad Ejecutora
(EE) o subvencionado y será quién suscriba el convenio con el FONDECYT, pudiendo
ser:

1) Universidades que se encuentren licenciadas o en proceso de licenciamiento


por la SUNEDU2
2) Institutos o Centros de Investigación de régimen público, exceptuando allTP y
sus CITEs.
3) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas de Educación Superior que se
encuentren autorizados por el MINEDU o que hayan recibido su Licenciamiento
como lES
4) Asociaciones privadas que realicen investigación, según su objeto social.

La Entidad Solicitante, deberá incluir en la propuesta, la participación de una (1) o más


de sus dependencias, siendo la dependencia, aquella unidad reconocida en la
estructura organizacional de la institución; llámese Escuela, Facultad, Laboratorio,
Oficina de Investigación, Campo Experimental, Grupo de Investigación, etc

Están excluidos los Centros Internacionales, domiciliados o no domiciliados en el Perú.


Debido a que los centros internacionales, es decir, organizaciones extraterritoriales
domiciliadas o no domiciliadas en el Perú reciben fondos de gobiernos, fundaciones u
organizaciones extranjeros, por tanto, están impedidos de postular a este instrumento
como Entidad Solicitante. La identificación de un centro internacional será determinada
mediante su ficha RUC - SUNAT, en la sección "Tipo de Contribuyente".

2.2.2. Entidad Asociada

La Entidad Asociada es una entidad que participará de manera activa en el proyecto de


investigación, se buscará el trabajo colaborativo o asociativo de universidades, institutos
o centros de investigación con CITEs y empresas3, pudiendo ser:

1) Universidades que se encuentren licenciadas o en proceso de licenciamiento


por la SUNEDU
2) Universidades extranjeras
3) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas de Educación Superior que se
encuentren autorizados por el MINEDU o que hayan recibido su licenciamiento
como IES4
4) Institutos o Centros de Investigación de régimen público
5) Asociaciones de régimen privado
6) Empresas5

E041-2018-01-BM 8
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC (tCYT
7) Centros de Innovación Productiva y Transferencia Tecnológica (CITEs)
públicos o privados.
8) Centros Internacionales, domiciliados o no domiciliados en el Perú

2.3. Conformación del equipo de investigación

Los roles dentro del equipo de investigadores son

1) Un investigador principal, es quien conduce la investigación y las acciones del


grupo de investigación. También será responsable de la ejecución técnica y
financiera del proyecto y de los resultados finales ante FONDECYT.
Requisitos generales
• Debe tener vínculo contractual con la institución solicitante al momento
de la postulación.
• Tener residencia o domicilio habitual en el Perú
• No haber liderado proyectos financiados por el FONDECYT en el caso
de Proyectos Semilla
• Tener mínimo título universitario y haber participado o liderado entre 1
a 5 proyectos de investigación6 (para proyectos de investigación de la
modalidad semilla).
• Tener mínimo grado de maestría o doctor y haber liderado algún
proyecto de investigación (para proyectos de investigación de la
modalidad avanzado o multidisciplinario).

2) Ca-investigadores, quienes aportaran su experiencia y conocimiento específico


en la temática en la cual se enmarca el proyecto. Este investigador poseerá
conocimientos especializados en las áreas de conocimiento enmarcados en el
proyecto.
Requisitos generales
• Tener mínimo grado de maestro

3) Tesistas (pregrado o posgrado), estudiantes o egresados de universidades


peruanas. No deberán contar con financiamiento de tesis por parte del estado
peruano.

4) Gestores tecnológicos, solo para el caso de proyectos avanzados y


multidisciplinarios.
Requisitos generales
• Tener mínimo grado académico de bachiller o con título universitario.
• Tener como máximo 3 años de haber obtenido el bachillerato.
• Se requiere como mínimo un año de experiencia en empresa privada
(solo para el caso de proyectos avanzados y multidisciplinarios).

IEL PERÚ PRIMERO I


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CONCYTEC
FONDE
(~"'CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

Adicionalmente, la Entidad Solicitante debe designar a un Coordinador Administrativo al


momento de la postulación, quien será encargado de coordinar las gestiones
administrativas para la suscripción del contrato de subvención y de las gestiones
administrativas y financieras durante la ejecución. Si la propuesta resulta seleccionada,
será potestad del FONDECYT, a través de su Unidad de Seguimiento y Monitoreo,
solicitar el cambio de Coordinador Administrativo y del personal técnico en caso éstos
no cumplan con las obligaciones y/o actividades relacionadas con el subproyecto.

2.4. Financiamiento

2.4.1. Monto y plazo

Se espera financiar al menos 50 propuestas en sectores generales y 50 propuestas en


sectores estratégicos, con la siguiente distribución, de manera referencial:

Número de Número de
Tiempo
Modalidad de subvenciones subvenciones Total de
máximo
proyecto Sectores Sectores subvenciones
(en meses)
Generales Estraté~icas
Multidisciplinarios 20 20 40 36
Avanzados 20 20 40 36
Semilla 10 10 20 24
100

Los montos y plazos, según la modalidad, se presentan en el siguiente cuadro:

Modalidad de Monto máx de Plazo máx de


Postulación
Proyecto financiamiento (SI) ejecución

Semilla Individual o Asociada 100,000 2 años

Individual 200,000
Avanzado 3 años
Asociada 350,000
Asociada a otra(s)
350,000
entidad( es)
Multidisciplinario 3 años
Asociada a empresa o
500,000
CITE

E041-2018-01-BM 10
,
F IJ
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC (eCYT
2.4.2. Rubros Financiables

1) Recursos humanos (hasta 50% del cambio financiado)


a) Incentivo monetario para el Investigador Principal y Ca-Investigadores, no debe
sobrepasar el máximo de SI 2,000 mensuales por investigador
b) Pago a los tesistas: no debe sobrepasar el máximo de SI 1,500 mensuales por
tesista.
c) Pago al personal técnico o asistente de investigación, no debe sobrepasar
máximo de SI 1,000 mensuales por técnico.
d) Honorarios o incentivos para un gestor tecnológico no debe de sobrepasar el
máximo de SI. 1,500 mensuales

2) Equipos y bienes duraderos (hasta 20% del monto financiado)


Corresponde a la adquisición de equipos menores para el proyecto de investigación.

3) Materiales e insumas
a) Materiales, insumas, reactivos, accesorios, componentes electrónicos o
mecánicos, bienes no inventariables.
b) Material bibliográfico como manuales, bases de datos, libros especializados,
otros, ylo suscripciones a redes de información (en físico o electrónico).
c) Software especializado para el desarrollo de los proyectos de investigación.

4) Viajes
Corresponde a los gastos de viajes relacionados a actividades propias del proyecto
de investigación.
Los gastos que aplican para este rubro son:
a) Pasajes terrestres, aéreos nacional e internacional, en clase económica.
b) Viáticos: comprenden los gastos por concepto de alimentación, hospedaje y
movilidad (hacia y desde el lugar de embarque), así como el desplazamiento en
lugar donde se realizan las actividades. El concepto de viáticos es aplicable para
estancias cuya duración sea menor a los quince (15) días calendario,
considerando los topes máximos diarios detallados en el Anexo 2.
c) Manutención: comprenden los gastos de alojamiento, alimentación y movilidad
local, durante su permanencia en el lugar sede del objeto del beneficio otorgado,
o desplazamientos relacionados con él. El concepto de Manutención es aplicable
siempre que se trate de una estancia cuya duración sea mayor o igual a quince
(15) días calendario, considerando los topes máximos diarios detallados en el
Anexo 3.
d) Seguro de viaje: el seguro es de carácter obligatorio y su valor debe estar de
acuerdo al precio de mercado. La cobertura típicamente incluye gastos médicos
de emergencia, muerte accidental, invalidez e imprevistos logísticos durante el
viaje (retraso de vuelos, demora o pérdida de equipaje, robos, etc.). El precio del
seguro puede variar en función a edad, duración del viaje y el destino. Se puede
financiar hasta un máximo de SI 2,000.

11

'EL PERÚ PRIMERO I


FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC t~:JCYT
5) Servicios de No Consultoría
Corresponde a los gastos de contratación de personas naturales o jurídicas para la
ejecución de actividades de índole técnica especializada consideradas como críticas
para lograr el buen resultado del proyecto de investigación: servicios de laboratorio,
colección de datos, procesamiento de muestras, análisis y diseño.

6) Otros Servicios
Corresponde a los gastos de contratación de personas naturales o jurídicas para la
ejecución de actividades complementarias del proyecto de investigación, tales
como:
a) Actividades de difusión:
i) Gastos de organización de taller de cierre del proyecto
ii) Costo de publicación de artículos en revistas indizadas
iii) Costo de inscripción para participar en eventos o para discutir los resultados
con personal interesado o calificado
b) Actividades complementarias de la investigación:
i) Gastos de importación y desaduanaje de materiales, insumas o equipos
relacionados al proyecto de investigación que se adquieran en el extranjero.
ii) Gastos relacionados a la obtención del título o grado
iii) Gastos relacionados a la solicitud de patentes
iv) Gastos de mantenimiento correctivo para los equipos adquiridos u otro
equipo de laboratorio que deba usarse en el proyecto

7) Gastos de Gestión (hasta 10% del monto financiado)


a) Corresponde al incentivo monetario para el Coordinador Administrativo, útiles de
oficina y servicios de imprenta.

2.4.3. Contrapartida

La contrapartida es el aporte monetario y/o no monetario que las entidades participantes


se comprometen a dar. El aporte no monetario valorizado que se consigne en el
presupuesto total no podrá exceder el aporte monetario o financiamiento que otorgue
FONDECYT.

E041-2018-01-BM 12
F"ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC Q?CYT
Los porcentajes de contrapartida, según la Entidad Solicitante, se muestran en el
siguiente cuadro:

% mínimo de
% mínimo de
aporte
aporte No
Modalidad de % máximo de monetario
Entidades solicitantes monetario del
proyecto financiamiento del costo
costo total del
total del
proyecto
proyecto

Entidades públicas o privadas sin fines de


lucro o universidades de condición juridica 80% 0% 20%
privada asociativa?

Multidisciplinarios
Entidades privadas con fines de lucro y
universidades de condición juridica privada 70% 20% 10%
societaria

Entidades públicas o privadas sin fines de


lucro o universidades de condición jurídica 80% 0% 20%
privada asociativa
Avanzado
Entidades privadas con fines de lucro y
universidades de condición jurídica privada 70% 20% 10%
societaria

Entidades públicas o privadas sin fines de


lucro o universidades de condición jurídica 80% 0% 20%
privada asociativa
Semilla
Entidades privadas con fines de lucro y
universidades de condición jurídica privada 70% 20% 10%
societaria

Ejemplo: se presenta a continuación un ejemplo para un proyecto de investigación


avanzado que se presenta de manera individual, considerando como monto a financiar
el máximo, correspondiente a S/200,000.00, para ambos tipos de Entidades Solicitantes

Distribución del Costo Total del Proyecto


Entidad (En porcentaje)
Solicitante Monto total del
Financiamiento Contrapartida
proyecto

SI. 50,000.00
Entidad sin fines SI. 200,000.00 SI. 250,000.00
(20%)
de Lucro (80%) (100%)
Monetaria ylo no monetaria

SI. 57,142.86 SI. 28,571.44


Entidad con SI. 200,000.00 SI. 285,714.29
(20%) (10%)
fines de lucro (70%) (100%)
Monetario No monetario

El aporte monetario o no monetario (valorizado) de las entidades deben considerar los


mismos rubros financiables señaladas en el numeral 2.4.2.

onforme al Art. 115 de la Ley W 30220, Ley Universitaria

041-2018-01-BM 13

ERÚ PRIMERO I

.
. •••~.
./

CONCYTEC
FONDE
(~.CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

En lo que corresponda al aporte no monetario (valorizado) de la Entidad Solicitante


como de la(s) Entidad(es) Asociada(s), de ser el caso, se tendrá en cuenta lo siguiente:

Rubros Aporte No Monetario de Entidades


Se valoriza el tiempo (en horas) dedicado a la ejecución del
Equipo técnico (Recursos
proyecto.
humanos
La hora se valoriza según la remuneración u honorarios8en
Gastos de gestión
la entidad.
Se valoriza el uso de los equipos y bienes duraderos de la
Equipos y bienes duraderos entidad, distintos a los adquiridos con la subvención, según
su vida útil.
Materiales e insumas
Consultorías especializadas
Se valorizan según su costo actual en el mercado.
Servicios de terceros
Viajes

En lo que corresponda al aporte monetario se tendrá en cuenta lo siguiente:

Rubros Aporte Monetario de Entidades


El salario de los investigadores, técnicos adicionales o
Equipo técnico (Recursos
gestor tecnológico, que participarán en el o los proyectos
humanos)
de investigación o desarrollo tecnológico
Equipamiento para investigación que se comprometa a
Equipos y bienes duraderos adquirir la entidad en el primer año de contrato para este u
otro proyecto de investigación o desarrollo tecnológico.
Materiales e insumas
Consultorías especializadas Pagos o compras realizadas por la entidad en relación ala
Servicios de terceros ejecución de la propuesta.
Viajes

No se aceptará como contrapartida monetaria, aquella que provenga de otras


modalidades de financiamiento del estado peruano.

2.4.4. Garantía

En caso de ser una entidad de régimen privado (con o sin fines de lucro), la Entidad
Ejecutora que resulte seleccionada deberá entregar una carta fianza como requisito
para el primer desembolso. Esta carta deberá:

1) Ser emitida a favor del Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de


Innovación Tecnológica RUC W 20554841555 con domicilio legal en Calle Schell
459 Miraflores; en respaldo de fiel cumplimiento del Contrato suscrito en el marco
del Concurso "Proyectos de Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico 2018-
01", por el 10% del primer desembolso.

8Remuneración bruta

E041-2018-01-BM 14

IMFPO 1
.
.. -".
e•
/~,

FONDE
ojJCYT
GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
2) Ser incondicional, solidaria, irrevocable y de realización automática en el Perú al
sólo requerimiento del Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de
Innovación Tecnológica.

3) Ser emitida por una entidad financiera que se encuentre bajo la supervisión de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones, la que debe estar autorizada para emitir garantías o estar considerada
en la lista actualizada de bancos extranjeros de primera categoría que
periódicamente pública el Banco Central de Reserva del Perú.

La carta fianza deberá mantenerse vigente durante el plazo del contrato y podrá ser
ejecutada en caso de incumplimiento del contrato por parte de la Entidad Ejecutora.

15

rEL PERÚ PRIMERO I


GRUPO BANCO MUNDIAL

El registro de la postulación se realiza a través de la siguiente página web:


www.fondecyt.gob.pe

El Investigador principal es el único responsable de registrar la postulación ingresando


al sistema de postulación con su usuario y contraseña del Directorio de Recursos
Humanos afines a la CTI. El sistema permite una sola postulación por usuario.

Es responsabilidad y obligación del postulante y de cada integrante del equipo actualizar


su Curriculum vitae (CV) en el Directorio de Recursos Humanos afines a la CTI con los
documentos sustentatorios (formación académica, experiencia laboral, asesoría de
tesis, publicación de artículos, entre otros). La información del CV que se usará para la
evaluación es la actualizada hasta el envío de la propuesta.

3.1. Elegibilidad

Serán declaradas aptas las postulaciones que cumplan con los siguientes requisitos:

1) Las entidades participantes deberán cumplir con lo establecido en la Sección 2.2


Público Objetivo
2) La propuesta deberá cumplir con la conformación mínima del equipo establecida en
la Sección 2.3.
3) El Investigador Principal, Ca-Investigadores y Gestor Tecnológico, de ser el caso,
deberán cumplir con los requisitos establecidos en la Sección 2.3. Si alguna persona
en estos roles tuviese una restricción o impedimento, la propuesta será considerada
no apta, aun cuando cumpla la conformación mínima.
4) La Entidad Asociada peruana que sea Empresa deberá acreditar por lo menos dos
(2) años de funcionamiento continúo anteriores a la fecha de la postulación, según
el Registro Único de Contribuyente (RUC). Adicionalmente, deben registrar una
venta anual superior a 150 UIT.
5) Las entidades participantes privadas (exceptuando las universidades) deberán
contar con RUC activo y habido.
6) Presentar la documentación obligatoria de acuerdo con el numeral 3.2.

Restricciones e impedimentos:

1) Que una entidad participante esté inhabilitada de contratar con el Estado.


2) Que un integrante del equipo de investigación desempeñe más de una función en el
equipo.
3) Que una entidad participante, el Investigador Principal o un Ca-Investigador tenga
obligaciones pendientes con el FONDECYT o que se encuentre registrado en el
Registro de No Elegibles (RENOES).

E041-2018-01-BM 16

'p
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC Q;CYT
3.2. Documentos de postulación

El registro de la postulación en el sistema constituye la totalidad de la propuesta:


información del postulante, información de la propuesta, plan de trabajo, presupuesto y
declaración jurada, y permitirá adjuntar los siguientes documentos en formato PDF:

1) CV de los miembros del Equipo de Investigación y del gestor tecnológico (cuando


corresponda) registrados en el Directorio de Recursos Humanos afines a la CTI. El
CV se genera de manera automática al momento del envío del registro. Antes del
envío, tomar en cuenta que, a través del CV se presenta lo siguiente:

a) Los títulos profesionales y grados académicos: aquellos reconocidos por


SUNEDU tendrán opción de ser importados por Directorio de Recursos
Humanos afines a la CTI, de lo contrario, si el título/grado no es reconocido por
SUNEDU, el postulante deberá:
i) Si es un título o grado emitido por una universidad peruana,
deberá adjuntarlo manualmente,
ii) Si es un grado emitido en el extranjero deberá adjuntarlo manualmente, si no
se encuentra inscrito en la SUNEDU, deberá inscribirlo en los 12 meses
posteriores a la firma del contrato.

b) La experiencia de haber liderado o participado en proyectos de investigación. En


el caso del Investigador principal, deberá adjuntar la constancia emitida por la
institución donde se ejecutó el proyecto y/o la entidad que subvencionó el mismo;
los dos últimos proyectos deberán haber sido ejecutados durante los últimos
siete años. Para ser válidas, las constancias deben contener el título del
proyecto, la fuente de financiamiento, el nombre y rol que desempeñó el
Investigador Principal postulante en el proyecto y las fechas en las que se
ejecutó el mismo.9

c) Los artículos publicados en revistas indizadas (importados por Directorio de


Recursos Humanos afines a la CTI o de otras revistas que tengan revisión
editorial por pares)

En el caso de ca-investigadores de entidades asociadas extranjeras, podrán


adjuntar su CV en formato libre.

2) Carta de presentación y compromiso de la Entidad Solicitante (Anexo 4)

3) Carta(s) de presentación y compromiso de la(s) Entidad(es) Asociada(s), de ser el


caso (Anexo 5A). En el caso de universidades extrajeras se utilizará el Anexo 58

Aquellos documentos que estén en un idioma distinto al castellano o inglés deberán


adjuntarse con su traducción simple, incluyendo aquellos que se adjunten a través del
Directorio de Recursos Humanos afines a la CTI.

ra la modalidad semilla se considera como proyecto de investigación. la tesis de doclorado

17

IEL PERÚ PRIMERO I


FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC oYCY
La información que se consigne en el registro de la participación, incluyendo los datos
del CV del Directorio de Recursos Humanos afines a la CTI del Investigador Principal
Peruano, tienen carácter de declaración jurada.

Aquellos documentos que requieran firmas deberán presentarse escaneados. No se


aceptarán firmas que sean imágenes copiadas y pegadas.

3.3. Cronograma

Actividad Fecha
Apertura de la Convocatoria Lunes, 27 de agosto del 2018
Fecha límite de recepción de consultas para la
Lunes, 10 de Setiembre de 2018
Integración de bases
Publicación de bases integradas Jueves, 13 de Setiembre de 2018
Cierre de la Convocatoria Miércoles, 10 de octubre del 2018
Publicación de Resultados NOVIEMBRE
Fecha de inicio de actividades DICIEMBRE

3.4. Absolución de consultas

Las consultas sobre el contenido de las bases podrán realizarse vía correo electrónico
a: convocatorias@fondecyt.qob.pe

Las consultas sobre el funcionamiento del sistema en línea deben ser dirigidas al correo
de ayuda del sistema: mesadeayuda@fondecyt.qob.pe

Las consultas sobre resultados del concurso deben ser dirigidas al correo:
activatuconsulta@fondecyt.qob.pe

Las consultas con relación al registro y el funcionamiento del Directorio de Recursos


Humanos afines a la CTI deben dirigirse al correo de apoyo del sistema:
dina@concytec.qob.pe

E041-2018-01-BM 18

RÚ PRIME 01
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
o;)CYT
CONCYTEC U"'''''"'"'''"''"'.OO''CO-'''K
4. EVALUACIÓN

FONDECYT, a través de la Unidad de Evaluación y Selección (UES), es responsable


del proceso de evaluación y selección de las propuestas presentadas en la etapa de
postulación, hasta la publicación de los resultados del concurso,

Durante este proceso, FONDECYT podrá solicitar al postulante información o


documentación complementaria y/o aclaratoria, manteniendo el principio de equidad
para todos los postulantes, Del mismo modo, se podrá programar visitas para la revisión
del ambiente donde se instalará el equipo.

Así mismo, FONDECYT podrá hacer uso de herramientas para detección de plagio, De
detectarse algún plagio o falsedad durante el proceso de evaluación, selección o
ejecución, se tomarán las medidas de acuerdo a la Directiva 01-2017-FONDECYT-DE
que aprueba los lineamientos para la inscripción y exclusión del Registro de No Elegibles
- RENOES.

4.1. Proceso de Evaluación y Selección

4,1,1, Elegibilidad

Consiste en la verificación de los requisitos de elegibilidad según lo dispuesto en el


numeral 3.1 de las presentes Bases. El cumplimiento o incumplimiento de dichos
requisitos determinan las postulaciones aptas y no aptas, respectivamente.

Mayor detalle podrá encontrarse en el Anexo 7: Cartillas de Elegibilidad (serán (3)


cartillas, una por cada tipo de subproyecto)

4.1.2. Evaluación Externa

La evaluación técnica es realizada por evaluadores externos según las temáticas de las
postulaciones y se basa en la siguiente escala:

Escala de Calificación
No cumple Deficiente Regular Bueno Muy Sobresaliente
con el criterio Bueno
O 1 2 3 4 5

La calificación míníma aprobatoria es de 3.0 puntos.

E041-2018-01-BM 19

rEL PERÚ PRIMERO I


F'ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC t~~CYT
Los criterios y sub criterios utilizados por los evaluadores externos son los siguientes:

% del sub criterio según la modalidad


Criterios Sub criterios
Semilla Avanzado Multidiscip

Claridad conceptual en cuanto a la


formulación de los objetivos de la
propuesta y/o coherencia entre actividades,
productos y resultados esperados. 15% 10% 10%
Evidencia de sinergia entre entidades,
resultado de la propuesta temática conjunta
1.Calidad
científico-
técnica de la Estado del arte del proyecto 10% 5% 5%
propuesta Consistencia de la metodología de
10% 10% 10%
investigación
Infraestructura, equipos y ambientes
existentes en la Entidad Solicitante en
5% 5%
relación a su capacidad de cubrir los
requerimientos del proyecto.
11.Calidad
Experiencia del Investigador Principal (IP). 5% 10% 10%
profesional y
experiencia del
Capacidad del IP para liderar y ejecutar el
equipo del 5%
proyecto
proyecto
Experiencia del resto del equipo para
ejecutar el proyecto. 10% 10%

Impacto socioeconómico esperado en el


10% 10% 10%
111.Impacto de la sector, en la región, en el país
propuesta
Contribución en la formación y
15% 10% 10%
fortalecimiento de jóvenes investigadores.

Participación en el proyecto de actores


productivos y/o sociales interesados en los
resultados del proyecto y/o que permitan
15% 15% 15%
IV. mejorar la transferencia de
Sostenibilidad conocimiento/tecnolog ías al sector
de la propuesta propuesto.

Aplicación práctica de los resultados del


15% 15% 15%
subproyecto en el ámbito de influencia.

20

RIMEPO I

• rONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
(f'CYT
"« •••• ".n".~_OO.L~"K

Únicamente a las propuestas aprobadas se les otorgará el puntaje adicional en base los
siguientes criterios (es acumulativo):

1) Para propuestas que provengan de Entidades Solicitantes con domicilio fiscal


distinto de Lima Metropolitana y Callao: 10% del puntaje total obtenido. Este
criterio no aplica para la modalidad de proyectos semilla.
2) Para propuestas que incluyan entidades asociadas con domicilio fiscal distinto
de Lima Metropolitana y Callao: 10% del puntaje total obtenido.
3) Para propuestas cuyo investigador principal sea mujer o que 50% o más
investigadores (investigador principal y coinvestigadores) sean mujeres: 5% del
puntaje total obtenido.
4) Para propuestas cuyo investigador principal tenga como máximo 35 años de
edad (al cierre de postulación): 5% del puntaje total obtenido.

Con el puntaje adicional, en caso aplique, se obtendrá el puntaje final.

Mayor detalle podrá encontrarse en el Anexo 8: Cartillas de Evaluación (Serán (3)


cartillas, una por cada tipo de subproyecto)

4.1.3. Selección y Negociación

FONDECYT comunicará a los postulantes, vía correo electrónico, el resultado de la


evaluación y convocará a los postulantes aprobados a una reunión de negociación.

La reunión de negociación es liderada por un Comité de Negociación. Dicho comité se


reunirá independientemente con cada uno de los Investigadores Principales y
Coordinadores Administrativos de las entidades con la finalidad de:

1) Asegurar que la entidad seleccionada haya considerado las sugerencias de


mejora de los evaluadores. Cabe mencionar que en este punto, la evaluación ha
culminado y el puntaje alcanzado por la propuesta seleccionada no será
modificado.
2) Revisar el presupuesto y realizar los ajustes necesarios considerando la
pertinencia de los gastos
3) Concluir y validar el Plan Operativo. FONDECYT previamente proporcionará al
Investigador Principal el formato de dicho plan para que asista con la propuesta
de documento a la reunión.

Si la entidad convocada no se presenta a la negociación, desiste a la subvención, o no


se aceptan los términos de la negociación, FONDECYT podrá convocar al siguiente
postulante en el orden de mérito.

Producto de la negociación se confirma la lista de entidades seleccionadas. Al final de


la reunión, se firmará un acta de negociación que dará inicio al trámite para la firma del
convenio o contrato de subvención.

41-2018-01-BM 21

rEL PERÚ PRIMERO I


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CONCYTEC
F'ONDE
(~.'CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

4.2. Publicación de resultados

FONDECYT emitirá la Resolución de Dirección Ejecutiva con los resultados del


concurso. Los resultados son definitivos e inapelables y serán publicados en el portal
web de FONDECYT (www.fondecyt.gob.pe).

Antes de la suscripción del convenio o contrato, y de estimarlo conveniente, FONDECYT


verificará la exactitud y pertinencia de los antecedentes presentados en la postulación,
las capacidades y competencias de las entidades participantes, el respaldo de las
constancias o documentos correspondientes, así como el cumplimiento de los requisitos
y condiciones establecidas. En caso de hallar algún incumplimiento restricción o
impedimento, se dejará sin efecto la designación, resolverá el contrato o convenio en
caso haya sido suscrito, y podrá asignar el financiamiento según el orden de mérito y
disponibilidad presupuestal, según corresponda. En caso la propuesta seleccionada ya
se encuentre en ejecución, FONDECYT podrá resolver el contrato o convenio según se
establece en la Guía de Seguimiento y Monitoreo. Asimismo, en cualquiera de los casos
FONDECYT tomará las medidas correspondientes respecto a la participación en futuras
convocatorias, así como las acciones correspondientes de Ley.

4.3. Convenio o Contrato

El contrato será suscrito entre el Representante Legal, el Investigador Principal y el


Director Ejecutivo de FONDECYT.

Si el seleccionado no se presenta para firmar el contrato en el plazo establecido en la


comunicación que envía FONDECYT o renuncia a la subvención, FONDECYT podrá
asignar el financiamiento al accesitario según el orden de mérito y disponibilidad
presupuestal, según corresponda. Asimismo, en caso de desistimiento o renuncia sin la
justificación oportuna, FONDECYT podrá tomar las medidas correspondientes respecto
a su participación en futuras convocatorias

FONDECYT efectuará el primer desembolso una vez que la entidad seleccionada


presente la razón social de la entidad bancaria, número de cuenta bancaria y código
interbancario para efectuar el depósito y la carta fianza (en caso de ser una entidad de
régimen privado).

22
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• .." • FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC q./CYT
5. SEGUIMIENTO Y MONITOREO

Una vez suscrito el contrato se llevará a cabo el proceso de seguimiento y monitoreo


técnico y financiero. Éste estará a cargo de la Unidad de Seguimiento y Monitoreo (USM)
de FONDECYT, que tiene por objeto supervisar el cumplimiento de las obligaciones del
seleccionado, de acuerdo con la Guía de Seguimiento y Monitoreo.

En caso la Entidad Ejecutora, participe con una o más Entidades Asociadas, según lo
indicado en el numeral 2.2. Público Objetivo, deberá presentar, durante la primera visita
de seguimiento, el Convenio de Asociación suscrito entre estas entidades, en el marco
de la ejecución del Subproyecto ganador, donde se deberá establecer y regular como
mínimo los siguientes aspectos:

a) Indicar de manera expresa que se celebra en el marco de la ejecución del


proyecto ganador, y en mérito al Contrato suscrito entre el FONDECYT y la
Entidad Ejecutora.
b) Vigencia, que no deberá ser menor al período de vigencia del Contrato de
Adjudicación de Fondos suscrito entre el FONDECYT y la Entidad Ejecutora.
c) Principales derechos y obligaciones de las partes.
d) Señalar los aportes monetarios y/o no monetarios efectuados para la ejecución
del subproyecto.
e) Distribución de los bienes adquiridos con fondos de las partes
f) Aspectos relativos a la propiedad intelectual y derechos de autor, en el marco de
la ejecución del subproyecto,
g) Cláusula para el tratamiento de la información confidencial, y
h) Temas relativos a la solución de controversias.

Las adquisiciones y contrataciones de bienes y servicios en el marco dela ejecución


dela propuesta deberán realizarse de acuerdo con las normas del Banco Mundial, según
se detalla en el acá pite manual operativo de adquisiciones en la Guía.

041-2018-01-BM 23

!EL PERÚ PRIMERO I



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CONCYTEC
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GRUPO BANCO MUNDIAL

6. IMPLEMENTACiÓN DE POLíTICAS DE SALVAGUARDAS DEL BANCO


MUNDIAL

De acuerdo con el método de evaluación y selección, se considera que las propuestas


de subvención que serán financiados en el marco del Proyecto con el Banco Mundial
contendrán todas las previsiones ambientales para garantizar su bajo impacto
ambiental.

En los contratos/convenios de financiamiento con los beneficiarios, el FONDECYT


establecerá claramente la obligación de la entidad beneficiaria de cumplir las
disposiciones vigentes en materia de manejo ambiental y de obtener los permisos y
licencias ambientales de las autoridades competentes, cuando fuere necesario. Esta
previsión del FONDECYT asegura el conocimiento del proyecto por parte de las
autoridades ambientales y la inclusión de medidas de control de monitoreo ambiental
durante la fase de operación. Dependiendo de consideraciones técnicas y ambientales,
las autoridades ambientales pueden requerir a la entidad beneficiaria informes
regulares.

La Unidad de Evaluación y Selección -UES del FONDECYT recoge y agrupa las


propuestas de subvenciones recibidas y solicita a evaluadores externos o a "paneles de
expertos", quienes deben tener igualo mayor trayectoria científica que los evaluados; la
evaluación de las propuestas se realiza a los formatos de postulación remitidos por las
entidades solicitantes, lo cual implica la revisión de todos los aspectos.

El procedimiento general de convocatorias incluye una etapa de Seguimiento y


Monitoreo, en la cual se realiza la supervisión técnica, la cual incluye la revisión del
desempeño y la gestión ambiental de subproyecto y en consecuencia el establecimiento
de las acciones correctivas que se estimen necesarias.

Condiciones donde se aplican las políticas:


Evaluación Ambiental: OP/BP 4.01 Cuando se evidencia la posible afectación temporal
o permanente del entorno natural o social, a través de impactos directos, indirectos o
acumulativos. El nivel de evaluación depende del riesgo ambiental. Se exige a todos los
subproyectos propuestos para obtener financiamiento, con el fin de garantizar su solidez
y sostenibilidad ambiental, y mejorar así el proceso de toma de decisiones. Durante el
proceso de preparación de la evaluación ambiental, se hace la consulta a los grupos
potencialmente afectados por el subproyecto y a las organizaciones de la sociedad civil
del país acerca de los aspectos ambientales del subproyecto, y se tiene en cuenta sus
apreciaciones al respecto

La lista de acciones para mitigar los efectos socios ambientales en el marco de las
políticas del Banco Mundial se presentan en formato según anexo 6.

E041-2018-01-BM 24

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FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC Q;'CYT

DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA Los casos no previstos en las Bases, el Contrato o la Guía de
Seguimiento y Monitoreo serán resueltos por la Dirección Ejecutiva
de FONDECYT.

SEGUNDA Todo seleccionado que se someta a las presentes Bases, debe


conducir su actuación sin transgredir las normas sobre propiedad
intelectual. Asimismo, si la propuesta incluye el uso de recursos de la
biodiversidad, los seleccionados deberán comprometerse a iniciar el
proceso de solicitud de la autorización de investigación, con o sin
colecta y/o contrato de acceso a los recursos genéticos, de acuerdo
a los procedimientos y normativas de las Autoridades Sectoriales de
Administración y Gestión.

TERCERA En caso que la investigadora principal o la tesista atraviesen por un


periodo de gestación durante la ejecución del proyecto se considerará
una ampliación automática de hasta 6 meses, previa solicitud y
presentación de documentos probatorios.

CUARTA Las comunidades y las personas que creen que se ven afectadas
negativamente por un proyecto respaldado por el Banco Mundial
pueden presentar reclamos a los mecanismos existentes de
reparación de agravios a nivel de proyecto o al Servicio de
Reparación de Agravios (GRS) del Banco Mundial. Las comunidades
y personas afectadas por el proyecto pueden presentar su queja ante
el Panel de Inspección independiente del Banco Mundial que
determina si el daño ocurrió, o podría ocurrir, como resultado del
incumplimiento de las políticas y procedimientos del Banco Mundial.
Las quejas pueden presentarse en cualquier momento luego de que
las inquietudes hayan sido notificadas directamente al Banco
Mundial, y la Administración del Banco ha tenido la oportunidad de
responder. Para obtener información sobre cómo presentar quejas
ante el Servicio de Reparación de Agravios (GRS) corporativo del
Banco Mundial, visite hUp:l/www.worldbank.org/GRS. Para obtener
información sobre cómo presentar quejas ante el Panel de Inspección
del Banco Mundial, visite www.inspectionpanel.org.

QUINTA En caso de que existan saldos, estos serán adjudicados a las


propuestas accesitarias en orden de mérito técnico, priorizando las
que procedan de regiones, empezando por los proyectos de
investigación en la modalidad multidisciplinario, luego la modalidad
avanzados, culminando en la modalidad semilla hasta agotar los
saldos existentes.

E041-20 18-0 1-BM 25

rEL PERÚ PRIMERO I


F"ONDE ~ GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
(~~
CYT
ANEXO 1

SECTORES ESTRATÉGICOS

1) AGROINDUSTRIA y ELABORACiÓN DE ALIMENTOS: Comprende la producción e


industrialización de productos agropecuarios que transforma materias primas en
productos para el consumo alimenticio. También se considera aquellas actividades
orientadas a la elaboración de alimentos para el consumo humano a partir de
productos de la agroindustria y de productos hidrobiológicos.

2) FORESTAL MADERABLE: Comprende las actividades asociadas a la extracción,


primera y segunda transformación como resultado del procesamiento de materias
primas maderables. También se incluye la manufactura del papel y cartón.

3) TEXTIL Y CONFECCIONES: Comprende preparación e hilatura de fibras textiles


(naturales y sintéticos), la tejedura, el acabado de productos textiles y prendas de
vestir, así como la fabricación de artículos confeccionados de materias textiles, donde
se incluye la elaboración de telas, prendas de vestir y artículos relacionados.

4) MINERIA Y SU MANUFACTURA: Comprende la extracción y preparación de


minerales, que incluye sus procesos de manufactura (tales como lixiviación, flotación,
refinamiento, etc.), industrias conexas que brinden soluciones al sector minero,
además de incluirse la manufactura transformativa.

5) MANUFACTURA AVANZADA: Comprende la fabricación de productos existentes a


partir de nuevos procesos (basados en la automatización, la computación, el software,
entre otros) y/o de nuevos productos que utilizan nuevas tecnologías (nanotecnología,
biotecnología, entre otros). El concepto se aplica a todas las industrias que tienen un
proceso de manufactura.

6) ECOTURISMO, RESTAURACiÓN E INDUSTRIAS CREATIVAS:


Comprende actividades de desarrollo tecnológico asociadas a:
a) Ecoturismo, que se basa en el disfrute del paisaje natural por las personas
constituyendo una forma de uso del bosque y otros sistemas de vegetación
silvestre. El ecoturismo hace parte del turismo de naturaleza, el cual presenta
gran variedad de ofertas naturales como lagos, ríos, montañas, bosques,
nevados, desiertos, entre otras.
b) Restauración y puesta en valor de bienes arqueológicos, atendiendo a los
diferentes materiales que los constituyen y a las causas de degradación,
evaluando de los distintos sistemas de limpieza, reintegración volumétrica y
cromática y su protección, para la recuperación del aspecto estético y formal
del objeto.
c) Servicios turísticos basados en industrias creativas, los cuales aprovechan la
gran variedad de capacidades humanas, recursos naturales y culturales
existentes en un determinado ámbito geográfico. Las industrias creativas son
aquellas en las que el producto o servicio contiene un elemento artístico o
creativo substancial e incluye sectores como la arquitectura y publicidad.

E041-2018-01-BM 26
,
U IMER
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC o?CYT
ANEXO 2

MONTO DIARIO MÁXIMO FINANCIABLE POR CONCEPTO DE VIÁTICOS

Zona Geográfica Monto Diario Máximo En Soles


Territorio Nacional 320
Africa 660
América Central 660
América del Norte 726
América del Sur 660
Asia 858
Caribe 792
Europa 858
Oceanía 792
Territorio Nacional 320

E041-2018-01-BM 27

IEL PERÚ RIMERO I


••
.
·.i
~. FONDE
~~.
CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
ANEXO 3

MONTO MÁXIMO FINANCIABLE POR CONCEPTO DE MANUTENCiÓN

País Soles I Día País Soles I Día


Abjasia 194 Colombia 115
Afganistán 164 Comoras 145
Albania 194 Corea del Norte 164
Alemania 194 Corea del Sur 164
Andorra 194 Costa de Marfil 145
Angola 145 Costa Rica 115
Antigua y Barbuda 141 " Croacia 194
Arabia Saudí 181t' Cuba .. 141
Argelia ,145 " ,Dinamarca' 194
Argentina 115 Dominica 141
Armenia 194 Ecuador 115
Australia 161 Egipto 181
Austria 194 El Salvador 115
Azerbaiyán 194 Emiratos Arabes Unidos 181
Bahamas 141 Eritrea 145
Bangladés 164 Eslovaquia 194
Barbados 141 Eslovenia 194
Baréin 181 España 194
Bélgica 194 Estado Federal de
194
Nueva Rusia
Belice 115 Estados Unidos 208
Benín 145 Estonia 194
Bielorrusia 194 Etiopía 145
Birmania 164 Filipinas 164
Bolivia 115 Finlandia 194
Bosnia y Herzegovina 194 Fiyi 125
Botsuana 145 Francia 194
Brasil • 132 Gabón 145
Brunéi 164 Gambia 145
Bulgaria 194 ,Georgia 194
Burkina Faso 145 :Ghana 145
Burundi 145 Granada 141
Bután
Cabo Verde
Camboya
164
145
164
• Grecia
Guatemala
Guinea
194
115
145
Camerún 145 Guinea Ecuatorial 145
Canadá 148 Guinea-Bisáu 145
Catar 181 Guyana 115
had 145 Haití 141
ile 115 Honduras 115
181 Hungría 194

rEL PERÚ PRIMER~


CONCYTEC

.
. •••",/
~,
F'ONDE
o;;CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

Chipre 181 India 164


Ciudad del Vaticano 194 Indonesia 164
Irak 181 Namibia 145
Irán 181 Nauru 125
Irlanda 194 Nepal 164
Islandia 194 Nicaragua 115
Islas Marshall 125 Níger 145
Islas Salomón 125 Nigeria 145
Israel 181 Noruega 194
Italia 194 Nueva Zelanda 125
Jamaica 141 Omán 181
Japón 164 Osetia del Sur 194
Jordania 181 Países Bajos 194
Kazajistán 194 Pakistán 164
Kenia 145 Palaos 125
Kirguistán 164 Palestina 181
Kiribati 125 Panamá 115
Kosovo 194 Papúa Nueva Guinea 125
Kuwait 181 Paraguay 115
Laos 164 Perú 83
Lesoto 145 Polonia 194
Letonia 194 Portugal 194
Líbano 181 Reino Unido 203
República Árabe
Liberia 145 145
Saharaui Democrática
República
Libia 181 145
Centroafricana
Liechtenstein 194 República Checa 194
Lituania 194 República de Macedonia 194
República del Alto
Luxemburgo 194 194
Karabaj
Madagascar 145 República del Congo 145
República Democrática
Malasia 164 145
del Congo
Malaui 145 República Dominicana 141
Maldivas 164 República Popular China 164
República Turca del
Mali 145 194
Norte de Chipre
Malta 194 Ruanda 145
Marruecos 145 Rumania 194
Mauricio 145 Rusia 194
¿ ~Mauritania
~
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~ IcroneSla
145
148
125
Samoa
San Cristóbal y Nieves
San Marino
125
141
194
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San Vicente y las 141

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;l~J oldavia 194
Granadinas

E041-2018-01-BM 29
~L PERÚ PRIMER~
. ••

. ~,
.it
.,-'
CONCYTEC
FONDE
(f. CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

Mónaco 194 Santa Lucía 141


Mongolia 164 Santo Tomé y Príncipe 145
Montenegro 194 Senegal 145
Mozambique 145 Serbia 194
Seychelles 145 Togo 145
Sierra Leona 145 Tonga 125
Singapur 164 Transnistria 194
Siria 181 Trinidad y Tobago 141
Somalia 145 Túnez 145
Somalilandia 145 Turkmenistán 164
Sri Lanka 164 Turquía 194
Suazilandia 145 Tuvalu 125
Sudáfrica 145 Ucrania 194
Sudán 181 Uganda 145
Sudán del Sur 145 Uruguay 115
Suecia 194 Uzbekistán 164
Suiza 194 Vanuatu 125
Surinam 115 Venezuela 115
Tailandia 164 Vietnam 164
Taiwán 164 Yemen 181
Tanzania 145 Yibuti 145
Tayikistán 164 Zambia 145
Timor Oriental 164 Zimbabue 145

E041-2018-01-BM 30
IEL PERÚ RIMER~
.
. ••
• e/e

CONCYTEC
~,

FONDE
q~.CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

ANEXO 4

CARTA DE PRESENTACiÓN Y COMPROMISO DE LA ENTIDAD SOLICITANTE

Ciudad, de de 2018

Señor
Director Ejecutivo ., .•.
Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico
y de Innovación Tecnológica. -
Lima.- • 4!t
••
Tengo el agrado de di~girme ~usted como Representante. Legal, con poder vigente de
[ J (Razón social de la entid~d ~Ii~itante) con dom icilio en
[ J RUC W [ J para comunicarle que
nuestra institución tiene intención de participar en el proyecto de investigación básica
titulado [ J, el cual será presentado al concurso "Subproyectos de
investigación aplicada y desarrollo tecnológico". Este proyecto es dirigido por
[ J, dependencia que participa como Entidad Solicitante del
proyecto ante el Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y de Innovación
Tecnológica.
De resultar seleccionado, nuestra institución y el Investigador Principal se comprometen
a suscribir un convenio con el Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y
de Innovación Tecnológica.
Las actividades a cargo nuestra institución para el proyecto serán ejecutadas por
nuestra dependencia [ ], y el personal que comprenderá el
equipo de investigación es el siguiente:

Nombres y Doc. Identidad Cargo en la Dependencia Función en el


Apellidos N° Institución Proyecto
Investigador
,..,
. ... Principal

• t\ C) Coinvestigador
Gestor Tecnológico

O Coordinador
Administrativo
(
U-
quienes cumplen con los requisitos establecidos en el numeral 3.1 de las bases del
concurso. •

de investigación estará
aportes a la ejecución del

'---0 '"
I ~ ••
IEL PERÚ PRIMER~
..'..-~,••
.",... F'ONDE ~ GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
(~.CYT
Por nuestra participación en el Proyecto, realizaremos aportes al proyecto de
investigación, según indica el numeral 2.4.3 Contrapartida, en las Bases, con aporte
monetario de SI "" y aporte no monetario de SI "."

Finalmente, declaro que nuestra organización realiza actividades de investigación.


De resultar seleccionado, nuestra institución y el Investigador Principal, quien tiene una
relación laboral y/o contractual mínima de 20 horas semanales, nos comprometemos a:

1. Suscribir un convenio con el Fondo Nacional de Desarrollo Científico y


Tecnológico y de Innovación Tecnológica.
2. Cumplir con los aportes según indica el numeral 2.4.3 Contrapartida de las Bases.
3. Brindar información a CONCYTEC y FONDECYT, durante y después de la
subvención para verificar el cumplimiento de los compromisos adquiridos.
4. Cumplir con llevar a cabo la lista de acciones establecidas en la propuesta para
mitigar efectos socio - ambientales en el marco de las políticas de salvaguarda del
banco mundial.

Finalmente, declaro que nuestra organización realiza actividades de investigación.

Sin otro particular, quedo de usted.

Atentamente,

(FIRMA Y SELLO DEL REPRESENTANTE LEGAL)


NOMBRES Y APELLIDOS
DNI
CARGO EN LA INSTITUCiÓN

E041-2018-01-BM 32 rEL PERÚ RIMER~


FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC cf,CYT
ANEXO 5A

CARTA DE PRESENTACiÓN Y COMPROMISO DE LA ENTIDAD ASOCIADA

Ciudad de de 2018
Señor
Director Ejecutivo
Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico
y de Innovación Tecnológica
Lima.-

Tengo el agrado de dirigirme a usted como Representante Legal de


[ l (Razón social de la entidad asociada) con domicilio en
[ l RUC N° [ l para comunicarle que
nuestra institución tiene intención de participar en el proyecto de investigación aplicada
titulado [ l, el cual será presentado al concurso "Subproyectos de
investigación aplicada y desarrollo tecnológico". Este proyecto es dirigido por
[ ], dependencia que participa como Entidad Asociada del
proyecto ante el Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y de Innovación
Tecnológica.
Las actividades a cargo nuestra institución para el proyecto serán ejecutadas por
nuestra dependencia [ ], y el personal que comprenderá el
equipo de investigación es el siguiente:

Nombres y Doc. Identidad Cargo en la Dependencia Función en el


Apellidos N° Institución Proyecto
Coinvestigador
Otros

Estas personas cumplen con los requisitos establecidos.


Por nuestra participación en el Proyecto. realizaremos aportes al proyecto de
investigación. con aporte monetario de SI .... y aporte no monetario de SI .....

Finalmente, declaro que nuestra organización realiza actividades de investigación

Sin otro particular, quedo de usted.

Atentamente.

(FIRMA)'
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI
CARGO EN LA INSTITUCiÓN

E041-2018-01-BM 33
IEL PERÚ PRIMER~
. ..
,


.~.
0"'*

CONCYTEC
FONDE
(~~CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

ANEXO 58
PARA ENTIDADES ASOCIADAS EXTRANJERAS
APPENDIX 58: FOR INTERNATIONAL ENTITIES

CARTA DE COMPROMISO
LETTER OF COMMITMENT

Señor / Mr
Director Ejecutivo / ExecutiveDirector
Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y
de Innovación Tecnológica
National Fund for Scientific and Technological
Development and Innovation
Lima.-

Por medio de la presente, expreso el interés de la institución , como


autoridad competente, de participar junto a la Entidad Solicitante .
en el proyecto de investigación denominado presentado al Concurso
"E041-2018-01-BM Proyectos de Investigación y Desarrollo Tecnológico".
Hereby, I express the interest of the institution , as a competent
authority, to participate with the Applicant Entity in the basic
research project submitted to the call "E041-2018-01-BM Research and
Technological Development Projects"

Nuestro compromiso de aporte en el proyecto consiste en (descripción breve):


[ ]
Our commitment supporting the project consists of (brief description):
[ ]

A continuación, la lista de personas de la institución que participarán:


Next, the Iist of people of the institution that will participate

Nombres y Apellidos Función en el Proyecto


Name and lastname Role in the project
Cainvestigadar I Ca investigatar

Atentamente / Sincerely

E041-2018-01-BM 34
IEL PERÚ PRIMERO J
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC o:'CYT
ANEXO 6

LISTA DE ACCIONES PARA MITIGAR EFECTOS SOCIO - AMBIENTALES EN EL


MARCO DE
LAS POLlTICAS DE SALVAGUARDA DEL BANCO MUNDIAL

Efectos Ambientales/Sociales Respuesta


Politicas
Acciones a
Operacionale
La ejecución del subproyecto afectará Implementar
s del BM Si /No
con:

Cambios en la calidad del agua


Vertimientos de residuos químicos y metales
pesados a cuerpos de agua
Contaminación con desechos sólidos a
cuerpos de aQua
Uso de agroquímicos
Perdida del recurso agua
Efectos erosivos en el suelo
Pérdidas de materia orgánica en el suelo
La afectación de la estructura de los suelos
Contaminación por desechos sólidos al suelo
Contaminación con tóxicos e hidrocarburos
Aporte de material particulado
Evaluación
Ambiental: Generación de emisiones
OP/BP 4.01 Afectación a ecosistemas naturales
Introducción de especies exóticas - desarrollo
e introducción de organismos vivos
modificados - OVM
Pérdida de la agrobiodiversidad
En zonas o áreas naturales protegidas
Alteración en los paisajes agropecuarios
Instalaciones nuevas o existentes que
representan un riesgo a la salud y seguridad
de las personas (reservorios no cercados,
equipos mecánicos y plantas de beneficio,
etc.)
Riesgos a la salud por uso de equipos (e.g.
segadoras, equipos para fumiQar, etc.)
Otros (especificar):

E041-2018-01-BM 35
rEL PERÚ PRIMER~
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
q.1CYT
CONCYTEC

ANEXO 7

CARTILLA DE ELEGIBILIDAD
"PROYECTO DE INVESTIGACiÓN APLICADA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO"
Código del Concurso: E041-2018-01-BM Semilla

Nro. Elegibilidad Revisión


Las entidades participantes deberán cumplir con lo
establecido en la Sección 2.2, Público Ob'etivo

La Entidad Solicitante (ES) es una entidad legalmente


constituida en el Perú y/o inscrita en SUNARP y con Consulta página web de SUNEDU
domicilio fiscal en regiones. La Entidad Solicitante, deberá incluir
Las entidades solicitantes pueden ser:
en la propuesta, la participación de una
(1) o más de sus dependencias, siendo
a) Universidades que se encuentren licenciadas o
la dependencia, aquella unidad
en proceso de licenciamiento por la SUNEDU
reconocida en la estructura
1.1 b) Institutos o Centros de investigación de
organizacional de la institución;
régimen público, exceptuando al ITP y sus
llámese Escuela, Facultad,
CITEs
Laboratorio, Oficina de Investigación,
e) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas
Campo Experimental, Grupo de
de Educación Superior que se encuentren
Investigación, etc.
autorizados por el MINEDU o que hayan
recibido su Licenciamiento como lES
d) Asociaciones privadas que realicen
investigación, según su objeto social.

La entidad asociada (EA) puede estar constituida o no Es opcional la participación de una EA.
en el Perú. En el caso que esté constituida en el Perú, Si hubiera una o más, se cotejará que
pueden participar como entidades asociadas peruanas tenga(n) RUC activo y habido en caso
las siguientes: sea nacional.
a) Universidades que se encuentren licenciadas o
en proceso de licenciamiento por la SUNEDU
b) Universidades extranjeras
c) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas
de Educación Superior que se encuentren
autorizados por el MINEDU o que hayan
1.2
recibido su licenciamiento como lES
d) Institutos o Centros de Investigación de
régimen público
e) Asociaciones de régimen privado
f) Empresas
g) Centros de Innovación Productiva y
Transferencia Tecnológica (CITEs) públicos o
privados.
h) Centros Internacionales, domiciliados o no
domiciliados en el país
La propuesta deberá cumplir con la conformación del
2
equipo establecida en la Sección 1.4
a) Un investigador principal
b) Un tesista de pregrado o posgrado

36 IiLPERÚ PRIMERO J
.
.. w".
o•
/~,

FONDE
tf'CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
El Investigador Principal y los demás integrantes del Consulta en el Directorio de Recursos
equipo investigador deberán cumplir con los requisitos Humanos afines a la CTI.
3 establecidos en la Sección 2.3, Conformación del
equipo

Un (01) Investigador principal Consulta en el Directorio de Recursos


Ser residente o tener domicilio habitual en el Perú. Humanos afines a la CTI.
a) Tener título universitario o a nivel de posgrado Tener en cuenta que
Los títulos profesionales y grados
académicos: son aquellos reconocidos
por SUNEDU y tendrán opción de ser
importados por el Directorio de
Recursos Humanos afines a la CTI, de
lo contrario, si el título/grado no es
reconocido por SUNEDU, el postulante
3.1 deberá:
1) Si es un título o grado emitido por
una universidad peruana,
deberá adjuntarlo manualmente
2) Si es un grado emitido en el
extranjero deberá adjuntarlo
manualmente, si no se encuentra
inscrito en la SUNEDU, deberá
solicitar inscribirlo durante los 12
meses posteriores a la firma del
contrato.
b) Haber liderado o participado en un (01) proyecto Consulta en el Directorio de Recursos
como mínimo o hasta en cinco proyectos de Humanos afines a la CTI
investigación como máximo.
Deberá adjuntar la constancia emitida
por la institución donde se ejecutó el
proyecto y/o la entidad que
subvencionó el mismo, los dos últimos
proyectos deberán haber sido
ejecutados durante los últimos 7
años. Para ser válidas, las constancias
deben contener el titulo del proyecto, la
fuente de financiamiento, el nombre y
rol que desempeñó el Investigador
Principal postulante en el proyecto y las
fechas en las que se ejecutaron los
mismos.
c) Tener relación laboral o contractual con la Entidad Se revisará el formato del Anexo 4
Solicitante
d) El investigador principal no debe haber liderado Se revisará los registros de ganadores
proyectos financiados por el FONDECYT. de los diferentes esquemas financieros
que ofrece FONDECYT.

Un (01) tesista de pregrado o posgrado El tesista puede o no estar identificado


• Estudiante o egresado de universidades peruanas. en la postulación, en caso no esté
identificado deberá incorporarse

E041-2018-01-BM 37
rEL PERÚ PRIME~
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
(~.ICYT
CONCYTEC ii('(":,~ yl.",nt'~""'~"'.D o.; (.O"C~t•••.

durante el primer año de la ejecución


del proyecto.
La Entidad Asociada peruana que sea una Empresa Consulta página web SUNAT (Registro
deberá acreditar por lo menos dos (2) años de Único de Contribuyente, RUC)
funcionamiento continúo, anteriores a la fecha de Revisar documento adjunto en el SIG:
4 Declaración de Impuesto a la Renta de
postulación. Adicionalmente, deben registrar una venta
la empresa (EA) último periodo fiscal.
anual superior a 150 UIT.

Las entidades participantes privadas (exceptuando las Consulta en la página web SUNAT
5 universidades) deberán contar con RUC activo y
habido.

6 Presentar la documentación obligatoria de acuerdo con


el numeral 3.2.
CV del Investigador Principal del Directorio de Recursos Según revisión de 3. a by c
6.1 Humanos afines a la CTI. El CV se genera de manera
automática al momento del envio del registro.
Carta de presentación y compromiso de la Entidad Se revisará el Anexo 4
6.2
Solicitante

Carta(s) de presentación y compromiso de la(s) Se revisará el Anexo 5


6.3
Entidad(es) Asociada(s), de ser el caso

CRITERIOS DE NO ELEGIBILIDAD
Que una entidad participante esté inhabilitada de
1 Se revisará la página de OSCE.
contratar con el Estado.
Que un integrante del equipo de investigación
2 Se revisará la ficha de postulación.
desempeñe más de una función en el equipo.
Que una entidad participante, el Investigador Principal
o un Coinvestigador tenga obligaciones pendientes con
3 Se revisará en RENOES
el FONDECYT o que se encuentre registrado en el
Registro de No Elegibles (RENOES).

38
!EL PERÚ PRIMEROJ
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
v;!CYT
tl«a~,I""~"I'.""'.~"'_OO •.. t.:O<"Cy'.H

CARTILLA DE ELEGIBILIDAD
"PROYECTO DE INVESTIGACiÓN APLICADA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO"
Código del Concurso: E041-2018-01-BMAvanzado

Nro. Elegibilidad Revisión


Las entidades participantes deberán cumplir con lo
establecido en la Sección 2.2, Público Ob'etivo
La Entidad Solicitante (ES) es una entidad legalmente
constituida en el Perú y/o inscrita en SUNARP.
Consulta página web de SUNEDU
Las entidades solicitantes pueden ser:
La Entidad Solicitante, deberá
incluir en la propuesta, la
a) Universidades que se encuentren licenciadas o en
participación de una (1) o más de
proceso de licenciamiento por la SUNEDU sus dependencias, siendo la
b) Institutos de régimen público, exceptuando al ITP dependencia, aquella unidad
1.1
y sus CITEs reconocida en la estructura
c) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas de organizacional de la institución;
llámese Escuela, Facultad,
Educación Superior que se encuentren
Laboratorio, Oficina de
autorizados por el MINEDU o que hayan recibido Investigación, Campo Experimental,
su Licenciamiento Grupo de Investigación, etc.
como lES
d) Asociaciones privadas que realicen investigación,
según su objeto social.
La entidad asociada (EA) puede ser pública o privada, Es opcional la participación de una
puede estar constituida o no en el Perú. En el caso que EA. Si hubiera una o más, se
esté constituida en el Perú, pueden participar como cotejará que tenga(n) RUC activo y
entidades asociadas peruanas las siguientes: habido en caso sea nacional.
a) Universidades que se encuentren licenciadas o en
proceso de licenciamiento por la SUNEDU
b) Universidades extranjeras
c) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas de
Educación Superior que se encuentren
1.2 autorizados por el MINEDU o que hayan recibido
su licenciamiento como lES
d) Institutos o Centros de Investigación de régimen
público
e) Asociaciones de régimen privado
f) Empresas
g) Centros de Innovación Productiva y Transferencia
Tecnológica (CITEs) públicos o privados.
h) Centros Internacionales, domiciliados o no
domiciliados en el país
2 La propuesta deberá cumplir con la conformación del
e ui o establecida en la Sección 1.4
a) Un investigador principal Se revisarán campos de postulación
b) Un coinvestigador relacionados a la conformación del
c) Un tesista de posgrado equipo.
d) Un gestor tecnológico
El Investigador Principal y todos los participantes deberán Consulta en el Directorio de
3 cumplir con los requisitos establecidos en la Sección 2.3, Recursos Humanos afines a la CTI.
Conformación del equipo

39
ERÚPRIMER~
••
• cr~.
• e/e FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC (f:CYT
Un (01) Investigador principal Consulta en el Directorio de
Se admite sólo una postulación por investigador Recursos Humanos afines a la CTI.
principal. Tener en cuenta que
Ser residente o tener domicilio habitual en el Perú. Los títulos profesionales y grados
a) Tener grado de Maestro o Doctor académicos: son aquellos
reconocidos por SUNEDU y tendrán
opción de ser importados por el
Directorio de Recursos Humanos
afines a la CTI, de lo contrario, si el
título/grado no es reconocido por
SUNEDU, el postulante deberá:
3.1 1) Si es un título o grado emitido
por una universidad peruana,
deberá adjuntarlo
manualmente.
2) Si es un grado emitido en el
extranjero deberá adjuntarlo
manualmente, si no se
encuentra inscrito en la
SUNEDU, deberá solicitar
inscribirlo durante los 12 meses
posteriores a la firma del
contrato.
b) Haber liderado algún proyecto de investigación (no Consulta en el Directorio de
incluye la tesis de titulación o posgrado) Recursos Humanos afines a la CTI

Deberá adjuntar la constancia


emitida por la institución donde se
ejecutó el proyecto y/o la entidad
que subvencionó el mismo, los dos
últimos proyectos deberán haber
sido ejecutados durante los últimos
7 años. Para ser válidas,
las constancias deben contener el
título del proyecto, la fuente de
financiamiento, el nombre y rol que
desempeñó el Investigador Principal
postulante en el proyecto y las
fechas en las que se ejecutaron los
mismos.
c) Tener relación laboral o contractual con la Entidad Se revisará el formato del Anexo 4
Solicitante al momento de la postulación
3.2 Un (01) coinvestigador
a) Tener mínimo el grado de maestro en áreas del Consulta en el Directorio de
conocimiento relacionadas con el proyecto Recursos Humanos afines a la CTI.
Un (01) tesista de posgrado El tesista puede o no estar
• Estudiante o egresado de universidades peruanas. identificado en la postulación, en
3.3 caso no esté identificado deberá
incorporarse durante el primer año
de la ejecución del proyecto.
Un (01) gestor tecnológico

40
fEL PERÚ RIME~
F"ONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
ctJCYT
a) Profesional con grado académico bachiller o titulo Consulta en el Directorio de
universitario Recursos Humanos afines a la cn
La Entidad Asociada peruana
que sea una Empresa Consulta pagina web SUNAT
deberá acreditar por lo menos dos (2) años de (Registro Único de Contribuyente,
funcionamiento continúo, anteriores a la fecha de RUC)
4 Revisar documento adjunto en el
postulación. Adicionalmente, deben registrar una venta
SIG: Declaración de Impuesto a la
anual superior a 150 UIT. Renta de la empresa (EA) último
periodo fiscal.
Las entidades participantes privadas (exceptuando las Consulta en la página web SUNAT
5
universidades) deberán contar con RUC activo y habido.

Presentar la documentación obligatoria de acuerdo al


6
numeral 3.2.
CV del Investigador Principal del Directorio de Recursos Según revisión de 3. a, b y c

6.1
Humanos afines a la cnEl CV se genera de manera
automática al momento del envío del registro.

Carta de presentación y compromiso de la Entidad Se revisará el Anexo 4


6.2
Solicitante
Carta(s) de presentación y compromiso de la(s) Se revisará el Anexo 5
6.3
Entidad(es) Asociada(s), de ser el caso

CRITERIOS DE NO ELEGIBILIDAD
Que una entidad participante esté inhabilitada de contratar
1 Se revisará la página de OSCE.
con el Estado.
Que un integrante del equipo de investigación desempeñe
2 Se revisará la ficha de postulación.
más de una función en el equipo.
Que una entidad participante, el Investigador Principal o un
Ca investigador tenga obligaciones pendientes con el
3 Se revisará en RENOES
FONDECYT o que se encuentre registrado en el Registro
de No Elegibles (RENOES).

E041-2018-01-BM 41
rEL PERÚ PRIMER~
. .
./

•o¿~
....•
FONDE @ GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
(~.'CYT
CARTILLA DE ELEGIBILIDAD
"PROYECTO DE INVESTIGACiÓN APLICADA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO"
Código del Concurso: E041-2018-01-BM Multidisciplinario

Nro. Elegibilidad Revisión


Las entidades participantes deberán cumplir con lo
establecido en la Sección 2.2, Público Ob'etivo
La Entidad Solicitante (ES) es una entidad legalmente
constituida en el Perú y/o inscrita en SUNARP.
Las entidades solicitantes pueden ser: Consulta página web de SUNEDU
Entiéndase como Entidad
a) Universidades que se encuentren licenciadas o en Solicitante a una entidad y su
proceso de licenciamiento por la SUNEDU dependencia que presenta la
b) Institutos de régimen público, exceptuando al ITP propuesta; siendo la dependencia,
1.1 y sus CITEs aquella unidad reconocida en la
e) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas de estructura organizacional de la
Educación Superior que se encuentren institución; llámese Escuela,
autorizados por el MINEDU o que hayan recibido Facultad, Laboratorio, Oficina de
su Licenciamiento Investigación, Campo Experimental,
como lES Grupo de Investigación, etc.

d) Asociaciones privadas que realicen investigación,


según su objeto social.

La entidad asociada (EA) puede ser pública o privada, Es obligatoria la participación de al


puede estar constituida o no en el Perú. En el caso que menos una EA. Se cotejará que
esté constituida en el Perú, pueden participar como tenga(n) RUC activo y habido en
entidades asociadas peruanas las siguientes: caso sea nacional.
a) Universidades que se encuentren licenciadas o en
proceso de licenciamiento por la SUNEDU
b) Universidades extranjeras
c) Institutos de Educación Superior y/o Escuelas de
Educación Superior que se encuentren
autorizados por el MINEDU o que hayan recibido
1.2
su licenciamiento como lES
d) Institutos o Centros de Investigación de régimen
público
e) Asociaciones de régimen privado
f) Empresas
g) Centros de Innovación Productiva y Transferencia
Tecnológica (CITEs) públicos o privados.
h) Centro Internacionales, domiciliados o no
domiciliados en el país

2 La propuesta deberá cumplir con la conformación del


e ui o establecida en la Sección 1.4
a) Un investigador principal Se revisarán campos de postulación
b) Dos coinvestigadores (uno por cada grupo de relacionados a la conformación del
equipo.
investigación), (uno debe estar vinculado
contractualmente con entidades de regiones)
e) Dos tesistas de posgrado
d) Un gestor tecnológico

E041-2018-01-BM 42
IEL PERÚ PRIMERO I
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
ttJCYT
El Investigador Principal y todos los demás integrantes del Consulta en el Directorio de
3 equipo investigador deberán cumplir con los requisitos Recursos Humanos afines a la cn
establecidos en la Sección 2.3, Conformación del equipo

Un (01) Investigador principal Consulta en el Directorio de


Se admite sólo una postulación por investigador Recursos Humanos afines a la cn
principal. Tener en cuenta que
Ser residente o tener domicilio habitual en el Perú. Los títulos profesionales y grados
a) Tener grado de Maestro o Doctor académicos: son aquellos
reconocidos por SUNEDU y tendrán
opción de ser importados por el
Directorio de Recursos Humanos
afines a la CTI, de lo contrario, si el
título/grado no es reconocido por
SUNEDU, el postulante deberá:
3.1 1) Si es un título o grado emitido
por una universidad peruana,
deberá adjuntarlo
manualmente.
2) Si es un grado emitido en el
extranjero deberá adjuntarlo
manualmente, si no se
encuentra inscrito en la
SUNEDU, deberá solicitar
inscribirlo durante los 12 meses
posteriores a la firma del
contrato.
b) Haber liderado algún proyecto de investigación (no Consulta en el Directorio de
incluye la tesis de titulación o posgrado) Recursos Humanos afines a la CTI

Deberá adjuntar la constancia


emitida por la institución donde se
ejecutó el proyecto y/o la entidad
que subvencionó el mismo, los dos
últimos proyectos deberán haber
sido ejecutados durante los últimos
7 años. Para ser válidas,
las constancias deben contener el
título del proyecto, la fuente de
financiamiento, el nombre y rol que
desempeñó el Investigador Principal
postulante en el proyecto y las
fechas en las que se ejecutaron los
mismos.
c) Tener relación laboral o contractual con la Entidad Se revisará el formato del Anexo 4
Solicitante al momento de la postulación

Dos (02) coinvestigadores (uno por cada grupo de


3.2
investigación)
a) Tener mínimo el grado de maestro en áreas del Se revisará que al menos un
conocimiento relacionadas con el proyecto investigador esté vinculado a una

E041-2018-01-BM 43
IEL PERÚ PRIMER~
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC (~~
CYT
institución de región del interior del
país.
Se revisará lo mismo que en el
acápite 3.1
Dos (02) tesistas de posgrado Los tesistas pueden o no estar
• Estudiantes o egresados de universidades peruanas . identificados en la postulación, en
3.3 caso no estén identificados deberán
incorporarse durante el primer año
de la ejecución del proyecto.
3.4 Un (01) gestor tecnológico
a) Profesional con grado académico bachiller o título Consulta en el Directorio de
universitario Recursos Humanos afines a la CTI.
La Entidad Asociada peruana que sea una Empresa Consulta pagina web SUNAT
deberá acreditar por lo menos dos (2) años de (Registro Único de Contribuyente,
funcionamiento continúo, anteriores a la fecha de RUC)
4 Revisar documento adjunto en el
postulación. Adicionalmente, deben registrar una venta
SIG: Declaración de Impuesto a la
anual superior a 150 UIT. Renta de la empresa (EA) último
periodo fiscal.
Las entidades participantes privadas (exceptuando las Consulta en la página web SUNAT
5
universidades) deberán contar con RUC activo y habido.
Presentar la documentación obligatoria de acuerdo con el
6
numeral 3.2.
CV del Investigador Principal del Directorio de Recursos Según revisión de 3 a b y c

6.1
Humanos afines a la cn El CV se genera de manera
automática al momento del envio del registro.

Carta de presentación y compromiso de la Entidad Se revisará el Anexo 4


6.2
Solicitante

6.3 Carta(s) de presentación y compromiso de la(s) Se revisará el Anexo 5


Entidad(es) Asociada(s), de ser el caso

CRITERIOS DE NO ELEGIBILIDAD
Que una entidad participante esté inhabilitada de contratar
1 Se revisará la página de OSCE.
con el Estado.
Que un integrante del equipo de investigación desempeñe
2 Se revisará la ficha de postulación.
más de una función en el equipo.
Que una entidad participante, el Investigador Principal o un
Coinvestigador tenga obligaciones pendientes con el
3 Se revisará en RENOES
FONDECYT o que se encuentre registrado en el Registro
de No Elegibles (RENOES).

E041-20 18-0 1-BM 44


FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC Q:,'CYT

45
~L PERÚ PRIMER~
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
q~.CYT
CONCYTEC
ANEXO 8

¿Se justifica correctamente la realización


Claridad conceptual en
del estudio?, ¿cubre la brecha o el vacío
cuanto a la formulación de
del conocimiento?, ¿los objetivos se No cumple con el subcriterio: O
los objetivos de la
formulan de forma clara y consistente y puntos
propuesta, y/o coherencia Memoria cientifica y tecnica
son posibles de ejecutarlos con la Deficiente: 1 punto
entre actividades, productos del proyecto, campos de
15% 0.15 metodología planteada? ¿su factibilidad, Regular: 2 puntos
y resultados esperados. postulación, objetivos,
su actualidad temática, su carácter Bueno: 3 puntos
evidencia de sinergia entre actividades y resultados
innovativo? Muy bueno:4 puntos
entidades, resultado de la
¿Se visualiza claramente la interrelación de Sobresaliente: 5 puntos
propuesta temática
la propuesta con el objeto social de la
conjunta
entidad asociada?
No cumple con el subcriterio: O
l. Calidad ¿Qué tan original es el tema? ¿Es relevante Antecedentes y/o estado del puntos
científico-técnica 35% y genera nuevo conocimiento? ¿ Cuenta arte, Referencias Deficiente: 1 punto 1.75
de la propuesta Estado del arte del proyecto 10% 0.10 con información actualizada Vhace bibliográficas - Memoria Regular: 2 puntos
referencia a las citas bibliográficas cientifica Vtécnica del Bueno: 3 puntos
recientes sobre el tema de estudio? proyecto Muy bueno: 4 puntos
Sobresaliente: S puntos

¿la descripción de la metodología


propuesta es apropiada y está bien No cumple con el subcriterio: O
fundamentada para realizar los puntos
Consistencia de la experimentos y obtener los resultados Deficiente: 1 punto
Memoria cientifica y tecnica
metodología de 10% 0.10 esperados del subproyecto? ¿El diseño es Regular: 2 puntos
del proyecto
investigación apropiado para la pregunta de la Bueno: 3 puntos
investigación o hipótesis? ¿ la estrategia Muy bueno: 4 puntos
de análisis de datos está correctamente Sobresaliente: 5 puntos
descrita?

¿EIIP tiene experiencia demostrable de Número de proyectos


Experiencia del Investigador participación en otros proyectos de CV Directorio de Recursos 1 proyecto: 3 puntos,
5% 0.05
Principal (IP). investigación, en los cuales se haya Humanos afines a la en 2 proyectos: 4 puntos,
II.Calidad desempeñado en roles similares? ~3 proyectos: S puntos
profesional y No cumple con el subcriterio: O
experiencia del 10% puntos 0.50
equipo del ¿Experiencia demostrable en el tema del Deficiente: 1 punto
proyecto Capacidad dellP para liderar CV Directorio de Recursos
5% 0.05 proyecto? Regular: 2 puntos
Yejecutar el proyecto Humanos afines a la en
¿Podrá ejecutar el proyecto por sí solo? Bueno: 3 puntos
Muy bueno: 4 puntos
Sobresaliente: S puntos

FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC tfCYT

¿Cuál es el impacto de sus resuttados a


Impacto socioeconómico Memoria cientifica y tecnica Nivel bajo:l punto
nivel, institucional, económico, ambiental,
esperado en el sector, en la 10% 0.10 del subproyecto, Nivel medio: 3 puntos
social, etc., en el ámbito regional y/o
región, en el país Resultados Nivel alto: 5 puntos
nacional?

IIJ. Impacto de la No cumple con el subcriterio: O


20% 1.00
propuesta puntos
Plan de capacitación,
Contribución en la ¿Se están considerado estrategias, Deficiente: 1 punto
talleres, participación en
formación y fortalecimiento 10% 0.10 actividades, etc., orientadas a fomentar la Regular: 2 puntos
congresos nacionales o
de jóvenes investigadores. participación de jóvenes investigadores? Bueno: 3 puntos
internacionales, pasantías.
Muy bueno:4 puntos
Sobresaliente: 5 puntos
¿las entidades participantes aportan valor
para el proyecto, es decir tienen la
Participación en el proyecto
experiencia, capacidades complementarias No cumple con el sub criterio: O
de actores productivos y/o
y sinergía para el aprovechamiento puntos
sociales interesados en 105
presente y futuro de los resultados del Campo de postulación: Deficiente: 1 punto
resultados del proyecto y/o
15% 0.15 proyecto? ¿ La colaboración entre las Dependencias y Entidades Regular: 2 puntos
que permitan mejorar la
entidades propiciará la realización de participantes Bueno: 3 puntos
transferencia de
IV. proyectos futuros y suscripción de Muy bueno:4 puntos
conocimiento/tecnologías al
Sostenibilidad de 30% convenios de cooperación que faciliten la Sobresaliente: 5 puntos 1.50
sector propuesto.
la propuesta transferencia de conocimiento y
tecnologías?

¿Cuál es ella necesidad tecnológica que los


Aplicación práctica de 105 resultados del proyecto permitirán Memoria cientifica y tecnica Nivel bajo:l punto
resultados del proyecto en el 15% 0.15 atender mediante un uso práctico y del subproyecto, Nivel medio: 3 puntos
ámbito de influencia. posicionamiento comercial, en el ámbito Resultados Nivel alto: 5 puntos
regional y/o nacional?

100% 100% 1.00 5.00

E041-2018-01-BM
..
•~•
• ¿e

CONCYTEC
FONDE
Q; CYT
GRUPO BANCO MUNDIAL

CARTILLA DE EVALUACiÓN SUBPROYECTOS I+D+i - BM (Avanzado)

¿Se justifica correctamente la


realización del estudio?, ¿cubre la
Claridad conceptual en cuanto a brecha o el vado del conocimiento?,
No cumple con el
la formulación de los objetivos ¿los objetivos se formulan de forma
Memoria cientifica y subcriterio: O puntos
de la propuesta, y/o coherencia clara y consistente y son posibles de
tecnica del proyecto, Deficiente: 1 punto
entre actividades. productos y ejecutarlos con la metodología
10% 0.10 campos de postulación, Regular: 2 puntos
resultados esperados. Evidencia planteada?, ¿su factibilidad, su
objetivos, actividades y Bueno: 3 puntos
de sinergia entre entidades, actualidad temática, su carácter
resultados Muy bueno:4 puntos
resultado de la propuesta innovativo?
Sobresaliente: 5 puntos
temática conjunta ¿Se visualiza claramente la
interrelación de la propuesta con el
ob'eto social de la entidad asociada?
No cumple con el
¿Qué tan original es el tema? ¿Es
Antecedentes y/o estado subcriterio: O puntos
relevante y genera nuevo
del arte, Referencias Deficiente: 1 punto
conocimiento? ¿ Cuenta con
Estado del arte del proyecto 5% 0.05 bibliográficas - Memoria Regular: 2 puntos
información actualizada y hace
cientifica y técnica del Bueno: 3 puntos
referencia a las citas bibliográficas
proyecto Muy bueno: 4 puntos
l. Calidad científico- recientes sobre el tema de estudio?
Sobresaliente: 5 untos
técnica de la 30% 1.50
¿la descripción de la metodología
propuesta
propuesta es apropiada y está bien No cumple con el
fundamentada para realizar los subcriterio: O puntos
experimentos y obtener los resultados Deficiente: 1 punto
Consistencia de la metodología Memoria cientifica y
10% 0.10 esperados del subproyecto? ¿El diseño Regular: 2 puntos
de investigación tecnica del proyecto
es apropiado para la pregunta de la Bueno: 3 puntos
investigación o hipótesis? ¿la Muy bueno: 4 puntos
estrategia de análisis de datos está Sobresaliente: 5 puntos
correctamente descrita?

El lugar físico existente o por


acondicionar, dónde estarán los Documento descriptivo de No cumple con el
Infraestructura, equipos y equipos menores, ¿cuenta con las la infraestructura, equipos subcriterio: O puntos
ambientes existentes en la caracterfsticas básicas suficientes para y ambiente(s) de la Deficiente: 1 punto
Entidad Solicitante en relación a 5% 0.05 la instalación y puesta en uso de los entidad solicitante donde Regular: 2 puntos
su capacidad de cubrir los equipos menores que se usarán en el se instalará el (los) Bueno: 3 puntos
requerimientos del proyecto. proyecto de investigación? Si la entidad equipo(s) a ser utilizados Muy bueno: 4 puntos
solicitante no solicita equipos debe en el proyecto Sobresaliente: S puntos
demostrar la tenencia de los mismos

Número de proyectos
¿El investigador principal tiene
1 proyecto: 1 punto
experiencia demostrable de
Experiencia del Investigador CV Directorio de Recursos 2 proyectos: 2 puntos
10% 0.10 participación en otros proyectos de
Principal. Humanos afines a la CTI 3 proyectos: 3 puntos,
investigación, en los cuales se haya
4 proyectos: 4 puntos,
desempeñado en roles similares?
~ S proyectos: 5 puntos
20% 1.00
Número de proyectos
¿los coinvestigadores tienen 1 proyecto: 1 punto
Experiencia del resto del equipo experiencia demostrable en el CV Directorio de Recursos 2 proyectos: 2 puntos
10% 0.10
para ejecutar el proyecto. desarrollo de proyectos de Humanos afines a la CTI 3 proyectos: 3 puntos,
investigación en temáticas similares? 4 proyectos: 4 puntos,
~5 ro ectos: S untos

E041-2018-01-BM
• ••
). FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
~:f.CYT

CARTILLA DE EVALUACiÓN SUBPROYECTOS 1+0+; - BM (Avanzado)

¿Cuál es el impacto de sus resultados


Impacto socioeconómico a Memoria cientifica y Nivel bajo:1 punto
nivel, institucional, económico,
esperado en el sector, en la 10% 0.10 tecnica del sub proyecto, Nivel medio: 3 puntos
ambiental, social, etc., en el ámbito
región, en el país Resultados Nivel alto: 5 puntos
regional y/o nacional?
111. Impacto de la
20% O cump e con e 1.00
propuesta Plan de capacitación,
¿Se están considerado estrategias, subcriterio: O puntos
Contribución en la formación y talleres, participación en
actividades, etc., orientadas a Deficiente: 1 punto
fortalecimiento de jóvenes 10% 0.10 congresos nacionales o
fomentar la participación de jóvenes Regular: 2 puntos
investigadores. internacionales,
investigadores? Bueno: 3 puntos
pasantías.

¿Lasentidades participantes aportan


valor para el proyecto, es decir tienen
la experiencia, capacidades
Participación en el proyecto de No cumple con el
complementarias y sinergia para el
actores productivos y/o sociales subcriterio: O puntos
aprovechamiento presente y futuro de
interesados en los resultados del Campo de postulación: Deficiente: 1 punto
los resultados del proyecto? ¿ La
proyecto y/o que permitan 15% 0.15 Dependencias y Entidades Regular: 2 puntos
colaboración entre las entidades
mejorar la transferencia de participantes Bueno: 3 puntos
propiciará la realización de 'proyectos
conocimiento/tecnologías al Muy bueno:4 puntos
IV. Sostenibilidad de futuros y suscripción de convenios de
30% sector propuesto. Sobresaliente: 5 puntos 1.50
la propuesta cooperación que faciliten la
transferencia de conocimiento y
tecnologías?

¿Cuál es ella necesidad tecnológica


Aplicación práctica de los que los resultados del proyecto Memoria cientifica y Nivel bajo:1 punto
resultados del subproyecto en el 15% 0.15 permitirán atender mediante un uso tecnica del subproyecto, Nivel medio: 3 puntos
ámbito de influencia. práctico y posicionamiento comercial, Resultados Nivel alto: 5 puntos
en el ámbito regional y/o nacional?

100% 100% 1.00 5.00

E041-2018-01-BM
RIME~
... •
~,
• ¿-- FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC 0:- CYT

¿Se justifica correctamente la


realización del estudio?, ¿cubre la
Claridad conceptual en cuanto a brecha o el vacío del conocimiento?
No cumple con el
la formulación de los objetivos ¿los objetivos se formulan de forma
Memoria cientifica y subcriterio: O puntos
de la propuesta, y/o coherencia clara y consistente y son posibles de
tecnica del proyecto, Deficiente: 1 punto
entre actividades, productos y ejecutarlos con la metodología
10% 0.10 campos de postulación, Regular: 2 puntos
resultados esperados_ Evidencia planteada?, ¿su factibilidad, su
objetivos, actividades y Bueno: 3 puntos
de sinergia entre entidades, actualidad temática. su carácter
resultados Muy bueno:4 puntos
resultado de la propuesta innovativo?
Sobresaliente: S puntos
temática conjunta ¿Se visualiza claramente la
interrelación de la propuesta con el
ob'eto social de la entidad asociada?

No cumple con el
¿ Qué tan original es el tema? ¿ Es
Antecedentes y/o estado subcriterio: O puntos
relevante y genera nuevo
del arte, Referencias Deficiente: 1 punto
conocimiento? ¿ Cuenta con
Estado del arte del proyecto 5% 0.05 bibliográficas - Memoria Regular: 2 puntos
información actualizada y hace
cientifica y técnica del Bueno: 3 puntos
referencia a las citas bibliográficas
proyecto Muy bueno: 4 puntos
recientes sobre el tema de estudio?
1. calidad científico- Sobresaliente: S puntos
técnica de la 30% 1.50
¿La descripción de la metodología
propuesta
propuesta es apropiada y está bien
No cumple con el
fundamentada para realizar los
subcriterio: O puntos
experimentos y obtener los
Deficiente: 1 punto
Consistencia de la metodología resultados esperados del Memoria cientifica V
10% 0.10 Regular: 2 puntos
de investigación subproyecto? ¿El diseño es apropiado tecnica del proyecto
Bueno: 3 puntos
para la pregunta de la investigación o
Muy bueno: 4 puntos
hipótesis? ¿La estrategia de análisis
Sobresaliente: 5 puntos
de datos está correctamente
descrita?
El lugar físico existente o por
acondicionar, dónde estarán los
equipos menores, ¿cuenta con las Documento descriptivo de No cumple con el
Infraestructura. equipos y características básicas suficientes la infraestructura, equipos subcriterio: O puntos
ambientes existentes en la para la instalación V puesta en uso de V ambiente(s) de la Deficiente: 1 punto
Entidad Solicitante en relación a S% 0.05 entidad solicitante donde Regular: 2 puntos
su capacidad de cubrir los los equipos menores que se ~sarán se instalará el (los) Bueno: 3 puntos
requerimientos del proyecto. en el proyecto de investigacion? Si la equipo(s) a ser utilizados Muy bueno: 4 puntos
entidad solicitante no solicita equipos en el proyecto Sobresaliente: 5 puntos
debe demostrar la tenencia de los
mismos

Número de proyectos
¿El investigador principal tiene
1 proyecto: 1 punto
experiencia demostrable de
Experiencia del Investigador CV Directorio de Recursos 2 proyectos: 2 puntos
10% 0.10 participación en otros proyectos de
Principal. Humanos afines a la CTI 3 proyectos: 3 puntos,
investigación, en los cuales se haya
4 proyectos: 4 puntos,
profesional desempeñado en roles similares?
~ 5 proyectos: 5 puntos
ncia del 20% 1.00
I proyecto Número de proyectos
¿los coinvestigadores tienen 1 proyecto: 1 punto
Experiencia del resto del equipo experiencia demostrable en el CV Directorio de Recursos 2 proyectos: 2 puntos
10% 0.10
para ejecutar el proyecto, desarrollo de proyectos de Humanos afines a la eTI 3 proyectos: 3 puntos,
investigación en temáticas similares? 4 proyectos: 4 puntos,
~ 5 proyectos: S puntos

E041-2018-01-BM
FONDE GRUPO BANCO MUNDIAL
CONCYTEC
ti, CYT
CARTillA DE EVALUACiÓN SUBPROYECTOS I+D+i • Multidisciplinario

¿Cuál es el impacto de sus resultados


Impacto socioeconómico Memoria cientifica y Nivel bajo:1 punto
a nivel, institucional, económico,
esperado en el sector, en la 10% 0.10 tecnica del subproyecto, Nivel medio: 3 puntos
ambiental, social, etc., en el ámbito
región, en el país Resultados Nivel alto: S puntos
regional y/o nacional?

111. Impacto de la
20% No cumple con el 1.00
propuesta
Plan de capacitación, subcriterio: O puntos
¿Se están considerado estrategias,
Contribución en la formación y talleres, participación en Deficiente: 1 punto
actividades, etc., orientadas a
fortalecimiento de jóvenes 10% 0.10 congresos nacionales o Regular: 2 puntos
fomentar la participación de jóvenes
investigadores. internacionales, Bueno: 3 puntos
investigadores?
pasantías. Muy bueno:4 puntos
Sobresaliente: S puntos
¿Las entidades participantes aportan
valor para el proyecto, es decir tienen
la experiencia, capacidades
Participación en el proyecto de No cumple con el
complementarias y sinergia para el
actores productivos y/o sociales subcriterio: O puntos
aprovechamiento presente y futuro
interesados en los resultados del Campo de postulación: Deficiente: 1 punto
de los resultados del proyecto? ¿ La
proyecto y/o que permitan 15% 0.15 Dependencias y Entidades Regular: 2 puntos
colaboración entre las entidades
mejorar la transferencia de participantes Bueno: 3 puntos
propiciará la realización de
IV. Sostenibilidad de conoci miento/tecnologías al Muy bueno:4 puntos
30% proyectos futuros y suscrípción de
sector propuesto. Sobresaliente: S puntos 1.50
la propuesta convenios de cooperación que
faciliten la transferencia de
conocimiento y tecnologías?
¿Cuál es ella necesidad tecnológica
que los resultados del proyecto
Apiicación práctica de los Memoria cientifica y Nivel bajo:1 punto
permitirán atender mediante un uso
resultados del subproyecto en el 15% 0.15 tecnica del subproyecto, Nivel medio: 3 puntos
práctico y posicionamiento
ámbito de influencia. Resultados Nivel alto: S puntos
comercial, en el ámbito regional y/o
~
100% 100% 1.00 5.00

E041-2018-01-BM
~ONDE
CONCYTEC
q". e GRUPO BANCO MUNDIAL

•• •
o'


•••• " .
..

•••••
. .
..
. .

Proyecto "Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del


Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación
Tecnológica

G SEGUIMIENTO Y MONITOREO

SUBPROYECTOS DE INVESTIGACiÓN APLICADA Y


DESARROLLO TECNOLÓGICO

Contrato de Préstamo N°8682-PE

Julio 2018

•........
••

Presidencia
del Consejo de Ministros ~l ERÚ RIMER~
Contenido
ACRON IMOS 4

PRINCIPALES DOCUMENTOS EN EL PROCESO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO 6

INTRODUCCiÓN 7

1. ASPECTOS G EN ERALES 8

1.1. Sobre las comunicaciones 8

1.2. Línea de Base - Línea de Salida 8

1.3. Presentaciones Públicas del Subproyecto 8

1.4. Obligaciones de la EE y RS 8

1.5. Incumplimiento 9

1.6. Reconoci mientos y uso de logos 9

1.7. Reconocimiento de gastos 10

2. ETAPAS EN EL SEGUIMIENTO Y MONITOREO DEL SUBPROYECTO 11

2.1. Inicio del Subproyecto 11

2.1.1. Taller de inducción 11


2.1.2. Primera visita 11
2.2. Acom pañamiento del Subproyecto: 12

2.2.1. Presentación del Informe Técnico Financiero (ITF) por la EE. 12


2.2.2. Visitas de seguimiento al Subproyecto: 12
2.2.3. Emisión del Reporte dellTF (RITF) 13
2.2.4. Desem bolsos 14
2.2.5. Gestión de cambios en el Subproyecto 15
2.2.6. Ampliación de periodo del Subproyecto 15
2.3. Cierre del Subproyecto 16

2.3.1. Presentación del Informe Final de Resultados (IFR) 16


2.3.2. Emisión del Reporte al Informe Final de Resultados (RIFR) ,.~6
2.3.3. Formalización del Cierre del Subproyecto :L 16
ASPECTOS FINANCI EROS DEL SUBPROYECTO :..18

2
3.3. Condiciones previas al 1er desembolso: 18

3.4. Carta Fianza 19

3.5. Usos de la cuenta del Subproyecto 19

3.6. Rendición financiera de los gastos 19

3.7. Pasajes y Viáticos 20

3.8. Caja Chjca: 21

3.9. Rendiciones de Cuenta y Reportes Financieros 21

3.10. Registro de Equipos y Bienes adquiridos 22

3.11. Cierre del Subproyecto por culminación: 22

4. LINEAMIENTOS DE LOS ASPECTOS DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES DE


LOS SUBPROYECTOS 22

FORMATOS 22

Formato 1 Programación de actividades del POS 22


Formato 2 Programación Monetaria del POS 24
Formato 3 Programación No Monetaria del POS 25
Formato 4 Reporte de Hitos del POS 26
Formato 5 Cronograma de Desembolsos del POS 27
Formato 6. Línea de Base 28
Formato 7. de la Línea de Salida 32
Formato 8 ITF Informe Técnico 36
Formato 9 Reporte del Informe Técnico Financiero 38
Formato 10 Informe Final de Resultados 41
Formato 11 Reporte del Informe Final de Resultados 43
Formato 13 Rendición de Gastos (Monetario) 49
Formato 14 Rendición de Gastos (No Monetario) 50
Formato 15 Plan de Adquisiciones 51
Formato 16 Solicitud de Cotización 52

Formato 21

3
ACRONIMOS

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento


BM Banco Mundial
CAP Coordinador Ad"unto del Pro ecto
CEA Comité Es ecial de Ad uisiciones
CGP Coordinador General del Pro ecto
CONCYTEC Conse"o Nacional de Ciencia, Tecnolo ía e Innovación Tecnoló ica
CUT Cuenta Única de Tesoro
CTI Ciencia, Tecnolo ía e Innovación
DE Director Ejecutivo del FONDECYT
DEGC Dirección de Evaluación y Gestión del Conocimiento (CONCYTEC)
DIE Dirección de Investigación y Estudios (CONCYTEC)
DGETP Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público (MEF)
DGIP Dirección General de Inversión Pública (MEF)
DGPP Dirección General de Presupuesto Público (MEF)
DPP Dirección de Políticas y Programas de CTI (CONCYTEC)
EA Especialista en Adquisiciones del Proyecto
ECSM Es ecialista Coordinador de Se uimiento Monitoreo
EE Entidad E"ecutora
ELP Especialista Legal del proyecto
EPF Especialista de Presupuesto y Finanzas del Proyecto
EPM Especialista en Planeamiento y Monitoreo del Proyecto
EPP Es ecialista en Planeamiento resu uesto FONDECYT
ES Entidad Solicitante
EUD Es ecialista del ro ecto en la Unidad de Desarrollo
EUES Es ecialista del ro ecto en la Unidad de Evaluación Selección
ECSM Es ecialista Coordinador del ro ecto en la Unidad de Se uimiento Monitoreo
EVA Directorio Nacional de Evaluadores de Ciencia, Tecnología e Innovación
Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación
Tecnoló ica
Grupo de Trabajo denominado Comité Directivo del Proyecto
Investi ación Desarrollo
Investi ación, Desarrollo e Innovación
Informe final de Resultados
Instituto Público de Investi ación
Informe Técnico Financiero
Licitación Pública Internacional
Licitación Pública Nacional

4
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MF Monitor Financiero de Subproyecto
MOE Manual Operativo Específico
MOP Manual Operativo del Proyecto
MT Monitor Técnico de Subproyecto
NIA Normas Internacionales de Auditoría
OPI Oficina de Programación e Inversiones
PA Plan de Adquisiciones
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PCT Tratado de Cooperación en Materia de Patentes
PEI Plan Estratégico Institucional
POA Plan Operativo Anual
POS Plan Operativo de Subproyecto
RIFR Reporte del Informe Final de Resultados
RITF Reporte del Informe Técnico Financiero
RS Responsable de Subproyecto
RUD Responsable de la Unidad de Desarrollo
RUES Responsable de la Unidad de Evaluación y Selección
RUS M Responsable de la Unidad de Seguimiento y Monitoreo
RUPP Responsable de la Unidad de Planeamiento y presupuesto
SIAF/SIAF-SP Sistema Integrado de Administración Financiera
SIG Sistema Integral de Gestión del FONDECYT
SINACYT Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica
SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública
SSF Selección con base en una sola fuente
SOE Certificado de gastos (Siglas en inglés)
STEP Systematic Tracking of Exchanges in Procurement
SUNEDU Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria
TdR Términos de Referencia
TIC TecnoloQías de la Información y la Comunicación
UAF Unidad de Administración Financiera (FONDECYT)
UAJ Unidad de Asesoría Jurídica (FONDECYT)
UAU Unidad de Atención al Usuario (FONDECYT)
UD Unidad de Desarrollo (FONDECYT)
UES Unidad de Evaluación y Selección (FONDECYT)
UPP Unidad de Planificación y Presupuesto (FONDECYT)
USM Unidad de Seguimiento y Monitoreo (FONDECYT)
UTI Unidad de TecnoloQías de la Información (FONDECYT)

5
PRINCIPALES DOCUMENTOS EN EL PROCESO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO

Documento Breve Descri ción


Establece los principales lineamientos y criterios sobre los cuales
Bases de Concurso
1 se postula, así como determina los parámetros a ser considerado
(BC)
en la e.ecución.
Contrato/Convenio Establece entre otros aspectos el marco legal de la subvención,
2 de Subvención periodo de ejecución, las obligaciones, estructura del presupuesto
CS ti o de a orte.
Detalla los procedimientos con los cuales el equipo de monitores
Guía de
para el Proyecto en el FONDECYT realiza las actividades de
3 Seguimiento y
Seguimiento y Monitoreo de los Subproyectos con la finalidad de
Monitoreo (GSM):
ase urar el éxito del Sub ro ecto.
Comprende un cronograma de actividades para todo el periodo de
ejecución del subproyecto, su inicio estará indicado por la fecha del
Plan Operativo de
4 primer desembolso del FONDECYT de acuerdo al SIAF, se elabora
Subproyecto (POS)
en la postulación y es aprobado durante la sesión de Negociación
revia a la firma de contrato, Formato SIG . Formato 1 al 5
Cronograma de
Que constituye parte integrante del POS, establece los importes y
5 Desembolsos
periodicidad de los aportes monetarios y no monetarios.
CrOe
Plan de Documento que detalla las adquisiciones y contrataciones bajo
Adquisiciones y normas y procedimientos aplicables descritos en el MOE. Será
6
Contrataciones aprobado a más tardar durante la primera visita por el Monitor
PAC Financiero del Sub ro ecto. Formato 15
Informa respecto a la ejecución del Subproyecto, se compone de
dos partes, el informe técnico (IT) y el informe financiero (IF), su
elaboración es encargo del RS y la data está vinculada al
Informe Técnico-
7 cumplimiento de los indicadores de Hito y las Adquisiciones y
Financiero (ITF)
contrataciones programadas en el PO; se presentan durante la
ejecución del Subproyecto, al finalizar cada hito; (Formato SIG).
Formato 8
Reporta un breve análisis de los avances y logros del Subproyecto
Reporte del Informe
respecto a las metas físicas como financieras del subproyecto, su
8 Técnico-Financiero
elaboración es labor conjunta de los Monitores. (Formato SIG)
(RITF):
Formato 9
Documento que detalla los pasos a seguir y los plazos para
Plan de Cierre del elaborar el IFR y cumplir con todos los resultados esperados del
9
Subproyecto Subproyecto. Deberá ser presentado de manera conjunta con el
enúltimo ITF
Presenta al final del Subproyecto y de manera consolidada los
Informe Final de resultados obtenidos, el presupuesto utilizado y analiza a los
10
Resultados (IFR) factores que contribuyeron favorable y desfavorablemente en la
e.ecución del Sub ro ecto. Formato SIG Formato 10
Es elaborado por los Monitores del Subproyecto tomando como
base la información proporcionada en el IFR, respaldan su
Reporte del Informe evaluación con lo evidenciado durante las visitas de seguimiento, - .,

Final de Resultados este reporte otorga la conformidad allFR presentado por la Entidad
(RIFR) Ejecutora considerando lo informado respecto al cumplimiento de .
indicadores entre ellos los considerados. (Formato SIG) Formato
11
Oficio de Cierre Oficio emitido por la USM, donde se indica el cierre formal de los
OC convenios.

6
INTRODUCCiÓN

El presente documento tiene como objetivo orientar a la Entidad Ejecutora en los


procedimientos de seguimiento y monitoreo que implementará el FONDECYT para el
acompañamiento a los Subproyectos de Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico, en
el marco del Acuerdo de Préstamo N°8682-PE que el Gobierno de la República del Perú firmó
con el Banco Mundial para financiar el Proyecto: "Mejoramiento y ampliación de los servicios
del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e innovación Tecnológica (SINACYT)".
Asimismo, precisa las obligaciones que deberán cumplir durante este proceso.

El proceso de seguimiento y monitoreo de Subproyectos tiene por objetivo supervisar el


cumplimiento de los lineamientos establecidos en los documentos de la convocatoria tales
como Bases, Bases Integradas, Convenio/Contrato, así como la presente Guía.

I 7
1. ASPECTOS GENERALES

1.1. Sobre las comunicaciones

Toda comunicación remitida al FONDECYT y relacionada al Subproyecto deberá ser


dirigida al Coordinador General del Proyecto "Mejoramiento y ampliación de los servicios
del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e innovación Tecnológica (SINACYT)" con
atención a los Monitores, quiénes representan al FONDECYT en todas las
coordinaciones, comunicaciones y actividades relacionadas al seguimiento del
Subproyecto. Por parte de la EE, es el Responsable del Subproyecto (RS) quien
representa a la EE para cualquier comunicación referida al Subproyecto ante el
FONDECYT.

1.2. Línea de Base - Línea de Salida

Las entidades deberán presentar al inicio del Subproyecto un estudio de línea de base,
la misma que proporcionará información de la situación actual de las entidades
participantes en el Subproyecto expresadas en tres dimensiones: i) Recursos Humanos,
ii) Investigación/Innovación y ii) Bibliométrico, todo esto vinculado a la temática de la
investigación. Esta información posteriormente será comparada con la línea de salida que
será presentada al final de la ejecución. El POS determina los momentos de su
presentación. (Formatos 6 y 7).

1.3. Presentaciones Públicas del Subproyecto

El FONDECYT organizará un evento de presentación pública de los Subproyectos


ganadores del concurso y donde de manera obligatoria las EE expondrán sus resultados
esperados, de la misma manera el FONDECYT organizará un evento de presentación
pública donde los Subproyectos resultados alcanzados. Para ambas presentaciones se
debe invitar a la comunidad científica y empresarial de la región o el país.

1.4. Obligaciones de la EE y RS

a) Cumplir las normas establecidas por el CONCYTEC/FONDECYT que se apliquen a


la ejecución de las actividades.
b) En la ejecución del Subproyecto aplicar las normas establecidas por el BM para. los, '¡'

aspectos financieros y de adquisiciones de acuerdo a lo detallado en los numerales '. ~


3 Y 4 de la presente guía.
c) Con los fondos recibidos, cubrir estrictamente los rubros presupuestales financiables
indicadas en las Bases.
Garantizar el cumplimiento de todo lo estipulado en el contrato/convenio y demás
lineamientos de la convocatoria.
e) Informar al FONDECYT en un plazo de 7 días hábiles posteriores a la ocurrencia de
algún problema que afecte el cumplimiento de lo estipulado en el convenio o contrato.
f) Presentar los resultados esperados establecidos según lo establecido en las Bases.

8
g) Al finalizar cada Hito de manera obligatoria el RS deberá hacer entrega del ITF de
acuerdo a lo establecido en el numeral 2.2.1 de la presente guía.
h) Presentar el Informe Final de Resultados (IFR) de acuerdo a lo establecido en el
numeral 2.3.1 de la presente Guía.
i) Devolver al FONDECYT los montos no rendidos, mediante depósito o transferencia
en cuenta bancaria indicada por el área de tesorería del FONDECYT o directamente
en su caja, de corresponder.
j) Atender al FONDECYT en los requerimientos de información posteriores al cierre del
proyecto. Presentar disponibilidad para entrevistas o registro de material de difusión
basado en su experiencia en este concurso durante la vigencia del contrato/convenio.
k) El Plan Operativo inicial y de ser el caso sus versiones actualizadas deben ser
firmados por el RS.

1.5. Incumplimiento

Al incumplimiento de cualquiera de las obligaciones estipuladas en la Guía, y/o Bases y/o


Contrato/Convenio, el FONDECYT de pleno derecho comunicará al RP y/o a la EE, a fin
de resolver el contrato/convenio de acuerdo con sus lineamientos.

El incumplimiento de las obligaciones puede acarrear consecuencias adicionales como


inclusión en el RENOES del FONDECYT o el que hiciera a sus veces.

El FONDECYT se reserva el derecho de solicitar la devolución total o parcial de la


subvención otorgada, la misma que se justificará en un informe técnico financiero de USM
a través de los Monitores del Subproyecto.

El FONDECYT puede resolver el Convenio/Contrato a solicitud de EE siempre y cuando


devuelva el íntegro del monto otorgado como cofinanciamiento más los intereses de Ley.

1.6. Reconocimientos y uso de logos

El reconocimiento al "Proyecto de Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema


Nacional de Ciencia Tecnología e Innovación Tecnológica" 8682-PE, al "Banco Mundial",
al "CONCYTEC" y "FONDECYT" como entidad financiadora / auspiciadora se utilizará de
manera obligatoria, en actividades de difusión del Subproyecto así como en situaciones
como:

a) En los artículos científicos, tesis y libros publicados, donde se debe incorporar un


párrafo de agradecimiento, indicando el número de convenio o contrato.
b) En los equipos y bienes duraderos adquiridos con el cofinanciamiento, indicando en
forma visible una etiqueta que muestre que dichos bienes forman parte del
Subproyecto.
c) En los letreros, rótulos o anuncios ubicados en los lugares o ambientes donde se lleva
a cabo el Subproyecto de investigación, junto con la mención del título del
Subproyecto y el número de convenio o contrato.

9
Al respecto, los monitores enviaran en versión electrónica los textos a utilizar
dependiendo del tipo de publicación.

1.7. Reconocimiento de gastos

Se podrán reconocer gastos luego de la firma del Contrato, en los casos en que la EE
justifique el adelanto de la ejecución de actividades antes de recibir el 1er Desembolso
del FONDECYT. Los gastos serán reconocidos a partir de la firma del contrato, hasta el
final del plazo de ejecución del proyecto. La EE realizará los pagos desde la cuenta
exclusiva del proyecto.

10
2. ETAPAS EN EL SEGUIMIENTO Y MONITOREO DEL SUBPROYECTO

2.1. Inicio del Subproyecto

El inicio del Periodo de ejecución del Subproyecto se considera a partir del dia siguiente
de efectuado el primer desembolso que realiza el FONDECYT y que se registra como
pagado en la Ficha SIAF.

2.1.1. Taller de inducción.


Evento que se llevará a cabo a más tardar dentro de los 20 días hábiles de publicada
la Resolución Directoral de ganadores del Concurso, donde participan la Entidad
Ejecutora (EE), entidades asociadas (EAs) y los Monitores Técnico y Financiero del
Proyecto, es obligatoria la asistencia del Responsable del Subproyecto (RS) y del
Coordinador Administrativo del Subproyecto.

El objetivo de este taller es informar y precisar a los subvencionados sobre los


lineamientos de la gestión técnica, administrativa, financiera y de adquisiciones en
marco de las políticas del BM para la ejecución del proyecto, a fin de facilitar y
agilizar el proceso de ejecución y monitoreo técnico-financiero.

Se presentará el Sistema Informático y se brindará capacitación para su uso durante


la ejecución de los Subproyectos para la elaboración de los documentos, de
seguimiento y monitoreo.

Asimismo, al término del Taller de Inducción, la Especialista de Adquisiciones del


Proyecto realizará la evaluación de capacidad a las entidades ejecutoras de los
Subproyectos, para determinar el grado de acompañamiento que requiere del
FONDECYT, cuyo formato se anexa en la guía de monitoreo.

2.1.2. Primera visita


Se realizará en la sede de la EE, y se hará a más tardar dentro de los 45 dias de
iniciada la ejecución del Subproyecto, esta visita tiene por objeto verificar las
capacidades de la EE para implementar y ejecutar el Subproyecto; el RS presentará
al equipo técnico del proyecto, hará una exposición del subproyecto incluyendo la
estrategia para minimizar los riesgos en términos de costo, tiempo y alcance. Así
mismo presentarán su Plan de Adquisiciones y Contrataciones para evaluación y
aprobación por la USM a través del Monitor Financiero del Subproyecto, previa
revisión por la EAP de los procedimientos y métodos propuestos.

Por su parte el monitor técnico y el monitor financiero en base a lo expuesto


recomendarán la implementación de acciones necesarias a fin de garantizar una
adecuada gestión del Subproyecto, darán las precisiones respecto al proceso de
seguimiento y monitoreo. Finalizada la visita los monitores asi como el equipo de
investigación liderado por el RS y el coordinador administrativo deberán suscribir el
acta de visita con compromisos y acuerdos. El cumplimiento de los acuerdos
establecidos en el acta deberán ser implementados en el transcurso de primer hito
y reportados en el ITF correspondiente.

11
2.2. Acompañamiento del Subproyecto:
La EE representada por el RS es la responsable de la ejecución de las actividades técnicas
y financieras, y de coordinar con los monitores la entrega de información para el monitoreo,
al respecto se precisa que junto con el penúltimo ITF la entidad deberá presentar el plan
de cierre del Subproyecto.

2.2.1. Presentación del Informe Técnico Financiero (ITF) por la EE.

Al finalizar cada Hito de manera obligatoria el RS deberá hacer entrega del ITF
teniendo para esto un plazo de hasta 30 días calendario, su elaboración será en
los formatos del SIG y su envío se hará por medio físico (firmado) y virtual
adjuntando la documentación coordinada con los Monitores. De manera
excepcional, a solicitud enviada por correo electrónico y con la debida justificación
el MT podrá otorgar un plazo adicional de 15 días calendario para la entrega del
ITF.

EIITF se compone de dos partes, i) la parte técnica informa sobre los avances del
proyecto precisando el cumplimiento de los indicadores al hito según lo planificado
en el PO, esta parte debe ser firmada por el RS y ii) la parte financiera que
contendrá un listado detallado de los gastos Monetarios y No Monetarios
realizados en la ejecución de actividades del hito programado, tomando en
consideración las partidas presupuestales y los límites establecidos en las bases,
esta parte debe estar firmada por el RP y el contador de la EE. Adicionalmente
reporta el cumplimiento del Pan de Adquisiciones.

El plazo para el levantamiento de observaciones realizadas al ITF por parte del


Subvencionado, será no mayor de 45 días calendarios, este plazo es para su envió
en el SIG, adicionalmente el plazo para la presentación en físico de la totalidad o
parte del ITF aprobado por el monitor y firmado por quienes correspondan será
hasta 15 días hábiles, debiendo esta última versión ser ingresado por mesa de
partes.

Es preciso mencionar que el plazo para la entrega del ITF del último hito vence en
la fecha en que culmina el periodo de ejecución del Subproyecto, y de haber
observaciones el plazo para su levantamiento y presentación en medio físico
(firmado) y en el SIG no deberá exceder a los 15 días calendario.

Al iniciar el último hito, FONDECYT dará las indicaciones de forma presenciai'y/o


virtual al RS de la EE o subvencionado para iniciar la elaboración delIFR, a través.
del sistema en línea habilitado para tal efecto.

Visitas de seguimiento al Subproyecto:

Las visitas de seguimiento estarán a cargo de los Monitores Técnico y Financiero


del Subproyecto y se realizará donde se desarrollan las actividades del proyecto,
en estas visitas podrá participar un representante del CONCYTEC y del Banco
Mundial como parte del equipo. Al final de las visitas los monitores, el RS y el

12
Coordinador Administrativo deben suscribir un acta de visita, en la que los
monitores podrán alertar respecto a riesgos identificados y establecer acuerdo de
obligatorio cumplimiento por la EE para la continuidad del Subproyecto.

Los hitos podrán tener una duración de hasta 12 meses por lo que los Monitores
realizarán al menos 2 visitas de seguimiento al Subproyecto en cada Hito, una
intermedia y una al cumplimiento del hito.

Las visitas lo realizan los monitores del Subproyecto y según su especialización


verificarán el cumplimiento técnico y financiero de lo reportado en el ITF, al
respecto el MT evaluará la documentación de sustento de los avances y/o
resultados alcanzados de acuerdo al POS y Cronograma de Hitos del
Subproyecto, también evaluarán el avance o el cumplimiento de condiciones o
compromisos asumidos durante la negociación. El MF realizará la revisión
financiera y los procedimientos específicos de adquisiciones incluidos en el MOE,
respecto a todo lo ejecutado en el Hito. En esta actividad participará la EAP
dependiendo del nivel de acompañamiento que requiere la entidad, el cual es
determinado en la evaluación de capacidad durante el taller de inducción.

En esta visita se revisará el cumplimiento del POS, PAC y cronograma de


desembolsos en concordancia con la ejecución presupuestal; revisando al detalle
el respaldo documentario de los gastos efectuados (comprobantes originales de
pago de acuerdo a la normativa de SUNAT) para el caso de pagos en el exterior
deberá presentar el comprobante emitido en el país respectivo. Finalmente,
durante la visita se verificará la operatividad de los equipos adquiridos con recursos
del Subproyecto.

Cuando en el avance de lo planificado muestre atrasos, el MT o el MF según


corresponda planteará un ajuste de la planificación del Subproyecto a efectos de
posibilitar a que la EE y EA (de existir) cumplan con los objetivos del
cofinanciamiento en los términos acordados en el convenio o contrato y en el POS.
La modificación será válida cuando tenga la aprobación de los monitores a través
del SIG.

De ser necesario, FONDECYT contratará un experto en la temática del


Subproyecto como apoyo a la revisión técnica.

Así mismo FONDECYT podrá realizar visitas inopinadas en cualquier momento del
periodo de ejecución del Subproyecto.

2.2.3. Emisión del Reporte dellTF (RITF)

El RITF es el documento que emite el Monitor del Subproyecto con la información


del ITF y lo verificado durante la visita de seguimiento los Monitores elaboraran el
RITF que puede obtener dos calificaciones a su desempeño en cada Hito. Este se
calculará dividiendo el número de indicadores cumplidos entre el número de
indicadores programados en el Hito. En este documento la USM validará' u

13
observará los avances de la ejecución técnica y financiera respecto a lo planificado
y de corresponder, realiza observaciones y/o sugerencias.

Aprobado cuando se ha tenido un cumplimiento igual o mayor al 70% de los


indicadores planificados para el hito.

Pendiente cuando el cumplimiento de los indicadores programados al hito es


menor al 70%, los monitores otorgarán un plazo para el cumplimiento de las metas
pendientes luego del cual el ITF cambiará a la situación de aprobado, de lo
contrario se considera un incumplimiento de obligaciones, en este último caso los
monitores presentarán un informe recomendando la interrupción del Subproyecto.

Un Subproyecto en situación de pendiente al finalizar el hito podría recibir un


siguiente desembolso, por recomendación de los monitores los mismos que
justifican su recomendación con la evidencia de los avances o resultados obtenidos
respecto a los indicadores de hito.

El ECSM revisa la pertinencia, cumplimiento de las condiciones y da el visto bueno


al RITF para proceder con el trámite de la solicitud de desembolso, de
corresponder.

Así mismo cuando existan saldos al culminar el último Hito, la EE deberá realizar
la devolución de los mismos en un plazo no mayor a 15 días calendario de emitido
el ultimo RITF.

Cuando en el avance de lo planificado en relación al hito muestre atrasos, el MT


o el MF según corresponda planteará un ajuste de la planificación del Subproyecto
a efectos de posibilitar a que la EE y EA (de existir) cumplan con los objetivos del
cofinanciamiento en los términos acordados en el convenio o contrato yen el POS.
De no llegar a acuerdos viables en términos técnicos y/o administrativos, el RS
podrá solicitar la interrupción (no continuidad) del Subproyecto.

La modificación será válida cuando tenga la aprobación de los monitores a través


del SIG., esta última versión debe ser firmada por el RS y presentada por mesa
de partes dentro de los 30 días calendarios posteriores a su aprobación en el SIG.

2.2.4. Desembolsos
El monto del primer desembolso de la subvención se establece durante la
negociación de acuerdo al POS aprobado y se hace efectivo al cumplimiento de
las condiciones previas previstas en el numeral 3.3 de la presente guía. En
adelante se realiza de acuerdo a lo establecido en el Cronograma de
Desembolsos, y previa aprobación del ITF y/o con la recomendación de los
monitores y habiendo obtenido una ejecución financiera de al menos el 60% de
los desembolsado por el FONDECYT. Para solicitar el último desembolso la EE
deberá mostrar una ejecución financiera de al menos 90% del total desembolsado
(ver cuadro 1)

14
Cuadro 1.- Condiciones para desembolsar
Entidades Públicas Entidades Privadas
- Contrato firmado
- POS Aprobado - Contrato firmado
- El manejo de los fondos a través de la - POS Aprobado
1er subcuenta de gastos CUT - Apertura de cuenta corriente
-Requerimiento de pago de la USM - Carta Fianza según las bases.
-Resolución de Presidencia autorizando la - Requerimiento de pago de la USM
transferencia financiera
-ITF aprobado y Recomendación del
Monitor -Fianza Vigente
-ITF aprobado y Recomendación del -ITF aprobado y Recomendación del Monitor
2do. Monitor o ITF pendiente y con o ITF pendiente y con recomendación del
recomendación del Monitor. Monitor.
-Ejecución financiera de al menos 60% -Ejecución financiera de al menos 60%

-ITF aprobado y Recomendación del - Fianza Vigente


3er ó Monitor o ITF pendiente y con -ITF aprobado y Recomendación del Monitor
Ultimo recomendación del Monitor. o ITF pendiente y con recomendación del
Desem -Ejecución financiera de al menos 90% Monitor.
-Ejecución financiera de al menos 90%

El FONDECYT podrá disponer de cortes financieros excepcionales cuando se


evidencie una baja ejecución del gasto previsto.

Para instituciones privadas, la EE tiene la obligación de mantener vigente una


carta fianza a favor del FONDECYT a efecto de afianzar los desembolsos del
Subproyecto, el valor de la carta fianza se establecen en las bases.

2.2.5. Gestión de cambios en el Subproyecto.

Todos los cambios que requiera solicitar la EE durante la ejecución del


Subproyecto que coadyuven al cumplimiento de sus resultados deben enviarse con
la debida anticipación mediante correo electrónico, la modificación será válida
cuando tenga la aprobación de los monitores a través del SIG.

La reasignación de saldos de un rubro presupuestal a otro, será permitida hasta


20% de la partida de destino, siempre que cumplan con los límites por rubro
establecidas en las bases del concurso. Esto aplica también para los aportes
monetarios de la EE. Durante la ejecución no se podrán incorporar nuevos rubros.

El Plan Operativo inicial y de ser el caso sus versiones actualizadas deben quedar
registradas en el SIG o la plataforma que haga a sus veces

2.2.6. Ampliación de periodo del Subproyecto.


De acuerdo al convenio o contrato, el plazo de ejecución del Subproyecto podrá
extenderse de manera excepcional a solicitud de la EE y mediante la firma de una
adenda al Convenio o Contrato suscrito entre el FONDECYT, la EE y el RS. En

15
ningún caso el periodo de ampliación podrá exceder al 30 de noviembre del
2021.

La solicitud deberá presentarse como máximo 7 días calendarios antes de la fecha


de término del periodo de ejecución del Subproyecto. Los monitores deberán
evaluar la pertinencia de la solicitud de extensión y plazo, y presentarán un informe
con la justificación que amerita la extensión de ser el caso, el cual deberá contar
con el VBo del ECSM.

2.3. Cierre del Subproyecto.

2.3.1. Presentación del Informe Final de Resultados (IFR)

Al iniciar el último hito la EE deberá dar comienzo a la preparación del IFR en el


SIG en coordinación con los monitores.
EIIFR debe ser entregado al FONDECYT en físico y a través del SIG como fecha
máxima a la culminación del periodo de ejecución del Subproyecto. La no
presentación del IFR dentro del plazo establecido y sin expresión de causa dará
lugar a:
• Recomendar la ejecución de la carta fianza en el caso de una Institución
Privada.
• Inscribir al RENOES del FONDECYT o el que hiciera a sus veces.

2.3.2. Emisión del Reporte al Informe Final de Resultados (RIFR).

Tanto el Monitor Técnico como el Monitor Financiero revisan el IFR presentado


por la EE y de manera conjunta elaboran el RIFR el mismo que presenta un
análisis de los resultados obtenidos, de acuerdo a lo establecido en las bases,
precisa el presupuesto real de la ejecución del Subproyecto y otorga la
conformidad allFR presentado por la Entidad Ejecutora.

Cuando existan saldos determinados a la presentación del último ITF, la EE


deberá realizar la devolución de los mismos en un plazo no mayor a 15 días
calendario.

2.3.3. Formalización del Cierre del Subproyecto.


Una vez emitido el RIFR, y con la confirmación del especialista en Gestión
Administrativa de no haber saldos pendientes, el Responsable de USM emitirá un
oficio por el cual se da por concluida la vigencia del convenio o contrato de
subvención y en el caso de las entidades de carácter privado se autoriza la
devolución de la Carta Fianza.

En caso haya saldo pendiente la entidad deberá primero realizar la devolución y


de estar fuera del plazo (15 días de emitido el RITF) la devolución incluirá los
intereses de Ley.

16
2.3.4. Cierre por Interrupción
Cuando en el monitoreo se detecte incumplimiento por parte de la Entidad
Ejecutora, el primer documento de alerta es el Acta de visita donde los monitores
indican el incumplimiento, observan la ejecución y otorgan un plazo para el
levantamiento de las observaciones.

De no cumplir con el levantamiento de las observaciones en el plazo indicado en


el acta, los monitores elevarán un informe para que el ECSM del proyecto envíe
un documento al Responsable del Subproyecto reiterando las observaciones y
dando un plazo de nos mas de 15 días hábiles para su atención.

Luego de transcurrido los 15 días hábiles y de no atender las observaciones que


se indican el acta, el FONDECYT procederá a enviar una carta notarial dirigida al
Representante Legal de la EE otorgando un último plazo no mayor de 10 días
hábiles para la atención de las observaciones.

Si la EE no cumple con el levantamiento de observaciones en el periodo otorgado


con la Carta Notarial, la Dirección Ejecutiva enviará una Carta Notarial
comunicando al Representante Legal de la EE, la resolución del Contrato y
solicitando la devolución total o parcial de los recursos financieros
desembolsados.

'.

17
3. ASPECTOS FINANCIEROS DEL SUBPROYECTO
Los recursos monetarios que aporta el FONDECYT sólo podrán ser utilizados para financiar
actividades y acciones del Subproyecto sujetándose al cumplimiento de las obligaciones
estipuladas en el convenio y/o contrato suscrito entre el FONDECYT y la EE, en concordancia
con los objetivos del subproyecto y su respectivo POS aprobado por el FONDECYT, así como lo
establecidos en esta guía.

3.1. Apertura de cuenta corriente

Las entidades privadas abrirán una cuenta corriente para uso exclusivo del Subproyecto en
cualquier entidad bancaria supervisada por la SBS.

3.1.1. Desembolsos a Entidades Privadas

En caso la EE es una Institución Privada los aportes monetarios efectuados por ésta no son
condición para el primer desembolso. Los Aportes Monetarios de la EE y/o Asociada deberán
hacerse mediante depósitos en la cuenta bancaria del Subproyecto dentro de los 60 días
calendarios contados a partir del primer desembolso del FONDECYT. Los siguientes aportes
monetarios si serán condición previa para los siguientes desembolsos.

3.1.2 Desembolsos a Entidades Públicas


Los recursos desembolsados por el FONDECYT a las entidades públicas ejecutoras de
Subproyectos, deberán ser incorporados en el presupuesto de la Entidad y tratados en el SIAF
con tipo de operación transferencias financieras (TF) generando el compromiso, devengado y
girado con incidencia presupuesta!. Se ajustará a la normatividad presupuestal vigente.

3.2. Sobre el uso de los aportes y desembolsos de las EE

Estos recursos serán destinados para los fines exclusivos del Subproyecto y no podrán ser
empleados en usos distintos a lo establecido en el contrato de adjudicación de fondos. Para el
caso de las entidades privadas todos los aportes y desembolsos monetarios efectuados deberán
ser depositados en la cuenta corriente del Subproyecto.

3.3. Condiciones previas al 1er desembolso:

18
3.4. Carta Fianza

Para recibir el primer desembolso, la entidad privada presenta una carta fianza, cuyo valor y
momento de presentación estará definido en las Bases del Concurso y serán a favor de la Unidad
Ejecutora FONDECYT, esta carta fianza deberá estar vigente hasta el cierre del proyecto.

Es requisito de la Carta Fianza, que esta sea incondicional, solidaria, irrevocable, sin beneficio
de excusión y de realización automática en el Perú al sólo requerimiento de EL FONDECYT.
Asimismo, debe ser emitida por una empresa que se encuentre bajo la supervisión de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, la
que debe estar autorizada para emitir garantías o estar considerada en la lista actualizada de
bancos extranjeros de primera categoría que periódicamente pública el Banco Central de
Reserva del Perú.

3.5. Usos de la cuenta del Subproyecto

Los giros a cargo de la cuenta del Subproyecto deberán efectuarse mediante transferencias
interbancarias, cheques o carta/orden para cada transacción.

En caso que la cuenta bancaria: i) se cancele por falta de fondos, ii) se realicen cambios de
nómina de firmantes, u otro, la EE deberá realizar los trámites correspondientes a fin de no
afectar la liquidez financiera del Subproyecto.

3.6. Rendición financiera de los gastos

Los comprobantes deberán ser emitidos como fecha límite hasta la fecha correspondiente al
último hito.

Los gastos financieros y los impuestos de las operaciones financieras, si hubiese, deben ser
asumidos por la EE, es decir no podrán ser cubiertos con los recursos del Subproyecto. Por lo
tanto, no forma parte del cofinanciamiento.

La EE está obligada a custodiar todos los comprobantes originales de gastos hasta por 5 años
después de finalizado el Subproyecto con las siguientes precisiones:

a) Todos los comprobantes de pago que se rinden como gasto en el marco de la


ejecución del Subproyecto, deberán ser emitidos a nombre de la EE.
b) La información financiera deberá estar respaldada con una copia de los comprobantes
y/o declaraciones juradas no documentados vinculados a los aportes monetarios y no
monetarios.
c) Los aportes no monetarios deben ser evidenciados con la presentación de
declaraciones juradas de valorización del uso de equipos y bienes, así como la
prestación de servicios, considerando los importes y valores referenciales utilizados al
momento de realizar el cálculo en la elaboración del Subproyecto y la proporción
correspondiente a lo aportado dentro del periodo del hito. Dichos documentos deberán
ser suscritos por el prestador de servicio y en el caso de equipos y bienes por el. RS .
en representación de la EE. . '.,

19
d) Es obligación de la EE mantener los estados de cuenta de la cuenta bancaria o de la
cuenta única del Tesoro Público, para el caso de entidades Públicas, y los originales
de los comprobantes de pago, declaraciones juradas (para el caso de los aportes de
la alianza) y documentos de los procesos para la adquisición de bienes y servicios que
sustenten los gastos reportados, en los archivos de la EE hasta el cierre del
Subproyecto y por un período adicional no menor a 5 años. Estos podrán ser
requeridos en cualquier momento por el FONDECYT y/o por las firmas auditoras que
el FONDECYT designe.
e) Cuando se trate del ITF del último hito, la EE deberá realizar la liquidación financiera
del 100% de los recursos usados para la ejecución del Subproyecto. Posteriormente,
no será reconocido ningún gasto a cargo de los recursos de financiamiento y/o
cofinanciamiento.
f) Los saldos no utilizados aportados por el FONDECYT y consignados en el último ITF,
deberán ser devueltos de acuerdo a los procedimientos establecidos por el
FONDECYT. El RS es responsable de que los fondos no utilizados sean devueltos y
adjuntar en el informe financiero el comprobante de depósito del mismo.

La EE supervisará el cumplimiento de los derechos y obligaciones de las entidades asociadas y


asumirá la responsabilidad de subsanar, de corresponder, la deserción de alguna de éstas
reemplazándola con una nueva entidad.

3.7. Pasajes y Viáticos

Este rubro cubre alimentación, hospedaje y movilidad, y solo se otorga a miembros inscritos en
el equipo técnico del proyecto, en forma individual, según el presupuesto del proyecto. Deben
contar con la aprobación del RS.

Aplicar a la normativa para servidores públicos en lo que respecta a viáticos.

Rendición de cuenta de los comisionados ante la EE:

-El comisionado debe sustentar los gastos de comprobantes de pago. Los tickets electrónicos o
boletos de viaje son válidos para este sustento.

-En viajes nacionales hasta el 30% de lo otorgado podrá sustentarse con declaración jurada,.
,.1,:-" _.
~ siempre que no sea posible obtener comprobantes de pago reconocidos y emitidos. ¡?é
~-conformidad con SUNAT. '::.:;

viajes internacionales hasta el 20% de lo otorgado podrá sustentarse con declaración juráda.: ..:. .;
~ re que no sea posible obtener comprobantes de pago otorgados por el país de destino. ' .
't~
'o~
ntar el informe de resultados obtenidos en la comisión de servicios, debidamente suscrito
~
I comisionado y visado por la RS.

Para la sustentación de gastos de viáticos, la EE registrará cada comprobante de pago en la


relación de gastos monetarios del IF correspondiente, empleando el formato vigente.

20
3.8. Caja Chica:

La EE podrá mantener una Caja Chica con un fondo fijo renovable no mayor a SI. 500 si así, lo
amerita, cuya rendición debe realizarse antes de haber gastado el 50% de los fondos, a fin de
obtener su reposición y permitir que haya disponibilidad de fondos. Esta rendición podrá
realizarse hasta dos veces durante el hito ante la Unidad Administrativa respectiva de la Entidad
Ejecutora.

Los fondos de la caja chica serán utilizados para gastos menores considerados en el
presupuesto, que no pueden ser pagados con cheque o por transferencia.

Para la reposición de fondos, se emite un cheque a nombre del responsable de la caja chica con
un monto de S/.500

No podrá ser utilizado para viáticos y pago de pasajes aéreos o terrestres

Todos los gastos deben sustentarse con comprobantes de pago autorizados por SUNAT, en caso
de que aplique.

3.9. Rendiciones de Cuenta y Reportes Financieros

El RS al finalizar cada hito de manera obligatoria deberá hacer entrega del ITF, su elaboración
será en los formatos del SIG. La sección financiera dellTF debe contener:

- Informe Financiero al Hito.


- Estado bancario
- Conciliación bancaria
- Estado Financiero de fuente y uso de fondos

Los monitores financieros son los encargados de realizar el análisis respecto de la pertinencia
de los gastos considerados en los formatos presentados por la EE de manera que se pueda
evidenciar su aplicación en los fines del proyecto.

Para recibir el segundo desembolso, el Subproyecto deberá presentar un estado financiero de


Fuente y Usos de Fondos considerando las características del Subproyecto por
componentes/actividades según convenio donde se muestre el saldo de efectivo pendiente de
rendir. Así mismo debe adjuntar una copia del estado de cuenta bancario a la fecha que está
reportando y la conciliación bancaria.

información financiera debe estar respaldada por documentos originales mantenidos por la
ad beneficiaria del Subproyecto. Estos comprobantes y los extractos bancarios se deben
~ ear a través del SIG al FONDECYT con cada sustentación de gastos y del estado
iero.

stado financiero deberá incluir todos los recursos que el Subproyecto reciba (Usos. de

r
ondas): Monetarios y no-monetarios.

La Entidad beneficiaria deberá registrar en su contabilidad de manera identificable, la ejecución


gastos provenientes de FONDECYT y de aportes propios con la finalidad de realizar un

21

\
monitoreo financiero de los fondos. La documentación sustentadora de los gastos deberá ser
conservada por un periodo de hasta 5 años después de finalizado el Subproyecto.

3.10. Registro de Equipos y Bienes adquiridos

Los bienes y equipos adquiridos durante la ejecución del proyecto deben ser etiquetados con la
frase "FINANCIADO POR el CP W 8682-PE-BM-FONDECYT

La EE será responsable ante el FONDECYT de asegurar que estos activos se usen


adecuadamente, y evitar que se extravíen o sean sustraídos hasta el cierre formal del proyecto.

La EE deberá dar las facilidades para la verificación de la existencia y cuidado de los bienes,
por parte del personal de FONDECYT o del Banco Mundial.

3.11. Cierre del Subproyecto por culminación:


• Estado financiero final
• Cierre de la cuenta bancaria
• Informe de evaluación técnica final
• Los fondos no utilizados del Subproyecto deberán ser devueltos al FONDECYT.

4. LINEAMIENTOS DE LOS ASPECTOS DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES DE


LOS SUBPROYECTOS

Los siguientes formatos son de uso obligatorio para los Subproyectos y complementan la
información contenida en el MOE de Proyectos de Investigación Aplicada y Desarrollo
Tecnológico.

FORMATOS
Formato 1 Programación de actividades del POS

22
PROGRAMACION TÉCNICA MENSUAL

Nombre del Proyecto

Propósito

Obj. General del Proyecto

Objetivo FONDECYT

Nro Meta Nombre


1
2
3
4
5

Com ponente 1
"
Meta Flsiea Mes
Nro i'<:lividades
Cantidad UM 1 2 3 4 5 6 7 8 9 36

~oo.,
Nro

1
2
Meta
;1~ No_mbr_e _

-----------------------------------------------------
••••
-
PUAc/~ Com ponente 2

(°F"ON'YT~(~~ [\Nro i'<:tividades


Meta Flsiea Mes
Cantidad UM 1 2 3 4 5 6 7 8 9 36
(\-, •••;-!
o;{"#:.t
r-
=#
d_1.".,-4
y.~
1

Meta Nombre

Declaro bajo juramento que la Información registrada durante la postulación es verídica y asumo la responsabilidad ante cualquier incumplimiento de los requisitos y
condiciones senalados en las bases del concurso,

¡t-. En caso de que la inform ación que proporciono resulte ser falsa, declaro haber incurrido en los delitos de falsa declaración en proceso adm inistrativo (Art. 411 del
Código Penal), falsedad ideológica o falsedad genérica (Arts. 428" y 438" del Código Penal) en concordancia con el Art.IV. 1.7 del Titulo Preliminar de la Ley N" 27444 del

~o,,"m"mo
"m'""""~ ~",," l~'"";'
<, ""0"'''" " """'"
0

23

\
"N' O"' "N' O"' "N' "N' "N' "N' "",.
OESCRlPCION FOODEC'fT
'" EA
"'NO''''' '" EA
"""''''' '" EA HlNOEcYl
'" EA
''''''''''' '" EA
''''''''''' '" EA
''''''''''' '" EA FONOECYT
'" EA
''''''''''' '"
EA F(U)ECVT
'" EA

TOT .••••.

~
PARTDA PRESUPLESTAL
SENES ~ADEROS
2. EClUPOS Y
"N' "N'
- •.., "N' "N' "N' ""'
.... -- -~ ... ,.
DESCRlPClON FOOOECYT
'" EA
"'""'C" '" EA
"""''''' '" EA '<>'0<""
'" EA
''''''''''' '" EA
''''''''''' '" EA
""""'" '" EA
~" '" EA
''''''''''' '" EA
""""'" '" EA

TOT ..••..

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"N' "N' ••• 3
"N' "N' "N' "N' "N' "",.
OESCRlPClON fONO€CYf
'" EA
"""''''' '" EA
"""''''' '" EA '<>'0<""
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EA
''''''''''' '" EA
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EA 'DND€C"
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EA 'ONDEC"
'" EA

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T01•••..

,,'""~. •.., Un' "n3 Un' Un' Un' "n' "N'


- - O",.
DESCRlPClON FONDECYT
" EA FQNO£CYT
'"
EA
""""'"
EE EA FONOECYl EE EA
''''''''''' "
EA 'ONDEC"
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EA
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EA
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OESCRIPCION FCt<OECYT
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""""'" '" EA
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" EA
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''''''''''' '" EA
~" '" EA
"""""" '" EA
''''''''''' EE EA

.~,~~ -- - ~ ,
"N' Un' "n3 un' M"' Un'
""' M"' -_ ... "",.
OesCRlPClON FCNOECYTI EE
I EA
''''''''''' " I EA
"""""'1 " EA FCNDEcYTl
'" 1 EA
""""""1 EE
1 EA FONOECYTI EE
I EA
""""'" " I EA rCNl);CYT[
" I EA
"""""'1 '" I EA
"'""'''''1 '" I EA
I
10l"

.V'~ •.., M"' ••• 3


- Un' un' .... un' un' "",.
,
"""""" ''''''''''' ~" '" EA ~ '" '" EA
" """""" '''''''''''
OESCRIPCION EA EA EA
'<>'D<m
'" EA
''''''''''' EE EA
'" EA '<>'D<m EE EA EE EA
''''''''''' EE

TOT •••..
..~

Formato 3 Progr netaria del POS

------
PARTIDI' PRESUPUESTAL 1 • RECURSOS

O£SCRIPCION
HUMA.NOS

EE
M.s 1

EA EE
Mn2

EA EE
Mes 3

EA EE
Mes.

EA EE
MuS

EA EE
Mu6

EA EE
""' EA EE
Mese

EA EA EE
MnJ6

EE EA

TOTIIi.

PARTIDA. PRESUPUESTAL 2. EQUIPOS Y BI£NES


M.s 1 Mes 2 Mes 3 Mes. MuS M.s6 Mu7 M., 8
------ Mes 36
DURADEROS

OfSCRIPC~ EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA

TOTAl

------
PARTIDA PRESUPUESTAL 3. PASAJES Y V~ neos Mn I M.s 2 MesJ Mu4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mese Mes 36

DESCRIf'ClGl EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA

TOTAl.

------::::---
PARTIDA PRESUPVESTAl04 - MATERIAlES E INSUMOS Mes 1 Mes 2 Mes 3 Me,. M.s5 Mu6 Mu7 MuS 101.536

D£SCR1PCl~ EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA

TOTAl

Mes I Mes 2 MesJ Mes 4 MuS Mes 6 M.s7 Mes 8 Mes 36

D€SCRIPOON EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA

PARTIDA. PRESUPUESTAl 7 - GASTOS DE GESTIÓN Mes 1 Mes 2 M.s3 Mes4 104.,5 M.s6 Mes 7 Mes S Mes 36

DESCRIPClON EE
I EA EE
I EA EE
I EA EE
I EA EE
I EA EE
I EA EE
I EA EE
I EA EE
I EA
I EE
I EA

I
TOTAl I

Mes 1 Mu2 MesJ Mes. M.sS Mes 6 Mes 11

[)(SCRlPCta-l EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE EA EE
""' EA EE EA EE EA EE
Mes 36

EA

TOTAL

25
CUADRO DE HITOS (CH)
I
I
Fechas
Hito Indicadores y Resultados al Hito
Inicio Fin

1 2
3
4

1
2
2
3

1
2
3
3
4

, Declaro bajo juramento que la información registrada durante la postulación es veridica y asumo la responsabilidad ante cualquier incumplimiento de los requisitos y
1 condicionesseñalados en las bases del concurso.
¡En caso de que la información que proporciono resulte ser falsa, declaro haber incurrido en los delitos de falsa declaración en proceso administrativo (Art. 4110 del
Código Penal), falsedad ideológica o falsedad genérica (Arts. 4280 y 4380 del Código Penal) en concordancia con el Art.IV, 1.7 del Titulo Preliminar de la Ley N" 27444 del
¡troc~di~iento Administrativo General (Principio de~sunción de veracidad).

"": .. :

26
~
Formato 5 Cronogra

CRONOGRAMA DE DESEMBOLSOS

RESUMEN MONETARIO
Hito 01 Hito 02 Hito 03
TOTAL
Fuente

ondo Nadonal de Desarrollo Cientlfico, Tecnologico yde Innovacion Tecnologica


FONDECYn

TOTAL

RESUMEN NO MONETARIO
Hito 01 Hito 02 Hito 03
Fuente TOTAL
ondO NaCional de uesarrollo Clentltlco, Iecnologlco y de Innovaclon Iecnologlca
FONDECYn

TOTAL

Declaro bajo juramento que la información registrada durante la postulación es veridica y asumo la responsabilidad ante cualquier incum plim iento de los requisitos y condiciones
señalados en las bases del concurso.
En caso de que la información que proporciono resulte ser falsa, declaro haber incurrido en los delitos de falsa declaración en proceso administrativo (Art. 411 del Código Penal),
0

falsedad ideológica o falsedad genérica (Arts. 428 y 438 del Código Penal) en concordancia con el Art.IV, 1.7 del Titulo Preliminar de la Ley N"27444del Procedimiento
0 0

Administrativo General (Principio de presunción de veracidad).

27
Formato 6. Línea de Base

1. Datos generales del Subproyecto

Titulo del Subroyecto:

Código o Contrato:

Del: al:
Período del Subroyecto

Entidad Ejecutora (E. E.):

Responsable del
Sub proyecto (RS):

Fecha de presentación:

Línea de investigación

Fecha:

2. Objetivos y contenido del documento de linea de base

El objetivo principal de la LB es generar datos cualitativos y cuantitativos de la E.E.; reflejados en los indicadores, al inicio del Subproyecto para
ser comparados al final de este, para evaluar los logros obtenidos y su impacto.

28
Estado de los indicadores de línea de base relacionados directamente a la línea de investigación del Subproyecto.

NOMBRE DEL INDICADOR DE


DIMENSiÓN UNIDAD DESCRIPCION DEL INDICADOR MEDIO DE VERIFICACiÓN
INDICADOR BASE

N" de tesistas de pregrado con tesis presentada


Documento de presentación de la tesis emitido por la
Tesistas de pregrado N" de tesistas relacionada a la línea de investigación del
universidad
Subproyecto

N" de tesistas de maestría con tesis presentada


Documento de presentación de la tesis emitido por la
Tesistas de maestría N" de tesistas relacionada a la línea de investigación del
universidad
Subproyecto
RECURSOS
HUMANOS
N" de tesistas de doctorado con tesis
Documento de presentación de la tesis emitido por la
Tesistas de doctorado N" de tesistas presentada relacionada a la línea de
universidad
investigación del Subproyecto

N" de
Profesionales
profesionales N" de personas que han fortalecido sus Certificado o constancia de la capacitación
capacitados
capacitados capacidades en la ejecución

29
NOMBRE DEL INDICADOR DE
DIMENSiÓN UNIDAD DESCRIPCION DEL INDICADOR MEDIO DE VERIFICACiÓN
INDICADOR BASE

SI. Monto de inversión que fue ejecutado por la E.E. proveniente de Informe Contable de la EE
Inversión en la línea de fondos Internos ara Investi aciones.
investigación Monto de inversión que fue ejecutado por la EE proveniente de
SI. Fondos Externos para investigaciones. Considerar también otros Informe Contable de la EE
fondos nacionales, como PNIA, PNIPA, INNOVATE.
N" de Vinculaciones con universidades, institutos de investigación u
Vinculación con vinculaciones con empresas nacionales en relación al Subproyecto. Ejemplo: Alianzas Convenios o Acuerdos firmados
entidades para la entidades estratégicas, convenios, colaboración o cooperaciones con redes entre las entidades.
realización de nacionales de investi ación a nivel nacional.
investigaciones N" de Vinculaciones con universidades, institutos de investigación u
(Alianzas, convenios, vinculaciones con empresas internacionales en relación al Subproyecto. Ejemplo: Convenios o Acuerdos firmados
otros) entidades Alianzas estratégicas, convenios, colaboración o cooperaciones entre las entidades.
extran'eras con redes de investi ación a nivel nacional.
N" de tecnologias
generadas o N" de tecnologías que permiten el aprovechamiento práctico del
Tecnologias generadas derivadas del conocimiento cientifico y se derivan en un producto, objeto o paquete tecnológico
Subproyecto o proceso. Desarrolladas en razón del Subproyecto u otro proyecto
introducidas anterior.
N° de nuevos
N" de nuevos productos o servicios creados en un mercado, sean
Investigaciónl Productos productos
éstos totalmente nuevos para el público objetivo de destino, o Informe del producto o servicio
Innovación desarrollados desarrollados con
mejorados con algún valor adicional para el mismo mercado. incluyendo fotos
valor agregado
Desarrolladas en razón del Subproyecto u otro proyecto anterior.
ara el mercado
Solicitud de propiedad intelectual ,
derechos de autor ylo propiedad
N" de solicitudes de invención, modelo de utilidad, registro de industrias ylo conocimientos
Propiedad Intelectual N" de solicitudes
autor, certificado de obtentor de variedad vegetal relacionadas a la tradicionales ylo variedades
línea de investigación del Subproyecto, que fueron presentadas por vegetales (UPOV) ylo
la E.E. a la entidad com etente. Microor anismos Suda est

Potencial mercado N" de potenciales N° de potenciales mercados o usuarios del producto o proceso Informe con análisis de mercado
mercados desarrollado con el Sub ro ecto.

Transferencia N" de planes de


N° de Planes de transferencia tecnológica implementados por la EE Planes de transferencia
tecnológica TI relacionados a la línea de investi ación.

Proyectos realizados N" de Proyectos N" de proyectos o Subproyecto de investigación, desarrollo Informe de gestión (ultimo Hito)
tecnoló ico lo innovación tecnoló ica.

Laboratorios N° de
Informe de Gestión (último hito)
Operativos Laboratorios

11' •••

30
INDICADOR
DIMENSiÓN DESCRIPCION DEL INDICADOR MEDIO DE VERIFICACiÓN
DE BASE

Articulos presentados a N" de N" de artículos en revistas indexadas relacionados a la


Documento de presentación del artículo
revistas indexadas publicaciones línea de investigación del Subproyecto.

Ponencia en eventos N" de Ponencias relacionadas a la línea de investigación


N" de ponencias Constancia de ponencia
internacionales del Subproyecto, que fueron presentadas en eventos.

N" de Ponencia relacionadas a la línea de investigación


Ponencia en eventos
N" de ponencias del Subproyecto, que fueron presentadas en eventos Constancia de ponencia
nacionales
nacionales.
Bibliométrica

N° de tesis de N° de tesis de pregrado relacionadas a la línea de Documento de presentación o aprobación


Tesis de pregrado presentadas
pregrado investigación del Subproyecto. de la tesis emitido por la universidad

N" de tesis de N" de tesis de maestría relacionadas a la línea de Documento de presentación de la tesis
Tesis de maestria presentadas
maestria investigación del Subproyecto. emitido por la universidad

N" de tesis de N" de tesis de doctorado relacionadas a la linea de Documento de presentación de la tesis
Tesis de doctorado
doctorado investigación del Subproyecto. emitido por la universidad

31
Formato

1. Datos generales del Subproyecto

Título del Subroyecto:

Código o Contrato:

Del: al:
Período del Subroyecto

Entidad Ejecutora (E. E.):

Responsable del
Subproyecto (RS):

Fecha de presentación:

Línea de investigación

Fecha:

2. Objetivos y contenido del documento de línea de salida

El objetivo principal de la LS es generar datos cualitativos y cuantitativos de la E.E.; reflejados en los indicadores, al inicio del Subproyecto
para ser comparados al final de este, para evaluar los logros obtenidos y su impacto.

32
3. ínea de salida relacionados directamente a la línea de investi ación del Sub ro ecto.

NOMBRE DEL INDICADOR DE


DIMENSiÓN UNIDAD DESCRIPCION DEL INDICADOR MEDIO DE VERIFICACiÓN
INDICADOR SALIDA

N° de tesistas de pregrado con tesis


Documento de presentación de la tesis emitido por la
Tesistas de pregrado N" de tesistas presentada relacionada a la linea de
universidad
investigación del Subproyeclo

N° de tesistas de maestría con tesis


Documento de presentación de la tesis emitido por la
Tesistas de maestria N" de tesistas presentada relacionada a la línea de
universidad
investigación del Subproyecto
RECURSOS
HUMANOS
N" de tesistas de doclorado con tesis
Documento de presentación de la tesis emitido por la
Tesistas de doctorado N" de tesistas presentada relacionada a la línea de
universidad
investigación del Subproyecto

N" de
Profesionales
profesionales N° de personas que fortalecieron sus Certificado o constancia de la capacitación
capacitados
capacitados capacidades

33
INDICADOR
UNIDAD DESCRIPCION DEL INDICADOR MEDIO DE VERIFICACiÓN
DE SALIDA

Monto de inversión que fue ejecutado por la E.E. proveniente de


SI. Informe Contable de la EE
fondos Internos ara Investi aciones.
Inversión en la línea de
Monte de inversión que fue ejecutado por la EE proveniente de
investigación
SI. Fondos Externos para investigaciones. Considerar también otros Informe Contable de la EE
fondos nacionales, como PNIA, PNIPA, INNOVATE.
Vinculaciones con universidades, institutos de investigación u
N° de vinculaciones
Vinculación con empresas nacionales en relación al Subproyecto. Ejemplo: Convenios o Acuerdos firmados
con entidades
entidades para la Alianzas estratégicas, convenios, colaboración o cooperaciones entre las entidades.
nacionales
realización de con redes de investi ación a nivel nacional.
investigaciones Vinculaciones con universidades, institutos de investigación u
N" de vinculaciones
(Alianzas, convenios, empresas internacionales en relación al Subproyecto. Ejemplo: Convenios o Acuerdos firmados
con entidades
otros) Alianzas estratégicas, convenios, colaboración o cooperaciones entre las entidades.
extranjeras
con redes de investi ación a nivel nacional.
N" de tecnologías
generadas o N° de tecnologias que permiten el aprovechamiento práctico del
Tecnologias generadas derivadas del conocimiento científico y se derivan en un producto, objeto o paquete tecnológico
Subproyecto o proceso. Desarrolladas en razón del Subproyecto u otro proyecto
Investigaciónl introducidas anterior.
Innovación N" de nuevos
N° de nuevos productos o servicios creados en un mercado, sean
productos
Productos éstos totalmente nuevos para el público objetivo de destino, o Informe del producto o servicio
desarrollados con
desarrollados mejorados con algún valor adicional para el mismo mercado. incluyendo fotos
valor agregado para
Desarrolladas en razón del Subproyecto u otro proyecto anterior.
el mercado

N" de solicitudes de invención, modelo de utilidad, registro de


Propiedad Intelectual N" de solicitudes
autor, certificado de obtentor de variedad vegetal relacionadas a la
línea de investigación del Subproyecto, que fueron presentadas
or la E.E. a la entidad com etente.
N° de potenciales N" de potenciales mercados o usuarios del producto o proceso
Potencial mercado Informe con análisis de mercado
mercados desarrollado con el Sub ro ecto.
Transferencia N" de Planes de transferencia tecnológica implementados por la
N° de planes de TI Planes de transferencia
tecnoló ica EE relacionados a la línea de investí ación.
N° de proyectos o Subproyecto de investigación, desarrollo
Proyectos realízados N° de Proyectos Informe de gestión (ultimo Hito)
tecnoló íco lo innovación tecnoló ica
Laboratorios Número de laboratorios actualízados y completamente operativos
N° de Laboratorios Informe de Gestión (último hito)
O erativos a o ados or el Sub ro ecto

. "

34
INDICADOR
DIMENSiÓN DESCRIPCION DEL INDICADOR MEDIO DE VERIFICACiÓN
DE SALIDA

Artículos presentados a N° de N" de articulos en revistas indexadas relacionados a la


Documento de presentación del artículo
revistas indexadas publicaciones linea de investigación del Subproyecto.

N" de Ponencias relacionadas a la linea de investigación


Ponencia en eventos
N" de ponencias del Subproyecto, que fueron presentadas en eventos Constancia de ponencia
internacionales.
internacionales.

N" de Ponencia relacionadas a la línea de investigación


Ponencia en eventos
N" de ponencias del Subproyecto, que fueron presentadas en eventos Constancia de ponencia
nacionales
Bibliométrica nacionales.

N" de tesis de N" de tesis de pregrado relacionadas a la línea de Documento de presentación o aprobación
Tesis de pregrado presentadas
pregrado investigación del Subproyecto. de la tesis emitido por la universidad

N" de tesis de N" de tesis de maestría relacionadas a la línea de Documento de presentación de la tesis
Tesis de maestria presentadas
maestría investigación del Subproyecto. emitido por la universidad

N" de tesis de N° de tesis de doctorado relacionadas a la linea de Documento de presentación de la tesis


Tesis de doctorado
doctorado investigación del Subproyecto. emitido por la universidad

35
Formato 8 ITF Informe Técnico

Fecha y Hora: / /

INFORME TÉCNICO DE AVANCE DEL SUBPROYECTO AL HITO W

Título del Subroyecto:

Contrato ylo convenio

Periodo del Hito

Entidad Ejecutora:

Coord General de Proy:

Fecha del informe:

1. Resumen Ejecutivo (Máximo una página)

2. Avances Logrados al Hito 3 (Cuadro/Acumulativo)

Meta Nivel de Medíos


Nivel Código Indicador
Prog Ejec Cant % de
es
verificaci
ón
Objetivo General Indicadores de Propósito

Componentes I Objetivo Indicadores de Producto

Descargar.
'.

I~' Avances en la ejecución al hito, respecto a lo programado en el Plan Operativo del Subproyecto POS.

e:z;;(' 3.2. Indicadores de Hito

Meta Medio de Afecta el desarroll Fecha en


Meta Verificación de algÚ~~~dicador que se
Descripción Programada Avance
Ejecutada
cumplirá

alle del avance logrado o causas de incumplimiento


Afecta el desarrolle
Meta Medio de Fecha en
Meta de algún indicador
Descripción Programada Avanc Verificación que se
Ejecutada del
e cumplirá

Detalle del avance logrado o causas de incumplimiento

3.3. Indicadores no completados en el hito anterior

4. Otros resultados logrados en el período de hito

5. Riesgos para el cumplimiento de los indicadores durante el periodo

6. Otros problemas manifestados en el período del hito que no se encuentran en el documento de gestión, causas y
consecuencias.

7. Implementación de recomendaciones de la última supervisión al subproyecto por parte de FONDECYT según el acta de
supervisión.

8. Historial de observaciones reportadas al subproyecto en los hitos evaluados

9. Equipo Técnico del Sub proyecto.

Nombre Cargo Profesión % de dedicación

10. Conclusiones .

. Anexos (fotos, tablas comparativas de datos, resultados de pruebas y ensayos, analíticas, separatas explicativas,

Responsable del Subproyecto

Declaro bajo juramento que la información registrada es verídica y asumo la responsabilidad ante cualquier incumplimiento de los requisitos
y condiciones señalados en las bases del concurso.

En caso de que la información que proporciono resulte ser falsa, declaro haber incurrido en los delitos de falsa declaración en proceso
administrativo (Art. 411 del Código Penal), falsedad ideológica o falsedad genérica (Arts. 428 y 438 del Código Penal) en concordancia con
0 0 0

el Art. IV, 1.7 del Título Preliminar de la Ley N" 27444 del Procedimiento Administrativo General (Principio de presunción de veraci

37
Formato 9 Reporte del Informe Técnico Financiero

REPORTE DEL INFORME TECNICO FINANCIERO HITOW

Título del Subproyecto

Contrato y/o convenio

Período del Hito

Entidad Ejecutora:

Cooridinador

Monitor

Fecha del informe

1. Resumen Ejecutivo (Máximo una página)

2. Avances Logrados al Hito 3 (Cuadro/Acumulativo)

Meta
Medios
Nivel Código Indicadores Informada Verificada de
Prog Ejec verificac
Cant % Cant %
ión
Objetivo General Indicadores de Propósito
06

07

08

11

Componente / Objetivo
1

.
'
. ,

-
2

z:t-:
\I'.1~(Q~

v~~ 'e-:~~
If~ ~\l;
1 ~(f
ut[?
~JI~II
o~
\ F I'IOECYT Z;;¡-!J
7,)'.s'Iv, :::-:?',
o;) v-y;
-

38
3. Avances en la ejecución al hito, respecto a lo programado en el Plan Operativo del Subproyecto pos.

3.2. Indicadores de Hito

Meta
Medio de
Descripción Programada Informada Verificada Verificación

Cantidad % Cantidad %

!comentarios del Monitot

Meta
Medio de
Descripción Programada Informada Verificada Verificación

Cantidad % Cantidad %

Comentarios del Monitor

Meta
Medio de
Descripción Programada Informada Verificada Verificación

Cantidad % Cantidad %

Meta
Medio de
Descripción Programada Informada Verificada Verificación

Cantidad % Cantidad %

ntarios del Monitor

3.3. Indicadores no completados en el hito anterior

k Otros resultados logrados en el período de hito

5. Riesgos para el cumplimiento de los indicadores durante el periodo

39
Otros problemas manifestados en el período del hito que no se encuentran en el documento de gestión, causas y
consecuencias.

7. Observaciones al Subproyecto por parte de FONDECYT según el acta de supervisión.

8. Historial de observaciones reportadas al Subproyecto en los hitos evaluados.

9. Equipo Técnico del Subproyecto.

Nombre Cargo Profesión % de dedicación

10. Analisis Financiero

Presupuesto total Presupuesto total Presupuesto total


Nombre de la entidad aportante
programado transferido ejecutado

FondoNacionalde DesarrolloCientífico.Tecnológicoy de Innovación


Tecnológica(FONDECYT)

Comentarios respecto a la Ejecución Financiera

11. Verificación de sustentos de gastos

"Comentarios Respectoa la Verificación Documentarla"

L 12. Conclusiones y recomendaciones


~J
13. Calificación

C_a_lifi_IC_a_c_ió_n P_u_n_t_aJ_'e C_o_m_e_n_ta_r_io_s _

r
_1

Monitor T Monitor F

VB ECSM

40
Formato 10 Informe Final de Resultados

INFORME FINAL DE RESULTADOS DEL SUBPROYECTO

Título del Subroyecto


Contrato y/o convenio
Período del Hito
Entidad Eiecutora:
Coordinador
Fecha del informe

1. Resumen Ejecutivo

2. Avances Logrados (Cuadro/Acumulativo)

Meta Nivel de Avance Medios de


Nivel Código Indicadores
Programad Cant % verificación
Objetivo General Indicadores de Resultado

Si

Si

Si

Componente I Objetivo Indicadores de Producto

~'A"á1I'" d,' Pcopó,'to(Io""do", d, ',,"'''dol y d, 'o, compo","'" ('"""doc" d, ",od",'o,1


3.1 Análisis del cumplimiento del Propósito.

3.2 Análisis del cumplimiento de los componentes o indicadores de Producto.

----- J
41
3.3 En caso de investigaciones incluir demostración de hipótesis, metodología, conclusiones, recomendaciones (si corresponde).

5. Resultados no previstos.

6. Limitaciones.

7. Factores de entorno que facilitaron o dificultaron el Sub proyecto o la investigación.

8. Propiedad y uso de los resultados.

9. Lecciones aprendidas.

I~ ---
1O. Perspectivas de sostenibilidad.

I ~-

11. Conclusiones.

"'

Coordinador General del Subproyecto

Declaro bajo juramento que la información registrada es verídica y asumo la responsabilidad ante cualquier incumplimiento de los requisitos
y condiciones señalados en las bases del concurso.

En caso de que la información que proporciono resulte ser falsa, declaro haber incurrido en los delitos de falsa declaración en proceso
administrativo (Art. 4110 del Código Penal), falsedad ideológica o falsedad genérica (Arts. 4280 y 4380 del Código Penal) en concordancia con
el Art. IV, 1.7 del Título Preliminar de la Ley N" 27444 del Procedimiento Administrativo General (Principi

42
Formato 11 Reporte del Informe Final de Resultados

REPORTE DEL INFORME FINAL DE RESULTADOS

Título del Subproyecto

Número de Contrato

Período del Subproyecto

Entidad Ejecutora:

Nombre Monitor

Fecha del Reporte


Área de investigación / Sub Área
de investigación / Área Temática

Localización del Subproyecto

I EVALUACiÓN DEL INFORME FINAL DE RESULTADOS EMITIDO POR LA EE

1.1 Logros Obtenidos

Medios de
Nivel Código Indicadores verificación
Prog

Indicadores de Pro ósito

Si

Indicadores de Producto

f!--.1.2 Impactos en la EE, EC o en la sociedad

"'7fi 1.3 Gestión del Subproyecto

1.3.1 Alcance

¿Se realizaron cambios al


Descripción de los Cambios Realizados
Subprovecto?

NO

43
1.3.2 Tiempo de Ejecución

Duración Proaramada (en meses)


Duración Real (en meses)
Fecha de Inicio
Fecha de Cierre Proa ramada
Fecha de Cierre Real Incluido
Número de Adendas

1.3.3 Costo

1.3.3.1 Presupuesto Total

Presupuesto Total Presupuesto Total Fecha de


Nombre de la Entidad Saldos (S/.)
Ejecutado Devolución
ADortante
FONDECYT,

1.3.3.2 Aporte FONDECYT

Total (SI.) Porcentaje (%)

Presupuesto Total

Monto Total Desembolsado

Monto Total Ejecutado

Saldo por Desembolsar

Comentarios

1.3.3.3 Devoluciones

Presupuesto Total Presupuesto Total Saldo devuelto al


Nombre de la Entidad I Subvencionado
Ejecutado

280,745.00 160,997.05 119,747.95

44
1.3.4.1 Equipo técnico

Nombre Profesión Funciones

1.4 Fortalecimiento de Competencias

1.5 Equipamiento e Infraestructura

I
11 EVALUACiÓN DE LECCIONES APRENDIDAS

Técnico

~ 2.1 Conclusiones de la Evaluación de Lecciones Aprendidas

1 _

111 EVALUACiÓN DEL DOCUMENTO DE liNEA DE BASE Y DE SALIDA

3.1 Cuadro de Línea Base de Entrada y Salida

Nomb Adjuntado el Acción


re

45
IV OTROS ASPECTOS

4.1 Propiedad y uso de los resultados (precisar si envió toda la información necesaria para el Repositorio Nacional de
Ciencia, Tecnología e innovación.)

La EE cumplió con enviar la información necesaria para el repositorio:

4.2 Elegibilidad para posteriores subvenciones

Si/No Detalle

Entidad Ejecutora /

Coordinador General

CONCLUSIONES

¿El Subproyecto mostró resultados concluyentes? O

Monitor Técnico Monitor Financiero

VB ECSM

46
47
Formato 12 Estado Financiero de Fuentes y Usos de Fondos

NOMBRE DEL PROYECTO:


ENTIDAD
N° de Contrato
ESTADO FINANCIERO DE FUENTES Y USOS DE FONDOS

Del •••••••• Al ••••••• Acumulado Al •••


Aporte Monetario Aporte No Monetario TOTAL Aporte Monetario Aporte No Monetario TOTAL
FUENTE DE FONDOS
FONDECYT
- .. - - -- .. -- -- ---- ----- -- --- ---- --- -
Beneficiario
- - -- ---- - -- ---- --
- .. - ---- - --
Asociada
Colaboradora
-- - - - - _. - -------- ----
TOTAL FUENTE
USO DE FONDOS
Rubros Financiables

--- - - - -- -- - ---- - - -- --
I .. ----- -
----
-- - -r-- -------- ------- ---
---- ._-_.
-----
.__ . .__ ._ ..
-- -
-- - .._------ -- ---- ._---- ------- --_._--- ----
-- ----- ._-_._----

- - - ... ._- - -- ---- -- ------


..

TOTAL USO
Saldo del periodo
Saldo anterior
-- .. ¡- '-
- .. - .. - -
Saldo del Proyecto

48
Formato 13 Rendición de Gastos (Monetario)
INFORME FINANCIERO AL HITO N°
Esquema Ananotero:

Contrato I Convenio:

Sub~nCllonado:

Número d. Entregaba.

Objeto d.1 Entr.gabl.:

Rliapon ••• bte del Subpro~oto

r.cha d.llnform.:

1. Relación d. gastos
Documento s •.•atentatorlo Destinatario
Referencia
Concepto d. gasto Descripción ylo objeto Importe total
Tipo NUmero Fecha RUC
Nombre del ,"'o del gaato 5'.
Prove.dor {Es peclflcar I
Fecha TIDD Numero
EOLlFOS y ae.ES D....RAca:K>S Transferencia o
cheQue

GASTOS DE GESTIÓN
MA TERIALES E NSUMOS

OT~S GASTOS RB..AClONADOS

PASAJES y VIÁTICOS

RECLRSOS HJ~NOS

SERVICIOS TECNOLóGICOS

TOTAL

Responsable del Subproyecto


Declaramos que la l"farmaclon contenIda en el presente documento.s veraz, en caao contraflo no.
sometemos al procedimiento fl'tgulado en el articulo 32 de la ley 27444- Ley del Procedimiento
Administrativo General
Formato 14 Rendición de Gastos (No Monetario)

INFORME FINANCIERO AL HITO N" 2


Esquema Rnanciero:

Contrato I Convenio:

Subvencionado:

Número de Entregable

Objeto del Entregable:

Resp del Subproyecto

Fecha del informe:

Partida Presupuesta
2. Ápohes no monetariosvalori~----tlj----~+

Descripción Nro de valorización


Fechade
Valorización
ENTIDADEJB:UTORA
-

ASOCIADA
~t=--l TOTAL

RECURSOS HUM ANOS

SERVICIOS TECNOLÓGICOS

TOTAL 80055 50783 130838

I I 11

I I
;1
Responsable del Subproyecto
------1
Declaramos que la Infarmaclan contenida en el presente documento es veraz, en caso contrario nos sometemos al
procedimiento regulado en el articulo 32 de la ley 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General

50
PROYECTO "'MEJORAMIENTO Y AMPUA06N DE LOS SERVICIOS DEL SlSTEMA NAC+ONAL DE OENOA. TECNOLOGfA E INNOVACkÍN TECNOlÓGICA"
F~ANOADO CON El PRtsTAMO N'I682~E - 8lRf

PlAN DE ADQUtsIClONES DEL SUB PROYECTO" •••

ENnDAD EJECUTORA: AOM~ISTRAOON DEl CONTRATO

_.- -.. . -~
__ "'~_t;:CIHTU'ADO

ACTIVIDADES DEL PROCESO

"do
p~~
D'lmpdón FECHAS
Wtodod.

••dqul1klon"y
contr ••t.lcionu
•..~
Ruhlónprevi

FONDEcn
••
Reción Monto.nSf.
Aprob ••ciOn
TORs,EE.TI.Por
FONDECYT
Publiadónl
InvitKIón
Aptrturl E~lu ••dón
Annadel
Contrato - I--~
-'lUl'_

PROGRAMADA

REAL

COSTO TOTAl
Formato 16 Solicitud de Cotización

Proyecto ((Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e
Innovación Tecnológica"

(Nombre del Subproyecto)

SOLICITUD DE COTIZACION

COMPARACiÓN DE PRECIOS CP N° 2018-(nombre de la entidad)

Nombre de la contratación: .

2018

52
1. Carta de Solicitud de Cotización - Adquisición de Bienes y Servicios diferentes de
Consultoría

Método de Comparación de Precios

Lugar y fecha .

{Indicar el nombre completo legal y dirección del Invitado a presenta ofertas}

Señores/Señoras

Nuestra entidad ha recibido fondos concursables para financiar parcialmente el costo del Sub
proyecto " ", y se propone utilizar parte de los fondos para financiar la
adquisición de los bienes (o servicios) que se indican en el anexo W 1. En tal sentido, se
invita a presentar una cotización para el suministro de los siguientes bienes y servicios
conexos: .

1. Su(s) cotización(es) deberán estar acompañada(s) de la documentación técnica


adecuada, de los catálogos y cualquier otro material impreso que sea pertinente para
la cotización de los bienes.

2. La(s) cotización(es) deberán estar de acuerdo a los términos y condiciones para la


Orden de Compra del suministro de los bienes establecidos en el Anexo 1.

3. Si un Oferente retira su cotización durante el periodo de validez y/o no acepta la


adjudicación de la Orden de Compra, éste será excluido de la lista de Oferentes del
Proyecto por un periodo de seis (06) meses.

4. El plazo para presentar la cotización será hasta el día de hasta


las horas. El oferente podrá entregar su cotización en sobre cerrado en la
siguiente dirección , o podrá enviarla por correo electrónico a

El comprador, en caso de no haber obtenido suficientes confirmaciones de


participación (al menos tres), podrá agregar invitados y prorrogar la fecha de apertura
de las cotizaciones a efectos de asegurar dicha cantidad de cotizaciones.

5. La modalidad de compra, corresponde a suma alzada y la cotización se presentará en


Soles, de acuerdo a lo indicado en el anexo W 2.

Cordialmente,

53
2. Cláusula de Fraude y Corrupción
1.16 Es politica del Banco exigir que los Prestatarios (incluidos los beneficiarios de los préstamos concedidos por la
institución), licitantes, proveedores, contratistas y sus agentes (hayan sido declarados o no), subcontratistas, sub-
consultores, proveedores de servicios o proveedores de insumas, y cualquier otro personal asociado, observen las
más elevadas normas éticas durante el proceso de contrataciones y la ejecución de los contratos financiados por el
Banco'. A efectos del cumplimiento de esta política, el Banco:
(a) define de la siguiente manera, a los efectos de esta disposición, las expresiones que se indican a continuación:
(i) "práctica corrupta" significa el ofrecimiento, suministro, aceptación o solicitud, directa o indirectamente, de
cualquier cosa de valor con el fin de influir impropiamente en la actuación de otra persona; 2
(ii) "práctica fraudulenta" significa cualquiera actuación u omisión, incluyendo una tergiversación de los hechos
que, astuta o descuidadamente, desorienta o intenta desorientar a otra persona con el fin de obtener un
beneficio financiero o de otra indole, o para evitar una obligación; 3
(íii) "práctica de colusión" significa un arreglo de dos o más personas diseñado para lograr un propósito impropio,
incluyendo influenciar impropiamente las acciones de otra persona;'
(iv) "práctica coercitiva" significa el daño o amenazas para dañar, directa o indirectamente, a cualquiera persona,
o las propiedades de una persona, para influenciar impropiamente sus actuaciones;s
(v) "práctica de obstrucción" significa
(aa) la destrucción, falsificación, alteración o escondimiento deliberados de evidencia material relativa a
una investigación o brindar testimonios falsos a los investigadores para impedir materialmente una
investigación por parte del Banco, de alegaciones de prácticas corruptas, fraudulentas, coercitivas o
de colusión; y/o la amenaza, persecución o intimidación de cualquier persona para evitar que pueda
revelar lo que conoce sobre asuntos relevantes a la investigación o lleve a cabo la investigación, o
(bb) las actuaciones dirigidas a impedir materialmente el ejercicio de los derechos del Banco a inspeccionar
y auditar de confonnidad con el párrafo 1.16 (e), mencionada más adelante.
(b) rechazará toda propuesta de adjudicación si detennina que el licitante seleccionado para dicha adjudicación o su
personal, sus agentes y sub consultores, subcontratistas, proveedores o sus empleados hayan participado, directa
o indirectamente, en prácticas corruptas, fraudulentas, de colusión, coercitivas o de obstrucción para competir por
el contrato de que se trate;
(c) declarará la adquisición viciada y anulará la porción del préstamo asignada a un contrato si en cualquier momento
determina que los representantes del Prestatario o de un beneficiario de alguna parte de los fondos del préstamo
han participado en prácticas corruptas, fraudulentas, de colusión, coercitivas o de obstrucción durante el proceso
de adquisición o la implementación de dicho contrato, sin que el Prestatario haya adoptado medidas oportunas y
apropiadas que el Banco considere satisfactorias para corregir la situación, dirigidas a dichas prácticas cuando
éstas ocurran, incluyendo no haber infonnado al Banco oportunamente al haberse conocido dichas prácticas;
(d) sancionará a una finna o persona, en cualquier momento, de conformidad con el régimen de sanciones del Banc06,
incluyendo declarar dicha firma o persona inelegible públicamente, en forma indefinida o durante un periodo
determinado para: (i) que se le adjudique un contrato financiado por el Banco y (ii) que se le nomine subcontratista7,
consultor, proveedor o proveedor de servicios de una firma que de lo contrario seria elegible para que se le
adjudicara un contrato financiado por el Banco.
(e) requerirá que, en los contratos financiados con un préstamo del Banco, se incluya una cláusula que exija que los
Licitantes, proveedores y contratistas y sus subcontratistas sus agentes, personal, consultores, proveedores de
bienes o servicios deben permitir al Banco revisar todas las cuentas, archivos y otros documentos relacionados
con la presentación de las ofertas y el cumplimiento del contrato y someterlos a una verificación por auditores
designados por el Banco.

1 En este contexto, cualquiera acción para influenciar el proceso de contratación o de ejecución de un contrato para adquirir una ventaja
ilegítima, es impropia.
2 Para los fines de este Subpárrafo, "persona" se refiere a un funcionario público que actúa con relación al proceso de contratación o la

ejecución del contrato. Eneste contexto, "funcionario público" incluye a personal del Banco Mundial y a empleados de otras organizaciones
que toman o revisan decisiones relativas a los contratos.
l Paralos fines de este Subpárrafo, "persona" significa un funcionario público; los términos "beneficio" y "obligación" se refieren al proceso

de contratación o a la ejecución del contrato; y el término "actuación u omisión" debe estar dirigido a influenciar el proceso de contratación.
o la ejecución de un contrato.
4 Para los fines de este Subpárrafo, "personas" se refiere a los participantes en el proceso de contratación (incluyendo a funcionarios

-01- públicos) que intentan, por si mismos o por medio de otra persona o entidad no participante del proceso, establecer precios de oferta a
niveles artificiales y no competitivos.
'Para los fines de este Subpárrafo, "persona" se refiere a un participante en el proceso de contratación o en la ejecución de un contrato.
6 Una firma o persona podrá ser declarada inelegible para que se le adjudique un contrato financiado por el Banco: (i) al término de un

C,\".~~~~~OG-4<" rocedimiento de sanciones en contra del mismo, de conformidad con el régimen de sanciones del Banco, que incluye la inhabilitación
Jf. "...'" ~'" '" junta de acuerdo a lo acordado con otras Instituciones FinancierasInternacionales incluyendo los BancosMultilaterales de Desarrollo, y
!!{ 'j -;.
o~ ,. anciones corporativas del Grupo Banco Mundial para casosde fraude y corrupción en la administración de adquisiciones; y (ii) cuando
~ ~ e O g. sancione con suspensión temporal o suspensióntemporal temprana en relación con un procedimiento de sanción en proceso. Véase
;1 t8 0!lf e de página 14 del párrafo 8 en el Apéndice 1 de estasNormas.
'1-0", FO OECYT r» n subcontratista, consultor, fabricante y/o un proveedor de productos o servicios (se usan diferentes nombres según el documento de
,'»"'-tOJ ~~... icitación utilizado) nominado es aquel que ha sido: (i) incluido por el licitante en su solicitud de precalificación u oferta por cuanto aporta
la experiencia clave y específica y el conocimiento que permite al licitante cumplir con los criterios de calificación para una licitación en
particular; o (ii) nominado por el prestatario.

54
Anexo N" 1

LISTADO DE BIENES

ESPECIFICACIONES TECNCICAS DE LOS BIENES

SERVICIOS CONEXOS

listado de Bienes (o Listado de Lotes)

(En el caso de haber solicitado la cotización por lotes de bienes, se deberá incorporar al final

del listado de los lotes la siguiente expresión que indica "Los oferentes a su discreción, pueden
presentar cotizaciones de lotes individuales o de un grupo de lotes, con tal que sea por lote
completo. Lascotizaciones serán evaluadas separadamente").

~ Especificaciones Técnicas
Servicios Conexos

Transporte

Seguros

Instalación

Puesta en servicio

Capacitación

Mantenimiento Inicial

Etc.

_ ....

56
Anexo NQ 2

CONDICIONES DE COMPRA

1. Identificación del Oferente: El oferente deberá entregar la siguiente información


referente a la empresa:

• Razón Social de la Empresa:


• RUC de la Empresa:

2. Modalidad de compra: La cotización que presenta el oferente se entiende a Suma


Alzada, por lo que su precio no está sujeto a ningún tipo de ajuste y en él se
encuentran incluidos todos los gastos, derechos y tributos que pudieran afectar al
bien cotizado. Incluye además de acuerdo a lo especificado en el Anexo N°1, los
servicios conexos tales como transporte, seguros, instalación, puesta en servicio,
capacitación y mantenimiento inicial si corresponde.

La entrega del o los bienes se entregarán en el almacén del Comprador cito en:

Asimismo, se entiende que los bienes ofertados son nuevos y, cuentan con
representantes oficiales en el País y Servicio Técnico autorizado por el fabricante,
cuando corresponda.

3. Presentación de la cotización: La cotización se entregará al Comprador por medio


físico en sobre cerrado o electrónico a través de las siguientes direcciones:
Dirección oO.oO •••••••

Email: 'oO ••• oO.oO •• oOoO.oO.oO.oO.oO.oO.oO.oO.oO.oO.oO •• oOoO.oO ••••••••••••••••••••••••••••••••

El plazo de validez de la cotización será de ..... (Indicar el número) días calendario.


La cotización del oferente deberá ceñirse a lo que indique los documentos de la
presente "Comparación de Precios", en lo que corresponde a bienes, precios
unitarios totales del o los bienes, plazos de entrega y garantías ofrecidas como
también los servicios conexos solicitados.
Asimismo, cada bien deberá adjuntar una la lista de chequeo de especificaciones
técnicas, indicando el cumplimiento de lo solicitado en el anexo W1.

Además, deberá acompañar, cuando corresponda, los catálogos respectivos de los


bienes ofertados en español.

El plazo para presentar la cotización será el día _ de __ de _2018, hasta las


hrs, en , ubicada en calle , número __ de la ciudad de _

Toda cotización que reciba el Comprador después del plazo para la presentación de
las cotizaciones será declarada fuera de plazo, rechazada y devuelta al Oferente sin
abrir.

4. Evaluación de las cotizaciones: Las cotizaciones recibidas por los bienes


solicitados en la presente comparación de precios serán evaluados considerando el
menor precio ofertado dentro de aquellas que cumplan con los requerimientos
técnicos especificados en el anexo W1.

57
Para evaluar las Cotizaciones, el Comprador deberá determinar el precio de
evaluación de cada oferta corrigiendo errores aritméticos de la Cotización de Precios,
de la siguiente manera:

a. en caso de que se presenten discrepancias entre los números y las palabras, el


monto en palabras prevalecerá.

b. en caso de que se presenten discrepancias entre el precio unitario y el total del


rubro que resulta de multiplicar el precio por unidad por la cantidad, prevalecerá
el precio unitario;

c. si un Oferentes se reúsa a aceptar la corrección, su Cotización será rechazada.

5. Adjudicación: El oferente que resulte seleccionado después del proceso de


evaluación, deberá formalizar su cotización con el Comprador en un plazo no superior
a_ [.... 05] días calendario mediante la suscripción del contrato o recepción de la
Orden de Compra.

6. Recepción y entrega de bienes: La recepción de los bienes adquiridos se realizará


en [indicar específicamente el lugar] en el caso de bienes que
no requieran instalación. Respecto a los bienes adquiridos con instalación incluida
serán recibidos en su lugar de operación una vez concluidas las actividades de
instalación según el plazo indicado por el oferente en su cotización, en cada caso. El
Comprador emitirá un informe de recepción y conformidad.

El plazo de entrega de los bienes será a los (Indicar el plazo en N°


de dias) a partir de la suscripción del contrato o de la notificación de la orden de
compra, según corresponda.

El Comprador se reserva el derecho de rechazar los bienes con defectos de calidad


o por no cumplimiento de los requerimientos indicados en el Anexo W1. En este
caso, dichos bienes se considerarán como no entregados para todos los efectos
legales, incurriendo el proveedor en incumplimiento de contrato.

En este caso, el Comprador podrá aplicar las sanciones y multas contempladas en


el respectivo contrato y ejercerá los derechos que le corresponden para obtener la
reparación integra, oportuna y total de los daños y perjuicios que le causare el
incumplimiento del contrato por parte del proveedor.

7. Forma de Pago: Los bienes serán pagados por el Comprador en un plazo no


superior a veinte [20] días desde la recepción de la factura y la conformidad
respectiva del área usuaria.

8. Garantía de Funcionamiento: El período de garantía de los equipos será de -.-1


[entre 3 meses y un año dependiendo del bien a adquirir]. El proveedor deberá
presentar una declaración de los términos bajo los cuales entregará la garantía de
funcionamiento para los equipos ofrecidos. Este documento deberá detallar las fallas
y los repuestos que serán cubiertos, durante el período de garantía, sin costo para el
Comprador en caso de serie aceptada su cotización. El oferente deberá a la firma del
contrato o notificación de la orden de compra entregar el "Certificado de Garantía de
Funcionamiento".

9. Derecho del Comprador a Aceptar cualquier Cotización y a Rechazar Todas o


Cualquiera de las Cotizaciones: El Comprador se reserva el derecho a aceptar o

58
rechazar cualquier Cotización, de anular el proceso y de rechazar todas las
Cotizaciones en cualquier momento antes de la adjudicación de la contratación, sin
que por ello adquiera responsabilidad alguna ante los Oferentes o la obligación de
informar a los mismos acerca de las razones para tomar tal decisión.

59
Anexo N° 3

FORMULARIO DE COTIZACiÓN

{El Oferente completará este formulario de acuerdo con las instrucciones indicadas. No
se permitirán alteraciones a este formulario ni se aceptarán substituciones}

Fecha: {Indicar la fecha (día, mes y año) de la presentación de la oferta}

A: FONDECYT - Proyecto "Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema


Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica"

Nosotros, los suscritos, declaramos que:

(a) Hemos examinado y no hallamos objeción alguna a los documentos de solicitud


de cotización.
(b) Ofrecemos proveer los siguientes Bienes y Servicios Conexos de conformidad con
la presente cotización y de acuerdo con los documentos de solicitud de cotización,
el Plan de Entregas establecido y la Lista de Bienes: dentro
de un periodo de días calendario a partir de la fecha de inicio.
(c) El precio total de nuestra oferta, excluyendo cualquier descuento ofrecido es:
[Indicar el valor de la oferta en letras y númerosl.
(d) Nuestra oferta se mantendrá vigente por un periodo de ( ) días contados
a partir de la fecha de presentación de la cotización, es decir hasta el día xx de
xx de 201x.
(e) Entendemos que esta oferta, junto con su debida aceptación por escrito incluida
en la notificación de adjudicación, constituirán una obligación contractual entre
nosotros, hasta que la orden de compra formal haya sido perfeccionado por las
partes.
(f) Entendemos que ustedes no están obligados a aceptar la cotización evaluada más
baja ni ninguna otra cotización que reciban.
(g) Nuestra cotización fue elaborada de forma independiente, sin ninguna consulta,
comunicación o acuerdo con ningún otro oferente o competidor relacionada con
los (i) los precios; (ii) la intención de presentar una cotización; o (iii) los métodos y
factores utilizados para determinar aspectos técnicos y financieros de la
cotización.
(h) Los precios de la cotización no han sido ni serán dados a conocer directa y/o
indirectamente a otros oferentes y/o competidores antes del acto de apertura de
las cotizaciones;
(i) El oferente no ha incurrido ni incurrirá en actos encaminados a inducir, forzar,
coaccionar, ni acordar con otros oferentes su participación o no en este proceso

(j)
con el propósito de restringir competencia.
No hemos incumplido ningún contrato con el Contratante durante el periodo
.
.
"

especificado en esta solicitud.

(Firma y sello del Representante legal de la empresa)


Nombre: _
Dirección: _
Teléfono: _
Correo electrónico: _
El día del mes del año _

60
BIENES Fecha:

1 2 3 4 5 6
No. Descripción Cantidad Precio IGV Precio Total
ítem y Unidad unitario por artículo
Física

[indicar el
precio [indicar el
.....
1 unitario precio total por
por artículo}
unidad}

Precio
Total de la
Oferta

61
Formato 17 Términos de Referencia

PROYECTO MEJORAMIENTO Y AMPLIACiÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGIA


E INNOVACiÓN TECNOLOGICA.

TERMINOS DE REFERENCIA

(Nombre del servicio a contratar)

1. ANTECEDENTES

El 08 de febrero del 2017 el Gobierno de la República del Perú firmó el contrato de préstamo BIRF 8682-
PE con el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) para la ejecución del Proyecto de
Mejoramiento y Ampliación del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica-
SINACYT, cuya finalidad es mejorar el desempeño del SINACYT (que implica mejor gesti6n, mejor
priorizaci6n y asignaci6n de recursos de CTI, mayor investigación aplicada, entre otros), con las finalidad
de contribuir a las diversificaci6n econ6mica y competitividad del Perú, ello ayudará a reducir la
vulnerabilidad del aparato productivo del Perú y finalmente lograr el desarrollo sostenible en el tiempo
basado en el conocimiento.

Para la puesta en marcha y ejecuci6n del Subproyecto, (nombre de la entidad) requiere contratar
un Consultor Individual para , el cual constituye una herramienta para lograr el cumplimiento de
los objetivos institucionales. (justificación de la contrataci6n)

2. OBJETIVO DE LA CONTRATACION

3. ALCANCE DEL SERVICIO

[Incluir una descripción del alcance general y específico, es decir, se debe establecer que se pretende lograr
al final de la consultoría requerida y en que componentes y subcomponentes está enmarcada}

4. ACTIVIDADES A REALIZAR

5. ENTREGABLES(PRODUCTOS)

I Entreg,.'e, I Plazo máxImo

.-~

6. PLAZO DE EJECUCION

7. CONFORMIDAD DEL SERVICIO Y FORMA DE PAGO

Los pagos se realizarán en , partes, previa la conformidad del Supervisor del contrato.

62
8. PERFIL DEL CONSULTOR

a) Título de formación profesional en .


b) Estudios de post grado en ....
c) Experiencia específica en.... [Este debe ser el criterio relevante, incluya los años y el tema
específico en que se requiera la experiencia. Podrá solicitarse una experiencia general y una
específica en lo relacionado con el trabajo a desarrollarJ

9. CRITERIOS DE SELECCiÓN

PUNTAJE MÁXIMO
CRITERIOS DE SELECCIÓN PUNTAJE TOTAL
POR íTEM

[Incluir Criterio 1J De O a 50 Puntos


50
Más de 50 puntos

[Incluir Criterio 2J
De O a 30 puntos
50
De 30 a 50 puntos

Más de 50 puntos

TOTAL PUNTAJE 100 Puntos

10. SUPERVISION DEL SERVICIO


La supervisión del servicio estará cargo del .
(Responsable designado por el área usuaria)

11. CONFIDENCIALIDAD
Toda información obtenida por el Consultor, así como sus informes y los documentos que produzca,
relacionados con la ejecución de su contrato, deberá ser considerada confidencial, no pudiendo ser
divulgados sin autorización expresa por escrito del FONDECYT.

12. CONFLICTO DE INTERES - ELEGIBILIDAD


Para efectos de la decisión de participar en el proceso de selección y/o aceptación de la contratación,
los candidatos deberán tener en cuenta las causales de conflicto de interés y elegibilidad establecidas
en las Normas de Selección y Contratación de Consultores con Préstamos del BIRF, Créditos de la AIF
& Donaciones por Prestatarios del Banco Mundial, numerales 1.9 Y del 1.11 al 1.13 de Normas Enero
2011 y 2014, los cuales podrán ser consultados en la página Web:
http://pubdocs.worldbank.org/en/552631459190145041 /Procu rementConsultantHiringGuidelinesSpani
shJuly2014.pdf

63
Formato 18 Evaluación de Consultores

FONDO NACIONAL DE DESARROLLO CIENTIFICO, TECNOLOGICO y DE INNOVACION


TECNOLOGICA - FONDECYT
CONTRATO DE PRÉSTAMO N° 8682-PE: PROYECTO MEJORAMIENTO Y AMPLIACiÓN DE
LOS SERVICIOS DEL SISTEMA NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGíA E INNOVACiÓN
TECNOLÓGICA (SINACYT)

SUB PROYECTO .

EVALUACION CONSULTOR INDIVIDUAL .

Criterios de evaluación

No No No
1.PERFIL MINIMO Cumple Cumple Cumple
cumple cumple cumple

1. FORMACiÓN

2. EXPERIENCIA

RESULTADO (calificado o
CALIFICADO CALIFICADA CALIFICADO
descalificado)

11.CRITERIOS DE EVALUACION
EXPERIENCIA Puntaje
Rango O O O
LABORAL máximo

TOTAL PUNTAJE O O O
ORDEN DE
PRELACION
.......
I "J
}

Presidente del Comité Miembro del Comité Miembro del Comité


Especial Especial Especial

64
Formato 19 Metodología para realizar la evaluación de capacidad a las
Instituciones/Entidades beneficiarias de los Subproyectos y que serán las
responsables de realizar las adquisiciones.

Esta evaluación se realiza una vez que se identifiquen o seleccionen los beneficiarios,
para lo cual, en el MOP se ha establecido la metodología. El objetivo de la evaluación
es determinar el grado de acompañamiento requerido para cada beneficiario en la
administración y ejecución de las adquisiciones.

El Especialista de Adquisiciones del Proyecto, enviará el formulario previamente al


beneficiario seleccionado para que lo diligencie y durante el Taller de inducción realizará
una visita para concluir la evaluación. De la cual saldrá el plan de supervisión y el nivel
de riesgo del Subproyecto.

65
Formato 20 Solicitud de Propuesta Simplificada para SCC

Documentos de invitación a firma consultora


para Selección Basada en las Calificaciones de
los Consultores (SCC)

Nombre del proyecto: _

Préstamo del BIRF N°: _

N° de identificación del proceso: _

Nombre de la consultoría: _

66
índice
Pág.
1. Carta de invitación 3
2. Términos de Referencia 5
3. Propuesta Técnica - Formularios Estándar 6
Formulario - TECH 1: Formulario de Presentación de Propuesta Técnica 6
Formulario - TECH 2: Organización y experiencia del consultor 8
Formulario - TECH 3: Comentarios y sugerencias sobre los términos de 9
referencia, personal de la contraparte e instalaciones a ser
suministrados por el Cliente

Formulario TECH-4: Descripción del enfoque, metodología y plan de trabajo 10


para ejecutar el trabajo

Formulario TECH-5: Cronograma de los trabajos y planificación de 11


entregables

Formulario TECH-6: Composición del equipo, trabajo e insumos de expertos 12


clave
Formulario TECH-7 Currículum Vitae (CV) 13
4. Propuesta de Precio - Formularios Estándar 15
Formulario FIN-1: Formulario de Presentación de la Propuesta de Precio 15
Formulario FIN-2: Resumen de Precios 16
Formulario FIN-3 Desglose de la Remuneración 17
Formulario FIN-4 Desglose de Gastos Reembolsables 18
5 Prácticas Prohibidas 19
6 Países Elegibles 23

67
1. Carta de invitación
Lugar, fecha

Carta N°

Señores
NOMBRE DE LA FIRMA
Dirección
Telef.
correo@electronico
Presente.-

Asunto: Invitación a presentar propuesta técnica-financiera.

Ref.: Servicio de Consultoría basada en Calificación de


Consultores SCC N° OX-201X-XXXXX: "Nombre del
Servicio".

De mi consideración:

Es grato dirigirme a ustedes, a fin de hacer de su conocimiento que, en el marco del [Contrato
de Préstamo o Convenio de Financiamiento No Reembolsable] #### para Nombre del Proyecto,
se tiene previsto realizar el Servicio de Consultoría: , bajo la
modalidad de Selección basada en la Calificación de Consultores (SCC). El plazo para la
prestación del servicio es _ días y el costo estimado asciende a SI. , o USO
____ ; este monto es indicativo, no existiendo limites por encima ni debajo de este monto;
su representada deberá formular su propuesta técnica y de precio en base a sus propias
estimaciones.

Es por ello, que les solicitamos la presentación de una propuesta técnica y de precio, a efectos
de que la misma pueda ser evaluada. Para dicho fin, remitimos los Términos de Referencia,
Borrador de Contrato y formularios respectivos que deberán presentar en su propuesta.
Todas las páginas de la Propuesta Técnica y Económica deberán ser rubricadas por el
representante autorizado del Consultorl APCA que firme la propuesta.

/ Se adjunta a este documento la definición de Prácticas Prohibidas y la lista de países elegibles


-r/f) del BIRF.

~ ~~CNOL Propuesta deberá permanecer válida por 90 días calendarios a partir de la fecha de
".~v~~I~II¡'ITO "1
ción.
~ff' '"
t;.
.c"
%~
;..1 'JI"

~ :> 8~
I fin de aclarar conceptos, para el mejor del entendimiento de los TDR y objetivos de la
% q5F Itoría; así como exponer lo que realmente se requiere, apreciaremos que de manera más
~'}5'~ NOE diata se sirva contactar con (Consignar el nombre de la persona de contacto del.-.
o:) ontratante), al correo electrónico _@-- para establecer la fecha y hora de la reunión informativa
y de coordinación.

Atentamente,

Presidente del Comité de Evaluación

68
Documentos Adjuntos: (i) Términos de Referencia
(ii) Formularios para presentación de propuesta.
(jii) Borrador de contrato (suma alzada o tiempo trabajado)

\.:,

69
2. Términos de Referencia

70
3. Propuesta Técnica - Formularios Estándar

Formulario TECH-l: Formulario de Presentación de Propuesta Técnica

[Lugar, Fecha]

A[Nombre y dirección del Cliente]

Estimados Señores:

Los abajo firmantes ofrecemos proveer los servicios de consultoría [Indique el título del trabajo]
de acuerdo con su Solicitud de Propuesta de fecha [Indique la Fecha] y nuestra Propuesta.
[Seleccione el texto apropiado según el método de selección que se indica en la SP:
"Presentamos nuestra Propuesta, la cual incluye esta Propuesta Técnica y una Propuesta de
Precio sellada en sobre separado" o, si solo se invita a presentar una Propuesta Técnica
"Presentamos nuestra Propuesta, la cual solo incluye esta Propuesta Técnica en sobre sellado."].

[Si el Consultor es una APCA indique lo siguiente: Presentamos nuestra Propuesta en


asociación/como consorcio/como APCA con: [Indique una lista con el nombre completa y la
dirección de cada integrante e indique el nombre del miembro responsable del grupo.] Hemos
adjuntado una copia [indique: "de nuestra carta de intención para conformar una APCA" o, si la
APCA ya está conformada, "del acuerdo APCA"] firmada por cada uno de los integrantes
participantes, la cual describe en detalle la posible estructura legal y la confirmación de la
responsabilidad conjunta y solidaria de los integrantes de dicha APCA.

O
Si la Propuesta del Consultor incluye Subconsultores, indique lo siguiente: Presentamos nuestra
Propuesta con las siguientes firmas como Subconsultores: [Indique una lista con el nombre
completo y dirección de cada Subconsultor.]

Por la presente declaramos que:

(a) Toda la información y afirmaciones que se hacen en esta Propuesta son verdaderas y
aceptamos que cualquier falsedad o interpretación falsa que contenga la misma podrá
conducir a nuestra descalificación por parte del Cliente y/o podrá ser sancionada por el
Banco.

(b) Nuestra Propuesta será válida y será obligatoria para nosotros por el periodo que se indica
en la Carta de Invitación.

(e) No tenemos ningún conflicto de interés de acuerdo con las Normas de Selección y
Contratación de Consultores del Banco Mundial

~Cumplimos con los requisitos de elegibilidad y confirmamos nuestro entendimiento de nuestra


51' ,-,~bligación de someternos a la política del Banco con respecto a prácticas prohibidas.

71
(e) Nos comprometemos a negociar un Contrato sobre la base de los Profesionales Clave
propuestos. Aceptamos que la sustitución de los Profesionales Clave por razones diferentes
de las que se indican en las Normas de Selección y Contratación de Consultores del Banco
Mundial podrá conducir a la terminación de las negociaciones del Contrato.

(f) Nuestra Propuesta tiene carácter obligatorio para nosotros y está sujeta a cualquier
modificación que resulte de las negociaciones del Contrato.

(g) No tenemos ningunas sanciones pendientes del Banco ni de ninguna otra Entidad Financiera
Internacional.

(h) Haremos todo lo que esté a nuestro alcance por ayudar al Banco en cualquier investigación.

Si nuestra Propuesta es aceptada y el Contrato es firmado, nos comprometemos a iniciar los


Servicios relacionados con el trabajo a más tardar en la fecha que se indica en la comunicación
enviada por el Contratante.

Entendemos que el Cliente no está obligado a aceptar ninguna Propuesta que el Cliente reciba.

Cordialmente,

Firma Autorizada [Nombre complete e iniciales]:

Nombre y Cargo del Signatario:

Nombre del Consultor (nombre de la compañía o nombre del APCA):

En capacidad de:

Dirección:
Información de contacto (teléfono e e-mail): _

[Para una APCA, todos los integrantes deberán firmar o únicamente el integrante responsable,
en cuyo caso, se deberá adjuntar el poder para firmar en nombre de todos los demás integrantes]

72
Formulario TECH-2: Organización y experiencia del consultor

Formulario TECH-2: una breve descripción de la organización del Consultor y un resumen de la


experiencia reciente del Consultor que sea más relevante para el trabajo. En el caso de una
APCA, suministrar información sobre trabajos similares para cada integrante. Para cada trabajo,
el resumen deberá indicar los nombre de los Profesionales Clave y Subconsultores del Consultor
que hayan participado, la duración del trabajo, el monto del contrato (total y, si se realizó en forma
de una APCA o como subconsultoria, el monto pagado al Consultor) y la función/participación
del Consultor.

A - Organización del Consultor

[1. Suministrar aquí una breve descripción de los antecedentes y organización de su compañía,
y - en el caso de una APCA, - de cada uno de los integrantes para este trabajo.]

B - Experiencia del Consultor

1. Hacer una lista únicamente de trabajo similares realizados con éxito en los últimos [.....] años.

2. Hacer una lista únicamente de los trabajos para los que el Consultor haya sido contratado
legalmente como compañía o si fue uno de los integrantes de la APCA. Los trabajos realizados
por profesionales individuales del Consultor que trabajen de manera privada o mediante otras
firmas consultoras no podrán ser incluidos como experiencia relevante del Consultor, ni de los
miembros o subconsultores del Consultor, sino como Profesionales particulares en cada una de
sus Hojas de Vida (CV). El Consultor deberá estar dispuesto a comprobar la experiencia
mediante la presentación de copias de los respectivos documentos y referencias si así lo solicita
el Cliente.

Duración Nombre del Nombre del Valor Función en el


trabajo/breve Cliente y País aproximado Trabajo
descripción de los del Trabajo del Contrato
principales (en US$ o
entrega bies/res uItad os EURO)/ Monto
pagado a su
firma

[ej., [ej., "Mejoramiento de [ej., Ministerio [jet, US$1 [Ej. Integrante


ene.2009- calidad de ": de , país] mill/US$0.5 mili] responsable en
abr.2010] plan maestro diseñado un APCA
para racionalización A&B&C]
de ;]

[ej., ene- [ej., "apoyo al gobierno [ej., municipio [ej., US$0.2 [ej., único
mayo regional. .... ": de , país] mil/US$0.2 mil] Consultor]
2008] regulaciones de nivel
secundario
sobre ]

73
74
Formulario TECH-3: Comentarios y sugerencias sobre los términos de referencia, personal de la
contraparte e instalaciones a ser suministrados por el Cliente

Formulario TECH-3: Comentarios y sugerencias sobre los Términos de Referencia que puedan
mejorar la calidad/eficiencia del trabajo; y sobre requisitos del personal e instalaciones de la
contraparte que vayan a ser suministrados por el Cliente, incluido: apoyo administrativo, oficinas,
transporte local, equipos, datos, etc.

A - Sobre los Términos de Referencia

[Mejoras a los Términos de Referencia, si corresponde]

"

75
Formulario TECH-4: Descripción del enfoque, metodología y plan de trabajo para ejecutar el trabajo

Formulario TECH-4: una descripción del enfoque, metodología y plan de trabajo para realizar el
trabajo, incluida una descripción detallada de la metodología propuesta y personal de
capacitación, si los Términos de Referencia especifican capacitación como un componente
específico del trabajo.

[Estructura sugerida de su Propuesta Técnica]

[Enfoque Técnico, Metodología y Organización del equipo del Consultor. [Explique lo que
usted entiende por objetivos del trabajo según se indica en los Términos de Referencia (TDR), el
enfoque técnico y la metodología que usted adoptaría en la ejecución de las tareas para entregar
los resultados esperados, y el grado de detalle de dichos resultados. Por favor, no repetir/copiar
aquí los TDR.]

[Plan de Trabajo y Personal. [Describa el plan para la ejecución de las principales


actividades/tareas del trabajo, su contenido y duración, fases e interrelaciones, hitos (incluidas
aprobaciones provisionales del Cliente) y fechas de entrega tentativas de los informes. El Plan
de trabajo deberá estar acorde con el enfoque técnico y la metodología, indicando su
entendimiento de los TDR y la capacidad de traducirlos en un plan de trabajo factible. Aquí se
deberá incluir una lista de los documentos finales (incluidos informes) que vayan a ser entregados
como resultado final. El plan de trabajo deberá estar acorde con el Formulario del Cronograma
de Trabajo.]
[Comentarios (a los TdR y al personal e instalaciones de la contraparte) [Sus sugerencias
deben ser concisas y puntuales y deben ser incorporadas en su Propuesta. Incluya también
comentarios, si corresponde, sobre el personal e instalaciones de la contraparte que el Cliente
vaya a proporcionar. Por ejemplo, apoyo administrativo, oficinas, transporte local, equipos, datos,
informes de antecedentes, etc.]

76
Formulario TECH-5: Cronograma de los trabajos y planificación de entrega bies

Meses23
N° Entregables1 (D- .. )
1 2 3 4 5 6 7 8 9 ..... n TOTAL

0-1 {ej., Entregable #1: Reporte A

1) Recolección de información

2) Borrador

3) Informe inicial

4) Inclusión de comentarios

S) .........................................

6) entrega del informe final al Cliente}

0-2 {ej., Entregable #2: ............... }

1 Haga la lista de los entrega bies con la distribución de actividades requeridas para producirlos y otros hitos tales como aprobaciones del Cliente. Para
trabajos en fase, indique las actividades, entrega de informes e hitos por separados para cada fase.

2 La duración de las actividades se indicará en forma de gráfico de barras.

3. Si es necesario, incluya una leyenda para ayudar a leer el gráfico.

77
í
'\ Formulario TECH-6: Composición del equipo, trabajo e insumos de expertos clave

Total tiempo-insumo
Insumos de Profesional (en persona/mes) por cada Entregable (que figure en TECH-5)2
Nombre (en meses)3

Cargo Total

EXPERTOS CLAVEl
{ej.: Mr. Abbbb} [Base] [2 meses] [1.0] [1.0]
[Líder del
K-l
Grupo]
[Campo] [0.5 m] [2.5] [O]

K-2

K-3

Subtotal
EXPERTOS NO CLAVE

[Base]
N-l
[Campo]

N-2

78
n

Subtotal
Total

1 Para Expertos Clave, el insumo debe indicarse de manera individual para los mismos cargos que se requieren.
2 Los meses se cuentan desde el comienzo del trabajo/movilización. Un (l) mes equivale a 22 días laborales (facturables). Un día laboral (facturable) no podrá ser menos
de ocho (8) horas laborales {factura bies).
3 "Base" significa trabajo en la oficina del país de residencia del profesional. Trabajo de "Campo" significa trabajo realizado en el país del Cliente o en cualquier otro país
fuera del país de residencia del profesional.
•••• Insumo tiempo completo

P7ZllZJ Insumo tiempo parcial

79
Formulario TECH-7 Currículum Vitae (CV)

[Continuación]

Título del Cargo y No. [ej., K-1, LíDER DEL GRUPO]

Nombre del Profesional: [Indique nombre completo]

Fecha de nacimiento: [día/mes/año]

Pais de Ciudadanía/Residencia [Indique el País]

Educación: [Haga una lista de educación universitaria u otra clase de educación especializada,
con los nombres de las instituciones educativas, fechas de asistencia, grado(s)/diploma(s).
obtenido(s)]

Historia laboral relevante al trabajo: [Comenzando con el cargo actual, haga una lista en orden
inverso. Indique fechas, nombre de la organización empleadora, títulos de los cargos ocupados,
tipos de actividades realizadas y lugar del trabajo e información de contacto de clientes anteriores
y entidades laborales con las que se pueda contactar para propósitos de referencias. No se
requiere incluir empleos pasados que no tengan relevancia al trabajo.]

Periodo Entidad empleadora y su País Resumen de


cargo/posición. Información actividades
de contacto para referencias realizadas
relevantes al
Trabajo

[ej., Mayo [ej., Ministerio de ,


2005- asesor/consultor de .
presente]
referencias: Tel. Je-
mail.. .... ; Sr. Bbbbbb, vice
ministro]

bro en Asociaciones y Publicaciones Profesionales:

lomas (indique únicamente los idiomas en los que puede trabajar: _

Idoneidad para el Trabajo:

Tareas detalladas asignadas al Grupo de


Referencia a TrabajoslTareas Anteriores
Profesionales del Consultor:
que mejor ilustre la capacidad para
manejar las Tareas asignadas

80
[Haga una lista de todos los
entregables/tareas igual que en TECH- 5 en
las que participará el Experto]

Información de contacto del Profesional: (e-mail.. , teléfono )

Certificación:

El suscrito certifica, hasta el mejor de mis conocimientos, que este CV describe correctamente a
mi persona, mis calificaciones y mi experiencia y que estoy disponible para asumir el trabajo en
caso de que me sea adjudicado. Entiendo que cualquier falsedad o interpretación falsa aquí
descrita podrá conducir a mi descalificación o retiro por parte del Cliente y/o a sanciones por el
Banco.

[día/mes/año]

Firma Fecha

[día/mes/año]

Nombre del Representante Firma Fecha


Autorizado del Consultor

(El mismo que firma la Propuesta)

Si No

(i) Este CV describe correctamente mis calificaciones y experiencia

(ii) Soy empleado por la Agencia Ejecutora

(iii) Formé parte del equipo que redactó los términos de referencia para este
trabajo de servicios de consultoría

(iv) Actualmente no estoy inhabilitado por un Banco desarrollo multilateral (Si la


respuesta es "Sí", identifique cuál)

Certifico que he sido informado por la firma que ésta ha incluido mi CV en la Propuesta para
[nombre del proyecto y contrato]. Confirmo que estaré disponible para realizar el trabajo para el
que he presentado mi CV de acuerdo con las disposiciones de ejecución y cronograma señalados
rn la Propuesta.

81
[Si el CV está firmado por el representante autorizado de la firma. Adjuntar el acuerdo escrito]

Yo, como representante autorizado de la firma que presenta esta Propuesta para [nombre del
proyecto y contrato], certifico que he obtenido el consentimiento del profesional mencionado para
incluir su CV y que he obtenido una declaración escrita de dicho profesional en el sentido de que
estará disponible para realizar el trabajo de acuerdo con las disposiciones de ejecución y
cronograma señalados en la Propuesta.

82
4. Propuesta de Precio- Formularios Estándar.
Formulario FIN-l: Formulario de Presentación de la Propuesta de Precio

[Lugar, fecha]

A: [Nombre y Dirección del Cliente]

Señores:

Los abajo firmantes ofrecemos proveer los servicios de consultoría para [título del trabajo] de
conformidad con su Solicitud de Propuesta de fecha [Fecha] y nuestra Propuesta Técnica.

Nuestra Propuesta de Precio es por la suma de [Indique la(s) suma(s) correspondiente(s) a la(s)
moneda(s) {Indique monto(s) en números y palabras], [Indique "incluidos" o "excluidos"] todos los
impuestos locales. El monto estimado de impuestos indirectos locales es [indique el monto] [en
números y palabras] el cual será confirmado o reajustado, si se requiere, durante las
negociaciones. [Observar que todos los montos deben ser los mismos que en la Formulario FIN-
2].

Nuestra Propuesta de Precio será obligatoria para nosotros, con sujeción a las modificaciones
que resulten de las negociaciones del contrato, hasta el vencimiento del periodo de validez de la
Propuesta.

A continuación se enumeran las comisiones y bonificaciones, si las hubiere, pagadas o


pagaderas por nosotros a agentes en relación con esta propuesta y con la ejecución del contrato,
en el caso de que el contrato nos sea adjudicado:

Nombre y Dirección de los


Monto y Moneda Propósito
Agentes / Otra Parte

[Si no se hacen o prometen pagos, agregue la siguiente declaración: "No hemos pagado
comisiones ni bonificaciones a agentes ni a ninguna otra parte en relación con esta Propuesta y
en caso de ser adjudicado, con la ejecución del contrato."]

Entendemos que ustedes no están obligados a aceptar ninguna de las propuestas que reciban.

Cordialmente,

Firma autorizada [nombre complete e iniciales]: _

~mbre y cargo del signatario: _

83
En capacidad de:

Dirección:
E-mail: _

[Para una APCA, podrán firmar todos los integrantes o únicamente el integrante
principal/responsable/Consultor, en cuyo caso se deberá adjuntar poder para firmar en nombre
de todos los integrantes].

84
Formulario FIN-2: Resumen de Precios

Precio

{El Consultor deberá indicar los costos propuestos


Rubro
{ Indicar moneda { Indicar moneda {Indicar moneda
{Indicar moneda
extranjera # 2,si se extranjera # 3, si se nacional, si se utiliza
extranjera # 1}
utiliza} utiliza} y/o requiere

Precio de la Propuesta de Precio

Incluye:

(1) Remuneración

(2) [Reembolsables]

Precio total de la Propuesta Económica:


{debe concordar con el monto de la Formulario
FIN-l}
Estimativos Impuestos Indirectos Locales - a ser revisados y finalizados en las negociaciones si el Contrato es adjudicado

(i) {indique el tipo de impuesto' eL IVA


o impuesto a las ventas}

(ii) {eL impuesto de renta en


profesionales no residentes}

(iii) {indique el tipo de impuesto}

Total Estimado de Impuesto Indirecto Local:

Nota al pie: Lospagos se harán en la moneda que se expresa en su oferta.

85
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8-
Formulario FIN-3 Desglose de la Remuneración
~J."'OI'J'4"O~

Cuando se utilice para un trabajo con contrato de Suma Global, la información a ser suministrada en este Formulario será utilizada
únicamente para demostrar la base del cálculo del monto de tope del Contrato; para calcular impuestos aplicables cuando se hagan
las negociaciones del contrato, y si se requiere, para establecer pagos al Consultor por concepto de posibles servicios adicionales
solicitados por el Cliente. Este Formulario no será utilizado como base para pagos bajo contratos de Suma Global.

A. Remuneración
No. Insumo tiempo {Moneda
Tarifa {Moneda # {Moneda # {Moneda #
Cargo (como en nacional
Nombre remuneración 1- como 2- como en 3- como en
en TECH-6) Persona/Mes como en FIN-
persona-mes en FIN-2} FIN-2} FIN-2}
(de TECH-6) 2}

Expertos Clave

K-1 [Base]
--------------------------- -
[Campo]

K-2

Expertos No Clave
N-1 [Base]
N-2 [Campo]

Costo Total

86
Formulario FIN-4 Desglosede Gastos Reembolsables

Cuando la información utilizada para un trabajo de contrato de Suma Global se suministre en este Formulario, solo será utilizada para
demostrar la base de cálculo del monto tope del Contrato, calcular impuestos aplicables en el momento de las negociaciones del
contrato, y si se requiere, para establecer pagos al Consultor por concepto de posibles servicios adicionales solicitados por el Cliente.
Est e f ormu l'ano no sera. utT
liza d o como b ase para pagos b aJo
. con t rat os d e S uma GI o ba.I
B. [Reembolsable]
[Moneda
[Moneda # 1- [Moneda # 2- [Moneda# 3-
Tipo de [Gastos Costo nacional-
N° Unidad Cantidad como en FIN- como en FIN- como en FIN-
Reembolsables] unitario como en FIN-
2] 2] 2]
2]
[ej.: Viáticos diarios**] [Día]
[ej.: Vuelos internacionales] [Tiquete
1

[ej.: Transporte A/de


[Viaje]
aeropuerto]
[ej.: Costos de comunicación
entre (indique lugar y lugar]
[ ej.: reproducción de
[ej.: alquiler de oficina]
....................................
[Capacitación del personal
del Cliente - si se requiere
en los TDR]
CostosTotales

87
88 Contrato tipo: Trabajos menores por tiempo

5. Políticas del Banco - Prácticas Corruptas y


Fraudulentas

Normas para Adquisiciones de Bienes, Obras y Servicios distintos a los de Consultoría


con préstamos del BIRF, créditos de la AIF y donaciones por prestatarios del Banco
Mundial Enero 2011

"Fraude y Corrupción

1.16 Es política del Banco exigir que los Prestatarios (incluidos los beneficiarios de los
préstamos concedidos por la institución), Iicitantes, proveedores, contratistas y sus
agentes (hayan sido declarados o no), subcontratistas, sub-consultores, proveedores de
servicios o proveedores de insumos, y cualquier otro personal asociado, observen las
más elevadas normas éticas durante el proceso de contrataciones y la ejecución de los
contratos financiados por el Banc08. A efectos del cumplimiento de esta política, el Banco:

(f) define de la siguiente manera, a los efectos de esta disposición, las expresiones
que se indican a continuación:

(vi) "práctica corrupta" significa el ofrecimiento, suministro, aceptación o solicitud,


directa o indirectamente, de cualquier cosa de valor con el fin de influir
impropiamente en la actuación de otra persona; 9

(vii) "práctica fraudulenta" significa cualquiera actuación u omisión, incluyendo una


tergiversación de los hechos que, astuta o descuidadamente, desorienta o
intenta desorientar a otra persona con el fin de obtener un beneficio financiero
o de otra índole, o para evitar una obligación; 10

(viii) "práctica de colusión" significa un arreglo de dos o más personas diseñado


para lograr un propósito impropio, incluyendo influenciar impropiamente las
acciones de otra persona;11

~En este contexto, cualquiera acción para influenciar el proceso de contratación o de ejecución de un
1/6 contrato para adquirir una ventaja ilegítima, es impropia.
9 Para los fines de este Subpárrafo, "persona" se refiere a un funcionario público que actúa con relación
al proceso de contratación o la ejecución del contrato. En este contexto, "funcionario público" incluye a
personal del Banco Mundial y a empleados de otras organizaciones que toman o revisan decisiones
relativas a los contratos.
10 Para los fines de este Subpárrafo, "persona" significa un funcionario público; los términos "beneficio" y
"obligación" se refieren al proceso de contratación o a la ejecución del contrato; y el término "actuación
u omisión" debe estar dirigido a influenciar el proceso de contratación o la ejecución de un contrato.
11 Para los fines de este Subpárrafo, "personas" se refiere a los participantes en el proceso de contratación
(incluyendo a funcionarios públicos) que intentan, por si mismos o por medio de otra persona o entidad
no participante del proceso, establecer precios de oferta a niveles artificiales y no competitivos.
(ix) "práctica coercitiva" significa el daño o amenazas para dañar, directa o
indirectamente, a cualquiera persona, o las propiedades de una persona, para
influenciar impropiamente sus actuaciones;12

(x) "práctica de obstrucción" significa

(aa) la destrucción, falsificación, alteración o escondimiento deliberados de


evidencia material relativa a una investigación o brindar testimonios
falsos a los investigadores para impedir materialmente una investigación
por parte del Banco, de alegaciones de prácticas corruptas, fraudulentas,
coercitivas o de colusión; y/o la amenaza, persecución o intimidación de
cualquier persona para evitar que pueda revelar lo que conoce sobre
asuntos relevantes a la investigación o lleve a cabo la investigación, o

(bb) las actuaciones dirigidas a impedir materialmente el ejercicio de los


derechos del Banco a inspeccionar y auditar de conformidad con el
párrafo 1.16 (e), mencionada más adelante.

(g) rechazará toda propuesta de adjudicación si determina que el licitante seleccionado


para dicha adjudicación o su personal, sus agentes y sub consultores,
subcontratistas, proveedores o sus empleados hayan participado, directa o
indirectamente, en prácticas corruptas, fraudulentas, de colusión, coercitivas o de
obstrucción para competir por el contrato de que se trate;

(h) declarará la adquisición viciada y anulará la porción del préstamo asignada a un


contrato si en cualquier momento determina que los representantes del Prestatario
o de un beneficiario de alguna parte de los fondos del préstamo han participado en
prácticas corruptas, fraudulentas, de colusión, coercitivas o de obstrucción durante
el proceso de adquisición o la implementación de dicho contrato, sin que el
Prestatario haya adoptado medidas oportunas y apropiadas que el Banco considere
satisfactorias para corregir la situación, dirigidas a dichas prácticas cuando éstas
ocurran, incluyendo no haber informado al Banco oportunamente al haberse
conocido dichas prácticas;

(i) sancionará a una firma o persona, en cualquier momento, de conformidad con el


régimen de sanciones del Banco 13, incluyendo declarar dicha firma o persona
inelegible públicamente, en forma indefinida o durante un período determinado para: .

12para los fines de este Subpárrafo, "persona" se refiere a un participante en el proceso de contratación o
en la ejecución de un contrato.
13 Una firma o persona podrá ser declarada inelegible para que se le adjudique un contrato financiado por

el Banco: (i) al término de un procedimiento de sanciones en contra del mismo, de conformidad con el
régimen de sanciones del Banco, que incluye la inhabilitación conjunta de acuerdo a lo acordado con otras
Instituciones Financieras Internacionales incluyendo los Bancos Multilaterales de Desarrollo, y las
sanciones corporativas del Grupo Banco Mundial para casos de fraude y corrupción en la administración
de adquisiciones; y (ii) cuando se le sancione con suspensión temporal o suspensión temporal temprana
~n relación con un procedimiento de sanción en proceso. Véase el pie de página 14 del párrafo 8 en el
Apéndice 1de estas Normas.

89
(i) que se le adjudique un contrato financiado por el Banco y (ii) que se le nomine
subcontratista14, consultor, proveedor o proveedor de servicios de una firma que de
lo contrario sería elegible para que se le adjudicara un contrato financiado por el
Banco.

U) requerirá que, en los contratos financiados con un préstamo del Banco, se incluya
una cláusula que exija que los Licitantes, proveedores y contratistas y sus
subcontratistas sus agentes, personal, consultores, proveedores de bienes o
servicios deben permitir al Banco revisar todas las cuentas, archivos y otros
documentos relacionados con la presentación de las ofertas y el cumplimiento del
contrato y someterlos a una verificación por auditores designados por el Banco.

14 Un subcontratista, consultor, fabricante y/o un proveedor de productos o servicios (se usan diferentes ...
nombres según el documento de licitación utilizado) nominado es aquel que ha sido: (i) incluido pare/.
licitante en su solicitud de precalificación u oferta por cuanto aporta la experiencia clave y específica y el
conocimiento que permite al licitante cumplir con los criterios de calificación para una licitación en '.
particular; o (ii) nominado por el prestatario.

90
6. Países Elegibles

Elegíbilidad para la contratación de servicios de consultoría financiadas por el


Banco Mundial

1. El Banco permite que consultores (firmas e individuos) de todos los países presten servicios
de consultoría para proyectos financiados por el Banco. Excepcionalmente, los consultores
podrían quedar excluidos si:

(i): las leyes o reglamentación oficial del país del Prestatario prohíbe relaciones
comerciales con el País al que el Consular pertenece, a condición que se demuestre
satisfactoriamente al Banco que dicha exclusión no impedirá una competencia efectiva
con respecto a la contratación de los servicios de consultoría requeridos; o

(ii): en cumplimiento de una decisión del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
adoptada en virtud del Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, el país Prestatario
prohíbe la importación de bienes de ese país o pagos de cualquier naturaleza a personas
o entidades de ese país.

2. Para información del prestatario y los oferentes, las firmas e individuos no elegibles para
proveer bienes y servicios pueden ser consultados en el sito:

hUp://web. world ban k.org/externa I/defau It/main ?theS ite PK=84266&9 uerycontentM OK=64069700
&contentMDK=64069844&menuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=64148984

91
Formato 21 Contrato De Servicios De Consultoría

TRABAJOS MENORES MEDIANTE PAGO DE UNA SUMA GLOBAL

NQ -2018- (siglas de la entidad)

El presente contrato que celebran entre el Fondo Nacional de Desarrollo Científico Tecnológico
y de Innovación Tecnológica (FONDECYT) del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e
Innovación Tecnológica (CONCYTEC), en adelante denominado "el Contratante", con domicilio
en , distrito de , provincia y departamento de Lima, con Registro Único de
Contribuyente (RUC) N° '" , debidamente representado por su
Directora con Documento Nacional de Identidad (DNI) N° ,
facultado mediante Resolución Ministerial N° , y de la otra parte el Sr .
............................. , quien en adelante se denominará "el Consultor", identificado con
Documento Nacional de Identidad (DNI) W , con Registro Único de Contribuyente (RUC)
N° ... '" con domicilio en ... , distrito de ... '" provincia y departamento de .... "

Considerando que el Contratante tiene interés en que el Consultor preste los servicios que se
señalan a continuación, y

Considerando que el Consultor está dispuesto a prestar dichos servicios, teniendo en cuenta lo
siguiente:

a. Que el Consultor, en relación con los temas de fraude y corrupción, declara que:
(i) ha leído y entendido la prohibición sobre actos de fraude y corrupción dispuesta por
el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento - BIRF, en lo sucesivo "El Banco" y
se obliga a observar las normas pertinentes;
(ii) no ha incurrido en ninguna infracción sobre fraude y corrupción descritas en las normas
pertinentes de "El Banco 15";
(iii) no ha tergiversado ni ocultado ningún hecho sustancial durante los procesos de
selección, negociación o cumplimiento del contrato;
no ha sido declarado inelegible para que se le adjudiquen contratos financiados por
"El Banco", ni ha sido declarado culpable de delitos vinculados con fraude o corrupción;
no h a sido director, funcionario o accionista principal de ninguna otra compañía o entidad
que haya sido declarada inelegible para que se le adjudiquen contratos financiados
por "E I Banco" o ha sido declarado culpable de un delito vinculado con fraude o
corrupción;
reconoce que el incumplimiento de cualquiera de estas garantías constituye el
fundamento para la imposición por "E I Banco" de cualquiera o de un conjunto de
medidas que se describen en las normas pertinentes de "El Banco".

b. Que el Consultor es elegible de acuerdo con los criterios establecidos por el Banc016.

15 El régimen de sanciones del Banco Mundial.


16 Elegibilidad del Banco Mundial:

92
C. Que el Contratante ha decidido contratar los servicios del Consultor para [Incluir descripción
del objeto contractual]; de conformidad con lo establecido en el Anexo A - Términos de
Referencia que hacen parte integral del presente Contrato.

POR LO TANTO, LAS PARTES convienen en lo siguiente:

1. Servicios i) El Consultor prestará los servicIos (los "Servicios")


que se especifican en el Anexo A - Términos de
referencia y alcance de los Servicios ("Anexo A"), que
forma parte integral del Contrato.

ii) El Consultor deberá comprometerse a cumplir las


actividades previstas y a entregar los Informes dentro
de los plazos señalados en el Anexo A.
2. Plazo La fecha de inicio del Contrato será contada a partir del de .
de y su vigencia hasta el de de 201 .. o ••

3. Valor y Pagos Los gastos del Contrato serán financiados con recursos del
Préstamo 8682-PE asignados al Proyecto "Mejoramiento y
Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia,
Tecnología e Innovación Tecnológica".

A. Monto máximo

El Contratante pagará a el Consultor la suma de o.o. o.. o o


(Incluir el valor del Contrato en números y
letras), por los Servicios prestados conforme a lo
indicado en los Términos de Referencia ( Anexo
A). Dicha suma ha sido establecida en el
entendido que incluye todos los costos y
utilidades para el Consultor, asi como cualquier
obligación tributaria a que éste pudiera estar
sujeto.

B. Calendario de pagos

De conformidad con las Normas: Normas: Selección y Contratación de Consultores por prestatarios del Banco Mundial de enero
de 2011, revisado en julio de 2014, numeral 1.13 (d) y (e). Toda persona que el Banco Mundial sancione de conformidad con lo
dispuesto en estas Normas o de conformidad con las politicas Anticorrupción y el régimen de sanciones del grupo del Banco
Mundial será inelegible para que se le adjudiquen contratos financiados por el Banco o para beneficiarse financieramente o de .
CUalqUier otra manera de un contrato financiado por el Banco, durante el periodo que el Banco determine. Referencias: Guias
ara Prevenir y Combatir el Fraude y la Corrupción en Proyectos financiados por préstamos del BIRF y créditos y donaciones de
~ la AlFo El régimen de sanciones del Banco está disponible en el sitio web externo del Banco Mundial.

93
El pago de honorarios se realizará en ( ) armadas
conforme a lo indicado en el Anexo A, contra la
presentación de los entregables por el Consultor y a
satisfacción del Contratante.

C. Condiciones de pago

Los pagos se efectuarán en (tipo de moneda), dentro de los


cinco (05) días hábiles contados a partir de la conformidad
al entregable expedida por el Supervisor del contrato.

4. Supervisor del Contrato El Contratante designa al , Jefe de .


como Supervisor del Contrato, quien en representación del
Contratante, será responsable de la coordinación de las
actividades contempladas en este Contrato, la aceptación y
aprobación de los entrega bies para cursar los pagos.

5. Calidad de los Servicios


El Consultor se compromete a prestar los Servicios de acuerdo con
las normas más elevadas de competencia e integridad ética y
profesional.

6. Confidencialidad Durante la vigencia del Contrato y dentro de los dos (02) años
siguientes a su término, el Consultor no podrá revelar ninguna
información confidencial o de propiedad del Contratante
relacionada con los Servicios, el Contrato o las actividades u
operaciones del Contratante sin el consentimiento previo por
escrito de este último.

7. Propiedad de los Todos los estudios, informes, gráficos, programas de computación


materiales u otros materiales preparados por el Consultor para el Contratante
en virtud del Contrato serán de propiedad del Contratante. El
Consultor podrá conservar una copia de dichos documentos y
programas de computación.

Cuando se presenten circunstancias debidamente comprobadas


que justifiquen la modificación de cualquiera de las cláusulas del
Contrato, las partes suscribirán el documento pertinente que
describirá con claridad y precisión la forma requerida de la
modificación.

94
9. Suspensión Cuando se presenten circunstancias de fuerza mayor o caso
fortuito, debidamente demostradas, que impidan la continuación de
las actividades del Contrato, las partes, suspenderán la ejecución
de dichas actividades y ampliarán el plazo de ejecución por el
tiempo de suspensión requerido, mediante la suscripción de un
acta que exprese las causales de tal decisión, el estado del
Contrato en cuanto a su desarrollo y el término de la duración de la
suspensión. Vencido el término de la suspensión, las partes
suscribirán un acta de reanudación del Contrato, en todo caso, el
contrato siempre estará vigente.
10. Fraude y Corrupción

Si el Contratante determina que el Consultor (haya sido


declarado o no), ha participado en actividades corruptas,
fraudulentas, colusorias, coercitivas u obstructivas al competir o
ejecutar el Contrato en cuestión, el Contratante podrá terminar el
Contrato.

A efectos del cumplimiento de esta política, el Banco define las


expresiones que se indican a continuación:
(i) "práctica corrupta" 17 significa el ofrecimiento, suministro,
aceptación o solicitud, directa o indirectamente, de cualquier
cosa de valor con el fin de influir impropiamente en la
actuación de otra persona.
(ii) "práctica fraudulenta" 18 significa cualquiera actuación u
omisión, incluyendo una tergiversación de los hechos que,
astuta o descuidadamente, desorienta o intenta desorientar
a otra persona con el fin de obtener un beneficio financiero
o de otra índole, o para evitar una obligación;
(jii) "práctica de colusión" 19 significa un arreglo de dos o más
personas diseñado para lograr un propósito impropio,
incluyendo influenciar impropiamente las acciones de otra
persona;
(iv) "práctica coercitiva"20 significa el daño o amenazas para
dañar, directa o indirectamente, a cualquiera persona, o las

17 "persona" se refiere a un funcionario público que actúa con relación al proceso de contratación o la ejecución del contrato.
En este contexto, "funcionario público" incluye a personal del Banco Mundial y a empleados de otras organizaciones que
toman o revisan decisiones relativas a los contratos.
18 "persona" significa un funcionario público; los términos "beneficio" y "obligación" se refieren al proceso de contratación o a la
ejecución del contrato; y el término "actuación u omisión" debe estar dirigido a influenciar el proceso de contratación o la
ejecución de un contrato.
19 "personas" se refiere a los participantes en el proceso de contratación (incluyendo a funcionarios públicos) que intentan
~stablecer precios de oferta a niveles artificiales y no competitivos.
9b 20 "persona" se refiere a un participante en el proceso de contratación o en la ejecución de un contrato. -

95
propiedades de una persona, para influenciar
impropiamente sus actuaciones.
(v) "práctica de obstrucción" significa:
(aa) la destrucción, falsificación, alteración o escondimiento
deliberados de evidencia material relativa a una
investigación o brindar testimonios falsos a los
investigadores para impedir materialmente una
investigación por parte del Banco, de alegaciones de
prácticas corruptas, fraudulentas, coercitivas o de
colusión; y/o la amenaza, persecución o intimidación de
cualquier persona para evitar que pueda revelar lo que
conoce sobre asuntos relevantes a la investigación o
lleve a cabo la investigación, o
(bb) las actuaciones dirigidas a impedir materialmente el
ejercicio de los derechos del Banco a revisar las
cuentas y archivos relacionados con el proceso de
selección y el cumplimiento del contrato y someterlos a
una verificación por auditores designados por el Banco.
El Consultor permitirá que el Banco Mundial
inspeccione las cuentas, registros contables y archivos
relacionados con la ejecución del contrato y realice
auditorias por medio de auditores designados por el
Banco, si así lo requiere el Banco. Para estos efectos,
el Consultor deberá conservar todos los documentos y
registros relacionados con el proyecto financiado por el
Banco. Igualmente, entregará al Banco todo documento
necesario para la investigación pertinente sobre
denuncias de fraude y corrupción responderá las
consultas provenientes de personal del Banco. El
Consultor debe tener en cuenta las definiciones de
Fraude y Corrupción las cuales establecen, entre otras
cosas, que toda acción con la intención de impedir
sustancialmente el ejercicio de los derechos del Banco
de realizar inspecciones y auditorías constituye una
práctica obstructiva sujeto de sanciones por el Banco.

11. Conflicto de interés Los pagos del Consultor en relación con este contrato o con los
servicios, serán únicamente los estipulados en la cláusula 3,
comprometiéndose a no aceptar en beneficio propio ninguna
comisión comercial, descuento o pago similar en relación con las
actividades contempladas en este contrato, o en los servicios, O
en el cumplimiento de sus obligaciones en virtud del mismo.
Igualmente, el Consultor no podrá usar la información y
documentos en beneficio propio o de cualquier otra persona

96
distinta del Contratante, sujetándose en este caso a lo
establecido en la cláusula 6 "Confidencialidad".

El Consultor no podrá suministrar bienes, construir obras o prestar


servicios (distintos de los Servicios y de cualquier continuación de
los mismos) para cualquier proyecto que se derive de los servicios
de consultoría prestados en el presente contrato.

12. Causales de terminación En virtud de las causas que han dado origen a este contrato,
ambas partes convienen en que al término del plazo estipulado
éste Contrato quedará terminado automáticamente, sin necesidad
de previo aviso ni de ningún otro requisito.

i) El Contratante podrá dar por terminado el presente


Contrato, antes del vencimiento del plazo, sin
indemnización alguna y sin necesidad de dar aviso al
Consultor.
ii) Cuando el Contratante de por terminado el Contrato de
Prestación de Servicios Independientes de Consultoría,
con causa no imputable al Consultor, pagará a éste por los
servicios prestados o productos generados, la cantidad
que corresponda por los servicios prestados o productos
entregados hasta la fecha.
¡ji) Cuando el Contratante compruebe que la información
suministrada no corresponde a la verdad.
iv) Cuando el Contratante determine que el Consultor no ha
cumplido con el objeto del contrato.
v) El Consultor, podrá solicitar la terminación del contrato por
razones personales, previa solicitud al Contratante de por
lo menos [Incluir el No. de días} días calendario.
vi) Además de las antes señaladas, será causa de
terminación, el que el "Consultor" haya participado en
prácticas corruptas o fraudulentas para llevar a cabo su
contratación o durante su ejecución. En este caso una vez
iniciado el procedimiento de terminación, no podrá quedar
sin efectos.

En cualquiera de los casos el Consultor se obliga a entregar al


13. Seguros Contratante los trabajos avanzados hasta esa fecha.

El Consultor será responsable de contratar los seguros pertinentes


para su seguridad durante el desarrollo de las actividades
relacionadas a la consultoria.

97
14. Cesión El Consultor no podrá ceder el Contrato o subcontratar ninguna
parte del mismo, sin el consentimiento previo por escrito del
Contratante.

15. Ley e idioma por los que se Este Contrato, su significado e interpretación, y la relación que crea
regirá el Contrato entre las Partes se regirán por las cláusulas del presente contrato,
y de manera supletoria por las Leyes de la República del Perú que
sean aplicables; el idioma del contrato será el español.

16. Solución de Toda controversia que surja del Contrato y que las Partes no
controversias puedan solucionar en forma amigable deberá someterse a arbitraje
de derecho e institucional conforme al Reglamento de Arbitraje del
Centro de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Lima, y a las
Leyes vigentes de la República del Perú.

17. Exclusión de la relación En virtud de que las causas que han dado origen a este Contrato,
laboral son extraordinarias y transitorias, y que debido a su naturaleza no
implica ningún tipo de relación laboral con el Consultor, éste exime
al Contratante de cualquier responsabilidad derivada de las
disposiciones legales y demás ordenamientos en materia de
trabajo y seguridad social.

El Consultor será responsable del pago de impuestos conforme lo


18. Impuestos establezca la Ley de la República del Perú.

En constancia de lo anterior, se suscribe el presente Contrato, en la ciudad de ,a


los.... Días del mes de ..oo de
•••••• .

EL CONTRATANTE EL CONSULTOR

98
TERMINOS DE REFERENCIA

(incluir aquí Términos de Referencia de los Servicios de Consultoría)

99
CONTRATO DE ADJUDICACiÓN DE FONDOS N° __ -2018-FONDECYT/BM-
SUBPROYECTOS DE INVESTIGACiÓN APLICADA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO
" (NOMBRE DE SUBPROYECTO) "

Conste por el presente documento que se emite en dos (02) ejemplares igualmente válidos, el
Contrato que celebran de una parte el FONDO NACIONAL DE DESARROLLO CIENTíFICO,
TECNOLÓGICO Y DE INNOVACiÓN TECNOLÓGICA, con RUC N° 20554841555, con domicilio
legal en Calle Schell N° 459, distrito de Miraflores, provincia y departamento de Lima, debidamente
representado por su Director Ejecutivo ADOLFO MIGUEL LÓPEZ BUSTILLO, identificado con
DNI W 08229350, designado con Resolución de Presidencia W 016-2018-CONCYTEC-P y
facultado para suscribir el presente Contrato por Resolución de Presidencia N° 122-2018-
CONCYTEC-P, en adelante EL FONDECYT; y de la otra parte, , con RUC N°
con domicilio en , debidamente representado por
_______ , identificado con DNI N° , según consta en __ Partida
Electrónica N° [0 en Resolución W ], en adelante LA ENTIDAD
EJECUTORA Y __ (NOMBRE INVESTIGADOR) , identificado con DNI W "
con domicilio en , designado(a) como Investigador Principal por la ENTIDAD
EJECUTORA, a quien en adelante se le denominará EL INVESTIGADOR PRINCIPAL; en los
términos y condiciones siguientes:
DE LA NATURALEZA DEL FONDECYT
CLÁUSULA PRIMERA.- EL CONCYTEC es un organismo público técnico especializado con
personería jurídica de derecho público interno y con autonomía científica, administrativa,
económica y financiera; constituye un pliego presupuestal y se encuentra adscrito a la Presidencia
del Consejo de Ministros; es el ente rector del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e
..,~ Innovación Tecnológica (SINACYT) y el encargado de dirigir, fomentar, coordinar, supervisar y
tI F"O"~D YT (o~~ evaluar las acciones del Estado en el ámbito de la ciencia, tecnología e innovación tecnológica,

L~~' ~
conforme a lo dispuesto por Ley N° 28613 Y el Decreto Supremo N° 067-2012-PCM.
~ arto F. SaJazar o"
o Pt'(L)lllr'l~tl •••
1t;

<"~<Ob. _ 1"."" El artículo 16° del Texto Único Ordenado de la Ley N° 28303, modificado por la Ley N° 30806,
establece la creación del Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación
Tecnológica (FONDECYT), como una unidad ejecutora del CONCYTEC, con patrimonio propio,
encargado de captar, gestionar, administrar y canalizar recursos de fuente nacional y extranjera,
destinados a las actividades del SINACYT en el país.

DE LOS ANTECEDENTES
CLÁUSULA SEGUNDA.- El 08 de febrero del 2017 el Gobierno de la República del Perú firmó el
Acuerdo de Préstamo N° 8682-PE con el Banco Mundial (BM) para financiar el Proyecto:
Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e
innovación Tecnológica - SINACYT.
El objetivo del citado Proyecto es mejorar el desempeño del SINACYT, con la finalidad de contribuir
a la diversificación económica y competitiva del Perú, lo que ayudará a reducir la vulnerabilidad
del aparato productivo y finalmente lograr un desarrollo sostenible basado en el conocimiento.
Los objetivos específicos son: (a) Fortalecer la institucionalidad y gobernanza de las entidades que
conforman el Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología - SINACYT con el propósito de establecer
medidas de política más concretas y efectivas, (b) Identificar y apoyar la innovación basada en la
investigación - innovación disruptiva, y (c) Fortalecer e incentivar el buen uso de recursos
necesarios para la producción de investigación.
El Proyecto tiene un alcance nacional y actúa sobre el Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e
Innovación Tecnológica - SINACYT. El subcomponente 3.3 del Proyecto corresponde a Proyectos
de I+D+i: Incremento de los Fondos para Subproyectos y Programas de Investigación e Innovación
Tecnológica Estratégicamente Orientados, con el cual se busca promover la investigación, con
énfasis en áreas estratégicas, a través del financiamiento de subproyectos de investigación
aplicada, de desarrollo tecnológico y de innovación.
Mediante correo electrónico de fecha 07 de agosto de 2018, el Banco Mundial otorgó la No
Objeción al Manual Operativo Específico del Concurso de Subproyectos de Investigación Aplicada
y Desarrollo Tecnológico, a las Bases del citado Concurso, en adelante LAS BASES, Y a la Guía
de Seguimiento y Monitoreo respectiva, en adelante LA GUíA.
Con fecha de de 2018 el Grupo de Trabajo denominado Comité Directivo del
Proyecto "Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología .
e Innovación Tecnológica", a través de los Acuerdos contenidos en el Acta de Sesión N° _,
aprobó el Manual Operativo Específico para el Concurso de Subproyectos de Investigación
Aplicada y Desarrollo Tecnológico y LAS BASES.
Con fecha __ de agosto de 2018, se expidió la Resolución de Dirección Ejecutiva N° __ -
2018-FONDECYT-DE, que aprueba las Bases, Modelo de Contrato de Adjudicación de Fondos y
Guía de Seguimiento y Monitoreo para el Concurso de Subproyectos de Investigación Aplicada y
Desarrollo Tecnológico.
Con fecha de de 2018, se expidió la Resolución de Dirección Ejecutiva N° __ -
2018-FONDECYT-DE, siendo LA ENTIDAD EJECUTORA seleccionada como adjudicataria de los
Fondos del Concurso de Subproyectos de Investigación Aplicada y Desarrollo Tecnológico.

DEL OBJETO
CLÁUSULA TERCERA.- El presente Contrato tiene por objeto que EL FONDECYT transfiera
fondos, en el marco del subcomponente 3.3: Incremento de los Fondos para Subproyectos y
Programas de Investigación e Innovación Tecnológica Estratégicamente Orientados, a LA
ENTIDAD EJECUTORA, para la ejecución del Subproyecto denominado
<~ " ", en adelante EL SUBPROYECTO, y para el logro de los
,0 "~,
l'" F'ONDECYT 'o\resultados previstos en el numeral 1.3 de LAS BASES.
'(-c~~---) a~icipan. ~omo Enti~.ades Aso~!~das en la Ejecución del SUBPROYECTO, las siguientes
"" ~",;~~"~",f entidades. (1) , (11) , (111) , con la(s) cual(es) LA ENTIDAD EJECUTORA se
',)~<oo. _ l':.,..r:~ obliga a suscribir un Convenio de Asociación a efectos de regular sus derechos y obligaciones.

DEL PLAZO
CLÁUSULA CUARTA.- El presente contrato tiene vigencia desde el día siguiente de su
suscripción hasta la emisión del Oficio emitido por el Responsable de la Unidad de Seguimiento y
Monitoreo de EL FONDECYT, preparado en función al Reporte al Informe Final de Resultados.
El plazo de ejecución de EL SUBPROYECTO es de meses/años. El periodo de ejecución
del Subproyecto se inicia a partir del día siguiente de efectuado el primer desembolso que realiza
el FONDECYT, conforme se indica en LA GUíA.
Excepcionalmente, el plazo de ejecución de EL SUBPROYECTO podrá ser ampliado conforme al
procedimiento establecido en LA GuíA. Asimismo, en caso surja algún problema que afecte el
cumplimiento de lo estipulado en el presente contrato y/o se requiera su modificación, se procederá
conforme a lo establecido en LA GUíA.
En caso de ampliación y/o modificación, EL FONDECYT, LA ENTIDAD EJECUTORA Y EL
INVESTIGADOR PRINCIPAL deberán suscribir la adenda respectiva.

DEL FONDO A OTORGAR


CLÁUSULA QUINTA.- El costo total de EL SUBPROYECTO asciende a la suma de S/
_______ ( EN LETRAS ), siendo el monto del financiamiento que otorga EL
FONDECYT la suma de S/ ( EN LETRAS ), Y el aporte
monetario y/o no monetario de LA ENTIDAD EJECUTORA la suma de S/ _
( EN LETRAS ). Asimismo, la Entidad Asociada hará un aporte monetario y/o no
monetario ascendente a la suma de S/ ( EN LETRAS ).
Al respecto, el detalle de todos los aportes es el siguiente:
(**el citado párrafo y el siguiente cuadro deberá adecuarse a la información contenida en el Acta
de Negociación):

Aporte
Aporte
No Monetario Aporte Total
Entidad Monetario
(valorizado)
SI SI SI
Entidad Ejecutora

Entidad Asociada

FONDECYT

APORTE TOTAL

DE LOS DESEMBOLSOS
CLÁUSULA SEXTA.- Los desembolsos a favor de LA ENTIDAD EJECUTORA, se realizarán en
Soles (SI) y según el siguiente detalle:

• Primer desembolso: El cual asciende a la suma de S/ ( EN


LETRAS ), que será desembolsado conforme al Plan Operativo del Subproyecto,
en adelante POS, una vez que se cumplan las condiciones establecidas en LAS BASES
Y LA GuíA.

• Los demás desembolsos: Se efectuarán de acuerdo al POS, aprobado 'por EL


FONDECYT y conforme a lo establecido en LAS BASES Y LA GUíA.

DE LAS OBLIGACIONES DE LAS PARTES


CLÁUSULA SÉPTIMA.-
De la ENTIDAD EJECUTORA:
1. Presentar el Estudio de Línea de Base (ELB) y el Estudio de Línea de Salida (ELS), de
conformidad a lo establecido en LA GUíA.
2. El POS deberá ser ejecutado con eficiencia y oportunidad, según lo aprobado mediante Acta
de Negociación.
3. Presentar el Plan de Adquisiciones, conforme al POS aprobado, en el formato que para tal
efecto establezca EL FONDECYT.
4. Efectuar las adquisiciones de bienes y contratación de servicios para la ejecución del
Subproyecto de conformidad a lo establecido en LAS BASES yen LA GUíA.
5. Apersonarse a una entidad bancaria supervisada por la Superintendencia de Banca y
Seguros, para abrir la cuenta corriente del Subproyecto y registrar las firmas de los
responsables de la citada cuenta, la misma que únicamente debe ser utilizada para cumplir
con el objeto del presente Contrato. (Aplica para las Entidades Ejecutoras Privadas).
6. La ENTIDAD EJECUTORA autoriza, expresa e irrevocablemente, a EL FONDECYT a solicitar
a la entidad bancaria información referida a los saldos y movimientos que se registren en la
cuenta corriente señalada en el numeral precedente, bloquear y cerrar la citada cuenta
corriente. Para tal efecto, LA ENTIDAD EJECUTORA, comunicará por escrito esta
autorización a la entidad bancaria. (Aplica para las Entidades Ejecutoras Privadas).
7. Efectuar, en la oportunidad que corresponda, los aportes del cofinanciamiento monetario de
acuerdo al Cronograma de Desembolsos consignado en el POS. Asimismo, se deberá
efectuar y acreditar en la oportunidad que corresponda, los aportes no monetarios valorizados
comprometidos.
8. Garantizar la ejecución del Subproyecto, a través de la presentación de una Carta Fianza,
que se deberá mantener vigente hasta el término del contrato. (Aplica para Entidades
Ejecutoras Privadas)
9. Responsabilizarse de todas las obligaciones tributarias que podrían provenir de la aplicación
del presente Contrato.
10. Ejecutar el Subproyecto y el manejo de los fondos de acuerdo a lo dispuesto en LAS BASES
Y LA GUíA Y demás documentos que forman parte integrante del presente contrato.
11. Ejecutar la propuesta aprobada con la debida diligencia y eficiencia, y de conformidad con los
estándares y prácticas tecnológicas, ambientales, sociales, innovadoras y científicas
satisfactorios para el Banco, incluidas las disposiciones respecto a las Normas Anticorrupción
y las disposiciones del Marco Ambiental y Social.
12. Cumplir las disposiciones nacionales vigentes en materia de manejo ambiental y obtener los
permisos y licencias ambientales de las autoridades competentes, cuando fuere necesario.
13. Presentar informes técnicos sobre la ejecución física y financiera del Subproyecto (ITF),
utilizando los formatos establecidos por EL FONDECYT, conforme a lo dispuesto en LA GUíA.
14. Garantizar que se efectúen los aportes que corresponde realizar para el cofinanciamiento del
Subproyecto, tanto la contrapartida de la ENTIDAD EJECUTORA como de la Entidad
Asociada. En ese sentido, la ENTIDAD EJECUTORA se obliga a cumplir con los aportes
comprometidos por la Entidad Asociada, en caso ésta no los realice en su oportunidad.
15. Obtener los resultados esperados que se indican en el numeral 1.3 de LAS BASES.
16. Presentar, hasta la Primera Visita de Monitoreo, el Convenio de Asociación debidamente
suscrito por la ENTIDAD EJECUTORA Y la(s) Entidad(es) Asociada(s), de conformidad a lo
establecido en LAS BASES.
17. Responsabilizarse de los compromisos contractuales que asuma con terceros para la
ejecución del Subproyecto. EL FONDECYT no asume ningún vínculo legal ni laboral con
cualquier persona natural o jurídica con quien contrate la ENTIDAD EJECUTORA.
18. Participar en las actividades de difusión respecto de los logros obtenidos en la ejecución del
Subproyecto, a solicitud y en coordinación con EL FONDECYT.
, ",+ F'ON~;"<O 19. Proporcionar información relacionada a los objetivos, logros, indicadores y otros conexos a la
l í/ l "'~ ejecución del Subproyecto, cuando ésta sea solicitada por EL FONDECYT, obligación que se
~ --~ g mantendrá incluso con posterioridad a la vigencia del presente contrato.
~o~:~~!II~~~~ar
~M
~ Además de las obligaciones establecidas en el presente contrato, son obligaciones para la
ENTIDAD EJECUTORA Y EL INVESTIGADOR PRINCIPAL, las obligaciones, compromisos y
responsabilidades establecidos en LAS BASES Y LA GuíA.

De EL FONDECYT:
1. Efectuar el depósito monetario o transferencia que le corresponde, detallado en la cláusula
quinta del presente contrato.
2. Efectuar el seguimiento y la evaluación del Subproyecto, supervisando y fiscalizando la
ejecución técnica/financiera/adquisiciones y la exacta aplicación de los recursos
comprometidos para la ejecución del mismo, de acuerdo a lo previsto en LA GuíA.
3. Desembolsar los recursos financieros de acuerdo al Cronograma de Desembolsos del POS.
El segundo desembolso y siguientes, se realizará luego de cumplidas las condiciones
establecidas en LAS BASES Y LA GUíA.

DE LA GARANTíA
CLÁUSULA OCTAVA.- (aplica para Entidad Ejecutora Privada).- Para garantizar el
cumplimiento del presente Contrato, LA ENTIDAD EJECUTORA deberá presentar como
condición para el primer desembolso una Carta Fianza por el monto y requisitos señalados en LAS
BASES Y LA GUíA.
Es requisito de la Carta Fianza, que esta sea incondicional, solidaria, irrevocable, sin beneficio de
excusión y de realización automática en el Perú al sólo requerimiento de EL FONDECYT.
Asimismo, debe ser emitida por una empresa que se encuentre bajo la supervisión de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, la que
debe estar autorizada para emitir garantías o estar considerada en la lista actualizada de bancos
extranjeros de primera categoría que periódicamente pública el Banco Central de Reserva del
Perú.
La garantía se ejecutará a simple requerimiento de EL FONDECYT en los siguientes supuestos:
1. Cuando LA ENTIDAD EJECUTORA no la hubiere renovado antes de la fecha de su
vencimiento. Contra esta ejecución, LA ENTIDAD EJECUTORA no tiene derecho a
interponer reclamo alguno.
2. Cuando se resuelva el contrato conforme a lo señalado en su Cláusula Décima del presente
contrato, el monto ejecutado de la garantía corresponderá íntegramente a EL FONDECYT,
independientemente de la cuantificación del daño efectivamente irrogado.
Una vez emitido el Reporte al Informe Final de Resultados (RIFR) por parte de la Unidad de
Seguimiento y Monitoreo, contando con la conformidad de EL FONDECYT, y siempre que no
existan deudas a cargo de LA ENTIDAD EJECUTORA, la Carta Fianza le será devuelta sin dar
lugar al pago de intereses.

FRAUDE Y CORRUPCiÓN
CLÁUSULA NOVENA.- Es política del Banco Mundial exigir que los Prestatarios (incluidos los
beneficiarios de los préstamos concedidos por la institución), Iicitantes, proveedores,
contratistas y sus agentes (hayan sido declarados o no), subcontratistas, sub-consultores,
proveedores de servicios o proveedores de insumos, y cualquier otro personal asociado, observen
las más elevadas normas éticas durante el proceso de contrataciones y la ejecución de los
contratos financiados por el Banco Mundial'. A efectos del cumplimiento de esta política, el Banco
Mundial:
(a) define de la siguiente manera, a los efectos de esta disposición, las expresiones que se
indican a continuación:
(i) "práctica corrupta" significa el ofrecimiento, suministro, aceptación o solicitud, directa o
indirectamente, de cualquier cosa de valor con el fin de influir impropiamente en la
actuación de otra persona; 2
(ii) "práctica fraudulenta" significa cualquiera actuación u omisión, incluyendo una
tergiversación de los hechos que, astuta o descuidadamente, desorienta o intenta
desorientar a otra persona con el fin de obtener un beneficio financiero o de otra índole,
o para evitar una obligación; 3
(iii) "práctica de colusión" significa un arreglo de dos o más personas diseñado para lograr
un propósito impropio, incluyendo influenciar impropiamente las acciones de otra
persona;4
(iv) "práctica coercitiva" significa el daño o amenazas para dañar, directa o indirectamente, a
cualquiera persona, o las propiedades de una persona, para influenciar impropiamente
sus actuaciones;5
(v) "práctica de obstrucción" significa:

(aa) la destrucción, falsificación, alteración o escondimiento deliberados de evidencia


material relativa a una investigación o brindar testimonios falsos a los
investigadores para impedir materialmente una investigación por parte del Banco,
de alegaciones de prácticas corruptas, fraudulentas, coercitivas o de colusión; y/o
la amenaza, persecución o intimidación de cualquier persona para evitar que pueda

, En este contexto, cualquiera acción para influenciar el proceso de contratación o de ejecución de un contrato para adquirir una
ventaja ilegítima, es impropia.
2 Para los fines de este Subpárrafo, "persona" se refiere a un funcionario público que actúa con relación al proceso de contratación
o la ejecución del contrato. En este contexto, "funcionario público" incluye a personal del Banco Mundial y a empleados de
otras organizaciones que toman o revisan decisiones relativas a los contratos.
3 Para los fines de este Subpárrafo. "persona" significa un funcionario público; los términos "beneficio" y "obligación" se refieren
al proceso de contratación o a la ejecución del contrato; y el término "actuación u omisión" debe estar dirigido a influenciar el
proceso de contratación o la ejecución de un contrato.
4 Para los fines de este Subpárrafo, "personas" se refiere a los participantes en el proceso de contratación (incluyendo a
funcionarios públicos) que intentan, por si mismos o por medio de otra persona o entidad no participante del proceso, establecer
precios de oferta a niveles artificiales y no competitivos.
5 Para los fines de este Subpárrafo, "persona" se refiere a un participante en el proceso de contratación o en la ejecución de un
contrato.
revelar lo que conoce sobre asuntos relevantes a la investigación o lleve a cabo la
investigación, o
(bb) las actuaciones dirigidas a impedir materialmente el ejercicio de los derechos del
Banco a inspeccionar y auditar de conformidad con el párrafo (e), mencionada más
. adelante.

(b) rechazará toda propuesta de adjudicación si determina que el licitante seleccionado para
dicha adjudicación o su personal, sus agentes y sub consultores, subcontratistas, proveedores
o sus empleados hayan participado, directa o indirectamente, en prácticas corruptas,
fraudulentas, de colusión, coercitivas o de obstrucción para competir por el contrato de que
se trate;
(c) declarará la adquisición viciada y anulará la porción del préstamo asignada a un contrato si
en cualquier momento determina que los representantes del Prestatario o de un beneficiario
de alguna parte de los fondos del préstamo han participado en prácticas corruptas,
fraudulentas, de colusión, coercitivas o de obstrucción durante el proceso de adquisición o la
implementación de dicho contrato, sin que el Prestatario haya adoptado medidas oportunas y
apropiadas que el Banco considere satisfactorias para corregir la situación, dirigidas a dichas
prácticas cuando éstas ocurran, incluyendo no haber informado al Banco oportunamente al
haberse conocido dichas prácticas;
(d) sancionará a una firma o persona, en cualquier momento, de conformidad con el régimen de
sanciones del Banc06, incluyendo declarar dicha firma o persona inelegible públicamente, en
forma indefinida o durante un período determinado para: (i) que se le adjudique un contrato
financiado por el Banco y (ii) que se le nomine subcontratista7, consultor, proveedor o
proveedor de servicios de una firma que de lo contrario seria elegible para que se le adjudicara
un contrato financiado por el Banco.
requerirá que, en los contratos financiados con un préstamo del Banco, se incluya una
cláusula que exija que los Licitantes, proveedores y contratistas y sus subcontratistas sus
agentes, personal, consultores, proveedores de bienes o servicios deben permitir al Banco
revisar todas las cuentas, archivos y otros documentos relacionados con la presentación de
las ofertas y el cumplimiento del contrato y someterlos a una verificación por auditores
designados por el Banco.

DE LA RESOLUCiÓN
CLÁUSULA DÉCIMA.- EL FONDECYT podrá resolver de pleno derecho el presente contrato ante
el incumplimiento de cualquiera de las obligaciones establecidas en el presente Contrato, LAS
BASES Y LA GUíA, previo informe de la Unidad de Seguimiento y Monitoreo de EL FONDECYT.

DE LAS IMPLlCANCIAS DEL INCUMPLIMIENTO


CLÁUSULA DÉCIMA PRIMERA.- EL FONDECYT sin perjuicio de resolver el presente Contrato,
podrá solicitar la devolución total o parcial de la subvención otorgada, previo informe de la Unidad
de Seguimiento y Monitoreo.

DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL

6 Una firma o persona podrá ser declarada inelegible para que se le adjudique un contrato financiado por el Banco: (i) al término
de un procedimiento de sanciones en contra del mismo, de conformidad con el régimen de sanciones del Banco, que incluye la
inhabilitación conjunta de acuerdo a lo acordado con otras Instituciones Financieras Internacionales incluyendo los Bancos
Multilaterales de Desarrollo, y las sanciones corporativas del Grupo Banco Mundial para casos de fraude y corrupción en la
administración de adquisiciones; y (ii) cuando se le sancione con suspensión temporal o suspensión temporal temprana en
relación con un procedimiento de sanción en proceso. Véase el pie de página 14 del párrafo 8 en el Apéndice 1 de estas Normas.

7 Un subcontratista, consultor, fabricante y/o un proveedor de productos o servicios (se usan diferentes nombres según el
documento de licitación utilizado) nominado es aquel que ha sido: (i) incluido por el licitante en su solicitud de precalificación u
oferta por cuanto aporta la experiencia clave y específica y el conocimiento que permite al licitante cumplir con los criterios de
calificación para una licitación en particular; o (ii) nominado por el prestatario.
CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA.- LA ENTIDAD EJECUTORA es responsable de adoptar las
acciones que sean necesarias para dar cumplimento a las normas aplicables sobre propiedad
intelectual, según corresponda. En ese sentido, LAS PARTES acuerdan respetar la normatividad
vigente referente a los derechos de propiedad intelectual sobre los bienes tecnológicos,
conocimientos, métodos, técnicas, metodologías de servicios, procesos y cualquier otro producto
que se genere durante y como resultado de la ejecución de EL SUBPROYECTO, reconociéndose
los derechos de propiedad intelectual de las entidades asociadas.

DEL IMPACTO AMBIENTAL


CLÁUSULA DÉCIMA TERCERA.- Para mitigar los posibles impactos ambientales que pudiera
generar la ejecución del Subproyecto materia del presente contrato, la entidad ejecutora se
compromete a:
a) Adoptar las medidas mitigadoras y de control correspondientes en caso de verificarse (durante
la ejecución del Subproyecto) posibles y/o eventuales riesgos ambientales y/o a la salud
humana adversa.
b) Presentar los permisos y/o autorizaciones ambientales que sean requeridos durante la
ejecución del Subproyecto.
c) Presentar el plan de medidas de mitigación y/o de control que se llevarían a cabo para
asegurar la debida protección ambiental, en caso que el desarrollo del Subproyecto genere
riesgos ambientales relacionados con la generación de residuos, emisiones gaseosas o
efluentes líquidos.
d) Presentar un plan que refleje las medidas adoptadas para minimizar impactos, en caso que
durante alguna etapa de la ejecución del Subproyecto se establezca la posibilidad que a futuro
se generen impactos ambientales negativos en los ecosistemas involucrados.
Implementar normas ambientales adicionales dispuestas por el órgano del sector público
competente.

CONTROL Y FISCALIZACiÓN
CLÁUSULA DÉCIMA CUART A.- EL FONDECYT tiene la prerrogativa de mantener la autoridad
normativa del ejercicio de control y de fiscalización de la ejecución del presente Contrato.
Sin perjuicio de lo expuesto, las partes acuerdan que la Auditoria a EL FONDECYT incluye a la
ENTIDAD EJECUTORA del Subproyecto y se llevará a cabo de conformidad con las Normas del
Banco Mundial y lo dispuesto por la Contraloría General de la República.
En ese sentido mediante el presente contrato, la ENTIDAD EJECUTORA permite que EL
FONDECYT y el Banco Mundial inspeccionen: (i) la propuesta presentada y otros documentos
relacionados con su presentación, (ii) el funcionamiento o ejecución del Subproyecto, y (iii) los
registros, archivos y documentos relevantes; los que podrán ser sometidos a una verificación por
auditores designados por el Banco Mundial.

COORDINACiÓN ENTRE LAS PARTES


CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA.- La coordinación a nivel de decisión se establecerá entre el
representante legal de ENTIDAD EJECUTORA Y el Director Ejecutivo de EL FONDECYT.
Para la coordinación de actividades y responsabilidades que no impliquen máximos niveles de
decisión, por EL FONDECYT se establece la representación del Jefe de la Unidad de Seguimiento
y Monitoreo, y por la ENTIDAD EJECUTORA, su Coordinador Administrativo del Subproyecto.

DE LA JURISDICCiÓN Y DOMICILIO
CLÁUSULA DÉCIMA SEXT A.- Las partes señalan como sus domicilios los indicados en la
introducción de este Contrato, en donde se les hará llegar todas las comunicaciones relacionadas
a su ejecución y se tendrá por válida y bien realizada la entrega de cualquier correspondencia que
exista entre ellas para todos sus efectos jurídicos.
Para que cualquier cambio de domicilio sea válido, este deberá ser comunicado a la otra parte vía
carta notarial.

DE LA SOLUCiÓN DE CONTROVERSIAS
CLÁUSULA DÉCIMA SÉPTIMA.- Las partes acuerdan que toda divergencia, controversia y litigio
que pudiera derivarse de este Contrato, incluidas las relacionadas a su vigencia o validez,
preliminarmente se regirán por las reglas de la buena fe y común acuerdo, luego podrán ser
resueltas mediante conciliación extrajudicial. En caso no pudiera llegarse a un acuerdo por este
~ medio, se recurrirá a un arbitraje, de conformidad con los Reglamentos Arbitrales del Centro de
• :;.. ,"PllAC'O~~,•. Arbitraje de la Cámara de Comercio de Lima, a cuyas normas, administración y decisión se
/1 ,,"OND Vi \someten las partes en forma incondicional, declarando conocerlas y aceptarlas en su integridad.
\t- :.:--------
I q ~

~Elarbitraje será de derecho, a cargo de un Tribunal Arbitral compuesto por tres miembros, quienes
~.)h:~:'!;~~~~~~>'¡;
necesariamente deberán ser abogados. El Tribunal Arbitral será constituido de la siguiente
~~/ manera: cada una de las partes nombrará a un árbitro y el tercero, quien presidirá el Tribunal
Arbitral, será designado de común acuerdo por los dos árbitros nombrados.
El laudo del Tribunal Arbitral será definitivo e inapelable, produce los efectos de la cosa juzgada,
y es eficaz y de obligatorio cumplimiento desde su notificación a las partes. Los gastos que
ocasione el arbitraje serán de cargo de la parte perdedora.

EL FONDECYT, LA ENTIDAD EJECUTORA Y EL INVESTIGADOR PRINCIPAL declaran que el


presente Contrato lo conforman los términos y condiciones aquí estipulados, LAS BASES Y LA
GUíA, documentos que las partes declaran conocer y someterse a sus textos.

En señal de conformidad, las partes suscriben el presente Contrato, en la ciudad de Lima, a los
............ días del mes de de 2018.

Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxx


Representante Legal Responsable del Subproyecto
LA ENTIDAD EJECUTORA INVESTIGADOR PRINCIPAL

_ADOLFO MIGUEL LÓPEZ BUSTILLO


Director Ejecutivo
EL FONDECYT

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