22/02/2020 SEI/ME - 6594099 - CRSFN - Pauta Eletrônica

Boletim de Serviço Eletrônico em 20/02/2020

DOU de 20/02/2020, seção 1, página 42 e 43

MINISTÉRIO DA ECONOMIA
CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

PAUTA ELETRÔNICA DA 435ª SESSÃO

Conforme pauta publicada no DOU de 20.02.2020, Seção 1, págs. 42 e 43, será realizada no dia 10 de MARÇO de
2020, terça-feira, às 14h, a 435ª Sessão de Julgamento do CRSFN, no 1º Subsolo (Auditório Dênio Nogueira), torre
4 do Edifício-Sede do Banco Central do Brasil, no Setor Bancário Sul (SBS), Quadra 3, Bloco B, Brasília.

SEGMENTO E
NÚMERO
Nº PROCESSO PARTES ADVOGADOS ÁREA RELATOR RELATÓRIO
NA ORIGEM
TEMÁTICA
Companhias abertas -
Embargante: Paulo Omissão ou falha na
Recurso 13.703 Pedrão Rio Branco. Carolina Mendes divulgação de Sérgio
1 10372.000141/2016- CVM 02/2008 Embargado: Conselho Catta Preta Leal – informações Cipriano dos 6534690
23 de Recursos do Sistema OAB/MG 83.500. relevantes e Falha de Santos
Financeiro Nacional. responsabilidade do
administrador.

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SEGMENTO E
NÚMERO
Nº PROCESSO PARTES ADVOGADOS ÁREA RELATOR RELATÓRIO
NA ORIGEM
TEMÁTICA
I – Recorrentes:
Stockolos Avendis EB
Empreendimentos,
Intermediações e
Participações S/C Ltda.
(atual denominação da
Erste Banking
Empreendimentos,
Intermediações e
Participações S/C
Ltda.), José Carlos
Batista, Lúcio Bolonha
Funaro, Renato Luciano
Galli e Sérgio
Eduardo Augusto
Guaraciaba Martins
Mattar – OAB/SP
Reinas. Recorrida:
183.356, Eduardo
Comissão de Valores
Telles Pereira –
Mobiliários. – II –
OAB/SP 21.832,
Recorrente: Comissão
Eliana dos Reis
de Valores Mobiliários.
Faria Bertorello –
Recorridos: BMC Asset
OAB/SP 143513,
Management DTVM
Flávio Barros Pires
Ltda., Bônus-Banval
– OAB/RS 18.609,
Participações Ltda.,
José Carlos Torres
Citibank Distribuidora
Neves Osório –
de Títulos e Valores Pessoas Físicas,
OAB/RJ 11.316,
Mobiliários S.A., Fair Intermediários de
José Roberto de
Corretora de Câmbio mercado, Sociedade
Albuquerque
S.A., Laeta distribuidora de
Sampaio – OAB/RJ
Participações Ltda., títulos e valores
69.747, Leslie
Recurso 13.732 Máxima S.A. CTVM mobiliários e
Amendolara –
(sucessora da Corretoras de Pedro Frade de
2 10372.000502/2016- CVM 08/2004
Multistock S.A. CCV),
OAB/SP 11.368,
Câmbio - Abusos de Andrade
2276326
31 Luciana Simões
NPZ Mercantil Mercado e
Rebello Horta –
Consultorias e Descumprimento de
OAB/BA 18.856,
Corretoras de dever fiduciário de
Maria Isabel do
Mercadorias Ltda., São administrador/gestor
Prado Bocater –
Paulo Corretora de de fundo/clube de
OAB/RJ 28.559,
Valores Ltda. (Em investimento.
Pedro Raposo
Liquidação
Jaguaribe –
Extrajudicial), Arthur
OAB/DF 42.473,
Camarinha, Boris
Priscila Noya
Galperin, Breno
Pinheiro – OAB/RJ
Fischberg, Cézar
155.685, Renato
Sassoun, Daniel
Schermann Ximenes
Navacinsk, Enivaldo
de Melo – OAB/SP
Quadrado, Francisco
155.536, Rodrigo do
Augusto Tertuliano,
Nascimento
Geraldo Climério
Lemgruber –
Pinheiro, Henrique
OAB/RJ 102.091.
Carlos Ferrão Filho,
Jorge Ribeiro dos
Santos, José Carlos
Romero Rodrigues,
José Costa Gonçalves,
Marcelo Jagoda, Mauro
Lança Freitas Vale,
Paulo Roberto Bello
Correia Lima, Pedro
Luiz Guerra, Ricardo
Marques de Paiva,
Roberto Alexandre de
Alencar Araripe Quilelli
Corrêa e Zion Douer.

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SEGMENTO E
NÚMERO
Nº PROCESSO PARTES ADVOGADOS ÁREA RELATOR RELATÓRIO
NA ORIGEM
TEMÁTICA
I – Recorrentes: Massa
Falida do Banco BRJ
S.A., Banco Schahin
S.A. (atual BCV –
Banco de Crédito e
Varejo S.A.), Bruno
Grain de Oliveira
Rodrigues, Carlos
Eduardo Carneiro Alexandre Naoki
Lemos, Cristiano Costa Nishioka – OAB/SP
Beber, Eric Davy Bello, 138.909, Antonio
Fabianna Carneiro Carlos Verzola –
Carnaval Espírito OAB/SP 92.410,
Santo, Luis Alberto Eduardo da Rocha
Siso, Renato Lima Silva Schmidt – OAB/RJ
e Rodrigo Bezerra de 98.035, Fernanda
Melo Paraense. Cirne Montorfano
Recorrida: Comissão de Gibson – OAB/RJ
Valores Mobiliários. – 140.744, Fernando
II – Recorrente: Luiz da Rocha Fundos de
Comissão de Valores Freire – OAB/RJ investimento,
Mobiliários. 60.793, Glória Maria Sociedade
Recorridos: Industrial Cunha de Macedo distribuidora de
do Brasil DTVM Ltda., Soares Porchat - títulos e valores
Massa Falida de São OAB/SP 88.325-B, mobiliários, Bancos - 0055364
Recurso 13.803 Antonio
Paulo Corretora de Guilherme Valdetaro Comercial / Múltiplo 3827227
3 10372.000055/2016- CVM 30/2005
Valores S.A., Novinvest Mathias - OAB/RJ e Pessoas Físicas -
Augusto de Sá
5942089
11 Freire Filho
Corretora de Valores 75.643, João Carlos Abusos de Mercado e 1204843
Mobiliários Ltda., Castellar Pinto - Descumprimento de
Schahin Corretora de OAB/RJ 39.805, dever fiduciário de
Câmbio e Valores João Carlos de administrador/gestor
Mobiliários S.A. (atual Andrade Uzêda de fundo/clube de
BCV Corretora de Acciolly - OAB/RJ investimento.
Câmbio e Valores 152.983, Jorge Luiz
Mobiliários S.A. - Em Monteiro de Freitas
Liquidação Ordinária), - OAB/RJ 94.591,
Abílio Nascimento Luciano Alvarenga
Neto, Adalto Carmona Cardoso – OAB/RJ
Cortes, Carlos Eduardo 105.395, Rafael
Schahin, Carolyne Bessa Focques –
Moura Munhoz, OAB/SP 253.963 e
Eduardo Cunha Telles, Renata Cunha
Fernando Suzuki, Hélio Santos Pinheiro –
Castilho Martins, OAB/RJ 126.462.
Horácio Pires Adão,
Jorge Ribeiro dos
Santos, Luiz Augusto
de Queiroz, Paulo
Roberto Almeida
Figueiredo, Renato
Lima Silva e Sandro
Rogério Lima Belo.
Recorrente: Banco
Central do Brasil.
Fábio Medina
Recorridos: Banco
Recurso 14.031 Osório – OAB/RJ Cooperativas - Falhas
Cooperativo do Brasil
160.107 e Luiz de controles internos João Batista de
4 10372.000146/2016- BCB 1201550656 S.A. - Bancoob,
Maurício Machado e Boa técnica Moraes
1328923
56 Antônio de Azevedo
Paschoal – OAB/RJ bancária.
Bonfim, Oduvaldo
26.019.
Firetti e Rubens
Rodrigues Filho.

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SEGMENTO E
NÚMERO
Nº PROCESSO PARTES ADVOGADOS ÁREA RELATOR RELATÓRIO
NA ORIGEM
TEMÁTICA
Recorrentes: Caixa
Econômica Federal,
Adilson da Conceição
Rocha, Adilson
Rodrigues Ferreira,
Fábio Lenza, Geddel
Quadros Vieira Lima,
Joaquim Lima de Carlos Alberto Bancos - Comercial /
Oliveira, Jorge Fontes Ferriani – OAB/SP Múltiplo - Falhas de
Recurso 14.291 Hereda, José Carlos 31.469, Murilo controles internos e
Alexandre
Monteiro Medeiros, Muraro Fracari – Descumprir os
5 10372.000234/2016- BCB 1401591580
José Henrique Marques OAB/DF 22.934 deveres legais e
Henrique
58 Graziano
da Cruz, José Urbano e Jayme Vieira Lima estatutários de
Duarte, Márcio Percival Filho – OAB/BA conselho de
Alves Pinto, Marcos 20.838. administração/fiscal.
Roberto Vasconcelos,
Paulo Roberto dos
Santos, Raphael
Rezende Neto e Sérgio
Pinheiro Rodrigues.
Recorrido: Banco
Central do Brasil.
I – Recorrentes: Carlos
Rodrigo Formigari,
Márcio de Andrade
Schettini e Raphael
José Luiz Homem
Afonso Godinho de Bancos - Comercial /
Recurso 14.385 de Mello – OAB/SP Antonio
Carvalho. Recorrido: Múltiplo - Tema 0183379
6 10372.000407/2016- BCB 1501604189
Banco Central do
130.583 e José
afeto ao consumidor
Augusto de Sá
2056038
38 Virgílio Vita Neto – Freire Filho
Brasil. – II – ou cliente.
OAB/SP 182.805.
Recorrente: Banco
Central do Brasil.
Recorrido: Hipercard
Banco Múltiplo S.A.
Recorrentes:
Cooperativas -
Cooperativa de Crédito
Descumprir os
Rural de Araguari Ltda.
deveres legais e
- Sicoob Aracredi,
estatutários de
Anderson Padial, Luiz Gustavo Rocha Alexandre
10372.100290/2017- conselho de
7 72
BCB 1401593720 Clayton Lemos da Oliveira Rocholi –
administração/fiscal e
Henrique
Silva, Evanete Peres OAB/MG 72.002. Graziano
Descumprimento de
Domingues e Mário
limites operacionais
Takanobu Watanabe.
ou regras
Recorrido: Banco
prudenciais.
Central do Brasil.
Companhias abertas -
Descumprir os
Recorrentes: Marcelo deveres legais e
Impellizieri de Moraes estatutários de
Paulo Rafael Borges Ana Paula
10372.100037/2018- CVM Bastos e Ricardo Bueno conselho de
8 08 RJ2015/8673 Saab. Recorrida:
Portuguez –
administração/fiscal e
Zanetti de 3274922
OAB/DF 59.816. Barros Moreira
Comissão de Valores Omissão ou falha na
Mobiliários. divulgação de
informações
relevantes.
Recorrentes: Aline
Companhias abertas -
Pousada Reginato,
Descumprir os
Guilherme Brito de
deveres legais e
Azeredo Lopes, Luis
estatutários de
Eduardo Costa Pereira Adailton Jesus da
conselho de
de Oliveira, Marcelo de Silva –
administração/fiscal, Alexandre
10372.100259/2018- CVM Magalhães Gomide, OAB/RJ 208.940
9 12 RJ2016/5499 Marcelo Impellizieri de e Jayme Rodrigo do
Abuso de controle, Henrique
votação ou Graziano
Moraes Bastos, Paulo Vale Cuntin Perez –
irregularidade em
Henrique Barrozo OAB/RJ 67.002.
Assembleia e Não
Fabbriani e Ricardo
entrega de
Bueno Saab. Recorrida:
demonstrações
Comissão de Valores
financeiras.
Mobiliários.

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SEGMENTO E
NÚMERO
Nº PROCESSO PARTES ADVOGADOS ÁREA RELATOR RELATÓRIO
NA ORIGEM
TEMÁTICA
Recorrentes:
Cooperativa de
Economia e Crédito
Mútuo da Aliança dos
Médicos e Demais
Profissionais da Área de
Saúde da Região
Noroeste Paulista -
Grancred Noroeste
Cooperativas -
Paulista, Alceu Alves Igor Billalba
Descumprir os
de Oliveira, Florindo Carvalho – OAB/SP Alexandre
10372.100260/2018- deveres legais e
10 47
BCB 96469 Miguel Cajuela 247.190 e Renato
estatutários de
Henrique
Rodrigues, Francisco Luchi Caldeira – Graziano
conselho de
Luiz Alonso Gerez, OAB/SP 335.659.
administração/fiscal.
Jarbas Alves Teixeira,
José Anésio Faleiros,
Luís Roberto Baitello,
Paulo Estêvao Parreira
Duarte, Ricardo de
Paula Santos e Rubens
Akira Maekawa.
Recorrido: Banco
Central do Brasil.
Recorrente: Roger
Rogério Sobral de Antonio
10372.100411/2018- William Penny. Pessoas Físicas -
11 67
BCB 109376
Recorrido: Banco
Miranda – OAB/RJ
CBE-RDE-IED-CEP.
Augusto de Sá 6307155
64.109. Freire Filho
Central do Brasil.
Companhias abertas -
Descumprir os
deveres legais e
Recorrentes: Maria estatutários de
Tereza Van Biene conselho de
André Luís Sérgio
10372.100012/2019- CVM Hagemann e Mario administração/fiscal,
12 87 RJ2016/7808 Hagemann. Recorrida:
Bergamaschi –
Não entrega de
Cipriano dos 5894559
OAB/SP 319.123. Santos
Comissão de Valores demonstrações
Mobiliários. financeiras e Abuso
de controle, votação
ou irregularidade em
Assembleia.
Recorrentes:
Pricewaterhousecoopers Fernando Loeser –
Auditores OAB/SP 120.084 e Álvaro
10372.100018/2019- CVM Auditor externo -
13 54 RJ2016/8251
Independentes e Carlos Alex Sandro
Auditoria.
Affonso 4887635
Alexandre Peres. Hatanaka – OAB/SP Mendonça
Recorrida: Comissão de 172.991.
Valores Mobiliários.
Recorrente: Cia.
Alessandra de Paula Sérgio
10372.100304/2019- Hering. Recorrido: Companhias abertas -
14 10
BCB 98587
Banco Central do
Souza – OAB/SC
CBE-RDE-IED-CEP.
Cipriano dos 6534467
31.133. Santos
Brasil.
Recorrente: Kátia Bancos - Comercial /
Caetano Alexandre
10372.000064/2016- Rabello. Recorrido: Múltiplo -
15* 10
BCB 1101537581
Banco Central do
Vasconcellos Neto -
Empréstimo/operação
Henrique 0263826
OAB/MG 41.973. Graziano
Brasil. vedada

a) Total de processos: 15 (quinze).

b) *Total de recursos includos apóa a primeira publicação: 1 (um) - Processo eletrônico 10372.000064/2016-10
b) ADITAMENTOS/RETIRADA DE PAUTA – Recomenda-se consulta sistemática ao DOU e à página do CRSFN
na internet (http://fazenda.gov.br/orgaos/colegiados/crsfn/pautas-das-sessoes), no link “Pautas de Julgamento” para
verificar se foi eventualmente publicado aditamento à pauta desta sessão no prazo regimental ou se restou efetuada
anotação sobre processos retirados de pauta, até o dia útil imediatamente anterior à data da sessão, os quais serão
objeto de julgamento em data futura.
c) PEDIDOS DE SUSTENTAÇÃO ORAL E DE PREFERÊNCIA NA ORDEM DE JULGAMENTO – Informamos
que a parte e/ou procuradores constituídos poderão solicitar a inclusão na lista de sustentação oral e de preferência
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na ordem de julgamento, indicando o número do processo, nome da parte e do procurador constituído, com o
número da OAB, por meio do e-mail sustentacao-oral.crsfn@fazenda.gov.br, até o terceiro dia útil que antecede a
Sessão de Julgamento. Na medida do possível, a antecedência do pedido de sustentação oral enviado no prazo
indicado será considerada na ordem de julgamento.
d) SUSPENSÃO DOS TRABALHOS – Salientamos o disposto no § 3º do art. 22 do Regimento Interno do CRSFN,
aprovado pela Portaria MF nº 68, de 26 de fevereiro de 2016: “Nos casos em que se tornar impossível julgar todos os
processos da pauta ou quando não se concluir o julgamento na data designada, fica facultado ao Presidente
suspender a sessão e reiniciá-la no dia útil subsequente, independentemente de nova convocação e publicação”.

Documento assinado eletronicamente por Luiza Hime, Secretário(a) Execu vo(a), em 20/02/2020, às 17:37,
conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro
de 2015.

A auten cidade deste documento pode ser conferida no site

h p://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador_externo.php?
acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0, informando o código verificador 6594099 e o código
CRC 6231215C.

Referência: Processo nº 10372.100014/2020-18 SEI nº 6594099

https://sei.fazenda.gov.br/sei/publicacoes/controlador_publicacoes.php?acao=publicacao_visualizar&id_documento=7644626&id_orgao_publicac… 6/6