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CHECK LIST DE AUDITORIA ISO 45001:2017

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4.1 Compreensão da organização e seu contexto
1. Como estão definidos o contexto externo e interno da organização em termos de atendimento do SSO? ● Apresentação do plano estratégico.
2. Como são tratadas as questões externas, relativas à saúde e segurança ocupacional, dentro da companhia? ● Apresentação de documentação (alvará de funcionamento,
3. Como são tratadas as questões internas da companhia? licenças ambientais e questões trabalhistas) junto aos órgãos
4.2 Compreensão das necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes interessadas
1. Além dos trabalhadores, como a organização identificou as outras partes interessadas relevantes aos SSO? ● Comprovante de relacionamento com en2dades
2. Como são identificados e tratados os requisitos, pertinentes ao SSOe, dentro da CIA? governamentais e autarquias;
4.3 Determinando do sistema de gestão da SSO
1. Estão determinados os limites e aplicabilidade do sistema de gestão da SSO? ● Apresentação do escopo documentado.
2. As atividades, produtos e serviços, dentro do controle ou influência da organização, que podem afetar o desempenho em SSO estão ● Evidência de apresentação do escopo às partes interessadas
inclusos nos limites e aplicabilidade do sistema de gestão da SSO? através de ata de reunião ou carta formal.
4.4 Sistema de gestão de SSO
● Apresentação de mapas de processos com evidências de
1. Existe sistemática de ciclo: estabeler, implementar, manter e melhorar para o sistema de gestão de SSO?
etapas envolvendo Segurança e Saúde Ocupacional.
5.1.1 Liderança e compromisso

1. Como a alta direção garante a efetividadedo e eficácia da implementação do SSO assim como sua melhoria contínua?
● Ata da reunião de análise crítica
2. Como é garantida a disponibilidade de recursos para a manutenção e melhoria do SSO? ● Planos de Inves2mos
● Planos de capacitação e desenvolvimento de pessoal
3. Como é garantida a participação dos trabalhadores nos processos que envolvem SSO?

5.2 Política de SSO

1. Onde está disponível e documentada a política de SSO? ● Polí2ca de SSO


● Registro de comunicação
2. Como é realizada a comunicação da política de SSO à toda força de e como é garantida seu entendimento e engajamento? ● Entrevistas aleatórias para verificar alinhamento da força de
trabalho com o SSO ●
3. Como é garantida a melhoria contínua da política de SSO? Matrizes de Treinamento/Registros
● Indicadores de desempenho
4. O programa de gestão garante o cumprimento de prazos e contempla todos os objetivos do SSO? ● Cronogramas

5.3 Funções organizacionais, responsabilidades e autoridades

1. Como é garantido o alinhamento e conscientização das pessoas envolvidas nos processos de SSO de suas responsabilidades e ● Matrizes de autoridade e responsabilidade
autoridades? ● Registros de Reuniões e comunicação
● Indicadores
2. Como é medido e apresentado para a alta direção o desempenho do sistema de gestão SSO?
● Planos de capacitação e desenvolvimento de pessoal
5.4 Participação e consulta

1. Como é garantida a participação dos trabalhadores nos processos que envolvem SSO?
● Atas de reunião com trabalhadores
2. Como é realizada a gestão da comunicação interna e externa e onde está documentada?
● Registros de comunicação interna e externa
● Cronograma de auditoria
3. Como é realizada a divulgação da política a outras partes interessadas?
● Registros de treinamento
● Entrevistas aleatórias para verificar alinhamento da força de
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● Entrevistas aleatórias para verificar alinhamento da força de
4. Como são realizados os processo de auditoria e onde estão formalizados?
trabalho com o SSO

5. Existem procedimentos para assegurar a comunicação dos funcionários relativas à questões de SSO?
6.1 Ações para tratar os Riscos e Oportunidades

1. A organização considerou os itens 4.1, 4.2 e 4.3 no planejamento do SSO? ● Apresentar Plano abordando riscos e oportunidades
● Apresentar Análise de Cenários
2. A organização determinou os riscos e oportunidades que devem ser abordados para assegurar que o SSO alcance seus resultados ● Apresentar Planejamento Estratégico ou documento similar
pretendidos, previna, ou reduza, efeitos indesejáveis e alcance melhoria?
3. A orgqanização considera a participação dos colaboradores e outras partes interessadas no planejamento das oportunidades e riscos
identificados?
● Registros em atas de reuniões, Grupos de Brainstorming,
4. A organização considera os perigos, riscos e oportunidades associados ao SSO que afetem a a realização dos resultados pretendidos,
Grupos de trabalhos
assim como a aplicação de requisitos legais e outros requisitos?
● APR's e procedimentos dos processos crí2cos
5. A organização mantém informação documentada sobre os riscos e oportunidades abordados, e sobre os processos necessário para
enfrentá-los?
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos de SSO
6.1.2.1 A identificação do perigo
1. A organização possui um processo de identificação de riscos que contemple aspectos fisicos, sociais e psicológicos, como o trabalho é
feito, situações de emergêcia, fatores internos e externos? ● Apresentar processo procedimentado / Fluxograma
2. A organização possiu gestão de mudanças que considere criação de novas áreas de trabalho, transferência de conhecimento quanto ● Apresentar Plano de ação / Plano de Implementação
aos riscos inerentes das atividades ? ● Apresentar gestão de mudanças
● Apresentar registros de abrangência de acidentes,
3. A organização controla os incidentes e emergências passados sendo internos ou externos, e faz abrangência das suas causas?
incidentes e emergências internas e externas à organização
4. A organização apresenta um trabalho organizado considerando fatores sociais, incluindo a carga de trabalho, horas de trabalho, que afetem seus processos ou pessoas.
liderança e ultura da organização?
6.1.2.2 Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão da SSO

1. A organização possui um processo de avaliação dos riscos de SSO considerando os requisitos legais e acompanhamento da eficácia dos ● Apresentar processo procedimentado / Fluxograma
controles existentes? ● Apresentar cronograma de reuniões de análise críticas
● Apresentar registros das reunições com avaliação e
comentários dos gestores e partes interessadas
2. A metodologia utilizada pela organização e seus critérios de avaliação de riscos de SSO estão definidos considerando o âmbito, ● Apresentar metodologia prevendo possíveis riscos e tomada
natureza e tempo, para a garantia da proatividade e não reatividade, sendo utilizada de uma forma sistemática? de ações preventivas.

6.1.2.3 Identificação de oportunidades de SSO e outras oportunidades


1. A organização possui processos para identificar oportunidades de melhoria no desempenho do SSO considerando: redução de riscos, ● Apresentar processo procedimentado / Fluxograma
melhores adaptações de trabalho e alterações planejadas dos processos e atividades? ● Grupo de Trabalho
6.1.3 Determinação dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos
● Divulgação / Treinamento nas normas vigentes.
1. A organização possui um processo para para atender aos regulamentos pertinentes a suas atividades, sejam eles legais ou acordos por
● Registro de treinamento / Entrevista
ela subscritos, e cria meios para que todos os envolvidos em suas atividades tenham a plena compreensão deles?
● Referência de requisitos legais e outros aplicáveis
registrados em normas e padrões da organização.
2. A organização mantém a informação documentada?
6.1.4 Planejamento para tomadas de ações

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3. A organização planeja ações para: lidar com riscos e oportunidades (ver 6.1.2.3 e 6.1.2.4); com os requisitos legais aplicáveis e outros
requisitos (ver 6.1.3); e preparar para, e responder as, situações de emergência (ver 8.6)? ● Plano Estratégico
4. A organização planeja como: Integrar e implementar as ações em seus processos do sistema de gestão da SSO ou outros processos de ● Registro de reuniões de alinhamento de metas e análise
negócio; e avaliar a eficácia destas ações? crítica
Nota: A organização deve ter em conta a hierarquia de controles (ver 8.1.2) e saídas do sistema de gestão da SSO (ver 10.2.2) ao planejar ● Cronograma de seminário de lições aprendidas e projetos
a tomar medidas. em elaboração
Ao planejar suas ações a organização deve considerar as melhores práticas, opções tecnológicas, requisitos financeiros, operacionais e de
negócios e restrições.
6.2 Objetivos e planejamento de SSO para atingi-los
● Apresentar Polí2ca de SSO documentada
6.2.1 Objetivos de SSO
● Apresentar programas e acompanhamento dos indicadores
1. Os objetivos de SSO são coerentes com a política de SSO? inerentes aos objetivos de SSO
● Plano de ação para tratamento de desvios
2. Os objetivos de SSO são mensuráveis, consideram requisitos legais aplicáveis e outros requisitos? ● Emails, atas de reunião e outros documentos que
comprovem a comunicação dos objetivos de SSO.
3. Os objetivos de SSO consideram os resultados da avaliação dos riscos de SSO e oportunidades de SSO?
● Verificar se os documentos estão atualizados
4. Os objetivos de SSO são monitorados, comunicados e atualizados sempre que adequados?
6.2.2 Planejamento para atingir os objetivos de SSO
● Verificar se há Plano de Ação que apresente:
1. A Organização ao planejar como alcançará os objetivos de SSO, determina: o que será feito, recursos que serão necessários, quem será
- Metas a serem atingidas;
responsável, data de conclusão, forma de medição e avaliação dos resultados, e como as ações para alcançar objetivos de SSO serão
- Recursos necessários para alcançar os objetivos;
integrados os processos dos negócios da organização?
- Responsáveis nas funções;
- Monitoramento em intervalos planejados;
● Verificar como a gestão integrou os objetivos com a política
2. A organização mantém e retém informações documentadas sobre os objetivos e planos para alcançar os objeticos de SSO? da empresa
7.1 Recursos
● Plano de cargos /descrição de cargos.
1. A organização determina e provê os recursos necessários para estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente o Sistema ● Matriz de Treinamento.
de Gestão da SSO? ● Workshops / lições aprendidas.
● Programas de reciclagem / turn-over.
7.2 Competência

● Apresentar matriz de atribuição.


● Apresentar requisitos de competência para as funções.
● Apresentar planos de capacitação e desenvolvimento de
1. A organização determina e assegura a competência necessária das pessoas que realizam trabalhos sob seu controle, que afetam o
pessoal.
desempenho e eficácia do Sistema de Gestão da SSO?
● Apresentar matriz de treinamentos.
● Apresentar registros dos treinamentos com a força de
trabalho.

7.3 Conscientização

1. Os trabalhadores estão conscientes da Política de SSO da Organização?

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● Apresentar programa de divulgação / conscientização da


2. Os trabalhadores estão conscientes da sua contribuição para a eficácia do Sistema de Gestão de SSO?
política de SSO.
● Apresentar registro de comunicação com a força de
trabalho.
3. Os trabalhadores estão conscientes das implicações de não estar conforme com os requisitos do Sistema de Gestão da SSO? ● Entrevistas aleatórias para verificar entendimento da força
de trabalho com o SSO.
● Apresentar evidência da divulgação dos incidentes.
● Apresentar evidência da ciência sobre os riscos e perigos da
4. Os trabalhadores recebem informações e resultados das investigações de incidentes revelantes?
função.

5. Os trabalhadores estão conscientes dos perigos e riscos que envolvem suas atividades?

7.4 Informação e Comunicação

1. A organização determina o que informar e comunicar, quando, com quem e como efetuar as comunicações internas?
● Apresentar os canais de comunicação da empresa (interna e
externa).
● Apresentar plano de comunicação.
2. A organização determina o que informar e comunicar, quando, com quem e como efetuar as comunicações externas? ● Apresentar registro de comunicação com a força de
trabalho.
● Entrevistas aleatórias para verificar entendimento da força
de trabalho com o SSO.
3. A organização determina como receber as informações, mantê-las documentadas e responder as relevantes?

7.5 Informação Documentada

1. As informações determinadas pela organização como necessárias para a eficácia do Sistema de Gestão de SSO estão adequadamente
documentadas?

● Apresentar o "sistema" de armazenamento da informação


documentada.
2. A informação documentada está atualizada, com identifição e descrição adequadas? ● Apresentar controle de acesso e alteração da informação
documentada.
● Apresentar controle de ciência dos profissionais envolvidos
em relação à documentação e suas revisões.
3. A informação documentada é controlada e está suficientemente protegida?

4. A informação documentada está disponível e adequada para uso?


8.1 – PLANEJAMENTO E CONTROLE OPERACIONAL
8.1.1 - GERAL

1. Os critérios para os processos de SSO foram estabelecidos?

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● Apresentar os procedimentos escritos que definem os


critérios operacionais; - Procedimentos de segurança,
Instruções de trabalho
2. A organização identificou e implemenou o controle necessário para assegurar a operacionalização da política de SSO e monitora o
● Apresentar os registros que evidenciem que os processos
desempenho face aos objetivos (essencialmente no que diz respeito à legislação e outros requisitos, à melhoria contínua e à prevenção)?
são realizados como planejados - Relatórios, planos de
manutenção
● Verificar se o controle operacional dos processos foi
implementado contemplando a conformidade com os critérios
estabelecidos- Inspeções de segurança
● Apresentar metodologia de monitoramento do desempenho
2. O controle operacional dos processos está estritamente relacionado com os riscos (mais críticos) e com a política, os objetivos e o
em conformidade com os objetivos definidos - Registros de
programa de gestão SSO?
Observações de segurança, Inspeções de segurança,
apresentação de indicadoresde segurança
● Apresentar as operações e as atividades que necessitam de
medidas de controle que estão associados aos riscos
identifiados - APRs
● Apresentar metodologia de controle dos riscos iden2ficados
3. A organização estabelece o modo como controla os riscos identificáveis em bens, instalações e equipamentos? em bens, instalações e equipamentos - APRs, Lock out/Tag
out, Fichas de EPI, Planos de manutenção de equipamento,
Relatórios de inspeçãode segurança
● Apresentar evidência de comunicação dos procedimentos,
requisitos e riscos aos fornecedores, subcontratados e
visitantes.- Briefings de segurança, DDS, treinamentos nos
4. De que forma a organização assegura o controle das atividades/riscos que possam ser introduzidos por prestadores de serviços e procedimentos operacionais e de segurança, divulgação de
visitantes? informações das FISPQs, treinamentos de uso de EPIs
8.1.2 - HIERARQUIAS DE CONTROLES

● Verificar se a sistemá2ca de mi2gação dos riscos adotada


pela empresa segue a hierarquia: Eliminar o perigo, substituir
com materiais menos perigosos, processos, operações ou
equipamentos; Utilizar os controles de engenharia, Utilizar
controles administrativos, utilização de EPI.
1. A organização estabelece processos e determina controles para conseguir a redução dos riscos de SSO? ● Apresentar procedimentos de segurança das a2vidades
operacionais, APRs das atividades, mecanismos de segurança
(lock out /tag out), registros de DDS, registros de manutenção
de equipamentos, registros de medições ambientais, PPRAs e
PCMSOs, controle de ASOs, registros de treinamentos, Fichas
de EPIs, registros dos tratamento de observações de
segurança, relatórios de inspeção de segurança , permissões
de trabalhos específicas, check list de verificação das
atividades, plano de emergências, diagramas de crise

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8.2 - GERENCIAMENTO DE MUDANÇA

● Apresentar procedimento de gestão de mudanças


● Apresentar registros de elaboração de procedimentos e
documentos de segurança para novos processos, produtos ou
serviços
● Apresentar registros de aprovação e mudanças nos
1. A organização estabelece um processo para a implementação e controle das mudanças planejadas que afetam o desempenho de SSO? processos de trabalho, procedimentos, equipamentos ou
estrutura organizacional
● Apresentar registros de comunicação sobre alteração dos
perigos e riscos -DDS, APRs, treinamentos
● Apresentar evidências de gestão de mudanças e se nesta
constam as análises críticas das consequências destas
mudanças.
8.3 - TERCEIRIZAÇÃO

● Apresentar evidências de capacitação adequada a atividade


● Apresentar evidências de treinamentos (nos procedimentos
operacionais, uso de EPIs, mecanismos de bloqueio de
equipamentos, utilização de equipamentos, utilização de
produtos químicos, situações de emergências, FIPQs, controle
de acesso, regras de segurança do local)
1. A organização assegura que os processos terceirizados que afetem o seu sistema de gestão da SSO são controlados? ● Apresentar evidências de divulgação dos riscos inerentes as
atividades (AIPRs, DDS, PPRAs)
● Evidenciar controle de documentos de sáude (PCMSO, ASOs)
● Evidenciar a disponibilização de equipamentos de proteção
individual (EPIs) adequados as atividades e em quantidade
suficiente (Fichas de EPIs)
● Disponibilizar equipamentos de proteção coletiva quando
aplicável
● Apresentar relatórios de inspeção de segurança periódicos
● Apresentar check list de verificação das atividades
● Apresentar permissões de trabalhos específicas
● Apresentar evidências de avaliações ambientais do local
8.4 - AQUISIÇÃO

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● Apresentar procedimento de qualificação dos fornecedores
críticos para a gestão de SSO
● Apresentar registros inerentes a qualificação dos
fornecedores críticos para a gestão de SSO
● Apresentar registros de auditoria dos fornecedores crí2cos
1. organização estabelece controles para assegurar que a aquisição de bens e serviços estão em conformidade com os seus requisitos do para a gestão de SSO
sistema de gestão da SSO? ● Apresentar requisitos de SSO específicos para cada
fornecedor crítico para a gestão de SSO
● Apresentar registros de verificação da conformidade em SSO
de produtos
● Apresentar registros de conformidade a requisitos legais e
estatutários
8.5 - CONTRATADOS

● Apresentar procedimento de iden2ficação de riscos


● Apresentar metodologias de comunicação dos riscos - PPRA,
APRs, DDS, Briefings de segurança
● Apresentar evidências de comunicação dos riscos - Listas de
presenças - divulgação do PPRA, PCMSO, DDS, Briefings de
segurança
● Apresentar evidências de treinamentos dos riscos
identificados nas atividades
● Apresentar a evidência de divulgação e conhecimento do
plano de emergência
● Apresentar evidência de realização de inspeçoes de
segurança periódicas
1. A organização estabelece processos para identificar e comunicar os perigos e avaliar e controlar os riscos para a SSO?
● Apresentar sistemá2ca de registros de observações de SSO
● Apresentar evidência de tratamentos de desvios de SSO
● Apresentar evidências de avaliações ambientais
● Apresentar evidências de análises ergonômicas do trabalho
● Apresentar planos de manutenção de equipamentos
● Apresentar Manual EPI e evidência de disponibilização de
EPI adequado e em quantidade suficiente
● Apresentar PCMSOs e ASOS na validade -evidenciar controle
das validades

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das validades
● Disponibilizar cópias dos mapa de risco em locais
estratégicos
● Cons2tuição de CIPA e realização de SIPAT, quando aplicável
● Apresentar Evidências de divulgação de campanhas de SSO e
registros de participação nas campanhas
● Verificar a disponibilização dos certificados de limpeza e
higienização dos reservatórios de água para consumo humano
● Verificar a disponibilização dos laudos de potabilidade da
água para consumo humano dos reservatórios de água e
purificadores
● Verificar a disponibilização do plano de manutenção do
sistema de climatização, quando aplicável.
8.6 - PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA

● Apresentar procedimento/plano de respostas a emergências


e diagramas de crise
● Apresentar evidência de constituição de equipe de brigada e
evidência de treinamentos dos brigadistas
● Apresentar evidência de comunicação e conhecimento nos
planos de emergências
● Apresentar evidências de comunicação dos briefings de
segurança para contratos,terceiros e visitantes
● Verificar sinalização de emergência adequada, com rotas de
1. A organização identifica potenciais situações de emergência e avalia os riscos de SSO associados a estas situações de emergência ?
fugas e saídas de emergências.
● Verificar adequação do local quanto a sinalização de
emergência e pontos de encontros sinalizados
● Apresentar sistemá2ca de controle e verificação de pessoas
em caso de necessidade de evacuação emergencial
● Apresentar os relatórios das emergências dos simulados e
reais para verificar como foi realizado a avaliação das
respostas.
● Avaliar se os cenários acidentais estão coerentes com o
levantamento de perigos e riscos.
● Apresentar cronograma de simulados e treinamentos
relacionados a preparação e resposta a emergência.
● Verificar a disponibilização de sistema de combate a
incêndio adequado e em dimensionamento apropriado -
extintores, casas de bombas
● Apresentar sistemá2ca e registros de inspeção periódica nos
equipamentos de combate a incêndio -
● Apresentar evidência de manutenção preventiva periódica
2. A organização mantem um processo para prevenir ou minimizar os riscos de SSO de potenciais situações de emergência? nos equipamentos e sistemas de combate a incêndio
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação

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● Gerenciamento de requisitos Legais/ Conformidade (Data
1. A organização determinou os requisitos legais e outros requisitos?
base / spreadsheet / Gap Analysis)
● Levantamento de Aspectos, Impactos, Perigos e Riscos
2. Os perigos e riscos relacionados às suas operações foram determinados?
(LAIPR), JSA e/ou APRs.
● Evidencias de registro dos obje2vos de SSO, KPIs associados,
comunicação e ferramentas para controle operacional.
Frequencia e métodos definidos (evidencia).
3. Controles operacionais e objetivos da organização foram determinados? (incluindo controle de equipamentos de medição). ● Procedimentos Operacionais / Instruções de Trabalho /
Ordem de Serviço
● Plano de Calibração de equipamentos de medição e critérios
de aprovação / verificação.

● Taxas de incidente / KPIs (TRIR / LTI / Recordables / Docenças


ocupacionais / Primeiros Socorros. Etc
4.A organização avalia o desempenho do seu sistema de SSO? ● Plano de auditorias, relatórios de auditorias e relatórios de
não conformidades / investigações e planos de ações
● Treinamentos / Matrizes e Avaliação de Eficácia
● Evidencias de frequencia, método e tempo de retenção das
5. A informação documentada é retida?
informações documentadas.
9.1.2 Avaliação de Conformidade com os requisitos legais e outros requisitos

● Auditorias / Relatórios de inspeções regulares ou de rotina;


● Análise de exigências legais e outras;
1. A organização monitora a percepção de Clientes para o devido planejamento dos processos para avaliação da conformidade dos ● Documentos e/ou registros dos incidentes e das
requisitos legais e outros requsitos? (Frequencia e métodos de avaliação, medidas tomadas, conhecimento e compreensão e retenção da avaliações de risco;
informação documentada da conformidade). ● Entrevistas;
● Análise de resultados de inspeções e do monitoramento;

9.2.1 Objetivos da auditoria interna

● Apresentação do escopo documentado.


● Plano de auditoria
1. A organização realiza auditorias internas a intervalos planejados? Os cirtérios são definidos, incluindo a seleção dos auditores? Existem
● Relatórios de Auditoria
métodos definidos para a retenção das informações documentadas?
● Relatórios de NCs / KPI
● Lista de Auditores / Cer2ficados / Requisitos / Frequencia .
9.3 Análise critica pela direção
● Ata de Reunião de análise Crítica do SSO / Planos de Ações /
1. A alta direção da organização realiza a análise do SSO a intervalos planejados para assegurar a sua contítua pertinencia, adeuqação e Evidencia de todas as entradas e saídas determinadas pela
eficácia? norma. ●
Planejamento da Reunião / definição de frequencia
10.1 Incidente, não conformidade e ação corretiva / 10.2.1 Objetivos para Melhoria Contínua e 10.2.2 Processo de Melhoria Contínua

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●Procedimentos de gerenciamento de incidente,não


conformidades e ações corretivas.
● Relatórios de incidentes e inves2gações
● Relatórios de não conformidade de investigações
● Planos de ações e avaliação de eficácia
1.A organização deve planeja, cria, aplica e mantem um processo para gerenciar incidentes e não-conformidades , incluindo relatórios , ● KPIs associados
investigação e medidas? A organização definiu objetivos de SSO e métodos de prevenção contra a ocorrencia de incidentes e não ● Evidencia de ações preventivas / cartões de desvios /
conformidades? O desempenho de SSO é melhorado através da participação dos trabalhadores? Toda a informação documentada é observações dos funcionários
mantida? ● Revisão de análises de riscos / JSA / APR / LAIRR, etc.
● Definição de objetivos documentados / evidencia de
comunicação aos funcionários
● Administração de treinamentos e avaliação de eficácia (listas
de presença / relaórios de avaliação)
●Evidencia de métodos de retenção dos registros.

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