RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

ORGANISMO DE INSPEÇÃO

Norma de Origem: NIT-DIOIS-014

PROCESSO Nº: 3º Supervisão de OIA/OIV – 0226 (PRO 1126276) e 3º Supervisão de OIA/PPL1 – 0625 (PRO 1126291)
Observações:
– O organismo poderá apresentar no prazo de 10 (dez) dias corridos, após o recebimento da tarefa “ações corretivas” pelo sistema
orquestra, as propostas de correção e ação corretivas referentes as não-conformidades para análise e parecer da equipe avaliadora.
– A proposta do organismo deve ser preenchida neste mesmo Relatório no campo específico de cada não-conformidade.
– O prazo total para o fechamento desta(s) não-conformidade(s) é de 60 (sessenta) dias corridos contados a partir do recebimento da
tarefa “ações corretivas” pelo sistema orquestra.,
– O texto modelo abaixo deve ser replicado em sequência e devidamente preenchido para cada uma das não-conformidades
evidenciadas dentro deste mesmo Relatório.
– A análise de fechamento das não-conformidades ou o motivo pelo qual permanecem em aberto, bem como a indicação de
verificação na próxima avaliação, devem ser claramente descritas pelo avaliador líder no campo “comentários” do sistema Orquestra.

OIA/OIV – 0226 (PRO 1126276)

NC 01/01 - ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012 – Item da norma: 6.1.7

O OI não assegura que implementou toda a sistemática prevista em seus procedimentos para a determinação correta das
necessidades individuais de treinamento, de forma a atender a norma e regulamentos aplicáveis

Evidencia:
Para o Levantamento das Necessidades de Treinamento Individuais, o OI não implementou o previsto no seu procedimento e não
evidenciou o registro apropriado que demonstrasse que avaliou as diversas fontes disponíveis sobre o trabalho realizado por cada
colaborador. Esta falha foi identificada na auditoria interna realizada em 02/02/18 que gerou a NC 02 que ainda está em fase de
tratamento
Análise da causa:

M 1 = Meio Ambiente: Havia algum aspecto ligado ao meio ambiente (temperatura, iluminação, que tenha interferido na
falha/NC?
Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto.OK

M 2 = Matéria Prima: Durante a realização desta atividade há uso de algum tipo de insumo? Algum destes insumos
estava fora das especificações? Todos estavam disponíveis e adequados?

Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto. OK

M 3 = Mão de Obra: Durante a realização os testes e ensaios todos os colaboradores estavam treinados e sabiam
executar as suas atividades de forma correta? Algum deles é responsável especificamente por esta atividade? Como
esta tarefa está controlada? Não há esse controle? OK

Os levantamentos estavam sendo realizados através das avaliações de desempenho pelo RQ e nas reuniões de
análise critica do SGQ, porem não existe local para registro das outras fontes.
Ver descrição complementar de causa em “métodos”.

Concluímos que o FORM-ADM-017 – Programa Semestral de Treinamento não possui campo para registro individual
de necessidade de treinamento do colaborador e a fonte que gerou o mesmo.

M4 = Máquinas: Para a realização desta atividade existe equipamento definido de forma adequada? Ele foi utilizado
corretamente? Estava devidamente Calibrado? Com manutenção em dia? OK

Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto.

M5 = Métodos: Há procedimento ou instrução de trabalho que esteja orientando de forma correta, quando, onde por
quem e de que forma a atividade deve ser executada? Estes documentos estão atualizados e disponíveis? OK

Observamos que o PA-06 – Habilitação e Treinamento não esta consistente e claro em relação ao registro do
levantamento de necessidade de treinamento identificados.

Observamos, ainda que o FOR-ADM-017 – Programa Semestral de Treinamento não apresentava campo especifico
para registro individual das necessidades levantadas de treinamento de cada colaborador e suas fontes, o que
comprometia o registro e ação necessária para a garantia da conformidade dos treinamentos individuais.

FOR-CGCRE - 388 – Rev. 02 – Apr. JUN/14 – Pg. 01/01

 RELATÓRIO DE NÃO-CONFORMIDADES
ORGANISMO DE INSPEÇÃO

Norma de Origem: NIT-DIOIS-014

M6 = Medidas: Durante a realização desta atividade há controle sobre a qualidade, antes da liberação do serviço ou
produto final? Este controle se mostra eficaz? OK

Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto.

Correção: Não OK Treinamento não está associado a correção mas sim a ação corretiva. O Oi devee definir de forma
correta a Correção (refazer e apresentar o Levantamento de Necessidades de Treinamento com os registros
apropriados junto com a tratativa da NC apontada em sua auditoria interna). O Oi deve esclarecer porque indicou como
Correção o Treinamento enquanto na sua análise de causa justifica que não há necessidade de treinamento e sim que
havia falha na definição do procedimento de onde edeveria ser registrado as conclusões das análises. Treinamento do
RQ para a correta aplicação do levantamento de necessidade de treinamento individual de
cada colaborador, PA-06 – HABILITAÇÃO E TREINAMENTO.

- Analise critica do SGQ com o registro das fontes analisadas para o levantamento de necessidade de treinamento
individual e seu resultado.
- Tratativa da não conformidade de auditoria interna NC 02/03;
- Registro do resultado do levantamento de necessidade de treinamento no FORM-ADM-017– Programa Semestral de
Treinamento;

Evidências a serem encaminhadas para a correção: Registro de Treinamento Não OK Treinamento não está associado
a correção mas sim a ação corretiva. O Oi devee definir de forma correta a Correção (refazer e apresentar o
Levantamento de Necessidades de Treinamento com os registros apropriados junto com a tratativa da NC apontada em
sua auditoria interna). O Oi deve esclarecer porque indicou como Correção o Treinamento enquanto na sua análise de
causa justifica que não há necessidade de treinamento e sim que havia falha na definição do procedimento de onde
edeveria ser registrado as conclusões das análises.

- Analise critica do SGQ;

- NC 02/02 auditoria interna;
- FORM-ADM-019 D –Avaliação de desempenho Administrativo (resultado do levantamento);

Ação corretiva: OK O AL entende que se trata de reviso do formulário e do procedimento Atualizar o FOR-ADM-017 –
Programa Semestral de Treinamento – revisão 00 incluindo campo para
registro do colaborador e as fontes para identificar a origem da necessidade de treinamento identificada, também o PA-
06 – Habilitação e Treinamento – revisão 01, incluindo a forma correta do registro do levantamento de necessidades de
treinamentos individuais.

Evidências a serem encaminhadas para a ação corretiva: OK FOR-ADM-017 – Programa Semestral de Treinamento –
revisão 01, PA-06 – Habilitação e Treinamento – revisão 02 e treinamento para a correta aplicação do levantamento de
necessidade de treinamento individual e seu registro.

Mensagem no Orquestra: RNC 1/01: Avaliada NÃO FECHADA Justificativa: Análise de Causa proposta: OK;
Correção proposta: NÃO OK (VER ACIMA), Ação Corretiva proposta:OK Evidências da Correção: NÂO OK
Nemhuma das evidências encaminhadas indica que o Levantamento da Necessidade de Treinamento do 1º semestre de
2018 foi refefieto e as necessidades evidenciadas implementadas (treinamentos executados); Evidencias da Ação
Corretiva:OK . Avaliação de acompanhamento ( )Sim (N )Não Indicação de verificação na próxima avaliação: (X)Sim
( )Não

Mensagem no Orquestra: RNC 1/01 2º Ciclo: Avaliada FECHADA Justificativa: Análise de Causa proposta: OK;
Correção proposta: OK), Ação Corretiva proposta: OK Evidências da Correção: OK; Evidencias da Ação
Corretiva:OK . Avaliação de acompanhamento ( )Sim (N )Não Indicação de verificação na próxima avaliação: (X)Sim (
)Não

OIA/PPL1 – 0625 (PRO 1126291)

NC 01/01 - ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012 – Item da norma: 6.1.7
O OI não assegura que implementou toda a sistemática prevista em seus procedimentos para a determinação correta das
necessidades individuais de treinamento, de forma a atender a norma e regulamentos aplicáveis

Evidencia:
Para o Levantamento das Necessidades de Treinamento Individuais, o OI não implementou o previsto no seu procedimento e não
evidenciou o registro apropriado que demonstrasse que avaliou as diversas fontes disponíveis sobre o trabalho realizado por cada
FOR-CGCRE – 388 – Rev. 00 – Apr. JUN/11 – Pg. 02/02
 RELATÓRIO DE NÃO-CONFORMIDADES
ORGANISMO DE INSPEÇÃO

Norma de Origem: NIT-DIOIS-014

colaborador. Esta falha foi identificada na auditoria interna realizada em 02/02/18 que gerou a NC 02 que ainda está em fase de
tratamento

Análise da causa:

M 1 = Meio Ambiente: Havia algum aspecto ligado ao meio ambiente (temperatura, iluminação, que tenha interferido na
falha/NC?
Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto.OK

M 2 = Matéria Prima: Durante a realização desta atividade há uso de algum tipo de insumo? Algum destes insumos
estava fora das especificações? Todos estavam disponíveis e adequados?

Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto. OK

M 3 = Mão de Obra: Durante a realização os testes e ensaios todos os colaboradores estavam treinados e sabiam
executar as suas atividades de forma correta? Algum deles é responsável especificamente por esta atividade? Como
esta tarefa está controlada? Não há esse controle? OK

Os levantamentos estavam sendo realizados através das avaliações de desempenho pelo RQ e nas reuniões de
análise critica do SGQ, porem não existe local para registro das outras fontes.
Ver descrição complementar de causa em “métodos”.

Concluímos que o FORM-ADM-017 – Programa Semestral de Treinamento não possui campo para registro individual
de necessidade de treinamento do colaborador e a fonte que gerou o mesmo.

M4 = Máquinas: Para a realização desta atividade existe equipamento definido de forma adequada? Ele foi utilizado
corretamente? Estava devidamente Calibrado? Com manutenção em dia? OK

Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto.

M5 = Métodos: Há procedimento ou instrução de trabalho que esteja orientando de forma correta, quando, onde por
quem e de que forma a atividade deve ser executada? Estes documentos estão atualizados e disponíveis? OK

Observamos que o PA-06 – Habilitação e Treinamento não esta consistente e claro em relação ao registro do
levantamento de necessidade de treinamento identificados.

Observamos, ainda que o FOR-ADM-017 – Programa Semestral de Treinamento não apresentava campo especifico
para registro individual das necessidades levantadas de treinamento de cada colaborador e suas fontes, o que
comprometia o registro e ação necessária para a garantia da conformidade dos treinamentos individuais.

M6 = Medidas: Durante a realização desta atividade há controle sobre a qualidade, antes da liberação do serviço ou
produto final? Este controle se mostra eficaz? OK

Este item não possui ligação com a causa desta NC. Não foi levantado (mediante entrevista com a equipe envolvida e
brainstorming) nenhum tipo de situação que se enquadre neste contexto.

Correção: Não OK Treinamento não está associado a correção mas sim a ação corretiva. O Oi devee definir de forma
correta a Correção (refazer e apresentar o Levantamento de Necessidades de Treinamento com os registros
apropriados junto com a tratativa da NC apontada em sua auditoria interna). O Oi deve esclarecer porque indicou como
Correção o Treinamento enquanto na sua análise de causa justifica que não há necessidade de treinamento e sim que
havia falha na definição do procedimento de onde edeveria ser registrado as conclusões das análises. Treinamento do
RQ para a correta aplicação do levantamento de necessidade de treinamento individual de
cada colaborador, PA-06 – HABILITAÇÃO E TREINAMENTO.

- Analise critica do SGQ com o registro das fontes analisadas para o levantamento de necessidade de treinamento
individual e seu resultado.
- Tratativa da não conformidade de auditoria interna NC 02/03;

(o registro de treinamento foi para a correta aplicação do levantamento de necessidades de treinamento)

Evidências a serem encaminhadas para a correção: Registro de Treinamento Não OK Treinamento não está associado
a correção mas sim a ação corretiva. O Oi devee definir de forma correta a Correção (refazer e apresentar o
FOR-CGCRE – 388 – Rev. 00 – Apr. JUN/11 – Pg. 03/02
 RELATÓRIO DE NÃO-CONFORMIDADES
ORGANISMO DE INSPEÇÃO

Norma de Origem: NIT-DIOIS-014

Levantamento de Necessidades de Treinamento com os registros apropriados junto com a tratativa da NC apontada em
sua auditoria interna). O Oi deve esclarecer porque indicou como Correção o Treinamento enquanto na sua análise de
causa justifica que não há necessidade de treinamento e sim que havia falha na definição do procedimento de onde e
deveria ser registrado as conclusões das análises.

- Analise critica do SGQ;

- NC 02/02 auditoria interna;
- FORM-ADM-019 D –Avaliação de desempenho Administrativo (resultado do levantamento);

Ação corretiva: OK O AL entende que se trata de reviso do formulário e do procedimento Atualizar o FOR-ADM-017 –
Programa Semestral de Treinamento – revisão 00 incluindo campo para registro do colaborador e as fontes para
identificar a origem da necessidade de treinamento identificada, também o PA-
06 – Habilitação e Treinamento – revisão 01, incluindo a forma correta do registro do levantamento de necessidades de
treinamentos individuais.

Evidências a serem encaminhadas para a ação corretiva: OK FOR-ADM-017 – Programa Semestral de Treinamento –
revisão 01, PA-06 – Habilitação e Treinamento – revisão 02 e treinamento para a correta aplicação do levantamento de
necessidade de treinamento individual e seu registro.

Mensagem no Orquestra: RNC 1/01: Avaliada NÃO FECHADA Justificativa: Análise de Causa proposta: OK;
Correção proposta: NÃO OK(VER ACIMA), Ação Corretiva proposta: OK Evidências da Correção: NÂO OK
Nemhuma das evidências encaminhadas indica que o Levantamento da Necessidade de Treinamento do 1º semestre de
2018 foi refefieto e as necessidades evidenciadas implementadas (treinamentos executados); Evidencias da Ação
Corretiva:OK . Avaliação de acompanhamento ( )Sim (N )Não Indicação de verificação na próxima avaliação: (X)Sim (
)Não

Mensagem no Orquestra: RNC 1/01 2º Ciclo: Avaliada FECHADA Justificativa: Análise de Causa proposta: OK;
Correção proposta: OK), Ação Corretiva proposta: OK Evidências da Correção: OK; Evidencias da Ação
Corretiva:OK . Avaliação de acompanhamento ( )Sim (N )Não Indicação de verificação na próxima avaliação: (X)Sim (
)Não

FOR-CGCRE – 388 – Rev. 00 – Apr. JUN/11 – Pg. 04/02