Silo - Tips - o Direito Penal em Debate A Eficacia Do Sistema Criminal Na Sociedade Contemporanea PDF

O DIREITO PENAL EM DEBATE:
A eficácia do sistema criminal na

sociedade contemporânea
Marcus Vinícius Ribeiro Cunha
Bernardo Morais Cavalcanti
Organizadores

2014 Minas Gerais

Lorrany Kesther Diniz Luciana Argenton
Patrícia Martins de Aguiar Luiz Paulo Alves dos Santos
Priscilla Amaral Thiago Chaves de Melo
Brunna Patrícia Moraes Peres Ivaldevino Carlos Magalhães
Juliana Aparecida Kleber Rogério Leocádio
Carolinne Aparecida Naves da Motta Pedro Henrique Vieira
Pedro Lucas Silva Fernandes Vanusa Aparecida Alves
Barbara Bruna Demostenes Ghelli Renê Luiz Da Costa
Diennifer de Oliveira Pena Arinos Fonseca
Odilon Martins Ramos Junior Maria Aparecida Amaral
Apoio:
Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP)
CIP-BRASIL. CATALOGAÇÃO-NA-FONTE
D597
Nossos Contatos
Cunha, Marcus Vinícius Ribeiro – Organizador.
São Paulo Cavalcanti, Bernardo Moraes – Organizador.
Rua José Bonifácio, n. 209, O direito penal em debate : A eficácia do sistema
criminal na sociedade contemporânea.
cj. 603, Centro, São Paulo – SP Título independente.
CEP: 01.003-001 Minas Gerais : 1ª. ed. Clássica Editora, 2014.
ISBN 978-85-99651-86-5
Acesse: www. editoraclassica.com.br
1. Direito penal.
Redes Sociais I. Título.
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EDITORA CLÁSSICA
Conselho Editorial
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Lafayete Pozzoli Wagner Ginotti
Leonardo Rabelo Wagner Menezes
Lívia Gaigher Bósio Campello Willians Franklin Lira dos Santos
Lucimeiry Galvão
Equipe Editorial
Editora Responsável: Verônica Gottgtroy
Produção Editorial: Editora Clássica
Capa: Editora Clássica
APRESENTAÇÃO
É com imensa satisfação que apresentamos à comunidade jurídica

a presente obra, composta por artigos de cunho científico elaborados por
discentes do Curso de Direito da Faculdade de Ciências Humanas e Sociais –
FACIHUS, da Fundação Carmelitana Mário Palmério (FUCAMP), situada em
Monte Carmelo-MG.
Trata-se da concretização de um sonho compartilhado por discentes,
docentes, coordenadores e direção da nossa querida FUCAMP, voltado a
incentivar a pesquisa dentro do curso e a divulgar o trabalho que vem sendo
desenvolvido na instituição.
Neste momento de euforia e entusiasmo, não podemos deixar de
agradecer ao apoio incondicional oferecido pela Direção da FUCAMP, na
pessoa do Prof. Ms. Guilherme Marcos Ghelli, à Coordenadora Geral de Ensino
da instituição, Profª. Kelma Gomes Mendonça Ghelli e ao Coordenador do
Curso de Direito, Prof. Dr. Leosino Bizinoto Macedo, que aceitou – para nossa
honra – prefaciar o presente trabalho.
Por fim, agradecemos e parabenizamos a todos os autores, alunos da
FUCAMP, pela dedicação nesta nobre tarefa de produção de conhecimento,
difundindo à sociedade jurídica a cultura e o pensamento sob a perspectiva do
aluno de graduação.
Esperamos que as ideias apresentadas na presente obra possam
contribuir de alguma forma ao meio acadêmico e a todos aqueles que dedicarem
seu tempo para sua leitura.
Alto Paranaíba, março de 2014
Marcus Vinícius Ribeiro Cunha e

Bernardo Morais Cavalcanti
O DIREITO PENAL EM DEBATE: A eficácia do sistema criminal na sociedade contemporânea
PREFÁCIO
Muito me honra o convite do Professor Marcus Vinícius Ribeiro

Cunha e dos 7º e 8º Períodos do Curso de Direito da FUCAMP, para prefaciá-la,
o que faço, inclusive, em nome de todos os meus colegas docentes. Com certeza,
não há prêmio maior para quem ofereceu alguma contribuição intelectual aos
jovens do que vê-los despontar entre aqueles que trilham os caminhos abertos
pelo conhecimento adquirido nos bancos da Faculdade.
Motivo de enorme felicidade é, na condição de Coordenador do Curso
de Direito da FUCAMP, ver brotar um livro como este, resultante do empenho
dos alunos e do trabalho perseverante e cuidadoso do Professor Marcus Vinícius
Ribeiro Cunha, inspirador e coorganizador da obra, apoiado pelos demais
docentes do Curso.
Rasgados elogios merece a Direção da FUCAMP, representada pelo
Diretor Geral Professor Ms Guilherme Marcos Ghelli e pela Coordenadora
Geral de Ensino da Instituição, Profª. Kelma Gomes Mendonça Ghelli, por
compreenderem e estimularem a produção discente, oferecendo todo apoio
necessário à publicação dos trabalhos aqui reproduzidos.
A obra ora prefaciada, que se intitula O Direito Penal em debate: a
eficácia do sistema criminal na sociedade contemporânea, foi composta em
onze capítulos, voltados à discussão de assuntos candentes da área penal. A
abordagem corajosa de temas de tão grande relevância presta-se, sem dúvida,
para introduzir e, quiçá, projetar seus autores no cenário jurídico brasileiro.
Esse fato é motivo de orgulho para toda a comunidade acadêmica da FUCAMP
e servirá de incentivo aos alunos, cujos nomes não aparecem nesta publicação,
no sentido de que percebam que é possível produzir com qualidade, desde que
haja investimento intelectual sério na execução de uma proposta acadêmica.
A iniciativa de estruturar e publicar a obra resulta de uma perspectiva
diferenciada que, aos poucos, se vem implantando no que concerne às pesquisas
levadas a efeito no Curso de Direito da FUCAMP. Tem-se procurado mostrar
aos discentes do curso a importância de se encarar com a máxima seriedade
toda pesquisa como oportunidade para se produzir cientificamente. Os trabalhos
acadêmicos, sem sombra de dúvida, não devem estar voltados, apenas, para
7
a obtenção de nota; ao contrário, devem ser elaborados na perspectiva de

que possam ser úteis na paulatina construção do Curriculum Vitae desejável.
Todos sabem das dificuldades que, hoje em dia, se apresentam ao se enfrentar
a competividade presente em todas as áreas e que se faz refletir nos processos
seletivos e no mercado de trabalho.
Ao parabenizar, mais uma vez, os organizadores da obra, chamo a
atenção para o fato de que bem poucas faculdades conseguem uma vitória como
esta, o que vem comprovar que o estímulo à pesquisa jurídica por parte do
corpo docente traz resultados pessoais e institucionais.
Finalizo manifestando a expectativa de que o leitor tenha bom proveito
na leitura e de que, na medida do possível, dê seu feed back para que a proposta
seja permanentemente aperfeiçoada. Lembro que o título da obra, O Direito
Penal em debate: a eficácia do sistema criminal na sociedade contemporânea,
por si, aponta na direção de seu objetivo: estimular a discussão em torno de
assuntos relevantes pertencentes ao âmbito do Direito Penal.
Monte Carmelo, 08 de março de 2014.

Prof. Dr. Leosino Bizinoto Macedo
8
Sumário
APRESENTAÇÃO .......................................................................................... 06
PREFÁCIO ..................................................................................................... 07
A (IN)EFICÁCIA DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO BRASIL

Lorrany Kesther Diniz; Patrícia Martins de Aguiar; Priscilla Amaral ... 11
SERIAL KILLERS E OS CRIMES HEDIONDOS NO BRASIL: QUAL A SAN-

ÇÃO PENAL ADEQUADA?
Brunna Patrícia Moraes Peres; Juliana Aparecida .................................. 20
A (IN)CONSTITUCIONALIDADE DA INFRAÇÃO DO ARTIGO 273 DO

CÓDIGO PENAL BRASILEIRO
Carolinne Aparecida Naves da Motta; Pedro Lucas Silva Fernandes ...... 33
É CABÍVEL A APLICAÇÃO DO PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA AO CRIME

DE TRÁFICO DE DROGAS NO BRASIL?
Barbara Bruna Demostenes Ghelli; Diennifer de Oliveira Pena ............. 42
A INFRAÇÃO PENAL DO ARTIGO 1º, § 2º DA LEI Nº 9.455 DE 1997 É

CONSTITUCIONAL?
Odilon Martins Ramos Junior; Renê Luiz Da Costa .................................. 54
DA NECESSIDADE DE INTERPRETAÇÃO EXTENSIVA DO ARTIGO 5º,

XLIII DA CONSTITUIÇÃO PARA A GARANTIA DE MAIOR RIGOR NO
TRATAMENTO DOS CRIMES HEDIONDOS
Luciana Argenton; Luiz Paulo Alves dos Santos ....................................... 63
O REFLEXO DO SISTEMA DE PROTEÇÃO INTERNACIONAL DOS DIREI-

TOS HUMANOS NA ORDEM JURÍDICA BRASILEIRA
Priscilla Amaral; Thiago Chaves de Melo .................................................. 77
9
O PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA E O CRIME DO ARTIGO 28 DA LEI

DE TÓXICOS
Ivaldevino Carlos Magalhães; Kleber Rogério Leocádio; Pedro
Henrique Vieira ............................................................................................ 109
DOS DELITOS E DAS PENAS – APLICAÇÃO DA LEI À LUZ DO PENSA-

MENTO DE BECCARIA
Vanusa Aparecida Alves ............................................................................... 126
TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL, ESTATUTO DE ROMA E A PENA

DE PRISÃO PERPÉTUA
Maria Aparecida Amaral; Thiago Chaves de Melo ................................... 136
A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURÍDICA NOS CRIMES

AMBIENTAIS NO BRASIL
Arinos Fonseca ............................................................................................ 151
10
A (IN)EFICÁCIA DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO BRASIL
Lorrany Kesther Diniz

Patrícia Martins de Aguiar
Priscilla Amaral
1. INTRODUÇÃO
Sob o olhar da doutrina da proteção integral, no âmbito internacional,

a Convenção sobre os Direitos da Criança foi adotada pelas Nações Unidas em
novembro de 1989, entrou em vigor em 1990, tendo sido ratificada pelo Brasil
em 24 de setembro do mesmo ano, merecendo destaque o fato de que a referida
convenção não aborda expressamente os adolescentes.1
Antes, contudo, precisamente em 05 de outubro de 1988 entrou em
vigor a atual Constituição Cidadã de 1988, a qual tratou nos artigos 227, 228 e
229 sobre os direitos das crianças e adolescentes.
Ademais, em outubro de 1990 entrou em vigor o Estatuto da Criança
e Adolescente (ECA)2, o qual trouxe uma nova concepção sobre os direitos
fundamentais das crianças e adolescentes no país.
Com efeito, o ECA conceitua criança como sendo “a pessoa até doze anos
de idade incompletos”, e adolescente “aquela entre doze e dezoito anos de idade”.3
Vale mencionar que antes da Lei 8.069/90, o código que continha
as normas sobre crianças e adolescentes não passava de um “Código Penal do
Menor”4, haja vista que se preocupava apenas com sancionamentos, esquecendo-
se os direitos e às normas protetivas às famílias.
Nesta perspectiva, a Lei 8.069/90 trouxe como eixo principiológico
estruturante os seguintes princípios: a) proteção integral aos direitos
fundamentais da criança e do adolescente; b) prioridade absoluta (estabelece
que os direitos das crianças e adolescentes devem ser protegidos em primeiro
lugar em relação a qualquer outro grupo social, inclusive com a possibilidade
de tutela judicial de seus direitos fundamentais).
1
FALSARELLA, Christiane. O impacto da Convenção sobre os Direitos da Criança no Direito
Brasileiro. Revista de Direito Constitucional e Internacional, ano 21, v. 83, abr.-jun./ 2013, p. 412.
2
BRASIL. Lei 8.069, de 13 de julho de 1990. Estatuto da Criança e do Adolescente. Diário Oficial
da União. Brasília, 1990. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8069.htm>
Acesso em: 17 de novembro de 2013.
3
ISHIDA, Válter Kenji. Estatuto da Criança e do Adolescente: Doutrina e Jurisprudência. 8.ed.
São Paulo: Atlas, 2006, p. 2.
4
CASSANDRE, Andressa Cristina Chiroza. A eficácia das medidas socioeducativas aplicadas ao
adolescente infrator. Disponível em: < http://intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/Juridica/
article/viewFile/876/846 > Acesso em: 03 de out. de 2013.
11
O presente artigo abordará inicialmente as medidas socioeducativas

previstas na legislação brasileira, como limitação ou consequência ao ato
infracional praticado.
A seguir, serão abordadas as medidas socioeducativas em espécie,
quais sejam: advertência; obrigação de reparar o dano; prestação de serviços à
comunidade; liberdade assistida; inserção em regime de semiliberdade; internação
em estabelecimento educacional; encaminhamento aos pais ou responsável,
mediante termo de responsabilidade; orientação, apoio e acompanhamento
temporários; matricula e frequência obrigatórias em estabelecimento oficial
de ensino fundamental; inclusão em programa comunitário ou oficial de
auxilio à família, à criança e ao adolescente; requisição de tratamento médico,
psicológico ou psiquiátrico, em regime hospitalar ou ambulatorial e; inclusão
em programa oficial ou comunitário de auxílio, orientação e tratamento a
alcoólatras e toxicômanos.
No último capítulo serão estudados, ainda que de forma sucinta, os
princípios específicos que regem as medidas socioeducativas, quais sejam: o
princípio da brevidade (a internação tem um tempo determinado e o mais breve
possível), o princípio da excepcionalidade (estabelece que uma medida somente
se aplicará quando não for mais viável a aplicação das outras medidas ou quando
estas não tiverem mais resultado) e, o principio do respeito à condição peculiar
de pessoa em desenvolvimento.
Neste diapasão será utilizada como metodologia o tipo de pesquisa
bibliográfico, enquanto método dedutivo, realizando a análise textual, temática
e interpretativa de obras relacionadas ao tema, assim como o tipo de pesquisa
documental, enquanto método indutivo, por meio da análise de legislações
relacionadas à pesquisa.
Enfim, o presente ensaio se dedicará a investigar a questão da
(in) eficácia das medidas socioeducativas no Brasil, bem como as causas e
consequências dessa (in) eficácia.
2. AS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO BRASIL
De início, importante destacar que uma das diferenças jurídicas

existentes entre crianças e adolescentes diz respeito às medidas passíveis de
serem aplicadas em caso de prática de atos análogos a crimes, ou seja, enquanto
às crianças serão atribuídas medidas de proteção, aos adolescentes são cabíveis
as medidas socioeducativas.
Outrossim, é possível a aplicação de medidas de proteção aos
adolescentes, conforme disposto no artigo 112, inciso VII do ECA,5 excluindo-
5
12
se apenas o acolhimento institucional, a inclusão em programa de acolhimento

familiar e a colocação em família substituta.
Nota-se que a imposição de medidas socioeducativas representa uma
limitação ou restrição de direitos, ou seja, são consequências à prática de atos
infracionais.6
Portanto, para que ocorra a restrição de direitos é necessário que
seja observado um artigo fundamental da lei estatutária, que informa que
“na interpretação desta lei levar-se-ão em conta os fins sociais e a que ela
se dirige, as exigências do bem comum, os direitos e deveres individuais e
coletivos e a condição peculiar da criança e do adolescente como pessoas em
desenvolvimento.” 7
Conclui-se que a criança ou o adolescente que comete infração está
em desacordo com os princípios que norteiam o Estatuto da Criança e do
Adolescente, uma vez que, ao praticar um ato infracional, conflita com os fins
sociais a que a lei se destinam as normas de proteção, ou seja, o bem comum,
os direitos individuais e coletivos e o que se entende por direitos de pessoas em
condição peculiar de desenvolvimento.
Neste viés, é notório que algumas das medidas previstas como
socioeducativas possuem certa semelhança com aquelas aplicadas na esfera
penal, quais sejam, a advertência, a obrigação de reparar o dano, a prestação
de serviços, a liberdade assistida, o regime de semiliberdade, e a internação.8
Exige-se, neste sentido, que a aplicação de medidas socioeducativas
seja em consonância com os princípios norteadores do Estatuto da Criança e
Adolescente, uma vez que o objetivo precípuo da Lei 8.069/90 é a proteção
integral da criança e do adolescente.
Convém ressaltar que o que será discutido no presente trabalho será a
qualidade e a eficácia da execução das medidas impostas aos adolescentes autores
de atos infracionais, pois enquanto muito se defende a respeito da vanguarda da
legislação brasileira, podendo ser vista como legislação do primeiro mundo, no
que tange ao sistema de proteção e execução existem muitos questionamentos.
Portanto, pretende-se investigar qual a eficácia das medidas socioeducativas
aplicadas no país, analisando se estão atingindo sua finalidade, ou se estão sendo
desvirtuadas em punições cruéis a adolescentes autores de atos infracionais.

6
MARINO, Adriana Simões. O ato infracional e as medidas de proteção – Entre garantia e
restrição de direitos – Uma reflexão sobre o fundamento da lei em psicanálise. Revista Brasileira
de Ciências Criminais, ano 21, v. 103, jul.-ago./ 2013, p. 168.
7
MARINO, Adriana Simões. O ato infracional e as medidas de proteção – Entre garantia e
restrição de direitos – Uma reflexão sobre o fundamento da lei em psicanálise,p. 169.
8
ISHIDA, Válter Kenji. Estatuto da Criança e do Adolescente: Doutrina e Jurisprudência, p. 173.
13
As medidas socioeducativas não têm a finalidade de punir o adolescente

infrator, mas ressocializar o adolescente para que possa ser reintegrado em
sociedade.
Entretanto, muitas vezes o que se percebe é que os infratores acabam
restando “presos”, em locais inapropriados, de forma incorreta e totalmente
contrária ao esperado pelo Estatuto da Criança e Adolescente.9
3. MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS EM ESPÉCIE
Como anteriormente aduzido, o adolescente que praticar qualquer

ato infracional poderá se sujeitar à aplicação de quaisquer das medidas
socioeducativas descritas no artigo 112 do ECA,10 quais sejam: de advertência;
obrigação de reparar o dano; prestação de serviços à comunidade; liberdade
assistida; inserção em regime de semiliberdade; internação em estabelecimento
educacional; encaminhamento aos pais ou responsável, mediante termo de
responsabilidade; orientação, apoio e acompanhamento temporários; matricula
e frequência obrigatórias em estabelecimento oficial de ensino fundamental;
inclusão em programa comunitário ou oficial de auxilio à família, à criança e
ao adolescente; requisição de tratamento médico, psicológico ou psiquiátrico,
em regime hospitalar ou ambulatorial e; inclusão em programa oficial ou
comunitário de auxílio, orientação e tratamento a alcoólatras e toxicômanos.
O que se deve ter em mente é que qualquer medida aplicada ao
adolescente infrator levará em conta a sua capacidade para cumpri-la, as
circunstâncias e a gravidade do ato infracional; e que em hipótese alguma e
sob pretexto algum, será admitida a prestação de trabalho forçado e que, por
fim, os portadores de doenças ou deficiência mental deverão receber tratamento
individual e especializado, em local adequado às suas condições.
Neste sentido, a primeira medida apreciada pelo Estatuto da Criança
e do Adolescente11 é a advertência, consistente na admoestação verbal, com fins
de demonstrar ao adolescente que o fato por ele praticado é grave, explicando
as consequências que teve ou que poderia ter ocasionado. Será executada em
audiência admonitória e reduzida a termo e assinada. Tal medida é uma ameaça
de sanção mais severa caso o adolescente volte a delinquir.
9
CASSANDRE, Andressa Cristina Chiroza. A eficácia das medidas socioeducativas aplicadas ao
adolescente infrator. Disponível em: < http://intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/Juridica/
article/viewFile/876/846 > Acesso em: 03 de out. de 2013.
10
11
14
A obrigação de reparar o dano aplica-se às infrações em que resultar

lesão ao patrimônio da vítima. Desta forma, se for o caso, a autoridade
competente poderá determinar que o adolescente restitua a coisa, promova o
ressarcimento do dano, ou, por outra forma, compense o prejuízo da vítima.
Com relação à medida de prestação de serviços à comunidade, entende-se
ser o exercício de tarefas de interesse geral, sem remuneração, por um período que
não exceda a seis meses, em entidades assistenciais, escolas, hospitais, com jornada
máxima de oito horas semanais, sem prejuízo da frequência à escola ou ao trabalho.12
Já a medida de liberdade assistida, de acordo com os artigos 118 e
119 do ECA13, é aplicada em casos de necessidade de acompanhamento, auxilio
e educação, pelo prazo mínimo de seis meses, podendo a qualquer tempo ser
prorrogada, revogada ou substituída por outra medida.
Segundo Antônio Chaves, citado por Válter Kenji Ishida, “a liberdade
assistida consiste em submeter o menor, após entregue aos responsáveis, ou
após liberação do internato, à assistência (inclusive vigilância discreta), com o
fim de impedir a reincidência e obter a certeza da reeducação”.14
Outra medida que pode ser aplicada ao adolescente infrator é o
regime de semiliberdade, consistente na internação em estabelecimento
adequado, possibilitando a realização de atividades externas, de escolarização e
profissionalização, independentemente de autorização judicial.15
Em relação àquelas descritas no artigo 112, VII da Lei 8.069/90, serão
aplicadas quando verificadas quaisquer das hipóteses previstas no artigo 98 do
mesmo instituto, chamadas de situações de risco.
Pode-se dizer que o artigo 98 do ECA será aplicado sempre que os
direitos reconhecidos por esse dispositivo forem ameaçados ou violados, por
ação ou omissão da sociedade ou do Estado, por falta, omissão ou abuso dos
pais ou responsáveis ou, em razão de sua conduta.
Neste sentido, quando verificadas quaisquer das hipóteses
supramencionadas, deve-se aplicar as medidas de proteção elencadas no artigo
101 do Estatuto da Criança e do Adolescente16.
Por fim, as medidas de internação aplicadas ao adolescente serão
adaptadas à condição peculiar de pessoa em desenvolvimento, possuindo
12
ALVES, Roberto Barbosa. Direito da Infância e da Juventude. São Paulo: Saraiva, 2005.
13
14
15
16
15
o objetivo de prevenção e de reestruturação da personalidade para um bom

convívio social.
Conforme disposto no artigo 122 do Estatuto da Criança e do
Adolescente17, a medida de internação somente poderá ser aplicada quando
tratar-se de ato infracional cometido mediante grave ameaça ou violência à
pessoa, por reiteração no cometimento de outras infrações graves, ou, ainda,
por descumprimento reiterado e injustificável da medida anteriormente imposta.
Assim, entende-se ser a internação medida privativa de liberdade, que se
submete aos princípios basilares da Lei 8.069/90, que serão abordados a seguir.
4. PRINCÍPIOS REITORES DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
Segundo o Estatuto da Criança e do Adolescente, com o objetivo

de não lesar ou afastar os direitos do adolescente, a imposição de medidas
socioeducativas é regida por três princípios basilares, quais sejam: o da
brevidade, o da excepcionalidade e o do respeito à condição peculiar de pessoa
em desenvolvimento.
A Constituição Federal de 198818 em seu artigo 227, § 3º, inciso
V, assim como o artigo 121 do ECA consagram a garantia de obediência aos
mencionados princípios.
O princípio da brevidade é aquele que roga pela determinabilidade
da medida, ou seja, deve perdurar somente no intrinsecamente necessidade à
readaptação do adolescente.
Estabelece o princípio da excepcionalidade, na medida de internação,
que seja aplicada apenas quando não for mais viável a aplicação de quaisquer
das outras medidas ou quando não mais obtiverem os resultados esperados.
Assim, a excepcionalidade está ligada ao fato de que, havendo
outras medidas, a internação será destinada para atos infracionais mais graves,
praticados mediante violência à pessoa, ou em casos de reiteração na prática
de outras infrações graves, ou ainda, ante o descumprimento injustificável e
reiterado de medida anteriormente imposta, como preleciona o artigo 122 do
ECA, desde que a liberdade do adolescente constitua notória ameaça à ordem
pública, demonstrada a necessidade imperiosa da segregação, visto que o
mencionado artigo em seu § 2° estipula que em nenhuma hipótese será aplicada
a internação havendo outra medida adequada.19
17
18
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988. Diário
Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
constituicao/constituicao.htm> Acesso em: 17 de novembro de 2013.
19
PINOTI, Antonio Jurandir. Medidas socioeducativas e garantias constitucionais. Disponível em:
16
O que convém ressaltar é que se assemelha ao princípio da intervenção

mínima que orienta e limita o poder incriminador do Estado na seara penal. Ora,
se existirem outras medidas ou formas de controle social suficientes, são essas que
devem ser aplicadas, devendo a internação ser a ultima ratio do sistema normativo.
Outro princípio que merece relevo é o do respeito à condição peculiar
de pessoa em desenvolvimento, estabelecido no artigo 125 do Estatuto que
diz que “é dever do Estado zelar pela integridade física e mental dos internos,
cabendo-lhes adotar as medidas adequadas de contenção e segurança”.
Neste viés, ressalta-se o princípio da proteção integral, que trata a
criança e o adolescente com prioridade, ampliando o dever de protegê-los à
família, à sociedade e ao Estado.
Ocorre que o simples fato de aplicar ao infrator uma medida
socioeducativa não será suficiente para ressocializá-lo. É necessário que se
preocupe com a qualidade das medidas impostas, bem como com a recuperação
do meio em que vive aquele infrator, recuperando não apenas o adolescente,
mas todo o seu núcleo familiar.
Além dos princípios abarcados, o artigo 111 do ECA20, assegura
algumas garantias ao adolescente, quais sejam: a) pleno e formal conhecimento da
atribuição de ato infracional, mediante citação ou meio equivalente; b) igualdade
na relação processual, podendo confrontar-se com vítimas e testemunhas e
produzir todas as provas necessárias à sua defesa; c) defesa técnica por advogado;
e) assistência judiciária gratuita e integral aos necessitados, na forma da lei; f)
direito de ser ouvido pessoalmente pela autoridade competente; g) direito de
solicitar a presença de seus pais ou responsável em qualquer fase do procedimento.
Tal dispositivo atende aos princípios do devido processo legal e da
igualdade entre as partes, do contraditório e da ampla defesa, estabelecendo
mecanismos para que o adolescente possa alegar ou provar a sua inocência.21
Entretanto, as normas previstas no Estatuto da Criança e Adolescente
para os casos de infrações praticadas por adolescentes somente são aptas a
produzir resultado prático se forem aplicadas em local e forma adequadas,
mediante rigorosa fiscalização, o que dificilmente ocorre no país.
Sabe-se que faltam unidades adequadas para cumprimento de mandados
judiciais de internações, bem como inexistem entidades aptas a executar medidas
em meio aberto com a eficiência esperada pelo ECA, o que resulta na aplicação de
medidas que são simplesmente descumpridas ou, quando são cumpridas, ocorrem
em local e forma inadequadas a produzir eficácia prática.
<www2.mp.pr.gov.br/cpca/telas/ca_igualdade_19_2_1_5.php > Acesso em 17 de nov. de 2013.

20
PINOTI, Antonio Jurandir. Medidas socioeducativas e garantias constitucionais. Disponível em:
<www2.mp.pr.gov.br/cpca/telas/ca_igualdade_19_2_1_5.php > Acesso em 17 de nov. de 2013.
21
17
5. CONCLUSÃO
Diante de todo o exposto, o Estatuto da Criança e do Adolescente

reconhece a doutrina da proteção integral, com base nos direitos e garantias
destinados à criança e ao adolescente, podendo-se assim dizer que um de seus
fundamentos é tratá-los como sendo sujeitos de direito frente à família, ao
Estado e à sociedade.
Da mesma forma, estão elencadas no Estatuto as medidas
socioeducativas com a finalidade de ressocializar o adolescente para que ele
possa voltar a viver em sociedade.
Ocorre que se percebe, na realidade, que as medidas socioeducativas
estão muito distantes de alcançar os seus objetivos, uma vez que os adolescentes
não são tratados da forma como prevista em sua norma protetora (ECA), resultando
na imposição de medidas a serem cumpridas em local e forma inadequadas.
Assim, a norma não consegue efetivar o que ela realmente busca, que
é a ressocialização do adolescente, acabando por resultar na completa ineficácia
da norma.
Conclui-se que para que as medidas socioeducativas provocassem seus
efeitos esperados, imprescindível que as instituições de execução e fiscalização
dessas medidas fossem mais preparadas e estruturadas.
Caso contrário, de nada adiantará existir no Brasil uma legislação
de país desenvolvido, se na prática suas previsões normativas não forem
concretizadas.
18
REFERÊNCIAS
ALVES, Roberto Barbosa. Direito da Infância e da Juventude. São Paulo:

Saraiva, 2005.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 17.ed. São Paulo:

Saraiva, 2012.
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de

1988. Diário Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm> Acesso em: 17 de
novembro de 2013.
___________. Lei 8.069, de 13 de julho de 1990. Estatuto da Criança e do

Adolescente. Diário Oficial da União. Brasília, 1990. Disponível em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8069.htm> Acesso em: 17 de novembro de 2013.
CASSANDRE, Andressa Cristina Chiroza. A eficácia das medidas

socioeducativas aplicadas ao adolescente infrator. Disponível em: < http://
intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/Juridica/article/viewFile/876/846 >
Acesso em: 03 de outubro de 2013.
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19
SERIAL KILLERS E OS CRIMES HEDIONDOS NO BRASIL:

qual a sanção penal adequada?
Brunna Patrícia Moraes Peres

Juliana Aparecida
1. INTRODUÇÃO
O presente trabalho tem como objetivo estudar a figura dos serial

killers, caracterizados como psicopatas, observando seu grau de periculosidade
no convívio social, bem como investigando quais as punições adequadas a esta
espécie de criminoso, além de verificar qual a possibilidade de ressocialização.
O estudo do aludido tema necessariamente perpassará pelo estudo dos
crimes hediondos, ainda que de forma sucinta, uma vez que são as infrações
penais geralmente praticadas pelos serial killers.
O presente ensaio se justifica na medida em que cresce a cada dia o
número de casos envolvendo esta espécie de criminoso, sendo que nem sempre
as punições aplicadas a eles atingem seu fim esperado, resultando no fenômeno
da reincidência.
Assim, inicialmente será exposto o conceito de serial killer, assim
como aspectos gerais históricos, além da verificação do meio social em que
“surge” esse tipo de criminoso.
A seguir será estudada, ainda que de forma breve, a Lei dos Crimes
Hediondos brasileira (Lei 8.072/90), explicitando sua finalidade e principais
características.
Ademais, no último capítulo será tratada a questão da identificação e
individualização da execução penal quanto aos psicopatas, apresentando qual a
sanção penal adequada para tais criminosos.
Utilizar-se-á como metodologia o tipo de pesquisa bibliográfico,
enquanto método dedutivo, por meio da análise textual, temática e interpretativa
de obras jurídicas, de medicina e de psicologia sobre o tema, na busca de melhor
compreender essa figura dos serial killers, enquanto psicopatas, geralmente
autores de crimes hediondos.
2. O SERIAL KILLER (ASSASSINO EM SÉRIE)
No intuito de melhor compreender o tema, faz-se importante conhecer

o conceito de serial killer, bem como aspectos gerais históricos, além de
verificar o meio social em que surgem.
20
2.1 CONCEITO
Inicialmente, faz-se necessária a diferenciação entre a figura do

serial killer (assassino em série) e do assassino em massa, sendo o primeiro
caracterizado pelo fato de cometer homicídios durante algum período de tempo,
com pelo menos alguns dias de intervalo entre eles, enquanto o segundo por
assassinar várias vítimas em uma única oportunidade, em questão de horas.22
Ademais, salienta Casoy23 que as vítimas do serial killer são escolhidas
ao acaso e mortas sem nenhuma razão aparente; raramente tais indivíduos
conhecem sua presa, representando um mero símbolo para eles. Acrescenta que
são verdadeiros sádicos, pois procuram prazeres perversos ao torturar suas vítimas,
chegando até a “ressuscitá-las” para poder “brincar” um pouco mais e disso retirar
prazer, tendo necessidade de controlar, dominar e possuir a pessoa escolhida.
Outrossim, no mesmo sentido, ensina o psicólogo canadense Robert Hare24:
Ninguém nasce psicopata. Nasce com tendências para a psicopatia.

A psicopatia não é uma categoria descritiva, como ser homem ou
mulher, estar vivo ou morto. É uma medida, como altura ou peso,
que varia para mais ou para menos. (...) Um psicopata ama alguém
da mesma forma como eu, digamos amo meu carro, e não da forma
como eu amo minha mulher. Usa o termo amor, mas não o sente da
maneira como nós entendemos. Em geral, é um sentimento de posse,
de propriedade.
2.2 ASPECTOS HISTÓRICOS
É muito difícil identificar com certeza quando exatamente surgiu

o primeiro serial killer no mundo, sendo certo apenas que eles assombram a
humanidade já há muito tempo. O termo Serial Killer foi usado pela primeira
vez por um agente aposentado do FBI (Departamento Federal de Investigação
dos Estados Unidos da América) nos anos 70, Robert Ressler.25
Segundo Casoy26, um dos primeiros a ganhar destaque foi “Jack, o
Estripador”, em plena Inglaterra Vitoriana, no final do século XIX. Não se pode
deixar de citar também o famoso Adolf Hitler, que atuou na Segunda Guerra
22
CASOY, Ilana. Serial Killer: Louco ou Cruel?. 6 ed. São Paulo: Madras, 2004, p.14.
23
CASOY, Ilana. Serial Killer: Louco ou Cruel?, p.15.
24
HARE, R. D. Psicopatas no divã. Revista Veja: paginas amarelas, 1º de Abril de 2009, disponível
em: http://veja.abril.com.br/010409/entrevista.shtml. Acesso em: 02 de novembro de 2013.
25
26
21
Mundial, matando inúmeras pessoas que ele considerava não ter sangue puro,
entre elas judeus, negros e homossexuais.
Portanto, o que se observa é que não se pode precisar um marco
histórico ou momento exato para o surgimento da figura dos assassinos em
série no mundo, podendo-se deduzir que sempre existiram, contudo eram
simplesmente ignorados e/ou desconhecidos. O estudo e preocupação com esse
criminoso apenas veio à tona recentemente, em especial a partir dos anos 70,
em países como Estados Unidos da América e Canadá.
2.3 O QUE FAZ UMA PESSOA SE TORNAR UM SERIAL KILLER?
Uma questão interessante no estudo deste tema é saber qual o contexto

social e pessoal que leva uma pessoa a se tornar um assassino em série.
A bibliografia especializada, dentre as quais se destaca a obra de
Casoy, aponta que um dos principais motivos para se tornar um assassino em
série deriva do contexto social pelo qual viveu o indivíduo, podendo, em alguns
casos, ser decorrente de um trauma vivenciado na infância.
Analisando o passado de um serial killer, pode-se perceber que não há
um fato sozinho que transforme determinada pessoa em um assassino em série.
Entretanto, afirma-se que a tríade, a seguir apresentada, encontra-se
no histórico da grande maioria deles: a) enurese (inconsistência urinaria sem
conhecimento); b) abuso sádico de animais ou de outras crianças; c) destruição
de propriedade e piromania (mania de atear fogo)27.
Outrossim, quando adolescentes, demonstram isolamento familiar e
social, dificuldade para interagir com outras pessoas, resultando no fato de se
tornarem vitimas de bullyng28, o que acentua ainda mais o trauma dessa pessoa29.
Na fase adulta, que é quando os serial killers geralmente começam a
matar de fato, eles se tornam pessoas conceituadas como de dupla personalidade,
ou seja, em sociedade são pessoas tidas como exemplo social, são educados,
possuem uma boa carreira, comportando-se como cidadãos que jamais
levantariam suspeitas. De outro lado, quando estão sozinhos com suas vitimas,
se comportam como verdadeiros monstros.30
27
28
Conjunto de maus-tratos, ameaças, coações ou outros atos de intimidação física ou psicológica
exercido de forma continuada sobre uma pessoa considerada fraca ou vulnerável.
29
30
22
2.4 CONCEPÇÃO MÉDICA E JURÍDICA ACERCA DOS SERIAL KILLERS
De início, cabe destacar que a medicina diagnostica os assassinos em

série como psicopata e, nesse sentido, preleciona Ballone31:
A maioria dos Assassinos Seriais é diagnosticada como portadora

de Transtorno de Personalidade Anti-Social (sinônimo Dissocial,
Psicopata, Sociopata). Embora esses assassinos possam não ter pleno
domínio no controle dos impulsos, eles distinguem muito bem o certo
do errado, tanto que querem sempre satisfazer seus desejos sem correr
riscos de serem apanhados.
Assim, a chamada personalidade psicopática foi introduzida no

campo da medicina no final do século XVIII, explicando Jorge Trindade
que seu surgimento foi “para designar um enorme grupo de patologias de
comportamento sugestivas de psicopatologia, mas não classificáveis em
qualquer outra categoria de desordem ou transtorno mental”. 32
O motivo que leva um serial killer a cometer homicídios somente faz
sentido para ele mesmo. Na maioria dos casos, conforme já referido, percebe-se
que eles passaram por algum trauma na infância, tiveram problemas familiares,
foram abusados e muitas vezes abandonados por seus genitores.
Entretanto, diversas pessoas passam por esses mesmos conflitos ou
até piores e nem por isso se tornam assassinas em série. Por esse fato, muitos
estudiosos acreditam que há uma conexão de fatores psicológicos com fatores
biológicos. Segundo Dr. Christopher Patrick: “psicopatas tem menor taxa de
mudanças cardíacas e de condução elétrica na pele como reação ao medo”.33
Outrossim, para Dr. Paul Bernhardt: “uma taxa alta de testosterona
combinada com baixos níveis de serotonina pode causas resultados letais.
Quando o equilíbrio entre a testosterona e a serotonina não existe, a frustração
pode levar a agressividade e comportamentos sádicos”.34
31
BALLONE, Geraldo José. Da emoção a Lesão, um guia de medicina psicossomática. 2 ed.
Manole, apud: SILVA, Melina Pelissari. Serial Killer, um condenado a custodia perpetua. Presidente
Prudente, SP, v.1, n.1. 2004, p.75.
32
TRINDADE, Jorge. Manual de Psicologia Jurídica para operadores do direito. 6 ed. Livraria do
advogado editor: Porto Alegre, 2012, p. 165.
33
Dr. Christopher J. Patrick – Artigo “Psycopaths: findings Point ro Brain Differences” – Department
of Psychology Florida State University, apud: CASOY, Ilana. Serial Killer: Louco ou Cruel?, p. 33.
34
Dr. Paul C. Bernhart – Artigo “High Testosterone. Low Seretonine: Double Problem?’’ –
Department of Educacional Psichology, University Utah, apud: CASOY, Ilana. Serial Killer: Louco
ou Cruel?, p. 33.
23
Ademais, conforme lições do Dr. Dominique La Pierre: “o córtex

pré-frontal, área do planejamento em longo prazo, julgamento e controle de
impulsos, não funciona normalmente em psicopatas”.35
Além destas evidências científicas, outro ponto importante é a
incidência de acidentes na cabeça sofridos por alguns dos conhecidos serial
killers, entre eles, por exemplo, Leonard Lake, David Berkowitz, Kenneth
Bianchi e John Gacy.36
Assim, resta claro que para a medicina os assassinos em série devem
ser vistos como psicopatas, pois segundo estudos realizados sobre o tema,
86,5% dos serial killers preenchem os critérios para a psicopatia.37
Sendo entendido como um psicopata, cabe agora investigar como a
psicopatia é entendida para a medicina e para as ciências sociais.
Conforme ensina Jorge Trindade, a personalidade psicopática refere-
se a uma individual característica de modelos de pensamento, sentimento
e comportamento, sendo uma característica interna da pessoa, mas que se
manifesta globalmente, em todas as facetas do indivíduo. Enfim, é um modelo
particular de personalidade.38
Quanto à questão da classificação da psicopatia como doença ou
transtorno social, existe uma divergência doutrinária em que há estudiosos que
entendem a psicopatia como uma doença mental, sendo que, etimologicamente,
psicopatia significa doença da mente. Lado outro, parte expressiva dos profissionais
da área da psiquiatria forense consideram que a parte cognitiva dos indivíduos
psicopatas se encontra preservada, íntegra, tendo plena consciência dos atos que
praticam (possuem, inclusive, inteligência acima da média da população), sendo
que seu principal problema reside nos sentimentos (afetos) deficitários.39
No âmbito do Direito Penal brasileiro os assassinos em série são
tratados, geralmente, como totalmente imputáveis, recebendo assim, quando
condenados, uma pena e não uma medida de segurança. Por ser extremamente
difícil descobrir se certo individuo é ou não portador de psicopatia, o magistrado
deve, portanto, se valer de laudos psiquiátricos, determinando que seja realizado
teste de cunho científico para verificar se existem sinais de psicopatia no referido
35
Dr. Dominique LaPierre – Artigo “The Psychopathic Brain: New Findings” – Psychologie
UQAM – Montreal, Canada, apud: CASOY, Ilana. Serial Killer: Louco ou Cruel?, p. 34.
36
37
MORANA, P. C. Hilda, STONE, H. Michael, FILHO, Abdalla Elias. Transtorno de personalidade,
psicopatia e Serial killers. Rev Bras Psiquiatr. 2006;28 (Supl II):S74-9, p.5.
38
TRINDADE, Jorge. Manual de Psicologia Jurídica para operadores do direito, p 166.
39
SILVA, Ana Beatriz B. Mentes perigosas: o psicopata mora ao lado..., 2008. p. 18, apud:
PALHARES, Diego de Oliveira e CUNHA, Marcus Vinicius Ribeiro. O psicopata e o Direito
Penal Brasileiro, qual a sanção penal adequada? Disponível em:<http://www.fucamp.edu.br/
editora/index.php/praxis/article/view/255/214>. Acesso em: 02 de dezembro de 2013.
24
criminoso, com o objetivo de se definir o diagnóstico do infrator, como também

o grau da possível psicopatia, sendo que o exame mais indicado nesse caso é
denominado PCL, psychopathy checklist, porém ainda muito pouco usado no
meio jurídico.40
3. DOS CRIMES HEDIONDOS NO BRASIL
Importante destacar que o Legislativo brasileiro não adotou o sistema

conceitual para a definição do que seja crime hediondo, mas sim o sistema
enumerativo, onde será considerada hedionda a infração penal que assim for
concebida pela Lei 8072/9041.
Deste modo, veja-se:
Não é hediondo o delito que se mostre repugnante, asqueroso, sórdido,

depravado, abjeto, horroroso, horrível, por sua gravidade objetiva,
ou por seu modo ou meio de sua execução, ou pela finalidade que
presidiu ou iluminou a ação criminosa, ou pela adoção de qualquer
outro critério valido, mas sim aquele crime que, por um verdadeiro
processo de colagem, foi rotulado como tal pelo legislador. 42
A lei 8.072, de 25 de julho de 199043, enumerou taxativamente, em

seu art. 1°, todos os crimes hediondos no Brasil. No entanto, sofreu algumas
modificações44 operadas pelo art. 1° da Lei n. 8.930, de 6 de setembro de 1994,
bem como sofreu acréscimos, determinados pela Lei n. 9.695, de 20 de agosto
de 1998, e 12.015, de 7 de agosto de 2009.
Assim, os crimes hediondos atualmente previstos na legislação pátria
são: Homicídio, quando praticado em atividade típica de grupo de extermínio,
ainda que cometido por um só agente e Homicídio qualificado, Latrocínio,
Extorsão qualificada pela morte, Extorsão mediante sequestro e na forma
qualificada, Estupro, Estupro de vulnerável, Epidemia com resultado morte,
40
PALHARES, Diego de Oliveira e CUNHA, Marcus Vinicius Ribeiro. O psicopata e o Direito
Penal Brasileiro, qual a sanção penal adequada? Disponível em:<http://www.fucamp.edu.br/
editora/index.php/praxis/article/view/255/214>. Acesso em: 02 de dezembro de 2013.
41
BRASIL. Lei n° 8072, de 25 de julho de 1990. Diário Oficial da União. Brasília, 1990. Disponível
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8072.htm>. Acesso em: 27 de novembro de 2013.
42
FRANCO, Aberto Silva. Crimes Hediondos. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1994, p.45,
apud: CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: legislação penal especial, volume 4. 7 ed. São
Paulo. Saraiva, 2012. p,198.
43
44
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: legislação penal especial, p,195
25
Falsificação, corrupção, adulteração ou alteração de produtos destinados a fins

terapêuticos ou medicinais e o Crime de genocídio45.
A Lei dos crimes hediondos46 surgiu com a finalidade de conter a
imensa onda de criminalidade que pairava sobre a sociedade brasileira à época,
fazendo assim com que o legislador criasse, às pressas, atendendo ao clamor da
população, a referida lei, que define os crimes classificados como desta natureza
e determina outras medidas de natureza penal, processual penal e de execução
da pena, bem como da tortura, do tráfico de entorpecentes e do terrorismo,
considerados como equiparados aos hediondos.47
Observando-se o rol dos crimes hediondos e a figura dos assassinos
em série pode-se concluir que os homicídios por eles geralmente praticados,
quase sempre capitulados como qualificados, são infrações classificadas como
hediondas para a legislação brasileira, submetendo-os às suas disposições legais
mais restritivas ao infrator.48
4. DA IDENTIFICAÇÃO E INDIVIDUALIZAÇÃO DA EXECUÇÃO PENAL AOS SERIAL

KILLERS
Sabe-se que um dos mais relevantes princípios reitores do direito penal

brasileiro é o da individualização das penas, o qual se revela primeiramente,
quando o legislador elenca os fatos puníveis em suas respectivas sanções,
estabelecendo seus limites e critérios de fixação da pena, seguida pela
individualização judicial, elaborada pelo juiz na sentença condenatória, e por
fim, a fase executória, a qual ocorre o cumprimento da pena.49
45
46
47
SANTOS, Simone Moraes. A coerção penal no âmbito da Lei dos Crimes Hediondos. Jus
Navegandi, 12/2013. Disponível em: <http://jus.com.br/artigos/4690/a-coercao-penal-no-
ambito-da-lei-dos-crimes-hediondos>. Acesso em: 27 de outubro de 2013.
48
Citam-se, como exemplos de restrições existentes na Lei 8072/90, o (art. 2°, I) que veda a anistia,
graça e indulto; (art. 2° II) fiança; (§ 1o) A pena por crime previsto neste artigo será cumprida
inicialmente em regime fechado; (§ 2o) A progressão de regime, no caso dos condenados aos crimes
previstos neste artigo, dar-se-á após o cumprimento de 2/5 (dois quintos) da pena, se o apenado
for primário, e de 3/5 (três quintos), se reincidente; (§ 3o) Em caso de sentença condenatória, o juiz
decidirá fundamentadamente se o réu poderá apelar em liberdade; (§ 4o) A prisão temporária, nos
crimes previstos neste artigo, terá o prazo de 30 (trinta) dias, prorrogável por igual período em caso de
extrema e comprovada necessidade; (Art. 3) A União manterá estabelecimentos penais, de segurança
máxima, destinados ao cumprimento de penas impostas a condenados de alta periculosidade, cuja
permanência em presídios estaduais ponha em risco a ordem ou incolumidade pública.
49
SANTOS, Nildo Nery dos. Aplicação da pena. Revista Jus et Fides. Julho 2003-2004. Acesso
26
Segundo Francisco de Assis Toledo50:
As formas de execução da pena privativa da liberdade, quando esta

tiver de ser aplicada, deverá desdobrar-se em etapas progressivas e
regressivas, para ensejar maior ou menor intensidade na sua aplicação,
bem como maior ou menor velocidade na caminhada do condenado
rumo a liberdade. E assim terá que ser para cumprirem-se as diretrizes
da individualização.
Sobre o principio da individualização das penas, Rogério Greco51 ensina:
Tendo o julgador chegado à conclusão de que o fato praticado é típico,

ilícito e culpável, dirá qual a infração penal praticada pelo agente
e começará, agora, a individualizar a pena a ele correspondente.
Inicialmente, fixará a pena base de acordo com o critério trifásico
determinado pelo art. 68 do Código Penal, atendendo as chamadas
circunstâncias judiciais; em seguida, levará em consideração as
circunstâncias atenuantes e agravantes; por ultimo, as causas de
diminuição e de aumento de pena.
A questão se torna mais complicada quando se pretende concretizar

a aplicação do princípio da individualização das penas quanto às sanções
aplicadas em sentenças proferidas em face dos assassinos em série. Isso porque
é bastante difícil para a medicina averiguar se determinada pessoa é ou não
portadora de psicopatia, ainda mais se somando o fato de que no Brasil não
existe um sistema eficaz para fazer essa distinção.
O problema existe e não é recente, exigindo a criação de uma política
criminal exclusivamente voltada para os indivíduos acometidos por esse
transtorno de personalidade, como é o caso dos assassinos em série.52
Assim, pode-se entender que cada criminoso deve ser julgado de acordo
com seu crime e receber a sanção especifica que atenda a gravidade do seu delito.
Porém, uma pessoa inimputável não pode receber a mesma sanção de uma pessoa
imputável, mesmo que tenham praticado a mesma espécie de infração penal.
Resta averiguar, portanto, se o assassino em série é ou não inimputável.
em: 5 de dezembro de 2013.

50
TOLEDO, Francisco de Assis. Princípios Básicos de Direito Penal. 5. Ed. São Paulo: Saraiva, 1994. p. 71
51
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal - Parte Geral. 14. ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2012, p.70.
52
MILHOMEM, Mateus. Um grau acima da maldade – Estado x Psicopatas Brasileiros.
Disponível em: <http://www.amb.com.br/portal/docs/artigos/Artigo%20Mateus%20Milhomem.
pdf.> Acesso em: 03 de novembro de 2013.
27
Ocorre que, conforme já referido linhas atrás, existe uma enorme

dificuldade em se diagnosticar um infrator como psicopata ou não, até mesmo
por não existirem testes hábeis sendo utilizados no Brasil53.
Nesse sentido faz-se difícil o reconhecimento do assassino em série
até mesmo pela sociedade, pois eles sabem muito bem como atrair suas vitimas,
usam sua inteligência, possuem uma grande habilidade de mentir e sequer
apresentam algum sentimento de culpa, senão veja-se:
São sádicos por natureza e procuram prazeres perversos ao torturar

suas presas, chegando até ressuscitá-las para brincar um pouco mais.
Tem necessidade de dominar, controlar e possuir a pessoa. Quando a
vitima morre, eles novamente são abandonados à sua misteriosa fúria
e ódio por si mesmos 54
Fisicamente os assassinos em série não têm nenhuma característica

física que possa nos permitir distingui-los das demais pessoas.
A maioria tem um emprego, boa aparência e mostra ser uma pessoa
educada e um exemplo social. Isso se dá porque esse tipo de assassino tem o que
pode ser chamado de dissociação. Eles criam uma personalidade para viver em
sociedade e outra para cometer seus terríveis crimes. Alguns deles, inclusive, quando
são descobertos, mentem e juram com convicção que jamais fariam aquilo.55
Outra característica importante é o controle que necessitam ter sobre
suas vitimas. Segundo Ilana Casoy: “um dos meios de o serial killer estabelecer
o controle é degradar e desvalorizar a vitima por longos períodos de tempo”.
56
Alguns veem esse momento como o auge de seu prazer e outros só encontram
a verdadeira satisfação, quando matam.
Ao contrário do que muitas pessoas acreditam, o serial killer sabe ter
empatia com outro ser humano e é através desse fator que ele determina o que
realmente é considerado humilhante e degradante para si mesmo, para poder
justamente usar contra o próximo.57
Existe, contudo, uma tendência em considerar o psicopata e, portanto,
o assassino em série, como imputável, ou seja, individuo não portador de doença
mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado, que era ao tempo
da ação ou omissão, inteiramente capaz de entender o caráter ilícito do fato ou
de determinar-se de acordo com esse entendimento58.
53
Vide explicação à página 07 do presente artigo.
54
55
56
57
58
Conforme art. 26 do Código Penal brasileiro.
28
Nesse sentido, ensina Jorge Trindade59:
Mesmo que a psicopatia seja considerada uma patologia social (pelo

sociólogo), ética (pelo filósofo), de personalidade (pelo psicólogo),
educacional (pelo professor), do ponto de vista médico (psiquiátrico)
ela não parece configurar uma doença no sentido clássico, sendo que
atualmente há uma tendência universal de considerar os psicopatas
como plenamente capazes de entender o caráter lícito ou ilícito dos
atos que pratica e de dirigir suas ações.
Portanto, considerando o assassino em série (enquanto psicopata)

como imputável, a sanção penal adequada em caso de condenação é a pena,
caracterizada por reprovar o mal causado pelo agente, bem como prevenir
futuras infrações penais. Nesse sentido, a pena se divide em três espécies, quais
sejam: a) privativa de liberdade; b) restritivas de direitos; c) multa. 60
Lado outro, a medida de segurança, conforme destaca Basileu Garcia,
“têm uma finalidade diversa da pena, pois se destina a cura, ou, pelo menos, ao
tratamento daquele que praticou um fato típico e ilícito.” 61
Neste sentido, Rogério Greco62 explica:
Assim sendo, aquele que for reconhecidamente declarado inimputável,

deverá ser absolvido, pois o art. 26, caput, do Código Penal diz ser
isento de pena o agente que, por doença mental ou desenvolvimento
mental incompleto ou retardado, era, ao tempo da ação ou da
omissão, inteiramente incapaz de entender o caráter ilícito do fato ou
de determinar-se de acordo com esse entendimento.
Portanto, enquanto infrator imputável verifica-se que a sanção penal

adequada aos assassinos em série é a pena, com todas as suas características,
fundamentos e finalidades.
5. CONCLUSÃO
Os serial killers sempre desafiaram a justiça, principalmente devido a

dificuldade em descobrir a psicopatia em determinada pessoa, o que atrapalha
na aplicação da sanção penal adequada a estes criminosos.
59
TRINDADE, Jorge. Manual de Psicologia Jurídica para operadores do direito, p179.
60
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal, p.473.
61
GARCIA, Basileu. Instituições de direito penal, v. L, t. II, p. 593-594. apud: GRECO, Rogério.
Curso de Direito Penal, p.664.
62
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal Parte Geral, p.385.
29
O presente trabalho defende que o psicopata não deve ser considerado

como inimputável, pois é certo que na prática do crime possuem conhecimento
de sua conduta ilícita, devendo ser tratados como imputáveis.
Ocorre que em razão da dificuldade em se diagnosticar casos
de psicopatia em criminosos, existem muitos recebendo sanções penais
inadequadas, bem como ganhando benefícios na execução de suas sanções sem
o devido merecimento, haja vista a ausência de demonstração cabal de suas
ressocializações.
Desta forma, deveriam existir testes aptos a identificação da natureza
do criminoso antes da imposição da sanção penal, permitido a aplicação da
sanção penal adequada, a ser executada de acordo com as especificidades do
sentenciado.
Concluindo, necessita-se no Brasil de uma maior atenção aos casos
de criminosos psicopatas, como os assassinos em série, por exemplo, no
intuito de que esses infratores não retornem ao convívio social sem a esperada
ressocialização, diminuindo a chance de que volte a delinquir, garantindo que
a sanção cumpra seu objetivo principal que é preparar o sentenciado para o
retorno do convívio social.
30
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32
A (IN)CONSTITUCIONALIDADE DA INFRAÇÃO DO ART. 273 DO

CÓDIGO PENAL BRASILEIRO
Carolinne Aparecida Naves da Motta

Pedro Lucas Silva Fernandes
1. INTRODUÇÃO
A falsificação de medicamentos atingiu seu ápice no Brasil no ano de

1997, após a ocorrência de inúmeras denúncias por meio da mídia, relatando
principalmente a falta de políticas de apoio financeiro às vigilâncias sanitárias
no país. Naquele momento existiam várias associações criminosas voltadas à
falsificação de medicamentos, sendo que, de outro lado, as vigilâncias sanitárias
eram órgãos desprestigiados pelos governos municipais, estaduais e federal.
Com o grande clamor da sociedade, a qual era influenciada pela mídia
nacional, buscava-se uma solução rápida para tal situação, motivo pelo qual o
Congresso Nacional editou a Lei nº 9.695, de agosto 1998, que modificou o art.
273 e seus parágrafos do Código Penal brasileiro, trazendo para esse delito o
status de crime hediondo (Lei 8.072/90).
Torna-se relevante ressaltar que a vontade de sanar os conflitos
da época de uma forma rápida resultou em imperfeições legislativas e rigor
desproporcional, resultado da falta de discussão propícia e de uma análise
específica da conduta punível.
A presente pesquisa, portanto, tem como objetivo realizar uma
análise sobre a (in) constitucionalidade do art. 273 do Código Penal brasileiro,
fazendo uma leitura à luz dos princípios penais fundamentais, destacando-se os
princípios da intervenção mínima do direito penal, da proporcionalidade e da
individualização das penas.
Nesta perspectiva, foi utilizada como metodologia a pesquisa
bibliográfica por meio de análises e interpretações de obras doutrinárias,
enquanto típico método dedutivo.
2. PRINCÍPIOS PENAIS FUNDAMENTAIS
A palavra princípio tem origem do latim principiu e tem como

significado a ideia de começo, origem e início.
Entretanto, no meio jurídico, destaca-se a definição de Celso Antonio
Bandeira de Mello sobre princípio, qual seja:
Princípio é por definição, mandamento nuclear de um sistema,

verdadeiro alicerce dele, disposição fundamental que irradia sobre
33
diferentes normas compondo-lhes o espírito e serviço de critério

para a sua exata compreensão e inteligência, exatamente por definir
a lógica e a racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere a
tônica e lhe da sentido harmônico.63
Assim, pode-se conceber os princípios como pontos centrais do

sistema, uma vez que orientam toda interpretação jurídica, atribuindo a ele uma
explicação lógica e coerente. Estabelece, portanto, o alcance em sentido amplo
das normas existentes no ordenamento jurídico.
No direito penal não é diferente, pois os princípios são elementos
extremamente relevantes, servindo de norte de orientação no processo de
interpretação da norma e dos institutos jurídicos.
Nesta perspectiva, pode-se concluir que o direito penal é estruturado
com base em seus princípios fundamentais, os quais legitimam suas normas
e direcionam o processo de interpretação e aplicação dessas normas.
Luiz Regis Prado descreve a força normativa dos princípios penais da
seguinte forma:
Os princípios penais constituem um núcleo essencial da matéria

penal, alicerçando o edifício conceitual do delito- suas categorias
teoréticas -, limitando o poder punitivo do Estado, salvaguardando
as liberdades e os direitos fundamentais do indivíduo, orientando
a política legislativa criminal, oferecendo pautas de interpretação
e aplicação da lei penal conforme a Constituição e as exigências
próprias de um estado democrático e social de direito. Em síntese
servem de fundamento e limite a responsabilidade penal.64
Os princípios penais fundamentais podem ser classificados em

explícitos e implícitos, sendo que ambos possuem idêntica força normativa,
além de que similar função de limitar o ius puniendi,conforme ensina Luiz
Regis Prado65.
Dentre os princípios mais conhecidos, destacam-se: princípio da
reserva legal ou legalidade, princípio da dignidade, princípio da igualdade,
princípio da anterioridade da lei penal, princípio da irretroatividade da lei penal
prejudicial, princípio da responsabilidade pessoal, princípio da humanidade,
63
MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Elementos do Direito Administrativo. São Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 1991, p. 230.
64
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4ªed. São Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2010, p. 146.
65
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro.
34
princípio da individualização da pena, princípio da taxatividade, princípio da

materialização do fato, princípio da exclusiva proteção dos bens jurídicos,
princípio da intervenção mínima, princípio da insignificância, princípio da
adequação social, princípio da ofensividade, princípio da responsabilidade
subjetiva, princípio da culpabilidade, princípio da proporcionalidade e princípio
da vedação da dupla punição pelo mesmo fato.
3. PRINCÍPIOS PENAIS FUNDAMENTAIS E O CRIME HEDIONDO DO ART. 273

DO CÓDIGO PENAL
Conforme anteriormente já aduzido, pretende-se no presente trabalho

realizar uma análise sobre a (in) constitucionalidade do art. 273 do Código
Penal brasileiro, fazendo uma leitura à luz dos princípios penais fundamentais,
destacando-se os princípios da intervenção mínima do direito penal, da
proporcionalidade e da individualização das penas.
3.1 PRINCÍPIO DA INTERVENÇÃO MÍNIMA
Aduz o princípio da intervenção mínima que o direito penal não deve

se ocupar com a missão de tutelar todo e qualquer bem jurídico, mas apenas os
mais relevantes, desde que outros ramos do ordenamento se mostrem incapazes
de tutela-los satisfatoriamente, conforme dispõe Muñoz Conde, citado por Greco:
O poder punitivo do Estado deve estar regido limitado pelo princípio

da intervenção mínima. Com isso, quero dizer que o Direito
Penal somente deve intervir nos casos de ataque muito grave aos
bens jurídicos mais importantes. As perturbações mais leves no
ordenamento jurídico são objetos de outros ramos do direito. 66
O presente princípio decorre do Estado Democrático de Direito, uma

vez que não se encontra explicito na Constituição Federal e nem no estatuto
criminal brasileiro.
Pode-se dizer que a intervenção mínima pregada por este princípio
tem dois principais destinatários. O primeiro seria o legislador, que tem como
função caracterizar as condutas que recebem punição criminal, bem como a
descriminalização sobre os bens que não necessitam de sua intervenção.
Ademais, o segundo destinatário é o próprio operador do direito, o qual deverá
verificar, de forma proporcional, qual o ramo do ordenamento jurídico que
deverá incidir para a proteção do bem jurídico em debate.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 4ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2004, p. 52.
66
35
Neste diapasão, o direito penal somente deverá intervir em último caso,

quando não se mostrarem eficazes os controles sociais e os demais ramos do
sistema jurídico, mantendo com isso a credibilidade do direito penal e evitando
sua incidência em todo e qualquer caso, haja vista a gravidade de suas sanções.
A questão a ser verificada no presente caso é se deve ser considerada
legítima e adequada a intervenção do direito penal, com tamanha severidade,
haja vista a pena prevista ao crime do art. 273 do Código Penal67, quanto a
falsificação, corrupção, adulteração ou alteração de produto destinado a fins
terapêuticos ou medicinais. Será que não existem outros ramos do ordenamento,
por exemplo, o direito administrativo e o direito civil, aptos a defender esse bem
jurídico, seja por meio de fiscalizações e autuações de cunho administrativo,
seja por meio de responsabilização civil dos responsáveis?
O que se defende, portanto, não é a abolitio criminis, mas uma maior
proporcionalidade da sanção penal em relação à importância do bem jurídico
tutelado por este delito, bem como a utilização de outros ramos do sistema
como meios mais adequados.
3.2 PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE
O princípio da proporcionalidade é considerado um dos princípios

mais importantes para o Direito como um todo, inclusive para o direito
penal, consistindo em uma proteção do individuo contra intervenções estatais
desnecessárias e/ou excessivas.
Ademais, no âmbito penal, representa a exigência de proporcionalidade
entre a sanção penal e a importância do bem jurídico tutelado, evitando a
utilização do direito penal de forma excessivamente desmedida, como meio de
proteção, em última análise, da dignidade da pessoa.
No que tange especificamente ao objeto em debate no presente ensaio,
busca-se verificar se a sanção prevista ao delito do art. 273 do Código Penal,
bem como sua previsão no rol dos crimes hediondos, são proporcionais à
relevância do bem jurídico tutelado. Ora, concebendo-se que para o crime de
homicídio simples, o qual tutela o bem jurídico mais importante à sociedade, ou
seja, a vida, a sanção penal varia de seis a vinte anos, é legítimo e proporcional
prever sanção de dez a quinze anos para a infração do art. 273 do Código Penal?
“Art. 273 - Falsificar, corromper, adulterar ou alterar produto destinado a fins terapêuticos
67
ou medicinais: Pena - reclusão, de 10 (dez) a 15 (quinze) anos, e multa”. Disponível em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848compilado.htm>. Acesso em: 10 de fevereiro
de 2014.
36
3.3 PRINCÍPIO DA INDIVIDUALIZAÇÃO DA PENA
O princípio da individualização da pena consiste em um direito

fundamental do cidadão em face do Estado, no sentido de impedir a fixação de
sanções penais padronizadas e indiferentes às especificidades do caso concreto.
Assim, de acordo com este princípio, a sanção penal deve ser
individualizada tanto quanto à relevância do bem jurídico protegido pela
norma, como no que se refere ao juízo de reprovabilidade em relação à conduta
infracional cometida pelo agente.
O princípio da individualização das penas está expresso no art. 5º,
inciso XLVI, da Constituição Federal.
Alexandre de Moraes, escrevendo sobre referido princípio, explica que:
O princípio da individualização das penas exige estreita correspon-

dência entre a responsabilidade da conduta do agente e a sanção a ser
aplicada, de maneira que a pena atinja suas finalidades de prevenção
e repressão. Assim, a imposição da pena depende do juízo individua-
lizado da culpabilidade do agente.68
Outrossim, ainda sobre referido princípio, importante registrar as

palavras de Guilherme de Souza Nucci:
Individualização das penas tem o significado de eleger a justa e
adequada sanção penal, quanto ao montante, ao perfil e os efeitos pendentes
sobre o sentenciado, tornando o único e distinto dos demais infratores, ainda
que coautores ou mesmo co-réus.69
A individualização das penas é um processo que ocorre em três momentos
jurídicos bastante distintos, quais sejam: legislativo, judiciário e executório.
A fase legislativa ocorre quando o legislador fixa os parâmetros para
a fixação das penas, elaborando o tipo penal incriminador e fixando as penas
mínimas e máximas suficientes e necessárias para a reprovação e prevenção
daquele crime. Nesta fase, como antes já apresentado, deverá o legislador se
valer do princípio da intervenção mínima e da proporcionalidade.
A segunda fase ocorre quando do julgamento processual penal, onde
o magistrado fixa a pena concreta ao infrator, devendo para isso considerar a
gravidade da infração, bem como as características e condições pessoais do
agente que praticou o crime.
68
MORAES, Alexandre de. Constituição do Brasil Interpretada e Legislação Constitucional. São
Paulo: Atlas, 2003, p. 326.
69
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualização da Pena. São Paulo: Revista dos Tribunais,
2005, p 31.
37
Por fim, na etapa da execução da pena cabe ao magistrado fiscalizar

o cumprimento da sanção imposta ao condenado, além de analisar os possíveis
benefícios cabíveis quando da execução da pena, individualizando essa fase,
visando à ressocialização do sentenciado.
4. O CRIME DO ART. 273 DO CÓDIGO PENAL E SUA (IN)CONSTITUCIONALIDADE
Com a promulgação da Lei 9.677/98, foi alterada substancialmente a

pena do art. 273 do Código Penal, passando para dez a quinze anos de reclusão,
mantendo-se a multa, sendo que com a Lei 9.695/98 esse delito foi classificado
como hediondo ao ser incluído no rol do art. 1° da Lei 8.072/90.
Cabe ressaltar que no Brasil somente é hediondo o delito que a
lei assim considerar, ou seja, optou-se não por conceituar o que seria crime
hediondo, mas por detalhar quais são os delitos hediondos.
Segundo a Carta Magna, os crimes hediondos são inafiançáveis e
insuscetíveis de graça e anistia. Ademais, por eles, assim como para a prática da
tortura, o tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins e o terrorismo, por eles
respondem os mandantes, os executores e os que podendo evitá-los, se omitirem.
Torna-se relevante investigar a proporcionalidade entre o fato descrito
no tipo e a sanção penal prevista para o crime do art. 273 do estatuto criminal.
Neste sentido, discorre Antonio Lopes Monteiro:
O mais grave é que um governo tido como democrático tenha lançado

mão do Direito Penal para equipar a potencialidade ofensiva a saúde
pública de produtos com fins terapêuticos e medicinais, como outros
que nada ou pouco têm que ver com saúde e a vida da pessoa humana.70
O Direito Penal brasileiro, com o objetivo de tutelar a saúde

pública, incrimou diversas condutas no art. 273 do Código Penal, que trata da
terapêuticos ou medicinais, incluindo-se nos produtos a que se refere esse artigo
os medicamentos, as matérias-primas, os insumos farmacêuticos, os cosméticos,
os saneantes e os de uso em diagnóstico.
Assim, é possível que um agente seja condenado a crime hediondo,
com pena mínima de dez anos, porque falsificou um simples esmalte, por
exemplo, resultando em uma sanção superior, muitas vezes, a de quem comete
um homicídio contra outrem.
Nesta perspectiva, defende-se a inconstitucionalidade do referido
dispositivo penal, da forma como se encontra, haja vista que viola gravemente
MONTEIRO, Antônio Lopes. Crimes Hediondos: Texto, Comentários e Aspectos Polêmicos. 8ª

70
edição. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 142.
38
o principio da intervenção mínima, o da proporcionalidade e o princípio da

individualização das penas.
Como já visto, o direito penal somente deverá intervir quando os
demais ramos do direito não se mostrarem suficientes, ficando claramente
exposto o seu caráter subsidiário, uma vez que sua intervenção será considerada
legítima se ocorrer em ultima ratio.
Neste sentido, enfatiza Capez:
Quando a comprovada demonstração empírica revelar que o tipo não

precisava tutelar aquele interesse, dado que outros campos do direito
ou mesmo de outras ciências têm plenas condições de fazê-lo com
sucesso, ou ainda quando a descrição for inadequada, ou ainda quan-
do o rigor for excessivo, sem trazer em contrapartida a eficácia pre-
tendida, o dispositivo incriminador padecerá de insuperável vício de
incompatibilidade vertical com os princípios constitucionais regentes
do sistema penal.71
Outro princípio de grande importância para o Direito Penal é o da

proporcionalidade, o qual encontra fundamento no princípio da dignidade da
pessoa. Assim, por meio deste princípio, deve existir proporcionalidade entre a
necessidade de preservação dos direitos individuais dos cidadãos e o interesse
da sociedade na manutenção da ordem.
Quanto ao delito do art. 273 do Código Penal, pode-se verificar
que houve enorme exagero do legislador na sanção penal aplicada em razão
da conduta prevista no tipo, havendo nítida desproporção, o que leva a
inconstitucionalidade do referido dispositivo.
Ao comparar o crime previsto no art. 121 do Código Penal, que versa
sobre o homicídio, cujo bem jurídico tutelado é a vida, nota-se que para a
infração do caput a pena é de reclusão de seis anos a vinte anos, ou seja, quase
a metade da pena mínima prevista para o crime do art. 273 do Código Penal.
Evidente, portanto, a desproporcionalidade.
A Constituição Federal também prevê o princípio da individualização
da pena, conforme já aduzido, o qual se verifica em três diferentes momentos.
Entende-se inconstitucional o delito do art. 273 do Código Penal
por ferir, também, a individualização em suas três fases, haja vista a falta de
proporcionalidade na pena cominada, bem como a sanção a ser fixada pelo
magistrado, pelo menos dez anos, o que também é desarrazoado, bem como na
terceira etapa, qual seja, da execução penal, posto que será imposto o regime
fechado inicial, obrigatoriamente, por se tratar de infração hedionda, embora a
conduta praticada, por vezes, merecesse outro regime prisional.
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal - parte geral. 15.ed. São Paulo: Saraiva, 2011, p. 24-25.
71
39
5. CONCLUSÃO
Não se pode negar a grande importância da proteção da saúde pública

pelo Estado, enquanto bem jurídico extremamente relevante à sociedade,
tratando-se de um verdadeiro bem jurídico difuso.
Ocorre que no presente caso, no que tange ao crime do art. 273 do
Código Penal, essa proteção foi feita afrontando princípios penais fundamentais,
de índole constitucional.
Assim, a inserção do delito do art. 273 do Código Penal como
hediondo, bem como a sanção penal prevista ferem frontalmente os princípios
acima trabalhados, o que resulta na patente inconstitucionalidade do disposto
no art. 273 do estatuto criminal.
40
REFERÊNCIAS
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional, 23ª ed. São Paulo:

Malheiros Editora, 2008.
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal - parte geral. 15ª ed. São Paulo:
Saraiva, 2011.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 4ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2004.
MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Elementos do Direito Administrativo.

São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1991.
MONTEIRO, Antonio Lopes. Crimes Hediondos: Texto, Comentários e

Aspectos Polêmicos. 8ª ed. São Paulo: Saraiva, 2009.
MORAES, Alexandre de. Constituição do Brasil Interpretada e Legislação

Constitucional. São Paulo: Atlas, 2003.
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualização da Pena. São Paulo: Revista

PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4ª ed. São Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2010.
SILVA, José Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 22 ed. São
Paulo: Malheiros Editora, 2008.
41
É CABÍVEL A APLICAÇÃO DO PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA AO CRIME

DE TRÁFICO DE DROGAS NO BRASIL?
Barbara Bruna Demostenes Ghelli

Diennifer de Oliveira Pena
1. INTRODUÇÃO
Com o passar do tempo, cada vez mais se torna evidente que a guerra
contra as drogas está sendo perdida, tanto no que diz respeito ao enfraquecimento
ao tráfico de drogas, quanto ao desestímulo ao uso de entorpecentes no Brasil.
Sabe-se que o crime e os criminosos se adaptam ao meio e aos novos
posicionamentos da Justiça, sendo que em relação ao crime de tráfico, à medida que
foi difundido o princípio da insignificância e sua admissibilidade pela jurisprudência
pátria, passou-se a traficar drogas em pequenas porções, no intuito de afastar possível
responsabilização criminal em razão da incidência do famigerado princípio.
Nesta perspectiva, o presente trabalho se propõe a investigar a questão
acerca da incidência ou não do princípio da insignificância ao crime de tráfico
de drogas.
Assim, inicialmente será dedicado um capítulo à evolução histórica
da repressão às drogas, sendo que no capítulo seguinte serão abordados os
principais aspectos do crime de tráfico de entorpecentes, como sua natureza,
objeto e características principais.
No último capítulo será analisado o princípio da insignificância,
abordando seu conceito, sua história, sua finalidade e seu fundamento de
aplicabilidade, debatendo a possibilidade de incidência e aplicabilidade do
princípio da insignificância no tráfico de drogas.
Utilizar-se-á como metodologia o tipo de pesquisa bibliográfica e como
método o dedutivo, por meio da análise textual, temática e interpretativa de obras
doutrinárias sobre o tema, assim como o tipo de pesquisa documental, enquanto
método indutivo, por meio da análise de jurisprudências relacionadas à pesquisa.
2. CONSIDERAÇÕES HISTÓRICAS SOBRE A REPRESSÃO ÀS DROGAS
A primeira legislação criminal que puniu o consumo de substâncias

tóxicas foi instituída nas Ordenações Filipinas (1603), com as Grandes
Navegações no século XVI, quando os europeus entraram em contato com uma
série de substâncias psicoativas, inserindo-as na sociedade com finalidades
diversas72.
SILVA, Antônio Fernando de Lima Moreira da. Histórico das drogas na legislação brasileira e
72
42
Diante deste fato, houve inúmeros problemas como doenças e

complicações crônicas que começaram a aparecer. Assim, em 1830, foi criado
o Código Criminal do Império, em seguida o Código Penal de 1890 e em
1940 o Código Penal, com a tentativa de minimizar os prejuízos causados pela
exacerbação do consumo dessas substâncias73.
Realizou-se em 1911 a Primeira Conferência Internacional do Ópio,
em Haia. Desta conferência resultou a “Convenção do Ópio”, em 1912, pela
qual os países signatários criaram o compromisso de adotar medidas de controle
da comercialização da morfina, heroína e cocaína nos seus próprios sistemas
legais. Vale ressaltar que outras substâncias, como a cocaína, foram adicionadas
devido a uma pressão inglesa, para que o ônus econômico da proibição recaísse
também sobre outros países (França, Holanda, Alemanha), que estavam tendo
lucros com o comércio de cocaína através da emergente indústria farmacêutica.74
As leis 5.726/1971 e 6.368/1976 também continuaram a reprimir o
consumo destas substâncias. Em 1988 a Convenção de Viena elaborou medidas
contra o tráfico de drogas e previu a cooperação internacional como ponto de
enfrentamento75.
No mesmo ano, em harmonia com a citada Convenção, foi promulgada
a Constituição Federal de 1988. Nela encontram-se, no título dos direitos
fundamentais, art. 5°, inciso XLIII, a equiparação do tráfico de drogas aos
crimes hediondos, prevendo a inafiançabilidade e a proibição de graça e anistia.
Outrossim, o inciso LI do mesmo artigo autoriza a extradição do brasileiro
naturalizado se “comprovado envolvimento com tráfico ilícito ou drogas afins”.
Ademais, o artigo 144, parágrafo1°, II, confere à Policial Federal atribuição
de prevenir e reprimir o tráfico de drogas, bem como o artigo 243 previu a
expropriação das terras e confisco dos bens decorrentes do tráfico de drogas.76
nas convenções internacionais. Disponível em: < http://jus.com.br/artigos/19551/historico-

das-drogas-na-legislacao-brasileira-e-nas-convencoes-internacionais>. Acesso em 01 de
novembro de 2013.
73
novembro de 2013.
74
BATISTA, Nilo. Política criminal com derramamento de Sangue. Revista Brasileira de Ciências
Criminais. São Paulo: Revista dos Tribunais, ano 5, n.º 20, p. 129, outubro-dezembro de 1997.
75
novembro de 2013.
76
43
No dia 23 de agosto de 2006 foi promulgada a lei n° 11.343, que

criou o SISNAD – Sistema Nacional de Políticas Públicas sobre Drogas, que
apresenta a distinção entre usuários e traficantes de drogas, sendo tratados de
maneira diferenciada na lei e ocupando até mesmo capítulos diversos77.
O usuário e dependentes de drogas agora são atendidos nos Juizados
Especiais Criminais, onde devem ser orientados quanto a reinserção social,
quanto à participação em programas comunitários de tratamento, além de
poderem ser encaminhados para prestação de serviços a comunidade.
Com o advento da Lei nº 11.343/06 houve a unificação das matérias
tratadas nas Leis nº 6.368, de 21 de outubro de 1976, e nº 10.409, de 11 de janeiro
de 2002, que foram expressamente revogadas, adotando-se no ordenamento
jurídico brasileiro a política criminal da justiça terapêutica em relação ao
tratamento conferido ao usuário e dependente de drogas, constituindo-se em
uma das principais inovações da novel legislação. No tocante ao traficante de
drogas, diferentemente, o tratamento penal mostrou-se mais gravoso.
3. O CRIME DE TRÁFICO DE DROGAS: aspectos gerais normativos
De início, importante registrar que para fins da lei 11.343/06, droga é

a substância entorpecente definida e incluída na portaria 344/98 da ANVISA,
lista F1, ou seja, aquilo que for previsto como droga assim deve ser entendido,
e vice-versa.
Ademais, uma vez apreendida a substância entorpecente, competirá
ao magistrado, em palavra final, reconhecer, com fundamento nos critérios
legais, se a droga encontrada destina-se ao consumo pessoal ou ao tráfico.
Luiz Flávio Gomes, sobre o tema, expõe categoricamente que:
Há dois sistemas legais para se decidir sobre se o agente (que está

envolvido com a posse ou porte de droga) é usuário ou traficante:
(a) sistema da quantificação legal (fixa-se, nesse caso, um quantum
diário para o consumo pessoal; até esse limite legal não há que se
falar em tráfico); (b) sistema do reconhecimento judicial ou policial
(cabe ao juiz ou à autoridade policial analisar cada caso concreto
e decidir sobre o correto enquadramento típico). A última palavra
novembro de 2013.
77
novembro de 2013.
44
é a judicial, de qualquer modo, é certo que a autoridade policial

(quando o fato chega ao seu conhecimento) deve fazer a distinção
entre o usuário e o traficante. 78
Outrossim, calha destacar que a Constituição Federal prevê que “a lei

considerará crimes inafiançáveis e insuscetíveis de graça ou anistia a prática
de tortura, o tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os
definidos como crimes hediondos.”79
A lei 8.072/90, de 25 de julho, que regulamentou o acima referido
dispositivo constitucional, definiu o regime inicialmente fechado para
cumprimento de pena, bem como diferenciou diversos benefícios da execução
penal aos condenados por tráfico de drogas, crimes hediondos e os demais
crimes equiparados a hediondos.
Na antiga Lei n° 6.368/76 o crime de tráfico era mencionado em seu
art. 12, sendo que na atual lei está no art.33. A frase “substância entorpecente
ou que determine dependência física ou psíquica” foi alterada para “drogas”.
Ademais, a pena privativa de liberdade que era de reclusão de 3 (três) a 15
(quinze) anos, agora é de reclusão de 5 (cinco) a 15 (quinze) anos, sendo que a
multa de 50 (cinquenta) a 360 (trezentos e sessenta) dias, atualmente é de 500
(quinhentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias- multa80.
Na lei atual, registre-se, “induzir, instigar ou auxiliar alguém ao uso
indevido de droga”, que sujeitava o agente às mesmas penas do tráfico, tem
pena mais branda, sendo de detenção de 1 (um) a 3 (três) anos, e multa de 100
(cem) a 300 (trezentos) dias- multa81.
Como ressalta Renato Marcão82:
Na conduta praticada para “contribuir”, “incentivar”, ou “difundir”

não de ajuste a qualquer outra figura típica regulada na Lei de Drogas,
pois, conforme já se decidiu: “Com a edição da Lei n° 11.343/2006, o
art, 12,§ 2°, III, da antiga Lei de Drogas não foi repetido literalmente,
mas o legislador infraconstitucional criou os crimes de financiamento
e custeio para o tráfico (art. 36), o de colaboração como informante
78
GOMES, Luiz Flávio; BIANCHINI, Alice; CUNHA, Rogério Sanches da; OLIVEIRA, William
Terra de. Nova lei de drogas comentada. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p.108-113.
79
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988. Diário
Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
constituicao/ConstituicaoCompilado.htm. Acesso em: 5 de dezembro de 2013.
80
CAPEZ, Fernando. Curso de processo penal. São Paulo: Saraiva, 2004, p. 770.
81
CAPEZ, Fernando. Curso de processo penal, p. 788.
82
MARCÃO, Renato. Tóxicos, lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006: lei de drogas. 8. ed. São Paulo:
Saraiva, 2011, p. 136.
45
(art. 37) e, ainda, modificou a concepção do art. 12, §2°, II, da

Lei n° 6.368/76, de forma a introduzir, no novo art. 33, § 1°, III, a
ideia de que incorre nas mesmas penas do art.33, caput, aquele que
consente que outrem se utilize de bem de qualquer natureza, de que
tem a propriedade, posse, administração, guarda, ou vigilância, sem
autorização ou em desacordo com determinação legal ou regulamentar,
ainda que gratuitamente, para o tráfico ilícito de drogas. Assim, o art.
12, § 2°, III, da Lei n° 6.368/76, ainda vige na atual Lei 11.343/2006,
mesmo que desdobrado em outros artigos, e, no presente caso,
não houve abolitio criminis, motivo pelo qual a condenação deve
permanecer como se encontra’ (HC 76.538/RJ, 5a T, rela. Mina. Jane
Silva, desembargadora convocada do TJMG, DJU de 5-11-2007),
Habeas corpus denegado” (STJ, HC 87.171/RJ, 5 a T., rel. Min. Felix
Fischer, DJU de 18-2-2008, Revista Jurídica, n. 364, p 194).
Quem oferece drogas, sem o intuito de lucro, para consumir com

terceiro, que não seja traficante, possui pena de 6 (seis) meses a 1 (um) ano e
pagamento de 700 (setecentos) a 1.500 (um mil e quinhentos) dias- multa, tendo
todos os benefícios da lei, visto que não é tido como tráfico propriamente dito83.
Seguindo a mesma análise, o médico ou operador do Sistema de Saúde
que erra na quantidade de drogas também tem uma pena de 6 (seis) meses a 2
(dois) anos de detenção e pagamento de 50 (cinquenta) a 200 (duzentos) dias-
multa, e também não se enquadra como traficante propriamente dito84.
O quadro mais preocupante no tráfico de drogas é daquele que tem
poder econômico e custeia o tráfico, sendo o grande traficante ou chefe do
narcotráfico. Neste caso a pena mínima é de 8 (oito) anos de reclusão, podendo
chegar a 20 (vinte) anos, e a multa varia de 1.500 (um mil e quinhentos) a 4.000
(quatro mil) dias-multa. O número de dias-multa poderá ser multiplicado por
cinco, iniciando em um trinta avos do maior salário mínimo, conforme o art. 43,
caput, da lei 11.343/0685.
83
MINISTÉRIO PÚBLICO DO ESTADO, PROCURADORIA-GERAL DE JUSTIÇA, CENTRO
DE APOIO OPERACIONAL CRIMINAL. O usuário e traficante à luz da nova lei de drogas.
Disponível em: <http://issuu.com/armandomendonca/docs/usuarioetraficantededrogas
>. Acesso em: 01 de novembro de 2013.
84
85
46
Caso o tráfico envolva dois ou mais países, quando visar a atingir

criança ou adolescente, ou sendo a infração praticada nas imediações de
estabelecimentos prisionais, de ensino ou hospitalares, de sede de entidades
estudantis de locais de trabalho coletivo e quando o traficante prevalecer-se
para tal da função pública, a pena será aumentada de um sexto a dois terços86.
Ressalta-se que para a existência do delito em comento não há
necessidade de ocorrência do dano. O próprio perigo é presumido em caráter
absoluto, bastando para a configuração do crime que a conduta seja subsumida
em um dos verbos previstos.87
A objetividade jurídica é o bem jurídico tutelado, sendo nos crimes da
lei de tóxicos a proteção da saúde pública, pertencente à coletividade e as gerações
futuras. A disseminação ilícita da droga além de destruir a sociedade, coloca em
risco um número indeterminado de pessoas, pois tem alta potencialidade de
causar riscos à saúde, não exigindo a ocorrência de um dano concreto, mas a
uma situação de perigo, sendo pois um crime de perigo abstrato88.
Neste sentido, alerta Capez:
Nada impede que, visando a uma proteção mais ampla do bem jurídico,
o Estado procure coibir o crime em sua forma ainda embrionária. Desse
modo há três maneiras de proteger o interesse, punindo: 1) a agressão; 2)
o perigo de agressão; 3) a mera conduta da qual, mais tarde, poderão advir
consequências maléficas. A tipificação do perigo abstrato ou presumido
implica proteger o bem jurídico do mal, ainda em seu estágio inicial,
evitando que se transforme, mais adiante, em um perigo real e, depois,
em um dano efetivo. Quando se tipifica um crime de perigo abstrato ou
presumido, pretende-se abortar o mal, antes que ele cresça e se transforme
em agressão concreta contra o interesse penalmente tutelado.89
O sujeito passivo é a coletividade, ou seja, um número indeterminado

de pessoas que se veem expostas a perigo pela prática de uma das condutas

86
87
88
89
47
típicas. Assim, conforme Fernando Capez90, é possível perceber que:

A coletividade é, assim, um sujeito passivo direto, permanente, que está
presente em todos os delitos do art. 33, enquanto o viciado ou consumidor é um
sujeito passivo eventual, mediato, de acordo com a modalidade da conduta praticada.
Segundo Nucci91, trata-se de um “crime comum (pode ser praticado por
qualquer pessoa); formal (não exige resultado naturalístico para a consumação,
consiste na efetiva lesão à saúde de alguém); de forma livre (pode ser cometido
por qualquer meio eleito pelo agente).”
4. PRINCÍPIOS PENAIS FUNDAMENTAIS: o princípio da insignificância e sua

possível incidência no crime de tráfico de drogas
Quanto à origem do princípio da insignificância tem-se divergência

dentre duas correntes doutrinárias, conforme apresenta Maurício Antônio Ribeiro
Lopes92, sendo que uma defende que este princípio surgiu na Europa, devido às
crises sociais decorrentes das duas grandes guerras mundiais, onde o excesso
de desemprego e a falta de mantimentos, dentre vários outros fatores, provocou
impulsos na criminalidade, especialmente pequenos furtos e subtrações de mínima
relevância, que receberam a denominação de “crime de bagatela”.
Lado outro, de acordo com a outra corrente, o princípio originou-
se do Direito Romano antigo, que tem como base minimis non curatpraetor,
cujo significado é “o pretor não cura das questões mínimas”, ou seja, não há
necessidade de aplicação de pena, pois apesar de se tratar de um fato punível,
este delito é insignificante.
Fato é que o princípio da insignificância foi introduzido no sistema
penal na Alemanha no ano de 1964, por Claus Roxin, um jurista alemão que tinha
muita influência no âmbito do Direito Penal, com o intuito de excluir do tipo os
fatos considerados irrelevantes, conforme ensinamentos de Rocha, que diz93:
O princípio da insignificância é originário do Direito Romano, e foi

reintroduzido no sistema penal por Claus Roxin, na Alemanha, no ano
de 1964. Fundado no brocardo minimis non curat praetor, sustenta
que quando a lesão é insignificante, não há necessidade de aplicação
de uma pena, pois não se trata de fato punível.
90
91
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis penais e processuais penais comentadas. São Paulo: Ed.
92
LOPES, Mauricio Antônio Ribeiro. Princípio da Insignificância no Direito Penal. 2° ed. São
Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p.42.
93
ROCHA, Fernando A. N. Galvão da. Direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Impetus, 2004,
p.198.
48
Embora este princípio tenha-se originado da Alemanha, ele rapidamente

ganhou uma relevância no ordenamento jurídico brasileiro, sendo atualmente
aceito de forma majoritária tanto pela doutrina quanto pela jurisprudência,
porque se trata de um instrumento de interpretação essencial para a limitação da
abrangência do tipo penal para as condutas que causam realmente uma nociva
perturbação à sociedade, resguardando o ideal de proporcionalidade que a pena
deve guardar em relação à gravidade do crime.
O princípio da insignificância ou delito de bagatela não está explícito
na Carta Magna brasileira, entretanto tem sido feito uma interpretação doutrinária
e jurisprudencial no sentido de guardar relação com o princípio da dignidade da
pessoa humana e da proporcionalidade na aplicação de uma pena, posto que certos
fatos, embora sejam formalmente típicos, não causam relevância social, por não
representarem uma violação de grande importância ao bem jurídico tutelado.
Sendo assim, segundo Diomar Ackel Filho94:
O princípio da insignificância pode ser conceituado como aquele que

permite infirmar a tipicidade de fatos que, por sua inexpressividade
constituem ações de bagatela, despidas de reprovabilidade, de modo a não
merecerem valoração da norma penal, exsurgindo, pois como irrelevantes.
De forma semelhante, o doutrinador Bitencourt ensina que95:
É imperativa uma efetiva proporcionalidade entre a gravidade da

conduta que se pretende punir e a drasticidade da intervenção estatal.
Amiúde, condutas que se amoldam a determinado tipo penal, sob
ponto de vista formal, não apresenta nenhuma relevância material.
Nessas circunstâncias, pode-se afastar liminarmente a tipicidade
penal porque em verdade o bem jurídico não chegou a ser lesado.
Assim sendo, os crimes de bagatela são delitos que, em um

primeiro momento, se amoldam à conduta típica, mas que tem sua tipicidade
desconsiderada por tratar-se de ofensas a bens jurídicos que não causam uma
reprovação social, de maneira que não faz necessária a atuação do direito penal.
O fundamento do ordenamento jurídico brasileiro é de solucionar os
conflitos da coletividade, com o objetivo de concretizar a paz social, recompondo
a segurança e harmonia no seio da sociedade.
94
ACKEL FILHO, Diomar. O princípio da insignificância no Direito Penal. Revista de
Jurisprudência do Tribunal de Alçada Criminal de São Paulo, 1988, p. 73.
95
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral. 13. ed. São Paulo: Saraiva,
2008. v. 1. p. 21.
49
Dessa forma, o princípio da insignificância no direito penal tem como

fundamento uma mínima intervenção com a finalidade de estabelecer uma adequação
de proporcionalidade entre o delito e a pena. Sendo assim, tem que se fazer uma
espécie de interpretação para que possa ser aplicada uma norma a um delito.
Outrossim, para a aplicação do princípio da insignificância nos
crimes chamados de bagatela, para que possa ser afastada a tipicidade penal,
é fundamental um estudo sobre os requisitos que o próprio Supremo Tribunal
Federal estabeleceu, quais sejam: a) a mínima ofensividade da conduta,
b) total ausência de periculosidade social da ação, c) reduzidíssimo grau de
reprovabilidade do comportamento, d) inexpressiva lesão jurídica. Assim,
somente deve ser aplicado o princípio da insignificância quando estiverem
presentes todos os quatros requisitos de forma cumulativa.96
Quanto ao crime de tráfico de drogas, previsto no art. 33 da lei de
tóxicos, trata-se de questão polêmica a incidência ou não de dito princípio como
excludente da tipicidade material.
De início, cabe registra a posição daqueles que aceitam a incidência do
princípio da insignificância ao crime de tráfico de drogas, como, por exemplo,
já decidiu o Superior Tribunal de Justiça:
Sendo ínfima a pequena quantidade de droga encontrada em poder do

réu, o fato não tem repercussão na seara penal, à míngua de efetiva
lesão do bem jurídico tutelado, enquadrando-se a hipótese no princípio
da insignificância. (STJ HC 17956 SP 2001/0096779-7).97
Embora existam decisões admitindo a aplicação do princípio da

insignificância ao tráfico de drogas, entende-se que, por se tratar de um crime
de perigo abstrato, bem como em razão da natureza difusa do bem jurídico
tutelado, não deve ser admitida a incidência de tal princípio despenalizador
nesta figura delitiva específica.
Sobre o tema, no sentido contrário à aplicação do princípio ao tráfico,
o julgado que se segue:
1. Percebe-se que a consumação do delito de tráfico de drogas, na

modalidade trazer consigo, preexistiu à atuação policial, posto ser
Disponível em: <http://www.stj.jus.br/portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=

96
398&tmp.texto=109585>. Acesso em 01 novembro 2012.

BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. HABEAS CORPUS N°17.956-SP (2001/0096779-7).
97
Cristiano Ávila Maronna versus Quinta Câmara Criminal Do Tribunal de Justiça do Estado de
São Paulo. Relator Ministro Hamilton Carvalhido. Acórdão de 03 de dezembro de 2001. JusBrasil.
19.08.2002 p. 194 Disponível em:<http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/286769/habeas-
corpus-hc-17956-sp-2001-0096779-7> Acesso em: 18 de novembro de 2013.
50
este um dos verbos núcleos do tipo que demonstra a permanência,

não restando caracterizado, assim, o flagrante preparado. 2. Mesmo
tratando-se de pequena quantidade de droga apreendida, tal fato não
autorizaria a aplicação do princípio da insignificância ao delito de
tráfico de drogas. Isto porque a conduta praticada pelo sentenciado
expôs abstratamente em perigo o bem jurídico tutelado no art. 33 da
Lei nº 11.343, ou seja, a saúde pública, sendo tal fato suficiente e
eficiente para configurar o injusto típico.98
Assim, apesar de ser uma pequena quantidade de droga, não se deve

aplicar o princípio da insignificância ao tráfico de entorpecentes, uma vez que
está sendo lesado um bem jurídico indisponível e difuso, qual seja, a saúde
pública. Ademais, o crime de tóxico é de perigo abstrato, motivo pelo qual a
quantidade de drogas é indiferente para a configuração delitiva.
5. CONCLUSÃO
Não se nega a importância do princípio da insignificância como

instrumento concretizador de justiça no caso concreto, em especial nas
infrações patrimoniais, nem se pretende com o presente trabalho desestimular
sua aplicação na interpretação e aplicação da lei penal na contemporaneidade.
O objeto do presente estudo, com as limitações de um artigo científico,
foi demonstrar que no que tange ao crime de tráfico de drogas tal princípio não
deve incidir, haja vista se tratar de uma infração de perigo abstrato, que se
consuma com a simples conduta do agente, independentemente da ocorrência
de resultado naturalístico, bem como pelo fato de que o bem jurídico protegido
pelo tipo é a saúde pública, considerado como um bem difuso e indisponível,
razão pela qual não se concebe a possibilidade do magistrado mensurar qual
lesão à saúde pública seria ou não significante, dispondo no caso concreto da
responsabilização do agente.
Talvez a medida mais indicada seja a proporcional dosimetria da sanção
penal, de forma a individualizar a pena o máximo possível, podendo até substituir a
pena privativa de liberdade por restritiva de direito, bem como aplicar a minorante
do artigo 33, § 4º da lei 11.343/06, mas não utilizar o princípio da insignificância
para afastar a tipicidade em razão da quantidade de drogas apreendida.
BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. APELAÇÃO CRIMINAL Nº 698.173-9. João Edemilson

98
Giovaneti versus Ministério Publico do Estado Do Paraná. Relator Des. Antônio Martelozzo.
Acórdão de 13 de janeiro de 2011. JusBrasil. Disponível em: <http://tj-pr.jusbrasil.com.br/
jurisprudencia/19369843/apelacao-crime-acr-6981739-pr-0698173-9> Acesso em: 18 de
novembro de 2013.
51
REFERÊNCIAS
ACKEL FILHO, Diomar. O princípio da insignificância no Direito Penal. Revista

de Jurisprudência do Tribunal de Alçada Criminal de São Paulo, 1988.

ALEXY, Robert. Colisão e ponderação como problema fundamental da
dogmática dos direitosfundamentais. Palestra proferida na Fundação Casa de
Ruy Barbosa, Rio de Janeiro, em dezembro de 1998.

BATISTA, Nilo. Política criminal com derramamento de sangue. Revista
Brasileira de Ciências Criminais. São Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 1997.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral. 13. ed.
São Paulo: Saraiva, 2008.
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro

de 1988. Diário Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm. Acesso
________. Superior Tribunal de Justiça. Habeas Corpus nº. 17.956-SP

(2001/0096779-7). Cristiano Ávila Maronna versus Quinta Câmara Criminal
Do Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo. Relator Ministro Hamilton
Carvalhido. Acórdão de 03 de dezembro de 2001. JusBrasil.19.08.2002 p.
194 Disponível em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/286769/habeas-
corpus-hc-17956-sp-2001-0096779 7> Acesso em: 18 de novembro de 2013.
________. Superior Tribunal de Justiça. APELAÇÃO CRIMINAL Nº 698.173-

9. João Edemilson Giovaneti versus Ministério Publico do Estado Do Paraná.
Relator Des. Antônio Martelozzo. Acórdão de 13 de janeiro de 2011. JusBrasil.
Disponível em: <http://tj-pr.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/19369843/apelacao-
crime-acr-6981739-pr-0698173-9> Acesso em: 18 de novembro de 2013.
CAPEZ, Fernando. Curso de processo penal. São Paulo: Saraiva, 2004.
GOMES, Luiz Flávio; BIANCHINI, Alice; CUNHA, Rogério Sanches da;

OLIVEIRA, William Terra de. Nova lei de drogas comentada. São Paulo: Ed.
GUIMARÃES, Isaac Sabbá. Nova lei antidrogas comentada: crimes e regime

processual penal. 2. ed. Curitiba: Juruá, 2007.
52
MARCÃO, Renato.Tóxicos, lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006: lei de

drogas. 8. ed. São Paulo: Saraiva, 2011.
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis penais e processuais penais comentadas.

São Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2012.
ROCHA, Fernando A. N. Galvão da. Direito penal: parte geral. Rio de Janeiro:
Impetus, 2004.
ZACCONE, Orlando. Acionistas do nada: quem são os traficantes de drogas.

Rio de Janeiro: Revan, 2007.
53
A INFRAÇÃO PENAL DO ART. 1º, §2º DA LEI Nº 9.455 DE 1997

É CONSTITUCIONAL?
Odilon Martins Ramos Junior

Renê Luiz Da Costa
1. INTRODUÇÃO
O presente trabalho busca realizar uma análise crítica, sob a ótica

constitucional, acerca das disposições normativas da Lei de Tortura brasileira
(Lei 9.455/97)99, verificando se os princípios constitucionais fundamentais
estão sendo observados na referida legislação, bem como refletir sobre a melhor
forma de interpretar e aplicar seus dispositivos respeitando a Constituição da
República Federativa do Brasil100.
Assim, dedicar-se-á, inicialmente, numa abordagem histórico-
sociológico da tortura, desde a idade média até os dias atuais. A seguir, abordar-
se-á as vedações à tortura no plano normativo brasileiro, abordando os principais
dispositivos legais que regem o tema no país.
No último capítulo será realizada uma análise mais detida sobre as
disposições da atual Lei de Tortura brasileira, Lei 9.455/97101, verificando a (in)
constitucionalidade do §2º, do art. 1º, da referida lei em estudo, confrontando
essas normas com os princípios constitucionais fundamentais, em especial o
princípio da proporcionalidade e o principio da igualdade.
Nesta perspectiva, será dedicada especial atenção ao confronto, à luz
dos princípios fundamentais, dos delitos comissivos e omissivos previstos na
referida legislação.
Sabe-se da destacada importância da Lei 9.455/97 na defesa dos
direitos humanos e fundamentais do indivíduo, entretanto sua interpretação
e aplicação não podem restar dissociadas dos preceitos constitucionais, em
especial dos princípios fundamentais, sob o risco de incorrer em flagrantes
inconstitucionalidades.
Por fim, a metodologia a ser empregada será a pesquisa bibliográfica
em obras afins ao tema, enquanto método dedutivo, bem como a pesquisa
99
BRASIL. Lei nº 9455, de 07 de abril de 1997. Lei de tortura. Diário Oficial da União. Brasília,
1997. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9455.htm>. Acesso em: 03
de dezembro de 2013.
100
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988. Di
ário Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
constituição/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 03 de dezembro de 2013.
101
1997. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9455.htm>. Acesso em: 03 de
dezembro de 2013.
54
documental, por meio da análise de jurisprudências relacionadas à pesquisa,

utilizando, nesse diapasão, também o método indutivo.
2. CONSIDERAÇÕES HISTORICO-SOCIOLÓGICAS SOBRE A TORTURA
Sabe-se que a prática da tortura está arraigada no meio social da

humanidade desde a antiguidade, ou seja, época na qual era estabelecido
o regime da escravidão, onde os escravos eram tratados como coisas e não
pessoas, submetidos as mais bárbaras punições.
A tortura também era considerada uma forma de castigo aos
delinquentes daquela época, os quais quando não eram punidos com a morte,
eram submetidos a grandes suplícios.
Na idade média a justiça era interpretada de acordo com o que os religiosos
diziam, ou seja, o poder era teocêntrico, pois todo o poder emanava de Deus.
Assim, a justiça na idade média não se via no costume, isto é, nas
ações do homem na terra, via-se nas leis de Deus, omini potestas nisi a deo102.
Os governantes eram escolhidos pela Igreja, a qual representava o
poder direto de Deus, com isso tais governantes possuíam todo o poder para
governar a sociedade e somente eles poderiam manifestar o poder de Deus e,
portanto, do justo.103
Sendo a justiça uma expressão divina e os homens tidos como pecadores,
as ações do homem na terra eram tidas como injustas. Neste pensamento, os
juízes da época eram ligados diretamente à Igreja e, na maioria das vezes, eram
“inquisidores”, ou seja, sacerdotes da Igreja, que para punir o delituoso usavam
de medidas extremas como a morte e, principalmente, a tortura.104
A tortura naqueles tempos já era considerada uma barbaridade, no
entanto, os religiosos daquela época diziam ser necessária sua prática, pois a
tortura era uma ferramenta necessária para a manutenção da ordem social.105
Neste sentido, dizia Santo Agostinho:
[...] O juiz sábio não se julga culpado de tantos pecados e de tão

enormes males, porque não os pratica com vontade perversa, mas por
invencível ignorância, e, como a isso o força a sociedade humana,
também por ofício se vê obrigado a praticá-los. No caso há, por
conseguinte, miséria do homem e não malignidade do juiz.106
102
MASCARO, Alysson Leandro. Lições de sociologia do direito. 2º ed. São Paulo: Quatierlatin,
2009, p.55.
103
MASCARO, Alysson Leandro. Lições de sociologia do direito, p.55.
104
MASCARO, Alysson Leandro. Filosofia do direito. São Paulo: Atlas, 2010, p. 106.
105
MASCARO, Alysson Leandro. Filosofia do Direito, p. 106.
106
55
Portanto, pode-se concluir que a tortura era considerada um mal

necessário, haja vista que o próprio homem dava causa, e, assim, teria que
suportar, pois era um pecador por natureza e, consequentemente, no pensamento
dos religiosos daquela época, Deus permitia a tortura para conservar a paz social
e para corrigir os atos dos desobedientes, sendo a tortura parte da justiça.107
O pensamento acima apresentado prevaleceu até meados do século
XII, século no qual começaram a surgir às ideias iluministas, “na qual a justiça
na terra começou a ser entendida não por fundamento direto em Deus, mas
pelos fundamentos teóricos do próprio homem”.108
O Brasil, desde a descoberta em 1500 até meados de 1820, permaneceu
sobre o domínio de Portugal. Neste contexto, o Brasil, enquanto colônia, era
governado pelo rei de Portugal, o qual tinha a compreensão de ser representante
de Deus, ou seja, o poder concentrava-se todo na mão do rei.109
Neste período em que o Brasil foi colônia a tortura era muito utilizada
nas prisões e nas punições em geral, “e isso só começou a mudar com a
proclamação da independência em 1822 quando o Brasil deixou de ser colônia
de Portugal e se transformou em Império”.110
Com a proclamação da independência, o Brasil (em 1824) elaborou sua
primeira Constituição, a qual em seu artigo 179, inciso XIX, continha o intuito
de suprimir as formas de tratamentos bárbaros que vigoravam durante a colônia.
Dentre os comportamentos que ela abolia se encontravam: “os açoites, a tortura,
a marca de ferro quente e as demais penas cruéis utilizadas naquela época; o que
mais tarde foi incrementado pelo art. 72, §20, da Constituição de 1891”. 111
No entanto simplesmente abolir não foi suficiente, era preciso que se
vedasse expressamente tais condutas. As práticas da tortura ainda permaneciam
arraigadas nas condutas dos agentes, os quais raramente eram punidos, além
de que as legislações constitucionais ainda não tinham conseguido vedar tais
condutas, haja vista as barbáries cometidas pelas autoridades durante o período
do regime militar, ocorrido de 1964 até 1985.112
No intuito de extirpar com tais condutas, a atual Constituição, além de
garantir a dignidade da pessoa humana e o respeito à integridade física e moral,
previu outras garantias como: o dever de comunicar imediatamente ao juiz
competente e a família ou pessoa indicada acerca da prisão de qualquer pessoa
107
108
109
Disponível em: <www.historiadobrasil.net>. Acesso em: 29 de novembro de 2013.
110
Disponível em: <www.historiadobrasil.net>. Acesso em: 29 de novembro de 2013.
111
SILVA, José Afonso da. Comentário Contextual à Constituição. 8° ed. São Paulo: Malheiros
Editores, 2012, p. 89.
112
SILVA, José Afonso da. Comentário Contextual à Constituição, p. 89.
56
e o local onde se encontre; o dever de a autoridade policial informar ao preso

seus direitos, “entre os quais de permanecer calado, assegurada a assistência da
família e de advogado; e o direito do preso à identificação dos responsáveis por
sua prisão e interrogatório policial”.113
Tais garantias trazidas pela atual Carta Magna servem para que o
suspeito preso não fique a mercê dos mandos e desmandos das autoridades,
configurando uma ferramenta importante para coibir práticas abusivas.114
3. A VEDAÇÃO À TORTURA NO PLANO NORMATIVO BRASILEIRO
O art. 5º da Constituição Federal, intitulado “Dos direitos e Garantias

Fundamentais”115, prevê os direitos fundamentais da pessoa, ressaltando que
tais direitos são insusceptíveis de disposição ou suprimento.
Dentre esses direitos, encontra-se em seu inciso III, a premissa de
que “ninguém será submetido à tortura e nem a tratamento desumano ou
degradante”.116
Encontra-se, portanto, desde o início do importante art. 5º da
Constituição, vedação à prática da tortura, crime que Guilherme de Souza Nucci
descreve suscintamente como: “tortura é qualquer método de submissão de uma
pessoa a sofrimento atroz, físico ou mental, contínuo e ilícito, para a obtenção
de qualquer coisa ou para servir de castigo por qualquer razão”.117
Alexandre de Moraes, em comentários à Constituição Federal de 1988,
menciona o brilhante conceito elaborado pela Segunda Turma do Tribunal de
Justiça do Estado de São Paulo, em julgamento de apelação criminal, onde se
entendeu o crime de tortura como sendo:
[...] a composição de ações empregadas por uma ou mais pessoas,

com relação a outra ou outras,pelo modo violento e desgastante,quer
no aspecto físico,quer psíquico,com o perdurar do tempo,acaba por
derrotar toda a resistência natural inerente ao ser humano,tornando-o
desorientado,depressivo e sujeito as mais várias reações,dentre elas,
aquela que mais interessa a quem tortura o irremediável medo.118
113
SILVA, José Afonso da. Comentário Contextual à Constituição, p. 90.
114
SILVA, José Afonso da, Comentário Contextual à Constituição, p. 89.
115
116
117
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 6ª ed. São Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2012, p. 684.
118
MORAES, Alexandre de. Constituição do Brasil Interpretada e Legislação Constitucional. São
57
Há que se registrar, também, o inciso XLIII do supracitado artigo

constitucional119, o qual prevê a inafiançabilidade e insusceptibilidade de graça
e indulto ao crime de tortura.
Ocorre que mesmo com essas previsões supremas vedando a prática
de tortura, ainda era necessário um tipo penal específico para conferir uma maior
punibilidade à tortura, razão pela qual, em 1997, após o episódio da Favela
Naval, evento nefasto com muita repercussão na mídia nacional e internacional,
o projeto da lei de tortura foi aprovado no Congresso Nacional.
Entretanto, apesar do avanço de nossas previsões normativas consti-
tucionais e infraconstitucionais contra a prática da tortura, sabe-se que, infeliz-
mente, ainda é comum seu cometimento nos presídios, nas casas de detenção,
nas delegacias, nas ruas pelas polícias, entre outros.
No presente trabalho, portanto, busca-se compreender se a figura
delitiva do art. 1º, § 2º da Lei de Tortura (Lei 9455/97) é constitucional, haja
vista a sanção penal prevista em comparação ao cometimento da tortura pela via
comissiva, realizando a análise com a ajuda dos princípios da proporcionalidade
e da igualdade.
4. A LEI DE TORTURA BRASILIERA (LEI 9.455/97) E PRINCÍPIOS FUNDAMENTAIS:

princípio da proporcionalidade e princípio da igualdade
Antes de adentrar no objeto do trabalho propriamente dito, faz-se

relevante distinguir crimes omissivos próprios e impróprios.
Neste sentido, segundo o doutrinador Luiz Regis Prado, enquanto nos
crimes omissivos próprios a consumação ocorre com a simples desobediência
a ordem ou ao comando de agir, independentemente do resultado, ou seja,
afere-se uma mera conduta de atividade, não se exigindo um resultado como
elemento caracterizador do tipo, nos delitos comissivo por omissão ou omissivos
impróprios o omitente possui uma posição de garantidor anteriormente ao fato
típico, ou seja, ele podia e devia impedir o resultado, mas não o faz, exigindo,
nesta segunda hipótese, para sua consumação, o resultado da conduta típica.120
Analisando o §2º do art. 1º da Lei de Tortura121, constata-se que se
trata de crime omissivo próprio, ou seja, há uma norma preceptiva, onde o
119
120
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro: parte geral. São Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, p. 297.
121
1997. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9455.htm>. Acesso em: 03
58
verbo-núcleo do tipo prevê uma conduta omissiva, na qual o agente pratica essa
omissão. Ademais, a sanção penal é simplesmente a metade da sanção para o
torturador-executor.
Ocorre que se não existisse esse delito em específico, e a omissão
ocorresse por parte de um garantidor em qualquer dos crimes comissivos
previstos na Lei de Tortura, a punição ao autor da omissão seria a mesma a
que estaria sujeito o autor da tortura comissiva, logicamente na medida de sua
culpabilidade (art. 29 do Código Penal).
Diante da diferença de pena do § 2º e do caput do art. 1º da Lei
de Tortura, Nucci anuncia que: “é incompreensível a condescendência do
legislador justamente com a pessoa (normalmente autoridade) que tem poder
para fazer cessar a tortura e se omite, ou que pode apurar os responsáveis pelo
ato repugnante e silencia”.122
A questão a se perquirir, portanto, é se deve ser admitida como
legítima e constitucional a benesse conferira pelo legislador ao omitente, ou
seja, justamente àquele a quem cabia impedir ou evitar a tortura.
À luz dos princípios fundamentais da isonomia, igualdade e
proporcionalidade, reconhece-se inconstitucional essa diferença de sanção
penal ao executor e ao garantidor.
De acordo com o principio da proporcionalidade, “o poder punitivo,
ao considerar o fato delituoso, deve ser proporcional na imputação da conduta
incriminada e na aplicação da respectiva sanção123”.
Ainda sobre o princípio da proporcionalidade, assim aduz Luiz
Regis Prado:
[...] Com relação à proporcionalidade entre os delitos e as penas

(poena debet commensurari delicto), deve existir sempre uma
medida de justo equilíbrio- abstrata (legislador) e concreta (juiz)-
entre a gravidade do fato ilícito praticado, do injusto penal (desvalor
da ação e desvalor do resultado), e a pena cominada ou imposta.
A pena deve estar proporcionada ou adequada à intensidade ou
magnitude da lesão ao bem jurídico representada pelo delito e a
medida de segurança à periculosidade criminal do agente. A noção
de proporcionalidade vem a ser uma exigência de justiça e não
somente de prevenção (geral/especial).124
122
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas, p.690.
123
ZEIDAN, Rogério. Ius puniend, Estado e direitos fundamentais. Porto Alegre: Sergio Antônio
Fabris Editor, 2002, p. 69.
124
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro: parte geral, p. 163.
59
Neste sentido, correto dizer que o § 2º do art.1º, da Lei de Tortura fere

o principio da igualdade e da proporcionalidade, ao estabelecer penas desiguais
de forma não razoável, bem como diferenciando de forma não legítima, pois
se alguém deve receber uma pena maior esse deve ser o garantidor, enquanto
autoridade responsável por coibir, evitar e punir essas práticas.
Ora, tomando por base a teoria monista, deveriam executor e
garantidor responder igualmente pela prática do crime de tortura, tanto o agente
que pratica a conduta de forma comissiva, quanto àquele que pratica de forma
omissiva na figura de garantidor. Lembre-se que o bem jurídico protegido pelos
referidos tipos é o mesmo.
Sobre a teoria monista, segundo lição de Rogério Greco:
[...] todos aqueles que concorrem para o crime incidem nas penas
a estes cominadas, na medida de sua culpabilidade. Para a teoria
monista existe um crime único, atribuído a todos aqueles que para ele
concorrem, autores ou participes. Embora o crime seja praticado por
diversas pessoas, permanece único e indivisível.125
Neste diapasão, entende-se por teoria monista ou unitária quando o

crime é cometido em concurso de pessoa (autor, coautor, partícipe) e os mesmos
responderão pelo mesmo delito.
Igualmente, preleciona Júlio Fabbrini Mirabete:
[...] Na teoria monista, unitária ou igualitária, o crime, ainda quando

tenha sido praticado em concurso de várias pessoas, permanece único
e indivisível. Não se distingue entre as várias categorias de pessoas
(autor, partícipe, instigador, cúmplice etc.) sendo todos autores (ou
coautores) do crime.126
Ocorre que optou o legislador por criar uma exceção pluralística

à teoria monista, criando um delito ao executor e um delito específico ao
garantidor omitente.
Assim, defende-se no presente estudo que a exceção pluralista prevista
no art. 1º, § 2º, da Lei de Tortura é inconstitucional, por ferir frontalmente os
princípios fundamentais e de índole constitucional que são os princípios da
isonomia e o princípio da proporcionalidade.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 7ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2006, p. 460.
125
MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de Direito Penal. Parte Geral, arts. 1º a 120 do CP. São
126
60
Embora o Brasil admita a aplicação da teoria pluralista, entende-se ser

inconstitucional a exceção do §2º, art. 1°, da Lei de Tortura, pois contrária ao
princípio da proporcionalidade e também ao principio da igualdade.
5. CONCLUSÃO
A tortura, conforme acima exposto, é uma conduta infelizmente

ainda arraigada na sociedade brasileira, apesar das disposições normativas,
constitucionais e infraconstitucionais, que vedam sua prática.
Os avanços da legislação, no que tange à tortura, não podem
ser desconsiderados, seja pela equiparação da tortura a crimes hediondos,
recrudescendo seu tratamento, seja pela forma com que os crimes de tortura
no Brasil foram previstos, em sua grande maioria como crime comum, ou seja,
passíveis de serem praticados por qualquer pessoa.
Entretanto, igualmente não se pode negar a enorme infelicidade
do legislador ao diferenciar a sanção penal do torturador executor com a
sanção penal do torturador garantidor, ferindo os princípios constitucionais
da isonomia e da proporcionalidade, o que, consequentemente, resulta na
inconstitucionalidade do mencionado dispositivo legal.
Conclui-se, portanto, ser necessário que ocorra uma revisão do
referido dispositivo penal, a fim de estabelecer uma igualdade na sanção penal
do executor e do garantidor, uma vez que a reprovabilidade é semelhante a
ambos, defendendo que, se for para existir diferenciação de pena, que seja em
desfavor do garantidor, pessoa responsável por coibir, evitar e punir a odiosa
prática da tortura no país.
61
REFERÊNCIAS
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de

1988. Diário Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituição/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso
________. Lei nº 9.455, de 07 de abril de 1997. Lei de Tortura. Diário Oficial da

União. Brasília, 1997. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
leis/l9455.htm>. Acesso em: 03 de dezembro de 2013.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 7ª ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2006.
MASCARO, Alysson Leandro. Lições de sociologia do direito. 2ºed. São

Paulo: Quatierlatin, 2009.
__________, Alysson Leandro. Filosofia do direito. São Paulo: Atlas, 2010.
MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de Direito Penal. Parte Geral, arts. 1º a

120 do CP. São Paulo: Atlas, 2008.
MORAES, Alexandre de. Constituição do Brasil Interpretada e Legislação

Constitucional. São Paulo: Atlas, 2007.
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas.

6ª ed. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2012, p. 684.
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro: parte geral. São Paulo:
Editora Revista dos Tribunais.
SILVA, José Afonso da. Comentário Contextual à Constituição. 8° ed. São

Paulo: Malheiros Editores, 2012.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princípios Básicos de Direito Penal. 5ª ed. São

Paulo: Saraiva 1994.
ZAFFARONI, Eugenio Raúl. PIERANGELI, José Henrique. Manual de Direito

Penal Brasileiro. Parte Geral. 7ª ed. São Paulo: Editora Revista dos tribunais, 2008.
ZEIDAN, Rogério. Ius puniendi, Estado e direitos fundamentais. Porto Alegre:

Sergio Antônio Fabris Editor, 2002.
62
DA NECESSIDADE DE INTERPRETAÇÃO EXTENSIVA DO ART. 5º, XLIII DA

CONSTITUIÇÃO PARA A GARANTIA DE MAIOR RIGOR
NO TRATAMENTO DOS CRIMES HEDIONDOS
Luciana Argenton
Luiz Paulo Alves dos Santos
1. INTRODUÇÃO
Este artigo aborda a evolução legislativa sobre crimes hediondos no

Brasil e ainda, diante da comprovada ineficácia da atual legislação, discute
sobre a necessidade de interpretação extensiva pelo legislador ordinário do art.
5º, inc. XLIII da Constituição Federal de 1988 para a garantia de efetivo rigor
no tratamento de tais crimes, especialmente considerada a alta criminalidade
que assola o país.
A importância e relevância do tema, considerando que o modelo
punitivo clássico do Estado encontra-se saturado, residem na necessidade de
dimensionar e discutir a atuação estatal nesta área.
Trata-se de uma pesquisa bibliográfica e documental, de método
dedutivo.
No primeiro capítulo, é analisada a figura do crime hediondo e
evolução legislativa sobre o tema, desde a introdução do termo hediondo pela
CF/88 até os dias atuais.
No segundo capítulo, à luz dos ensinamentos de Guilherme de Souza
Nucci, analisa-se a necessidade de interpretação extensiva pelo legislador
infraconstitucional do art. 5º inc. XLIII DA Carta Magna de 1988, para a
garantia de maior rigor na penalização por crimes hediondos.
2. CRIMES HEDIONDOS NO BRASIL
2.1 CONCEITO E CLASSIFICAÇÃO DE CRIMES HEDIONDOS
Antes de iniciar a discussão sobre os crimes considerados hediondos,

vale trazer o conceito geral de crime:
Sub specie juris, e em sentido amplo, crime é o ilícito penal. Mais

precisamente: é o fato (humano) típico (isto é, objetivamente
correspondente ao descrito in abstracto pela lei), contrário ao direito,
imputável a título de dolo ou culpa e a que a lei contrapõe a pena (em
sentido estrito) como sanção específica127.
HUNGRIA, Nélson. Comentários ao Código Penal. Rio de Janeiro: Forense, 1978, p. 09.
127
63
Em sentido formal, crime é o fato que aparentemente contradiz a

norma penal, ou seja, toda conduta humana (ação ou omissão) contrária a lei
penal128. É toda ação ou omissão proibida por lei, sob ameaça de pena129.
E, ainda, segundo Luiz Regis Prado130 “o fato ao qual a ordem jurídica
associa a pena como legítima consequência, ação ou omissão inimputável ao
seu autor, prevista e punida pela lei como uma sanção penal, ou, ainda, todo fato
humano proibido pela lei penal”.
Revisto o conceito geral de crime, tem-se a conceituação de crime
hediondo, que seria “o crime que, pela forma de execução ou pela gravidade
objetiva do resultado, provoca intensa repulsa”131.
Para sua conceituação, “deve-se levar em consideração o próprio
sentido semântico do termo hediondo, que tem o significado de um ato
profundamente repugnante, imundo, horrendo, sórdido, ou seja, um ato
indiscutivelmente nojento, segundo os padrões da moral vigente. Com base
nisso, podemos dizer que hediondo é o crime que causa profunda e consensual
repugnância por ofender, de forma acentuadamente grave, valores morais
de indiscutível legitimidade, como o sentimento comum de piedade, de
fraternidade, de solidariedade e de respeito à dignidade da pessoa humana”132.
Conforme se vê, o conceito ético-jurídico de crime hediondo é
diretamente relacionado aos padrões morais de uma sociedade, e com os
interesses de grupos vigentes num momento histórico determinado133.
Assim, tem-se um crime hediondo cada vez que ocorre uma ação
delituosa excepcionalmente grave, tanto em sua execução, quando o agente
revela total desprezo por sua vítima, pouco se importando com seu sofrimento
físico ou moral, quanto à natureza do bem jurídico ofendido, ou ainda, pela
condição especial da vítima134.
Porém, crime hediondo não é aquele que no caso concreto, se mostra
repugnante, asqueroso, depravado, horrível, sádico ou cruel, por sua gravidade
objetiva, ou por seu modo ou meio de execução, ou pela finalidade do agente,
mas sim aquele definido de forma taxativa pelo legislador ordinário135.
128
MIRABETE, Júlio Fabbrini. Manual de Direito Penal. 19.ed. São Paulo: Atlas, 2004, , p. 95.
129
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de direito penal. 4. ed. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 1997.
130
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4.ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
131
JESUS, Damásio Evangelista de. Código Penal Anotado. 3. ed. São Paulo: Saraiva, 1993, p. 28
132
LEAL, João José. Crimes Hediondos. A Lei 8.072/90, como Expressão do Direito Penal da
Severidade. Curitiba: Juruá, 2003, p. 37.
133
LEAL, João José. Crimes Hediondos. A Lei 8.072/90, como Expressão do Direito Penal da
Severidade, p. 37.
134
MONTEIRO, Antônio Lopes. Crimes hediondos: texto, comentários e aspectos polêmicos. São
135
MORAES, Alexandre; SMANIO, Giampaolo Poggio. Legislação Penal Especial. São Paulo:
64
Isto porque os crimes hediondos foram elencados de forma

absolutamente taxativa, o que significa que não se pode retirar ou incluir crimes,
que não sejam conforme especificado na lei ordinária. De forma que, por mais
repugnante que seja determinado crime, se não foi especificado como crime
hediondo pela lei ordinária, não poderá ser assim considerado.
Em conformidade com nosso sistema legal, somente a lei pode indicar,
em rol taxativo, quais são os crimes considerados hediondos. O juiz não dispõe de
discricionariedade para deixar de considerar hediondo um delito classificado na
lei infraconstitucional como tal, do mesmo modo que um delito não classificado
como hediondo pela lei jamais poderá assim ser considerado pelo juiz136.
Por isso, é de bom alvitre esclarecer que crime hediondo é “aquele que
independentemente das características de seu cometimento, da brutalidade do agente,
ou do bem jurídico ofendido, estiver enumerado no art. 1º da Lei n. 8.072/90”137.
A Lei dos Crimes Hediondos se origina da Constituição Federal, a
qual determinou que fosse criada lei, prevendo penas mais severas aos crimes
de tortura, terrorismo, tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins e aos crimes
hediondos. De fato, a lei ordinária, criada a partir daquela determinação, foi
a Lei nº 8.072/90 que, taxativamente, considerou em seu art. 1º quais seriam
os crimes classificados como hediondos e que, após as alterações legislativas
sofridas, restaram taxativamente os seguintes: a) homicídio (art. 121), quando
praticado em atividade típica de grupo de extermínio, ainda que cometido por
um só agente, e homicídio qualificado (art. 121, § 2º, I, II, III, IV e V); b)
latrocínio (art. 157, § 3º, in fine); c) extorsão qualificada pela morte (art. 158, §
2º); d) estupro (art. 213, caput, §§ 1º e 2º); e) estupro de vulnerável (art.217-A,
caput, §§ 1º, 2º, 3º e 4º); f) epidemia com resultado morte (art. 267, § 1º); g)
terapêuticos ou medicinais (art. 273, caput e § 1º, 1º-B, com redação dada pela
Lei 9.677, de 2 de julho de 1998); h) o crime de genocídio previsto nos artigos
1º, 2º e 3º da Lei 2.889, de 1º de outubro de 1956, tentado ou consumado.
O terrorismo e o tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins
equiparam-se aos crimes hediondos.
2.2 CONTEXTO HISTÓRICO DE CRIAÇÃO E FINALIDADE DA LEI N. 8.072/90
Conforme se viu, a Lei de Crimes hediondos fora preconizada por

dispositivo constitucional (e nem poderia ter sido diferente). No entanto,
embora tenha sido instituída a criação da “Lei de Crimes Hediondos” na Carta
Atlas, 2007.
136
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. 9.ed. São Paulo: Saraiva, 2005.
137
MONTEIRO, Antônio Lopes. Crimes hediondos. 9.ed. São Paulo: Saraiva, 2010.
65
Magna de 88, esta foi recepcionada com muitas críticas pelo fato de os trâmites
legislativos terem sido extremamente acelerados, tendo como propulsores
crimes que ganharam enorme repercussão social à época, notadamente o
sequestro de dois empresários, Abílio Diniz e Roberto Medina, em 1989.
A repercussão de tais crimes, somados às altas ondas de criminalidade
enfrentadas pela sociedade, resultaram na promulgação da Lei nº 8.072/90.
Ou seja, “menos de 2 anos após a Constituição Federal de 1988, o legislador
ordinário, pressionado por uma arquitetada atuação dos meios de comunicação
social, formulava a lei 8072/90. Um sentimento de pânico e de insegurança –
muito mais produto de comunicação do que realidade – tinha tomado conta
do meio social e acarretava como consequência imediatas a dramatização da
violência e sua politização”.138
Assim, esta lei que veio a ser verdadeiro divisor de águas na história
do Direito Penal brasileiro, passando a tratar com muito mais rigor a forma
de punição estatal de crimes mais graves139, teve sua aprovação pelo Senado
em apenas 34 dias, desde a apresentação do projeto. A Câmara, por seu turno,
aprovou um substitutivo em apenas dois dias.
Para tentar explicar essa pressa, o que não justifica de forma alguma
as imprecisões contidas e os conflitos gerados, devemos entender o momento de
pânico que atingia alguns setores da sociedade brasileira, sobretudo por causa
da onda de seqüestros no Rio de Janeiro, culminando com o do empresário
Roberto Medina, irmão do deputado federal pelo Estado do Rio de Janeiro,
Rubens Medina, considerado a gota d’água para a edição da lei140
Nos momentos de votação neste processo legislativo sumaríssimo,
os parlamentares sequer disfarçavam sua insegurança e desconhecimento da
matéria, claramente exposto nos seguintes excertos141:
a) Voto do Deputado Érico Pegoraro (PFL):
Sr. Presidente, parece-me que seria melhor se tivéssemos possibilidade

de ler o substitutivo. Estamos votando uma proposição da qual
tomo conhecimento através de uma leitura dinâmica. Estou sendo
consciente. Pelo menos gostaria de tomar conhecimento da matéria.
(...) quero que me dêem, pelo menos, um avulso, para que possa saber
o que vamos votar.
138
ZAFFARONI, Eugenio Raúl; PIERANGELI, José Henrique. Manual de direito penal brasileiro.
4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
139
TOVIL, Joel. A (nova) Lei dos Crimes Hediondos Comentada: aspectos penais, processuais e
jurisprudenciais (na forma das Leis 8.930/94, 9.677/98, 9.695/98 e 11.464/2007). Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2008, p. 3.
140
MONTEIRO, Antônio Lopes. Crimes hediondos, p. 38.
141
Diário do Congresso Nacional. Edições de 29/06/1990 e 11/07/1990.
66
b) Deputado Plínio de Arruda Sampaio (PT):
Por uma questão de consciência, fico um pouco preocupado em dar

meu voto a uma legislação que não pude examinar. Tenho todo o
interesse em votar a proposição, mas não quero fazê-lo sob a ameaça
de, hoje à noite, na TV Globo, ser acusado de estar a favor do seqüestro.
Isso certamente acontecerá se eu pedir adiamento da votação.
c) Senador Jutahy Magalhães (PSDB):
Eu gostaria apenas, em nome do PSDB e principalmente em meu

nome, de declarar que mais uma vez, infelizmente, estaremos votando
aqui, neste instante, matéria da maior importância sem termos tido a
oportunidade de um exame completo dos seus efeitos.
d) Senador Cid Sabóia de Carvalho (PMDB):
Eu estou com graves dúvidas sobre a parte técnica desta matéria. Pergunto
a V. Exª, Sr. Presidente, não pode haver uma pausa, pelo menos de cinco
minutos, para examinarmos isso? Porque, do contrário, vou me negar a
votar. (...) quero que conste dos Anais da Casa que considero um mau
trabalho, que considero isso que acabamos de aprovar uma má solução,
principalmente sob o aspecto do Direito Penal Brasileiro e do Direito
processual penal. São emendas que aqui ocorrem e que vão alterar a
legislação nacional, quer no processo penal, quer no Direito Penal, com
muita emotividade que, de certo modo, prejudica os princípios mais
sérios, os princípios mais gerais do Direito.
Em razão dos meios de comunicação em massa, o grande número de

extorsões mediante sequestro atuou “como um mecanismo de pressão ao qual o
legislador não soube resistir”142.
Também considerando a Lei 8.072/90 como uma “lei de emergência”:
“a lei de crimes hediondos, aprovada de afogadilho, foi uma resposta penal de
ocasião, para dar satisfação diante do sequestro de Roberto Medina143”
Enfim, diante de crimes de grande repercussão social, sem estudo
e elaboração adequada, o legislador, que se mantivera inerte quanto á
regulamentação do dispositivo constitucional, de um momento para outro, em
poucos dias aprovou a lei em comento144.
142
FRANCO, A. S. Crimes hediondos. 4.ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2000.
143
REALE JÚNIOR, Miguel. Direito Penal aplicado. 2.ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1992.
144
MIRABETE, Júlio Fabbrini. Crimes hediondos, a Constituição Federal e a Lei. In: Justiça Penal.
67
De forma que fica evidente que a finalidade da lei era tratar com mais
rigor determinados crimes, buscando servir de desestímulo aos infratores.
2.3 DA POSSIBILIDADE DE PROGRESSÃO DE REGIME PARA AUTORES DE CRIMES

HEDIONDOS
O artigo 2º, §1º, da Lei nº. 8.072/90 dispõe que as penas decorrentes
de condenações por crimes hediondos e seus equiparados, sejam cumpridas
em regime integralmente fechado. No entanto, o dispositivo foi declarado
inconstitucional pelo STF em fevereiro de 2006, quando do julgamento
do HC 82.959/SP. Ficou a critério dos magistrados, a partir daquela data, a
decisão em relação a pedidos de progressão, que deveriam partir da análise dos
pressupostos subjetivos e objetivos para a individualização da pena, criando
acirradas discussões. Em outras palavras:
A pena aplicada em razão da prática de crimes hediondos e

assemelhados, segundo a redação originária da Lei 8.072/90 deveria
ser cumprida integralmente em regime fechado, vedando-se qualquer
espécie de progressão. Essa previsão, tal como ocorreu com outros
dispositivos legais, instalou interessante celeuma doutrinária e
jurisprudencial, que havia sido, de certo modo, pacificada, com
recente decisão do Supremo Tribunal Federal entendendo pela
inconstitucionalidade do dispositivo.
A decisão do STF se baseou no argumento de que o dispositivo colidia

com a garantia da individualização da pena prevista no art. 5º, XLVI, CF/88,
a qual dispõe in litteris: Art. 5º [...]: XLVI - a lei regulará a individualização
da pena e adotará, entre outras, as seguintes: a) privação ou restrição da
liberdade; b) perda de bens; c) multa; d) prestação social alternativa; e)
suspensão ou interdição de direitos.
Sobre o tema:
[...] a execução penal não pode ser igual para todos os presos –
justamente porque nem todos são iguais, mas sumamente diferentes
– e que tampouco a execução pode ser homogênea durante todo o
período de seu cumprimento. Não há mais dúvida de que nem todo
preso deve ser submetido ao mesmo programa de execução e que,
durante a fase executória da pena, se exige um ajustamento desse
programa conforme a reação observada no condenado, só assim se
São Paulo: Revista dos Tribunais.
68
podendo falar em verdadeira individualização no momento executivo

[...]145.
Por fim, a Lei 11.464/07 alterou a referida Lei 8.072/90, para

expressamente prever o cumprimento de pena em regime inicialmente fechado
e, portanto, adotando a progressão de regime.
Nosso Código Penal Brasileiro (artigo 33, § 2º) e a Lei de Execução
Penal (artigo 112) consagraramo sistema penitenciário progressivo, permitindo a
transferência do regime fechado para o semi-aberto e do semi-aberto para o aberto,
se demonstrado bom comportamento carcerário e tiver sido cumprido 1/6 da pena.
Além disso, nosso sistema penal reconhece como última fase da
execução penal o livramento condicional. De forma que cria a possibilidade
de uma execução da pena, sujeita a alterações conforme a resposta dada pelo
condenado ao tratamento penitenciário, permitindo sua gradual integração e
reinserção social.
Enfim, além da progressão de regime, a LEP apresenta vários institutos,
entre os quais, o livramento condicional, a remição, a detração penal e as saídas
temporárias. Estes institutos buscam o cumprimento do fim ressocializador
da referida lei.
Ao beneficiar os autores de crimes hediondos com a possibilidade de
progressão de regime, a lei ordinária tornou praticamente inócuo o dispositivo
constitucional que determina maior rigor no tratamento dos crimes em comento.
Entre os institutos previstos no sistema clássico da pena, coerente com
a progressão de regime e, portanto, um dos benefícios atualmente assegurados ao
autor de crimes hediondos e equiparados encontra-se o livramento Condicional,
que “é a liberdade provisória concedida, sob certas condições, ao condenado
que não revele periculosidade, depois de cumprida uma parte da pena que lhe
foi imposta146”. “É a antecipação da liberdade para quem cumpre pena privativa
de liberdade, desde que cumpridos determinados requisitos, alguns objetivos,
outros subjetivos, conforme dispõe o art. 83 do Código Penal”147.
Conforme se vê, o referido artigo 83 estabelece que o juiz poderá
conceder ao condenado a pena privativa de liberdade igual ou superior a 02
(dois) anos se: a) cumprida mais de um terço da pena se o condenado não
for reincidente em crime doloso e tiver bons antecedentes; b) cumprida mais
da metade se o condenado for reincidente em crime doloso; c) comprovado
comportamento satisfatório durante a execução da pena, bom desempenho
145
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 10.ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2008, p. 72.
146
MARCÃO, Renato. Curso de Execução Penal. 7.ed. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 185.
147
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Processo Penal e Execução Penal. 5.ed. São Paulo:
69
no trabalho que lhe foi atribuído e aptidão para prover à própria subsistência
mediante trabalho honesto; d) tenha reparado, salvo efetiva impossibilidade de
fazê-lo, o dano causado pela infração; e) cumprido mais de dois terços da pena,
nos casos de condenação por crime hediondo, prática da tortura, tráfico ilícito
de entorpecentes e drogas afins, e terrorismo, se o apenado não for reincidente
específico em crimes dessa natureza.; sendo que para o condenado por crime
doloso, cometido com violência ou grave ameaça à pessoa, a concessão do
livramento ficará também subordinada à constatação de condições pessoais que
façam presumir que o liberado não voltará a delinquir.
Para conseguir o benefício do livramento condicional, o apenado
deverá também, obrigatoriamente, comprovar que possui uma ocupação lícita,
se for apto ao trabalho; comunicar periodicamente ao juiz sua ocupação; não
mudar do território da comarca do Juízo da Execução, sem prévia autorização
deste (art. 132, §1º, da Lei de Execuções Penais). E, ainda, de modo facultativo.
Por seu turno, a remição é outro benefício previsto que consiste em
que a pena do preso que trabalha possa ser abatida, para abreviar o tempo de
duração da sentença e também para outros efeitos, como a progressão de regime
(art. 111 da LEP), livramento condicional e indulto (art. 128 da LEP). De acordo
com art.126 da LEP, a contagem do tempo para fim será à razão de um dia de
pena por três de trabalho148
Já a detração é o abatimento na pena privativa de liberdade e na medida
de segurança, do tempo em que o sentenciado esteve em prisão provisória, prisão
administrativa ou internação em hospital de custódia e tratamento psiquiátrico,
ou mesmo em outro estabelecimento similar. Ou seja, o tempo durante o qual o
apenadoesteve preso durante o processo, por prisão em flagrante, preventiva ou
temporária, ou internado em hospital de custódia ou em tratamento psiquiátrico,
será descontado do tempo da pena (ou medida de segurança) imposta no final
da sentença149.
É o que dispõe o artigo 42 do Código Penal:
Art. 42. Computam-se, na pena privativa de liberdade e na medida de

segurança, o tempo de prisão provisória, no Brasil ou no estrangeiro,
o de prisão administrativa e o de internação em qualquer dos
estabelecimentos referidos no artigo anterior.
Enfim, a edição da Lei 7.210, de 11.07.84, baseou-se no mito

da “integração social”, com o sentido de ressocialização, recuperação ou
GRECO, Rogério. Curso de direito penal.5.ed. Rio de Janeiro: Imperius, 2005, p.580.
148
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falência da Pena de Prisão. 2.ed. São Paulo: Saraiva, 2001, p.9.
149
70
reinserção do preso na sociedade150. Tanto que, em seu art. 1º traz: “A execução

penal tem por objetivo efetivar as disposições de sentença ou decisão criminal
e proporcionar condições para a harmônica integração social do condenado e
do internado”.
3. DA INEFICÁCIA DO SISTEMA PENAL CLÁSSICO E DA NECESSIDADE DE IN-

TERPRETAÇÃO EXTENSIVA DO INCISO XLIII DO ART. 5º DA CONSTITUIÇÃO EM
FACE DA CRIMINALIDADE NO BRASIL
Conforme se viu, o Brasil adota o sistema de progressão de regime na

execução da pena privativa de liberdade no tratamento dos crimes hediondos.
Busca-se, assim, a ressocialização do apenado, baseando-se os benefícios em
seu merecimento. Iniciando o cumprimento da pena em regime fechado ou
semiaberto, o condenado vai progredindo para o regime mais brando, quando
apresenta bom comportamento e outros requisitos e após o cumprimento de
certo tempo de pena.
O que se percebe é que a Lei dos Crimes Hediondos não provocou a
redução dos índices de criminalidade, mas apenas exacerbou a população prisional.
De fato, tem-se que reconhecer que a criminalidade, sob qualquer
política, jamais irá desaparecer completamente, já que o crime é um fenômeno
social, inerente à condição humana. Destarte, não se pode também fechar os olhos
para a ineficácia de nossa política atual, que permite o acirramento de todas as
formas de violência ou, até mesmo, o estimula, pela garantia de impunidade.
O Mapa da Violência 2013 - Mortes Matadas por Armas de Fogo,
divulgado em março/2013, informa que 36.792 pessoas foram assassinadas a
tiros em 2010. O número é superior aos 36.624 assassinatos anotados em 2009
e mantém o país com uma taxa de 20,4 homicídios por 100 mil habitantes, a
oitava pior marca entre 100 nações com estatísticas consideradas relativamente
confiáveis sobre o assunto151.
É evidente que o atual modelo punitivo fracassou completamente e
não consegue satisfazer aos anseios da sociedade, que espera pela redução da
criminalidade; ou das vítimas que esperam reparação; e nem mesmo do infrator,
que não é recuperado, com chances de se reintegrar à sociedade.
Uma das falhas deste modelo atual é que se cria um grande leque de
normas que, na prática, quase nada representam, prevalecendo o sentimento
de que os criminosos são impunes. A certeza de que a pena será aplicada
150
GOMES, Luis Flávio. Sistema Carcerário Brasileiro: a latrina da justiça criminal. Disponível
em: <www.twitter.com/ProfessorLFG> Acesso em 28 de novembro de 2013.
151
Disponível em: http://oglobo.globo.com/pais/mapa-da-violencia-2013-brasil-mantem-taxa-
de-204-homicidios-por-100-mil-habitantes-7755783.
71
efetivamente pode reduzir os índices de criminalidade, pois enquanto só se

pensar em benefícios para o criminoso, ele continuará com suas práticas152.
Nesse sentido, surge a proposta de Nucci (2006) de que o legislador
ordinário dê interpretação extensiva ao art. 5º, inc. XLIII, o qual dispõe, a lei
considerará crimes inafiançáveis e insuscetíveis de graça ou anistia a prática
da tortura, o tráfico ilícito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os
definidos como crimes hediondos, por eles respondendo os mandantes, os
executores e os que, podendo evitá-los, se omitirem.
Por interpretação extensiva, entende-se “ampliação do conceito da lei,
efetivada pelo aplicador do direito, quando a norma disse menos do que deveria.
Tem por fim dar-lhe sentido razoável, conforme os motivos para que foi criada153.”
Ou “o processo de extração do autêntico significado da norma, ampliando-se o
alcance das palavras legais, a fim de se atender a real finalidade do texto154.”
De fato, o inciso em comento do art. 5º pode ser interpretado tanto
restritiva quanto extensivamente. “Vislumbra-se que o constituinte, ao inserir no
título de direitos e garantias fundamentais, uma expressa recomendação para que
a lei considere determinados tipos de delitos mais graves, tratando-os com maior
rigor, teve a preocupação de salvaguardar com evidente zelo certos bens jurídicos,
como a vida, a saúde pública, a dignidade humana e sexual, entre outros155.”
Sob esta ótica, é necessário que se dê às vedações constitucionais de
inafiançabilidade e de insuscetibilidade de perdão estatal uma interpretação
extensiva, para se concluir que o apenado por crime hediondo não pode ficar,
como regra, em liberdade, nem pode ter sua pena perdoada ou comutada de
qualquer modo. Por conseguinte, as leis infraconstitucionais que tratam da tortura,
terrorismo, do tráfico ilícito de entorpecentes e de crimes hediondos devem ser
rígidas, trazendo outras vedações compatíveis com a visão constitucional156.
Por outro lado, como observa Greco (2007), a corrente que defende a
constitucionalidade da vedação à progressão de regime, alega que tal
Esta interpretação extensiva do dispositivo constitucional, que viria a
permitir o cumprimento da pena por crimes hediondos em regime integralmente
fechado nem mesmo conflitaria com o princípio da individualização, o qual
foi utilizado como argumento pelos defensores da inconstitucionalidade da
disciplina. É que o juiz, de qualquer forma, pode tratar individualmente da fixação
da pena, especialmente em relação à intensidade da mesma157. Este foi, inclusive,
152
BITTENCOURT, Cézar Roberto. Falência da Pena de Prisão. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1993.
153
Nucci, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 7. ed. São Paulo:
154
NUCCI, Guilherme de Souza. Código Penal Comentado, p. 50.
155
Nucci, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas.
156
157
72
o posicionamento inicial adotado pelo Supremo Tribunal Federal (STF).

Afinal, a individualização da pena não ocorre apenas no momento de
sua aplicação.
No plano legislativo, quando se estabelecem e disciplinam-se as
sanções cabíveis nas várias espécies delituosas (individualização in abstracto),
no plano judicial, consagrada no emprego do prudente arbítrio e discrição do
juiz, e no momento executório, processada no período de cumprimento da
pena e que abrange medidas judiciais e administrativas, ligadas ao regime
penitenciário, à suspensão da pena, ao livramento condicional, etc158.
Ainda que se possa entender desacertado o entendimento do legislador,

não se poderia dizer ilegítimo ou contrário à Constituição. A mesma
não legitima a ação do juiz que nega aplicação da norma, salvo quando
conflite com a própria Constituição159.
De outra sorte, há que se entender que a interpretação restritiva do

dispositivo em comento o torna totalmente inócuo, ou seja, uma interpretação
literal que não capte a intenção do legislador infraconstitucional de aumentar o
rigor no contexto dos crimes hediondos destitui todo o sentido de se fazer constar
do texto constitucional a vedação à concessão de fiança e a insuscetibilidade de
graça e anistia. No caso da fiança para crimes gravíssimos, como aqueles a que
se refere, é um instituto já morto há muitos anos. Quanto à proibição de graça e
anistia, com autorização de indulto é “chover no molhado”.
Ora, “se não podem sair do cárcere pagando fiança, seria natural supor
que outro tipo de liberdade provisória também é inadequado” “Se o perdão
estatal está vedado (graça e anistia), também o indulto, que nada mais é do que
uma graça coletiva, também é proibido160”.
4. CONCLUSÃO
O Direito Penal tem como objetivo último assegurar a convivência

pacífica entre os membros da sociedade. Entretanto, o modelo punitivo adotado
pelo Brasil não tem conseguido responder com eficiência aos anseios da
sociedade, com medidas capazes de reduzir a criminalidade. Pelo contrário, a
criminalidade aumenta a cada dia e a sensação da população é de que nossas
158
MIRABETE, Júlio Fabbrini. Manual de Direito Penal. 19. ed. São Paulo: Atlas, 2004.
159
GALLO, Ronaldo Guimarães. Mutação Constitucional. Jus Navigandi, Teresina, ano 7, n.
63, mar.2003. Disponível em: <http://www.datavenia.net/opiniao/adecisaodostfnohc829597sp_
crimeshediondos.html> Acesso em: 07 de dezembro de 2013.
160
Nucci, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas, p. 388.
73
leis preveem penas tão leves e tantos benefícios aos acusados e apenados, que
acabam servindo mais como estímulo à continuidade de práticas criminosas.
Partindo de estudo realizado, observa-se o despreparo do Estado
na elaboração de suas políticas, dando azo à criação de um Direito Penal de
emergência, totalmente ineficaz. A alta criminalidade no Brasil exige uma nova
racionalidade penal, que redefina o Direito Penal e, neste sentido, temos que a
preocupação exacerbada em continuamente se criarem novos benefícios para os
apenados, no caso por crimes hediondos, não é o caminho mais acertado.
Ora, a criação da Lei de Crimes hediondos, em que pese a possibilidade
de ter tido suas falhas, que não são objeto do presente estudo, era vista pela
população como a única “trincheira”, o único mecanismo na tentativa de
redução da criminalidade, em razão de seu maior rigor.
A revogação daquela lei, concedendo aos presos por crimes hediondos,
benefícios semelhantes aos apenados por crimes de menor gravidade derrubou
esta última trincheira. O argumento de que a determinação contida naquela Lei
conflitaria com o princípio constitucional da individualização da pena não se
mantém, eis que o juiz continuaria podendo estabelecer a pena que entendesse
cabível ao caso concreto e individual, embora tal pena devesse ser cumprida em
regime integralmente fechado.
Por outra, de fato, a revogação da referida lei baseou-se na interpretação
restritiva do art. 5º, inc. XLIII, transformando a norma constitucional em um
comando supérfluo e sem valor. Logo, temos que, em uma ótica extensiva, a Lei
n. 8.072/90 era perfeitamente afinada com a Constituição Federal sob o aspecto
analisado, mas que a Lei 11.464/07 é inconstitucional por não atender à clara
intenção do legislador de conferir maior rigor ao tratamento dos crimes hediondos.
74
REFERÊNCIAS
BITTENCOURT, Cézar Roberto. Falência da Pena de Prisão. São Paulo:

______. Manual de direito penal. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1997.
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. 9.ed. São Paulo: Saraiva, 2005.
FRANCO, A. S. Crimes hediondos. 4.ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2000.
GALLO, Ronaldo Guimarães. Mutação Constitucional. Jus Navigandi,

Teresina, ano 7, n. 63, mar.2003. Disponível em: < http://www.datavenia.net/
opiniao/adecisaodostfnohc829597sp_crimeshediondos.html. > Acesso em: 07
GOMES, Luis Flávio. Sistema Carcerário Brasileiro: a latrina da justiça

criminal.1997. Disponível em: <www.twitter.com/ProfessorLFG > Acesso em:
28 de novembro de 2013.
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 10.ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2008.
HUNGRIA, Nélson. Comentários ao Código Penal. Rio de Janeiro: Forense, 1978.
JESUS, Damásio Evangelista de. Código Penal Anotado. 3. ed. São Paulo:
Saraiva, 1993.
LEAL, João José. Crimes Hediondos. A Lei 8.072/90, como Expressão do

Direito Penal da Severidade. Curitiba: Juruá, 2003.
LINS e SILVA, Evandro. Ciência Jurídica – Fatos – nº. 20, maio de 1996.
MARCÃO, Renato. Curso de Execução Penal. 7.ed. São Paulo: Saraiva, 2009.
MIRABETE, Júlio Fabbrini. Manual de Direito Penal. 19.ed. São Paulo: Atlas, 2004.
______. Justiça Penal. São Paulo, Revista dos Tribunais. 1996.
MONTEIRO, Antônio Lopes. Crimes hediondos: texto, comentários e aspectos

polêmicos. São Paulo: Saraiva, 1999.
75
______. Crimes hediondos. 9.ed. São Paulo: Saraiva, 2010.
MORAES, Alexandre, SMANIO, Giampaolo Poggio. Legislação Penal

Especial. São Paulo: Atlas, 2007.
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualização da Pena. 2.ed. São Paulo:

______. Manual de Processo Penal e Execução Penal. 5.ed. São Paulo: Revista
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4.ed. São Paulo:
REALE JÚNIOR, Miguel. Direito Penal aplicado. 2.ed. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 1992.
TOVIL, Joel. A (nova) Lei dos Crimes Hediondos Comentada: aspectos penais,
processuais e jurisprudenciais (na forma das Leis 8.930/94, 9.677/98, 9.695/98
e 11.464/2007). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008
ZAFFARONI, Eugenio Raúl; PIERANGELI, José Henrique. Manual de direito

penal brasileiro. 4. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
76
O REFLEXO DO SISTEMA DE PROTEÇÃO INTERNACIONAL DOS DIREITOS

HUMANOS NA ORDEM JURÍDICA BRASILEIRA
Priscilla Amaral
Thiago Chaves de Melo
1. INTRODUÇÃO
O presente trabalho tem como escopo principal tecer algumas

considerações sobre os reflexos produzidos pelos Tratados de Direitos Humanos
quando incorporado ao ordenamento jurídico brasileiro.
Contudo, é de suma importância realizar e demonstrar a alocação deste
tema. Para tanto, inicialmente, buscou-se conceituar, mesmo que sucintamente,
o que são os direitos humanos, suas características, as teorias que buscam
explicar a sua origem bem como suas fontes.
Num segundo momento, depois da noção básica de Direitos Humanos,
ingressaremos no estudo do Direito Internacional dos Direitos Humanos,
abordando o seu conceito, o objeto e fundamentos. Será também abordado
um fator importantíssimo que levou à concepção contemporânea dos Direitos
Humanos, qual seja, a Internacionalização dos Direitos Humanos.
Na terceira e última parte do presente artigo, após ter feito um relato
histórico sobre os Direitos Humanos, inicia-se o embasamento principal deste
estudo, qual seja, os reflexos advindos do Direito Internacional dos Direitos
Humanos quando incorporados na ordem jurídica nacional.
Para tanto, foi feita uma análise da internacionalização dos Tratados
Internacionais de Direitos Humanos, elencando o princípio da primazia dos
Direitos Humanos nas relações internacionais do Brasil. Além da abordagem
desse importante princípio, serão analisados quais e o que são os mencionados
reflexos do Direito Internacional dos Direitos Humanos na ordem jurídica
brasileira. Ao final, será abordada a competência para julgar as causas relativas
aos Tratados de Direitos Humanos.
2. NOÇÕES BÁSICAS SOBRE OS DIREITOS FUNDAMENTAIS HUMANOS
O conceito de Direitos Humanos não só não é sereno, como também

é influenciado por pontos de vista de cunho político e ideológico. No entanto,
é claro que a proteção e a promoção dos direitos humanos estão dispostos
entre os principais temas das relações internacionais na atualidade e, entre as
preferências dos Estados.
Desta forma, não se pode atribuir aos direitos humanos noção que
distancie seu caráter de prerrogativas a serem efetivamente protegidas.
77
Isto posto, podemos definir os Direitos Humanos como aqueles

direitos e liberdades a que todos têm direito, não importando quem sejam e nem
onde vivam. Para viver com dignidade, os seres humanos tem o direito de viver
com liberdade, segurança e um padrão de vida decente.
Não é diferente o posicionamento de Flávia Piovesan161 quando afirma que:
Se os direitos humanos não são um dado, mas um construído, há

que se ressaltar que as violações a estes direitos também o são. Isto
é, as violações, as exclusões, as discriminações e as intolerâncias
são um construído histórico, a ser urgentemente desconstruído. Há
que se assumir o risco de romper com a cultura da naturalização e
da banalização, das desigualdades e das exclusões, que, enquanto
construídos históricos, não compõem de forma inexorável o destino
da humanidade. Há que se enfrentar essas amarras, mutiladoras do
protagonismo, da dignidade e da potencialidade de seres humanos.
Neste cenário, emerge o desafio de fortalecer o Estado de Direito e a
construção da paz nas esferas global, regional e local, mediante uma
cultura de direitos humanos, enquanto racionalidade de resistência e
única plataforma emancipatória de nosso tempo.
Por fim, afirma Norberto Bobbio162 que “os direitos do homem, por
mais fundamentais que sejam, são direitos históricos, ou seja, nascidos em
certas circunstâncias, caracterizadas por lutas em defesa de novas liberdades
contra velhos poderes, e nascidos de modo gradual, não todos de uma vez e nem
de uma vez por todas”.
Uma vez que já conceituamos os Direitos Humanos, é mister
desvendar os fundamentos dos aludidos direitos, isto é, aos motivos pelos quais
todas as pessoas, sem distinção de qualquer espécie, são titulares do mesmo rol
de direitos.
Diante desta constatação, o conceito de fundamento tem por objetivo,
também, relevar a importância, o valor e a precisão desses direitos.
Assim, as principais teorias que surgiram para explicar a origem, o
fundamento dos direitos humanos são a jusnaturalista, a positivista e a moralista.
O jusnaturalismo é a doutrina que acoberta a existência de um direito
natural que deve sobrepor ao direito positivo em caso de conflitos de normas.
161
PIOVESAN, Flávia. Direitos Humanos e Justiça Internacional: um estudo comparativo dos
sistemas regionais europeu, interamericano e africano. São Paulo: Saraiva, 2006, p. 07/08.
162
BOBBIO, Norberto. A era dos Direitos. Carlos Nelson Coutinho (trad.). Rio de Janeiro:
Campus, 1992, p. 05.
78
A professora Maria Helena Diniz163 diz que:
A concepção do direito natural objetivo e material (século XIII) foi,

paulatinamente, substituída, a partir do século XVII, pela doutrina
jusnaturalista do tipo subjetivo e formal, devido ao processo de
secularização da vida que levou o jusnaturalismo a arredar suas
raízes teológicas, buscando os seus fundamentos de validade na
identidade da razão humana. O direito natural tornou-se subjetivo
enquanto radicado na regulação do sujeito humano, individualmente
considerado, cuja vontade cada vez mais assume o sentido de vontade
subjetiva e absolutamente autônoma. Nesta concepção jusnaturalista
a natureza do homem é uma realidade imutável e abstrata, por ser-lhe
a forma inata, independente das variações materiais da conduta.
Assim, para a teoria jusnaturalista os direitos humanos fundamentais

estão em uma ordem superior, imutável e universal.
Nesta conformidade, verificou-se nos termos da Declaração de Viena
de 1993, a aplicação desta teoria quando dispôs que “os direitos humanos e as
liberdades fundamentais são direitos naturais de todos os seres humanos: sua
proteção e promoção são responsabilidades primordiais dos Governos”.
A segunda teoria que busca explicar os fundamentos dos Direitos
Humanos é a chamada teoria positivista, cuja ideia central é que os direitos
naturais não tem fundamento, pois a ideia de direito implica sua positivação,
ou seja, aceitar qualquer norma válida antecedente ao aparecimento do direito
seria, pois, inadmissível.
O positivismo visa fundamentar os direitos humanos na ordem jurídica
posta, pelo que somente seriam reconhecidos como direitos humanos aqueles
expressamente previstos em norma positivada.
Não é diferente o posicionamento de André Ramos Tavares164, que afirma:
Para os positivistas, os direitos naturais não integram propriamente o

direito, consistindo sim em uma categoria de regras morais, filosóficas
ou ideológicas que, no máximo, influenciam o Direito. Só quando a este
incorporadas é que – pela visão positivista - podem-se considerar regras
cogentes. Partindo de tais premissas, concebe-se a positivação não mais
com cunho declaratório, mas como ato de criação e, pois, constitutivo [...].
163
DINIZ, Maria Helena. Compêndio de introdução à Ciência do Direito. 17.ed. São Paulo:
Saraiva, 2005, p.39.
164
TAVARES, André Ramos. Curso de Direito Constitucional. 6. ed. São Paulo: Saraiva, 2008, p.
445.
79
Para o positivismo jurídico, na concepção de Bobbio165, o direito é

definido como um conjunto de comandos emanados pelo Estado Soberano
introduzindo na definição apenas o elemento validade:
O positivismo jurídico, definindo o direito como um conjunto de

comandos emanados pelo soberano, introduz na definição o elemento
único da validade, considerando, portanto, como normas jurídicas
todas as normas emanadas num determinado modo estabelecido pelo
próprio ordenamento, prescindindo do fato de estas normas serem ou
não efetivamente aplicadas na sociedade: na definição do direito não
se introduz assim o requisito da eficácia.
Por fim, a última teoria é a chamada teoria moralista (ou de Perelman),

cuja base filosófica está em afirmar que os direitos humanos se concretizam no
campo da consciência moral e da experiência de determinada sociedade, no
convívio e na experiência do convívio no seio social, ou seja, na convicção
social acerca da necessidade da proteção de determinado valor.166
Na época atual, está também expandida a visão de que os direitos humanos
se fundamentam no reconhecimento e aceitação da dignidade inerente a todos os
integrantes da espécie humana, entendidos como iguais em sua essência, em que pese
às peculiaridades físicas, mental ou qualquer outro ponto peculiar de sua existência.
Diante do que foi explanado, verifica-se que parte da doutrina entende que
os direitos humanos não necessitam ser codificados para serem perfilhados como tais.
No entanto, é manifesto que a positivação atende melhor aos
objetivos de asseverar o amparo da dignidade humana, como bem aceita e
reconhece a própria Declaração Universal dos Direitos Humanos que apregoa
“ser essencial que os direitos do homem sejam protegidos pelo império da lei,
para que o homem não seja compelido, como último recurso, à rebelião contra
a tirania e a opressão”.167
Mas, segundo Tércio Sampaio Ferraz Júnior168 a dicotomia Direito
Natural versus Direito Positivo perdeu força gradativamente, vez que:
[...] sua importância mantém-se mais nas discussões sobre a política

jurídica, na defesa dos direitos fundamentais do homem, como meio
165
BOBBIO, Norberto. O Positivismo jurídico: Lições de Filosofia do Direito. São Paulo: Ícone,
1995, p.142.
166
MORAES, Alexandre de. Direitos Humanos Fundamentais. 4.ed. São Paulo: Atlas, 2002, p. 35.
167
DECLARAÇÃO UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS. Disponível em: < http://portal.
mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/ddh_bib_inter_universal.htm> Acesso em 15 de dezembro de 2013.
168
FERRAZ JUNIOR, Tércio Sampaio. Introdução ao estudo do direito: técnica, decisão,
dominação. São Paulo: Atlas, 1993, p. 161.
80
de argumentação contra a ingerência avassaladora do Estado na vida

privada ou como freio às diferentes formas de totalitarismo. Uma
das razões do enfraquecimento operacional da dicotomia pode ser
localizada na promulgação constitucional dos direitos fundamentais.
Esta promulgação, o estabelecimento do direito natural na forma
de normas postas na Constituição, de algum modo ‘positivou-o’.
E, depois, a proliferação dos direitos fundamentais, a princípio,
conjunto de supremos direitos individuais e, posteriormente, de
direitos sociais, políticos, econômicos aos quais se acrescem hoje
direitos ecológicos, direitos especiais das crianças, das mulheres etc.
provocou, progressivamente, a sua trivialização.
Nesse mesmo sentido, as características dos direitos humanos são

um assunto de grande debate entre os estudiosos, uma vez que, ao entabular
um rol mais abrangente de características, sempre existirão divergências de
posicionamento entre eles.
Assim, de acordo com a doutrina majoritária podemos citar
como características dos direitos humanos, dentre outras, a universalidade,
indivisibilidade, interdependência, inter-relacionaridade, imprescritibilidade,
historicidade.169
A universalidade como característica dos direitos humanos significa dizer
que tais direitos pertencem a todos os membros da espécie humana, sem distinção
de qualquer espécie, seja de raça, sexo, cor, origem étnica, nacional ou social ou
qualquer outra condição, podendo pleiteá-los em qualquer sistema jurídico, político,
econômico e cultural, seja nacional ou internacional, conforme expressamente
previsto no §5º na Declaração e Programa de Ação de Viena de 1993, in verbis:
Todos os direitos humanos são universais, indivisíveis interdepen-

dentes e inter-relacionados. A comunidade internacional deve tratar
os direitos humanos de forma global, justa e equitativa, em pé de
igualdade e com a mesma ênfase. Embora particularidades nacio-
nais e regionais devam ser levadas em consideração, assim como
diversos contextos históricos, culturais e religiosos, é dever dos Es-
tados promover e proteger todos os direitos humanos e liberdades
fundamentais, sejam quais forem seus sistemas políticos, econômi-
cos e culturais. (grifamos)170
MORAES, Alexandre de. Direitos Humanos fundamentais. 17.ed. São Paulo: Atlas, 2005, p. 23.
169
SILVA, Luzia Gomes da; CASTRO, Júlio Cezar da Silva. Dos direitos Humanos aos direitos
170
fundamentais no Brasil: Passeio Histórico-Político. São Paulo:Baraúna, 2011.
81
Com relação à indivisibilidade como uma das características dos

Direitos Humanos, podemos afirmar que os aludidos direitos integram um
único conjunto, haja vista que não podem ser analisados de maneira fechada,
apartada. Em razão disso, afirma-se que o desrespeito a um deles constitui a
transgressão de todos ao mesmo tempo, isto é, caso seja infringido seria com
relação a todos.171
A interdependência dos direitos humanos como característica,
significa dizer que esses direitos estão atrelados uns aos outros, não podendo ser
vistos como elementos simples, e sim como um todo composto, apresentando
interpenetrações.
Em que pese serem autônomas as várias previsões constitucionais,
possuem diversas intersecções para atingirem seus principais objetivos.
Dessa forma, com a evolução da proteção nacional e internacional dos
direitos fundamentais, em virtude das grandes guerras e revoluções, é possível
afirmar que atualmente os instrumentos para assegurar a inviolabilidade dos
direitos humanos passaram a ter alcance regional e mundial.
Trata-se da característica denominada inter-relacionaridade, em
que a pessoa poderá escolher por qual setor de proteção almeja assegurar a
inviolabilidade do seu direito fundamental, global ou regional.
O professor José Afonso da Silva172, quando ensinava em seu livro as
características dos direitos humanos, em especial sobre a imprescritibilidade
fizera a seguinte afirmação:
[...] prescrição é um instituto jurídico que somente atinge coarctando,

a exigibilidade dos direitos de caráter patrimonial, não a exigibilidade
dos direitos personalíssimos, ainda que não individualistas, como é
o caso. Se são sempre exercíveis e exercidos, não há intercorrência
temporal de não exercício que fundamente a perda da exigibilidade
pela prescrição.
Em conformidade com os ensinamentos acima, pode-se afirmar

que, a característica da imprescritibilidade dos direitos fundamentais, em
que pese serem usados concomitantemente, não implicam no afastamento
pelo lapso temporal, haja vista que os mesmos estão em fiel processo de
associação avançando no sentido de aumentar seu âmbito de incidência
entre os seres humanos.
171
CAVALCANTE FILHO, João Trindade. Teoria Geral dos Direitos Fundamentais. Disponível
em: < http://www.stf.jus.br/repositorio/cms/portalTvJustica/portalTvJusticaNoticia/anexo/Joao_
Trindadade__Teoria_Geral_dos_direitos_fundamentais.pdf > Acesso em 25 de outubro de 2013.
172
SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 9 ed. São Paulo: Malheiros, 1992.
82
Por fim, a característica da historicidade mostra que os direitos

humanos não apareceram de uma só vez, sendo obra de um desenvolvimento
cultural e histórico, que emergiu com o Cristianismo, passando por várias
revoluções e até chegar aos dias hodiernos.
Gilmar Ferreira Mendes173 afirma o seguinte:
A ilustração de interesse prático acerca do aspecto da historicidade dos

direitos fundamentais é dada pela evolução que se observa no direito a
não receber pena de caráter perpétuo. Tanto a Constituição atual quanto
a anterior estabeleceu vedação à pena de caráter perpétuo. Esse direito,
que antes de 1988 se circunscrevia à esfera das reprimendas penais,
passou a ser também aplicável a outras espécies de sanções. Em fins
de 1988, o STF, confirmando acórdão do STJ, estendeu a garantia ao
âmbito das sanções administrativas. A confirmar o caráter histórico-
evolutivo – e, portanto, não necessariamente uniforme – da proteção aos
direitos fundamentais, nota-se, às vezes, descompasso na compreensão
de um mesmo direito diante de casos concretos diversos. Assim, não
obstante o entendimento do STF acima mencionado, a Corte durante
bom tempo continuou a admitir a extradição para o cumprimento de
penas de caráter perpétuo, jurisprudência somente revista em 2004.
Da mesma forma, Norberto Bobbio174 diz que:
Os direitos do homem, por mais fundamentais que sejam, são direitos

históricos, ou seja, nascidos em certas circunstâncias, caracterizadas por
lutas em defesa de novas liberdades contra velhos poderes, e nascidos
de modo gradual, não todos de uma vez e nem de uma vez por todas. (...)
o que parece fundamental numa época histórica e numa determinada
civilização não é fundamental em outras épocas e em outras culturas.
Nesse diapasão, para que possamos enfrentar o tema denominado

Fontes dos Direitos Humanos, é mister primeiramente saber o que vem a ser a
expressão Fonte do Direito.
Por fonte do direito entende-se que são as origens do direito, ou seja,
o lugar ou a matéria prima pela qual nasce o direito. Estas fontes podem ser
materiais ou formais.
173
MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocêncio Mártires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet.
Curso de direito constitucional. 3.ed. São Paulo: Saraiva, 2008, p. 242.
174
BOBBIO, Norberto. A era dos Direitos. Carlos Nelson Coutinho (trad.), p. 05-19.
83
A fonte material refere-se ao organismo que tem poderes para sua

elaboração e criação. As fontes formais são aquelas pelas quais o direito se
manifesta e podendo ser imediatas ou mediatas. As primeiras são as normas
legais e, as segundas são os costumes, os princípios gerais do direito, a
jurisprudência e a doutrina.175
No que diz respeito às Fontes dos Direitos Humanos, propriamente
dita, têm-se as fontes materiais que são os fatos sociais e ideias que formam a
convicção da necessidade de proteger um valor entendido como fundamental
para a promoção da dignidade da pessoa humana.
Podem ser diretas, que são a sociedade humana e os órgãos do poder
político ou estatal ou; indiretas, que são a razão, a natureza humana, as crenças
religiosas, o pensamento dos filósofos e ideólogos, os fatores morais e sociais,
o progresso técnico, as revoluções e as guerras.176
As fontes formais dos direitos humanos são as formas de expressão
da norma jurídica que consagra direitos inerentes à dignidade humana.
Em regra, correspondem às fontes do Direito em geral e às do Direito
Internacional Público.
No entanto, em sede internacional, destacam-se como fontes dos
direitos humanos os tratados, o costume, a jurisprudência, as resoluções das
organizações internacionais, entre outras.
Em virtude dos Direitos Humanos terem adquirido relevante
importância, passaram a serem admitidos como parte do chamado jus cogens
(direito cogente – normas imperativas), dos princípios gerais do Direito e dos
princípios gerais do Direito Internacional.
As leis Antigas como o Código de Hamurabi (séc. XIX a.C.), de Manu,
as Leis Mosaicas, o Direito Romano, são fontes valiosas do direito ocidental.
O estudo dessas leis antigas nos revela como se formaram e como evoluíram
muitos dos institutos jurídicos que ainda alicerçam as sociedades de nossos
tempos, tais como a proteção à vida, o matrimônio, a sucessão, a propriedade,
o contrato, a remuneração do trabalho, a reputação e vários outros. Trata-se,
portanto, da denominada Fonte Histórica dos Direitos Humanos.177
Por fim, cabe ressaltar que a Ordem Constitucional é, também, o
lugar ideal para a consagração dos Direitos Humanos, pelo papel essencial de
tais direitos para a regulamentação da forma de exercício do poder estatal, que
inclui a limitação desse poder.
175
GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal. 14.ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2012, p. 14/15.
176
PINHEIRO, Tertuliano C. Fundamentos e fontes dos direitos humanos. Disponível em: < http://
www.dhnet.org.br/direitos/militantes/tertuliano/apostila01.html> Acesso em 15 de dezembro de 2013.
177
PINHEIRO, Tertuliano C. Fundamentos e fontes dos direitos humanos. Disponível em: < http://
www.dhnet.org.br/direitos/militantes/tertuliano/apostila01.html> Acesso em 15 de dezembro de 2013.
84
Nesse sentido, Alexandre de Moraes178 lembra ainda que os direitos

humanos “colocam-se como uma das previsões absolutamente necessárias a todas
as Constituições no sentido de consagrar o respeito à dignidade humana, garantir
a limitação de poder e visar ao pleno desenvolvimento da personalidade humana”.
Com relação à classificação dos Direitos Humanos, no presente artigo,
este tema será abordado no estudo sobre a classificação na ótica do Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
3. O DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS
3.1 CONCEITO, OBJETO E FUNDAMENTO
O Direito Internacional dos Direitos Humanos nasce com a

promulgação da Declaração Universal dos Direitos Humanos em 1948. A partir
de então, todos assistem a um constante progresso de incremento de diversos
mecanismos e uma vasta gama de tratados internacionais que vêm integrar um
sistema internacional de defesa aos Direitos Humanos.
A internacionalização dos Direitos Humanos deve-se às suas
características de universalidade e transcendência; e para conhecer suas origens
e seu progresso, é necessário ter em mente que:
O moderno Direito Internacional dos Direitos Humanos é um

fenômeno do pós Segunda Guerra Mundial. Seu desenvolvimento
pode ser atribuído às monstruosas violações de direitos humanos
da era Hitler e à crença de que parte dessas violações poderiam
ser prevenidas se um efetivo sistema de proteção internacional dos
Direitos Humanos existisse.179
É o ramo do Direito Internacional que tem por objetivo defender e

promover a dignidade da pessoa em todo o mundo, dedicando-se uma vasta
gama de direitos conduzidos a todos os indivíduos sem distinção de qualquer
natureza, inclusive de nacionalidade ou do Estado onde a pessoa esteja.
A relevância do Direito Internacional dos Direitos Humanos no
panorama internacional parte do atilamento de que, o amparo da dignidade da
pessoa humana foi erguido a interesse comum superior de todos os Estados,
passando a ter a primazia diante de outros valores jurídicos.
MORAES, Alexandre de. Direitos Humanos fundamentais, p. 02.

178
PIOVESAN, Flávia. Declaração Universal dos Direitos Humanos: desafios e perspectivas.

179
Política Externa, São Paulo, v. 17, n.2, set/out/nov, 2008, p. 42.
85
Por isso, Antônio Augusto Cançado Trindade180 afirma que “as normas
internacionais de direitos humanos assumem status de prevalência, devendo
ser aplicadas antes de qualquer outra, limitando a própria soberania nacional, e
passando a ser incluídas dentro de preceitos de jus cogens”.
A promoção e a proteção da dignidade da pessoa humana em caráter
universal constituem o objeto central do Direito Internacional dos Direitos Humanos,
sendo que o seu fundamento é, essencialmente, a convicção, largamente difundida
na comunidade internacional, quanto à importância de proteger e resguardar
a dignidade da pessoa humana, não só pelo valor que é inerente à pessoa, mas
também pelo conhecimento de que a paz requer o respeito aos direitos humanos.
3.2 CLASSIFICAÇÃO
Com a promulgação do Pacto Internacional dos Direitos Civis e

Políticos e do Pacto Internacional dos Direitos Econômicos, Sociais e Culturais
no ano de 1966, a doutrina passou a classificar os direitos humanos em “civis e
políticos”, de um lado, e “econômicos, sociais e culturais”, de outro, formando
as denominadas Dimensões dos Direitos Humanos.
Assim, a classificação dos Direitos Humanos conforme o Direito
Internacional dos Direitos Humanos podem ser da seguinte ordem: os direitos
civis e políticos que correspondem aos direitos de liberdade da denominada
“primeira geração” dos Direitos Humanos.
Para Jorge Miranda181 os direitos civis são os direitos de liberdade, que têm
por objeto “a expansão da personalidade sem interferência do Estado e a proteção
dos atributos que caracterizam a personalidade moral e física do indivíduo”.
Os direitos políticos seriam aqueles exercidos frente ao Estado ou no
Estado, consistindo em poderes da pessoa de tomar parte na vida política e na
direção dos assuntos políticos de seu país.
Já os chamados direitos econômicos, sociais e culturais estariam
vinculados aos direitos de segunda geração.
Neste ponto, ensina José Afonso da Silva182 que:
Os direitos econômicos têm uma dimensão institucional, baseada no

poder estatal de regular o mercado, em vista do interesse público. Já os
direitos sociais teriam a ver com prestações positivas proporcionadas
180
CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. Tratado de Direito Internacional de Direitos
Humanos. Porto Alegre: Sergio Fabris, 1997, p. 415/416.
181
MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional. 9.ed. Coimbra: Coimbra, 2012, p. 85.
182
SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 36.ed. São Paulo: Malheiros,
2013, p. 289.
86
pelo Estado (...) que possibilitam melhores condições de vida aos

mais fracos, direitos que tendem a realizar a igualização de situações
sociais desiguais. Por fim, os direitos culturais são aqueles que se
relacionam aos elementos portadores de referencias à identidade,
à ação e à memória de uma sociedade, sendo compostos por bens
físicos e espirituais.
Há ainda uma dimensão adicional dos direitos humanos, os denominados

Direitos Globais que corresponderiam aos direitos de terceira geração.
3.3 DESENVOLVIMENTO HISTÓRICO
Inicialmente é importante ressaltar que o Direito Internacional clássico

desconhecia a condição da pessoa humana como sujeito de direito, ao contrário,
reconhecia esta condição tão somente aos Estados, possuindo, desta forma, uma
visão puramente restritiva.
A partir de determinado ponto na história, desenvolve-se a ideia de
que todas as pessoas humanas, indistintamente de quem sejam ou do lugar onde
vivam, são destinatários de um rol comum de direitos, configurando a noção de
universalidade, indissociável de direitos humanos como um todo e de Direito
Internacional dos Direitos Humanos em particular.
Mas, para que se chegasse ao ponto de defesa internacional da pessoa
humana, como atualmente, foi necessário percorrer um longo caminho. No
entanto, embora já se possa aceitar o ser humano como sujeito de direito
internacional e reconhecendo o progresso na matéria, é importante ressaltar
que muito ainda deve fazer, demonstrando-se o importante papel da doutrina
nesse sentido.
Antes de tudo, salienta-se que não serão abordados, especificamente,
todas as causas e fatores que influenciaram na construção da ideia hodierna de
direitos humanos, tendo em vista as limitações do presente trabalho.
Destarte, serão explicitados os principais marcos históricos relevantes
para a compreensão do tema.
3.3.1 A LIGA DAS NAÇÕES OU SOCIEDADE DAS NAÇÕES
O Século XX teve o começo muito conturbado, vez que os Estados

europeus pleiteavam novos territórios, em especial no continente africano,
delimitando os novos marcos de fronteiras.
Como se sabe, várias causas e fatores foram suficientes para a eclosão
da Primeira Guerra Mundial; entretanto, pode-se afirmar que o assassinato do
87
arquiduque Ferdinando da Áustria na capital da Bósnia Herzegovina foi o seu

estopim.183
Assim, o ano de 1914 entrou para a triste história mundial com o
início da Primeira Grande Guerra, o que sem dúvida serviu, de certo modo,
como elemento predecessor da Segunda Grande Guerra.
A guerra chega ao seu fim com a efetiva atuação dos Estados Unidos
da América, junto com os Estados que integravam a Tríplice Entente, sendo
que em 11 de novembro de 1918, a Alemanha assina os termos do Armistício,
aceitando todas as condições apresentadas pelos vencedores.
Nesse cenário do pós-guerra, iniciou-se o projeto de criação da Liga
das Nações que correspondia a uma organização intergovernamental de natureza
permanente, baseada nos princípios da segurança coletiva e da igualdade entre
os Estados.
Esta organização internacional criada em 1919 e autodissolvida
em 1946, tinha como objetivo reunir todas as nações da Terra e, através da
mediação e arbitragem entre as mesmas em uma organização, manter a paz e a
ordem no mundo inteiro, evitando assim conflitos desastrosos como o da guerra
que recentemente devastara a Europa.184
Sua sede fora instalada em janeiro de 1919, pelo Tratado de Versalhes,
o mesmo que colocava termo à Primeira Guerra, na Genebra, cidade suíça.
A Liga das Nações era organizada de uma maneira bem semelhante
à da atual ONU, sendo composta de um Secretariado, Assembleia Geral, e um
Conselho Executivo (semelhante ao Conselho de Segurança atual da ONU).
A Liga das Nações constituiu alguns pressupostos convenientes para
a valorização dos direitos humanos em âmbito internacional.
Inicialmente, em seu preâmbulo, estabelecia que os Estados não devessem
recorrer à guerra e pautando-se as relações internacionais ancoradas na justiça e na
honra, demonstrando a finalidade de estabelecer proteção ao indivíduo.
Além disso, a Liga das Nações propôs mecanismos para manutenção
da paz e segurança coletiva, indicando ainda os instrumentos para solução de
controvérsia de forma pacífica, em especial a arbitragem.
Entretanto, estes mecanismos não foram tão importantes como
a relativização da soberania estatal, uma vez que os dispositivos constantes
da Convenção da Liga das Nações representavam um limite à concepção da
Primeira Guerra Mundial. Estopim foi assassinato de arquiduque. Disponível em <http://

183
educacao.uol.com.br/historia/primeira-guerra-mundial-estopim-foi-assassinato-de-arquiduque.
jhtm>. Acesso em: 20 de dezembro de 2013.
Organismos Internacionais E Declaração Universal Dos Direitos Humanos. Disponível em: <http://
184
www.trabalhosfeitos.com/ensaios/Organismos-Internacionais-e-Declara%C3%A7%C3%A3o-
Universal-Dos/494439.html> Acesso em: 25 de dezembro de 2013.
88
soberania estatal absoluta. Vejamos o que diz Flavia Piovesan185:
Representavam um limite à concepção de soberania estatal absoluta, na

medida em que a Convenção da Liga estabelecia sanções econômicas
e militares a serem impostas pela comunidade internacional contra os
Estados que violassem suas obrigações fazendo com que houvesse uma
redefinição da noção de soberania absoluta dos Estados que passavam
a incorporar compromissos e obrigações de alcance internacional no
que pertine aos direitos humanos.
No rápido período de existência da Liga das Nações, pode-se indicar outros

avanços em matéria de direitos humanos, como por exemplo, a criação interna de
órgão subsidiário e político denominado Alto Comissariado, cuja incumbência era
a proteção dos refugiados e a confecção da Declaração relativa às minorias raciais e
religiosas, que deveriam ser garantidas pelo Conselho da Liga.
Os Estados Unidos não participaram da Liga das Nações durante toda
a existência da organização, apesar do presidente norte-americano Woodrow
Wilson (de 1913 a 1921) ter alimentado fortemente a ideia de sua criação. 186
Esse fato se deu em razão de o Congresso norte-americano, entender
que os EUA, ao aderir à Liga das Nações estaria desviando de sua política
externa tradicional, e por isso, vetou a entrada de seu país na organização.187
Infelizmente, com a eclosão da Segunda Grande Guerra Mundial, fica
evidente o fracasso da Liga das Nações, vindo a desaparecer formalmente em
31 de julho de 1947, quando encerra suas atividades.188
A Liga das Nações acabou por ser dissolvida e reformada naquilo que
hoje vemos como a ONU, com os princípios básicos mantidos, porém com o
cuidado de evitar os equívocos que levaram à inefetividade da Liga.189
3.3.2 A SEGUNDA GUERRA MUNDIAL
Acrescentado aos fatos alhures citados, pode-se afirmar que as

barbaridades praticadas no Século XX atinente à dignidade da pessoa humana
foram o grande estopim para que pudessem trazer mudanças de grande
185
PIOVESAN, Flávia. Direitos Humanos e Justiça Internacional, p. 111.
186
VIANNA, Regina Cesere. Direito Internacional Público. Apostila do Curso de Direito do
Departamento de Ciências Jurídicas, FURG, Rio Grande, 1999. p.02.
187
VIANNA, Regina Cesere. Direito Internacional Público, p.03.
188
Centro de Pesquisa e Documentação de História Contemporânea do Brasil. A Era Vargas: Dos
Anos 20 a 1945. Disponível em: < http://cpdoc.fgv.br/producao/dossies/AEraVargas1/anos20/
CentenarioIndependencia/LigaDasNacoes > Último acesso em 25 de out. de 2013.
189
Centro de Pesquisa e Documentação de História Contemporânea do Brasil. A Era Vargas: Dos
Anos 20 a 1945. Disponível em: <http://cpdoc.fgv.br/producao/dossies/AEraVargas1/anos20/
CentenarioIndependencia/LigaDasNacoes> Último acesso em 25 de out. de 2013.
89
relevância na seara das relações internacionais190.

O marco mais significativo da formação do Direito Internacional
dos Direitos Humanos é a Segunda Guerra Mundial, a partir da qual o
tema entrou definitivamente na agenda internacional e se tornou objeto de
vasta regulamentação no Direito Internacional e da atenção de vários foros
internacionais e internos.
De fato, o século XX foi marcado pelas nefastas sequelas para a
humanidade advindas de grandes conflitos mundiais, sendo certo que numa
violação de direitos humanos sem precedentes, a Segunda Guerra tornou-se um
marco de afronta à dignidade da pessoa humana.
Ao mesmo tempo, esse período da história foi também caracterizado
pela abundância de regimes totalitários, que minimizavam a importância da
pessoa dentro do Estado, a exemplo do nazismo, que almejava condicionar o
gozo de direitos à pertinência de uma determinada raça.
Na medida em que a Segunda Guerra progredia, as negociações que
os Aliados promoviam para reorganizar o mundo após o conflito eram pautadas
por percepções como a de que o desrespeito aos direitos humanos estava na raiz
dos conflitos, bem como a de que a cooperação internacional era instrumento
fundamental para a realização dos interesses da humanidade.
A Segunda Grande Guerra Mundial havia largado um trilho colossal
de aniquilamento e ultraje às estimações mais efetivas do ser humano. A vileza à
dignidade humana havia chegado a níveis que jamais poderiam ser imaginados.
Autenticando a afirmativa acima, René Rémond191 exibiu um balanço
das implicações da Segunda Guerra Mundial atinente às baixas humanas:
Não, sabemos, por exemplo, com certeza, a quanto montam as perdas

da União Soviética: 17 ou 20 milhões? Em certo sentido, isso pouco
importa. O que conta e deve estar presente ao espírito é que um
décimo, mais ou menos, da população russa pereceu entre 1940 e
1945. Se adicionarmos as perdas civis produzidas pelos bombardeios,
pelas execuções, pela deportação, pela fome e pela perseguição racial
às baixas militares, a Polônia perdeu, aproximadamente, um quarto de
sua população, obra de 6 a 7 milhões de habitantes. Na Iugoslávia, é
também por milhões que se enumeram as vítimas da guerra. Ao todo,
uns 50 ou 60 milhões de seres vivos desapareceram durante a guerra
de 1939-1945.
Interessante e bastante esclarecedora é a manifestação de Flávia
190
SCHAFRANSKI, Silvia Maria Derbli. Direitos Humanos & seu processo de universalização:
Análise da convenção americana. Curitiba: Juruá, 2003. p. 40.
191
RÉMOND, René. O Século XX: de 1914 aos nossos dias. 9.ed. São Paulo: Cultrix, 1993, p. 128.
90
Piovesan192 sobre esse triste período:
O legado do nazismo foi condicionar a titularidade de direitos, ou

seja, a condição de sujeito de direitos, à pertinência a determinada
raça – a raça pura ariana. O século XX foi marcado por duas guerras
mundiais e pelo horror absoluto do genocídio concebido como
projeto político e industrial. No momento em que os seres humanos
se tornam supérfluos e descartáveis, no momento em que vige a
lógica da destruição, em que cruelmente se abole o valor da pessoa
humana, torna-se necessária a reconstrução dos direitos humanos,
como paradigma ético capaz de restaurar a lógica do razoável (...).
Se a Segunda Guerra significou a ruptura com os direitos humanos, o
Pós-Guerra deveria significar a sua reconstrução.
Foi no pós-guerra que os direitos da pessoa humana ganharam

extraordinária importância, consagrando-se internacionalmente, e aparecendo
como rebate às brutalidades empreendidas durante a Segunda Guerra Mundial,
especialmente às odiosidades praticadas nos campos de concentração da
Alemanha Nazista.193
O fim da Segunda Guerra foi apontado pelo surgimento da Organização
das Nações Unidas (ONU), voltada a agenciar a paz, a segurança internacional
e a cooperação entre os povos para solucionar os problemas da humanidade,
como a proteção dos direitos humanos, que a partir daí apanha caráter de tema
de suma importância.
É importante salientar que, ainda no vácuo da Segunda Guerra,
surgem os chamados Tribunais Internacionais voltados a julgar as pessoas
envolvidas em violações de normas internacionais de direitos humanos, cujo
maior exemplo é o Tribunal Militar Internacional (Tribunal de Nuremberg),
precedente do Tribunal Penal Internacional.
3.4 DIREITOS HUMANOS E A SUA INTERNACIONALIZAÇÃO
Relevando os fatos históricos atinentes aos direitos, aponta-se a

denominada concepção contemporânea de direitos humanos, que veio a ser
introduzida pela Declaração Universal de 1948 e repetida pela Declaração de
Direitos Humanos de Viena de 1993.
Essa visão contemporânea é fruto da internacionalização dos direitos
192
PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. São Paulo: Max
Limonad, 1996, p. 131/132.
193
COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade humana: teorias de prevenção geral positiva.
São Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 30.
91
humanos, que constitui a formação de um sistema internacional voltado a sua

proteção relacionando-se diretamente com fatos relativamente recentes, que
vieram a alterar concepções tradicionais, além de responder veementemente às
atrocidades e aos horrores cometidos durante o nazismo.
É neste panorama histórico que se visualiza o empenho de reconstrução
dos direitos humanos, como modelo e referencial ético a nortear a ordem
internacional moderna.
Nesse sentido, Flávia Piovesan194 afirma que:
O movimento internacional de direitos humanos e a criação de sistemas

normativos de implementação desses direitos passam, assim, a ocupar
uma posição de destaque na agenda da comunidade internacional,
estimulando o surgimento de inúmeros tratados de direitos humanos,
bem como de organizações governamentais e não-governamentais
comprometidas com a defesa, proteção e promoção desses direitos.
Desta forma, vê-se que os direitos humanos passaram a compor

elemento de um ramo autônomo do Direito Internacional Público, com
mecanismos, órgãos e procedimentos de aplicação próprios caracterizando-se
fundamentalmente como um direito de proteção.
Nesse mesmo sentido, Antônio Augusto Cançado Trindade195 assevera que:
O Direito Internacional dos Direitos Humanos afirma-se em nossos

dias, com inegável vigor, como um ramo autônomo da ciência
jurídica contemporânea, dotado de especificidade própria. Trata-se
essencialmente de um direito de proteção, marcado por uma lógica
própria, e voltado à salvaguarda dos direitos dos seres humanos e não
dos Estados. (...) e que o reconhecimento de que os direitos humanos
permeiam todas as áreas da atividade humana corresponde a um novo
‘ethos’ de nossos tempos.
Assim sendo, pode-se afirmar que no plano do Direito Internacional,

inicia-se o delineamento do sistema normativo internacional de salvaguarda
dos direitos humanos. É como se fosse cogitada a vertente de um
constitucionalismo mundial, vocacionado a resguardar direitos fundamentais
e a cingir-se o poder do Estado, mediante a criação de um mecanismo
internacional de proteção de direitos
PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional, p. 173.

194

195
Humanos, p. 20/21.
92
3.5 O UNIVERSALISMO COMO CARACTERÍSTICA DO DIREITO INTERNACIONAL

DOS DIREITOS HUMANOS
A Resolução n. 32/130 da Assembleia Geral da ONU situou que

todos os direitos humanos, qualquer que seja o tipo a que pertençam, se inter-
relacionam necessariamente entre si, são interdependentes e indivisíveis, além
de universais.196
Os direitos consagrados nos tratados dirigem-se a todos os membros
da espécie humana, sem distinção de qualquer espécie, nos termos da Declaração
Universal dos Direitos Humanos, que determina que “Todos os homens nascem
livres e iguais em dignidade e direitos” e que “Todo o homem tem capacidade
para gozar os direitos e as liberdades estabelecidos nesta Declaração sem
distinção de qualquer espécie”.197
Em vista do caráter universal dos direitos humanos, afirma-se que o Direito
Internacional dos Direitos Humanos também se caracteriza pela transnacionalidade,
visto que os direitos consagrados nas normas internacionais se referem a todas as
pessoas humanas, independentemente de sua nacionalidade ou de serem apátridas.
No entanto, é importante ressaltar que a noção de universalidade dos
direitos humanos não é absoluta, pois contrapõe-se ao relativismo cultural, que
especialmente defende que os diferentes povos do mundo possuem valores
distintos e que, por isso, não seria possível estabelecer uma moral universal
única, válida indistintamente para todas as sociedades.
Aliás, para o relativismo cultural, o universalismo implicaria numa
imposição de ideias e concepções que, na realidade, pertenceriam ao universo
cultural ocidental.
Nesta senda, Flávia Piovesan198 afirma que:
Na prática, porém, foram concebidas formas de administrar essa

questão, que é vista sobretudo como política, por meio da adoção do
gradualismo na vinculação total de certos países aos tratados de direitos
humanos e da formação de sistemas regionais de direitos humanos,
que permitam a progressiva incorporação a certas sociedades de
196
BRASIL. Conselho Nacional de Assistência Social. Resolução n° 32, de 8 de outubro de
2010. Diário Oficial da União. Brasilia, 2010. Disponível em: <http://www.mds.gov.br/acesso-a-
informacao/legislacao/assistenciasocial/resolucoes/2010/CNAS%202010%20-%20032%20-%20
08.10.2010.pdf> Acesso em 24 de dezembro de 2012.
197
DECLARAÇÃO UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS. Disponível em: <http://portal.
mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/ddh_bib_inter_universal.htm> Acesso em 15 de dezembro de
2013.
198
PIOVESAN, Flávia. Direitos Humanos e Justiça Internacional: um estudo comparativo dos
sistemas regionais europeu, interamericano e africano.
93
valores aceitos globalmente e a consagração de normas que tutelem

valores mais caros a universos culturais específicos.
4. OS EFEITOS DA PROTEÇÃO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS NA

ORDEM JURÍDICA NACIONAL
4.1 O PRINCÍPIO DA PRIMAZIA DOS DIREITOS HUMANOS NAS RELAÇÕES

INTERNACIONAIS DO BRASIL
Nos últimos anos, o Estado brasileiro passou por um processo de

grande transformação em vários assuntos, como por exemplo, social, político
e econômico.
Com efeito, após um período conturbado da história brasileira onde
diversas liberdades foram cerceadas, a Constituição de 1988 decreta o fim
de uma longa era sob regime militar, tendo a Lei Maior sido muito liberal na
concessão de novos direitos e liberdades, bem como na ampliação do conceito
de clássicas garantias constitucionais.
Diante destes fatos, a Constituição Federal de 1988, no artigo 4º,
inciso II, consagra, dentre os princípios que devem nortear o Brasil nas relações
internacionais o da primazia dos direitos humanos.
A admissão dessa norma no texto Maior é oriunda da afirmação da
dignidade da pessoa humana com um dos princípios fundamentais da República
Federativa do Brasil, refletindo a crescente relevância que a defesa dos direitos
humanos vem possuindo desde a Segunda Grande Guerra Mundial.
Nesse sentido, Cançado Trindade199 lembra que uma das grandes
preocupações de nossos tempos é “assegurar a proteção do ser humano, nos
planos nacional e internacional, em toda e qualquer circunstância”.
Como visto acima, o princípio da primazia dos Direitos Humanos nas
relações internacionais tem consequências tanto na esfera internacional como no
plano interno. Realmente, atos de relações exteriores habituam refletir no contexto
nacional, e desse modo, os compromissos internacionais do Estado normalmente
regulam não só o comportamento das autoridades nacionais como também
implicam em ações a serem executadas dentro dos respectivos territórios.
O Brasil, na seara internacional, tem o dever de dominar todos os
ânimos necessários na construção de um sistema internacional de proteção dos
direitos humanos e na solidificação de suas normas.
Nesta direção, Henrique Gonçalves Portela200 afirma que “o Estado
199
Humanos, p. 21.
200
PORTELA, Henrique Gonçalves. Direito Internacional Público e Privado: incluindo noções de
Direitos Humanos e de Direito Comunitário. 2.ed. Salvador: Jus Podivm, 2010, p. 634.
94
brasileiro tem o dever de participar das negociações de tratados de direitos humanos,

bem como, da criação e fortalecimento de estruturas internacionais voltadas a
monitorar e aplicar as normas protetivas da dignidade humana em todo mundo”.
O princípio da primazia dos Direitos Humanos no plano internacional
força a política externa brasileira a abarcar a promoção da dignidade humana no
mundo como uma de suas prioridades.
Nesse sentido, esta norma implicará em dizer, por exemplo, que o
Brasil deve se comprometer na construção de um sistema internacional de
defesa dos direitos humanos e na realização de suas normas.
Portanto, deve o Estado brasileiro, participar de negociações de tratados de
direitos humanos e da criação e fortalecimento de estruturas internacionais voltadas
a monitorar e aplicar as normas protetivas da dignidade humana em todo o mundo.
Além disso, deve o Brasil tornar-se parte desses tratados, integrar
efetivamente essas entidades e submeter-se a sua jurisdição, pugnando, por fim,
pela defesa dos direitos humanos em situações concretas.
Segundo o magistério de Carol Proner201:
Os reflexos do princípio da primazia dos direitos humanos nas

relações internacionais do Brasil podem ser vistos na ratificação, pelo
Estado brasileiro, após a Constituição de 1988, dos principais tratados
de direitos humanos e pela submissão do Brasil a alguns dos mais
notórios foros internacionais voltados à proteção desses direitos, como
o Tribunal Penal Internacional e a Corte Interamericana de Direitos
Humanos, bem como pela admissão de inspeções por comissões
internacionais de verificação do cumprimento dos compromissos
internacionais assumidos pelo país.
Com a admissão deste importante princípio no ordenamento jurídico,

o Brasil consagra o primado dos direitos humanos como protótipo propugnado
para a ordem internacional.
Fábio Konder Comparato202 afirmando sobre a importância deste
princípio ressalta que:
Fica ainda estabelecida a prevalência das normas protetivas da
dignidade humana sobre as regras decorrentes da soberania nacional,
201
PRONER, Carol. Os direitos humanos e seus paradoxos: análise do sistema interamericano de
proteção. Porto Alegre: Sérgio Antonio Fabris, 2002, p. 156.
202
COMPARATO, Fábio Konder. A proteção aos direitos humanos e a organização federal
de competências. In: CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto (editor). A incorporação das
normas internacionais de direitos humanos no direito brasileiro. Brasília: Instituto Interamericano
de Direitos Humanos, 1996, p. 282.
95
ficando relativizado, pelo menos em matéria de direitos humanos,

o princípio de não-ingerência internacional em assuntos internos,
consagrado na própria Carta da ONU (artigo 2º, §7º).
Assim, o princípio da primazia dos Direitos Humanos nas relações

internacionais inspira que o Brasil deve congregar os tratados ao ordenamento
interno brasileiro e respeitá-los. Implica dizer também, que as normas voltadas
à defesa da dignidade da pessoa humana em caráter universal, devem ser
aplicadas no Brasil em caráter prioritário em relação a outras normas.
4.2 O PROCESSO LEGISLATIVO DE INCORPORAÇÃO DAS NORMAS DE DIRE�

ITOS HUMANOS NA ORDEM JURÍDICA BRASILEIRA
Nas sábias lições de Álvaro Augusto Ribeiro Costa203 tem-se que:
(N)O Brasil de hoje, vivemos um flagrante paradoxo: no plano das

normas, não é muito o que se poderia acrescentar às vigentes, no
tocante à proteção Teórica dos direitos humanos. A realidade, porém,
mostra que a violência contra a cidadania no Pais assume dimensões,
formas e alcance nunca dantes verificadas. Por isso, superar a distancia
entre o Brasil normativo – o abstrato – e o Brasil real – concreto – é o
grande desafio que enfrenta a Nação.
Deste modo, podem os tratados internacionais de Direitos Humanos

proporcionar um grande subsídio ao ordenamento jurídico brasileiro, desde
que negociados, assinados e ratificados pelo nosso Estado, em consenso com a
Constituição Federal de 1988.
Com a ressalva da possibilidade de um procedimento distinto para a
admissão parlamentar dos tratados de direitos humanos, consagrado pelo artigo
5º, §3º, da Constituição Federal, o processo de incorporação dos tratados de
direitos humanos ao ordenamento jurídico brasileiro não destoa do aceitado
para qualquer outro tratado.
A Constituição Federal de 1988 estabelece que o ato internacional
necessita da colaboração dos Poderes Executivos e Legislativo para a sua
conclusão no Brasil. Deste modo, dispõe o artigo 84, inciso VIII, ser da
competência privativa do Presidente da República a celebração de tratados.
RIBEIRO COSTA, Álvaro Augusto. Dificuldades Internas para a Aplicação das Normas
203
Internacionais de Proteção aos Direitos Humanos. In: CANÇADO TRINDADE, Antônio

Augusto. A Incorporação das Normas Internacionais de Proteção dos Direitos Humanos no Direito
Brasileiro. Brasília: Instituto Interamericano de Direitos Humanos, 1996, p. 175.
96
No entanto, a conclusão de atos internacionais no Brasil não será

possível sem a autorização do Congresso Nacional, que é competente para
“resolver definitivamente sobre tratados, acordos e atos internacionais que
acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimônio nacional”,
conforme dispõe o artigo 49, inciso I, da Constituição Federal de 1988.
Com efeito, são elucidativas as afirmativas do Ministro Celso de Mello:
O exame da vigente Constituição Federal permite constatar que a

execução dos tratados internacionais e a sua incorporação à ordem
jurídica interna decorrem, no sistema adotado pelo Brasil, de um
ato subjetivamente complexo, resultante da conjugação de duas
vontades homogêneas: a do Congresso Nacional, que resolve,
definitivamente, mediante decreto legislativo, sobre tratados, acordos
ou atos internacionais, e a do Presidente da República, que, além de
poder celebrar esses atos de direito internacional também dispõe de
competência para promulga-los mediante decreto.204
Para a celebração dos tratados internacionais devem ser observadas

algumas fases ou etapas em seu processo de elaboração, que pela análise
dos dispositivos acima citados, são: negociação, assinatura, ratificação,
promulgação, publicação e registro.
No Brasil, delegam-se poderes de negociação de convenções
internacionais a pessoas específicas, ou seja, aqueles munidos de ‘plenos
poderes’ para negociar em nome do Presidente da República, ou seja, os Chefes
de Missões Diplomáticas, sob a responsabilidade do Ministério das Relações
Exteriores, eximindo o Chefe de Estado deste tipo de negociação corriqueiro no
âmbito das relações internacionais.
A negociação é a fase onde os Estados discutem seus interesses e
estabelecem o conteúdo do tratado, podendo ser realizada diretamente de
governo ou através dos plenipotenciários (diplomatas).
A assinatura não implica obrigação para o Estado, pois precisa ser
confirmada através de ratificação. Se as pessoas que forem assinar este tratado
não estiverem com plenos poderes, irão apenas apor a sua rubrica.
O ato de ratificação de tratado internacional é analisado tanto pelo
direito interno quanto pelo direito internacional, isto é, um ato de governo e
um ato internacional. O Chefe de Estado é o competente para ratificar tratados
internacionais, ou seja, aprovar seu vínculo à matéria ventilada no âmbito do
ordenamento jurídico internacional, perante outros Estados negociadores.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI-MC 1480/DF. Relator Celso de Mello. Acórdão de
204
18 de maio de 2001. Diário Oficial da União. Brasília, 2001, p.429.
97
A promulgação é o ato jurídico, de natureza interna, pelo qual

o governo de um Estado afirma ou atesta a existência de um tratado por ele
celebrado e o preenchimento das formalidades exigidas para sua conclusão
e, além disso, ordena sua execução dentro dos limites aos quais se estende a
competência estatal.
Em relação à publicação vê-se que é a condição necessária para que o
tratado seja aplicado na ordem interna do Estado.
E, por fim, o registro nada mais é do que um requisito que vem expresso
na Carta da ONU, em seu artigo 102, §2º, que estabelece que “nenhuma parte
em qualquer tratado ou acordo internacional que não tenha sido registrado de
conformidade com as disposições do §1º deste artigo deverá invocar tal tratado
ou acordo perante qualquer órgão das Nações Unidas”.
4.3 A APLICAÇÃO IMEDIATA DAS NORMAS DE TRATADOS DE DIREITOS

HUMANOS
Dispõe o artigo 5º, §1º, da Constituição Federal que “as normas

definidoras dos direitos e garantias fundamentais têm aplicação imediata”.
É interessante ressaltar que o aludido dispositivo alcança todos
os direitos fundamentais que o Brasil perfilhe. Não só os descritos no artigo
5º, como todos os outros direitos fundamentais, independentemente de sua
localização na Constituição Federal, e, inclusive, os previstos fora desta.
Diante destas constatações, verifica-se que a doutrina entende que
a emissão do Decreto do Presidente da República, que promulga o tratado e
ordena a sua publicação e que é a etapa final do processo de incorporação do
tratado à ordem jurídica interna brasileira, não é necessária para que as normas
internacionais gerem efeitos em território nacional imediatamente após a sua
entrada em vigor no plano internacional e a ratificação pelo Estado brasileiro.
Nesta direção, Flávia Piovesan205 afirma o seguinte:
Basta o ato de ratificação (antecedido da assinatura do tratado e de

sua aprovação pelo Poder Legislativo) para que o tratado de direitos
humanos tenha aplicabilidade nos âmbitos internacional e interno. O
§3º do artigo 5º tão somente veio a fortalecer o entendimento em prol
da incorporação automática dos tratados de direitos humanos. Isto
é, não parece razoável, a título ilustrativo, que após todo o processo
solene e especial de aprovação dos tratados de direitos humanos
fique a incorporação do mesmo no âmbito interno condicionada a um
Decreto do Presidente da República.
PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional, p.87.

205
98
Essa, entretanto, não é a posição adotada pelo Supremo Tribunal

Federal, que continua entendendo que a emissão do Decreto Presidencial é o ato
final do processo de incorporação do tratado ao ordenamento jurídico interno,
que assegura sua promulgação e publicação e lhe confere, portanto a devida
executoriedade.206
Já a interpretação alvitrada por Eros Grau207 aconselha que os
direitos humanos têm aplicabilidade imediata em toda e qualquer situação,
independentemente da atuação legislativa ou administrativa.
A aludida exegese atribui ao § 1º do artigo 5º da Constituição força
máxima, isto é, as normas configuradoras de direitos e garantias fundamentais
teriam imediata exequibilidade e máximo alcance, a despeito de eventual
existência de qualquer lacuna ou até mesmo de referência a uma complementação
legislativa. Para o Ex-Ministro do STF:
O dever de aplicação imediata autoriza o Poder Judiciário a suprir,

no caso concreto, lacunas (falta de norma legislativa ou medida
administrativa) que obstaculizam a exequibilidade imediata de direito
ou garantia fundamental; autoriza o Poder Judiciário a ‘inovar o
ordenamento jurídico’, a ‘produzir direito’, se necessário for.
É importante ressaltar que o Princípio da Aplicabilidade Imediata se

alude ao imperativo de que os direitos consagrados no sistema constitucional
sejam asseverados independentemente de normas reguladora.
O professor José Joaquim Gomes Canotilho208 relembra que o sentido
da aplicabilidade imediata é o de que:
Os direitos, liberdades e garantias são regras e princípios,

imediatamente eficazes e atuais, por via direta da Constituição e
não através da ‘auctoritas’ interpositivo do legislador (...) não são
meras normas para a produção de outras normas, mas sim normas
diretamente reguladoras de relações jurídico-materiais.
Assim, o entendimento dominante entre os doutrinadores da área é

no sentido de que o princípio da aplicabilidade imediata dispensa o Decreto
Presidencial, uma vez que a demora na confecção deste, retardaria a incorporação
do tratado no ordenamento jurídico brasileiro.
206
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI-MC 1480/DF. Relator Celso de Mello. Acórdão de
18 de maio de 2001. Diário Oficial da União. Brasília, 2001, p.429.
207
GRAU, Eros Roberto. A ordem econômica na Constituição de 1988. 3.ed. São Paulo: Malheiros, 1997.
208
GOMES CANOTILHO, José Joaquim. Direito Constitucional e teoria da Constituição.
Coimbra: Almedina, 1998, p. 385.
99
4.4 A POSIÇÃO HIERÁRQUICA DOS TRATADOS DE DIREITOS HUMANOS
A Emenda Constitucional n° 45 de 2004, no que diz respeito aos Direitos

Humanos, soma um 2º parágrafo ao artigo 5º da Constituição Federal de 1988.
Dispõe o aludido parágrafo que “os direitos e garantias expressos
nesta Constituição não excluem outros decorrentes do regime e dos princípios
por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a República Federativa
do Brasil seja parte”209.
Sobre esse tema, verificam-se os eminentes conflitos entre as
normas de Direito Internacional dos Direitos Humanos e as de Direito interno,
adquirindo um importante relevo pela especial dignidade de que se revestem
as normas de direitos humanos, que buscam defender um valor cuja tutela é
considerada prioritária pela sociedade internacional.
Diante desta constatação, surgiram algumas correntes que atualmente
estão se debatendo na doutrina e na jurisprudência para ensinar sobre qual
status se apresentam os tratados de direitos humanos ao serem incorporados no
ordenamento jurídico brasileiro.
A primeira delas afirma que os Tratados de Direitos Humanos possuem
natureza constitucional, uma vez que, segundo o professor Valério Mazzuoli
citado por Roberto Luiz Silva210:
Todos os tratados internacionais de Direitos Humanos ratificados e

com vigência no Brasil, deveriam se encontrar no mesmo nível em
que se encontram as normas constitucionais, seja por hierarquia
material, seja pela material e formal. Não se deve considerar o quorum
de aprovação do tratado: tratando-se de instrumento que tange os
Direitos Humanos, todos possuem status constitucional. E isto por
força da previsão do parágrafo 2º do artigo 5º da CF/88.
Esse posicionamento é também encampado por Flávia Piovesan211

quando assevera que:
A teoria da paridade entre o tratado internacional e a legislação
federal não se aplica aos tratados internacionais de direitos humanos,
tendo em vista que a Constituição de 1988 assegura a estes garantia
de privilégio hierárquico, atribuindo-lhes a natureza de norma
constitucional.
209
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988.
Diário Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
constituicao/constituicao.htm> Acesso em: 26 de dezembro de 2013.
210
SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Público. 3ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008, p. 108.
211
PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional, p.94.
100
Em suma, para essa primeira teoria, ao fazer a interpretação do

dispositivo constitucional acima citado, entende-se que poderão ser incorporados
novos direitos fundamentais a partir do momento que o Brasil tenha ratificado
os citados documentos internacionais sobre direitos humanos.
A segunda teoria que se esforça para explicar a natureza jurídica
(status) dos Tratados de Direitos Humanos quando incorporados no ordenamento
jurídico brasileiro informa que esses tem natureza supraconstitucional.
Para esta teoria, os tratados internacionais de direitos humanos seriam
preponderantes mesmo se confrontados com o texto constitucional, isto é, nem
mesmo a emenda constitucional teria o condão de suprimir a normativa internacional
subscrita pelo Estado quando a matéria versar sobre direitos humanos.
Defendendo essa tese, Celso de Mello212 assevera que:
A própria noção de Estado depende da existência de uma sociedade

internacional. Ora, só há Constituição onde há Estado. Assim sendo, a
Constituição depende também da sociedade internacional. Ao se falar
da soberania do Poder Constituinte se está falando em uma soberania
relativa, e quer dizer que tal poder não se encontra subordinado a
qualquer norma de Direito Interno, mas ele se encontra subordinado
ao Direito Internacional Público de onde advém a própria noção de
soberania do Estado.
Assim, no campo específico dos direitos humanos, a supraconstitu-

cionalidade parte da premissa de que os tratados de direitos humanos trazem
normas que estão diretamente vinculadas à proteção da dignidade humana e
que, por isso, tem importância superior no ordenamento jurídico, não podendo
ser derrogadas por outras leis ordinárias simplesmente por serem estas mais
novas ou especiais.
A terceira teoria que tenta explicar o status dos Tratados de Direitos
Humanos quando incorporados ao ordenamento jurídico brasileiro é a Teoria da
Supralegalidade, que teve seu inicio no Brasil no ano 2000 quando o Supremo
Tribunal Federal no julgamento do RHC n.º 79785-RJ, na lavra do Ministro
Sepúlveda Pertence teorizou sobre a possibilidade dos tratados de direitos
humanos, ao serem incorporados ao ordenamento jurídico brasileiro, terem uma
natureza supralegal.213
212
MELLO, Celso de Albuquerque. O parágrafo 2º do artigo 5º da Constituição Federal. In:
TORRES, Ricardo Lobo (org.). Teoria dos Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999,
p. 20.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. HC n° 79.785-7. Relator Ministro Sepúlveda Pertence.

213
101
Segundo essa teoria, os tratados internacionais não podem afrontar a

supremacia da constitucional, assim, aqueles que versarem sobre direitos humanos
devem ocupar um lugar especial no ordenamento jurídico brasileiro, significando
dizer que estariam abaixo da Constituição, mas acima das leis ordinárias.
Mais recentemente, no julgamento do HC 90.172, o Ministro Gilmar
Mendes afirmou que os tratados de direitos humanos possuem status supralegal,
o que torna inaplicável a legislação infraconstitucional conflitante com as normas
internacionais na matéria, sejam anteriores ou posteriores à ratificação do tratado.214
Para dirimir todo esse imbróglio, o Poder Constituinte Derivado, por
meio da Emenda Constitucional n.º 45/2004, acrescentou ao texto constitucional
o §3º, que dispõe que “os tratados e convenções internacionais sobre direitos
humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso nacional, em dois
turnos, por três quintos dos votos dos respectivos membros, serão equivalentes
às emendas constitucionais”.
Diante deste dispositivo observou-se que o escopo do legislador foi
dirimir esta polêmica ao determinar que as normas internacionais de direitos
humanos que forem aprovadas pelo procedimento de aprovação indicado na
aludida norma, serão equivalentes às Emendas Constitucionais, adquirindo,
portanto, o caráter de normas formalmente constitucionais.
Ante o exposto, verifica-se que a posição majoritária é no sentido
da constitucionalidade dos Tratados de Direitos Humanos incorporados no
ordenamento jurídico brasileiro.
4.5 A COMPETÊNCIA NAS HIPÓTESES DE GRAVE VIOLAÇÃO DE DIREITOS

HUMANOS
Com a promulgação do artigo 109, §5º, da Constituição Federal215,

incluído pela Emenda Constitucional n.º 45/04, a União pode se envolver
diretamente nas ações que buscam afiançar o cumprimento das obrigações
internacionais no que diz respeito aos direitos humanos, assumidas pelo Brasil.
Constatou-se tal afirmação no julgamento do Incidente de
Deslocamento de Competência – IDC – N.º 01, em que restou evidente que a
medida busca a garantir o cumprimento de obrigações oriundas de tratados de
direitos humanos acordados pelo Brasil e deve ser concedida apenas no caso de
Acórdão de 29 de março de 2000. Diário Oficial da União. Brasília, 2000.

214
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. HC n° 90.172/SP. Relator Gilmar Mendes. Acórdão de 17
de agosto de 2007. Diário oficial da União. Brasília, 2007.

215

constituicao/constituicao.htm> Acesso em: 26 de dezembro de 2013.
102
inércia, negligência, falta de vontade política ou de condições reais do Estado-

membro, por suas instituições, em proceder à devida persecução penal, não
se justificando caso o Estado esteja empenhado em dar solução a uma grave
violação dos direitos humanos e quando a medida acabar por dificultar ainda
mais o andamento do processo.216
5. CONCLUSÃO
Diante desse estudo, verificou-se que para o seu reconhecimento, os

direitos humanos não precisam ser codificados. Entretanto, é manifesto que a
positivação atende melhor aos objetivos de asseverar o amparo da dignidade
humana, como bem aceita e reconhece a própria Declaração Universal dos
Direitos Humanos que apregoa “ser essencial que os direitos do homem sejam
protegidos pelo império da lei, para que o homem não seja compelido, como
último recurso, à rebelião contra a tirania e a opressão”.
Neste ponto de estudo, pode-se concluir que além das afamadas
fontes – tratados, costumes, resoluções das organizações internacionais – a
Ordem Constitucional é, também, o lugar ideal para a consagração dos Direitos
Humanos, pelo papel essencial desses direitos para a regulamentação da forma
de exercício do poder estatal, que inclui a limitação desse poder.
Nesse sentido, verificou-se que a promoção e a proteção da dignidade
da pessoa humana em caráter universal constituem o objeto central do
Direito Internacional dos Direitos Humanos, sendo que o seu fundamento é,
essencialmente, a convicção, largamente difundia na comunidade internacional,
quanto à importância de proteger e resguardar a dignidade da pessoa humana,
não só pelo valor que é inerente à pessoa, mas também pelo conhecimento de
que a paz requer o respeito aos direitos humanos.
Com essa aceitação na Carta Magna, afirmou-se a dignidade da
pessoa humana como um dos princípios fundamentais da República Federativa
do Brasil, refletindo a crescente relevância que a defesa dos direitos humanos
vem possuindo desde a Segunda Grande Guerra Mundial.
Portanto, os reflexos do Direito Internacional dos Direitos Humanos
na Ordem Jurídica brasileira estão intimamente ligados ao processo legislativo
de incorporação de tais direitos ordem jurídica; à possibilidade de aplicação
imediata dos Tratados de Direitos Humanos em nosso ordenamento e,
finalmente, em solucionar a tormentosa questão referente à posição hierárquica
dos Tratados de Direitos Humanos em relação às Normas nacionais.
BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. IDC 1/PA. Relator Arnaldo Esteves. Acórdão de 10 de
216
outubro de 2005. Diário Oficial da União. Brasília, 2005.
103
Assim, pelo estudo e pesquisas realizados conclui-se que, além de

transcorrer todo um processo legislativo complexo (negociação, assinatura,
ratificação, promulgação, publicação e registro), para os Tratados de Direitos
Humanos serem incorporados em nosso ordenamento jurídico é necessária a
soma de duas vontades homogêneas: a do Congresso Nacional e a do Presidente
da República.
Dessa forma, o Poder Constituinte Derivado, por meio da Emenda
Constitucional n.º 45/2004, acrescentou ao texto constitucional o §3º, que
dispõe que “Os tratados e convenções internacionais sobre direitos humanos
que forem aprovados, em cada Casa do Congresso nacional, em dois turnos, por
três quintos dos votos dos respectivos membros, serão equivalentes às emendas
constitucionais”.
Diante deste dispositivo, verificou-se que a intenção do legislador
foi dirimir a polêmica abordada no decorrer desse estudo, ao determinar
que as normas internacionais de direitos humanos que forem aprovadas pelo
procedimento de aprovação indicado na aludida norma, serão equivalentes
às Emendas Constitucionais, adquirindo, portanto, o caráter de Normas
formalmente constitucionais.
104
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108
O PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA E O CRIME DO ARTIGO 28 DA

LEI DE TÓXICOS
Ivaldevino Carlos Magalhães

Kleber Rogério Leocádio
Pedro Henrique Vieira
1. INTRODUÇÃO
O presente artigo tem por propósito investigar, ainda que de forma

sucinta, a possibilidade da incidência do princípio da insignificância à infração
penal prevista no artigo 28 da Lei 11.343, de 23 de agosto de 2006, mormente
quando a quantidade de substância entorpecente apreendida em poder do
usuário for tida como insignificante.
A pesquisa se justifica pelo fato de que atualmente o uso de drogas
encontra-se em vertiginoso crescimento no país, sendo compreendido como uma
questão de saúde pública, cuja responsabilidade de tutela compete ao Estado, já
que o direito à saúde encontra-se previsto no artigo 6º e 196 da Constituição da
República Federativa do Brasil de 1988, assumindo status de direito fundamental.
Outrossim, no âmbito acadêmico, ganha cada dia mais relevo o estudo
dos princípios, inclusive no âmbito penal, razão pela qual se propõe a verificar
qual a aplicabilidade do princípio da insignificância nessas infrações.
Assim, no primeiro capítulo será realizado o estudo acerca do uso
de entorpecentes e sua responsabilização penal, oportunidade em que será
abordada a evolução histórica das leis que regulam a matéria. Ademais, serão
realizadas considerações gerais sobre o crime de uso de entorpecentes na atual
legislação de tóxicos brasileira (art. 28 da Lei 11343/06).
No segundo capítulo, far-se-á um estudo sobre os princípios penais e,
de uma forma mais especifica, sobre o principio da insignificância, abordando
suas principais características, a questão envolvendo seu reconhecimento e a
sua incidência ou não ao delito previsto no artigo 28 da lei 11.343/2006.
Utilizar-se à no presente ensaio o método dedutivo, por meio do
emprego do tipo de pesquisa bibliográfico, realizando análise textual, temática
e interpretativa de obras sobre o tema, assim como será utilizado o tipo de
pesquisa documental, enquanto método indutivo, por meio da análise de
jurisprudências relacionadas à pesquisa.
2. O USO DE ENTORPECENTES E A SUA RESPONSABILIZAÇÃO PENAL
Em face da necessidade de melhor entendimento do atual tratamento

dispensado ao dependente químico pela legislação penal brasileira, é oportuno
109
proceder a um estudo sistemático da evolução histórica destas normas, desde

sua gênese nas Ordenações Filipinas, até os dias atuais.
2.1 EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA REPRESSÃO PENAL AO USUÁRIO
Segundo Antônio Fernando de Lima Moreira da Silva217, a primeira

legislação criminal no Brasil que puniu o uso e o comércio de substâncias
tóxicas vinha contemplada nas Ordenações Filipinas, que tiveram vigência
no Brasil de 1603 a 1830, quando entrou em vigor o Código Penal Brasileiro
do Império (1830), no qual não existia nenhuma menção sobre a proibição do
consumo ou comércio de entorpecentes no país.
Assim, desse período (1830) até 1890 existiam apenas restrições
esparsas em códigos de posturas municipais, como a proibição instituída pela
Câmara Municipal do Rio de Janeiro sobre a venda e uso do pito de pango e do
cachimbo de barro usado para fumar maconha218.
A proibição, conforme Silva219, em nível nacional, voltou no Código
Penal de 1890, já sob o modelo republicano. Nesse sentido, o artigo 159 do
referido código, incluído no Título III da Parte Especial (Dos Crimes contra
a Tranquilidade Pública) previa como crime: “expor à venda, ou ministrar,
substâncias venenosas sem legítima autorização e sem as formalidades prescritas
nos regulamentos sanitários”, sendo que a pena era de multa. A proibição era
destinada aos boticários, para prevenir o uso de veneno para fins criminosos.
Nada pronunciava, contudo, a respeito dos usuários.
O quadro começou a mudar com o surgimento das primeiras Convenções
Internacionais sobre drogas. Até o início do século passado, o país não tinha adotado
nenhuma política pública sobre as drogas, que eram consumidas geralmente por
jovens burgueses que frequentavam casas de prostituição da época220.
No ano de 1911, o Brasil se comprometeu, na Primeira Conferência
Internacional do Ópio, em Haia, a realizar a fiscalização sobre o consumo da
cocaína e do ópio, entretanto seu consumo já acontecia no seio da sociedade,
sendo disseminando entre os pardos, negros, imigrantes e pobres, o que, de
certa forma, começou a incomodar os governantes221.
217
SILVA, Antônio Fernando de Lima Moreira da. Histórico das drogas na Legislação brasileira e
nas convenções internacionais. Jus Navegandi, Teresina, ano 16, n. 2934, 14 jul. 2011. Disponível
em: <http://jus.com.br>. Acesso em: 05/11/2013.
218
nas convenções internacionais. Disponível em: <http://jus.com.br>. Acesso em: 05/11/2013.
219
220
221
110
Naquele mesmo ano, uma onda de drogas invadiu o Brasil e os

dispositivos legais existentes eram insuficientes para o combate, o que causou
preocupação aos governantes que, por este motivo, criaram o Decreto nº 4.294, de
6 de julho de 1921, que depois foi modificado pelo Decreto nº 15.683, seguindo-
se regulamento aprovado pelo Decreto n. 14.969, de 03 de setembro de 1921222.
Com o advento do Decreto-lei n.º 891, de 25 de novembro de 1938,
foi prevista, no artigo 35 da citada norma, pena de prisão para quem tivesse
consigo qualquer substância, passando a penalizar o usuário que fosse flagrado
na posse de drogas com a possibilidade de pena de prisão223.
Ademais, ainda conforme Silva224, em 1940, com o surgimento do
Código Penal, a matéria passou a ser tratada no capítulo de crimes contra a
saúde pública, art. 281, com o caput sob a rubrica: “Comércio, Posse ou Uso
de Entorpecente ou Substância que determine Dependência Física ou Psíquica”.
Nesse sentido, foram equiparados o tráfico e o porte para uso próprio (§1º, inciso
III), descriminalizando-se o consumo e reduzindo o número de verbos-núcleos.
Em 1961, com a Convenção Única Sobre Entorpecentes de Nova York
- ratificada por cerca de cem países, liderados pelos Estados Unidos, unificando
e fortalecendo os anteriores tratados sobre drogas. A Convenção estabelece as
medidas de controle e fiscalização, disciplina o procedimento para a inclusão de
novas substâncias que devam ser controladas e fixa a competência das Nações
Unidas em matéria de fiscalização internacional de entorpecentes. Aponta
ainda as medidas que devem ser adotadas no plano nacional para a efetiva ação
contra o tráfico ilícito, prestando-se aos Estados assistência recíproca em luta
coordenada, providenciando que a cooperação internacional entre os serviços se
faça de maneira rápida. Trouxe disposições penais, recomendando que todas as
formas dolosas de tráfico, produção, posse etc., de entorpecentes, em desacordo
com a mesma, fossem punidas adequadamente e recomendou tratamento
médico aos toxicômanos e que fossem criadas facilidades à sua reabilitação225.
No Brasil, no ano de 1964, já sob a ditadura, o Decreto nº 54.216
promulgou a Convenção Única sobre Entorpecentes e a Lei 4.451 alterou a
redação do artigo 281 do Código Penal, acrescentando o verbo “plantar”226.

222
223
224
225
226
111
Importante alteração trouxe o Decreto-lei nº 385, de 26 de dezembro

de 1968, que alterou a redação do art. 281 do Código Penal. O entendimento
jurisprudencial do STF era que o artigo não abrangia os consumidores, vez que
em seu parágrafo 3º previa a punição do induzidor ou o instigador, estando
excluído o usuário, visto que bastaria a regra geral do art. 25 (atual art. 29) do
Código Penal de 1940 para configurar a co-autoria. Devido à descriminalização
via jurisprudência, o Decreto-lei equiparou a pena do usuário, que “traz consigo
para uso próprio”, à do traficante, indo contra a orientação internacional, que
trazia o discurso de diferenciação227.
Dando grande passo para a completa descodificação da matéria, veio
a Lei 5.276 de 29 de outubro de 1971, que manteve, contudo, o art. 281 do
Código Penal e a equiparação entre usuário e traficante, aumentando a pena
para 01 a 06 anos de reclusão228.
No âmbito processual, criou um procedimento bem célere. A lei trouxe
ainda a inimputabilidade do usuário que “em razão do vício, não possui este a
capacidade de entender o caráter ilícito do fato ou de determinar-se de acordo
com esse entendimento” (art. 10); estaria sujeito a uma medida de recuperação,
consistente em internação em estabelecimento hospitalar para tratamento
psiquiátrico pelo tempo necessário à sua recuperação. A lei foi regulamentada
pelo Decreto nº 69.845, de 27 de dezembro de 1971229.
Em 1976 entra em vigor a Lei 6.368/76, que revogou o art. 281 do
Código Penal, marcando a completa descodificação da matéria e instaurou no
Brasil “modelo inédito de controle, acompanhando as orientações político-
criminais dos países centrais refletidas nos tratados e convenções internacionais”.
As condutas criminalizadas não diferiram, havendo apenas aumento das penas.
Permaneceu o dever jurídico do art. 1º da lei anterior, mas a palavra combate
foi substituída pela expressão “prevenção e repressão”. Mantida a cláusula de
inimputabilidade para adictos consoante a lei anterior. O Decreto nº 78.992 de
21 de dezembro de 1976 regulamentou a lei230.
No Brasil, a última mudança legislativa ocorreu em 23 de agosto de
2006, quando foi promulgada a Lei nº 11.343, a qual institui o Sistema Nacional
de Políticas Públicas sobre Drogas – SISNAD; prescreve medidas para prevenção

227
228
229
230
112
do uso indevido, atenção e reinserção social de usuários e dependentes de

drogas; estabelece normas para repressão à produção não autorizada e ao tráfico
ilícito de drogas; define crimes e dá outras providências231.
2.2 CONSIDERAÇÕES GERAIS SOBRE O CRIME DE USO DE DROGAS
Em que pese haver tido pelos doutrinadores, entendimentos

controversos se ocorreu ou não a descriminalização do porte para uso próprio,
tipificado no artigo 28, da Lei 11.343/2006, atualmente o assunto já está quase
que pacificado, senão vejamos:
2.2.1 CONTROVÉRSIAS DO ARTIGO 28 DA LEI DE TÓXICOS
Com o advento da Lei antitóxico, mais precisamente sobre o art. 28

– Caput e § 1º da nova lei que substituiu o art. 16 da revogada lei n.º 63.68/76,
houve, em princípio, controvérsias no entendimento do caráter criminoso
da posse de drogas para consumo pessoal, acerca se ocorreu ou não Abolitio
criminis. Renato Marcão232, afirma que: “A leitura apressada do art. 28 da Lei n.
11.343/2006 pode levar à conclusão equivocada de que ocorreu abolitio criminis
em relação às condutas que eram reguladas no art. 16 da Lei n. 6.368/76”.
Alguns juristas da lavra do notável Luiz Flávio Gomes233 entenderam
que: “houve a descriminalização da conduta considerando que o artigo 28 da
nova Lei antitóxico não prevê como punição pena de reclusão e detenção,
isolada ou cumulativamente com pena de multa, consoante ao art. 1º da Lei de
Introdução ao Código Penal Brasileiro”.
Não obstante as lúcidas ponderações acima transcritas, outros juristas,
entre eles Renato Marcão234, com não menos conhecimento no campo do direito,
cuja tese nos filiamos, diverge do entendimento apresentado por Luiz Flávio
Gomes e argumenta que: “O Código Penal brasileiro é de 1940 e, portanto, ao
tempo em que foi elaborado sequer existia as denominadas penas alternativas,
desta forma o art. 1º da LICP traz uma definição fechada e desatualizada”.
Defende esta corrente que a simples ausência de cominação privativa
de liberdade, não afasta, nos tempos de hoje, a possibilidade de a conduta estar
listada como crime ou contravenção.
231
232
MARCAO, Renato. Tóxicos: Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006 – Lei de Drogas. 8. ed. 2.
Tiragem, São Paulo: Saraiva, 2011, p. 68.
233
GOMES, Luiz Flávio. Princípio da Insignificância e outras excludentes de tipicidade. 3. ed.
Revista atualizada e ampliada, São Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 19.
234
MARCAO, Renato. Tóxicos: Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006 – Lei de Drogas, p. 70
113
Entende MARCÃO235 que:
Em tempos de responsabilidade penal da pessoa jurídica, de novas

discussões acerca da responsabilidade objetiva e outros tantos temas, a
definição constante do art. 1º da LICP se mostra incompatível com um
Direito Penal do século XXI. Há de levar em conta, ainda, que o art. 28
se encontra no Título III (Das atividades de prevenção do uso indevido,
atenção e reinserção social de usuários e dependentes de drogas), Capítulo
III, que cuida “Dos crimes e das penas”, e que a Lei n.º 11.343/2006, lei
federal e especial que é, cuidou de apontar expressamente tratar-se de
crimes as figuras do art. 28 (caput e § 1º), não obstante a ausência de
cominação de pena de multa ou privativa de liberdade.
Partilhando do mesmo entendimento, o Pretório Excelso, através da

1ª turma, cuidou do assunto pela primeira vez no dia 13 de fevereiro de 2007, ao
apreciar o RE 430.105-QO/RJ236, de que foi relator o Min. Sepúlveda Pertence,
e se posicionou em conformidade com tal entendimento.
Neste contexto, restou entendido que o art. 28 da Lei n.º 11.343/2006
(Nova Lei de tóxico) não implicou abolitio criminis do delito de posse de drogas
para consumo pessoal.
A conduta da posse de drogas para uso próprio continua sendo crime
sob a égide da lei nova, tendo ocorrido, isto sim, uma despenalização, cuja
característica marcante seria a exclusão de penas privativas de liberdade como
sanção principal ou substitutiva da infração penal. Logo, afastou-se também, o
entendimento de parte da doutrina de que o fato, agora, constituir-se-ia infração
penal sui generis.
2.2.2 CLASSIFICAÇÃO
De acordo com Nucci237, o crime previsto no art. 28 da Lei n.º

11.343/2006, classifica-se da seguinte forma:
Crime comum (que pode ser praticado por qualquer pessoa); formal
(não exige resultado naturalístico para a sua consumação, consistente
na efetiva lesão à saúde de alguém); de forma livre (pode ser cometido
por qualquer meio eleito pelo agente); comissivo (os verbos indicam
235
MARCAO, Renato. Tóxicos: Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006 – Lei de Drogas, p. 71
236
STF, RE 430.105-QO - RJ, Rel. Ministro Sepúlveda Pertence, 1. T., julgado em, DJe de
26/04/2007.
237
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2013, p.299.
114
ações); instantâneo (a consumação se dá em momento determinado);

na forma adquirir, mas permanente (a consumação se arrasta no
tempo) nas modalidades guardar, ter em depósito, transportar e
trazer consigo; de perigo abstrato (não depende de efetiva lesão ao
bem jurídico tutelado); unissubjetivo (pode ser cometido por um só
agente); plurissubsistente (cometido por intermédio de vários atos);
admite tentativa, embora de difícil configuração.
Quanto a classificação do delito tipificado no art. 28 da Lei de tóxico,

consoante ao entendimento do destacado doutrinador Nucci, restou evidenciado
que trata-se de crime de perigo abstrato, portanto, não exige, para a sua
realização, qualquer resultado naturalístico.
2.2.3 BEM JURÍDICO TUTELADO PELO ART. 28 DA LEI 11.343/2006
Dentre os vários princípios existentes no Direito Penal, existe o

princípio da alteridade ou transcendentalidade que obsta a possibilidade de
incriminação de atitude simplesmente interna, subjetiva praticada pelo agente,
pois essa razão, manifesta-se inapta de lesionar o bem jurídico.
Conforme preleciona o autor Nilo Batista238: “O fato típico pressupõe
um comportamento (humano) que ultrapasse a esfera individual do autor e seja
capaz de atingir o interesse do outro. Assim, ninguém pode ser punido por haver
feito mal a si mesmo”.
Tal principio foi desenvolvido por Claus Roxin239, segundo o qual
“só pode ser castigado aquele comportamento que lesione direitos de outras
pessoas e não simplesmente pecaminoso e imoral. A conduta puramente interna,
seja pecaminosa. Imoral, escandalosa, falta a lesividade que pode legitimar a
intervenção penal”.
Eis que o objetivo jurídico tutelado pela lei penal é o bem jurídico,
especificamente nos delitos da lei de tóxicos visa à proteção da saúde pública,
portanto, direito difuso que pertence à coletividade e as gerações futuras. A
propagação ilícita de entorpecentes elimina a sociedade e expõe em risco
indeterminado número de pessoas, pois possui potencialidade de causar riscos
à saúde; não carecendo a existência de ocorrência de um dano concreto, mas a
uma situação de perigo, sendo um crime de perigo abstrato.
Neste sentido, não é crime, se auto lesionar, a menos se houver a intenção
de prejudicar terceiros, a exemplo na auto lesão cometida para fraudar ao seguro,
onde entende-se que a instituição seguradora figurará como vítima do estelionato.
BATISTA, NILO. Introdução Crítica ao Direito Penal Brasileiro. 2011, p. 91.

238
ROXIN, Claus apud BATISTA, NILO. Introdução Crítica ao Direito Penal Brasileiro. 2011, p. 91.
239
115
Em relação às drogas, não será tipificado como crime o “uso de drogas”,

levando em conta o princípio da alteridade, “desde que, quem receba a droga
para consumo, o faça imediatamente”240. O que não justifica uma intromissão
repressiva do Estado, pois a utilização limita-se a prejuízo da própria saúde,
sem provocar danos a interesses de terceiros, de modo que o fato é atípico por
efeito do princípio da alteridade.
Destarte, a Lei 11.343/2006 (lei de prevenção e combate ao uso de
drogas) tipifica como crime, o simples fato de portar drogas para uso futuro,
pois o que visa à lei é coibir o “perigo social”, evitando assim, facilitar a
circulação de substância entorpecente pela sociedade. Existindo, dessa forma,
transcendentalidade na conduta e perigo para a saúde da coletividade.241
O que a norma objetiva tutelar é o interesse de terceiros, pois seria
inconcebível provocar a interveniência Estatal repressiva contra alguém que
está fazendo mal a si mesmo.
3. PRINCIPIOS PENAIS FUNDAMENTAIS: estudo do princípio da insignificância
Os princípios são ordenações que se irradiam e imantam os sistemas

de normas são [como observam Gomes Canotilho e Vital Moreira242] “núcleos
de condensações nos quais confluem valores e bens constitucionais”. Mas,
como disseram os mesmos autores, “os princípios que começam por ser a base
de normas jurídicas podem estar positivamente incorporados, transformando-
se em normas-principio e constituindo preceitos básicos da organização
constitucional”.
3.1 PRINCÍPIOS PENAIS
No conceito dos renomados professores Fábio Ramazzini Bechara e

Pedro Franco de Campos243, os Princípios Penais:
Constituem as ideias fundamentais e informadoras da organização

jurídica de uma nação. Os princípios gerais do direito não são meros
240
STF, 1ª Turma, HC 189/SP, j. 12-12-2000, DJU, 9-3-2001, p. 103.
241
Disponível em: http://caduchagas.blogspot.com.br/2012/09/principio-penal-principio-da-
alteridade.html, acessado em 23/11/2013.
242
CANOTILHO, Gomes; MOREIRA, Vital apud SILVA, José Afonso da. Curso de Direito
Constitucional Positivo. 32. ed. Revista e atualizada até a Emenda Constitucional n. 57, de
18.12.2008. p. 92
243
BECHARA, Fábio Ramazzini; CAMPOS, Pedro Franco de apud GOMES, Luiz Flávio.
Princípio da Insignificância e outras excludentes de tipicidade. 3. ed. Revista atualizada e ampliada,
São Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 19.
116
critérios diretivos nem juízos de valor simplesmente, são autênticas

normas jurídicas em sentido substancial, pois estabelecem modelos
de conduta. A maior parte dos princípios encontra expressa previsão
legal. Contudo, outros são obtidos a partir de uma análise sistemática
do ordenamento jurídico. Apesar de tácitos, esses princípios possuem
vigência e aplicabilidade, consoantes aos princípios que se encontram
positivados nos diplomas legais. Todos os princípios, internos do
direito penal, possuem uma importância de enorme destaque. Não
obstante, constituem verdadeiras garantias do cidadão perante o poder
punitivo estatal. A maioria desses princípios encontra previsão no Art.
5º da Constituição Federal, recebendo, portanto, status de cláusulas
pétreas do ordenamento jurídico nacional.
Neste sentido, afirma o eminente autor Santiago Mir Puig:244
O principio do “Estado de Direito” impõe o postulado da submissão

do poder punitivo ao Direito, o que dará lugar aos limites derivados
do princípio da legalidade. A ideia de Estado Social serve para
legitimar a função de prevenção na medida em que seja necessária
para a proteção da sociedade. Isso já implica vários limites que giram
em torno do requisito da necessidade social da intervenção penal.
Por fim, a concepção do Estado democrático obriga, na medida do
possível, a colocar o Direito penal a serviço do cidadão, o que pode
ser visto como fonte de certos limites que hoje são associados ao
respeito a princípios como da dignidade humana, da igualdade e da
participação do cidadão.
Assim extrai-se das definições citadas acima, que a definição de

Princípios, defendida pelos autores [Fábio Ramazzini Bechara, Pedro Franco de
Campos e Santiago Mir Puig], embora, não serem homogêneos, são coincidentes
quando se referem ser tais princípios garantias inerentes ao cidadão, já que,
constituem limitações ao direito penal.
Antes de adentrar ao estudo específico do princípio penal da
insignificância, é oportuno relembrar a distinção entre as regras e os princípios
como postulados normativos.
Virgílio Afonso de Souza245 afirma que:
244
PUIG, Santiago Mir. Direito Penal – Direito Penal – Fundamentos e Teoria dos Delitos. São
Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. p. 86
245
SOUZA, Virgílio Afonso de. Teoria dos Direitos Fundamentais. 2.ed. São Paulo: Malheiros,
2011, p. 45.
117
O principal traço distintivo entre regras e princípios, segundo a teoria

dos princípios, é a estrutura dos direitos que essas normas garantem.
No caso das regras, garantem-se direitos (ou se impõem deveres)
definitivos, ao passo que no caso dos princípios são garantidos direitos
(ou são impostos deveres) prima facie.
Já o Robert Alexy246, entende que:
Princípios são, por conseguinte, mandamentos de otimização, que

são caracterizados por poderem ser satisfeitos em graus variados
e pelo fato de que a medida devida de sua satisfação não depende
somente das possibilidades fáticas, mas também das possibilidades
jurídicas. O âmbito das possibilidades jurídicas é determinado pelos
princípios e regras colidentes. Já as regras são normas que são sempre
ou satisfeitas ou não satisfeitas. Se uma regra vale, então, deve fazer
exatamente aquilo que ela exige; nem mais, nem menos. Regras
contêm, portanto, determinações no âmbito daquilo que é fática e
juridicamente possível. Isso significa que a distinção entre regras e
princípios é uma distinção qualitativa, e não uma distinção de grau.
Toda norma é ou uma regra ou um princípio.
3.2 O PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA
Há controvérsias sobre a origem do princípio da insignificância, se por

um lado não se pode duvidar que é muito controvertida a origem histórica da
teoria da insignificância, por outro, impõe-se sublinhar que o pensamento penal
vem (há tempos) insistindo em sua recuperação (pelo menos desde o século
XIX). Nas últimas décadas destaca-se o trabalho de Roxin, surgido em 1964,
que postulou o reconhecimento da insignificância como causa de exclusão da
tipicidade penal.
Tiedemann247 referenciando à teoria da insignificância chama-a da
seguinte forma:
Princípio de bagatela, fundado no princípio da proporcionalidade que

deve vigorar entre o delito e a gravidade da intervenção estatal pelo
delito. Este autor afirma que se trata de um princípio que somente
é aplicável nos casos concretos e que existe a possibilidade de
246
ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. 2. ed. São Paulo: Malheiros, 2011, p. 90 e 91.
247
TIEDEMANN apud GOMES, Luiz Flávio. Princípio da Insignificância e outras excludentes de
tipicidade. 3. ed. Revista, atualizada e ampliada. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2012. p. 54.
118
considera-lo como uma questão de antijuridicidade material e, por

fim, excludente da tipicidade, ou melhor, como um caso em que,
ainda que haja delito, se “prescinde de pena.
Já Luiz Flávio Gomes248, conceituando a infração bagatelar, expõe que:
Infração bagatelar ou delito de bagatela ou crime insignificante

expressa o fato de ninharia, de pouca relevância (ou seja:
insignificante). Em outras palavras é uma conduta ou um ataque
ao bem jurídico tão irrelevante que não requer a (ou não necessita
da) intervenção penal. Resulta desproporcional a intervenção penal
nesse caso. O fato insignificante, destarte, deve ficar reservado para
outras áreas do Direito (civil, administrativo, trabalhista, etc.). Não
se justifica a incidência do Direito Penal (com todas as suas pesadas
armas sancionatórias sobre o fato verdadeiramente insignificante).
É importante frisar que o a infração bagatelar é entendida pela doutrina

como gênero, já que são espécies da dita infração, a infração bagatelar própria
é a que já nasce sem nenhuma relevância penal, porque não há um relevante
desvalor da ação ou um relevante desvalor do resultado e, portanto, em todas
as situações de infração bagatelar própria, temos que incidirá o princípio da
insignificância; enquanto que uma segunda espécie, a infração bagatelar
imprópria é a que nasce relevante para o Direito Penal (porque há desvalor
da conduta, bem como desvalor do resultado), mas posteriormente nota-se
que a incidência de qualquer pena, no caso concreto, mostra-se totalmente
desnecessária vindo a incidir neste caso, o princípio da desnecessidade da pena
conjugado com o princípio da irrelevância penal do fato).
A consequência natural da aplicação do critério da insignificância
(como critério de interpretação restritiva dos tipos penais ou mesmo como causa
de exclusão da tipicidade material) consiste na exclusão da responsabilidade
penal dos fatos ofensivos de pouca importância ou de ínfima lesividade. São
fatos materialmente atípicos (afasta a tipicidade material). Isso foi reconhecido,
pioneiramente no HC84.412-SP do STF (rel. Min. Celso de Mello).
Posteriormente, dentre tantos outros, também no RHC 88.880, pelo STF (rel.
Min Gilmar Mendes).249
Nesse sentido, Luiz Flávio Gomes:250
O Principio da insignificância, tanto no direito brasileiro como no
comparado, a via dogmática mais apropriada para se alcançar o
248
GOMES, Luiz Flávio. Princípio da Insignificância e outras excludentes de tipicidade, p. 19.
249
GOMES, Luiz Flávio. Princípio da Insignificância e outras excludentes de tipicidade, p. 51 a 55.
250
GOMES, Luiz Flávio. Princípio da Insignificância e outras excludentes de tipicidade, p. 51 e 52.
119
reconhecimento da irresponsabilidade penal do fato ofensivo ínfimo

ou da conduta banal e sem relevância penal é constituída pelo
chamado princípio da insignificância ou de bagatela. O principio da
insignificância é o que permite não processar condutas socialmente
irrelevantes, assegurando não só que a justiça esteja mais desafogada,
ou bem menos assoberbada, senão permitindo também que fatos
nímios não se transformem em uma sorte de estigma para seus autores.
Do mesmo modo abre-se a porta para uma revalorização do direito
constitucional e contribui para que se imponham penas a fatos que
merecem ser castigados por seu alto conteúdo criminal, facilitando a
redução dos níveis de impunidade. Aplicando-se este princípio a fatos
nímios se fortalece a função da Administração da Justiça, porquanto
deixa de atender fatos mínimos para cumprir seu verdadeiro papel.
Não é um princípio de direito processual, senão de Direito Penal.
Por muitos anos no Brasil, inexistia uma doutrina e/ou jurisprudência

bem definida sobre os parâmetros válidos para a ocorrência do princípio da
insignificância. Depois de vários julgados, hoje já se pode dizer que o STF,
em linhas gerais, acolhe os seguintes vetores: “(a) ausência de periculosidade
social da ação, (b) a mínima ofensividade da conduta do agente, isto é, mínima
idoneidade ofensiva da conduta, (c) a inexpressividade da lesão jurídica causa
e (d) a falta de reprovabilidade da conduta251”.
A regra geral para reconhecimento da insignificância e, em
consequência, da infração bagatelar própria, é muito importante à análise do
caso concreto, da vítima concreta, das circunstâncias do fato, local, etc.
3.3 O RECONHECIMENTO DOUTRINÁRIO E LEGAL
É certo que grande parte da doutrina reconhece o princípio da

insignificância como instrumento de correção do tipo penal. Mas não é
unicamente a doutrina, sobretudo, a mais recente, que admite o referido
princípio. Em alguns dos sistemas jurídicos (Brasil, por exemplo) há inclusive
hipóteses de reconhecimento legal.
No Código Penal Militar, dentre outros artigos, contamos com o
art. 209, § 6º que diz: “No caso de lesões levíssimas, o Juiz pode considerar
a infração como disciplinar”. O juiz tem a faculdade, na verdade, um poder-
dever, de declarar a ausência de tipicidade penal, reconhecendo que a ofensa
é insignificante e caracterizadora tão somente de uma infração disciplinar;
(...) uma análise da Exposição de Motivos do CPM (n. 17) revela bem a mens
HC 84.412-SP, rel. Min. Celso de Mello.

251
120
legis: “Entre os delitos de lesão corporal está a ‘levíssima’, a qual, segundo o

ensinamento da vivência militar, pode ser desclassificada pelo Juiz para uma
infração meramente disciplinar, evitando-se nesse caso o pesado encargo de um
processo penal para um fato de tão pouca relevância”.252
O dispositivo legal mencionado deixa claro que compete ao juiz o
reconhecimento da insignificância, que conta com o poder de transladar o caso
concreto para o âmbito administrativo (infração disciplinar), quando a lesão é
“levíssima” (mínima).
Obviamente, como afirma VITALE:253
É o julgador quem deverá determinar em cada caso concreto se

nos encontramos frente a uma hipótese de insignificância – e, em
consequência, de impunidade – ou se, pelo contrário, a conduta
reveste de entidade suficiente para constituir um ilícito penal (...);
O julgador deverá determinar o âmbito da insignificância da mesma
forma que faz com qualquer instituto a que se refere o legislador penal,
como é o caso da autoria, participação, começo de execução, delito
impossível, erro de tipo, obediência devida (...) A lei se refere a eles
sem determinar seu alcance, pois isso forma parte da função judicial.
Quis aqui o autor deixar evidenciado que compete ao juiz, decidir

quanto a aplicação ou não, no caso concreto, do princípio da insignificância.
3.3.1 RECONHECIMENTO JURISPRUDENCIAL
Firmada a ampla aceitação (doutrinária e inclusive legal) do princípio

da insignificância, cabe analisar a posição da jurisprudência. Segundo Luiz
Flávio Gomes:254
A brasileira, tanto quanto a argentina e a italiana, vem admitindo-o
há anos.
Jurisprudência brasileira: depois daquela primeira decisão do STF
(de 1988: cf. RTJ 129/187 e ss. – caso de lesão corporal levíssima em razão de
acidente de trânsito), cabe assinalar que praticamente toda a jurisprudência passou
a admitir o princípio da insignificância como corretivo da abstração do tipo penal.
252
CELIDONIO, Celso. O princípio da insignificância no Direito Militar, n.16, 1999. p. 9-10.
253
254
121
3.3.2 INCIDÊNCIA OU NÃO DO PRINCIPIO DA INSIGNIFICÂNCIA NO CRIME

DO ARTIGO 28 DA LEI N.º 11.343/2006, DE 23 DE AGOSTO DE 2006
No que tange ao tema de drogas, encontramos nítidas divergências, até

mesmo em níveis dos tribunais superiores, conforme pretende-se demonstrar abaixo.
O Superior Tribunal de Justiça (STJ) reconheceu o principio da
insignificância, conforme decisão proferida em 18.12.1997, rel. Luiz Vicente
Cernicchiaro, DJU 06.04.1998, p. 175: “Entorpecente. Quantidade ínfima.
Atipicidade. O crime, além da conduta, reclama – resultado – no sentido de
provocar dano, ou perigo ao bem jurídico. (...) A quantidade ínfima, descrita na
denúncia, não projeta o perigo reclamado”.255
No mesmo sentido, decisão de 30.03.1998, rel. Anselmo Santiago:
“Sempre é importante demonstrar-se que a substância tinha a possibilidade para
afetar o bem jurídico tutelado”.256
E ainda a decisão de 21.04.1998, rel. Luiz Vicente Cernicchiaro, DJU
17.08.1998, p. 96:257
A pena deve ser necessária e suficiente para a reprovação e prevenção

do delito. Quando a conduta não seja reprovável, sempre e quando a
pena não seja necessária, o juiz pode deixar de aplicar dita pena. O
Direito penal moderno não é um puro raciocínio de lógica formal. É
necessário considerar o sentido humanístico da norma jurídica. Toda
lei tem um sentido teleológico. A pena conta com utilidade.
Entretanto, no entendimento do Supremo Tribunal Federal (STF),

encontra-se divergências jurisprudenciais, acerca da incidência do principio da
insignificância, então vejamos:
No caso sob exame, não há falar em ausência de periculosidade social

da ação, uma vez que o delito de porte de entorpecente é crime de
perigo presumido. É firme a jurisprudência desta Corte no sentido de
que não se aplica o princípio da insignificância aos delitos relacionados
a entorpecentes (...).258
Em flagrante contradição à regra adotada por aquele tribunal, a primeira
turma do Supremo Tribunal Federal, inovou no julgamento do HC 110475/
255
STJ, Rel. Ministro Luiz Vicente Cernicchiaro, 1. T., julgado em 18/012/1997, DJU de
06/04/1998, p. 175.
256
Cf. decisão de 30.03.1998, rel. Anselmo Santiago, DJU 01.06.1998. p. 191.
257
Cf. decisão de 21.04.1998, rel. Luiz Vicente Cernicchiaro, DJU 17.08.1998. p. 96.
258
STF, HC 102.940 – ES – Espirito Santo – HABEAS CORPUS – Relator Min. Ricardo
Lewandowski, Dje 05.04.2011 – Órgão Jugador: Primeira Turma.
122
SC259, deliberando que: “A aplicação do princípio da insignificância, de modo

a tornar a conduta atípica, exige sejam preenchidos, de forma concomitante,
os seguintes requisitos: (i) mínima ofensividade da conduta do agente; (ii)
nenhuma periculosidade social da ação; (iii) reduzido grau de reprovabilidade
do comportamento; e (iv) relativa inexpressividade da lesão jurídica”.
Neste cenário temos que o tal assunto não está deveras pacificado
nos tribunais superiores (STJ e STF), pois há controvérsias em torno da
aplicabilidade, ou não, do princípio da insignificância face ao artigo 28 da Lei
11.343/2006.
3.4 REPERCUSSÃO SOCIAL
A repercussão social é drástica, o usuário ocasional ou mesmo a pessoa

tida como viciados são segregados e vistos com discriminação, preconceito e
acima de tudo “deixados de lado”, não apenas pela sociedade, mas até mesmo
pelo Estado e pelos próprios familiares.
O uso/porte de drogas, ainda que para uso próprio, são vistos no meio
social, como o “passaporte” para outros crimes intitulados no Código Penal de
maior gravidade, tais como para o tráfico de drogas, roubos, furtos, etc.
Todos os fatos envolvendo “Drogas” saem estampados na mídia,
principalmente nas páginas policiais, já que é um assunto que atrai o gosto da
população por sempre envolver tragédias entre famílias, amigos e sociedade
como um todo.
4. CONCLUSÃO
Com a apreciação bibliográfica que se desenvolveu no decorrer do

tema, pode-se concluir que a pesquisa realizada possui várias divergências,
entre elas a doutrinária e a jurisprudencial.
Neste diapasão ficou também comprovado que o bem jurídico
tutelado pelo artigo 28 da lei de tóxico, trata-se da saúde pública, logo, um
direito difuso, pertencente à toda a sociedade e não a um indivíduo isolado,
portanto, irrenunciável.
Por outro lado, constatou-se ainda, que o crime em epigrafe é de perigo
abstrato, não carecendo para sua tipificação, de qualquer resultado naturalístico.
Contudo, se tem que o porte de substância entorpecente, ainda que em
quantidade ínfima, coloca a saúde pública em eminente risco.
STF, HC 110475 - SC - SANTA CATARINA HABEAS CORPUS - Relator: Min. DIAS

259
TOFFOLI Julgamento: 14/02/2012 Órgão Julgador: Primeira Turma.
123
Finalmente, pode-se concluir não é possível a aplicação do princípio

da insignificância aos autores do crime de porte de substâncias que cause
dependência física e psíquica, capitulado no art. 28 da Lei n.º 11.343, de 23 de
agosto de 2006, mesmo que em pequena quantidade.
124
REFERÊNCIAS
ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Virgílio Afonso da Silva.

2ª ed. São \Paulo: Malheiros, 2011.
AVILA, Humberto. Teoria dos Princípios. 11ª ed. Revista, São Paulo: Malheiros,
2010.
BATISTA, NILO. Introdução Crítica ao Direito Penal Brasileiro. 12ª ed. Rio
de Janeiro: Revan. 2011.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal. vol. 1. 10 ed. São

GOMES, Luiz Flávio, BIANCHINI, Alice, CUNHA, Rogério Sanches e

OLIVEIRA, William Terra de. Nova Lei de Drogas Comentada. São Paulo:
MARCAO, Renato. Tóxicos, Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006 – Lei de

Drogas. 8. ed. 2. Tiragem, São Paulo: Saraiva, 2011, p.68.
PUIG, Santiago Mir. Direito Penal – Fundamentos e Teoria do Delito. Cláudia

Viana Garcia, José Carlos Nobre Porciúncula Neto. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2007.
SILVA, Antônio Fernando de Lima Moreira da. Histórico das drogas na

Legislação brasileira e nas convenções internacionais. Jus Navegandi, Teresina,
ano 16, N. 2934, 14 jul. 2011. Disponível em: http://jus.com.br. Acesso em:
05/11/2013
SILVA, Virgílio Afonso da. Direitos Fundamentais. 2ª ed. 2ª tiragem, São

SILVA, José Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 32ª. ed.
Revista e atualizada até a Emenda Constitucional n. 57, de 18.12.2008. São
Paulo: Malheiros. 2009.
125
DOS DELITOS E DAS PENAS – APLICAÇÃO DA LEI À LUZ DO

PENSAMENTO DE BECCARIA
Vanusa Aparecida Alves
1. INTRODUÇÃO
É nesse contexto histórico, que Cesare Beccaria em sua obra “Dos

delitos e Das penas” criticou as falhas no Direito penal vigorante na época.
Suas censuras em suma versavam sobre as penas desproporcionais e sobre as
atrocidades que eram empregadas nos julgamentos, e as distinções que esse
Direito penal constituía dentre as classes sociais.
As penas deveriam visar à justiça, a prevenção do crime, a recuperação
do delinquente e a segurança social, ela abominava a pena de morte, pois o
direito deveria ter como foco penal o bem e a defesa da sociedade, ou seja, algo
para a coletividade, e não visar vingança e pena de morte, que provavelmente
estariam refletindo o interesse de poucos.
É neste diapasão, que Beccaria acarretou um choque com sua obra
“Dos Delitos e Das Penas”, no qual defendia que cada crime fazer jus a uma
pena proporcional ao dano ocasionado trazendo ao Século das Luzes, aos
iluministas, o Princípio da Igualdade.
Assim, inicialmente tratar-se-á do perfil bibliográfico de Beccaria no
qual será observado sobre trajetória, até os seus dias mais gloriosos.
No capitulo seguinte abordará a interpretação da Lei segundo
Beccaria, ainda, neste contexto, far-se-á uma abordagem sobre sua influência
no Direito penal vigente e na promulgação da Constituição vigente.
Já no que tange ao último capitulo abordaremos a origem das penas
e seu contexto histórico, e também far-se-á uma analise sobre as práticas de
penalização ao interesse público.
Conclui-se que o presente ensaio associa a obra de Beccaria ao
surgimento do direto penal e das constituições vigentes e também que tange ao
Princípio da Igualdade Jurídica, apresentando elementos para refletir a luz deste
clássico da cultura política e jurídica moderna a relevância crítica que insurge
contra o Direito Penal vigente na época, pautada pela arbitrariedade e pelo total
desrespeito pela dignidade do ser humano.
Por fim, resta consignar que para a realização do presente ensaio será
utilizado o método dedutivo, por meio do tipo de pesquisa bibliográfica, com
análise textual, temática e interpretativa de obras sobre o tema eleito.
126
2. PERFIL BIOGRÁFICO DE CESARE BECCARIA
Nascido aos 15 de março de 1738, em Milão, filho de Giovanni

Saverio Bonesana, Marques de Beccaria, homem da alta sociedade, culto,
dono de uma biblioteca monumental, estudou no colégio jesuíta de Parma e
formou-se em direito na Universidade de Parma em 1758. De 1768 a 1771,
ocupou a cátedra de Economia nas Escolas Palatinas de Milão. Foi nomeado
conselheiro do Supremo Conselho de Economia, quando supervisionou uma
reforma monetária e lutou pelo estabelecimento do ensino público.
Em 1791 participou da junta que elaborou uma reforma no sistema
penal, no qual fez introduzir as idéias por ele lançadas em seu livro: Dei Delitti
e Delle Pene, escrito em 1763, aos 26 anos, no qual critica as brechas do sistema
penal de seu tempo, para os árbitros de juízes, em razão de leis imprecisas e
arcaicas.260
Beccaria sofreu uma campanha infamante por parte de seus
adversários, que o acusaram de heresia. Em Dos Delitos e das Penas, denuncia a
crueldade dos suplícios, os julgamentos secretos, as torturas empregadas como
meio de obter a prova do crime, a prática de confiscar os bens do condenado,
as penas desproporcionais aos delitos. Pregava a igualdade dos criminosos que
cometem o mesmo delito, perante a lei.
À época o sistema penal adotado contemplava a distinção entre as
classes sociais. A obra teve uma repercussão extraordinária em todo o mundo,
sobretudo entre os filósofos franceses ligados ao movimento iluminista.
Escreveu Elementi Di Economia Publica obra publicada só em 1804, na qual
analisa a função dos capitais e divisão do trabalho.261
3. A INTERPRETAÇÃO DA LEI SEGUNDO BECARRIA
No pensamento de Becarria as leis eram mantidas em total segredo

bem como careceriam ser um instrumento público, para o alcance de todos.
Contudo fica evidenciado em seu livro, enfim como ele mesmo averigua quanto
mais pessoas tiverem acesso às leis, menos delitos irão ser cometidos.262
Contudo no momento que fica claro que só as leis podem fixar as
penas, – este seria o princípio da legalidade, encontrado atualmente em nossa
Constituição Federal, no inciso XXXIX, do artigo 5º, e também encontrado
260
PEREIRA, A. Marcos. Cesare Beccaria Precussor do Direito Penal Moderno. 5ª edição, São
Paulo: Escala Ltda, 2011.p.14/15.
261
PEREIRA, A. Marcos. Cesare Beccaria Precussor do Direito Penal Moderno, p.16/21.
262
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e Das Penas. Trad. Torrieri Guimarães. 6ª edição, São Paulo:
Martin Claret, 2009.p.21/25
127
em nosso Código Penal, no artigo 1º, temos o primeiro passo para que a
“obscuridade” das leis tenha um fim. 263
Fica evidente que as ideias de Beccaria em nosso ordenamento
Jurídico são notórias, entretanto a fixação da pena atual em nosso Código Penal
ter sofrido influência de seus pensamentos, já que o art. 68, CP, institui que
a pena-base será fixada e individualizada, aplicando-se o mesmo formato e
adequando à necessidade da retribuição à sociedade e da prevenção de delitos
futuros, atendendo-se ao critério do art. 59, de nosso Código Penal.264
Ademais, ao apreciar o conceito do princípio da igualdade na
explanação de Paulo Rangel:265
[...] À Constituição Federal de 1.988 adotou o princípio da igualdade

de direitos, prevendo a igualdade de aptidão, uma igualdade de
possibilidades virtuais, ou seja, todo o cidadão tem o direito de
tratamento idêntico pela lei, em consonância com os critérios
albergados pelo ordenamento jurídico. Desta forma, o que se veda
são as diferenciações arbitrarias, as discriminações absurdas, pois,
o tratamento desigual dos casos desiguais, na medida em que se
desigualam, é exigência tradicional do conceito de justiça, pois o que
realmente protege é certas finalidades, somente se tendo por lesado
o princípio constitucional quando o elemento discriminador não se
encontra a serviço de uma finalidade acolhida pelo direito, sem que
se esqueça, porém, como ressalvado por Fábio Konder Comparato,
que as chamadas liberdades materiais têm por objetivo a igualdade
de condições sociais, metas a ser alcançadas, não só por meios de lei,
mas também por aplicações de política ou programas de ação estatal.
Beccaria inspirado nos ensinamentos de Aristóteles que propunha

tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais na medida de suas
desigualdades buscava uma efetivação dos direitos humanos, objetivando
uma igualdade mais real perante os bens da vida e, não apenas a igualdade
formalizada na lei.
Trazendo a discussão para os momentos, podemos falar sobre o que
263
constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 04 de janeiro de 2014.
264
BRASIL. Lei nº 2.848, de 07 de dezembro de 1940. Código Penal. Diário Oficial da União.
Brasília, 1990. Disponível em: < http://www.planalto.gov.br/ ccivil_03/leis/L8069Compilado.
htm>. Acesso em: 04 de janeiro de 2014.
265
MORAES, Alexandre. Constituição do Brasil Interpretada. 7ª edição, São Paulo: Atlas,
2007.p.66/67.
128
se convencionou chamar de “discriminações positivas”, no qual o legislador

buscou estabelecer medidas de compensação para viabilizar condições de
igualdade e oportunidades a indivíduos que sofrerão alguma espécie de restrição
(Ex. Cotas raciais).
3.1 O PRINCÍPIO DA IGUALDADE SEGUNDO O PENSAMENTO DE BECCARIA
Beccaria preocupado com a tirania e as injustiças vigentes à época

do Absolutismo buscou propor um novo modelo, não só para a apuração dos
crimes, como para aplicação das penas. Defendia penas iguais a crimes iguais
e, também, que o processo e julgamento de crimes semelhantes tivessem rito
processual equivalente.
Segundo Beccaria, os delitos mais graves seriam os que colocam em
risco a existência da sociedade (crimes de lesa-majestade); a seguir viriam os
que causam danos aos bens jurídicos particulares e, finalmente os que traduzem
mera desobediência à lei.266
Ainda, de acordo com Beccaria: a verdadeira medida do direito é o
dano à sociedade. Portanto, aos crimes contrários à sociedade caberiam os castigos
mais severos. Desse modo, a noção de proporcionalidade das penas, ajusta-se com
perfeição ao utilitarismo e ao humanismo. Assim, a suavização das penas corresponde
exatamente à possibilidade de sua graduação em conformidade com o crime.267
Dessa forma, o que se visa não é apenas que se cometam poucos
crimes, mas, também, que os crimes mais prejudiciais à sociedade sejam os
menos comuns. Para isso, as penas devem ser mais fortes à medida que o crime
seja mais contrário ao bem público e possa-se tornar mais frequente.
Este pensamento fica bem explícito nas próprias palavras de Beccaria: 268
[...] se for estabelecido o mesmo castigo, a pena de morte, por

exemplo, para aquele que mata um faisão e para quem mata um
homem ou falsifica um documento importante, em pouco tempo não
se procederá a mais nenhuma diferença entre esses crimes; serão
destruídos no coração do homem os sentimentos de moral.
Nessa sua incessante pretensão de buscar a igualdade e a

proporcionalidade das penas, Beccaria foi muito criticado e sofreu perseguições
de vários opositores, mas, segundo suas palavras, o fim que ele buscava fazia
valer a pena seus esforços: 269
266
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e Das Penas,p.70.
267
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e Das Penas, p.42.
268
269
129
[...], contudo, se, por sustentar os direitos do gênero humano e da

verdade invencível, contribuí para salvar da morte atroz algumas das
trêmulas vítimas da tirania ou da ignorância igualmente prejudicial,
as bênçãos e as lágrimas de apenas um inocente reconduzido aos
sentimentos da alegria e da ventura confortar-me-iam do desprezo do
resto dos homens.
Percebe-se de acordo com seu pensamento que Beccaria buscava

reestruturar o modelo penal vigente buscando principalmente o Princípio da
Igualdade, mas, não tinha a utopia de conseguir a aclamação de todos, pois
se satisfazia apenas com o reconhecimento por parte daqueles que estavam
oprimidos pelas injustiças da época.
3.2 MOMENTO HISTÓRICO DA PROMULGAÇÃO DA CONSTITUIÇÃO FEDER�

AL DE 1988
Num país assolado pela repressão imposta por vinte e cinco anos
de um regime militar extremamente opressivo, após uma vitoriosa campanha
popular visando instituir eleições diretas, em 15 de janeiro de 1985, embora
ainda através de voto indireto, o colégio eleitoral acabou por eleger um civil:
Tancredo Neves, o que culminou no fim da Ditadura Militar.
Embora, não tenha assumido o cargo devido sua morte, o seu vice
José Sarney, assumiu o compromisso de instituir uma Comissão Provisória de
Estudos Constitucionais, que ficou conhecida como Comissão Afonso Arinos.
Após quase três anos de trabalho, em 05 de outubro de 1988, foi
promulgada a nova Constituição Brasileira. Levando-se em conta que o país
vinha de um período de opressão e cerceamento dos Direitos e Garantias
Individuais, era de se esperar que novo texto constitucional tivesse essa
preocupação com os direitos fundamentais, sobretudo o Princípio da Igualdade
tão defendido por Beccaria.
Dessa forma, promulgou-se a denominada Constituição Cidadã,
pelo então presidente da Assembléia Nacional Constituinte Deputado Ulisses
Guimarães, por ter ampla participação popular durante a sua elaboração e a
constante busca pela efetivação da cidadania.
O Artigo 5º da CF/88 prevê que: Todos são iguais perante a lei, sem
distinção de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros
residentes no País a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à
segurança e à propriedade [...].270
O ordenamento brasileiro prevê que ninguém será submetido à tortura
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil. Brasília, DF: Senado Federal, 1988.p.8.
270
130
nem a tratamento desumano ou degradante, assim como considera crimes

inafiançáveis e insuscetíveis de graça ou anistia a prática da tortura, o tráfico
ilícito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes
hediondos, por eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo
evitá-los, se omitirem.
Segundo Beccaria, a tortura não era uma pena em si, mas um método
utilizado para obter provas ou a confissão do acusado. Não havia a preocupação
com a dignidade da pessoa humana, com a legalidade, o que contava era a lei
suprema de Deus, a lei do arbítrio.
4. A ORIGEM DA PENA
Todavia com o aumento da população e a constituição de sociedades e

enraizadas na formação estatal, existiu uma obrigação de utilizar diversos costumes
e ações humanos como delitos e requerer a imposição de penas para estes.
Contudo, o delito, é um procedimento não condizente com a moral e nem
com a lei que gere uma sociedade, precisando, por de tal maneira, cominar penas
(sanções) que previnam que nenhum individuo da sociedade pratique tais ações.
No princípio das sociedades, notamos a eficácia de leis que continham
a reparação privada contra atos sobrevindos destes grupos, partindo para a
penalização dos praticantes dos delitos, por intermédio do Estado. A primeira
norma que colaborou expressivamente para a humanização da pena foi A Lei de
Talião e também é que tentou ratificara sanção penal, no qual expôs a restrição
da pena a ser imposta ao transgressor, ou seja, a sanção precisaria equivaler ao
dano causado.271
Ademais com a Lei de Talião e dos princípios hebraicos acima
descritos, vieram outras normatizações no mesmo rumo, com o Código de
Hamurabi, Pentateuco, e a Lei das Doze Tábuas. 272Com estas leis, vemos
nascerem os princípios da individualização da pena, proporcionalidade da pena
ao dano causado, legalidade, entre outros princípios que norteiam o direito
penal em todas as partes do mundo.
No começo da Idade Média, todos os progressos conseguidos pela
humanidade no aspecto penal e na execução das penas, foram dizimados,
especialmente pela derrocada do Império Romano do Ocidente e as guerras
barbáricas, no qual surgiram leis que volvem a humilhar o criminoso, pois
estabelecia penas absurdas, como banhos em óleo fervente, caminhos de
271
BIAZEVIC, D. M. H. A História da Tortura. Disponível em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/
texto.asp?id=8505>. Acesso em: 02 de jan. de 2014.
272
LOPES, José Reinaldo de Lima. O Direito na História. Lições introdutórias. 3. ed. São Paulo:
Atlas, 2008.p.16.
131
brasa, entre outras. 273

Ainda neste contexto histórico, contudo ainda se viam cumprimentos
de penas sem que tivesse julgamento, essas aplicações de penas era opostas à
dignidade humana, bem como aplicação de procedimentos ínfimos de penas
imponentes. 274
Ademais havia vários pensamentos iluministas que delimitavam no
significado de tratar o homem com a carecida condição humanitária, porque são
seres naturais que merecem o respeito devido. 275
Neste diapasão, abrolha o divisor das águas do direito penal, no qual
dar início ao estudo das penas, no período em que o direito penal começa a sua
inquietação com o estudo da execução da pena, onde o mestre Cesare Beccaria
com sua obra “DOS DELITOS E DAS PENAS”, transformou completamente
as procedimentos cominadas para a execução da pena, estabelecendo, sobretudo
a utilização da legalidade e da anterioridade como princípios basilares na
tipificação penal.
Conforme o pensamento de Beccaria, a prática de penalizar deve se
utilizado aquele que melhor convenha ao interesse público máximo, o bem
estar social, porque na sua visão a intenção da penalidade é a invenção de uma
sociedade cada vez mais perfeita e não, tão apenas, a vingança. Entretanto,
a penalização deve ter duas finalidades: evitar que os indivíduos pratiquem
crimes e prevenir a reincidência criminal.
Na concepção de Beccaria a prática política ou social de elevar as
penas ou instituir novas maneiras senão por eficácia legal, atacaria inteiramente
contra a sociedade e também contra o preceito jurídico, insultando, deste modo,
a garantia que o cidadão teria seus representantes.276
Entretanto com o contrato social, os indivíduos somente devem abrir
mão de um mínimo necessário de direitos imprescindíveis para à efetivação da
paz social, o Direito à vida não se inclui neste rol, pois este direito é indisponível.
Deste modo, penalizar, para Beccaria, apenas se explica como
elemento de defesa do contrato social, sendo assim maneira de garantir que
todos os indivíduos sejam determinados a conservá-lo como tal, já que de
acordo com a história averigua que a pena de morte se mostra ineficaz na
diminuição e na penalização de crimes e que, para o Beccaria parece aberração
que as mesmas leis que zela pelo bem-estar social, que coíbem e castigam o
273
LOPES, José Reinaldo de Lima. O Direito na História. Lições introdutórias, p. 27/32.
274
LOPES, José Reinaldo de Lima. O Direito na História. Lições introdutórias, p. 27/32.
275
PEREIRA, A. Marcos. Cesare Beccaria Precursor do Direito Penal Moderno. 5ª edição, São
Paulo: Escala Ltda, 2011.p.43.
276
132
homicídio, possam permitir como forma de punição. 277

Ademais a teoria da associação de ideias ressalta que o crime assim
como ocorre deve ser punido o mais célere possível, afim de que os conceitos
de “crime” e “punição” sejam naturalmente arrolados pela mente humana,
portanto para se alcançar o fim indicado por tal teoria às leis carece de serem
claras e simples em sua acepção, para que seus aplicadores não as tenham que
decifrar e, para que todos os indivíduos as possam compreender , de tal maneira
que sua a aplicação possa ser igualitária a todos que tenham cometidos delitos
da mesma categoria.278
Neste sentido Beccaria com seu pensamento demonstra de forma a
veracidade da expressão: “violência gera violência”, senão vejamos: “Os países
e os séculos em que se puseram em prática os tormentos mais atrozes, são
igualmente aqueles em que se praticaram os crimes mais horrendos”.279
Mesmo que a barbaridade das mesmas não fosse condenada pela
filosofia, mãe das virtudes benévolas e, por essa razão, esclarecida, que escolhe
administrar homens felizes e livres a dominar covardemente um rebanho de
acanhados escravos; mesmo que as punições cruéis não se resistissem inteiramente
ao bem público e ao fim que se lhes confere, o de prevenir os crimes bastará
provar que tal barbaridade é inútil, para que se deva considerá-la como odiosa,
revoltante, adversa a toda justiça e à própria índole do contrato social.280
5. CONCLUSÃO
Ao finalizar a apreciação a respeito do pensamento do Beccaria, fica

notório o quanto foi grandiosa a sua influência para o direito penal e também no
constitucionalismo brasileiro. Beccaria narrou à urgência de uma modificação
na prevenção do delito e do delituoso, em seu pensamento é claro que delito
deve ser punido, mais o que assistimos é a ineficiência do Estado, quando não
garante a sua aplicação, levando ao cidadão a sensação de impunidade, portanto
precisam-se repensar nos dias de hoje, estes mesmos preceitos.
Vive-se em um momento histórico áureo do Iluminismo, da
Liberdade e da Razão com a nova visão da dignidade do homem, estabelecendo
as verdadeiras relações existentes entre o que é justo e o que é injusto, não
considerando somente a materialidade e a atualidade da Lei, mas o exigir que
essa mesma lei seja coerente com a realidade em que a sociedade vive.
277
278
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e Das Penas, p.65/66.
279
280
MASCARO, Alysson Leandro. Filosofia do Direito. São Paulo: Atlas, 2010, p.164.
133
Beccaria influenciou na reformulação da legislação então vigente. Ao

versar sobre a questão da justiça, interveio diretamente na política da época e
na sociedade. E começou a introduzir a idéia da proporcionalidade entre as
penas e os delitos cometidos, de tal forma que, o delito é uma intimidação ao
bem comum, sua colisão deve ser medida com uma paridade igual ao grau de
ameaça que a comportamento abrolha a sociedade.
E com isso constituindo penas mais severas para aquelas comporta-
mentos que apresentam uma maior ameaça ao bem-público e penas menos ri-
gorosas para as de menor potencialidade ofensivos tudo isso agindo dentro de
um aparato estatal resguardado por leis ordenadas de acordo com a vontade
pública, produzindo um efeito muito mais enérgico do que as penas cruéis e
extremadas, escolhendo a dimensão entre os delitos e as penas muito indispen-
sável para a conservação da Ordem Social.
134
REFERÊNCIAS
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e Das Penas. Trad. Torrieri Guimarães. 6ª

edição, São Paulo: Martin Claret, 2009.
________. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro

de 1988. Diário Oficial da União. Brasília, 1988. Disponível em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso
em: 04 de janeiro de 2014.
_________. Lei nº 2.848, de 07 de dezembro de 1940. Código Penal. Diário

Oficial da União. Brasília, 1990. Disponível em: < http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/leis/L8069Compilado.htm>. Acesso em: 04 de janeiro de 2014.
BIAZEVIC, D. M. H. A História da Tortura. Disponível em:
COMPARATO, Fábio Konder. A afirmação histórica dos direitos humanos.

COTRIM, Gilberto; FERNANDES, Mirna. Fundamentos de Filosofia. 1ª

edição, São Paulo: Saraiva, 2010.
LENZA, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado. 13ª edição, São Paulo:

Saraiva, 2008.
LOPES, José Reinaldo de Lima. O Direito na História. Lições introdutórias. 3.

ed. São Paulo: Atlas, 2008.
MASCARO, Alysson Leandro. Filosofia do Direito. São Paulo: Atlas, 2010.
MEIRELLES, Hely Lopes. Estudo e Pareceres de Direito Público. São Paulo:

MONTORO, André Franco. Introdução a Ciência do Direito. 25 ed., 2a tiragem

– São Paulo – Editora Revista dos Tribunais, 2000.
MORAES, Alexandre. Constituição do Brasil Interpretada. 7ª edição, São
Paulo: Atlas, 2007.
PEREIRA, A. Marcos. Cesare Beccaria Precussor do Direito Penal Moderno.

5ª edição, São Paulo: Escala Ltda, 2011.
135
TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL, ESTATUTO DE ROMA E A PENA

DE PRISÃO PERPÉTUA
Maria Aparecida Amaral

Thiago Chaves de Melo
1. INTRODUÇÃO
O presente trabalho versa sobre o tema da possibilidade da pena de

prisão perpétua pelo Estatuto de Roma ante à vedação desta penalidade pela
Constituição Federal brasileira; visa identificar em que medida é possível aplicar
a pena de prisão perpétua a cidadãos que devem ser protegidos pelas normas
constitucionais de seu país, ao mesmo tempo em que o Brasil deve se submeter
às normas internacionais que ratifica; além dos seguintes objetivos específicos: a.
abordar o surgimento do Tribunal Penal Internacional; b. destacar a competência
do Tribunal Penal Internacional ; c. apontar os crimes por ele abordados.
Justifica-se no sentido de tentar enriquecer e ampliar a produção
acadêmica já existente sobre o tema, objetiva contribuir com pesquisadores,
para a confecção de futuros artigos, para que este sirva como fonte.
Foi utilizada na pesquisa uma abordagem qualitativa que buscou
colocar um rigor que não é o da exatidão numérica, mas objetiva uma compreensão
peculiar daquilo que se estuda; o centro de sua atenção tem foco no específico,
no individual, busca a compreensão e não a explicação dos acontecimentos
estudados281. A pesquisa qualitativa se ocupa com as Ciências Sociais, com
um nível de realidade que não pode ou não deveria ser quantificado. Ou seja,
ela trabalha com o universo dos significados, dos motivos das aspirações, das
crenças, dos valores e das atitudes. Esse conjunto de fenômenos humanos é
entendido aqui como parte da realidade social, pois ser humano se distingue
não por agir, mas por pensar sobre o que faz e por interpretar suas ações dentro
a partir da realidade vivida e partilhada com seus semelhantes. O objeto da
pesquisa qualitativa é o universo da produção humana que pode ser resumido no
mundo das relações, das representações e da intencionalidade que dificilmente
pode ser traduzido em números e indicadores quantitativos282.
A coleta de dados foi feita na tentativa de explicar o problema por meio
de material já elaborado e publicado, composto primordialmente de livros283.
E, de forma similar, fez-se uso também de pesquisa documental, baseando-se
281
RAMPAZZO, Lino. Metodologia científica. 2.ed. São Paulo: Loyola, 2002, p.58-59.
282
MINAYO, Maria Cecília de Souza (org). Pesquisa social: Teoria, método e criatividade. 31.ed.
Petrópolis, RJ: Vozes, 2012.
283
GIL, Antônio Carlos. Métodos e técnicas de pesquisa social. 5. ed. São Paulo: Atlas, 2006, p.48.
136
na Constituição, por exemplo, que constituiu fonte de recolhimento dos dados

escritos284. Segundo Laville e Dione (p.166, 2012) “A pesquisa documental
baseia-se em toda fonte de informação já existente, nos documentos impressos,
como também em tudo que se pode extrair dos recursos audiovisuais, e em todo
vestígio deixado pelo homem”.
A pesquisa realizada fita compreender qual a melhor solução para
a incompatibilidade da previsão da pena de prisão perpétua pelo Estatuto de
Roma ante à vedação desta penalidade pela Constituição brasileira.
2. SURGIMENTO DO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL
Observando-se o histórico das Constituições do Brasil nota-se que

houve um processo evolutivo para se alcançar um Estado Democrático de
Direito, no qual os direitos humanos fundamentais e as garantias a eles inerentes
são expressamente tipificados. Sendo assim a CF/88 acolhe amplamente os
direitos humanos, incumbidos por eleger valores universais e essenciais ao
homem, reconhecidos com o decorrer do tempo, principalmente no século XX,
depois das barbaridades cometidas durante a 2ª Guerra Mundial. 285
“Direitos humanos são aqueles direitos essenciais para que o ser
humano seja tratado com a dignidade que lhe é inerente e aos quais fazem jus
todos os membros da espécie humana, sem distinção de qualquer espécie.” 286
O Estatuto de Roma originou o Tribunal Penal Internacional (TPI) e
este trouxe grande contribuição para o aprimoramento do sistema de proteção
da pessoa humana na órbita internacional. Alguns momentos históricos
contribuíram para a concretização deste.287
Decorridos os 20 anos entre as duas guerras mundiais, construiu-se um
período de ponderação, do qual originaram-se diversos projetos doutrinários que
se empenhavam na elaboração e aceitação de um Direito Internacional Penal.288
O Estado racial em que se converteu a Alemanha Nazista no período

sombrio do Holocausto- considerado o marco definitivo de desrespeito
284
LAKATOS, Eva Maria; MARCONI, Maria de Andrade. Metodologia Científica. 7.ed. São
Paulo: Atlas, 2011, p.48.
285
LIMA, Renata Mantovani; BRINA, Marina Martins da Costa. O Tribunal Penal Internacional.
Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p.153-154.
286
PORTELA, Paulo Henrique Gonçalves. Direitos Humanos: noções gerais. Rio de Janeiro:
Juspodivm, 2007, p.619.
287
GUERRA, Sidney. Direitos humanos: na ordem jurídica internacional e reflexos na ordem
constitucional brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 86.
288
LIMA, Renata Mantovani; BRINA, Marina Martins da Costa. O Tribunal Penal Internacional,
p.26.
137
e ruptura para com a dignidade da pessoa humana, em virtude das

barbaridades e atrocidades cometidas a milhares de seres humanos
(principalmente contra os judeus) durante a Segunda Guerra Mundial-
acabou dando ensejo aos debates envolvendo a necessidade, mais do
que premente, de criação de uma instância penal internacional, com
caráter permanente, capaz de processar e punir aqueles criminosos de
que a humanidade quer definitivamente se livrar.289
Após a 2ª Guerra Mundial, por meio do Acordo de Londres, instituiu-

se o Tribunal Militar Internacional de Nuremberg, com o objetivo de julgar
os grandes criminosos de guerra dos países europeus pertencentes ao Eixo.
Entretanto tal Tribunal sofreu fortes críticas, dentre elas: violação do princípio
nullum crimen, nulla poena sine lege; que os Aliados também tinham cometido
crimes de guerra, dentre outras. Em 1950 a Comissão de Direito Internacional,
cumprindo determinação da Assembleia Geral, formulou os princípios de
Direito Internacional reconhecidos no Tribunal de Nuremberg.290
“O Tribunal Militar Internacional de Nuremberg consistiu em um
tribunal fundado pelas quatro potências vitoriosas, pelos aliados vitoriosos, que
julgou os mais importantes crimes nazistas”.291
O Tribunal de Nuremberg significou um poderoso impulso no processo

de justicialização dos direitos humanos. Ao final da Segunda Guerra
e após intensos debates sobre as formas de responsabilização dos
alemães pela guerra e pelos bárbaros abusos do período, ao aliados
chegaram a um consenso, com o Acordo de Londres de 1945, pelo
qual ficava convocado um Tribunal Militar Internacional para julgar
os criminosos de guerra.292
De maneira similar também foi criado o Tribunal Militar Internacional

para o Extremo Oriente, também conhecido como Tribunal de Tóquio. O
trabalho desenvolvido pelos Tribunais de Nuremberg e de Tóquio foi crucial no
Direito Internacional Penal.293
289
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Tribunal Penal Internacional e o Direito Brasileiro. 3.ed. São
Paulo: Revista dos Tribunais, 2011, p.28.
290
constitucional brasileira, p. 86.
291
p.28.
292
PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e justiça internacional. São Paulo: Saraiva, 2006, p.33.
293
p.29-30.
138
Outros Tribunais também podem ser apontados como os Tribunais Ad

hoc de Ruanda e o da Iugoslávia, que apesar de pequenos equívocos, também
serviram como fonte para a criação do Tribunal Penal Internacional.294
No campo dos precedentes do processo de justicialização dos direitos

humanos na ordem internacional, merecem destaque as experiências
do Tribunal de Nuremberg, bem como os Tribunais ad hoc para a
ex- Iugoslávia e para Ruanda e, posteriormente, a criação do Tribunal
Penal Internacional.295
A distinção entre Tribunal Penal Internacional e os Tribunais Ad hoc,

como exemplo o Iugoslávia e Ruanda, é que nos Ad hoc a jurisdição encontra-se
limitada pelo tempo e ou posição geográfica, enquanto que o TPI não encontra
sua jurisdição limitada pelo tempo nem tampouco geograficamente.296
A Assembleia Geral das Nações Unidas, em 1995 instituiu o Comitê
Preparatório do Anteprojeto do Estatuto para um Tribunal Penal Internacional
definitivo. O Comitê preparatório ocasionou a Conferência Diplomática que se deu em
Roma, quando foi aprovado o Estatuto que compõe o Tribunal Penal Internacional.297
O Estatuto do TPI foi idealizado na data de 17 de julho de 1998 e
entrou em vigência no dia 01 de julho de 2002. Sua sede fica em Haia, na
Holanda.298
3. COMPETÊNCIA E CRIMES ABORDADOS PELO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL
O Tribunal Penal Internacional tem como objetivo investigar e trazer

a julgamento os tipos penais mais relevantes e amplamente reconhecidos pela
sociedade internacional, quais sejam: genocídio; crimes contra a humanidade;
crimes de guerra, e crime de agressão, conforme disposto no art.5º do Esta-
tuto299. Essas infrações penais afetam toda a humanidade, sendo irrelevante o
apontamento do direito individual violado.
294
constitucional brasileira, p.87.
295
PIOVESAN, Flávia. Direitos humanos e justiça internacional, p.33.
296
constitucional brasileira, p. 86.
297
298
299
p.106.
139
O genocídio ofende de forma objetiva os direitos humanos, e constitui

o mais grave atentado contra a paz e segurança da comunidade internacional. De
acordo com a Convenção destinada ao genocídio, este pode ser conceituado como
a prática de qualquer uma das seguintes infrações, porém tal rol não é taxativo/
fechado: assassinato ou dano grave à integridade física e mental de membros de
um grupo; submissão do grupo a condições de existência; subordinação do grupo
a condições de existência que acarretem a sua destruição física; utilização de
medidas responsáveis por impossibilitar a perpetuação do grupo; ou transferência
forçada de crianças de um grupo para outro distinto, desde que sejam realizados
com o intuito de destruir, total ou parcialmente, grupos nacionais e étnicos, raciais
e religiosos. Serão igualmente punidos os atos de genocídio ou o acordo para
cometê-lo, o incitamento, a tentativa e a cumplicidade 300
O Estatuto do Tribunal Penal Internacional, em seu art.7º enumera as
praticas que lesam a humanidade, sendo eles: extermínio, homicídio, escravidão,
deportação ou transferência forçada de população, aprisionamento com violação
das normas de direito internacional, tortura, estupro, escravidão sexual, prostituição
forçada, violência sexual, perseguição de grupos ou comunidades por motivos
políticos, raciais, culturais, religiosos, desaparecimento forçado de uma ou mais
pessoas, apartheid, e outros atos que provoquem grave sofrimento. 301
A expressão “crimes contra a humanidade” geralmente conota

quaisquer atrocidades e violações de direitos humanos perpetrados
no planeta e em larga escala, para cuja punição é possível aplicar-
se o princípio da jurisdição universal. Mas a par deste entendimento
comum a expressão deve ser compreendida em seu significado
histórico e técnico. A origem histórica de tais crimes está ligada ao
massacre provocada pelos turcos contra os armênios (...). Mas foi
somente no período pós-Segunda Guerra que se voltou a cotejar de
tais crimes, em virtude das inúmeras atrocidades cometidas pelo
Estado em que se converteu a Alemanha Nazista no Holocausto.302
Quanto aos crimes de guerra, ofensas em tempo de guerra, o Tribunal

Penal Internacional abarca em seu art.8º o tratamento dado a esses, sendo o rol
disposto neste artigo, meramente exemplificativo. 303
300
LIMA, Renata Mantovani; BRINA, Marina Martins da Costa. O Tribunal Penal Internacional, p.106.
301
LIMA, Renata Mantovani; BRINA, Marina Martins da Costa. O Tribunal Penal Internacional, p.111.
302
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Tribunal Penal Internacional e o Direito Brasileiro, p.64-65.
303
p.114.
140
São também exemplos de crimes de guerra, nos termos do

Estatuto, outras violações graves das leis e costumes aplicáveis em
conflitos armados internacionais no âmbito do Direito Internacional,
a exemplo dos seguintes atos: a) dirigir intencionalmente ataques à
população civil em geral ou civis que não participem diretamente nas
hostilidades; b) dirigir intencionalmente ataques a bens civis, ou seja,
bens que não sejam objetivos militares; c) dirigir intencionalmente
ataques ao pessoal, instalações, material, unidades ou veículos que
participem numa missão de manutenção da paz ou de assistência
humanitária (...); d) lançar intencionalmente um ataque, sabendo que
o mesmo causará perdas acidentais de vidas humanas ou ferimentos na
população civil, danos em bens de caráter civil ou prejuízos extensos,
duradouros e graves no meio ambiente que se revelem claramente
excessivos em relação à vantagem militar global concreta e direta
que se previa; e) atacar ou bombardear, por qualquer meio, cidades,
vilarejos, habitações ou edifícios que não estejam defendidos e que
não sejam objetivos militares; f) matar ou ferir um combatente que
tenha deposto armas ou que, não tendo mais meios para se defender,
se tenha incondicionalmente rendido; g) submeter pessoas que se
encontrem sob o domínio de uma parte beligerante a mutilações físicas
ou qualquer tipo de experiências médicas ou científicas que não sejam
motivadas por um tratamento médico, dentário ou hospitalar, nem
sejam efetuadas no interesse dessas pessoas, e que causem a morte
ou que coloquem seriamente em perigo a sua saúde; h) matar ou ferir
à traição pessoas pertencentes à nação ou ao exército inimigo etc.304
E por fim, no que tange aos crimes de agressão, este caracteriza-se por
ser a mais flagrante manifestação do uso ilícito da força, porém é o único delito,
entre os de competência do Tribunal que não teve sua definição e elementos
previamente estabelecidos. 305
A não existência de uma definição precisa de agressão, suficientemente

abrangente para servir como elemento constitutivo do “crime de
agressão” e, consequentemente, para fundamentar a responsabilidade
penal internacional dos indivíduos, dificultou, portanto, a inclusão
dessa espécie de crime no Estatuto de Roma de 1998. Por esse e
por outros motivos igualmente relevantes é que, dos quatro crimes

304
305
p.118.
141
incluídos na competência do TPI, a definição do crime de agressão foi

propositadamente relegada a uma etapa posterior. 306
As penas a serem aplicadas pelo TPI encontram-se dispostas no art. 77

do Estatuto; sendo elas: a) Pena de prisão por um número determinado de anos,
até ao limite máximo de 30 anos; e b) Pena de prisão perpétua, se o elevado grau
da ilicitude do fato e as condições pessoais do condenado o justificarem; além de
multa e perda de produtos, bens e haveres provenientes direta ou indiretamente
do crime, sem prejuízo dos direitos de terceiros que tenham agido de boa fé.
As penas privativas de liberdade serão cumpridas em um Estado indicado pelo
Tribunal a partir de uma lista de Estados que lhe tenham manifestado a sua
disponibilidade para receber pessoas condenadas.
4. O ESTATUTO DE ROMA E A PREVISÃO DA PENA DE PRISÃO PERPÉTUA
O Tribunal Penal Internacional determina como uma de suas

penalidades a prisão perpétua. Porém, a Constituição Federal, no art. 5º, XLVII,
‘b’, veda a pena de prisão perpétua, daí a incompatibilidade entre o Estatuto e
a Constituição Brasileira. Nesse sentido, a Constituição limitou explicitamente
o exercício do poder punitivo do TPI, impedindo, internamente, a imposição da
pena de prisão perpétua.307
Para Aníbal Bruno:
[...] a prisão perpétua é uma pena de segurança. A sociedade defende-

se, afastando definitivamente do seu seio o homem que gravemente
delinquiu. Mas é uma pena cruel e injusta. Priva o condenado não só
da liberdade, mas da esperança da liberdade, que poderia encorajá-
lo e tornar-lhe suportável a servidão penal. Torna impossível
qualquer graduação segundo a natureza e circunstâncias do crime e
as condições do criminoso, e retira todo objetivo à função atribuída
primordialmente à pena, que é o reajustamento social do condenado.
É, em geral, excessiva e não atende à necessária determinação no
tempo, porque não findará em uma data fiada na sentença, mas durará
enquanto o homem exista.308
306
307
p.169.
308
BRUNO, Aníbal. Direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 1978. p. 60.
142
O Brasil é signatário desse estatuto, além de se submeter à jurisdição

desse Tribunal (art.5º, §4º, CF). Porém como se resolve o problema de um cidadão
brasileiro que deva ser entregue ao TPI, frente à possibilidade de imposição de
pena de prisão perpétua não admitida pelo ordenamento brasileiro? 309
Grande parte da doutrina acredita que a subordinação do Brasil
ao Estatuto de Roma não causaria a inconstitucionalidade da Emenda
Constitucional nº45, uma vez que se defende que a ordem constitucional pátria
encontra-se voltada para o direito interno, não podendo ser projetada para a
ordem internacional. Porém, esse posicionamento que afirma existir apenas
um conflito aparente entre os dispositivos, defende que o Estatuto de Roma
e a Constituição Brasileira atuariam em esferas distintas de competência: o
TPI punindo os autores de crimes de importância mundial e a Constituição
restringindo o âmbito de poder punitivo estatal interno. 310
Os defensores dessa teoria sustentam suas fundamentações no
entendimento do Supremo Tribunal Federal, embasado na premissa de que
nada impede a concessão da extradição passiva quando há a hipótese de o
extraditado vir a ser penalizado pelo Estado requerente pela pena de prisão
perpétua. Entretanto tal entendimento foi reformado. A recente jurisprudência
da Suprema Corte retratada no voto do ministro Celso de Mello, afirma que: 311
A extradição somente será deferida pelo Supremo tribunal Federal,

tratando-se de fatos delituosos puníveis com prisão perpétua, se
o Estado requerente assumir, formalmente quanto a ela, perante
o Governo brasileiro, o compromisso de comutá-la em pena não
superior à duração máxima admitida na Lei penal do Brasil (CP,
art.75), eis que os pedidos extradicionais- considerado o disposto
no art. 5º, XLVII, ‘b’ da Constituição da República, que veda as
sanções penais de caráter perpétuo- estão necessariamente sujeitos
à autoridade hierárquico-normativa da Lei Fundamental. Doutrina.
Novo entendimento derivado da revisão, pelo Supremo Tribunal
309
LINO, Clarice Nader Pereira; SILVA, Alice Rocha da. A constitucionalidade da pena de prisão
perpétua no tribunal penal internacional frente ao ordenamento jurídico brasileiro. Disponível em:
<http://www.publicacoesacademicas.uniceub.br/index.php/rdi/article/view/1964>. Acesso em 21
310
MENEZES, Fabio Victor de Aguiar. A pena de prisão perpétua e o Tribunal Penal
Internacional: Aspectos constitucionais. Disponível em: <http://www.ambitojuridico.com.br/
site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=6758&revista_caderno=3 >Acesso em
20/12/2013.
311
MENEZES, Fabio Victor de Aguiar. A pena de prisão perpétua e o Tribunal Penal Internacional:
Aspectos constitucionais. Disponível em: <http://www.ambitojuridico.com.br/site/?n_link=
revista_artigos_leitura&artigo_id=6758&revista_caderno=3 >Acesso em 20/12/2013.
143
Federal, de sua jurisprudência em tema de extradição passiva. 312

Confirmando o mesmo posicionamento o Ministro Carlos Ayres Brito,
assenta que:
[...] votei pela necessidade de o Supremo Tribunal Federal, ao deferir

o pedido, condicionar a efetivação do ato de entrega do extraditando
ao compromisso formal de o Estado estrangeiro comutar a prisão
perpétua em pena privativa de liberdade não superior a trinta anos. 313
Dessa forma, o Supremo só concederá a extradição se o Estado

requerente aceitar o que dispõe o art.5º, XLVII, ‘b’, e se subordinar, perante o
Estado brasileiro, em comutar a pena de prisão perpétua em pena não superior
à duração limite de trinta anos. Nos termos de art.75, CP, sujeitando-se à
autoridade hierárquico-normativa da Constituição Brasileira. 314
Fora de hipótese, assim, o argumento de que o ordenamento
constitucional brasileiro está voltado somente para o direito interno, haja vista
que a norma constitucional, no que tange à teoria do constitucionalismo global,
além de disciplinar as relações na esfera interna do país, é a ferramenta que
apóia os princípios constitucionais, possibilitando ao Brasil interferir na esfera
internacional não apenas para fazer defesa de tais princípios, assim como para
dar-lhes efetividade.315
Seguindo-se a mesma linha doutrinária, existem doutrinadores que
defendem a adoção do princípio da ponderação dos interesses como a solução,
sendo que o argumento de justiça e combate à impunidade devem se sobressair
à aplicação da prisão perpétua. Como afirma Flávia Piovesan:316
312
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ext.1201. Relator Ministro Celso de Mello. Acórdão de 17
de fevereiro de 2011. Diário Oficial da União. Brasília, 2011. Disponível em: < http://stf.jusbrasil.
com.br/jurisprudencia/18427046/extradicao-ext-1201> Acesso em 21 de dezembro de 2013.
313
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Extradição nº 944. Relator Ministro Ayres Brito. Diário
Oficial da União. Brasília, s/d. Disponível em:<www.stf.gov.br/jurisprudencia/nova/pesquisa.
asp>. Acesso em 21 de dezembro de 2013.
314
Internacional: Aspectos constitucionais. Disponível em: <http://www.ambitojuridico.com.br/
site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=6758&revista_caderno=3>
Acesso em 20/12/2013.
315
revista_artigos_leitura&artigo_id=6758&revista_caderno=3 >Acesso em 20/12/2013..
316
Aspectos constitucionais. Disponível em: <http://www.ambitojuridico.com.br/site/?n_link =
144
É lógico que grande maioria vai negar a prisão perpétua, ninguém

pode ser simpatizante ou defender esse tipo de pena; no entanto,
nessa balança tenho de optar, e esse conflito de valores deve ser
solucionado à luz da condição, é essa pauta valorativa que nos vai
orientar a detectar a racionalidade da dignidade humana, essa é a
alma do constitucionalismo de 1988. Portanto, com toda a convicção,
entendo que a balança deve pesar em prol do direito à justiça, do
combate à impunidade, quando se tratam que crimes que afrontam a
humanidade.317
A aplicação da pena de prisão perpétua ofende princípios constitu-

cionais. Ao analisar-se o princípio da individualização das penas, nota-se que
a penalidade deve ser aplicada de acordo com o caso concreto, devendo estar
prevista de modo certo e específico. A individualização se dá em vários níveis
dentre na: cominação (feita pelo legislador de forma abstrata), na aplicação
(feita pelo juiz do conhecimento, aplicando ao caso concreto), e por fim, na
execução (feita pelo juiz da execução, também se analisando cada caso con-
creto). Inicialmente o legislador fixa para cada tipo penal a pena proporcional
à importância do bem jurídico tutelado, devendo atentar-se para as proibições
constitucionais, dentre elas a aplicação da pena de prisão perpétua, fixando o
mínimo e o máximo de tempo de cumprimento da sanção.318
O que não foi adotado pelo Tribunal Penal Internacional, uma vez que
não houve uma individualização para cada um dos tipos penais previstos no
Estatuto, tem-se apenas o mínimo e o máximo da pena, que pode ser aplicada
genericamente a todos os tipos abordados, não se leva em consideração cada
tipo penal ou a maior ou menor relevância do bem jurídico tutelado.319
A previsão da pena de prisão perpétua fere o princípio da humanização
das penas, uma vez que ninguém será submetido à tortura nem a tratamento
desumano ou degradante ou punições cruéis. Além do fato de que a previsão
que proíbe a prisão perpétua é cláusula pétrea da Constituição Federal, por se
tratar de direito e garantia individual, nos termos do art.60, §4º; que dispõe o
317
PIOVESAN, Flávia. Tribunal Penal Internacional: Princípio da complementariedade e
soberania. Disponível em: <http://daleth.cjf.jus.br/revista/numero11/PainelVI-2.htm> Acesso
em 21 de dezembro de 2013.
318
Internacional: Aspectos constitucionais. Disponível em:http://www.ambitojuridico.com.br/
site/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=6758&revista_caderno=3 >Acesso em
20 de dezembro de 2013.
319
145
que não pode ser objeto de deliberação a proposta de emenda. Dessa forma a
proibição da pena de prisão perpétua só poderia ser relativizada pela Emenda
Constitucional 45 se houvesse um rompimento do ordenamento constitucional
vigente, por se tratar tal previsão de uma cláusula pétrea, uma garantia do
condenado de caráter imutável. Nesse sentido, assenta Luiz Flávio Gomes: 320
A via de emenda constitucional que viabilizaria no nosso país a prisão

perpétua acha-se bloqueada pelo que está previsto no art.60, §4º, IV,
da CF, que cuida das chamadas cláusulas pétreas. Referida norma
constitucional proíbe a deliberação de qualquer proposta de emenda
tendente a abolir ‘os direitos e garantias individuais’. A liberdade,
indiscutivelmente, constitui direito individual (art.5º, caput, CF), razão
pela qual não pode ser afetado por nenhuma emenda constitucional.321
Vale ressaltar que nada impede que a Emenda Constitucional 45, ao

condicionar a hipótese de aplicação da prisão perpétua, seja rotulada como
inconstitucional, haja vista que esta deve manter certa compatibilidade com a
Carta Magna, não podendo o legislador reformador da Constituição ir contra a
vontade do legislador constituinte originário.322
Todos os aspectos abordados integram restrições constitucionais à
possibilidade da aplicação da pena de prisão perpétua pelo Estatuto de Roma,
sendo assim explícita a inconstitucionalidade do §4º do art.5º da CRFB/88,
implementado pela Emenda Constitucional 45. 323
A matéria está ligada ao que se denomina no Direito dos Tratados de

inconstitucionalidade intrínseca dos tratados internacionais. Esta tem
lugar quando o tratado, apesar de formalmente ter respeitado todo o
procedimento constitucional de conclusão estabelecido pelo direito
interno, contém normas violadoras de dispositivos constitucionais, não
320
321
322
323
146
se confundindo com a inconstitucionalidade chamada extrínseca (ou

formal), também reconhecida por ratificação imperfeita, que ocorre
quando o Presidente da República, violando norma constitucional de
fundamental importância para celebrar tratados, ratifica o acordo sem
o assentimento prévio do Congresso Nacional (o que não é o caso do
TPI, cuja ratificação se deu em total conformidade com as normas
constitucionais de competência para celebrar tratados). 324
Não devendo assim, ser aceitável a submissão do Brasil ao Tribunal
Penal Internacional.
5. CONSIDERAÇÕES FINAIS
A criação do Tribunal Penal Internacional representou um grande

avanço no que concerne à proteção dos direitos humanos, entretanto ao prever
a possibilidade da aplicação da pena de prisão perpétua, o Estatuto de Roma
afronta valores que preconizam a aplicação da estrita e necessária, e que não
permitem desrespeito à dignidade humana.
O argumento de que o ordenamento constitucional brasileiro está
voltado somente para o direito interno é equivocado, visto que a norma
constitucional além de tratar das relações na esfera interna do país, é a ferramenta
que apoia os princípios constitucionais, possibilitando ao Brasil interferir na
esfera internacional não apenas para fazer defesa de tais princípios, assim como
para dar-lhes efetividade.
Tanto é que o Supremo Tribunal Federal só concederá a extradição se
o Estado requerente aceitar o que dispõe o art.5º, XLVII, ‘b’, e se subordinar,
perante o Estado brasileiro, em comutar a pena de prisão perpétua em pena não
superior à duração limite de trinta anos, nos termos de art.75, CP, sujeitando-
se à autoridade hierárquico-normativa da Constituição Brasileira. Logo, tal
argumento, encontra-se fora de cogitação.
A aplicação da pena de prisão perpétua ofende princípios constitucio-
nais. Dentre eles: o princípio da individualização das penas e o princípio da hu-
manização das penas. Além do fato de que a previsão que proíbe a prisão perpé-
tua é cláusula pétrea da Constituição Federal, por se tratar de direito e garantia
individual, nos termos do art.60, §4º, só podendo ser relativizada tal previsão pela
Emenda Constitucional 45 se houvesse um rompimento do ordenamento consti-
tucional vigente, por se tratar de uma garantia do condenado de caráter imutável.
Todos os aspectos apresentados compõem restrições constitucionais
à possibilidade da aplicação da pena de prisão perpétua pelo Estatuto de Roma
e sendo assim, diante de todo o exposto, pode-se considerar que a Emenda

324
147
Constitucional 45, que implementou o §4º do art.5º, CF, que dispõe o Brasil que
é signatário do Estatuto de Roma, além de se submeter à jurisdição do Tribunal
Internacional deve ser considerada inconstitucional, não podendo ser aceitável
a submissão do Brasil à este Tribunal.
148
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Mello. Acórdão de 17 de fevereiro de 2011. Diário Oficial da União. Brasília,
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150
A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURÍDICA NOS CRIMES

AMBIENTAIS NO BRASIL
Arinos Fonseca
1. INTRODUÇÃO
Diante das preocupações com a questão ambiental no mundo

globalizado o objetivo do presente trabalho é analisar a discussão surgida a
partir da promulgação da Constituição Federal de 1988 quanto à possibilidade
de responsabilização da pessoa jurídica no âmbito penal.
O presente estudo se justifica pelo fato da responsabilidade penal
da pessoa jurídica ser um tema controvertido no Brasil. Grande parte dos
constitucionalistas e ambientalistas terem posicionamento divergentes da maioria
dos penalistas. Para o primeiro grupo tal responsabilidade é perfeitamente
aplicável ao passo que os últimos defenderem que o Estado não delinque.
Inicialmente faz uma pequena caracterização a respeito do meio
ambiente. Destaca o conceito de meio ambiente, além da abordagem dos
princípios ferais aplicado ao Direito Ambiental.
Posteriormente no próximo capítulo foi feito um breve estudo
mostrando as diferenças básicas entre pessoa física e pessoa jurídica, dando um
enfoque relativo à responsabilidade da pessoa jurídica.
Em seguida, no capítulo seguinte são analisadas as premissas básicas
estabelecidas na responsabilidade penal, observadas as teorias utilizadas e que
serviram de suportes para o posicionamento dos nossos doutrinadores. Também
foi analisada a questão da responsabilização penal da pessoa jurídica de direito
público e a posição jurisprudencial.
E por último uma breve caracterização da Lei 9.605/98 no que tange
à aplicação das penas aplicáveis às pessoas jurídicas.
A metodologia utilizada foi a pesquisa e análise de obras de
doutrinadores renomados no país, a análise da legislação pertinente, ou seja
Constituição Federal de 1988, Lei específicas que tratam do assunto (6.938/81
e 9.605/98), além de pesquisa jurisprudencial.
2. O BEM JURÍDICO MEIO AMBIENTE
A questão ambiental é tema bastante discutido na sociedade

contemporânea, com abordagens nos meios de comunicação, discussões nos
meios universitários, manifestações populares, atuação de organizações não
governamentais. A discussão passa desde questões locais como coleta de lixo,
151
queimadas, uso de agrotóxicos até chegar a nível global como a energia nuclear,
buraco da camada de ozônio, efeito estufa, mudanças climáticas, entre outros.
De acordo com Viana325 “é com essa tomada de consciência que a
questão ambiental vem sendo objeto de discussão e deliberação em diversas
Convenções no cenário mundial”.
Entre essas convenções a que ganhou maior destaque foi a Conferência
das Nações Unidas sobre Meio Ambiente Humano, realizada em junho de
1972, em Estocolmo (Suécia). A Declaração produzida estabelece de maneira
especial a relação do meio ambiente com a qualidade de vida e com os direitos
fundamentais da pessoa humana.
Vieira326 destaca a importância do primeiro e segundo princípios da
referida Declaração:
Princípio 1 - O homem tem o direito fundamental à liberdade, à

igualdade e ao desfrute de condições de vida adequadas, em um meio
ambiente de qualidade tal que lhe permita levar uma vida digna, gozar
de bem estar e portador somente de obrigações de proteger e melhorar
o meio ambiente, para as gerações presentes e futuras.
Princípio 2 – os recursos da Terra, incluídos o ar, a água, o solo,

a flora e a fauna e, especialmente as amostras representativas dos
ecossistemas naturais, devem ser preservados em benefícios das
gerações atuais e futuras, mediante um cuidadoso planejamento ou
administração adequados.
É somente desfrutando de um meio ambiente equilibrado que o homem

poderá atingir uma vida digna, repleta de qualidade, bem estar e segurança. A
importância dos princípios é tamanha que eles acabariam por se materializar em
ordem jurídica constitucional como aconteceu com o Brasil e 1988.
2.1 CONCEITO DE MEIO AMBIENTE
A expressão meio ambiente não deve ser restrita ao meio natural ou

físico, mas deve abranger as demais esferas que venham a ser objeto de relação
entre o homem e o seu meio. É uma relação de interdependência entre o ser
humano e os demais seres, em virtude do homem depender da natureza para sua
sobrevivência. Para fins didáticos, o meio ambiente pode ser classificado em vários
VIANA, José Ricardo Alvarez. Responsabilidade civil por danos ao meio ambiente, 2011, p. 17-18.
325
VIEIRA, Germano Luiz Gomes. Proteção ambiental e instrumentos de avaliação do ambiente,

326
2011, p. 23
152
aspectos, de acordo com o âmbito de sua incidência: meio ambiente natural, meio
ambiente artificial, meio ambiente cultural e meio ambiente do trabalho.
A expressão meio ambiente foi consagrada no direito brasileiro no art.
art. 3º, I, da Lei nº 6.938/81, conhecida como Lei da Política Nacional do Meio
ambiente, que define meio ambiente nos seguintes termos:
Art. 3º. Para os fins previstos nesta Lei, entende-se por:
I – Meio ambiente, o conjunto de condições, leis, influências e

interações de ordem física, química e biológica, que permite, abriga e
rege a vida em todas as suas formas.
O referido texto normativo buscou dar tratamento integrado às diversas

facetas do meio ambiente, articulando um sistema de proteção ambiental votado
a um tratamento unitário do tema. Posteriormente, a Carta Constitucional de
1988 ampliou a proteção jurídica ao meio ambiente elevando-o à categoria de
direito fundamental.
2.2. PRINCÍPIOS GERAIS DO DIREITO AMBIENTAL
O estudo do Direito e em especial do Direito Ambiental passa

primeiramente pela caracterização de seus princípios. Princípio vem do latim
principiu, que significa começo, origem, causa primária. Para o Direito, princípio
é o seu fundamento, a base que irá informar e inspirar as normas jurídicas.
Para Nucci327
“Princípio jurídico que dizer um postulado que se irradia por todo o

sistema de normas, fornecendo um padrão de interpretação, integração,
conhecimento e aplicação do direito positivo, estabelecendo uma meta
maior a seguir. Cada ramo do Direito possui princípios próprios, que
informam todo o sistema, podendo estar expressamente previstos no
ordenamento jurídico ou ser implícitos, isto é resultar da conjugação
de vários dispositivos legais, de acordo com a cultura jurídica formada
com o passar dos anos de estudo de determinada matéria”.
Uma norma pode se originar da aplicação de um ou mais princípios,

ou um único princípio pode fundamentar uma ou várias normas. É relevante a
utilização dos princípios para o Direito, pois os mesmo, de acordo com Viana328,
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Processo Penal e Execução Penal, 2013, p. 88.
327
VIANA, José Ricardo Alvares, 54.

328
153
servem como importante instrumento na materialização de uma orientação

sensata, eficaz e útil à sociedade por ocasião da subsunção do fim à lei.
MELO329 adverte:
Violar um princípio é mais grave do que transgredir uma norma. A

desatenção ao princípio implica ofensa não a apenas um específico
mandamento obrigatório, mas a todo o sistema de comando. É a mais
grave forma de ilegalidade ou inconstitucionalidade, conforme o
escalão do princípio atingido, porque representa insurgência contra
todo o sistema, subversão de seus valores fundamentais, contumélia
irremissível a seu arcabouço lógico e corrosão de sua estrutura mestra.
Isto porque, com ofendê-lo, abatem-se as vigas que o sustem e alui-se
toda a estrutura neles esforçada.
Para interpretar e aplicar de forma justa e sensata o Direito são

imprescindíveis o conhecimento e a compreensão de seus princípios. São
inúmeros os princípios vinculados ao meio ambiente, sendo aqui abordados
aqueles que consideramos mais significativos.
É bastante pertinente a observação de Alemar330 quando afirma que a
quantidade de princípios ligados ao meio ambiente cresce à medida, que novas
técnicas de apropriação dos recursos naturais são desenvolvidas, de acordo com
o ambiente que se pretende tutelar ou ainda conforme o enfoque doutrinário que
se emprega ao estudo.
Entre os princípios a serem caracterizados o primeiro é o da prevalência
do interesse público ou da supremacia do bem ambiental, semelhante ao
princípio da supremacia do interesse público sobre o interesse particular
utilizado no Direito Administrativo. Por tal princípio entende-se que em toda
situação onde o interesse particular entrar em choque com o interesse público,
deve prevalecer este último.
Alemar331 destaca também a importância do princípio da obrigatorie-
dade da intervenção do Poder Público quando o Estado tem o dever de atuar,
preventiva e repressivamente, em todo empreendimento que tenha por objeto a
utilização de recursos ambientais.
O mesmo autor alerta para a importância do princípio do
desenvolvimento sustentável que implica a utilização dos recursos naturais para
329
MELLO, 1992 APUD Viana 2011, p. 54.
330
ALEMAR, Aguinaldo. Direito e Ambientalismo: fundamentos para o estudo do Direito
Ambiental, 2013, p. 68.
331
ALEMAR, Aguinaldo. Direito e Ambientalismo: fundamentos para o estudo do Direito
Ambiental,p. 74.
154
satisfazer as necessidades da geração atual sem comprometer, entretanto, as

chances de as gerações futuras satisfazerem as suas.
Pelo princípio do poluidor-pagador não há previsão de “poluo, mas
pago” ou o “pago para poder poluir”. Tal princípio encontra sérios adversários, os
quais o consideram como uma autorização para poluir. O referido princípio tem
como fundamento a obrigação que tem o agente causador do dano de remunerar
financeiramente a coletividade pelo impacto ambiental por ele causado.
Viana332 pondera que o objeto do princípio é inserir o caráter
preventivo e repressivo quanto à eventuais danos ao meio ambiente, destacando
dois momentos de sua incidência. No primeiro impõe ao agente o emprego de
técnicas a fim de evitar o dano ambiental. No segundo, após a ocorrência da
lesão ao meio ambiente, cumpre-lhe o dever de reparar o dano.
Por este princípio a reparação não deve ser em dinheiro, embora não
esteja excluída, deve priorizar a reparação in natura, pois esta melhor atende aos
anseios e expectativas de restauração do equilíbrio ambiental.
Derani333 lembra a punição ao poluidor não é exclusiva à reparação
do dano, mas numa atuação preventiva que possibilita ao mesmo a mudar o seu
comportamento ou adotar medidas de diminuição da atividade danosa.
De acordo com Alemar334
O princípio da precaução também diz respeito a atitudes que visem a

minimizar o dano causado ao ser humano ou ao meio ambiente, pelas
atividades antrópicas – econômicas ou não. Ocorre que a aplicação
do princípio da precaução obedece a argumentos de ordem hipotética,
isto é, situa-se no campo das possibilidades, não necessariamente
científicas. A precaução flutua no espectro do fato potencialmente
danoso, daquilo que a ciência ainda não pode afirmar, com segurança,
que não causará dano ambiental. Embora também não se possa
afirmar, com certeza, que causará dano.
O princípio da precaução nos remete ao in dubio pro securitate, ou

seja na dúvida a favor da sociedade ou do meio ambiente. Ele está ligado aos
conceitos de afastamento de perigo e segurança das gerações futuras, bem como
a sustentabilidade ambiental das atividades humanas.
No Direito Ambiental a punição por danos ambientais pode não ter
eficácia embora tenha uma transcendência moral, mas dificilmente compensará
os graves danos ocasionados ao meio ambiente.
332
VIANA, José Ricardo Alvares, P. 60.
333
DERANI, Cristiane. Direito ambiental econômico, 2009, p. 147.
334
ALEMAR, Aguinaldo, p. 86.
155
Alemar335 faz uma distinção entre o princípio da precaução e da

prevenção. Neste, busca-se minimizar o dano causado ao meio ambiente,
pelas atividades – econômicas ou não – perpetradas pelo homem. Acontece
que esse dano que se quer minimizar é, pelo menos, conhecido, ou seja, os
efeitos provocados pela ação antrópica já são determinados ou, no mínimo,
determináveis.
A CF/88 em seu artigo 225 contempla de forma explícita os seguintes
princípios: princípio da supremacia do bem ambiental e desenvolvimento
sustentável (caput); princípio do poluidor-pagador (§ 3º); princípio da prevenção
(§ 1º, incisos I, II e III); princípio da precaução (§ 1º, incisos IV, V e VI).
3. PESSOA JURÍDICA: CONCEITO E RESPONSABILIDADE
3.1. CONCEITO DE PESSOA JURÍDICA
É inerente à natureza do ser humano viver em grupos, em razão

de muitas vezes as necessidades e os interesses do indivíduo não podem ser
atendidos sem a participação de outras pessoas devido às suas limitações.
O surgimento da pessoa jurídica está na necessidade ou na conveniência
de os outros indivíduos unirem esforços e utilizarem recursos coletivos para a
realização de objetivos comuns, que ultrapassam as possibilidades individuais.
Surge a necessidade de personificar o grupo com capacidade jurídica, daí termos
a origem da pessoa jurídica.
Segundo Gonçalves336
A pessoa jurídica consiste num conjunto de pessoas ou de bens, dotado

de personalidade jurídica própria e constituído na forma da lei, para a
consecução de fins comuns. Pode-se afirmar que pessoas jurídicas são
entidades a que a lei confere personalidade, capacitando-as a serem
sujeitos de direito e obrigações. A sua principal característica é a de
que atuam na vida jurídica com personalidade diversa dos indivíduos
que as compõem.
O Código Civil de 2002 (Lei 10.406/02) define o que são pessoas

jurídicas de direito público interno (art. 41) e pessoas jurídicas de direito
privado interno (art. 44). Essa caracterização será muito importante por ocasião
da abordagem da responsabilidade penal da pessoa jurídica que pode ser de
direito público quanto de direito privado.
ALEMAR, Aguinaldo, p. 86.

335
GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, v. I, 2008, p. 183.

336
156
3.2. RESPONSABILIDADE DA PESSOA JURÍDICA
De acordo com Gonçalves337 a palavra responsabilidade origina-se do

latim respondere, que nos dá a ideia de segurança ou garantia da restituição
ou compensação do bem sacrificado. No direito romano não se distinguia a
responsabilidade civil da responsabilidade penal. Tudo se resumia a uma pena
imposta ao causador do dano.
No direito atual um evento danoso pode provocar responsabilidade
civil ou responsabilidade penal, ou ambas as responsabilidades. Em razão
disso, é importante distinguir a responsabilidade civil da responsabilidade
penal. Na responsabilidade civil o interesse lesado é privado, ao passo que na
responsabilidade penal o interesse lesado é o da sociedade.
Além dessa diferença básica, outras são importantes. A responsabilidade
penal é pessoal, intransferível, respondendo o réu com a privação de liberdade,
exceto quando se tratar de pessoa jurídica. De outro lado, a responsabilidade civil
é patrimonial, onde o patrimônio do devedor responde por suas obrigações, visto
que ninguém poderá ser preso por dívida civil, exceto por dívida de alimentos.
A responsabilidade pode ser da pessoa física ou de pessoa jurídica.
Aqui será abordada tão somente a responsabilidade da pessoa jurídica, disposta
na forma do § 5º, art. 173, CF/88: “A lei, sem prejuízo da responsabilidade
individual dos dirigentes da pessoa jurídica, estabelecerá a responsabilidade
desta, sujeitando-a as punições compatíveis com sua natureza, nos atos
praticados contra a ordem econômica e financeira e contra a economia popular”.
No mesmo sentido, o legislador constituinte deu nova ênfase conforme
disposto no art. 225, § 3º, CF/88: “as condutas e atividades consideradas lesivas ao
meio ambiente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas, a sanções penais
e administrativas, independentemente da obrigação de reparar os danos causados”.
A responsabilidade penal da pessoa jurídica em crimes ambientais
pode ser aplicada, em razão de sua regulamentação prevista no art. 3º da
Lei 9.605/98, diferentemente do art. 173, § 5º, CF/88, que ainda não foi
regulamentado. Sendo assim não caberá a aplicação da responsabilidade penal
da pessoa jurídica nos crimes praticados contra a ordem econômica e financeira
e contra a economia popular.
No entendimento de Sakae338 diferentemente das esferas civil e
administrativa, a responsabilização penal da Pessoa Jurídica ainda é muito
debatida, observando-se a corrente daqueles que não admitem a responsabilização
penal das pessoas jurídicas, dos que propõem a aplicação de medidas especiais
e os que consideram necessária a responsabilização penal.
GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, p. 42.

337
SAKAE, Lúcia, Reiko, A responsabilidade penal da pessoa jurídica, 2004, p. 48.

338
157
4. A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURÍDICA
Aresponsabilidade penal da pessoa jurídica, talvez o tema mais controvertido

dentro do Direito Penal, vem sendo adotada em muitos países nos crimes contra a
ordem econômica e o meio ambiente. Nos países que seguem o sistema da common
law, tal responsabilidade é aceita sem restrições, ao passo que nos países da chamada
família romano-germânica, surge forte movimento em tal sentido.
O interesse pelo tema deve-se principalmente ao papel cada vez
mais importante desempenhado pelas pessoas jurídicas na sociedade moderna
vinculada ao fenômeno da criminalidade econômica como a ordem econômica,
as relações de consumo, ao meio ambiente, etc.
Freitas339 destaca que no Brasil:
A Constituição Federal de 1988 inovou em duas oportunidades. A

primeira foi ao tratar dos princípios gerais do sistema econômico,
disposto no art. 173, § 5º, que a lei poderá responsabilizar a pessoa
jurídica nos atos praticados contra a ordem econômica e financeira e
contra a economia popular. Até o presente momento não foi editada
norma legal. A segunda, de forma mais explicita, refere-se aos
crimes ambientais. No art. 225, § 3º, ela estabeleceu que as condutas
e atividades lesivas ao meio ambiente sujeitarão os infratores,
pessoas físicas e jurídicas, às sanções penais e administrativas,
independentemente da obrigação de reparar os danos causados.
Diversos doutrinadores brasileiros ao interpretarem tal dispositivo

posicionam no sentido de que ele não atribuía responsabilidade penal às pessoas
jurídicas. Para Freitas340 a interpretação da Carta Magna foi clara quando usou
o conectivo “e” entre as palavras penais e administrativas, desejou penalizar as
pessoas jurídicas das duas formas, cumulativamente.
Em seguida, por ocasião da Lei 9.605/98, art. 3º, o legislador especificou
esta reponsabilidade quando atribuiu responsabilidade penal à pessoa jurídica.
É impossível a argumentação de que se trata de eventual inconstitucionalidade,
uma vez agora há previsão constitucional e na norma legal.
Em que pese a existência de inúmeras teorias para explicar a
responsabilização penal da pessoa jurídica, duas teorias merecem destaque
especial, quais sejam a teoria da ficção jurídica e a teoria da realidade objetiva
ou orgânica.
FREITAS, Vladimir Passos de; FREITAS, Gilberto Passos de. Crimes contra a natureza, 2012, p. 69.
339
FREITAS, Vladimir Passos de; FREITAS, Gilberto Passos de. Crimes contra a natureza, p.70.
340
158
4.1. TEORIAS DA FICÇÃO E DA REALIDADE OBJETIVA
A teoria da ficção tem fundamento no princípio societas delinquere

non potest, expressão em latim que significa “a sociedade não pode delinquir”,
onde o direito romano não admitia a responsabilização penal da pessoa jurídica.
Seguindo esse fundamento no final do século XVIII foi imposta a teoria da
ficção de Feuerbach e Friedrich Karl von Savigny.
Prado341, nesta teoria, afirma que “as pessoas jurídicas tem existência
fictícia, irreal ou de pura abstração, devido a um privilégio lícito da autoridade
soberana -, sendo, portanto, incapazes de delinquir (carecem de vontade e de
ação)”. Somente o ser humano seria capaz de ser titular de relações jurídicas,
por ser o único dotado de real vontade e capacidade de ação.
O referido doutrinador esclarece que o Direito Penal considera o
homem natural, um ser livre e inteligente, ao passo que a pessoa jurídica é um ser
abstrato, não possuindo tais características. Os delitos que podem ser imputados
à pessoa jurídica são praticados sempre por seus membros ou dirigentes, ou seja
pessoas naturais, pouco importando se o interesse tenha servido de motivo ou
de fim para o delito.
Surgiu, com Otto Gierke, na segunda metade do século XIX uma se-
gunda - teoria da realidade, da personalidade real ou orgânica - em contraposi-
ção à teoria da ficção.
Para Alves342, “A pessoa jurídica é dotada de existência real, porém,
sua realidade não é igual a das pessoas naturais”. A pessoa jurídica tem
personalidade real, dotada de vontade própria com capacidade de agir e de
praticar ilícitos penais. É um ente de direitos e deveres; em consequência, é
capaz de dupla responsabilidade: civil e penal.
4.2. POSIÇÕES DOUTRINÁRIAS
A partir dessas duas teorias surgem as três posições doutrinárias

manifestando seu entendimento em relação à responsabilização da pessoa jurídica
nos crimes ambientais. Apesar de previsão constitucional e infraconstitucional
as posições doutrinárias são bastante divergentes.
A primeira corrente é bastante radical, uma vez que afirma
categoricamente que pessoa jurídica não tem responsabilidade penal. Os
fundamentos utilizados para o não reconhecimento da possibilidade de
responsabilização penal da pessoa jurídica são a falta de capacidade de ação e
de culpabilidade.
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal do Ambiente, 2012, p. 133

341
ALVES, Rodrigo Ribeiro de Magalhães, p. 24.

342
159
De acordo com e entendimento de Smanio343 os defensores desta

corrente apontam três princípios básicos: a) princípio da personalidade
das penas, ou seja, somente é punível quem executou materialmente o ato
criminoso; b) o princípio da individualidade da responsabilidade criminal, para
o qual a responsabilidade criminal recai exclusiva e individualmente sobre os
autores das infrações, bastando-lhe apenas a punição por via administrativa; c)
princípio da intransmissibilidade da pena e da culpa, para o qual as penas não
deverão ultrapassar, em nenhum caso, da pessoa que praticou a conduta, como
barreiras insuperáveis para a criminalização dos entes coletivos.
Os defensores dessa corrente afirmam que a CF/88 não criou a
responsabilidade penal da pessoa jurídica por dois motivos, O primeiro é que pela
interpretação correta do art. 225, § 3º chega se a conclusão de que as condutas
são atos das pessoas físicas, tendo, portanto responsabilidade penal, ao passo
que as atividades são de pessoas jurídicas tendo estas apenas responsabilidade
administrativa, sendo de ambas a responsabilidade civil.
O segundo motivo está previsto no art. 5º, XVL onde a pena não
passará da pessoa do condenado. A pessoa jurídica não pode ser responsabilizada
por crime cometido pela pessoa física sob pena de violação do princípio da
pessoalidade da pena, da incomunicabilidade da pena ou intranscendência
da responsabilidade penal. Assim o art. 3º da lei 9.605/98 seria considerado
materialmente inconstitucional.
Pela segunda corrente doutrinária os argumentos são de que pessoa
jurídica não comete crime. Esta corrente tem a sua base de argumentação na
teoria da ficção jurídica em que as pessoas jurídicas são meras ficções jurídicas,
puras abstrações legais desprovidas de vontade e finalidade.
Maciel344 justifica que as pessoas jurídicas não tem capacidade
de conduta porque não agem com vontade e consciência e, portanto não
atuando com dolo ou culpa não podem cometer crime. Além disso, não agem
com culpabilidade, pois não tem os elementos da culpabilidade: a) não tem
imputabilidade; b) não tem capacidade mental de entender; c) não tem potencial
consciência de capacidade de saber que a conduta é proibida, assim não se
pode exigir conduta diversa, já que não pratica conduta.
Para essa corrente haveria a necessidade de criação de uma teoria do
crime própria para pessoas jurídica, pois a teoria do crime constante do Código
Penal é construída em pressupostos exclusivamente humanos.
E por último a terceira corrente argumenta que pessoa jurídica comete
crime de acordo com a teoria da realidade ou da personalidade real de Otto Gierke.
SMANIO, Gianpaalo Paggio. A responsabilidade penal da pessoa jurídica, 2004, p. 1.

343
MACIEL, Sílvio. Responsabilidade penal nos crimes ambientais.

344
160
Para Maciel345 os motivos para justificativa da responsabilização

penal da pessoa jurídica são: a) a pessoa jurídica não é mera ficção legal, é
uma realidade independente das pessoas que a compõe; b) a pessoa jurídica
tem vontade, não no sentido humano, mas no sentido de vontade autônoma
de decisões; c) pessoa jurídica tem culpabilidade, não a culpabilidade do
finalismo, mas o que o Superior Tribunal de Justiça chama de culpabilidade
social, portanto, elas sofrem pena, exceto a de prisão.
Na mesma direção é o entendimento de SANCTIS346
[...] as pessoas jurídicas possuem vontade própria e se exprimem pelos

seus órgãos. Essa vontade independe da vontade de seus membros
e constitui uma decorrência da atividade orgânica da empresa.
Conclui-se, portanto, que diante dessa vontade própria é possível o
cometimento de infrações, de forma consciente, visando à satisfação
de seus interesses.
A Constituição Federal de 1988, em seu art. 225, § 3º e art. 3º, parágrafo

único da Lei 9.605/98 adotam o sistema de dupla imputação ou simultânea. No
referido sistema a responsabilidade penal da pessoa jurídica responsabiliza a
pessoa jurídica, na pessoa do representante legal e pessoa física que cometeu
um delito na esfera ambiental em favor dos interesses da entidade.
4.3. RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURÍDICA DE DIREITO PÚBLICO
Do ponto de vista da responsabilidade penal do ente privado a

aceitação doutrinária e jurisprudencial há uma aceitação crescente, o mesmo
não se pode dizer quanto à responsabilização penal do Estado, havendo, portanto
duas correntes doutrinárias opostas.
A primeira alega que é possível responsabilizar pessoa jurídica de
direito público, uma vez que a CF/88, art. 225, § 3º e a Lei 9.605/98, art. 3º
dizem simplesmente pessoa jurídica, não fazendo qualquer distinção entre
pessoa jurídica de direito privado ou pessoa jurídica de direito publico. Assim,
onde a lei não distingue não caberá ao interprete distinguir.
Alves347 entende que a atuação estatal deva sempre estar pautada na
realização de um interesse público para que seja concebida como legítima,
buscando-se esse interesse na lei, mas nem sempre a conduta de um ente estatal
retratará na prática um interesse público.
345
MACIEL, Sílvio. Responsabilidade penal nos crimes ambientais.
346
SANCTIS, Fausto. Responsabilidade penal da pessoa jurídica, 1999, p. 40.
347
ALVES, Rodrigo Ribeiro de Magalhães, p. 43
161
Mello348 conceitua interesse público como sendo “o interesse resultante do

conjunto dos interesses que os indivíduos pessoalmente têm quando considerados
em sua qualidade de membros da Sociedade e pelo simples fato de o serem”.
Alves349 também considera clara a possibilidade de uma pessoa
jurídica de direito público cometer um ilícito penal na realização de um interesse
secundário. Para ele não há incompatibilidade entre a responsabilidade penal do
ente público e o requisito do art. 3º da Lei 9.605/98, o qual exige que a infração
seja cometida em benefício ou no interesse da pessoa jurídica, tendo em vista a
possibilidade de visualização de um interesse privado do Estado.
Em posição oposta a outra corrente diz que a responsabilização dos entes
de natureza pública estaria relacionado à soberania estatal. Sendo o detentor exclusivo
do jus puniendi, não seria adequado afirmar que o Estado possa punir a si próprio.
Para essa corrente as pessoa jurídicas de direito público existem pera
perseguir objetivos lícitos. Quando há um crime ambiental, o desvio é sempre
do administrador cabendo a ele ser responsabilizado criminalmente.
As penas restritivas de direito previstas no art. 22, Lei 9.605/98,
quais são: suspensão total ou parcial (inciso I) e interdição temporária de
estabelecimento, obra ou atividade (inciso II) não se aplicam ao Estado em
função do princípio da continuidade do serviço público.
No entendimento de Maciel350 as sanções aplicadas às pessoas
jurídicas de direito público recairão, em última instância, sobre os cidadãos que
são os contribuintes do Estado por meio de tributos. As penas poderiam ser de
prestação de serviços à comunidade ou penas restritivas de direito, o que seria
incoerente já que é papel do Estado prestar serviços públicos.
4.4. POSIÇÃO JURISPRUDENCIAL
Mesmo com a Lei 9.605/98 criminalizando a conduta das pessoas

jurídicas, o número de julgados decisões judiciais sobre o assunto ainda é reduzido.
Conforme observou Passos351 o que está ocorrendo é que a maioria
absoluta dos crimes ambientais, de conformidade com os artigos 76 e 89 da Lei
9.099/95, admite transação ou suspensão do processo. Neste sentido, verifica-se
que uma enorme quantidade de acordos vem sendo realizados em varas de todo
o Brasil, não estando contempladas nas estatísticas.
As instâncias superiores da justiça federal e da justiça dos Estados tem
se posicionado favorável a responsabilização criminal das pessoas jurídicas.
Entre as decisões destacamos algumas.
348
MELO, 2007, APUD, ALVES, 2009.
349
MELO, 2007, APUD, ALVES, p. 44.
350
MACIEL, Sílvio.
351
FREITAS, Vladimir Passos de & FREITAS, Gilberto Passos de. Crimes contra a natureza, p. 80.
162
Passos352 destaca decisão do TJSC que reformou decisão do Juízo de

primeiro grau e recebeu denúncia em caso de crime de poluição de rio:
Recurso criminal. Recurso em sentido estrito. Crime ambiental.

Denúncia rejeitada. Reconhecimento da responsabilidade penal das
pessoas jurídicas. Possibilidade ante o advento da Lei 9.605/98.
Ausência de precedentes jurisprudenciais. Orientação doutrinária.
Recurso provido. Completamente cabível a pessoa jurídica figurar
no polo passivo da ação penal que tenta apurar a responsabilidade
criminal por ela praticada contra o meio ambiente. TJSC, ReCrim
00.020968-6/São Miguel do Oeste, 1ª Câm. Crim. J. 13.03.2001, rel.
Des. Solon d’Eça Neves.
No mesmo sentido o TRF - 4ª Reg. proferiu sentença:
Penal. Crime ambiental. Causar poluição ao meio ambiente mediante

o lançamento de esgoto em arroio. Materialidade e autoria. Suficiente
para configuração da materialidade e autoria do art. 54, caput, §
4º (rectius: § 2º), IV, e V, da Lei 9.605/98 a prova de que dejetos
oriundos da atividade de um hotel administrado pelo acusado eram
lançados em arroio fluvial apresentando índices de coliformes fetais
acima do permitido em Resolução do Conama. TRF-4ª Reg. MAS
2002.04.01.054936-2/SC, 7ª T., j. 25.02.2003, rel. Des. Federal
Vladimir Freitas.
Também o TJMG proferiu importante decisão, aceitando a

responsabilidade penal das corporações:
Crime contra o ordenamento urbano e o patrimônio cultural. Anula-

ção ad initio do processo. Alegação de impossibilidade de responsabi-
lização penal da pessoa jurídica. Via inadequada do writ. Inexistência
de ofensa a direito de locomoção. Atipicidade da conduta, inocência
e causa de extinção da punibilidade não de demonstrada. Análise de
matéria fático-probatória. Necessidade de exame acurado e valora-
tivo dos autos. Impossibilidade pela estreita via do remédio heroi-
co. Ordem denegada. TJMG, HC, 1.0000.05.426448-6/000/BH, j.
22.11.2005, rel. Des., Márcia Milanez.
A posição do Superior Tribunal de Justiça – STJ tem sido no sentido

de criminalizar a pessoa jurídica juntamente com os seus dirigentes, de
conformidade com o sistema da dupla imputação.
FREITAS, Vladimir Passos de; FREITAS, Gilberto Passos de. Crimes contra a natureza, p. 80.
352
163
Assim o STJ decidiu:
EMENTA: Processual pena. Recurso especial. Crimes contra o meio

ambiente. Denúncia rejeitada pelo E. Tribunal a quo. Sistema ou
teoria da dupla imputação. Admite-se a responsabilidade penal da
pessoa jurídica em crimes ambientais desde que que haja a imputação
simultânea do ente moral e da pessoa física que atua em seu nome
ou em seu benefício, uma vez que “não se pode compreender a
responsabilização do ente moral dissociada da atuação de uma pessoa
física, que age com elemento subjetivo próprio” cf. Resp 564960/SC,
5ª Turma, rel. Ministro Gilson Dipp, Dj de 13/06/2005 (Precedentes)
Recurso especial provido.
[...] A douta Subprocuradoria-Geral da República manifestou pelo

provimento do recurso em parecer assim ementado:
A pessoa jurídica tem existência própria no ordenamento jurídico

e pratica atos através da atuação de seus administradores, inclusive
ações penalmente relevantes e típicas, sendo, assim, passível de
responsabilização penal, nos termos da Lei 9.605/98, que veio
regulamentar o art. 225, § 3º, da Constituição Federal.
Noutra vertente, a pessoa jurídica somente pode ser responsabilizada

– e figurar no polo passivo da relação processual-penal – quando
houver intervenção de uma pessoa física, que atue em nome e em
benefício do ente moral, também denunciada; deve ainda, ainda, ser
beneficiária direta ou indiretamente pela conduta praticada por decisão
do seu representante legal ou contratual ou de seu órgão colegiado, o
que ocorreu no caso. Precedentes.
Parecer pelo conhecimento e provimento do recurso, a fim de que seja

reconhecida a legitimidade da pessoa jurídica de direito privado para
figurar no polo passivo da presente relação processual-penal, retornado
os autos ao Tribunal para analise do mérito do recurso de apelação
interposto pela recorrida. REsp nº 889.528/SC (2006/0200330-2), rel.
Ministro Felix Fischer.
Também o STF, conforme Freitas353 tem reconhecido a possibilidade de
FREITAS, Vladimir Passos de; FREITAS, Gilberto Passos de. Crimes contra a natureza, p. 86.
353
164
pessoa jurídica ser processada criminalmente. Eis a ementa do histórico julgado:
Penal. Processual penal. Crime ambiental. Habeas corpus para

tutelar pessoa jurídica acusada em ação penal. Admissibilidade.
Inépcia da denúncia: inocorrência. Denúncia que relatou a suposta
ação criminosa dos agentes, em vínculo direito com a pessoa jurídica
coacusada. Característica interestadual do rio poluído que não afasta
de todo a competência do Ministério Público Estadual. Ausência de
justa causa e bis in idem. Inocorrência. Excepcionalidade da ordem de
trancamento da ação penal. Ordem denegada.
I – Responsabilidade penal da pessoa jurídica, para ser aplicada,

exige alargamento de alguns conceitos tradicionalmente empregado
na seara criminal, a exemplo da culpabilidade, estendendo-se a elas
também as medidas assecuratórias, como o habeas corpus.
II – Writ que dever ser havido como instrumento hábil para proteger
pessoa jurídica contra ilegalidades ou abuso de poder quando figurar
como corre em ação penal que apura a prática de delitos ambientais,
para os quais é cominada pena privativa de liberdade.
III – Em crimes societários, a denúncia deve pormenorizar a ação

dos denunciados no quanto possível, Não impede a ampla defesa,
entretanto, quando se evidencia o vínculo dos denunciados com a
ação da empresa denunciada.
IV – Ministério Público Estadual que também é competente para

desencadear ação penal por crime ambiental, mesmo no caso de curso
d’água transfronteiriços.
V – Em crimes ambientais, o cumprimento do Termo de Ajustamento

de Conduta, com consequente extinção de punibilidade, não deve
servir de salvo-conduto para que o agente volte a poluir.
VI – O trancamento de ação penal, por via de habeas corpus, é medida

excepcional, que somente pode ser concretizada quando o fato narrado
evidentemente não constituir crime, estive extinta a punibilidade, for
manifesta a ilegitimidade de parte ou faltar condição exigida pela lei
para o exercício da ação penal.
165
VII – Ordem denegada.

STF, HC 92.921/BA, 1ª T. j. 19.08.2009, rel. Min. Ricardo
Lewandowski.
5. PENAS APLICÁVEIS AS PESSOAS JURÍDICAS
As penas aplicáveis às pessoas jurídicas estão previstas nos arts. 21

22 e 23 da Lei 9.605/98. No art. 21 as penas aplicáveis às pessoas jurídicas são:
multa, restritivas de direito e prestação de serviços à comunidade podem ser
isolada, cumulativa ou alternadamente.
Segundo Capez354 a pena de prestação de serviços à comunidade é uma
espécie de pena restritiva de direitos. Em relação à multa deverá levar em conta a
situação econômica do infrator em conformidade com o art. 6º, III, Lei 9.605/98.
O art. 22 prevê as penas restritivas de direito aplicáveis à pessoa
jurídica que são: a) suspensão parcial ou total de atividades (inciso I) devem
ser aplicada quando estiverem em desacordo com as disposições legais de
proteção ao meio ambiente conforme previsto no § 1º; b) interdição temporária
de estabelecimento, obra ou atividade (inciso II), quando estiver funcionando
sem a devida autorização ou em desacordo com a concedida ou violando as
disposições legais (§ 2º); c) proibição de contratar com o Poder Público, bem
como obter doações, subvenções ou subsídios (inciso II), cujo prazo não poderá
exceder a 10 anos.
As modalidades de prestação de serviços à comunidade pela pessoa
jurídica estão previstas no art. 23 e são: a) custeio de programa e de projetos
ambientais; b) execução de obras de recuperação de áreas degradadas; c)
manutenção de espaços públicos e; d) contribuições a entidades ambientais ou
culturais públicas.
Além disso, quando forem contrárias ao interesse do meio ambiente
as pessoas jurídicas poderão ter a sua desconsideração (art. 4º) bem como a sua
liquidação (art. 24), Lei 9.605/09.
A Lei 9.605/98 destinou um capítulo para tratar dos crimes contra o
meio ambiente (art. 29 a 69-A). Neste capítulo estão caracterizadas as penas
para as mais diversas modalidades de crimes: a) contra a fauna (art. 29 a 37); b)
crimes contra a flora (art. 38 a 53); d) poluição e outros crimes ambientais (art.
54 a 61) e) crimes contra o ordenamento urbano e o patrimônio cultural (art. 62
a 65) e: f) crimes contra a administração ambiental (art. 66 a 69-A).
É importante destacar que grande parte dos crimes contra o meio
ambiente cometidos por pessoas jurídicas, sejam elas privadas ou públicas.
Diversas atividades econômicas poluidoras são desempenhadas por grandes
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal: legislação especial penal v. 4, 2012, p. 86.
354
166
corporações transnacionais ou multinacionais, a exemplo de uma das atividades

mais poluidoras e degradadoras do meio ambiente que é a mineração.
6. CONCLUSÃO
A preocupação com o meio ambiente ganhou dimensões a nível

internacional a partir de 1972 com a Conferência das Nações Unidas sobre Meio
Ambiente Humano. Esta preocupação no Brasil começou a ser implementada
com a Lei 6.938/81 e sendo abordada de forma contundente com a Constituição
Federal de 1988. Posteriormente foi regulamentada de forma objetiva com a
Lei 9.605/98.
A legislação pátria permitiu a responsabilidade penal das pessoas
físicas e jurídicas. Em relação às pessoas físicas há consenso entre doutrina,
legislação e jurisprudência. A questão central é relativa a responsabilização das
pessoas jurídicas nas esferas civil e administrativa. A divergência encontra-se
na responsabilização penal das pessoas jurídicas.
A grande questão está relacionada quanto à responsabilização
penal da pessoa jurídica. No aspecto legal tanto a legislação constitucional
quanto a infraconstitucional são claras de que é perfeitamente correta tal
responsabilização. Também a jurisprudência caminha na mesma direção.
A controvérsia está nas diversas correntes doutrinárias que possuem
posições divergentes, em razão de interesses conflitantes entre penalistas e
ambientalistas. Parece claro que com o tempo tais divergências serão suplantadas
em razão do entendimento jurisprudencial que tem manifestado favoravelmente
à punição penal das pessoas jurídicas.
Além disso, há ainda divergências quanto à responsabilização penal da
pessoa jurídica de direito público. A legislação não diferencia a pessoa jurídica
de direito privado da pessoa jurídica de direito público. Entendemos que ambas
deverão ser responsabilizadas penalmente, uma vez que diversas atividades
econômicas ou não econômicas causadoras de danos ambientais podem ser
desempenhadas por entes da Administração direta nas esferas Federal, Estadual
ou Municipal, bem como entidades da Administração indireta.
Assim, espera que tais as divergências doutrinárias possam caminhar
na mesma direção, observando a legislação e a jurisprudência.
167
REFERÊNCIAS
ALEMAR, Aguinaldo. Direito e Ambientalismo: fundamentos para o estudo do

direito ambiental. Belo Horizonte, Arraes, 2013.
ALVES, Rodrigo Ribeiro de Magalhães. Responsabilidade penal da pessoa

jurídica por crimes ambientais. Monografia (Curso de Direito, Universidade de
Brasília – UNB). Brasília, 2009.
BRASIL. Constituição (1988). Constituição de República Federativa do Brasil

de 1988. Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
constituicao.htm>. Acesso em 01 dez. 2013.
______. Lei 6.938, de 31 de agosto de 1981. Dispõe sobre a Política Nacional

do Meio Ambiente, seus fins e mecanismos de formulação e aplicação, e dá
outras providências. Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
leis/l6938.htm>. Acesso em 05 dez. 2013.
_____. Lei 9.099, de 26 de setembro de 1995. Dispõe sobre os Juizados

Especiais Cíveis e Criminais e dá outras providências. Disponível em <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9099.htm> Acesso 15 dez. 2013.
_____. Lei 9.605, de 12 de fevereiro de 1998. Dispõe sobre as sanções penais e

administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e
dá outras providências. Disponível em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
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______. Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Institui o Código Civil. Disponível

em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/l10406.htm>. Acesso em
05 dez. 2013.
CAPEZ. Fernando. Curso de Direito Penal: legislação penal especial, v 4. 7.

ed. São Paulo, Saraiva, 2012.
DERANI, Cristiane. Direito ambiental econômico. 3. ed., São Paulo, Saraiva, 2009.
FREITAS, Vladimir Passos de; FREITAS, Gilberto Passos de. Crimes contra a
natureza. 9. ed., São Paulo, Revista dos Tribunais, 2012.
GONÇALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Responsabilidade
168
Civil, v. 4. 8. ed., São Paulo, Saraiva, 2013.

______. Direito Civil Brasileiro, v. 1. 6. ed., São Paulo, Saraiva, 2008.
MACIEL, Sílvio. Responsabilidade penal nos crimes ambientais. Disponível

em Provafinal@aesapar.com, Acesso em 13 dez. 2013.
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Processo e Execução Penal. São

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PRADO, Luiz Regis. Direito Penal do Ambiente. 4. ed., São Paulo, Revista dos
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SAKAE, Lúcia Reiko. Responsabilidade penal da pessoa jurídica. Caderno de

Pós-Graduação em Direito Político e Econômico. São Paulo, v. 4, n. 1, p. 45-
57, 2004. Disponível em <http://www.mackenzie.br/fileadmin/Pos_Graduacao/
Mestrado/Direito_Politico_e_Economico/Cadernos_Direito/Volume_4/04.
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SANCTIS, Fausto Martin de. Responsabilidade penal da pessoa jurídica. São

SMANIO, Gianpaolo Poggio. A responsabilidade penal da pessoa jurídica.

Disponível em http://www.egov.ufsc.br/portal/sites/default/files/anexos/12273-
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VIANA, José Ricardo Alvarez. Responsabilidade civil por danos ao meio

ambiente. 2. ed., Curitiba, Juruá, 2011.
VIEIRA, Germano Luiz Gomes. Proteção ambiental e instrumentos de

avaliação do ambiente. Belo Horizonte, Arraes, 2011.
169
www. editoraclassica.com.br

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O DIREITO PENAL EM DEBATE:

A eficácia do sistema criminal na

O DIREITO PENAL EM DEBATE:

2014 Minas Gerais

É com imensa satisfação que apresentamos à comunidade jurídica

Alto Paranaíba, março de 2014

Marcus Vinícius Ribeiro Cunha e

Muito me honra o convite do Professor Marcus Vinícius Ribeiro

a obtenção de nota; ao contrário, devem ser elaborados na perspectiva de

Monte Carmelo, 08 de março de 2014.

A (IN)EFICÁCIA DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO BRASIL

SERIAL KILLERS E OS CRIMES HEDIONDOS NO BRASIL: QUAL A SAN-

A (IN)CONSTITUCIONALIDADE DA INFRAÇÃO DO ARTIGO 273 DO

É CABÍVEL A APLICAÇÃO DO PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA AO CRIME

A INFRAÇÃO PENAL DO ARTIGO 1º, § 2º DA LEI Nº 9.455 DE 1997 É

DA NECESSIDADE DE INTERPRETAÇÃO EXTENSIVA DO ARTIGO 5º,

O REFLEXO DO SISTEMA DE PROTEÇÃO INTERNACIONAL DOS DIREI-

O PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA E O CRIME DO ARTIGO 28 DA LEI

DOS DELITOS E DAS PENAS – APLICAÇÃO DA LEI À LUZ DO PENSA-

TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL, ESTATUTO DE ROMA E A PENA

A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURÍDICA NOS CRIMES

A (IN)EFICÁCIA DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO BRASIL

Lorrany Kesther Diniz

Sob o olhar da doutrina da proteção integral, no âmbito internacional,

O presente artigo abordará inicialmente as medidas socioeducativas

2. AS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO BRASIL

De início, importante destacar que uma das diferenças jurídicas

se apenas o acolhimento institucional, a inclusão em programa de acolhimento

da União. Brasília, 1990. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8069.htm>

As medidas socioeducativas não têm a finalidade de punir o adolescente

3. MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS EM ESPÉCIE

Como anteriormente aduzido, o adolescente que praticar qualquer

A obrigação de reparar o dano aplica-se às infrações em que resultar

o objetivo de prevenção e de reestruturação da personalidade para um bom

4. PRINCÍPIOS REITORES DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS

Segundo o Estatuto da Criança e do Adolescente, com o objetivo

O que convém ressaltar é que se assemelha ao princípio da intervenção

<www2.mp.pr.gov.br/cpca/telas/ca_igualdade_19_2_1_5.php > Acesso em 17 de nov. de 2013.

Diante de todo o exposto, o Estatuto da Criança e do Adolescente

ALVES, Roberto Barbosa. Direito da Infância e da Juventude. São Paulo:

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 17.ed. São Paulo:

BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil, de 05 de outubro de

___________. Lei 8.069, de 13 de julho de 1990. Estatuto da Criança e do

CASSANDRE, Andressa Cristina Chiroza. A eficácia das medidas

FALSARELLA, Christiane. O impacto da Convenção sobre os Direitos da

FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razão: Teoria do Garantismo Penal. 3.ed. São

ILANUD; ABMP; SEDH; UNFPA (orgs.). Justiça, adolescente e ato

ISHIDA, Válter Kenji. Estatuto da Criança e do Adolescente: Doutrina e

MARINO, Adriana Simões. O ato infracional e as medidas de proteção – Entre

PINOTI, Antonio Jurandir. Medidas socioeducativas e garantias constitucionais.

SERIAL KILLERS E OS CRIMES HEDIONDOS NO BRASIL:

Brunna Patrícia Moraes Peres

O presente trabalho tem como objetivo estudar a figura dos serial

2. O SERIAL KILLER (ASSASSINO EM SÉRIE)

No intuito de melhor compreender o tema, faz-se importante conhecer

Inicialmente, faz-se necessária a diferenciação entre a figura do

Ninguém nasce psicopata. Nasce com tendências para a psicopatia.

2.2 ASPECTOS HISTÓRICOS

É muito difícil identificar com certeza quando exatamente surgiu

2.3 O QUE FAZ UMA PESSOA SE TORNAR UM SERIAL KILLER?

Uma questão interessante no estudo deste tema é saber qual o contexto

2.4 CONCEPÇÃO MÉDICA E JURÍDICA ACERCA DOS SERIAL KILLERS

De início, cabe destacar que a medicina diagnostica os assassinos em