Simulado Girl Power

1. O Art. I da CVM 497/11 define agente autônomo de investimento como pessoa

natural. O Art. II da mesma instrução define também que podem exercer essas
funções a firma individual ou uma sociedade. Assinale as assertivas abaixo: ​1 –
Para o credenciamento da sociedade de AAI, é obrigatório que essa tenha como
objeto social exclusivo o exercício da atividade de agente autônomo de investimento,
sendo vedada a participação em outras sociedades. 2 – Para o credenciamento da
sociedade de AAI, é obrigatório que essa seja constituída como sociedade anônima,
adotando as medidas permitidas para tal, na forma da legislação em vigor. 3 – Para o
credenciamento da sociedade de AAI, é obrigatório que essa sociedade tenha como
sócios as pessoas naturais ou firma individual que sejam de agentes autônomos, aos
quais será atribuído, com exclusividade, o exercício das atividades inerentes.

Podemos afirmar que: a)

Somente I está certa b)
Somente II está certa c)
Somente III está certa d)
Nenhuma delas está certa

2. Uma sociedade de AAI, com o objetivo de aumentar a oferta de serviços

prestados aos seus clientes, decidiu incorporar ao seu quadro societário, um
consultor de valores mobiliários. Escolha a afirmativa certa: ​a) A sociedade deve
adotar essa atitude, pois prestaria dois tipos distintos de serviços. b) A sociedade não
deve adotar essa atitude, a menos que incorpore alguns consultores
porque só um consultor seria insuficiente. c) A sociedade não pode adotar
essa atitude porque a legislação não permite. d) A sociedade pode
adotar essa atitude pois a legislação permite.

3. Um AAI só pode ser contratado para atuar com distribuição de títulos e

valores
mobiliários em caso de: ​a) Apenas para distribuição de cotas de fundo de
investimento em cotas de fundo de
investimentos (FICFIDC). b) Apenas para distribuição de cotas de fundo de investimento
imobiliário (FII). c) Distribuição de cotas de clubes de investimentos negociadas
nos mercados
regulamentados. d) Distribuição de cotas de fundos de
investimentos.

4. O não cumprimento das regras previstas no Código de Autorregulação da

ANCORD pelo AAI, poderá acarretar, dentre outras as seguintes penalidades: ​a)
Advertência e suspensão do credenciamento por até 90 dias. b) Suspensão do
 registro por 90 dias e multa. c) Advertência e cancelamento do credenciamento por
ate 120 dias. d) Cancelamento do registro e multa três vezes o montante da vantagem
econômica
obtida na irregularidade.

5. Independentemente da responsabilidade individual do Agente Autônomo de

Investimento a responsabilidade pelas atividades da sociedade a que pertence
é: ​a) De todos os sócios
b) Do sócio majoritário c) Dos sócios que possuam mais
de 25% do capital social d) De sócio que responde a
Receita Federal

6. Considere as alternativas abaixo:

I. Um agente autônomo de investimentos pode exercer a função de consultor
II. Um AAI pode exercer a função de administrador III. Um AAI não pode
exercer a função de consultor IV. Um AAI não pode exercer a função de
administrador
São verdadeiras: a)
Apenas I e II b)
Apenas II e I c)
Apenas III e II d)
Apenas III e IV

7. Um agente autônomo de investimentos para exercer as atividades de

administrador de investimentos mobiliários, deve _________________ à Ancord
o _____________________ de seu credenciamento de AAI. ​a) Comunicar /
adiamento b) Comunicar / cancelamento c) Requerer / adiamento d) Requerer /
cancelamento

8. Faça a associação das colunas abaixo, considerando o profissional e suas

atividades:
1. Agente Autônomo de Investimentos ( ) Orientação e aconselhamento 2. Analista
de Valores Mobiliários ( ) Recepção e registro de ordens 3. Administrador de
Carteiras ( ) Aplicação de recursos de terceiros no
mercado imobiliário 4. Consultor de valores mobiliários ( ) Estudos que influenciam
investidores no
processo de tomada de
decisão
A sequência certa é:

a) 2 4 3 1 b)
4 1 3 2 c) 3 2
1 4 d) 1 2 3
4

9. O código de conduta profissional do AAI define como dever e obrigação dos

AAI observar as regras de suitability que a contratante esteja adstrita
(submetida). Seguir essas regras significa: ​a) Verificar se as operações ou os
serviços prestados são adequados ao perfil do cliente. b) Manter os clientes
atualizados com relação as operações a que as corretoras estejam
adstritos. c) Verificar se o cliente tem reais condições financeiras para a determinada
operação
financeira d) Manter os clientes atualizados com relação aos serviços em que a
contratante esteja
adstrita.
10. Um código de Ética Profissional contém as diretrizes que orientam a
conduta de
pessoas habilitadas a: ​a) Respeitar as vedações do exercício da
atividade. b) Acatar um conjunto de normas para atingir metas de
desempenho. c) Desempenhar determinada atividade profissional.
d) Não violar um conjunto de proibições sobre a atividade
profissional.

11. Os indícios de infrações ou irregularidades encontradas nos procedimentos

de acompanhamento e fiscalização, que venha a tomar conhecimento mediante
denuncia ou reclamação, serão objeto de apuração em procedimento conduzido
por uma das estruturas definidas no Código de autorregulação da Ancord que
é: ​a) Área técnica da Ancord b) Área técnica da CVM c) Conselho de Administração
d) Comitê de Credenciamento

12. De acordo com a Lei 9613/98, Lavagem de Dinheiro, incorre na mesma pena
prevista para crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores a
pessoa que, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores
provenientes de infração penal: ​a) Converte em ativos ilícitos. b) Exporta em
valores correspondentes aos verdadeiros. c) Converte em ativos lícitos. d) Importa
com valores correspondentes aos verdadeiros.
 13. No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas
expostas politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais
instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar,
por força da Circular BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das
seguintes providencias: ​A) Solicitar declaração expressa do cliente a respeito de
sua classificação. B) Dar a mesma atenção as operações realizadas com clientes que
não sejam PEP. C) Montar uma base de dados comerciais de todos os PEP. D)
Buscar informações em entidade governamental no exterior.

14. Segundo a ICVM 301/99 e suas atualizações no Brasil são considerados

pessoas
politicamente expostas (PPE): ​a) Viúva
de governador falecido há 7 anos b)
Enteada de senador c) Presidente da B3
d) Sobrinho da Presidência da Republica

15. Podemos classificar como índices de

preços:
a) IPCA, PNB, INCC b) INPC,
PIB, IPA c) IGP-M, IGP-FIPE,
IGP-DL d) IPCA, IGP-DI,
IPC-FIPE
16. Supondo que a inflação em determinado período foi de 50%, a alteração do
poder
de compra da moeda nesse mesmo
período: ​a) Aumentou 75% b) Aumentou
100% c) Caiu 33,37% d) Caiu 50%

17. São atribuições do Conselho Nacional de Seguros Privados –

CNSP:
I. Fixar as diretrizes da política de seguros privados, regular o funcionamento dos
corretores de seguros e regular a organização das sociedades de capitalização. II.
Regular o funcionamento dos fundos de pensão, regular a constituição das
entidades resseguradoras e fazer a fiscalização dos corretores de seguro. III.
Regular o funcionamento dos corretores de seguro, regular a constituição das
entidades abertas de previdência privada e regular a constituição das entidades
seguradoras.

Podemos afimar que:

a) I e III são verdadeiras b)

 I e II são verdadeiras c) II e
III são verdadeiras d)
Todas são verdadeiras

18. Um investidor aplicou recursos por quatro dias sendo remunerado a 100%
CDI. Se nos quatro dias ocorreram as taxas de 14,25% a.a., 14,77%a.a. e 14,29%
a.a., a taxa anual de remuneração calculada foi de: ​a) 14,30% aa b) 14,28% aa c)
14,29% aa d) 14,27% aa

19. As Letras imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com
longo prazo, garantido pelo FGC, Fundo Garantidor de Credito, e as principais
características são: ​a) Emitidos por sociedades de credito imobiliário, destinados a
captação de recursos
para o financiamento de construtores e adquirentes de imóveis. b) Emitidos por bancos
comerciais, destinados a captação de recursos para o capital de
giro de empresas em geral. c) Emitidos por sociedade corretoras, destinados a
financiamento de recursos para os
investidores do mercado imobiliário. d) Emitidos por bancos de investimento, destinados
a captação de recursos para
fundindo de construtores e adquirentes de
imóveis.

20. As letras financeiras são títulos de renda fixa, emitidos por instituições
financeiras, consistem em promessa de pagamento, que podem ser emitidas
por bancos múltiplos, bancos comerciais, bancos de investimentos, sociedade
de credito, financiamento e investimentos econômicos, companhias
hipotecarias ou sociedades de credito imobiliário. Emitida com prazo superior a
dois anos, a LF visa: ​a) Atrair o capital externo com preferência pelo longo prazo. b)
Alongar a forma de captação das IF ́ s, melhorando o gerenciamento entre o ativo e o
passivo. c) Aproveitar o spread bancário entre o curto e o longo
prazo.
d) Beneficiar o investidor com menor imposto de
renda.

21. Mercados Derivativos são

aqueles:
a) Que tem horário de funcionamento reduzido e que contam com a participação
apenas
de investidores residentes. b) Restritos, onde são negociados contratos conjugados, de
elevado risco e que se
destinam ao aumento dos ganhos dos especuladores. c) Nos quais são negociados
 contratos cujos preços derivam daqueles praticados em mercados mais básicos,
onde são negociados os ativos subjacentes e que podem servir a diferentes
interesses. d) Onde são negociados contratos lastreados em ações que tenham
apregoações em
mercado brasileiro e europeu
(EDR).

22. A respeito da utilidade ou não dos mercados derivativos para os países, é

correto
afirmar: ​a) Os derivativos podem fazer parte de operações de arbitragem, que
podem gerar
grandes lucros ou prejuízos b) A difusão das operações em mercados derivativos e de
seus benefícios via hedge
tende a estimular a produção e a reduzir a quebra das empresas c) Os derivativos não
contribuem no planejamento de operações em projetos de longo
prazo devido a falta de liquidez d) Os derivativos não devem compor operações
estruturadas de tesouraria, devido ao
alto risco

23. Sobre os benefícios dos derivativos para os agentes econômicos em geral e

para
empresas em particular, é correto afirmar: ​a) A implementação de hedges por
parte da maioria das empresas tende a gerar confirmação de suas margens de
lucro esperadas, reduzindo as chances de quebra e contribuindo para o aumento
da produção e do emprego. b) A não implementação de hedge pela maior parte
das empresas faz com que elas oscilem entre situações de grandes lucros ou
prejuízos, o que é bom para administradores prudentes. c) A não implementação
de hedge pela maior parte das empresas faz com que elas mantenham risco de
mercado, o que é fundamental para o dinamismo e o aumento da produção e do
emprego. d) A implementação de hedges por parte da maioria das empresas
tende a engessar o
mercado e a retirar as possibilidades de queda o que prejudica a renda e o
emprego.

24. Em relação às operações a futuro, é correto afirmar

que:
a) Os verdadeiros descobertos estão sujeitos a ajustes diários negativos, mas não
aos
positivos. b) O mercado futuro de deposito interfinanceiro destina-se principalmente à
especulação, devido à não existência de liquidação. c) Os contratos são negociados
 para determinados prazos e não para determinadas datas
de vencimento. d) Há mercados futuros com volumes de negociações bastante elevados
e tanto podem
ser utilizados com o objetivo de hedge ou
especulação.

25. Sobre Derivativos, é correto afirmar

que:
a) São instrumentos que possibilitam a redução simultânea de riscos pelas
contrapartes
que assumem posição nos citados
instrumentos.
b) Comprar opções de venda de dólar, pode ser um hedge para um importador
com
dívida em dólar. c) Comprar opções de compra de juros pode reduzir o risco de
aplicadores em títulos de
renda fixa pós-fixados. d) Para que um hedger posa reduzir o seu risco, é necessário
que um especulador assuma
o seu risco.

26. Quanto aos preços dos derivativos, é correto afirmar

que:
a) O modelo de precificação de opções da Black &Scholes é bastante utilizado e
permite
a precificação de calls e puts do tipo americado. b) Os mercados futuros de Deposito
Interfinanceiro são predominantemente especulativos devido à liquidação
exclusivamente financeira, sem que ocorra entrega de títulos. c) Preços futuros e
preços a vista estão estreitamente relacionados, devido a
possibilidade da montagem de arbitragem envolvendo operações a vista e a
futuro. d) Os preços dos mercados futuros tendem a ser inferiores aos dos
mercados a termo
devido aos ajustes diários.

27. Os produtores e compradores de soja podem efetuar as seguintes

operações de hedge
no mercado: ​a) Produtores: venda de puts de soja ou implementação de swap de
soja se o preço
estiver na variável passiva do swap. b) Produtores: compra de puts de soja com venda
de soja a termo c) Compradores: compra de puts de soja ou implementação de
swap de soja se o preço
estiver na variável ativa do swap d) Compradores: compra de soja no mercado futuro de
soja ou compra de puts de soja.

28. Sobre as operações ex-pit, é correto afirmar que: ​a) São submetidas a
interferência do mercado. b) Reduzem a liquidez do mercado a termo e ampliam a
liquidez do mercado futuro. c) Constituem negócios realizados fora do pit de
negociação no pregão, de uma bolsa. d) Não possibilitam a precificação de posições
a termo por meio de preços a futuro.

29. Sobre o repasse de operações é correto afirmar

que:
a) O participante-destino não poderá repassar novamente a mesma operação
repassada
pela participante origem. b) Compete ao participante-destino confirmar ou rejeitar a
operação repassada pelo
participante-origem. c) Os repasses podem ocorrer em mercado de bolsa ou de balcão
organizado. d) O repasse tipo brokerage é realizado por ordem direta do comitente
ao participante-
origem.

30. Sobre os mercados derivativos de café, é correto afirmar

que:
a) Os produtores de café podem comprar puts de café com objetivo de hedge,
garantindo
preço mínimo. b) Os produtores de café podem utilizar o mercado a termo com objetivos
de hedge vendendo contratos a termo, considerando a volume esperado e o prazo
previsto para a colheita. c) Os beneficiadores de café poderiam comprar puts de
café para garantir preços
máximos aos seus
insumos.
d) Os importadores de café poderiam comprar café a futuro e vender dólar a futuro
com
objetivos de hedge.

31. A respeito da tributação nos mercados de opções e a termo é correto

afirmar:
a) Para fins de apuração e pagamento de imposto mensal sobre os ganhos
líquidos, as perdas incorridas xxx ganhos líquidos auferidos, no próprio mês ou
nos meses subsequentes, inclusive nos anos calendário xx trade, que somente
serão compensados com ganhos auferidos em operações da mesma espécie. b)
 Perdas incorridas poderão ser compensadas com os ganhos líquidos auferidos, no
próprio mês ou nos xx anos calendário seguintes, inclusive operações de day-trade. c)
Para fins de apuração e pagamento de imposto mensal sobre os ganhos líquidos,
as
perdas incorridas xx em ganhos líquidos auferidos. d) Para fins de apuração e
pagamento de imposto mensal sobre os ganhos líquidos, as perdas incorridas xxx
ganhos líquidos auferidos, no próprio mês ou nos meses subsequentes, mas não
nos anos calendário xx.

32. Os materiais utilizados pelo Agente Autônomo de Investimento no exercício

das suas
atividades devem ser aprovados pela: ​a) Entidade
credenciadora b) B3 (antiga Bovespa) c) Instituição integrante
do sistema de distribuição que o contratou d) CVM

33. Um AAI, PJ, recebe um pedido do seu melhor cliente. Este, por estar
impossibilitado de sair de casa, pede ao AAI para por em seu nome, os
dividendos, a que tem direito na corretora e os entregue em sua casa. Esse AAI:
a) Deve fazer esse favor, pois não está fazendo nada de errado. b) Não deve fazer
esse favor, pois caracteriza uma dupla vedação a suas atividades. c) Deve fazer esse
favor, pois é o seu melhor cliente e este ficara muito grato. d) Não deve fazer esse
favor, pois não seria ético.

34. É um dos deveres e obrigações das instituições contratantes quando da

extinção do
contrato com o AAI ou com a PJ de que faz parte: ​a) Acompanhar
as operações de titularidade dos clientes contratados. b) Instituir
sistema de gravação dos diálogos travados com seus clientes. c)
Informar imediatamente à Ancord a extinção desse contrato. d)
Informar imediatamente à CVM a extinção de contrato com cada AAI.

35. Segundo a ICVM 494/11 (que disciplina os Clubes de Investimento), pode ser
administrador: ​a) Banco de desenvolvimento b)
Sociedade Corretora de Valores Mobiliários c)
Sociedade de administradores credenciados pela CVM.
d) Banco múltiplo com carteira comercial

36. As ordens de compra e venda, cuja execução está vinculada à execução de

outra
 ordem do cliente é:
a) Limitada b)
Administrada
c) Casada d)
Ilimitada

37. Uma ordem de compra, cuja ordem representa mais de um cliente, cabendo
as ordens xxx ordem deve ser executada e após sua execução, o ordenante
indicara os nomes dos comitentes a xx Ativos ou direitos a ser atribuída a cada
um deles e o respectivo preço: ​a) Discricionária b) Limitada c) Casada d) Subscrita

38. Qualquer ______________ , quando quer cancelar seu registro como

companhia aberta, se utiliza de uma ____________ , onde ela precisa
________________ os valores mobiliários que ________________ e todo o
montante adquirido irá para as (os) ____________. ​a) Sociedade anônima / OPA /
comprar / emitiu / acionistas b) Instituição financeira / IPO / comprar / emitiu
/emissores c) Sociedade anônima / IPO / vender / comprou / empresas d) Instituição
financeira / OPA / vender / comprou / investidores

39. São considerados ativos excluídos do mercado de valores

mobiliários:
a) Títulos públicos b) Notas
comerciais c) Cédulas de
debentures d) Cotas de fundo de
investimento

40. Possuem status de autorreguladoras as

entidades:
a) Bolsa de valores e CVM b) Entidades dos mercados de balcão
organizado e não-organizado c) Bolsa de valores e entidades do
mercado de balcão organizado d) Bolsa de valores e entidades do
mercado de balcão não-organizado

41. Associe as características descritas com os mercados de bolsa, de balcão

organizado
_____ divulgação das informações sobre os negócios de forma
continua _____ responsabilidade pela autorregulação dos seus
 ambientes _____ sistemas centralizados e multilaterais de
negociação _____ realização de negócios diretamente entre as
partes

Escolha a opção que corresponde a ordem certa dos

mercados:

A) Bolsa / ambos / ambos / balcão

organizado B) Ambos / balcão organizado /
bolsa / ambos C) Ambos / bolsa / balcão
organizado / ambos D) Balcão organizado
/ambos /ambos / bolsa
42. A ICVM 461/07 e suas atualizações (Disciplina os mercados regulamentados
de
valores mobiliários) e os seguintes mercados: ​a) Bolsa de valores,
mercado organizado e mercado não organizado b) Futuro, opções, swaps e
à termo c) Bolsa de mercadorias e futuro, mercado organizado e mercado
de derivativos d) Bolsa de mercadorias e futuro, bolsa de valores e balcão
organizado

43. Os mercados de bolsa e de balcão organizado utilizam um sistema de

negociação
que é centralizado xx que: ​a) As ofertas de vários valores mobiliários são
direcionadas a um único ambiente de negociação onde é permitido negociar neste
ambiente, quem tenha conhecimento e participe. b) As ofertas de cada um dos
valores mobiliários negociáveis são direcionadas, isoladamente, a múltipla xx as
partes autorizadas e a negociar neste ambiente, também isoladamente, tenham
conhecimento e xxx c) As ofertas de um valor mobiliário são direcionadas a
múltiplos sistemas de negociação onde cada um xxx destes ambientes, tenha
conhecimento, isoladamente, e participe. d) Todas as ofertas de um mesmo valor
mobiliário são direcionadas a um único ambiente de negociação xxx negociar
neste ambiente tenham conhecimento e participem.

44. O Commercial Paper (nota promissória) é um tipo de ativo de emissão das

companhias com prazo máximo de:
a) 720 dias após a data de sua emissão
b) 720 dias após a data de sua
aquisição c) 360 dias após a data de
sua aquisição d) 360 dias após a data
de sua emissão
 45. Ao subscrever um lote de debentures, ativo de emissão de companhias, o
debenturista passa a ter o direito de: ​a) Voto
na assembleia geral da companhia b) Credito
contra a companhia c) Ser sócio da companhia
d) Fazer parte do conselho diretor da
companhia

46. Quanto a forma as debentures são classificadas

em:
a) Escriturais ou permutáveis b)
Nominativas ou escriturais c)
Nominativas ou simples d)
Conversíveis em ações permutáveis

47. O retorno financeiro de um investimento em ações se dá por meio de

variação nas
cotações das ações
e: ​a) Subscrições
b) Direitos e proventos c)
Dividendos d)
Bonificações

48. Todos os segmentos de listagem prezam por regras de governança

corporativa diferenciadas, porem um deles, o Segmento _________________ ,
não precisa seguir essas regras de governança corporativa. ​a) Novo mercado
mais b) Básico c) Novo mercado nível 3 d) Bovespa mais nível 3

49. As práticas aplicadas as empresas listadas nos segmentos Novo Mercado e

Nível 2, tem semelhanças e diferenças. Abaixo marque a opção que tem uma
diferença valida entre esses segmentos de listagens: ​a) Novo Mercado não
admite ações preferenciais (PN) e o Nível 2 admite ações
preferenciais (PN) b) Novo Mercado tem 7 anos para atingir o free floating (25%) e o
Nível 2 não tem regra
especifica c) Nível 2 permite a listagem sem oferta inicial e o Novo Mercado não permite
a
listagem sem oferta inicial d) Nível 2 não admite ações preferenciais (PN) e o Novo
 Mercado admite ações
preferenciais (PN)

50. Os segmentos de listagem da BMF Bovespa foram criados

para:
a) Facilitar o acesso de pessoas físicas no mercado de
ações b) Oferecer adequação aos diferentes perfis de
empresas c) Distinguir ações de companhias de 1, 2 ou 3
linha d) Desenvolver o Novo Mercado

51. A possibilidade de permitir ao comprador a termo, a substituição de ações

objeto do contrato inicialmente estabelecido xxx característica que diferencia
dois tipos de operações a termo, são elas: ​a) Termo flexível e termo em pontos b)
Termo comum e termo em dólar c) Termo comum e termo flexível d) Termo em
pontos e termo em dólar

52. As negociações de um determinado ativo negociado no mercado futuro de

acoes, serão suspensas, sempre que as negociações com os mesmos ativos,
forem suspensos no mercado: ​a) Derivativos b) A termo c) De opções d) A vista
53. Quanto a validade, uma oferta (ordens encaminhada a B3) pode
ser:
a) Para o dia, até executar, até cancelar. b) Até
cancelar, até suspender, execute ou cancele c)
Para o dia, até a data especificada, até cancelar
d) Tudo ou nada, para a data, execute ou
cancele

54. O regulamento de um Fundo de Investimento deve dispor sobre as taxas a

serem
cobradas de seus cotistas. ​a) De administração, de
performance, de ingresso e saída b) De administração, de
desempenho, de gestão e custodia c) De performance, de
adesão, de resultado e de custodia d) De administração, de
gestão, de performance e de ingresso

55. No mercado a termo, a operação que tem como característica especifica, a

 possibilidade de permitir ao xx das ações objeto do contrato inicialmente
estabelecido, é o tipo de operação a termo conhecida como: ​a) Em pontos b) Em
dólar c) Comum d) Flexível

56. São considerados investidores profissionais pessoas físicas ou jurídicas

que atestem
por escrito essa xx pessoa investimentos financeiros em valor
superior a: ​a) US$ 10.000.000,00 b) US$ 500.000,00 c) R$
10.000.000,00 d) R$ 1.000.000,00

57. A taxa de administração de um fundo de investimento é

cobrada:
a) Com base no desempenho global da carteira, em relação a um índice de
mercado. b) Com base no desempenho mensal da carteira, em relação a um
índice de mercado. c) Sobre o valor total da aplicação de cada cotista,
independentemente do resultado
auferido d) Sobre o valor total da aplicação de cada cotista, dependendo do resultado
auferido

58. Para oferecer a aquisição de cotas de um Fundo de Investimento em

Participações a seus clientes, um AAI precisa saber se o cliente é um (a)
_________________ , o que torna um investidor _______________ , pois são os
únicos autorizados a investir neste tipo de Fundo. ​a) PF ou PJ que possua
investimentos financeiros em valor superior R$ 1.000.000,00 e
ateste por escrito seu tipo profissional. b) AAI, administrador de carteira ou consultor de
valores mobiliários autorizados pela
CVM / qualificado. c) AAI, administrador de carteira ou consultor de valores mobiliários
autorizados pela
CVM, profissional.
d) PF ou PJ que possua investimentos financeiros em valor superior a R$
1.000.000,00
e ateste por escrito seu tipo de profissional
qualificado

59. A distribuição de cotas de fundo de investimento em Direitos Creditórios

(FIDC)
 aberto, ________________ será realizada por
______________________ . ​a) Independe / corretoras ou distribuidoras
de valores mobiliários b) Depende / banco de investimento c) Independe
/ bolsa de valores d) Depende / banco múltiplo

60. Uma empresa tomadora de recursos negocia sua carteira de recebíveis com
uma
empresa criada especialmente para isso
denominada: ​a) Sociedade de propósitos específicos
b) Banco de investimento c) Banco múltiplo d)
Sociedade de credito, financiamento e investimento

61. O percentual máximo de cotas que podem ser detidas por um único cotista
de um
Clube de investimento é:
a) 40% b) 25% c) 50% d)
10%