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Live 145 – Correção de Questões

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1 – Ao realizar uma análise do perfil de um investigador, um profissional de investimentos
deverá considerar

I - Se o produto, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente;

II - O atual cenário econômico do país;

II - Se o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao


produto, serviço ou operação.

Está correto o que se afirma em

a. I e III, apenas.

b. I, apenas.

c. I e II, apenas.

d. II e III, apenas.
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2 - Em uma oferta pública de distribuição de um Certificado de Operações Estruturadas (COE),


para um investidor não profissional, o emissor ou a instituição intermediária deve ter os
seguintes documentos:

I - entregar o Documento de Informações Essenciais (DIE) ao investidor

II - colher a assinatura do investidor no Termo de Adesão e Ciência de Risco

Os itens I e II são, respectivamente:

a) Opcional e Obrigatório

b) Obrigatório e Opcional

c) Opcional e Opcional

d) Obrigatório e Obrigatório
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3 - Em uma carteira de investimento, a alocação tática difere da alocação estratégica de ativos


por

a. buscar obter ganhos com variações transitórias nas relações de valor entre ativos.

b. possibilitar uma composição ótima dos ativos da carteira, visando a atingir os objetivos de risco e
retorno de longo prazo.

c. buscar reduzir o risco sistemático dos ativos selecionados.

d. possibilitar alavancar a carteira para a geração de alfa positivo.


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4 - Uma empresa realizou, recentemente, uma Oferta Público inicial (IPO) e passou a lidar suas ações em Bolsa
de Valores. O preço do IPO foi R$ 10,00 por lote unitário. Um ano antes, a principal concorrente dessa empresa
também realizou um IPO ao preço de R$ 10,00. Atualmente, as ações da empresa concorrente estão cotadas em
bolsa a R$ 50,00. Nesse caso, é de se esperar que os investidores influenciados pela heurística da ancoragem e
ajuste

a. desprezem qualquer informação passada para estimar o preço da ação da empresa que abriu o capital, acreditando
que o mercado seja eficiente.

b. utilizem como principal referência o desempenho da ação da empresa concorrente para estimar o preço da ação da
empresa que realizou o IPO recentemente.

c. desenvolvam estimativas para o preço das ações das duas empresas, com base apenas em critérios
fundamentalistas.

d. desprezem completamente a informação do IPO da empresa concorrente para estimar o preço da ação da empresa
que abriu o capital.
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5 - O Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SELIC):

I - É depositário central dos títulos emitidos pelo Tesouro Nacional.

II - Processa as operações compromissadas lastreadas por títulos públicos ou privados.

III - Liquida as operações de depósitos interfinanceiros.

Está correto o que se afirma em

a. I, apenas.

b. II, apenas.

c. I, II e III.

d. III, apenas.
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Bônus - Um investidor pretende elaborar uma estratégia de investimento com duas ações integrantes do Índice
Bovespa, com o objetivo de aumentar o retorno esperado de sua carteira. Caso o investidor tenha utilizado a
análise fundamentalista, espera-se que suas decisões tenham sido influenciadas pelo

I. Preço de suporte e resistência das ações.

II. Cálculo do preço da ação pelo modelo do valor presente dos dividendos.

III. Índice de força relativa das ações.

Está correto o que se afirma apenas em

a. I e II

b. II

c. I e III

d. II e III
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