O QUE E COMO AUDITAR

ISO 9001:2015

REQUISITO C NC
4.1 - Entendendo a Organização e seu Contexto

São identificadas questões externas e internas que afetam ou podem afetar a

capacidade de alcaçar os resultados pretendidos no sistema de gestão do SGI. x

Como são tratadas as questões identificadas? x

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas
Quais são as partes interessadas pertinentes ao sistema de gestão do SGI?
x
Quais são os requisitos legais e outros requisitos associados pertinentes ao
sistema de gestão do SGI? x
Como as necessidades e expectativas de partes interessadas são tratadas?
x

4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão do SGI

Foi determinado o escopo do sistema de gestão do SGI?
x
Foram identificadas as principais questões externas, interna e requisitos legais
e os produtos e serviços que impactam o escopo do SGI?
x

4.4 Sistema de gestão do SGI e seus processos

Foram determinados os processos necessários para o sistema de gestão do SGI
e sua aplicação? x

A organização mantem informação documentada que seja suficiente para o

processo? x

5.1 - Liderança e comprometimento

Está evidenciado o comprometimento e liderança da alta direção com relação
ao sistema de gestão do SGI?
x

A política do SGI e seus objetivos estão estabelecidos para o SGQ? x

Está assegurado a integração dos requisitos do SGQ nos processos? x

Promove o uso da abordagem de processo e da mentalidade de risco?

Comunica à empresa a importância do atendimento aos requisitos do SGQ,

x
requisitos legais e regulamentares aplicáveis?

Quais são os indicadores do SGQ e como são acompanhados? x

Quais são as iniciativas e atividades promovidas pela alta direção que
demonstram comprometimento com a melhoria contínua do SGQ? x
A Alta Direção assegura que os requisitos do cliente e os requisitos
estatutários são determinados, entendidos e atendidos consistentemente?
x

Como a Alta Direção assegura que os riscos e oportunidades que possam

afetar a conformidade dos produtos e serviços e a capacidade de aumentar a x
satisfação do cliente são determinados?

5.2 - Política
Existe uma politica do SGI estabelecida, implementada e entendida, que esteja
apropriada ao contexto da organização? x
A política do SGI está disponível para as partes interessadas?
x
Qual o documento que evidencie que a política do SGI está mantida? x
5.3 - Papéis, responsabilidade e autoridades organizacionais
Como as responsabilidades e autoridades são atribuídas, comunicadas e
entendidas na organização?

6.1 - Ações para abordar riscos e oportunidades

Quais são as ações usadas para identificar riscos e oportunidades? x
Como é assegurado que o SGI possa alcançar os resultados pretendidos?

Como são controlados os riscos e oportunidades de modo a alcançar a

melhoria contínua? x

6.2 - Objetivos do SGI e planejamento para alcançá-los

Qual a sistemática adotada para verificar que os objetivos do SGI são
monitorados, comunicados e atualizados? x
Os objetivos do SGI são coerentes com a política do SGI? Como são
mensuráveis? x
São estabelecidos programas para alcançar os objetivos do SGI? x
A organização mantém informação documentada sobre os objetivos do SGI?
x

6.3 - Planejamento de mudanças

As mudanças do sistema de gestão do SGI são realizadas de uma maneira
planejada? x
A organização considera o propósito da mudança, suas potenciais
consequências, a integridade do SGI, a disponibilidade de recursos e a x
alocação ou relocaçãode responsabilidades e autoridades?

7.1 - Recursos
Como a organização determina e provê os recursos necessários para o
estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria contínua do SGI? x

7.2 - Competência
Existe uma matriz de competência estabelecida? x
Existe um programa de treinamento definido e estabelecido para seus
colaboradores? x
Como é avaliada a eficácia dos treinamentos? x
A organização mantém informação documentada como evidência de
competência? x

7.3 - Conscientização
Os colaboradores estão conscientes quanto a política do SGI, objetivos do SGI,
contribuição para eficácia do SGQ e das implicações de não estar conforme x
com os requisitos do SGQ?

7.4 - Comunicação
Como a organização determina as comunicações internas e externas
pertinentes para o SGQ? x

7.5 - Informção Documentada

A documentação que garante a implementação da norma, determinada pela
organização como necessária tem como foco a implementação do SGQ? x

Os documentos e registros garantem a rastreabilidade e tem formato e meio

de guarda definidos? x
Como é realizado o controle dos documentos do SGQ? x
8.1 - Planejamento e Controle Operacionais
Como a organização planeja, implementa e controla seus processos?
x
É exercida influência/controle sobre os processos terceirizados?
x
São realizadas gestão de mudanças afim de mitigar quaisquer efeito adverso?
x

8.2 - Requisitos para Produtos e Serviços

Como é realizada a comunicação com seus provedores externos, incluindo
contratados? x

8.3 - Projeto e Desenvolvimento de Produtos e Serviços

Existe um plano de gerenciamento de projetos estabelecido, implementado e
mantido?
8.4 - Controle de Processos, Produtos e Serviços Providos Externamente
A organização determina e aplica critérios para avaliação, seleção,
monitoramento de desempenho e reavaliação de seus provedores externos? x

A organização retém informação documentada dessas atividades? x

8.5 - Produção e Provisão de Serviço
A organização disponibiliza informação documentada que defina as
características dos produtos a serem produzidos e dos serviços a serem x
providos?

A infraestrutura e ambiente são adequados para operação dos processos?

x

Como a organização controla a rastreabilidades de seus produtos e provisão

de serviços? x
A organização retém informação documentada necessária para
rastreabilidade? x
A organização cuida da propriedade pertencente a clientes ou provedores
externos, enquanto estão sob o controle da organização ou sendo usada pela x
organização?

A organização preserva as saídas durante produção e provisão de serviço na

extensão necessária, para assegurar conformidade? x
A organização atende aos requisitos para atividades pós entrega associadas
com os produtos e serviços? x

8.6 - Liberação de Produtos e Serviços

A organização implementa arranjos planejados, em estágios apropriados, para
verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos?
x

A organização retém informação documentada quanto a liberação de produtos

e serviços? x

8.7 - Controle de Saída Não Conforme

A organização assegura que saídas que não estejam conformes com seus
requisitos sejam identificadas e controladas para prevenir seu uso ou entrega x
não pretendido?

A organização retém informação documentada que descreva a não

conformidade, as ações tomadas, as concessões obtidas e identificação da
autoridade que decide a ação com relação à não conformidade? x

9.1 - Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação

Existem indicadores estabelecidos necessários para assegurar a validação dos
resulltados? x
Quais os critérios utilizados para avaliar o desempenho e eficácia do SGI?
x

Como a organização monitora a percepção dos clientes, se suas necessidades e

expectativas foram atendidas? x

Existe um programa de calibração para os instrumentos críticos?

9.2 - Auditoria Interna
Existe um cronograma definido para realização das auditorias internas?
x
Os resultados desta auditoria são divulgados para as gerência pertinentes?
x
As auditorias internas possuem críterios e escopos definidos previamente?
x
 FR-SG0-024

DATA: 19/01/2020
REVISÃO:00
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2015

COMENTÁRIO

Identificado o que afeta a empresa, interna e externamente MN-SG-

001.

MN-SG-001 - Manual do Sistema de Gestão Integrado

MN-SG-001 - Manual do Sistema de Gestão Integrado

MN-SG-001 - Manual do Sistema de Gestão Integrado

MN-SG-001 - Manual do Sistema de Gestão Integrado

Inspeção e teste de equipamentos e acessórios de içamento de cargas

conforme MN-SGI-001.

Citados os fatores internos (quais serviços e processos) e o mercado

externo delimitando onde especificamente a empresa atua e quem
são seus clientes conforme MN-SG-001.

Conforme MN-SG-001.

Conforme MN-SG-001.

Através do estabelecimento dos objetivos e metas, indicadores de

desempenho, manual e dos recursos necessários para
estabelecimento do sistema de gestão integrado;

Política do Sistema de Gestão Integrado;

Macroprocesso e fluxogramas de processos;

Planilha de requisitos legais aplicáveis

Conforme planilha de objetivos e metas que descreve a partir dela os

indicadores de desempenho e suas metas;
Acompanhamento dos indicadores através de reuniões de análise de
dados;

Análise crítica do fluxograma de atendimento de cada cliente com

suas especificidades;

Atas de reuniões periódicas para análise de dados;

Política do Sistema de Gestão Integrado estabelecida e implementada;

Não evidenciada política no site como afirma Manual do Sistema de

Gestão Integrado;
Ata de reunião de análise crítica;

Organograma informado e comunicado em ata de reunião de análise

crítica da alta direção;
NR 01 evidenciada através de ordens de serviços assinadas nas pastas
de documentos dos colaboradores;

Matriz Swot

Através de reuniões de análise de dados, reuniões de análise crítica,

indução no ato da contratação;

Plano de ação estabelecido através da Matriz Swot.

Ata de reunião de análise crítica;

Objetivos de terminados conforme objetivos do SGI;

Através da metas definidas;

Planilha de controle dos indicadores de desempenho;

Procedimento de gestão de mudanças (PR-SG-009);

Procedimento de gestão de mudanças (PR-SG-009);

Através do gerenciamento de pessoas, infraestrutura e recursos;

Matriz de competências;

Matriz de competências;

Matriz de competências;

Matriz de competências;

Através da indução quando são admitidos e periodicamente conforme

matriz de treinamentos;

Procedimento de comunicação interna e externa (PR-SG-007);

Procedimento de controle da informação documentada (PR-SG-001);

Lista Mestra (FR-SG-002);

Lista Mestra (FR-SG-002);

PR-OP-001 - Procedimento de inspeção de cargas;

PR-OP-002- Procedimento de LP (Líquido Penetrante)
PR-OP-001 - Procedimento de inspeção de cargas;
PR-OP-002- Procedimento de LP (Líquido Penetrante)

Procedimento de Não Conformidades

Procedimento de comunicação interna e externa (PR-SG-007);

N\A
Procedimento de compras e avaliação de fornecedores

Procedimento de compras e avaliação de fornecedores

Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );

Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);

Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );

Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);
Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );
Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);
Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );
Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);

Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );

Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);

Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );

Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);
Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );
Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);

Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );

Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);

Procedimento de inspeção de cargas (PR-OP-001 );

Procedimento de LP (Líquido Penetrante) - (PR-OP-002);

Procedimento de Tratamento de Não Conformidades (PR-SGI-003);

Procedimento de Tratamento de Não Conformidades (PR-SGI-003);

Indicadores de desempenho em implementação;

Indicadores de desempenho em implementação;

Indicadores de desempenho em implementação;

n\a

FR-SGI-004 - Planejamento anual de auditorias

Através de reunião de análise crítica e reunião pós auditoria;

Critérios e escopos definidos conforme PR-SG-004
Muito mais do que conhecer o fluxograma da empresa, promover
a abordagem por processos é garantir que todos estão cientes de
seus papeis, de que eles entendem o impacto das suas tarefas para
a sequência do processo e de como eles afetam o produto final.

Gerenciar riscos é antecipar o que pode dar errado e trabalhar

para que isso não aconteça ou, caso ocorra, cause o mínimo de
prejuízo possível.