ódio Beatriz Pepe Mena – nº USP: 8012467 Artigo escrito como avaliação parcial da disciplina Temas Fundamentais de Direito Penal
O artigo 1.210, parágrafo 1º do Código Civil trata da figura do desforço
imediato, que é uma forma de autotutela da posse consistente na utilização da própria força de maneira imediata e indispensável a fim de proteger a posse. Supondo que neste desforço imediato o possuidor desferiu golpes no esbulhador, surge então o questionamento, sob a ótica do Direito Penal, tal conduta seria típica? Essa indagação foi proposta por Raul Zaffaroni ao desenvolver a Teoria da Tipicidade Conglobante, no entanto, antes mesmo de entrar propriamente nesta teoria, válido utilizar o questionamento como ponto de partida para discussão da teoria do delito e os conceitos de tipicidade, antijuridicidade e culpabilidade. O delito pode ser visto como o objeto primordial do Direito Penal, na medida em que ele se caracteriza como fato apto a ser sancionado pelo Direito Penal. Essa frase, aparentemente obvia, é resultado séculos de desenvolvimento epistemológico e sua importância é constatada na medida em que “a vinculação da sanção penal a determinados comportamentos do sujeito exclui, assim, a intervenção penal dirigida à mera periculosidade do indivíduo ou mesmo suas atitudes internas” BECHARA (2014, p.19). Em razão desta notável relevância, é importante se dedicar ao estudo do delito, que pode ser compreendido sob o ponto de vista formal, material ou analítico1. De acordo com o conceito formal, delito é a conduta vedada em lei cuja consequência de sua prática é a sanção penal2, já de acordo com a abordagem material, conceituar determinada conduta como delito depende da carga valorativa da conduta,
1Alguns doutrinadores tratam esse assunto como “teoria do crime”. Válido esclarecer que segundo GRECO (2011), o Brasil adotou a concepção dualista considerando que delito e crime são sinônimos.
2 De acordo com ESTEFAM e GONÇALVES (2017, p. 275), “o conceito formal intenta definir o delito focando cem suas consequências jurídicas, isto é, na espécie de sanção cominada. Assim, por exemplo, o inadimplemento contratual não pode ser considerado um crime, pois não acarreta a imposição de nenhuma sanção penal (pena privativa de liberdade, pena alternativa ou medida de segurança), mas apenas provoca o dever de indenizar a parte contrária”.
1 comumente adotando-se a concepção de que delito é a prática que ofende a um bem jurídico3. Por fim, a roupagem analítica estuda o delito a partir de sua estrutura, sendo que para corrente dominante, o delito ou crime é o fato típico, antijurídico e culpável. Sob o viés analítico de delito, se passa a análise e desenvolvimento dos três elementos que compõem o delito. A primeira concepção do tipo foi formulada na primeira década do século XX por Ernst Beling, dando origem a denominada teoria do tipo independente. Essa corrente, denominada causalista ou clássica situa-se em um período histórico no qual despontou o positivismo e a influência das ciências naturais e exatas, como consequência, a conduta típica foi concebida como mera prática do ato vedado em lei, abstraindo-se elementos subjetivos e normativos. Dessa forma, a tipicidade era entendida como “formatação descritiva, objetiva e não valorativa, apta à simples explicitação do comportamento escolhido como proibido e indesejável pelo legislador” (NETTO, 2006, p.58). Com isso tem-se duas principais consequências, primeiro, verifica-se que a independência entre a tipicidade e a ilicitude, ou seja, considerar determinado ato como típico não influenciaria na determinação de antijuridicidade. Em segundo lugar, conclui-se que os causalistas não tratavam dos elementos subjetivos (dolo ou culpa) no âmbito do tipo, analisando-os apenas etapa da culpabilidade4, momento em que é realizado o juízo de censura ou reprovação sobre a conduta do agente ou seu resultado.5 Embora se reconheça a importância dos causalistas em inaugurar a categoria do tipo, sua abordagem estritamente objetiva começou a ser alvo de críticas, sobretudo por acadêmicos que de base neokantista6.
3Sobre o tema, vale a pena a leitura da concepção trabalhada por BECHARA (2014, p.20): “ a fim de definir uma conduta como delito, não basta que esta infrinja uma norma ética, moral ou divina, sendo necessária, antes de tudo, a verificação de seu caráter ofensivo a interesses sociais fundamentais, entendidos como bem jurídicos.”
4 De acordo com Luiz Regis Prado (PRADO, 2008, p. 365): “a culpabilidade é a reprovabilidade pessoal pela realização de uma ação ou omissão típica e ilícita. Assim, não há culpabilidade sem tipicidade e ilicitude, embora possa existir ação típica e ilícita inculpável.
5Sendo assim, de acordo com os causalistas, primeiro se examina se determinada conduta é típica e antijurídica para então analisar o. dolo ou culpa, ou seja, o tipo era apenas a conduta externalizada pelo agente, sua intenção nada influencia na determinação do tipo.
6 O neoknatismo se destacou por se diferenciar do naturalismo, trazendo fundamento autônomo para
ciências humanas que seriam justamente os valores humanos. O nome desta corrente seria justamente um alusão ao imperativo categórico kantiano – dever de agir conforme princípios que em última análise corresponderiam à vontade de qualquer ser racional (DAGIOS, 2017, p. 136).
2 Destaca-se a visão do neokantista Mayer que defendeu que embora categorias distintas, a tipicidade e a ilicitude não poderiam ser concebidas como completamente independentes. Surge então, a famosa formulação “tipicidade é indiciária da ilicitude” o que significa que uma vez constatado que uma ação se coaduna com o tipo penal, pressupõem-se que ela também é antijurídica, tal presunção é afastada apenas se forem constatadas as excludentes de ilicitude (que no Código Penal Brasileiro são a legítima defesa, o estado de necessidade, o exercício regular do direito e o estrito cumprimento do dever legal). Dessa forma, esta concepção do tipo ficou conhecida como tipo indiciário. Tal formulação de Mayer foi extremada por Mezger em sua concepção do tipo como ratio essendi da antijuridicidade, ou teoria do tipo total de injusto. Para este autor, a tipicidade é sinônimo da ilicitude na medida em que ao definir uma ação como típica ela é automaticamente antijurídica. De acordo com NETTO (2006, p. 66) “o pensamento se constrói no sentido de que o legislador, ao estipular uma determinada conduta como típica não apenas impõe esta qualidade, mas o ato de especificação normativa, em si mesmo, atribui de imediato a noção de antijurídico”. Essa formulação é bastante semelhante à teoria dos elementos negativos de Merkel, na medida em que para ambos a tipicidade e antijuridicidade coincidem, mas para o segundo as causas de exclusão do ilícito deveriam compor a redação de todos os tipos, ou seja, o tipo passaria a ser, por exemplo, matar alguém não estando em legítima defesa, estado de necessidade, exercício regular do direito e em estrito cumprimento do dever legal. Vale a pena observar que até este momento os elementos subjetivos (dolo e culpa) continuam a ser analisados apenas na etapa da culpabilidade. A transposição destes elementos para integrar o tipo foi concebida por Welzel, sendo uma verdadeira revolução no estudo do Direito Penal. Para construção de seu pensamento, Welzel partiu da premissa de que não é possível dissociar a ação humana do elemento subjetivo já que toda conduta seria um ato dirigido para atingir determinada finalidade. Sendo assim, a conduta deixa de ser entendida como elemento meramente causal, passando a incorporar um querer. (elemento volitivo) e um conhecer (elemento cognitivo) (NETTO, 2006, p. 71). Através
3 desta estrutura, alguns fatos que eram típicos e ilícitos sob o ponto de vista do causalismo, passam a ser atípicos sob a ótica do finalismo7. Outra consequência direta é o entendimento da culpabilidade como elemento puramente normativo. Sendo assim, a culpabilidade, entendida como juízo de reprovação da conduta, tem como elementos a imputabilidade, a potencial consciência da ilicitude e a exigibilidade de conduta diversa. Reconhece-se a enorme relevância do finalismo, mas ele não está isento de críticas. Uma dificuldade particular foi oferecer uma explicação coerente para os crimes culposos, em que a finalidade da ação se distingue do resultado atingido. Embora haja uma tentativa de explicar os crimes culposos seguindo a lógica finalista, em verdade, a incorporação da noção de dever de cuidado parece se tratar de elemento estranho ao sistema o que evidencia as falhas de uma abordagem puramente finalista. Mesmo assim, válido apresentar a concepção de Welzel para os delitos culposos:
O tipo culposo será determinado pela violação do dever de cuidado na eleição
dos meios direcionados a um específico fim, mesmo que esta finalidade principal se apresente como irrelevante para a esfera do direito penal. Assume também a culpa a ideia de ação final, pautada no elenco dos meios razoáveis para consecução do resultado almejado, com a referida violação do dever de cuidado. (NETTO, 2006, p. 74).
Por outro lado, a explicação dada pelos funcionalistas8 mostra-se bastante
coerente e sistematicamente fechada. Tal feito é atingido através da construção da teoria da imputação objetiva, que oferece novo olhar para o tipo penal.
7Apenas para ilustrar, é interessante expor o exemplo tratado por ESTEFAM e GONÇALVES (2017, p. 293): “O art. 124 do CP tipifica o crime de autoaborto. Trata-se de delito punido apenas na forma dolosa. Logo, se uma gestante ingere acidentalmente, um comprimido, desconhecendo seu efeito abortivo, não responderá pelo crime (...) porque o fato é atípico (a lei não pune o aborto culposo), adotando-se o sistema clássico, entretanto, teríamos um fato atípico e antijurídico, pois a falta de dolo, nesse sistema, não conduz à atipicidade do comportamento, mas leva à exclusão da culpabilidade”
8 O funcionalismo, corrente cronologicamente mais recente que as demais trabalhadas neste artigo, busca superar a dicotomia entre a dogmática e a política criminal. As consequências desastrosas da Escola de Kiel fizeram com que os doutrinadores passassem a se preocupar com um conceito de delito que atendesse à função do Direito Penal. Função esta que de acordo com a corrente racional teleológica (da qual se destaca ROXIN) seria a proteção de bens jurídicos enquanto para vertente do funcionalismo sistêmico (a qual se filia JAKOBS) seria a garantia da eficácia da norma.
4 Essa teoria parte da teoria do tipo proposta pelo finalismo, ou seja, conduta (ação ou omissão), tipicidade, resultado e nexo causal e incorpora o conceito de imputação objetiva. Assim, o resultado somente deve ser imputado a um agente quando sua conduta criou risco não permitido, este risco produziu resultado concreto e este resultado está alojado no alcance do próprio tipo. Esta teoria mudou muitos paradigmas, destacando-se a possibilidade de explicar o delito culposo através das próprias premissas da teoria. Com efeito, o próprio Roxin critica a explicação oferecida por causalistas e finalistas que se apoiavam no conceito de dever de cuidado:
O critério da “violação do dever de cuidado” nada mais é que uma
denominação que compreende em si os pressupostos cuja exigência leva à criação de um risco juridicamente desaprovado. Mas uma caracterização destes pressupostos já não consegue ele fornecer. Ela só pode ser obtida através de parâmetros, como as normas jurídicas, normas de trânsito, o princípio da confiança, a figura comparativa diferenciada etc. (ROXIN, 2012, p. 118)
Uma vez expostos os sistemas penais e a evolução do conceito de tipo,
volta-se ao questionamento apresentado no início, uma ação permitida pelo ordenamento jurídico (como o desforço possessório) pode ser considerado típico? Aplicando-se a teoria da imputação objetiva, tem-se que a conduta não seria sequer típica, pois não houve criação de um perigo não permitido, justamente ao contrário, há expressa previsão legal, que se justifica na importância que o ordenamento jurídico como um todo, de forma global, atribui à proteção da posse. Outra maneira de se chegar nesta mesma conclusão é adotar a Teoria da Tipicidade Conglobante, concebida pelo jurista Eugenio Raul Zaffaroni. Segundo o autor, o juízo de tipicidade deve ser compatível com o sistema normativo avaliado em sua globalidade, dessa forma, “a conduta expressa e previamente consagrada como um direito ou dever será sempre atípica, pouco importando a subsunção formal” (CAPEZ, 2019). Entendo que a Teoria da Tipicidade Conglobante embora coerente e fundada sob o alicerce da função do Direito Penal, tal como defende Capez, dá margem a interpretações perigosas, que regridem décadas de desenvolvimento da teoria do delito ao igualar tipicidade à antijuridicidade. Isso porque na leitura
5 (equivocada) de muitos, a formulação da Tipicidade Conglobante faz com que fatos típicos, mas que recaem nas excludentes de ilicitude passem a ser considerados atípicos, pois o cumprimento do dever legal e o exercício de direito tornariam a conduta autorizada pelo ordenamento e, portanto, não poderiam ser típicas. Ocorre que tal leitura se mostra equivocada, pois são excludentes de ilicitude o estrito cumprimento do dever legal e o exercício regular de direito, tais palavras em negrito demonstram que é preciso realizar uma análise valorativa da situação concreta, de forma que não se pode dizer que tais elementos seriam autorizativos prévios e expressos. De todo modo, o questionamento do professor Zaffaroni incentivou um estudo mais aprofundado da teoria do delito e evidencia a relação íntima e difícil entre tipicidade e antijuridicidade.
6 BIBLIOGRAFIA
BECHARA, Ana Elisa Liberatore Silva. Bem Jurídico-Penal. São Paulo: Quartier Latin, 2014. CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal 1 – parte geral: arts: 1º ao 120. 23ª Ed. São Paulo: Saraiva Educação, 2019. DAGIOS, Magnus. O imperativo categórico kantiano e a dignidade da pessoal humana. Revista Opinião Filosófica, Porto Alegre, v. 08, nº 01, p. 132- 144, 2017. ESTEFAM, André e GONÇALVES, Victor Eduardo Rios. Direito Penal Esquematizado: parte geral, 6ª ed., São Paulo: Saraiva, 2017 (Coleção Esquematizado/ coordenador Pedro Lenza). GRECO, Rogério. Curso de Direito Penal – Parte Geral, v. 1. 12ªEd. Niterói: Impetus, 2011. NETTO, Alamiro Velludo Salvador. Tipicidade Penal e Sociedade de Risco. São Paulo: Quartier Latin, 2006. PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. v. I. 8ªEd. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. ROXIN, Claus. Estudos de Direito Penal. Tradução de Luís Greco. 2ªEd. Rio de Janeiro-São Paulo: Renovar, 2012.
