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Sua nota é 21.43%

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segredo é foco e disciplina!

CORRETO

(#FK1383) Quando o investidor especifica somente a quantidade e as características dos valores

mobiliários ou direitos que deseja comprar ou vender e a ordem é executada prontamente pela
corretora, ao melhor preço disponível, trata-se da ordem:

 A mercado.

Administrada.

Discricionária.

Limitada.

b. Na ordem administrada o investidor especi ca somente a quantidade e as características dos

valores mobiliários ou direitos que deseja comprar ou vender. A execução da ordem cará a
critério da corretora. c. Na ordem Discricionária o gestor estabelece as condições de execução da
ordem. d. Na ordem Limitada a operação será executada somente por um preço igual ou melhor
que o indicado pelo investidor.

CORRETO

(#FK1381) Em relação a oferta pública de Esforços Restritos:

 Não necessitam de registro na CVM e são destinados exclusivamente a investidores pro ssionais.

Obrigatoriamente necessitam de registro na CVM e são destinados exclusivamente a investidores pro ssionais.
 Não necessitam de registro na CVM e são destinados a todos investidores.

Obrigatoriamente necessitam de registro na CVM e são destinados a todos investidores.

O Art. 2º da Instrução CVM nº476 diz ofertas públicas com esforços restritos devem ser destinadas
apenas para investidores pro ssionais. Já o Art.6º diz que as ofertas públicas distribuídas com
esforços restritos estão dispensadas do registro.

CORRETO

(#FK1349) Sobre os ativos aceitos como margem de garantia na B3 faz-se as seguintes

afirmativas:

I. Títulos públicos federais precisam de autorização prévia

II. Ouro ativo financeiro precisa de autorização prévia

III. T-Bill para não residentes precisa de autorização prévia

IV. Ações precisam de autorização prévia

São corretas as apenas as afirmativas:

 Todas

II, III e IV

I e IV

Nenhuma

Segundo manual da B3, o “Por dentro da B3”, o depósito de garantias deve ser efetuado em
moeda nacional, podendo ser substituído pelo depósito de outros ativos e moedas a critério da
Câmara.

ERRADO

(#FK1376) Os produtos negociados na B3 incluem:

I. Ações de companhias estabelecidas como sociedade limitadas.

II. Opções sobre ações.
III. Títulos nominativos, negociáveis, representativos de direito de crédito de curto prazo contra
a emitente, geralmente com prazo de vencimento de até 360 dias.
IV. Warrants.

Está correto o que se afirma apenas em:

 I e II.

III e IV.

 II, III e IV.

II e IV.

A a rmação I está incorreta, pois na BM&FBovespa são negociadas ações de companhias abertas.

ERRADO

(#FK1364)Sobre uma Oferta Pública de Distribuição de Valores Mobiliários, é correto afirmar que:

 A oferta é revogável, isto é, dependendo de determinadas condições de mercado ela pode ser cancelada.

O preço da oferta sempre será único, todos os investidores compram pagando exatamente o mesmo valor por
ação.

 A empresa emissora pode autorizar o banco de investimento fazer um lote suplementar de no máximo 15% da
quantidade inicialmente ofertada.

Se houver uma demanda menor que do valor total da emissão, não há oferta.

A está errada. Uma Oferta Pública de Distribuição de Valores Mobiliários, uma vez lançada, é
irrevogável. B está errada. O preço da oferta é único, mas a Instrução estabelece que a CVM
poderá autorizar, em operações especí cas, a possibilidade de preços e condições diversos
consoante tipo, espécie, classe e quantidade de valores mobiliários ou de destinatários, xados em
termos objetivos e em função de interesses legítimos do ofertante, admitido ágio ou deságio em
função das condições do mercado. C está correta, pois a prerrogativa do emissor de autorizar um
lote suplementar de no máximo 15% consta na Instrução da CVM. D está errada. O ato societário
que deliberar sobre a oferta pública deverá dispor sobre o tratamento a ser dado no caso de não
haver a distribuição total das ações previstos para a oferta. Mas uma vez prevista, uma distribuição
parcial pode ocorrer.

ERRADO

(#FK1362) Considere as seguintes afirmativas sobre o mercado secundário:

I. Local onde os investidores negociam e transferem entre si os valores mobiliários emitidos

pelas companhias.
II. Negócios efetuados nesse mercado implicam entrada de recursos no caixa da companhia que
emitiu os ativos que estão sendo negociados.
III. Desempenha o importante papel de oferecer liquidez aos títulos emitidos no mercado
primário.

Está correto o que se afirma apenas em:

 I e II.

II e III.

 I e III.

I, II e III.

O Mercado Secundário é o local onde os investidores negociam e transferem entre si os valores

mobiliários emitidos pelas companhias. Nesse mercado ocorre apenas a transferência de
propriedade e de recursos entre investidores. Dessa forma, o mercado secundário desempenha o
importante papel de oferecer liquidez aos títulos emitidos no mercado primário.

ERRADO

(#FK1361) Na Ordem Limitada:

 O investidor especi ca somente a quantidade e as características dos valores mobiliários ou direitos que deseja
comprar ou vender.

O gestor estabelece as condições de execução da ordem.

 A operação será executada somente por um preço determinado, ou melhor, que o indicado pelo investidor.

O investidor determina o preço mínimo a partir do qual a ordem deve ser executada.

A ordem limitada é aquela que deve ser executada somente a preço igual ou melhor do que o
especi cado pelo cliente.

ERRADO

(#FK1359) Uma das principais diferenças entre a bolsa de valores e o mercado de balcão é que, ao
contrário da bolsa de valores, o mercado de balcão:

 Negocia somente ações.

Não é scalizado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

 Não possui um recinto físico determinado para realização das transações.

Não possui a participação de corretoras.

 O Mercado de Balcão (Over the Counter Market) é um mercado de títulos sem local físico
determinado para a realização das transações. Elas são realizadas por telefone, entre as
instituições nanceiras, mas fora do pregão. Neste mercado, normalmente, são negociadas ações
de empresas não registradas nas bolsas de valores, além de outras espécies de títulos,
principalmente de renda xa. No mercado de balcão organizado atuam como intermediários as
corretoras (como ocorre na bolsa), e também outras instituições nanceiras como bancos e
distribuidoras de valores.

ERRADO

(#FK1348) Em relação aos participantes de uma oferta pública de valores mobiliários, foram feitas
as seguintes afirmativas:

I. Banco escriturador é o responsável por classificar o risco da empresa.

II. Banco escriturador faz a guarda dos livros de registros e as transferências dos valores
mobiliários.

III. Banco mandatário é responsável pela existência e validade dos valores mobiliários.

IV. Banco mandatário notifica os fatos relevantes e toma providências necessárias.

A alternativa que contém apenas afirmativas corretas é:

 I e III.

 II e III.

I e IV.

II e IV.

O banco escriturador faz a escrituração e guarda dos livros de registro e transfere os valores
mobiliários. É tarefa do banco mandatário ser responsável pela existência, autenticidade e
regularidade dos títulos.

ERRADO

(#FK1657) A consulta a potenciais investidores profissionais pela instituição-líder da distribuição, para

apurar a viabilidade ou o interesse de uma eventual oferta pública de distribuída com esforços
restritos, não pode exceder a:

 30 investidores.
 50 investidores.

 75 investidores.

100 investidores.

É permitida a consulta a potenciais investidores pelo ofertante e pela instituição-líder da

distribuição para apurar a viabilidade ou o interesse de uma eventual oferta pública de
distribuição com esforços restritos (Instrução CVM 476), devendo esta consulta não exceder a 75
investidores pro ssionais e ter critérios razoáveis para o controle da con dencialidade e do sigilo,
caso já tenha havido a contratação prévia de instituição intermediária pelo ofertante. A subscrição
(aporte) ca limitada a até 50 investidores pro ssionais.

ERRADO

(#FK1656) A Instrução CVM 400 estabelece que as ofertas públicas de aquisição de ações devem
ser obrigatoriamente intermediadas por:

 Bancos múltiplos, somente.

Bancos múltiplos ou de investimento.

Sociedades corretoras, somente.

 Sociedades corretoras, distribuidoras ou instituições nanceiras com carteira de investimento.

Art. 3 § 2º - A distribuição pública de valores mobiliários somente pode ser efetuada com
intermediação das instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários
(“Instituições Intermediárias”).

ERRADO

(#FK4036) No caso de uma oferta pública de valores mobiliários dentro dos padrões estabelecidos
pela Instrução CVM n.o 400/03, as etapas do processo ocorrerão na seguinte sequência:

I. publicação do aviso ao mercado

II. início do período de reserva

III. início do bookbuilding

IV. disponibilização do prospecto preliminar

V. publicação do anúncio de encerramento

 I, II, III, IV e V.
 II, I, III, V e IV.

 I, IV, III, II e V.

I, IV, II, III e V.

A ordem sequencial correta das etapas é: publicação do aviso ao mercado, disponibilização do

prospecto preliminar, início do bookbuilding, início do período de reserva e publicação do
anúncio de encerramento.

ERRADO

(#FK3502) As ofertas secundárias de ações são aquelas nas quais são:

 Emitidas novas ações a serem vendidas no mercado.

 Vendidos determinados lotes de ações já existentes, pertencentes a algum acionista.

Recompradas ações para car em tesouraria.

Recompradas ações para seu cancelamento.

Mercado secundário é a simples movimentação de ações em bolsa de valores ou mercados de

balcão (organizados ou não), uma mera transferência de propriedade das ações entre investidores.
As negociações diárias na BM&FBovespa são exemplos de mercado secundário.

ERRADO

(#FK1350) É um exemplo de transações secundárias de mercado:

 Leilões de títulos públicos pelo governo.

Abertura de capital de uma empresa.

Um fundo mútuo adquire 20% de um IPO.

 Negociação de títulos públicos entre dois bancos.

As demais alternativas são transações do mercado primário (IPO, emissão e venda de títulos
públicos e abertura de capital de uma empresa).
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