Governança Corporativa

Manual de Governança
&
Código de Ética
 Governança Corporativa & Código de Ética

Manual de Governança

Objetivo

O objetivo maior da SISTEL é atingir padrões de excelência em suas

atividades e aperfeiçoar o relacionamento e a comunicação com seus
participantes, assistidos e patrocinadores, de forma a melhor cumprir
suas obrigações estatutárias, garantindo a transparência nos processos
e procedimentos corporativos.

Compromisso Fundamental

A atuação da SISTEL será sempre direcionada à gestão eficiente dos

planos de benefícios por ela administrados, de modo a possibilitar o
efetivo cumprimento das exigibilidades atuariais contratadas com
participantes e assistidos.

Princípios e Valores

A busca do mais alto padrão de excelência nas atividades institucionais,

mediante o aperfeiçoamento constante das relações entre seus órgãos
estatutários e seus colaboradores, de modo a atingir de forma plena o
compromisso fundamental da SISTEL.

Para tanto, torna-se imperativo que os negócios da SISTEL sejam

pautados, incondicionalmente, pelo regular atendimento aos princípios
básicos da governança corporativa, quais sejam:

q transparência nas operações, através da publicidade das

atividades negociais e institucionais e, da disponibilização
dos documentos pertinentes, de forma a estabelecer a
melhor comunicação interna e externa para a manutenção
de clima de confiança, tanto nas relações internas quanto
nas externas da empresa, sobretudo, com participantes,
assistidos e patrocinadores;

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q responsabilidade corporativa, traduzida no dever de

zelar pela sustentabilidade e perenidade da SISTEL,
proporcionando segurança aos participantes, assistidos e
às patrocinadoras, através de uma gestão eficaz e focada
no atendimento de qualidade;

q dever de prestação de contas, permitindo que todos os

atos e decisões proferidos no exercício de suas atividades
sejam realizados de maneira formal e justificados, de modo
a responderem integralmente por todos os atos praticados
no exercício dos seus mandatos;

q eqüidade e justiça, na condução de todos os

relacionamentos que envolvam os participantes, assistidos
e patrocinadores, de modo a priorizar, em todas as
atividades, o atendimento imparcial e alheio às distinções
de qualquer espécie;

q proatividade e dinamismo, como parte da cultura de

prestação de serviços de qualidade e compromisso com a
excelência em todas as ações.

Boas Práticas de Governança Corporativa

No exercício de suas funções, os órgãos estatutários e os colaboradores

devem manter o compromisso de atuar sempre buscando:

q administrar os planos de benefícios e seus recursos de forma

prudente, observando as diretrizes estabelecidas pelos órgãos
estatutários e normas legais;

q os mais altos patamares de integridade pessoal e o alinhamento

com os princípios e valores da SISTEL;

q a permanente atualização técnica e profissional dos membros

dos órgãos estatutários e colaboradores;

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q a criação e manutenção de ambiente de profissionalismo e

respeito entre os membros dos órgãos estatutários e seus
colaboradores de forma a contribuir para o desempenho de
suas funções e a concretização dos interesses da SISTEL;

q a escolha dos gestores de recursos, auditores, atuários e

demais prestadores de serviços obedecendo aos mais rigorosos
e elevados padrões técnicos e à total independência em relação
aos administradores ou colaboradores da SISTEL.

Disposições Finais

O presente Manual tem caráter orientador e as condutas aqui

estabelecidas constituem-se diretrizes para o melhor funcionamento e
resultado da SISTEL.

O cumprimento das diretrizes contidas neste Manual deve ser um

compromisso constante de todos aqueles que fazem parte da SISTEL e
buscam o aperfeiçoamento de suas atividades e de seu desempenho.

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Código de Ética
Objetivo

A finalidade é servir como guia prático de conduta pessoal e profissional,

a ser utilizado por todos os membros dos órgãos estatutários e
colaboradores da SISTEL, tornando explícitos seus princípios e
afirmando seus valores.

Princípios e Valores

q a honestidade, a dignidade, o respeito, a lealdade, o decoro,

o zelo e a transparência são os valores maiores que orientam
a relação da SISTEL com seus participantes, assistidos e
patrocinadores;

q as informações veiculadas interna ou externamente devem

ser verdadeiras, visando a uma relação de respeito e
transparência;

q preservar a imagem e a reputação da SISTEL e dos seus

administradores e colaboradores, contribuindo para o
desenvolvimento e fortalecimento da entidade, de modo a
ampliar e reforçar a confiança dos participantes, assistidos,
patrocinadoras e da sociedade em geral;

q usar as informações relacionadas às atividades da SISTEL

exclusivamente no exercício de suas funções;

q recusar vantagens que tenham por objetivo influenciar decisões

na atuação profissional;

q manter sigilo sobre as informações e estratégias da SISTEL;

q agir com transparência na contratação de prestadores de

serviços ou fornecedores, com observância dos preceitos legais
e normas reguladoras internas;

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q respeitar regras e normas específicas ao utilizar meios

eletrônicos de comunicação, tais como, internet, intranet e
correio eletrônico;

q atuar sempre dentro dos limites legais de suas funções e

competências, obedecendo às políticas, normas e procedimentos
vigentes na SISTEL;

q não utilizar informações da SISTEL em benefício próprio ou de

terceiros.

Vedações

q aceitar presentes, favorecimento ou obter benefícios de empresas

ou instituições que mantenham negócios de qualquer natureza
com a SISTEL, não se aplicando, no entanto, a brinde de caráter
estritamente institucional. Na hipótese de não ser possível a
devolução ou a recusa, tais bens deverão ser disponibilizados
para doação a instituições de caráter filantrópico, fato que
deverá ser comunicado ao remetente, por escrito;

q participar como sócio de empresas que, direta ou indiretamente,

prestam qualquer tipo de serviço para a SISTEL;

q manifestar-se em nome da SISTEL sobre assuntos a ela

relacionados, exceto quando autorizado ou em razão de suas
atribuições;

q valer-se de sua posição hierárquica ou cargo na SISTEL para

invadir a privacidade de outrem nas relações de trabalho,
quer por gestos e comentários, quer por atitudes ou propostas
que, implícita ou explicitamente, gerem constrangimento ou
desrespeito à individualidade;

q aos membros da Diretoria Executiva e aos colaboradores cujas

atividades estão, direta ou indiretamente, ligadas às áreas de
investimentos e finanças, investirem no mercado de renda
variável, excluindo-se os fundos de investimentos abertos de
ações e/ou de participações.

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Disposições Finais

O Comitê de Ética é constituído por 2 (dois) membros indicados pela

Diretoria Executiva e 2 (dois) membros indicados pelos colaboradores
da SISTEL.

O Comitê é o órgão responsável pela aplicação deste Código,

determinando ações quanto à sua divulgação e cumprimento, de modo
a assegurar sua eficácia e efetividade.

Cabe ao Comitê a responsabilidade pela análise das eventuais infrações

e violações, comunicando à Diretoria Executiva, acompanhada de
parecer, para adoção das medidas necessárias.

Em se tratando de infração cometida por membro de órgão estatutário,

cabe ao Conselho Deliberativo adotar as providências julgadas cabíveis,
considerando, quando for o caso, a legislação vigente.

A violação ao Código ou às políticas e procedimentos da SISTEL está

sujeita às ações disciplinares, sem prejuízo das penalidades legais
cabíveis.

Este Código, cuja vigência é por tempo indeterminado, foi aprovado na

111ª reunião ordinária, de 21/10/2005, do Conselho Deliberativo e entrará
em vigor no máximo em 30 (trinta) dias após sua aprovação, quando da
efetiva divulgação e conhecimento do inteiro teor por parte de todos os
membros dos órgãos estatutários e colaboradores da SISTEL.